华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金2019年半年度报告摘要

基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
送出日期:2019年8月29日
华泰柏瑞稳本增利债券2019年半年度报告摘要
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§1 重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年8月28日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中的财务资料未经审计。
本报告期自2019年1月1日起至2019年6月30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华泰柏瑞稳本增利债券
基金主代码 519519
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2007年12月3日
基金管理人 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 51,921,784.22份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称: 华泰柏瑞稳本增利债券A 华泰柏瑞稳本增利债券B
下属分级基金的交易代码: 519519 460003
报告期末下属分级基金的份额总额 41,055,822.29份 10,865,961.93份
2.2 基金产品说明
投资目标
在控制本金下跌风险的前提下,充分利用资本市场各类资产定价不准确产生
的投资机会,实现基金资产的持续稳定增值。
投资策略
本基金将以固定收益类资产投资为基础,以其投资收益为保障,参照固定比
例组合保险机制(CPPI)对风险类资产上限进行动态调整,以有效保障投资
组合本金的安全。
业绩比较基准
中信全债指数×80%+一年期银行定期存款税后收益率×20%(2006/04/13-
2015/09/30)
中债综合指数收益率×80%+一年期银行定期存款税后收益
率×20%(2015/10/01-至今)
风险收益特征 属于主动管理的债券型基金,较低风险较低收益。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华泰柏瑞基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露负责

姓名 陈晖 张燕
联系电话 021-38601777 0755-83199084
电子邮箱 cs4008880001@huatai-pb.com yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 400-888-0001 95555
传真 021-38601799 0755-83195201
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.huatai-pb.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
基金级别 华泰柏瑞稳本增利债券A 华泰柏瑞稳本增利债券B
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年1月1日 - 2019年6
月30日)
报告期(2019年1月1日 - 2019
年6月30日)
本期已实现收益 812,384.90 258,228.11
本期利润 576,590.20 151,034.68
加权平均基金份额本期利润 0.0141 0.0106
本期基金份额净值增长率 1.34% 1.20%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年6月30日 )
期末可供分配基金份额利润 0.0467 0.0201
期末基金资产净值 43,322,698.08 11,183,366.01
期末基金份额净值 1.0552 1.0292
注:1、本基金于2007年12月3日由友邦华泰中短期债券投资基金(友邦短债)转型为华泰柏瑞金
字塔稳本增利债券型证券投资基金。原友邦短债基金的基金份额全部转为A类份额,B类基金份额
于2008年1月9日开始销售。 2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。 3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、
其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本
期公允价值变动收益。4、对期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利
润中已实现部分的孰低数。5、“基金份额累计净值增长率”为基金转型以来的指标。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华泰柏瑞稳本增利债券A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
过去一个月 0.56% 0.04% 0.25% 0.03% 0.31% 0.01%
过去三个月 0.81% 0.07% -0.11% 0.05% 0.92% 0.02%
过去六个月 1.34% 0.06% 0.34% 0.05% 1.00% 0.01%
过去一年 4.69% 0.07% 2.56% 0.05% 2.13% 0.02%
过去三年 10.96% 0.09% 0.95% 0.06% 10.01% 0.03%
自基金合同
生效起至今
56.44% 0.30% 40.84% 0.07% 15.60% 0.23%
华泰柏瑞稳本增利债券B
阶段
份额净值增
长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
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过去一个月 0.55% 0.04% 0.25% 0.03% 0.30% 0.01%
过去三个月 0.74% 0.07% -0.11% 0.05% 0.85% 0.02%
过去六个月 1.20% 0.06% 0.34% 0.05% 0.86% 0.01%
过去一年 4.37% 0.07% 2.56% 0.05% 1.81% 0.02%
过去三年 9.98% 0.09% 0.95% 0.06% 9.03% 0.03%
自基金合同
生效起至今
51.33% 0.30% 40.84% 0.07% 10.49% 0.23%
注:本基金的业绩基准为中信全债指数×80%+一年期银行定期存款税后收益率×20%(2006/04/13-
2015/09/30);中债综合指数收益率×80%+一年期银行定期存款税后收益率×20%(2015/10/01-至
今),并每日进行再平衡。
自基金转型以来基金份额累计净3.2.2 值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
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注:1、图示日期为2007年12月3日至2019年6月30日。
2、本基金于2007年12月3日由友邦华泰中短期债券投资基金转型为华泰柏瑞金字塔稳本增利债券
型证券投资基金。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司(原友邦华泰基金管理有限公司)。华泰柏瑞基
金管理有限公司是经中国证监会批准,于2004年11月18日成立的合资基金管理公司,注册资本
为2亿元人民币。目前的股东构成为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限责任公司(
原AIGGIC)和苏州新区高新技术产业股份有限公司,出资比例分别为49%、49%和2%。目前公司旗
下管理华泰柏瑞盛世中国股票型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金、
上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、华泰柏瑞价
值增长股票型证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先股票型证券投
资基金、华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型证券投资基金、
上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基
金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券
投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳健收益债券
型证券投资基金、华泰柏瑞量化指数增强股票型证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型证券投
资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金和华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金。截
至2014年6月30日,公司的公募基金管理规模为405.79亿元。本基金管理人为华泰柏瑞基金管理
有限公司。华泰柏瑞基金管理有限公司是经中国证监会批准,于2004年11月18日成立的合资基金
管理公司,注册资本为2亿元人民币。目前的股东构成为华泰证券股份有限公司、柏瑞投资有限
责任公司(原AIGGIC)和苏州新区高新技术产业股份有限公司,出资比例分别为49%、49%和2%。
目前公司旗下管理华泰柏瑞盛世中国混合型证券投资基金、华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券
投资基金、上证红利交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金、
华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、华泰柏瑞货币市场证券投资基金、华泰柏瑞行业领先混
合型证券投资基金、华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金、华泰柏瑞亚洲领导企业混合型证券
投资基金、上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数
证券投资基金联接基金、华泰柏瑞信用增利债券型证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放
式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、华泰柏瑞稳
健收益债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化增强混合型证券投资基金、华泰柏瑞丰盛纯债债券型
证券投资基金、华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华泰柏瑞创新升级混合型证券投资基金、
华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金、华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞
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创新动力灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金、华泰
柏瑞积极优选股票型证券投资基金、华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞中
证500交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基
金、华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投
资基金、华泰柏瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开放
混合型证券投资基金、华泰柏瑞交易型货币市场基金、华泰柏瑞激励动力灵活配置混合型证券投
资基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开放
混合型发起式证券投资基金、华泰柏瑞天添宝货币市场基金、华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证
券投资基金、华泰柏瑞新经济沪港深灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合
型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞价值精选30灵活配置混
合型证券投资基金、华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞生物医药灵活配
置混合型证券投资基金、华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化阿尔法灵活
配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞战略新
兴产业混合型证券投资基金、华泰柏瑞新金融地产灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞MSCI
中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金、华泰柏瑞国企整合精选混合型证券投资基金、
华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金、华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金、华泰柏
瑞MSCI中国A股国际通指数基金联接基金、华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资
基金、华泰柏瑞核心优势混合型证券投资基金、华泰柏瑞量化明选混合型证券投资基金、华泰柏
瑞基本面智选混合型证券投资基金。截至2019年6月30日,公司基金管理规模为1030.82亿元。
基金4.1.2 经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名 职务 任本基金的基金经理(助理)期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
陈东
固定收
益部总
监、本
基金的
基金经

2012年11月30日 - 12年
金融学硕士,11年证券从
业经历。曾任深圳发展银
行(现已更名为平安银
行)总行金融市场部固定
收益与衍生品交易员,负
责本外币理财产品的资产
管理工作;中国工商银行
总行金融市场部人民币债
券交易员,负责银行账户
的自营债券投资工
作。2012年9月加入华泰
柏瑞基金管理有限公
司,2012年11月起任华泰
柏瑞金字塔稳本增利债券
型证券投资基金基金经
理,2013年9月起任华泰
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柏瑞丰盛纯债债券型证券
投资基金的基金经
理,2013年11月至2017
年11月任华泰柏瑞季季红
债券型证券投资基金的基
金经理,2014年12月起任
华泰柏瑞丰汇债券型证券
投资基金的基金经
理,2015年1月起任固定
收益部副总监。2016年1
月起任固定收益部总
监。2017年11月起任华泰
柏瑞稳健收益债券型证券
投资基金和华泰柏瑞信用
增利债券型证券投资基金
的基金经理。
注:证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。任职日期和离
职日期指基金管理公司作出决定之日。
管理4.2 人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投
资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及其他相关法律、法规的规定以及本基金
的《基金合同》的约定,在严格控制风险的基础上,忠实履行基金管理职责,为基金份额持有人
谋求最大利益。在本报告期内,基金投资管理符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定,不
存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内,公司将投资管理职能和交易执行职能完全隔离,实行集中交易制度,由交易部
为公募基金、专户理财和海外投资等业务统一交易服务,为公平交易的实施提供了较好的保障。
目前公司公募基金、专户理财和海外投资业务的基金经理不存在兼任其它投资管理部门业务的情
况,不同业务类别的投资经理之间互不干扰,独立做出投资决策。公司机构设置合理,公平交易
的相关管理制度健全,投资决策流程完善,各项制度执行情况良好。交易价差分析表明公司旗下
各基金均得到了公平对待,不存在非公平交易和利益输送的行为。经过对不同基金之间交易相同
证券时的同向交易价差进行分析发现,报告期内基金之间的买卖交易价差总体上处于正常的合理
水平。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金管理人根据《异常交易监控与管理办法》对投资交易过程中可能发生的异常交易行为
进行监督和管理。投资部负责对异常交易行为进行事前识别和检查,交易部负责对异常交易行为
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的事中监督和控制,风险管理部及异常交易评估小组负责异常交易行为的事后审查和评估。本报
告期内,该制度执行情况良好,无论在二级市场还是在大宗交易或者一级市场申购等交易中,均
没有发现影响证券价格或者严重误导其他投资者等异常交易行为。
本报告期本基金与公司所管理的其他投资组合没有参与交易所公开竞价单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的同日反向交易。
管理人4.4 对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年,金融市场和宏观经济一波三折。市场对经济和风险资产在年初预期较悲观,
央行降准继续压低债券收益率。而后,地方债大量发行前置和财政支出发力导致经济预期和股市
在4月达到了年内高位。经济和股市的回升,伴随货币政策边际收紧,导致债券收益率上行。5月
中美贸易磋商反复、银行破刚兑事件引发风险偏好回落,债券收益率也跟随下行。信用债方面,
上半年以来违约不停。 违约主体数量维持在较高水平,民企贡献新增主体的半数,并且向大型
企业蔓延。市场的表现看,一季度宽信用政策密集出台、流动性支撑推动利差修复。二季度,随
着外部风险缓释,叠加全球降息预期,国内货币政策降准降息预期升温信用利差依然维持在下行
通道。债券市场整体呈现震荡格局。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末华泰柏瑞稳本增利债券A基金份额净值为1.0552元,本报告期基金份额净值
增长率为1.34%;截至本报告期末华泰柏瑞稳本增利债券B基金份额净值为1.0292元,本报告期基
金份额净值增长率为1.20%;同期业绩比较基准收益率为0.34%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
收益率宽幅震荡。策略上,基金保持适当的久期与适中的杠杆水平,有效规避信用风险,同
时把握时机博取资本利得。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本报告期内,基金管理人严格执行基金估值控制流程,定期评估估值技术的合理性,每日将
估值结果报托管银行复核后对外披露。参与估值流程的人员包括负责运营的副总经理以及投资研
究、风险控制和基金事务部门负责人,基金经理不参与估值流程。参与人员的相关工作经历均在
五年以上。参与各方之间不存在任何重大利益冲突。已采用的估值技术相关参数或定价服务均来
自独立第三方。
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据基金合同的规定,在符合有关基金分红条件的前提下,基金收益每年至少分配一次,基
金收益分配每年至多4次;全年基金收益分配比例不得低于年度基金可供分配收益的60%;基金收
益分配后每基金份额净值不低于面值。本基金于2019年1月29日进行了本年度的第一次利润分
配,A类每10份基金份额获得0.4040元红利,B类每10份基金份额获得0.4040元红利。截至本报告
期末,基金可分配收益为A类:0.0467元/份和B类:0.0201元/份。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
注:无。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度,我行在履行托管职
责中,严格遵守有关法律法规、托管协议的规定,尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资
产。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说

招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款,对托管产品的投资行为进行监督,
并根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则,独立地设置、登录和保管本产
品的全套账册,进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本半年度报告中利润分配情况真实、准确。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确,不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体:华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
报告截止日: 2019年6月30日
单位:人民币元
资 产
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日
资 产:
银行存款 785,423.10 355,853.00
结算备付金 208,504.85 3,182.26
存出保证金 1,543.37 -
交易性金融资产 64,587,876.10 71,785,174.80
其中:股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 64,587,876.10 71,785,174.80
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 674,292.12 1,695,421.36
应收股利 - -
应收申购款 1,795.08 1,823.12
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 66,259,434.62 73,841,454.54
负债和所有者权益
本期末
2019年6月30日
上年度末
2018年12月31日
负 债:
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 9,399,875.30 11,569,784.89
应付证券清算款 - 1,343.85
应付赎回款 50,831.21 4,481.10
应付管理人报酬 13,466.47 36,937.67
应付托管费 4,488.82 10,553.66
应付销售服务费 2,815.35 4,199.03
应付交易费用 12,350.65 12,835.40
应交税费 2,113,630.03 2,118,039.57
应付利息 1,360.86 6,524.67
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
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其他负债 154,551.84 210,001.08
负债合计 11,753,370.53 13,974,700.92
所有者权益:
实收基金 51,921,784.22 55,706,137.28
未分配利润 2,584,279.87 4,160,616.34
所有者权益合计 54,506,064.09 59,866,753.62
负债和所有者权益总计 66,259,434.62 73,841,454.54
注:报告截止日2019年6月30日,基金份额总额为51,921,784.22份,其中A类基金份额净
值1.0552元,A类基金份额总额41,055,822.29份;B类基金份额净值1.0292元,B类基金份额总
额10,865,961.93份。
6.2 利润表
会计主体:华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项 目
本期
2019年1月1日至2019
年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018
年6月30日
一、收入 1,108,833.20 2,243,143.49
1.利息收入 1,496,485.35 1,322,404.61
其中:存款利息收入 5,870.98 5,729.61
债券利息收入 1,479,159.50 1,304,383.30
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 11,454.87 12,291.70
其他利息收入 - -
2.投资收益(损失以“-”填
列)
-48,648.37 546,515.16
其中:股票投资收益 4,432.80 -
基金投资收益 - -
债券投资收益 -53,081.17 546,515.16
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - -
3.公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
-342,988.13 373,474.98
4.汇兑收益(损失以“-”号填
列)
- -
5.其他收入(损失以“-”号填
列)
3,984.35 748.74
减:二、费用 381,208.32 406,363.68
1.管理人报酬 113,875.48 179,135.31
2.托管费 35,620.83 51,181.58
3.销售服务费 21,805.43 18,153.16
4.交易费用 9,713.06 6,540.00
华泰柏瑞稳本增利债券2019年半年度报告摘要
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5.利息支出 77,205.71 68,164.99
其中:卖出回购金融资产支出 77,205.71 68,164.99
6.税金及附加 4,010.13 4,122.24
7.其他费用 118,977.68 79,066.40
三、利润总额 (亏损总额以
“-”号填列)
727,624.88 1,836,779.81
减:所得税费用 - -
四、净利润(净亏损以“-”
号填列)
727,624.88 1,836,779.81
6.3 所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金
本报告期:2019年1月1日至2019年6月30日
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
55,706,137.28 4,160,616.34 59,866,753.62
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
(本期利润)
- 727,624.88 727,624.88
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
(净值减少以“-”号填
列)
-3,784,353.06 -86,009.45 -3,870,362.51
其中:1.基金申购款 3,397,227.27 127,195.42 3,524,422.69
2.基金赎回款 -7,181,580.33 -213,204.87 -7,394,785.20
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动(净
值减少以“-”号填列)
- -2,217,951.90 -2,217,951.90
五、期末所有者权益
(基金净值)
51,921,784.22 2,584,279.87 54,506,064.09
项目
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
(基金净值)
50,841,711.84 832,223.16 51,673,935.00
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
(本期利润)
- 1,836,779.81 1,836,779.81
华泰柏瑞稳本增利债券2019年半年度报告摘要
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三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数
(净值减少以“-”号填
列)
-1,083,968.99 -16,753.23 -1,100,722.22
其中:1.基金申购款 750,424.32 18,877.00 769,301.32
2.基金赎回款 -1,834,393.31 -35,630.23 -1,870,023.54
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动(净
值减少以“-”号填列)
- -573,272.65 -573,272.65
五、期末所有者权益
(基金净值)
49,757,742.85 2,078,977.09 51,836,719.94
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署:
______韩勇______ ______房伟力______ ____赵景云____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金(原友邦华泰中短期债券投资基金,友邦华泰
金字塔稳本增利债券型证券投资基金) (以下简称"本基金")经中国证券监督管理委员会(以下简
称"中国证监会")证监基金字[2006]第37号《关于同意友邦华泰中短期债券投资基金募集的批
复》核准,由华泰柏瑞基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《友邦华泰
中短期债券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式,存续期限不定,首次设
立募集不包括认购资金利息共募集人民币5,652,942,702.72元,业经普华永道中天会计师事务所
有限公司普华永道中天验字(2006)第32号验资报告予以验证。经向中国证监会备案,《友邦华泰
中短期债券投资基金基金合同》于2006年4月13日正式生效,基金合同生效日的基金份额总额
为5,654,301,635.20份基金份额,其中认购资金利息折合1,358,932.48份基金份额。本基金的基
金管理人为华泰柏瑞基金管理有限公司,基金托管人为招商银行股份有限公司。
根据本基金基金份额持有人大会审议通过的《关于友邦华泰中短期债券投资基金转型为友邦
华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金有关事项的议案》,并经中国证监会证监基金字[2007]
第323号《关于核准友邦华泰中短期债券投资基金基金份额持有人大会有关变更基金类别决议的
批复》,本基金的基金类别自2007年12月3日起由原中短期债券基金转型为普通债券型基金。《
友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》和《友邦华泰金字塔稳本增利债券型证
华泰柏瑞稳本增利债券2019年半年度报告摘要
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券投资基金托管协议》自2007年12月3日起生效,原《友邦华泰中短期债券投资基金基金合同》
和《友邦华泰中短期债券投资基金托管协议》自同一日起失效。
根据《友邦华泰金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》和《友邦华泰金字塔稳本增
利债券型证券投资基金招募说明书》并报中国证监会备案,自2007年12月3日起,本基金根据申
购费用和销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时分级收取前
端申购费用但免收销售服务费的称为A类,而不收取前端申购费用只从本类别基金资产中计提销
售服务费的称为B类。本基金A类、B类两种收费模式并存,由于基金费用的不同,本基金A类基金
份额和B类基金份额分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资产净值除以计算日
发售在外的该类别基金份额总数。投资人可自由选择申购某一类别的基金份额,但各类别基金份
额之间不能相互转换。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和实施转型后修订的《友邦华泰金字塔稳本增利债
券型证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的投资范围自2007年12月3日起变更为具有良
好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债券、股票、权证以及法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具。其中,固定收益类资产(包括国债、金融债、企业债、可转换债
券、资产支持证券、央行票据、债券回购、同业存款等)的比例不低于基金资产的80%,投资于风
险类资产(固定收益类资产以外的其它资产,包括股票、权证等)的比例不超过基金资产的20%。
此外,本基金可以参与一级市场新股申购,并持有因在一级市场申购所获得的股票以及因可转债
转股所形成的股票,也可以直接投资于二级市场中的股票、权证等,还可以持有股票所派发的权
证、可分离债券产生的权证。本基金持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等)或到期日在一年以内的政府债券(含政策性金融债、央行票据)不低于基金资产净值的5%,持
有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%。本基金的转型后业绩比较基准为:中债综合指数
收益率×80%+一年期银行定期存款税后收益率×20%。
本财务报表由本基金的基金管理人华泰柏瑞基金管理有限公司于2019年8月29日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项
具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下
合称“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年
度报告和半年度报告>》、中国证券业协会于2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务
指引》、《华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金基金合同》和中国证监会允许的如财务
报表附注6.4.4所列示的基金行业实务操作的有关规定编制。
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6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2019年半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2019
年6月30日的财务状况以及2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财
税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明
确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增
值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政
策的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56
号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣
等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作,主要税项列示如下:
(a)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。资管
产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用简易计税方法,按照3%的征收率
缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税
的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵
减。
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对证券投资基金管理人运用基金买卖债券的转让收入免征增值税,对国债、地方政府债以及
金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务,以2018
年1月1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(b)对基金从证券市场中取得的收入,包括买卖债券的差价收入,债券的利息收入及其他收
入,暂不征收企业所得税。
(c)对基金取得的企业债券利息收入,应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴20%
的个人所得税。
(d)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额
的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华泰柏瑞基金管理有限公司(“华泰柏瑞
基金”)
基金管理人、B类基金份额的登记机构、基金销售
机构
招商银行股份有限公司(“招商银行”) 基金托管人、基金销售机构
华泰证券股份有限公司(“华泰证券”) 基金管理人的股东、基金销售机构
注:关联方与基金进行的关联交易均在正常业务范围内按照一般商业条款而订立的。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华泰证券股份有限公

2,500,115.20 100.00% - -
注:本基金上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的股票交易。
6.4.8.1.2 债券交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
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成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
华泰证券股份有限公

10,508,494.85 100.00% - -
注:本基金上年度可比期间未发生通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.8.1.3 债券回购交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
回购成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
华泰证券股份有限公

94,900,000.00 100.00% 140,000,000.00 100.00%
6.4.8.1.4 权证交易
注:本基金本期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券股份有
限公司
2,328.39 100.00% 1,122.89 100.00%
关联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
华泰证券股份有
限公司
- - - -
注:上述佣金在基金转型之前按债券和回购交易量的十万分之一点五计算,以扣除由交易所或中
国证券登记结算有限责任公司收取的费用,以及由券商承担的债券和回购交易的证券结算风险基
金后的净额列示,转型之后按股票交易量的千分之一计算,以扣除由中国证券登记结算有限责任
公司收取的证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服
务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。 本基金未租用其
他券商专用交易单元。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位:人民币元
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项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30

上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
113,875.48 179,135.31
其中:支付销售机构的
客户维护费
13,278.39 15,044.62
注:转型前,本基金应支付基金管理人报酬,按前一日基金资产净值的0.45%的年费率计提。转
型后,本基金应支付基金管理人报酬,按前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提,计算方法
如下: H = E × 0.30% ÷ 当年天数 H为每日应支付的管理人报酬 E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托
管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30

上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
35,620.83 51,181.58
注:转型前,本基金应支付基金托管人托管费,按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。
转型后,本基金应支付基金托管人托管费,按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提,计算
方法如下: H = E × 0.10% ÷ 当年天数H为每日应支付的托管费 E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托
管人复核后于次月首日起二个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
6.4.8.2.3 销售服务费
单位:人民币元
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华泰柏瑞稳本增利
债券A
华泰柏瑞稳本增利
债券B
合计
招商银行股份有限公司 0.00 1,250.67 1,250.67
华泰证券股份有限公司 0.00 2,571.25 2,571.25
华泰柏瑞基金管理有限
公司
0.00 4,990.63 4,990.63
合计 0.00 8,812.55 8,812.55
获得销售服务费的
各关联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华泰柏瑞稳本增利债券2019年半年度报告摘要
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华泰柏瑞稳本增利
债券A
华泰柏瑞稳本增利
债券B
合计
招商银行股份有限公司 0.00 1,162.12 1,162.12
华泰证券股份有限公司 0.00 2,845.17 2,845.17
华泰柏瑞基金管理有限
公司
0.00 229.90 229.90
合计 0.00 4,237.19 4,237.19
注:转型前,本基金应支付销售机构的销售服务费,按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计
提。转型后,本基金A类基金份额不再计提销售服务费,B类基金份额应支付销售机构的销售服务
费,按前一日基金资产净值的0.30%的年费率计提,计算方法如下:
H = E × 0.30% ÷ 当年天数
H为每日B类基金份额应支付的销售服务费
E为前一日的B类基金份额的基金资产净值
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日
内从基金资产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支付给各基金销售机构。
与关联6.4.8.3 方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注:本基金本报告期内以及上年度可比期间内均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回
购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:本报告期内与上年度可比期间,基金管理人未投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本报告期及上年度可比期间内,除基金管理人之外的其它关联方未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方
名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行股份有
限公司
785,423.10 5,338.86 199,532.82 4,216.81
注:本报告期,基金托管人招商银行股份有限公司保管的银行存款按银行间同业存款利率计息。
华泰柏瑞稳本增利债券2019年半年度报告摘要
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6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销证券的情况。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9 期末(2019年6月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注:本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而于期末流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌的股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.1.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末2019年6月30日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额9,399,875.3元。
金额单位:人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日 期末估值单价 数量(张) 期末估值总额
190401 19农发01
2019年7月1

99.29 100,000 9,929,000.00
合计 100,000 9,929,000.00
截至本报告期末2019年6月30日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券
余额9,399,875.3元。
6.4.9.1.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末2019年6月30日止,本基金从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券余额0元,无债券作为质押。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
华泰柏瑞稳本增利债券2019年半年度报告摘要
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 64,587,876.10 97.48
其中:债券 64,587,876.10 97.48
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资

- -
7 银行存款和结算备付金合计 993,927.95 1.50
8 其他各项资产 677,630.57 1.02
9 合计 66,259,434.62 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票。
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有股票。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600547 山东黄金 645,966.20 1.08
2 601318 中国平安 601,875.00 1.01
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
华泰柏瑞稳本增利债券2019年半年度报告摘要
第 25 页 共35 页
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例(%)
1 600547 山东黄金 648,449.00 1.08
2 601318 中国平安 603,825.00 1.01
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额 1,247,841.20
卖出股票收入(成交)总额 1,252,274.00
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 4,996,000.00 9.17
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,961,000.00 36.62
其中:政策性金融债 19,961,000.00 36.62
4 企业债券 3,715,021.50 6.82
5 企业短期融资券 15,036,500.00 27.59
6 中期票据 20,870,000.00 38.29
7 可转债(可交换债) 9,354.60 0.02
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 64,587,876.10 118.50
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1 190210 19国开10 100,000 10,032,000.00 18.41
2 190401 19农发01 100,000 9,929,000.00 18.22
3 101800206
18陕交
建MTN001
50,000 5,319,500.00 9.76
4 101800180
18河钢
集MTN002
50,000 5,305,000.00 9.73
5 101800635
18冀港
集MTN001
50,000 5,209,000.00 9.56
华泰柏瑞稳本增利债券2019年半年度报告摘要
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期末按公允价值占基金资产净值7.7 比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.10.1 本期国债期货投资政策
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
7.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:无。
7.10.3 本期国债期货投资评价
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形,也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
7.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 1,543.37
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
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4 应收利息 674,292.12
5 应收申购款 1,795.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 677,630.57
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
份额
级别
持有人
户数(
户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额比

持有份额
占总份
额比例
华泰
柏瑞
稳本
增利
债券A
406 101,122.72 37,962,927.31 92.47% 3,092,894.98 7.53%
华泰
柏瑞
稳本
增利
债券B
1,049 10,358.40 13,086.71 0.12% 10,852,875.22 99.88%
合计 1,455 35,685.08 37,976,014.02 73.14% 13,945,770.20 26.86%
注:分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母
采用各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额
总额)。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数(份)
占基金总份额
比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
华泰柏瑞
稳本增利
债券A
174.11 0.0004%
华泰柏瑞
稳本增利
债券B
0.00 0.0000%
合计 174.11 0.0003%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责人
持有本开放式基金
华泰柏瑞稳本增利债
券A
0
华泰柏瑞稳本增利债
券B
0
合计 0
本基金基金经理持有本开
放式基金
华泰柏瑞稳本增利债
券A
0
华泰柏瑞稳本增利债
券B
0
合计 0
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§9 开放式基金份额变动
单位:份
项目
华泰柏瑞稳本增
利债券A
华泰柏瑞稳本增
利债券B
基金合同生效日(2007年12月3日)基金份额
总额
131,333,847.25 -
本报告期期初基金份额总额 40,087,401.36 15,618,735.92
本报告期期间基金总申购份额 2,071,763.47 1,325,463.80
减:本报告期期间基金总赎回份额 1,103,342.54 6,078,237.79
本报告期期末基金份额总额 41,055,822.29 10,865,961.93
华泰柏瑞稳本增利债券2019年半年度报告摘要
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
自2019年1月11日起至2019年2月11日本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,会议
审议通过了《关于华泰柏瑞金字塔稳本增利债券型证券投资基金调整管理费率和托管费率等有
关事项的议案》,内容包括降低本基金的管理费率和托管费率,本次基金份额持有人大会决议
事项自自2019年2月13日起生效。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
管理人:
2019年3月11日,公司股东批准Anthony Gerard Fasso先生为公司董事。上述人事变动已按
相关规定备案、报告。
2019年4月4日,公司股东批准王永筠女士为公司监事。
2019年4月15日,经公司董事会批准刘万方先生为公司副总经理。上述人事变动已按相关规
定备案、公告。
托管人:
本报告期内,基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略未改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘为其审计的会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
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券商名称
交易单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
成交金额 备注
占当期股票
成交总额的比

佣金
占当期佣金
总量的比例
华泰证券 2 2,500,115.20 100.00% 2,328.39 100.00% -
注:1、公司应选择财务状况良好,经营行为规范,具备研究实力的证券公司及专业研究机构,
向其或其合作券商租用基金专用交易席位。公司选择的提供交易单元的券商应当满足下列基本条
件:
1) 具有相应的业务经营资格;
2) 诚信记录良好,最近两年无重大违法违规行为,未受监管机构重大处罚;
3)资金雄厚,信誉良好。内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足本基金运作高
度保密的要求。
4)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金进行证券交易的需要,
并能为基金提供全面的信息服务。
5)具备研究实力,有固定的研究机构和专门研究人员,能及时全面地为基金提供宏观经济、行
业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到的信息服务,并能根据基金投资的特定要求,提
供专题研究报告。
2、选择代理证券买卖的证券经营机构的程序 基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券经营
机构的选择。基金管理人与被选择的证券经营机构签订交易单元租用协议和证券研究服务协议。
3、本报告期内,无变更租用证券公司交易单元的情况。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称 债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比

成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
华泰证券 10,508,494.85 100.00% 94,900,000.00 100.00% - -
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况





报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况


持有基金份额比例
达到或者超过20%的
时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占



1 20190101-20190630 36,537,354.99 1,412,679.82 0.00 37,950,034.81 73.09%


- - - - - - -
- - - - - - - -
产品特有风险
本基金报告期内有单一机构持有基金份额超过20%的情形。如果这些份额持有比例较大的投资者赎
回,可能导致巨额赎回,从而引发流动性风险,可能对基金产生如下影响:(1)延期办理赎回申
请或暂停赎回的风险。当发生巨额赎回时,投资者可能面临赎回申请延期办理、延缓支付或暂停赎
回的风险。(2)基金净值大幅波动的风险。基金管理人为了应对大额赎回可能短时间内进行资产
变现,这将对基金资产净值产生不利影响,同时可能发生大额赎回费用归入基金资产、基金份额净
值保留位数四舍五入等问题,这些都可能会造成基金资产净值的较大波动。(3)基金投资目标偏
离的风险。单一投资者大额赎回后可能导致基金规模缩小,基金将面临投资银行间债券、交易所债
券时交易困难的情形,从而使得实现基金投资目标存在一定的不确定性。(4)基金合同提前终止
的风险。如果投资者大额赎回可能导致基金资产规模过小,不能满足存续的条件,基金将根据基金
合同的约定面临合同终止清算、转型等风险。本基金管理人将密切关注申赎动向,审慎评估大额申
赎对基金持有集中度的影响,同时将完善流动性风险管控机制,最大限度的保护基金份额持有人的
合法权益。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
华泰柏瑞基金管理有限公司
2019年8月29日

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