华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金2019年半年度报告摘要

基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
送出日期:2019年8月29日
华泰柏瑞积极成长混合2019年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之二以上独
立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年8月28日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至2019年6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华泰柏瑞积极成长混合
基金主代码 460002
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年5月29日
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 760,643,265.99份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
通过严格的投资纪律约束和风险管理手段,投资于具
备持续突出增长能力的优秀企业,辅以特定市场状况
下的大类资产配置调整,追求基金资产的长期稳定增
值。
投资策略
本基金以股票类资产为主要投资工具,通过精选个股
获取资产的长期增值;通过适度的大类资产配置来降
低组合的系统性风险。 本基金将“自上而下”的趋
势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策
的重点在于寻找具有巨大发展潜力的趋势,发现并投
资于有能力把握趋势并在竞争中处于优势的公司。
业绩比较基准
沪深300指数×60%+中信标普国债指数×40%
(2007/05/29-2015/09/30)
沪深300指数×60%+中债国债总指数×40%
(2015/10/1-至今)
风险收益特征
本基金属混合型证券投资基金,为证券投资基金中的
较高风险较高收益品种,其预期风险收益水平低于股
票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责

姓名 陈晖 王永民
联系电话 021-38601777 010-66594896
电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话 400-888-0001 95566
传真 021-38601799 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.huatai-pb.com
基金半年度报告备置地点
上海市浦东新区民生路1199弄上海证大五道口广
场1号17层及基金托管人住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年1月1日 - 2019年6月30日 )
本期已实现收益 -36,981,425.39
本期利润 147,770,852.20
加权平均基金份额本期利润 0.1916
本期基金份额净值增长率 21.23%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0825
期末基金资产净值 823,403,066.42
期末基金份额净值 1.0825
注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
过去一个月 3.75% 1.19% 3.40% 0.68% 0.35% 0.51%
过去三个月 -5.72% 1.47% -0.99% 0.90% -4.73% 0.57%
过去六个月 21.23% 1.59% 15.63% 0.91% 5.60% 0.68%
过去一年 -5.40% 1.51% 6.78% 0.91% -12.18% 0.60%
过去三年 -5.37% 1.26% 12.88% 0.66% -18.25% 0.60%
自基金合同
生效起至今
53.20% 1.62% 20.90% 1.06% 32.30% 0.56%
注:本基金的业绩基准自成立至2015年9月30日由沪深300指数和中信标普国债指数按照60%与40%
之比构建,并每日进行再平衡;自2015年10月1日起至今由沪深300指数和中债国债总指数按
照60%与40%之比构建,并每日进行再平衡。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注:图示日期为2007年5月29日至2019年6月30日。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批
准,于2004年11月18日成立的合资基金管理公司,注册资本为2亿元人民币。目前的股东构成为
华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司(原AIGGIC)和苏州新区高新技术产业股份有限
公司,出资比例分别为49%、49%和2%。目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基
金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、
华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币
市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资
基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基
金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证
券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式
指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型
证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、
华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化优选
灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞创新动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化
驱动灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活
配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证500
交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金、华
泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放混合型证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、
华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基
金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场
基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投
资基金、华泰柏瑞价值精选30灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型
证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞富利灵活配置混合型
证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配
置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新兴产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活
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配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金、华泰
柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金、华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞现代
服务业混合型证券投资基金、华泰柏瑞MSCI中国A股国际通指数基金联接基金、华泰柏瑞中证红
利低波动交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞核心优势混合型证券投资基金、华泰柏瑞量
化明选混合型证券投资基金、华泰柏瑞基本面智选混合型证券投资基金。截至2019年6月30日,
公司基金管理规模为1030.82亿元。
基金4.1.2 经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
方伦煜
本基金
的基金
经理
2012年4月18日 - 19年
管理学硕士,19年证券从
业经历,历任广发证券股
份有限公司行业研究员、
招商证券有限公司投资经
理、巨田基金管理有限公
司研究员,广发证券股份
有限公司投资经理。2008
年6月至2010年2月任中国
人寿资产管理有限公司投
资经理,2010年2月
至2012年2月任职于华安
基金管理有限公司基金投
资部,2012年3月加入华
泰柏瑞基金管理有限公
司,2012年4月起担任华
泰柏瑞积极成长混合型证
券投资基金的基金经
理,2015年3月起担任华
泰柏瑞积极优选股票型证
券投资基金的基金经
理。2015年6月至2019年3
月任投资部总监。2019
年1月起担任华泰柏瑞核
心优势混合型证券投资基
金的基金经理。
董辰
投资研
究部研
究总监
助理、
本基金
的基金
经理助

2018年2月13日 - 6年
上海理工大学金融学硕
士,曾任长江证券首席分
析师,2016年6月加入华
泰柏瑞基金管理有限公
司,现任投资研究部研究
总监助理兼基金经理助
理。
注:证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期和离
任日期指基金管理公司作出决定之日。
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管理4.2 人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投
资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金
的《基金合同》的约定,在严格控制风险的基础上,忠实履行基金管理职责,为基金份额持有人
谋求最大利益。在本报告期内,基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定,不
存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离,实行集中交易制度,由交易部
为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务,为公平交易的实施提供了较好的保障。
目前公司公募基金、专户理财和海外投资业务的基金经理不存在兼任其它投资管理部门业务的情
况,不同业务类别的投资经理之间互不干扰,独立做出投资决策。公司机构设置合理,公平交易
的相关管理制度健全,投资决策流程完善,各项制度执行情况良好。交易价差分析表明公司旗下
各基金均得到了公平对待,不存在非公平交易和利益输送的行为。经过对不同基金之间交易相同
证券时的同向交易价差进行分析发现,报告期内基金之间的买卖交易价差总体上处于正常的合理
水平。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《异常交易监控与管理办法》对投资交易过程中可能发生的异常交易行为
进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查,交易部负责对异常交易行为
的事中监督和控制,风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报
告期内,该制度执行情况良好,无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中,均
没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。
本报告期本基金与公司所管理的其他投资组合参与交易所公开竞价单边交易量超过该证券当
日成交量5%的同日反向交易共2次。系基金本着客观、独立的原则进行投资决策。根据相关标的
的基本面情况以及当时的市场现状,自主做出买入或卖出操作,不存在利益输送行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年证券市场面临的宏观形势多变,相应的股票市场震荡。年初经济数据超预期、政策方
面延续去年底以来的积极态势,中美贸易谈判有序推进,股票市场弥漫着乐观情绪,市场走出一
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波快速上涨行情。但是二季度形势出现逆转。随着宏观政策的调整以及中美贸易战的恶化,二季
度市场呈现冲高回落然后盘整走势。
一季度本基金重点配置了受益股市上涨的券商板块、政策前景较为正面的地产、消费板块以
及生猪养殖行业。针对形势的变化,本基金在二季度对持仓结构进行调整,及时卖出券商股、降
低对周期性行业的配置,同时将组合均衡化配置。在个股选择方面,我们聚焦具有护城河,业绩
可持续高水平增长且估值有吸引力的品种。我们力求将组合的回报建立在良好的风险控制基础之
上,而合理的资产配置以及选择具备核心竞争优势的投资品种是有效的手段。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.0825元;本报告期基金份额净值增长率为21.23%,业绩
比较基准收益率为15.63%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
当前对市场影响最大的外部因素是中美贸易战。以大阪G20峰会两国元首会晤为契机,中美
贸易谈判团队恢复接触,这说明两国贸易争端还有回旋的余地。但是由于双方态度均比较强硬而
且分歧较大,短时间内难以有乐观的结果。
国内宏观经济在经历一季度短暂的高景气之后,重新回到低景气区间。而自从4月份政策调
整以来,当前政策仍比较温和,并没有出现明显的转向或者出台大力度的经济刺激措施。因此,
年初以来市场普遍预期的经济触底可能来的会更晚些。另外,现在正在执行的2000亿美元25%的
关税对经济也会产生拖累。
尽管经济基本面短期并不乐观,但是考虑到当前A股的估值水平无论从纵向、横向来看均处
于较低水平,过度悲观也不合适。
我们认为,受累贸易战、受累经济下行以及交易拥堵的行业和板块下半年表现会较弱。而一
些景气内生向上的行业以及抗周期的行业将表现相对较好。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内,基金管理人严格执行基金估值控制流程,定期评估估值技术的合理性,每日将
估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研
究、风险控制、金融工程和基金事务部门负责人,基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工
作经历均在五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定
价服务均来自独立第三方。
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定,在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益分配每年至多6次;全
年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的25%;基金收益分配后每份基金份额的净
值不能低于面值。本报告期内,本基金未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
注:无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内,中国银行股份有限公司(以下称“本托管人”)在对华泰柏瑞积极成长混合型
证券投资基金(以下称“本基金”)的托管过程中,严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法
律法规、基金合同和托管协议的有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职尽
责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说

本报告期内,本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定,对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督,对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核,未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告(注:财务会计报告中的“
金融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内)、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金
报告截止日: 2019年6月30日
单位:人民币元
资 产
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日
资 产:
银行存款 71,398,550.25 123,951,239.41
结算备付金 2,593,244.31 1,138,079.07
存出保证金 319,393.59 195,977.10
交易性金融资产 755,368,564.90 580,728,872.09
其中:股票投资 725,089,564.90 550,695,872.09
基金投资 - -
债券投资 30,279,000.00 30,033,000.00
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 5,714,014.78 6,019,051.44
应收利息 435,638.49 666,031.95
应收股利 - -
应收申购款 12,084.38 39,558.00
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 835,841,490.70 712,738,809.06
负债和所有者权益
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 8,578,592.30 12,324,792.27
应付赎回款 670,469.69 841,047.60
应付管理人报酬 986,044.10 927,820.34
应付托管费 164,340.68 154,636.74
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,490,015.31 436,520.81
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 548,962.20 1,000,140.58
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负债合计 12,438,424.28 15,684,958.34
所有者权益:
实收基金 760,643,265.99 780,625,776.89
未分配利润 62,759,800.43 -83,571,926.17
所有者权益合计 823,403,066.42 697,053,850.72
负债和所有者权益总计 835,841,490.70 712,738,809.06
注: 报告截止日2019年6月30日,基金份额净值1.0825元,基金份额总额760,643,265.99份。
6.2 利润表
会计主体:华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项 目
本期
2019年1月1日至2019
年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018
年6月30日
一、收入 160,039,177.47 -79,123,303.92
1.利息收入 527,940.77 517,689.73
其中:存款利息收入 236,833.92 480,693.41
债券利息收入 291,106.85 36,996.32
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填列) -25,262,207.36 48,094,101.31
其中:股票投资收益 -31,811,544.67 41,395,135.26
基金投资收益 - -
债券投资收益 -9,330.00 19,849.59
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 6,558,667.31 6,679,116.46
3.公允价值变动收益(损失以“-
”号填列)
184,752,277.59 -127,755,116.36
4.汇兑收益(损失以“-”号填
列)
- -
5.其他收入(损失以“-”号填
列)
21,166.47 20,021.40
减:二、费用 12,268,325.27 12,428,825.77
1.管理人报酬 6,029,502.49 7,481,121.40
2.托管费 1,004,917.11 1,246,853.50
3.销售服务费 - -
4.交易费用 5,008,987.83 3,476,099.96
5.利息支出 - -
其中:卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加 - 0.29
7.其他费用 224,917.84 224,750.62
三、利润总额(亏损总额以“-” 147,770,852.20 -91,552,129.69
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号填列)
减:所得税费用
- -
四、净利润(净亏损以“-”号填
列)
147,770,852.20 -91,552,129.69
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(
基金净值)
780,625,776.89 -83,571,926.17 697,053,850.72
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润)
- 147,770,852.20 147,770,852.20
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填
列)
-19,982,510.90 -1,439,125.60 -21,421,636.50
其中:1.基金申购款 20,566,408.03 2,620,228.65 23,186,636.68
2.基金赎回款 -40,548,918.93 -4,059,354.25 -44,608,273.18
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
以“-”号填列)
- - -
五、期末所有者权益(
基金净值)
760,643,265.99 62,759,800.43 823,403,066.42
项目
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(
基金净值)
813,270,327.02 276,170,560.70 1,089,440,887.72
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数(本
期利润)
- -91,552,129.69 -91,552,129.69
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填
列)
-20,906,104.91 -6,885,593.79 -27,791,698.70
其中:1.基金申购款 40,001,494.80 10,174,158.13 50,175,652.93
2.基金赎回款 -60,907,599.71 -17,059,751.92 -77,967,351.63
华泰柏瑞积极成长混合2019年半年度报告摘要
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四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动(净值减少
以“-”号填列)
- -63,414,347.60 -63,414,347.60
五、期末所有者权益(
基金净值)
792,364,222.11 114,318,489.62 906,682,711.73
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______韩勇______ ______房伟力______ ____赵景云____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金(以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以
下简称"中国证监会")证监基金字[2007]第131号《关于同意友邦华泰积极成长混合型证券投资基
金募集的批复》核准,由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和
《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存
续期限不定,首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币8,920,448,257.95元,业经普华永
道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2007)第065号验资报告予以验证。经向中国证
监会备案,《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》于2007年5月29日正式生效,基
金合同生效日的基金份额总额为8,921,315,668.58份基金份额,其中认购资金利息折
合867,410.63份基金份额。本基金的基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司,基金托管人为中
国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合
同》的有关规定,本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股
票、债券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的30%-95%;现金、债券资产、权证以及中国证
监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-70%,其中,本基金持有全部股改权证的市值
不得超过基金资产净值的3%,本基金保留的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等)和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。自基金合同生效日
至2015年9月30日,本基金的业绩比较基准为:沪深300指数×60%+中信标普国债指数×40%。根
据本基金的基金管理人于2015年9月28日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于华泰柏瑞积极
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成长混合型证券投资基金变更业绩比较基准并修改基金合同的公告》,自2015年10月1日起,本
基金的业绩比较基准变更为:沪深300指数×60%+中债国债总指数×40%。
本财务报表由本基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于2019年8月29日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项
具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告
和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华
泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注7.4.4所列示的中国证监会发
布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2019年1月1日至2019年6月30日止期间财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完
整地反映了本基金2019年6月30日的财务状况以及2019年1月1日至2019年6月30日止期间的经营成
果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财
税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财
税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财
税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增
华泰柏瑞积极成长混合2019年半年度报告摘要
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值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政
策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56
号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣
等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(a) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税
的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵
减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,
以2018年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转
让2017年12月31日前取得的基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者
以2017年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(b) 对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股票的股息、红利
收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。
(c) 对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代
缴20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得,持股期限在1个月以内(含1个月)
的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%
计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售
股,解禁后取得的股息、红利收入,按照上述规定计算纳税,持股时间自解禁日起计算;解禁前
取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人
所得税。
(d) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税,买入股票不征收股票交易印花税。
(e) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
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6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华泰柏瑞基金管理有限公司(“华泰柏瑞
基金”)
基金管理人、登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注:1、关联方与基金进行的关联交易均在正常业务范围内按照一般商业条款而订立的。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比

成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华泰证券 1,334,666,107.80 40.17% 486,597,258.10 21.42%
6.4.8.1.2 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券 1,228,241.44 40.11% 1,005,648.63 67.50%
关联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券 449,857.88 21.43% 449,857.88 54.08%
注:上述佣金按股票交易量的千分之一计算,以扣除证管费和经手费后的净额列示。该类佣金协
议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
关联方的佣金比率和计算方式与非关联方一致。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30

上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付 6,029,502.49 7,481,121.40
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的管理费
其中:支付销售机构的
客户维护费
1,007,293.67 1,234,359.42
注:本基金应支付基金管理人报酬,按前一日基金资产净值的1.50%的年费率计提,计算方法如
下:
H = E × 1.50% ÷ 当年天数
H为每日应支付的管理人报酬
E为前一日的基金资产净值
基金管理人报酬每日计提,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日
内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,004,917.11 1,246,853.50
注:本基金应支付基金托管人托管费,按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提,计算方法
如下:
H = E × 0.25% ÷ 当年天数
H为每日应支付的托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从
基金资产中一次性支取。
6.4.8.2.3 销售服务费
注:本基金本期与上年度可比期间无发生关联方销售服务费。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:本基金本期与上年度可比期间未发生与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:本报告期内与上年度可比期间,基金管理人未投资本基金。
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报告期末除6.4.8.4.2 基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本报告期及上年度可比期间内,除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方
名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股
份有限公司
71,398,550.25 214,417.41 98,796,505.22 460,667.52
注:本报告期,基金托管人中国银行股份有限公司保管的银行存款按银行间同业存款利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
6.4.9 期末( 2019年6月30日 )本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别:股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
(单位:
股)
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
601236
红塔
证券
2019年6
月26日
2019
年7
月5日
新股流
通受限
3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 -
300788
中信
出版
2019年6
月27日
2019
年7
月5日
新股流
通受限
14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:无。
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6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.1.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额0元,无债券
作为质押。
6.4.9.1.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末,本基金从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购证券余额0元,无
债券作为质押。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
-
华泰柏瑞积极成长混合2019年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 725,089,564.90 86.75
其中:股票 725,089,564.90 86.75
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 30,279,000.00 3.62
其中:债券 30,279,000.00 3.62
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 73,991,794.56 8.85
8 其他各项资产 6,481,131.24 0.78
9 合计 835,841,490.70 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位:人民币元
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 51,996,146.22 6.31
B 采矿业 14,165,053.45 1.72
C 制造业 331,146,582.43 40.22
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E 建筑业 8,244,172.00 1.00
F 批发和零售业 14,184,481.00 1.72
G 交通运输、仓储和邮政业 32,390,832.92 3.93
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
27,722,587.76 3.37
J 金融业 178,301,856.82 21.65
K 房地产业 37,840,012.97 4.60
L 租赁和商务服务业 33,165.74 0.00
M 科学研究和技术服务业 10,853,676.99 1.32
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 18,187,890.00 2.21
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00
S 综合 - -
合计 725,089,564.90 88.06
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报7.2.2 告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期没有通过港股通投资的股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 300498 温氏股份 1,255,727 45,030,370.22 5.47
2 601318 中国平安 411,767 36,486,673.87 4.43
3 000860 顺鑫农业 547,038 25,519,322.70 3.10
4 002120 韵达股份 766,306 23,617,550.92 2.87
5 600837 海通证券 1,575,500 22,356,345.00 2.72
6 601398 工商银行 3,575,852 21,061,768.28 2.56
7 603707 健友股份 540,000 19,089,000.00 2.32
8 002851 麦格米特 959,152 18,962,435.04 2.30
9 300347 泰格医药 235,900 18,187,890.00 2.21
10 300630 普利制药 303,975 17,515,039.50 2.13
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于管理人网站的半年度报告
正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例(%)
1 601939 建设银行 62,169,526.00 8.92
2 300498 温氏股份 50,281,271.79 7.21
3 600837 海通证券 44,684,442.80 6.41
4 601398 工商银行 42,937,021.00 6.16
5 002415 海康威视 40,043,488.82 5.74
6 002475 立讯精密 32,027,975.30 4.59
7 601318 中国平安 30,544,316.27 4.38
8 600507 方大特钢 27,600,418.08 3.96
9 002736 国信证券 27,015,813.68 3.88
10 601288 农业银行 26,863,298.00 3.85
11 600030 中信证券 26,784,331.04 3.84
12 601881 中国银河 25,947,379.40 3.72
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13 002120 韵达股份 25,661,611.06 3.68
14 000625 长安汽车 24,211,755.12 3.47
15 300059 东方财富 22,701,810.00 3.26
16 000776 广发证券 22,617,264.22 3.24
17 600570 恒生电子 22,517,458.65 3.23
18 600309 万华化学 21,638,609.18 3.10
19 601186 中国铁建 20,330,505.00 2.92
20 002508 老板电器 20,283,543.95 2.91
21 002851 麦格米特 20,113,138.74 2.89
22 000717 韶钢松山 18,434,002.23 2.64
23 600273 嘉化能源 17,921,001.86 2.57
24 600690 海尔智家 17,489,581.00 2.51
25 002051 中工国际 17,180,818.00 2.46
26 600109 国金证券 17,084,210.00 2.45
27 603707 健友股份 16,773,922.25 2.41
28 000333 美的集团 16,578,936.00 2.38
29 600999 招商证券 16,389,743.52 2.35
30 002024 苏宁易购 16,254,290.86 2.33
31 601166 兴业银行 16,068,216.75 2.31
32 600975 新五丰 16,017,529.00 2.30
33 600547 山东黄金 15,882,369.82 2.28
34 000651 格力电器 15,839,014.16 2.27
35 000426 兴业矿业 15,648,061.00 2.24
36 300750 宁德时代 15,639,629.59 2.24
37 601888 中国国旅 15,637,240.55 2.24
38 002044 美年健康 15,601,829.95 2.24
39 600340 华夏幸福 15,415,561.65 2.21
40 002035 华帝股份 14,987,558.54 2.15
41 300347 泰格医药 14,614,965.86 2.10
42 300630 普利制药 14,474,133.00 2.08
43 002110 三钢闽光 14,415,234.00 2.07
44 600760 中航沈飞 14,083,605.76 2.02
注:本项买入金额均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑其他交易费用。
累计卖出金额7.4.2 超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
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序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例(%)
1 601398 工商银行 64,722,342.47 9.29
2 600507 方大特钢 49,718,728.90 7.13
3 601939 建设银行 46,561,015.22 6.68
4 601186 中国铁建 36,375,910.33 5.22
5 002736 国信证券 32,905,747.26 4.72
6 600845 宝信软件 30,721,502.56 4.41
7 300059 东方财富 30,489,072.52 4.37
8 600837 海通证券 29,509,906.09 4.23
9 600036 招商银行 29,416,387.33 4.22
10 601881 中国银河 28,822,527.10 4.13
11 000717 韶钢松山 28,726,067.53 4.12
12 002110 三钢闽光 27,299,376.76 3.92
13 601288 农业银行 26,563,680.17 3.81
14 000776 广发证券 26,517,832.11 3.80
15 300750 宁德时代 24,862,825.33 3.57
16 600570 恒生电子 22,825,414.80 3.27
17 002415 海康威视 22,120,175.15 3.17
18 000625 长安汽车 22,110,179.74 3.17
19 600030 中信证券 21,536,778.18 3.09
20 600340 华夏幸福 20,325,130.78 2.92
21 600309 万华化学 19,674,164.00 2.82
22 002035 华帝股份 18,746,244.16 2.69
23 002475 立讯精密 18,314,582.00 2.63
24 600547 山东黄金 17,861,379.06 2.56
25 600352 浙江龙盛 17,454,013.33 2.50
26 601888 中国国旅 17,453,315.58 2.50
27 300274 阳光电源 17,198,987.00 2.47
28 600999 招商证券 16,998,274.95 2.44
29 600690 海尔智家 16,691,372.00 2.39
30 600782 新钢股份 16,480,341.61 2.36
31 000932 华菱钢铁 15,872,600.89 2.28
32 600569 安阳钢铁 15,838,444.00 2.27
33 300347 泰格医药 15,178,615.86 2.18
34 600273 嘉化能源 15,100,984.00 2.17
35 002833 弘亚数控 15,010,050.00 2.15
36 002051 中工国际 14,349,444.40 2.06
注:本项卖出金额均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑其他交易费用。
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第 26 页 共37 页
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额 1,672,897,738.69
卖出股票收入(成交)总额 1,651,462,898.80
注:“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,
不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 30,279,000.00 3.68
其中:政策性金融债 30,279,000.00 3.68
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 30,279,000.00 3.68
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 130402 13农发02 300,000 30,279,000.00 3.68
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
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注:本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 319,393.59
2 应收证券清算款 5,714,014.78
3 应收股利 -
4 应收利息 435,638.49
5 应收申购款 12,084.38
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,481,131.24
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
33,964 22,395.57 4,896,697.08 0.64% 755,746,568.91 99.36%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
1,753,998.37 0.2306%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究
部门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 >100
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§9 开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日( 2007年5月29日 )基金份额总额 8,921,315,668.58
本报告期期初基金份额总额 780,625,776.89
本报告期期间基金总申购份额 20,566,408.03
减:本报告期期间基金总赎回份额 40,548,918.93
本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) -
本报告期期末基金份额总额 760,643,265.99
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2019年3月11日,公司股东批准Anthony Gerard Fasso先生为公司董事。上述人事变动已按
相关规定备案、报告。
2019年4月4日,公司股东批准王永筠女士为公司监事。
2019年4月15日,经公司董事会批准刘万方先生为公司副总经理。上述人事变动已按相关规
定备案、公告。
2019年5月,陈四清先生因工作调动,辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变
动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
成交金额 备注
占当期股票
成交总额的比

佣金
占当期佣金
总量的比例
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华泰证券 2 1,334,666,107.80 40.17% 1,228,241.44 40.11% -
中信证券 1 378,441,282.24 11.39% 352,440.85 11.51% -
西南证券 1 266,266,273.14 8.01% 247,975.61 8.10% -
招商证券 1 248,692,721.46 7.48% 226,633.56 7.40% -
银河证券 1 231,352,622.82 6.96% 215,459.02 7.04% -
申万宏源 1 194,794,783.96 5.86% 181,409.74 5.92% -
国金证券 1 161,708,300.58 4.87% 147,365.02 4.81% -
浙商证券 1 144,672,249.20 4.35% 131,840.27 4.30% -
太平洋证券 2 115,543,703.88 3.48% 105,295.70 3.44% -
方正证券 1 81,814,272.38 2.46% 74,557.21 2.43% -
国信证券 1 67,826,149.97 2.04% 61,809.99 2.02% -
国泰君安 1 41,701,938.49 1.26% 38,003.27 1.24% -
东方证券 1 34,464,406.28 1.04% 32,096.55 1.05% -
德邦证券 1 20,826,920.59 0.63% 19,395.87 0.63% -
南京证券 1 - - - - -
中原证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
财通证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
中信建投 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
财达证券 1 - - - - -
山西证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
基金租10.7.2 用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比

成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
华泰证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
西南证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
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银河证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
浙商证券 - - - - - -
太平洋证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
德邦证券 - - - - - -
南京证券 - - - - - -
中原证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
财通证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
广发证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
财达证券 - - - - - -
山西证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
注:1、选择代理证券买卖的证券经营机构的标准
公司应选择财务状况良好,经营行为规范,具备研究实力的证券公司及专业研究机构,向其或其
合作券商租用基金专用交易席位。公司选择的提供交易单元的券商应当满足下列基本条件:
1) 具有相应的业务经营资格;
2) 诚信记录良好,最近两年无重大违法违规行为,未受监管机构重大处罚;
3)资金雄厚,信誉良好。内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足本基金运作高
度保密的要求。
4)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交易的需要,
并能为基金提供全面的信息服务。
5)具备研究实力,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时全面地为基金提供宏观经济、行
业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务,并能根据基金投资的特定要求,提
供专题研究报告。
华泰柏瑞积极成长混合2019年半年度报告摘要
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2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序
基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营
机构签订交易单元租用协议和证券研究服务协议。
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
注:本基金本报告期内未有单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
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华泰柏瑞基金管理有限公司
2019年8月29日

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