华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要

基金管理人:华夏基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
重要提示 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)已经中国证监会
2016年6月24日证监许可[2016]1414号文准予注册,并经机构部函[2017]1940号文确认。
本基金基金合同于2017年12月8日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特
有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人
在基金管理实施过程中产生的管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于股票基金,风险
与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。基金主要投资于标的指数成份股及备选成
份股,在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。根据2017年7月1日施行的《证券
期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级,风险
评级行为不改变基金的实质性风险收益特征,但由于风险分类标准的变化,本基金的风险等
级表述可能有相应变化,具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 
投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、
基金产品资料概要,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承
受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 
基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始
执行。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
本招募说明书所载内容截止日为2019年10月21日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2019年6月30日。(本招募说明书中的财务资料未经审计) 
一、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:华夏基金管理有限公司 
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 
设立日期:1998年4月9日 
法定代表人:杨明辉 
联系人:邱曦 
客户服务电话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元,公司股权结构如下: 
持股单位 持股占总股本比例 
中信证券股份有限公司 62.2% 
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% 
天津海鹏科技咨询有限公司 10% 
合计 100% 
(二)主要人员情况 
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 
杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委
副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾任中
信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,信诚
基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 
Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial 
Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 
胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公司
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济
学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。 
杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行
政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管
理业务投资主管等。 
李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富
管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。
曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,中信证
券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监,
中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证券经纪业务发
展与管理委员会主任等。 
李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)有
限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经
理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 
张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管
理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济
增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。 
张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托
有限公司独立董事,全国律师协会金融专业委员会顾问,全国侨联法律顾问委员会委员及民
事法律委员会主任,中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲
裁员等。 
支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融
系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国
会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内
部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司
独立董事等。 
杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司
(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国
投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏基金
管理有限公司董事等。 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副
首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)、总监等。 
史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负
责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。 
宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会
秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲师等。 
陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公司
北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 
朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责
人。曾任基金运作部B角等。 
张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国石
化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会(华
盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会
银行监管三部副主任等。 
刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行
总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处
长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资本管理
有限公司执行董事、总经理等。 
阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,
益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 
李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。
曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公
司监察稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。 
2、本基金基金经理 
徐猛先生,清华大学工学硕士。曾任财富证券助理研究员,原中关村证券研究员等。2006
年2月加入华夏基金管理有限公司,曾任数量投资部基金经理助理、上证原材料交易型开放
式指数发起式证券投资基金基金经理(2016年1月29日至2016年3月28日期间)等,现任数量
投资部总监,上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013年4月8
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
日起任职)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2015年3月12日起任
职)、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015年3月12日起
任职)、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(2015年12月21日起任职)、
恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(2015年12月21日起任职)、中小企业板交易
型开放式指数基金基金经理(2016年12月1日起任职)、华夏上证50交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金经理(2016年12月1日起任职)、华夏创业板交易型开放式指数证券投资
基金基金经理(2017年12月8日起任职)、战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金基金
经理(2018年7月13日起任职)、华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金经理(2018年8月14日起任职)、华夏中小企业板交易型开放式指数基金发起式联接基金
基金经理(2018年9月10日起任职)、战略新兴成指交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金基金经理(2019年6月5日起任职)。 
3、本公司量化投资决策委员会 
主任:张弘弢先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。 
成员:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。 
徐猛先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。 
宋洋女士,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。 
4、上述人员之间不存在近亲属关系。 
二、基金托管人 
(一)基本情况 
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
首次注册登记日期:1983年10月31日 
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 
法定代表人:刘连舸 
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 
托管部门信息披露联系人:许俊 
传真:010-66594942 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
中国银行客服电话:95566 
(二)基金托管部门及主要人员情况 
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。 
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 
(三)证券投资基金托管情况 
截至2019年9月30日,中国银行已托管721只证券投资基金,其中境内基金681只,
QDII基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 
(四)托管业务的内部控制制度 
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控
制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查
及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 
2007年起,中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先
后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无
保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的
内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资
产的安全。 
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务
院证券监督管理机构报告。 
三、相关服务机构 
(一)销售机构 
1、场外直销机构 
名称:华夏基金管理有限公司 
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 
法定代表人:杨明辉 
客户服务电话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
联系人:张德根 
网址:www.ChinaAMC.com 
2、场内申购赎回代办证券公司 
(1)中信建投证券股份有限公司 
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
客户服务电话:95587 
传真:010-65182261 
联系人:权唐 
网址:www.csc108.com 
(2)国信证券股份有限公司 
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人:何如 
电话:0755-82130833 
传真:0755-82133952 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
联系人:李颖 
网址:www.guosen.com.cn 
客户服务电话:95536 
(3)中信证券股份有限公司 
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人:张佑君 
电话:010-60838888  
传真:010-60836029 
联系人:郑慧 
网址:www.cs.ecitic.com 
客户服务电话:95548 
(4)中国银河证券股份有限公司 
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层 
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人:陈共炎 
电话:010-66568430 
传真:010-66568990 
联系人:田薇 
网址:www.chinastock.com.cn 
客户服务电话:4008-888-888或95551 
(5)海通证券股份有限公司 
住所:上海市淮海中路98号 
办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼 
法定代表人:王开国 
电话:021-23219000 
传真:021-63410456 
联系人:金芸、李笑鸣 
网址:www.htsec.com 
客户服务电话:95553、400-888-8001 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
(6)申万宏源证券有限公司 
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(200031) 
法定代表人:李梅 
电话:021-33389888 
传真:021-33388224 
联系人:陈宇 
网址:www.swhysc.com 
客户服务电话:95523、400-889-5523 
(7)兴业证券股份有限公司 
住所:福州市湖东路268号 
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 
法定代表人:杨华辉 
电话:021-38565547 
传真:021-38565955 
联系人:乔琳雪 
网址:www.xyzq.com.cn 
客户服务电话:95562 
(8)安信证券股份有限公司 
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
法定代表人:王连志 
电话:0755-82558305 
传真:0755-82558355 
联系人:陈剑虹 
网址:www.essence.com.cn 
客户服务电话:95517 
(9)西南证券股份有限公司 
住所:重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
法定代表人:廖庆轩 
电话:023-67616310 
传真:023-63786212 
联系人:周青 
网址:www.swsc.com.cn 
客户服务电话:400-809-6096 
(10)万联证券股份有限公司 
住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 
法定代表人:张建军 
电话:020-38286588 
传真:020-22373718-1013 
联系人:王鑫 
网址:www.wlzq.com.cn 
客户服务电话:95322 
(11)渤海证券股份有限公司 
住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址:天津市南开区滨水西道8号 
法定代表人:王春峰 
电话:022-28451991 
传真:022-28451892 
联系人:蔡霆 
网址:www.ewww.com.cn 
客户服务电话:400-651-5988 
(12)中信证券(山东)有限责任公司 
住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 
法定代表人:姜晓林 
电话:0531-89606165 
传真:0532-85022605 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
联系人:刘晓明 
网址:http://sd.citics.com 
客户服务电话:95548 
(13)东吴证券股份有限公司 
住所:苏州工业园区翠园路181号 
办公地址:苏州工业园区星阳街5号 
法定代表人:范力 
电话:0512-65581136 
传真:0512-65588021 
联系人:方晓丹 
网址:www.dwzq.com.cn 
客户服务电话:95330 
(14)信达证券股份有限公司 
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人:张志刚 
电话:010-63081000 
传真:010-63080978 
联系人:尹旭航 
网址:www.cindasc.com 
客户服务电话:95321 
(15)光大证券股份有限公司 
住所:上海市静安区新闸路1508号 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:薛峰 
电话:021-22169081 
传真:021-22169134 
联系人:刘晨 
网址:www.ebscn.com 
客户服务电话:95525、400-888-8788 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
(16)上海证券有限责任公司 
住所:上海市西藏中路336号 
办公地址:上海市西藏中路336号 
法定代表人:龚德雄 
电话:021-51539888 
传真:021-65217206 
联系人:张瑾 
网址:www.962518.com 
客户服务电话:400-891-8918 
(17)新时代证券股份有限公司 
住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
法定代表人:叶顺德 
电话:010-83561146 
传真:010-83561094 
联系人:田芳芳 
网址:www.xsdzq.cn 
客户服务电话:95399 
(18)国联证券股份有限公司 
住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 
法定代表人:姚志勇 
电话:0510-82831662 
传真:0510-82830162 
联系人:祁昊 
网址:www.glsc.com.cn 
客户服务电话:95570 
(19)浙商证券股份有限公司 
住所:杭州市江干区五星路201号 
办公地址:杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
法定代表人:吴承根 
电话:0571-87901053 
传真:0571-87901913 
联系人:谢相辉 
网址:www.stocke.com.cn 
客户服务电话:95345 
(20)华安证券股份有限公司 
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 
法定代表人:章宏韬 
电话:0551-65161666 
传真:0551-65161600 
联系人:范超 
网址:www.hazq.com 
客户服务电话:95318 
(21)国都证券股份有限公司 
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 
法定代表人:- 
电话:010-84183389 
传真:010-84183311-3389 
联系人:黄静 
网址:www.guodu.com 
客户服务电话:400-818-8118 
(22)恒泰证券股份有限公司 
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 
法定代表人:庞介民 
电话:021-68405273 
传真:021-68405181 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
联系人:张同亮 
网址:www.cnht.com.cn 
客户服务电话:400-196-6188 
(23)国盛证券有限责任公司 
住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼 
法定代表人:徐丽峰 
电话:0791-86283372、15170012175 
传真:0791-86281305 
联系人:占文驰 
网址:www.gszq.com 
客户服务电话:956080 
(24)华西证券股份有限公司 
住所:四川省成都市高新区天府二街198号 
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号 
法定代表人:杨炯洋 
电话:010-58124967 
传真:028-86150040 
联系人:谢国梅  
网址:www.hx168.com.cn 
客户服务电话:95584 
(25)申万宏源西部证券有限公司 
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室(830002) 
法定代表人:韩志谦 
电话:0991-2307105 
传真:0991-2301927  
联系人:王怀春 
网址:www.hysec.com 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
客户服务电话:400-800-0562 
(26)中泰证券股份有限公司 
住所:山东省济南市市中区经七路86号 
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号 
法定代表人:李玮 
电话:021-20315290 
传真:021-20315125 
联系人:许曼华 
网址:www.zts.com.cn 
客户服务电话:95538 
(27)华林证券股份有限公司 
住所:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号 
办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 
法定代表人:林立 
电话:0755-83255199 
传真:0755-82707700 
联系人:胡倩 
网址:www.chinalin.com 
客户服务电话:400-188-3888 
(28)德邦证券股份有限公司 
住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 
法定代表人:姚文平 
电话:021-68761616-8076 
传真:021-68767032 
联系人:刘熠 
网址:www.tebon.com.cn 
客户服务电话:400-888-8128 
(29)天风证券股份有限公司 
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 
法定代表人:余磊 
电话:027-87618882 
传真:027-87618863 
联系人:翟璟 
网址:www.tfzq.com 
客户服务电话:400-800-5000 
(30)宏信证券有限责任公司 
住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼 
法定代表人:吴玉明 
电话:028-86199278 
传真:028-86199382 
联系人:郝俊杰 
网址:www.hxzq.cn 
客户服务电话:400-836-6366 
3、二级市场交易代办证券公司 
具有深圳证券交易所会员资格的所有证券公司(投资者在深圳证券交易所各会员单位证
券营业部均可参与基金二级市场交易)。 
4、基金管理人可根据情况变更或增减申购赎回代理机构,并在基金管理人网站公示。
销售机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。 
(二)登记机构 
1、名称:中国证券登记结算有限责任公司 
住所:北京市西城区太平桥大街17号 
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 
法定代表人:周明 
客户服务电话:0755-25941405 
传真:0755-25987133 
联系人:丁志勇 
2、名称:华夏基金管理有限公司 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区 
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 
法定代表人:杨明辉 
客户服务电话:400-818-6666 
传真:010-63136700 
联系人:朱威 
(三)律师事务所 
名称:北京市天元律师事务所 
住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层 
法定代表人:朱小辉 
联系电话:010-57763888 
传真:010-57763777 
联系人:李晗 
经办律师:吴冠雄、李晗 
(四)会计师事务所 
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼 
执行事务合伙人:李丹 
联系电话:021-23238888 
传真:021-23238800 
联系人:单峰、赵雪 
经办注册会计师:单峰、赵雪 
四、基金的名称 
本基金名称:华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金。 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
五、基金的类型 
本基金类型:交易型开放式。 
六、基金的投资目标 
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 
七、基金的投资方向 
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股、替代性股票。为更好地实现投资目标,
基金还可投资于非成份股、债券(含中小企业私募债券)、股指期货、股票期权、权证、货
币市场工具、以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。 
通常情况下,基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的
90%。 
八、基金的投资策略 
本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数,实现基金投
资目标。 
(一)组合复制策略 
本基金主要采取复制法,即按照标的指数成份股及其权重构建基金的股票投资组合,并
根据标的指数成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应地调整。 
(二)替代性策略 
对于出现市场流动性不足、因法律法规原因个别成份股被限制投资等情况,导致本基金
无法获得足够数量的股票时,基金管理人将通过投资成份股、非成份股、成份股个股衍生品
等进行替代。 
(三)股指期货投资策略 
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
交易活跃的股指期货合约,以降低股票仓位调整的交易成本,提高投资效率,从而更好地跟
踪标的指数,实现投资目标。 
(四)股票期权投资策略 
本基金投资股票期权,将根据风险管理的原则,充分考虑股票期权的流动性和风险收益
特征,在风险可控的前提下,采取备兑开仓、delta中性等策略适度参与股票期权投资。 
本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%,年跟踪误差不超过2%。 
未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资策略,
并在招募说明书更新中公告。 
九、基金的业绩比较基准 
本基金业绩比较基准为创业板指数。 
创业板指是深交所多层次资本市场的核心指数之一,成分股由最具代表性的100家创业
板上市企业股票组成,反映了创业板在市场层面的运行情况。创业板公司集中分布于电子信
息技术、环保、新材料、新能源、高端制造、生物医药等战略性新兴产业。 
若基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更,基金管理人可根据投资情况和
市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重,无需召开基金份额持有人大会,但基金管理
人应取得基金托管人同意后,报中国证监会备案。 
十、基金的风险收益特征 
本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。基金主要
投资于标的指数成份股及备选成份股,在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。 
十一、基金的投资组合报告 
以下内容摘自本基金2019年第2季度报告: 
5.1 报告期末基金资产组合情况 
序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
1  权益投资  176,083,335.69  98.54  
 其中:股票  176,083,335.69  98.54  
2  固定收益投资  -  -  
 其中:债券  -  -  
 资产支持证券  -  -  
3  贵金属投资  -  -  
4  金融衍生品投资  -  -  
5  买入返售金融资产  -  -  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -  
6  银行存款和结算备付金合计  2,286,310.86  1.28  
7  其他各项资产  314,021.49  0.18  
8  合计  178,683,668.04  100.00  
注:股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。 
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A  农、林、牧、渔业  19,999,803.34  11.21  
B  采矿业  -  -  
C  制造业  86,172,260.01  48.30  
D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  -  -  
E  建筑业  -  -  
F  批发和零售业  -  -  
G  交通运输、仓储和邮政业  -  -  
H  住宿和餐饮业  -  -  
I  信息传输、软件和信息技术服务业  44,333,094.45  24.85  
J  金融业  -  -  
K  房地产业  -  -  
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
L  租赁和商务服务业  1,033,767.00  0.58  
M  科学研究和技术服务业  3,501,960.00  1.96  
N  水利、环境和公共设施管理业  2,734,829.00  1.53  
O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  
P  教育  -  -  
Q  卫生和社会工作  10,045,889.89  5.63  
R  文化、体育和娱乐业  8,261,732.00  4.63  
S  综合  -  -  
 合计  176,083,335.69  98.70  
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  300498  温氏股份  557,719  19,999,803.34  11.21  
2  300059  东方财富  744,224  10,084,235.20  5.65  
3  300750  宁德时代  78,611  5,414,725.68  3.04  
4  300015  爱尔眼科  172,237  5,334,179.89  2.99  
5  300142  沃森生物  185,300  5,255,108.00  2.95  
6  300347  泰格医药  50,100  3,862,710.00  2.17  
7  300003  乐普医疗  160,000  3,683,200.00  2.06  
8  300124  汇川技术  159,800  3,661,018.00  2.05  
9  300122  智飞生物  70,500  3,038,550.00  1.70  
10  300408  三环集团  155,300  3,020,585.00  1.69  
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末无股指期货投资。 
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期末无股指期货投资。 
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
5.10.1 本期国债期货投资政策 
本基金本报告期末无国债期货投资。 
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末无国债期货投资。 
5.10.3 本期国债期货投资评价 
本基金本报告期末无国债期货投资。 
5.11投资组合报告附注 
5.11.1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。 
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 
5.11.3其他资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1  存出保证金  2,074.90  
2  应收证券清算款  311,501.29  
3  应收股利  -  
4  应收利息  445.30  
5  应收申购款  -  
6  其他应收款  -  
7  待摊费用  -  
8  其他  -  
9  合计  314,021.49  
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
十二、基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。 
阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
2017年12月8日至2017年12月31日  0.26%  0.09%  -1.37%  0.77%  1.63%  -0.68%  
2018年1月1日至2018年12月31日  -26.71%  1.72%  -28.65%  1.75%  1.94%  -0.03%  
2019年1月1日至2019年6月30日  22.14%  1.95%  20.87%  1.99%  1.27%  -0.04%  
十三、费用概览 
(一)基金运作费用 
1、基金费用的种类 
(1)基金管理人的管理费; 
(2)基金托管人的托管费; 
(3)标的指数许可使用费; 
(4)除法律法规、中国证监会另有规定外,《基金合同》生效后与基金相关的信息披露
费用; 
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
(6)基金份额持有人大会费用; 
(7)基金的证券交易费用包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、
券商佣金、权证交易的结算费、融资费、转融通费用、证券账户相关费用及其他类似性质的
费用等); 
(8)基金的银行汇划费用; 
(9)基金上市费及年费; 
(10)基金收益分配中发生的费用; 
(11)基金的开户费用、账户维护费用; 
(12)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
(1)基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×0.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,
自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金
划拨指令,若遇不可抗力无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后,
基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 
(2)基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提。托管费的计算方法如下: 
H=E× 0.1%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,
自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金
划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣
划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决。 
(3)标的指数许可使用费 
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.03%的年费率计提。标的指数
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
许可使用费的计算方法如下: 
H=E率0.03%÷当年天数 
H为每日应计提的指数使用许可费; 
E=前一日的基金资产净值 
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数使用
许可协议的约定从基金财产中支付。 
标的指数许可使用费每日计算,按季支付。标的指数许可使用费的收取下限为每季度人
民币5万元,计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。 
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整,
本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更新或
其他公告中披露基金最新适用的方法。 
上述“一、基金费用的种类中第4-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
(二)基金销售费用 
1、场内申购、赎回的对价及费用 
(1)申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及
其他对价。赎回对价是指基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人应交付的组合证券、
现金替代、现金差额及其他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎
回的基金份额数额确定。 
(2)T日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。未来,若市场情况发生
变化,或相关业务规则发生变化,基金管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对申购赎
回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。 
(3)投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收
取佣金,其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。 
2、场外申购、赎回的价格及费用 
(1)申购份额的计算及余额的处理方式:申购的有效份额为净申购金额除以当日的基
金份额净值,有效份额单位为份,份额计算结果均按四舍五入方法,保留到整数位,申购费
用以人民币元为单位,四舍五入保留至小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承
担。 
(2)赎回金额的计算及处理方式:赎回金额为赎回份额乘以当日基金份额净值减去赎
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
回相关费用(如有),赎回金额、赎回费用的单位为人民币元,四舍五入保留到小数点后两
位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。 
(3)投资者在申购或赎回基金份额时,基金管理人参考当时市场的交易佣金、印花税
等相关交易成本水平,收取一定的申购费和/或赎回费并归入基金资产,确保覆盖场外现金
申赎引起的证券交易费用。 
当前的申购、赎回费率如下: 
申购费率:0.05% 
赎回费率:0.15% 
本基金的申购费由申购人承担,赎回费由赎回人承担,申购费与赎回费均全部归入基金
资产。 
基金管理人可根据市场情况调整申购费率、赎回费率,并及时公告。 
(4)申购份额、赎回金额的计算方式 
①申购份额的计算 
净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 
②赎回金额的计算 
赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值 
赎回费用=赎回总金额×赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额-赎回费用 
3、由于场内与场外申购、赎回方式上的差异,本基金投资者依据基金份额净值所支付、
取得的场外申购、赎回现金对价,与场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同。投资者
可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式。 
(三)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
十四、对招募说明书更新部分的说明 
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同
及其他法律法规的要求,对本基金原招募说明书或招募说明书(更新)进行了更新,本次重
大更新事项为1)依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订“基金信息披露”
章节及相关内容,2)根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对深交所ETF
交易结算模式调整更新申购赎回有关结算规则,并对包括但不限于基金管理人、基金托管人
等其他信息一并更新。主要更新内容如下: 
(一)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“重要
提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关产品资料概要的释
义与相关内容。 
(二)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“基金
的信息披露”章节。 
(三)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新全文中
有关信息披露文件备案的描述。 
(四)根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司对深交所ETF交易结算
模式调整以及修订后的基金合同更新申购赎回有关结算规则。 
(五)更新“基金管理人信息”、“基金托管人信息”、“基金销售机构及相关服务机
构”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”、“其他应披露事项”。 
(六)根据2019年2季报及半年报更新“基金投资组合报告”和“基金的业绩”。 
华夏基金管理有限公司 
二○一九年十月二十一日 

关闭窗口