上证180金融交易型开放式指数证券投资基金2019年第3季度报告

基金管理人:国泰基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一九年十月二十三日
上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 3季度报告 
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§1  重要提示 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。  
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定,于 2019 年 10 月 21 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。  
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。  
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。  
本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自 2019 年 7 月 1日起至 9月 30 日止。 
§2  基金产品概况 
基金简称 国泰上证 180 金融 ETF 
基金主代码 510230 
交易代码 510230 
基金运作方式 交易型开放式 
基金合同生效日 2011 年 3月 31 日 
报告期末基金份额总额 994,761,607.00 份 
投资目标 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 
投资策略 
1、股票投资策略 
本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成
及其权重构建股票投资组合,并根据标的指数成份股及其
权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股
长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量
发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本
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基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整
时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪误
差。在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日
均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%,年跟踪误差不超过
2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离
度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 
2、债券投资策略 
基于流动性管理的需要,本基金可以投资于到期日在一年
期以内的政府债券、央行票据和金融债,债券投资的目的
是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。 
业绩比较基准 上证 180 金融股指数 
风险收益特征 
本基金属股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金
与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复
制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指
数所代表的股票市场相似的风险收益特征。 
基金管理人 国泰基金管理有限公司 
基金托管人 中国银行股份有限公司 
§3  主要财务指标和基金净值表现 
3.1 主要财务指标 
单位:人民币元 
主要财务指标 
报告期 
(2019 年 7月 1日-2019 年 9月 30 日) 
1.本期已实现收益 193,120,652.41 
2.本期利润 -134,214,600.56 
3.加权平均基金份额本期利润 -0.1301 
4.期末基金资产净值 5,620,265,632.32 
上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 3季度报告 
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5.期末基金份额净值 5.6499 
注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 
(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。  
(3)本基金于2011年5月6日建仓完毕并进行了基金份额折算,折算比例为0.28400990。期末
还原后基金份额累计净值=(期末基金份额净值+基金份额累计分红金额)×折算比例,该
净值可反映投资者在认购期以份额面值1.00元购买金融ETF后的实际份额净值变动情况。 
 
3.2 基金净值表现 
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
过去三个月 -2.50% 0.99% -4.35% 0.98% 1.85% 0.01% 
 
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 
上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金 
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
(2011 年 3 月 31 日至 2019 年 9月 30 日) 
上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 3季度报告 
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注:本基金合同生效日为2011年3月31日,在3个月建仓期结束时,各项资产配置比例符合合
同约定。 
 
 
§4  管理人报告 
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 
姓名 职务 
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限 
说明 
任职日期 离任日期 
艾小军 
本基金
的基金
经理、
国泰上
证 180
金融
ETF 联
接、国
泰沪深
300 指
数、国
泰深证
TMT50
指数分
2014-01-13 - 18 年 
硕士。2001 年 5 月至 2006
年9月在华安基金管理有限
公司任量化分析师;2006
年 9 月至 2007 年 8 月在汇
丰晋信基金管理有限公司
任应用分析师;2007 年 9
月至2007年 10月在平安资
产管理有限公司任量化分
析师;2007 年 10 月加入国
泰基金管理有限公司,历任
金融工程分析师、高级产品
经理和基金经理助理。2014
年1月起任国泰黄金交易型
开放式证券投资基金、上证
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级、上
证 10
年期国

ETF、国
泰黄金
ETF、国
泰中证
军工
ETF、国
泰中证
全指证
券公司
ETF、国
泰国证
航天军
工指数
(LOF)
、国泰
中证申
万证券
行业指

(LOF)
、国泰
策略价
值灵活
配置混
合、国
泰黄金
ETF 联
接、国
泰沪深
300 指
数增
强、国
泰 CES
半导体
行业
ETF、国
泰中证
500 指
数增
强、国
180 金融交易型开放式指数
证券投资基金、国泰上证
180 金融交易型开放式指数
证券投资基金联接基金的
基金经理,2015 年 3 月起兼
任国泰深证TMT50指数分级
证券投资基金的基金经理,
2015 年 4 月起兼任国泰沪
深300指数证券投资基金的
基金经理,2016 年 4 月起兼
任国泰黄金交易型开放式
证券投资基金联接基金的
基金经理,2016 年 7 月起兼
任国泰中证军工交易型开
放式指数证券投资基金和
国泰中证全指证券公司交
易型开放式指数证券投资
基金的基金经理,2017 年 3
月至 2017 年 5 月任国泰保
本混合型证券投资基金的
基金经理,2017 年 3 月至
2018 年 12 月任国泰策略收
益灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理,2017
年3月起兼任国泰国证航天
军工指数证券投资基金
(LOF)的基金经理,2017
年4月起兼任国泰中证申万
证券行业指数证券投资基
金(LOF)的基金经理,2017
年5月起兼任国泰策略价值
灵活配置混合型证券投资
基金(由国泰保本混合型证
券投资基金变更而来)的基
金经理,2017年 5月至2018
年7月任国泰量化收益灵活
配置混合型证券投资基金
的基金经理,2017 年 8月起
至 2019 年 5 月任国泰宁益
定期开放灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理,
2018 年 5 月起兼任国泰量
化成长优选混合型证券投
资基金的基金经理,2018
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泰量化
成长优
选混
合、上
证 5 年
期国债
ETF、国
泰中证
计算机
主题
ETF、国
泰中证
全指通
信设备
ETF、国
泰中证
全指通
信设备
ETF 联
接的基
金经
理、投
资总监
(量
化)、金
融工程
总监 
年 5 月至 2019 年 7 月任国
泰量化价值精选混合型证
券投资基金的基金经理,
2018 年 8 月至 2019 年 4 月
任国泰结构转型灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理,2018 年 12 月至
2019 年 3 月任国泰量化策
略收益混合型证券投资基
金(由国泰策略收益灵活配
置混合型证券投资基金变
更而来)的基金经理,2019
年 4 月起兼任国泰沪深 300
指数增强型证券投资基金
(由国泰结构转型灵活配
置混合型证券投资基金变
更而来)的基金经理,2019
年 5月起兼任国泰CES半导
体行业交易型开放式指数
证券投资基金和国泰中证
500 指数增强型证券投资基
金(由国泰宁益定期开放灵
活配置混合型证券投资基
金变更注册而来)的基金经
理,2019 年 7月起兼任上证
5 年期国债交易型开放式指
数证券投资基金、上证 10
年期国债交易型开放式指
数证券投资基金和国泰中
证计算机主题交易型开放
式指数证券投资基金的基
金经理,2019 年 8月起兼任
国泰中证全指通信设备交
易型开放式指数证券投资
基金的基金经理,2019 年 9
月起兼任国泰中证全指通
信设备交易型开放式指数
证券投资基金发起式联接
基金的基金经理。2017 年 7
月起任投资总监(量化)、
金融工程总监。 
注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日,首任基金经理,任职日期为基
金合同生效日。 
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2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 
 
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公
平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定,严格遵守基金合同和招募说明书约定,本着
诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产,在控制风
险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,未发生损害基金份
额持有人利益的行为,未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为,信息披
露及时、准确、完整,本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产
之间严格分开、公平对待,基金管理小组保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心
管理和健全内控体系,有效保障投资人的合法权益。 
 
4.3 公平交易专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执行情况 
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》
的相关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有
效控制,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益
输送的同日反向交易,确保公平对待所管理的所有基金和投资组合,切实防范利益输送行为。 
4.3.2 异常交易行为的专项说明 
本报告期内,本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 
 
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 
三季度受美国针对中国关税加征以及中方反制的影响,A 股延续二季度的弱势。受科创
板开板良好表现带动,以及受益于华为产业链的国产替代,以半导体为首的科技股自 7月底
以来表现强势,包括军工等 70 年国庆阅兵概念板块也有不俗表现,整体上 A 股表现先抑后
扬,风格上大中小盘表现较为均衡,上证指数小幅下跌 2.47%,大盘蓝筹股的表征指数如上
证 50下跌 1.12%,沪深 300 指数微幅下跌 0.29%,成长性中小盘股表征指数如中证 500 下跌
0.19%,板块上科技股占比较多的中小盘指上涨 5.62%,创业板指上涨 7.68%。 
上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 3季度报告 
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在行业表现上,以半导体、生物医药、计算机为主的科技相关行业表现较好。申万一级
行业中表现较好的电子、医药生物和计算机,涨幅分别为 20.2%、6.36%和 5.4%,表现落后
的为钢铁、采掘、建筑装饰,分别下跌了 11.06%、8.25%、7.68%。 
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 
本基金在 2019 年第三季度的净值增长率为-2.50%,同期业绩比较基准收益率为-4.35%。 
 
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 
下半年国际环境来看,在美国经济以及全球经济面临下滑的情况下,预计中美贸易纠纷
短期内恶化的可能性较小。中长期来看,中美战略竞争的格局,尤其包括科技领域的竞争预
计将长期化。国内环境来看,受全球经济下滑压力、美联储降息预期影响,国内货币政策可
操作空间更为宽松,叠加减税降费将逐步反映到上市公司利润,上市公司整体业绩有望向好,
在科创板上市开板的背景下,预计国内外宏观政策友好以及流动性相对宽松有利于市场风险
偏好的持续。此外 A 股纳入 MSCI、富时指数权重因子将持续提升,尤其是中盘股将纳入指
数且权重提升较大,预计外资将保持持续的净流入。总体上我们对 A股市场保持区间震荡的
观点。在中美科技竞争长期化的背景下,包括自主可控、国产替代尤其是科创板开板利好相
关领域公司估值提升,风格上有业绩支撑的真成长类股票有望重新获得资金的青睐。行业上
我们继续看好长期受益于中国经济结构转型以及关键领域有望突破的计算机、半导体、通信
以及受军工资产证券化和科研院所改制影响可能加速推进的军工,以及受益科创板开板以及
风险偏好提升的证券公司行业。 
上证 180 金融指数由上证 180 指数中银行、保险、证券、信托等行业构成,基于长期投
资、价值投资的理念,投资者或可利用国泰上证 180 金融 ETF 基金这一资产配置工具,把握
中国金融行业长期投资机会。 
 
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 
无。 
§5  投资组合报告 
5.1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的
上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 3季度报告 
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比例(%) 
1 权益投资 5,617,091,690.03 99.88 
 其中:股票 5,617,091,690.03 99.88 
2 固定收益投资 - - 
 其中:债券 - - 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中:买断式回购的买入返售金融
资产 
- - 
6 银行存款和结算备付金合计 4,880,363.12 0.09 
7 其他各项资产 2,054,089.61 0.04 
8 合计 5,624,026,142.76 100.00 
注:上述股票投资包括可退替代款估值增值。 
 
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
5.2.1积极投资按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值(元) 
占基金资产净值
比例(%) 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 1,831,602.87 0.03 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 223,129.40 0.00 
上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 3季度报告 
 11 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 2,054,732.27 0.04 
5.2.2指数投资按行业分类的股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值(元) 
占基金资产净值
比例(%) 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 - - 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - - 
J 金融业 5,615,040,008.76 99.91 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 3季度报告 
 12
S 综合 - - 
 合计 5,615,040,008.76 99.91 
 
5.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 
5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(%) 
1 601318 中国平安 10,503,407 914,216,545.28 16.27 
2 600036 招商银行 16,667,904 579,209,664.00 10.31 
3 601166 兴业银行 23,585,116 413,447,083.48 7.36 
4 600030 中信证券 12,747,202 286,557,100.96 5.10 
5 601328 交通银行 44,596,072 243,048,592.40 4.32 
6 600016 民生银行 40,208,987 242,058,101.74 4.31 
7 600000 浦发银行 19,055,972 225,622,708.48 4.01 
8 601288 农业银行 62,073,998 214,776,033.08 3.82 
9 601398 工商银行 34,936,050 193,196,356.50 3.44 
10 600837 海通证券 13,101,009 187,344,428.70 3.33 
5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投
资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(%) 
1 688388 嘉元科技 24,307 1,007,039.01 0.02 
2 688099 晶晨股份 15,597 802,621.62 0.01 
3 688368 晶丰明源 2,557 144,930.76 0.00 
4 603927 中科软 884 78,198.64 0.00 
5 603786 科博达 816 21,942.24 0.00 
 
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
 
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
 
上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 3季度报告 
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5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
本基金本报告期内未投资股指期货。 
 
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期内未投资国债期货。 
5.11投资组合报告附注 
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“工商银行”、“交通银行”、
“民生银行”、“农业银行”、“浦发银行”、“兴业银行”、“招商银行”、“中信证券”
违规外)没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 
工商银行扬州、南昌等分行、支行由于违规处置不良贷款严重违反审慎经营规则、“双录”
不符合监管要求等原因分别受到当地银保监局罚款、责令改正、警告等监管处罚。 
交通银行太平洋信用卡中心、青海、温州等分行、支行由于在办理部分客户信用卡业务时未
遵守总授信额度管理制度、贴现资金回流出票人被挪用于开立信用证保证金及违规办理福费
廷业务、贷款资金被挪用于购买理财产品等原因分别受到当地银保监局罚款、责令改正、警
告等监管处罚。 
民生银行公司本身、信用卡中心、福州、哈尔滨等分行、支行由于内控管理严重违反审慎经
营规则、存在电话销售保险过程中欺骗投保人的行为、个人贷款贷后管理不到位、贴现资金
回流出票人等原因分别受到银保监会、当地银保监局罚款、责令改正、警告等监管处罚。 
农业银行信用卡中心、宁波、温州等分行、支行由于办理部分客户信用卡业务时未遵守总授
上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 3季度报告 
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信额度管理制度、住房按揭贷款管理不规范、营业场所销售行为不合规等原因分别受到当地
银保监局罚款、责令改正、警告等监管处罚。 
浦发银行信用卡中心、长沙、昆明等分行、支行由于为部分客户办理信用卡业务时对申请人
收入核定严重不审慎、违规办理经营性物业贷款、违规为土地储备提供融资等原因分别受到
当地银保监局罚款、责令改正、警告等监管处罚。 
兴业银行信用卡中心、大连、武汉等下属分行、支行由于对部分信用卡申请人资信水平调查
严重不尽职、授信不审慎造成信用风险暴露、贷款三查不尽职等原因分别受到当地银保监局
罚款、责令改正等监管处罚。 
招商银行信用卡中心、大连、天津等下属分行、支行由于在为部分客户办理信用卡业务时未
遵守总授信额度管理制度、授信不审慎造成信用风险暴露、向“四证”不全的房地产项目提
供融资等原因分别受到当地银保监局罚款、警告等监管处罚。 
招商银行在银行间债券回购市场达成 DR001 为 0.09%的异常利率交易。经自查,为交易员操
作失误所致。全国银行间同业拆借中心现对招商银行进行通报批评,要求加强风险控制和内
部管理,并依据相关管理办法,暂停招商银行相关交易员的银行间本币市场交易员资格 1
年。 
中信证券江苏分公司由于违反反洗钱规定,收到中国人民银行南京分行罚款 20 万元。 
该情况发生后,本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究,认为上述公司
存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响,对该公司投资价值未产
生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 
5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 
5.11.3其他资产构成 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 120,317.29 
2 应收证券清算款 1,932,878.06 
3 应收股利 - 
4 应收利息 894.26 
5 应收申购款 - 
6 其他应收款 - 
上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 3季度报告 
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7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 2,054,089.61 
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有可转换债券。 
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 
5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 
序号 股票代码 股票名称 
流通受限部分的
公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(%) 
流通受限情
况说明 
1 688388 嘉元科技 1,007,039.01 0.02 新股锁定 
2 688099 晶晨股份 802,621.62 0.01 新股锁定 
3 688368 晶丰明源 144,930.76 0.00 网下新股 
4 603786 科博达 21,942.24 0.00 网下新股 
 
§6  开放式基金份额变动 
单位:份 
本报告期期初基金份额总额 1,034,261,607.00 
报告期基金总申购份额 82,500,000.00 
减:报告期基金总赎回份额 122,000,000.00 
报告期基金拆分变动份额 - 
本报告期期末基金份额总额 994,761,607.00 
§7  基金管理人运用固有资金投资本基金情况 
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末,本基金管理人未持
有本基金。 
上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 3季度报告 
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7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 
本报告期内,本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。 
§8  影响投资者决策的其他重要信息 
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况 
投资者
类别   
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 
序号 
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间 
期初份
额 
申购份
额 
赎回份额 持有份额 份额占比 
 
机构 1 
2019 年 7月 1日
至 2019 年 9月 30
日 
512,71
2,100.
00 
- - 
512,712,100
.00 
51.54% 
 
国 泰 上
证 180
金 融 交
易 型 开
放 式 指
数 证 券
投 资 基
金 联 接
基金 

2019 年 7月 1日
至 2019 年 9月 30
日 
260,06
2,743.
00 
27,500
,000.0

31,000,0
00.00 
256,562,743
.00 
25.79% 
产品特有风险 
当基金份额持有人占比过于集中时,可能会因某单一基金份额持有人大额赎回而引发基金份额净值
波动风险、基金流动性风险等特定风险。 
§9 备查文件目录 
9.1 备查文件目录 
1、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金基金合同 
2、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金托管协议 
3、关于核准上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金募集的批复 
4、报告期内披露的各项公告 
5、法律法规要求备查的其他文件 
 
上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金 2019年第 3季度报告 
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9.2 存放地点 
本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉
昱大厦 16层-19 层。 
本基金托管人住所。 
 
9.3 查阅方式 
可咨询本基金管理人;部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。 
客户服务中心电话:(021)31089000,400-888-8688 
客户投诉电话:(021)31089000 
公司网址:http://www.gtfund.com 
 
 
 
 
 
国泰基金管理有限公司 
二〇一九年十月二十三日 
 

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