国联安科技动力股票型证券投资基金2019年第3季度报告

基金管理人:国联安基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一九年十月二十三日
国联安科技动力股票型证券投资基金 2019年第 3季度报告 
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§1  重要提示 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。  
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 10月 22日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。  
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。  
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。  
本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。 
§2  基金产品概况 
基金简称 国联安科技动力股票 
基金主代码 001956 
交易代码 001956 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2016年 1月 26日 
报告期末基金份额总额 319,782,261.92份 
投资目标 
精选以科学技术为动力、具有较高成长性及盈利质量的行
业及个股,在严格控制投资风险的条件下,力争实现基金
资产的长期稳定增值。 
投资策略 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国
内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他中国
证监会核准上市的股票)、债券、资产支持证券、股指期
货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
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金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。  
业绩比较基准 沪深 300指数×80%+上证国债指数×20%。 
风险收益特征 
本基金属于股票型证券投资基金,属于高预期风险、高预
期收益的证券投资基金,通常预期风险与预期收益水平高
于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 
基金管理人 国联安基金管理有限公司 
基金托管人 中国建设银行股份有限公司 
§3  主要财务指标和基金净值表现 
3.1 主要财务指标 
单位:人民币元 
主要财务指标 
报告期 
(2019年 7月 1日-2019年 9月 30日) 
1.本期已实现收益 7,536,537.82 
2.本期利润 19,536,104.29 
3.加权平均基金份额本期利润 0.1199 
4.期末基金资产净值 358,952,458.11 
5.期末基金份额净值 1.1225 
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收
益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益,包含
停牌股票按公允价值调整的影响; 
2、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用,例如,开放式基金的申购赎回费
等,计入费用后实际收益要低于所列数字。 
 
3.2 基金净值表现 
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
业绩比较
基准收益
业绩比较
基准收益
①-③ ②-④ 
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② 率③ 率标准差
④ 
过去三个月 23.75% 2.00% 0.07% 0.77% 23.68% 1.23% 
注:上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。 
 
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 
国联安科技动力股票型证券投资基金 
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
(2016年 1月 26日至 2019年 9月 30日) 
 
注:1、本基金业绩比较基准为:沪深300指数*80%+上证国债指数*20%; 
2、本基金基金合同于2016年1月26日生效。本基金建仓期为自基金合同生效之日起的6个月,
建仓期结束时各项资产配置符合合同约定; 
3、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。 
 
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§4  管理人报告 
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 
姓名 职务 
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限 
说明 
任职日期 离任日期 
潘明 
本基金
基金经
理、国
联安优
选行业
混合型
证券投
资基金
基金经
理。 
2016-01-26 - 
10年(自
2009年起) 
潘明先生,硕士研究生。
1996年 6月至 1998年 6月
在计算机科学公司担任咨
询师;1998 年 8 月至 2005
年5月在摩托罗拉公司担任
高级行政工程师;2003年 1
月至 2003年 12月在扎克斯
投资管理公司担任投资分
析师;2004 年 4 月至 2005
年5月在短剑投资公司担任
执行董事;2005 年 5 月至
2009 年 7 月在指导资本公
司担任基金经理兼大宗商
品研究总监;2009年 8月至
2010 年 3 月在海通证券股
份有限公司担任投资经理;
2010年 1月至 2013年 1月
在 GCS母基金公司、GCS有
限公司、GCS有限责任合伙
公司担任独立董事;2010
年 3月至 2012年 10月在光
大证券资产管理有限公司
担任投资经理助理;2012
年 10月至 2013年 12月在
光大证券资产管理有限公
司担任投资经理。2013 年
12 月起加入国联安基金管
理有限公司,担任基金经理
助理。2014年 2月起担任国
联安优选行业混合型证券
投资基金的基金经理。2015
年 4月至 2018年 7月兼任
国联安德盛红利混合型证
券投资基金的基金经理。
2015年 4月至 2017年 2月
兼任国联安主题驱动混合
型证券投资基金的基金经
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理。2016年 1月起兼任国联
安科技动力股票型证券投
资基金的基金经理。 
注:1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日; 
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。 
 
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安科技
动力股票型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定,本着诚实信用、
勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,在严格控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最
大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定,无损害基金份额持有
人利益的行为。 
 
4.3 公平交易专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执行情况 
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章,制定并完善了《国联安基金管理有限公司
公平交易制度》(以下简称“公平交易制度”),用以规范包括投资授权、研究分析、投资决
策、交易执行以及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环
节。 
本报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度的规定,公平对待不同投资组合,确
保各投资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会;在交易环节严
格按照时间优先,价格优先的原则执行指令;如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件
都满足时,及时执行交易系统中的公平交易模块;采用公平交易分析系统对不同投资组合的
交易价差进行定期分析;对投资流程独立稽核等。 
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单
边交易量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。 
4.3.2 异常交易行为的专项说明 
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。 
 
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 
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4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析 
2019年三季度在科创板开市和华为逆境崛起的环境下,TMT行业再次大幅跑赢沪深 300。
行业的内部分化比较明显,电子板块领跑,计算机板块紧随其后,而通信板块和传媒板块则
跑输大盘。这种分化反映了市场在华为事件后对硬核科技的偏好提升。与二季度的情况类似,
本基金在三季度再次大幅跑赢 TMT行业指数。 
三季度本基金在基本维持对电子板块超配的基础上,小幅增配有望补涨的计算机板块。
华为已成为国内企业的偶像,国内科技行业的研发投入有望进入一个长期提升的阶段,这与
过去传统的消费、金融地产和周期行业普遍研发投入低下完全不同,这将给宏观经济带来希
望、给 A股带来结构性机会。以华为作为标杆的中国科技行业加大研发投入后,长期业绩增
速预期加强,市场对它们的未来信心加强。2019 年可能是中国硬核科技公司领涨 A 股这个
长期大趋势的元年,如果四季度 TMT行业波动加大,一个逢低介入,特别是介入半导体等板
块的不错的时点可能出现。 
对于 A股科技行业投资,以组装厂为主线的苹果产业链黄金十年可能已成历史,而以半
导体为主线的华为产业链黄金十年也许才是未来。 
4.4.2报告期内基金的业绩表现 
本报告期内,本基金的份额净值增长率为 23.75%,同期业绩比较基准收益率为 0.07%。 
 
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 
无。 
§5投资组合报告 
5.1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 
1 权益投资 326,811,415.87 88.21 
 其中:股票 326,811,415.87 88.21 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 - - 
 其中:债券 - - 
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 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 
其中:买断式回购的买入返
售金融资产 
- - 
7 银行存款和结算备付金合计 35,414,034.67 9.56 
8 其他各项资产 8,271,978.35 2.23 
9 合计 370,497,428.89 100.00 
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 
 
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值(元) 
占基金资产净值
比例(%) 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 

 

 
C 制造业 217,981,307.12 60.73 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 102,913,340.75 28.67 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
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P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 5,916,768.00 1.65 
S 综合 - - 
 合计 326,811,415.87 91.05 
注:由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。 
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 
 
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(%) 
1 600845 宝信软件 609,249 21,786,744.24 6.07 
2 002916 深南电路 139,580 21,076,580.00 5.87 
3 603501 韦尔股份 212,200 20,818,942.00 5.80 
4 603160 汇顶科技 99,468 20,231,791.20 5.64 
5 600183 生益科技 772,193 19,258,493.42 5.37 
6 300782 卓胜微 40,195 15,071,115.25 4.20 
7 600745 闻泰科技 213,200 15,071,108.00 4.20 
8 300661 圣邦股份 85,700 14,700,121.00 4.10 
9 002938 鹏鼎控股 358,600 14,387,032.00 4.01 
10 002153 石基信息 362,100 14,284,845.00 3.98 
 
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
 
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
 
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
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5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
 
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
 
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,在股指期货投资上,本基金
以避险保值和有效管理为目标,在控制风险的前提下,谨慎适当参与股指期货的投资。本基
金在进行股指期货投资中,将分析股指期货的收益性、流动性及风险特征,主要选择流动性
好、交易活跃的期货合约,通过研究现货和期货市场的发展趋势,运用定价模型对其进行合
理估值,谨慎利用股指期货,调整投资组合的风险暴露,及时调整投资组合仓位,以降低组
合风险、提高组合的运作效率。 
 
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
5.10.1 本期国债期货投资政策 
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资政策。 
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
5.10.3 本期国债期货投资评价 
本基金本报告期末未持有国债期货,没有相关投资评价。 
 
5.11投资组合报告附注 
5.11.1 本报告期内,经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息
披露平台,本基金投资的前十名证券的发行主体中除闻泰科技外,没有出现被监
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管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
 闻泰科技(600745)的发行主体闻泰科技股份有限公司,因在重大资产重组决
策程序、停复牌事项办理和信息披露方面存在多项违规行为,于 2019年 8月 16
日被上海证券交易所对公司及有关责任人予以通报批评的监督管理措施。 
本基金管理人在严格遵守法律法规、本基金《基金合同》和公司管理制度的前提
下履行了相关的投资决策程序,不存在损害基金份额持有人利益的行为。 
5.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。 
5.11.3其他资产构成 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 70,791.57 
2 应收证券清算款 1,052,647.87 
3 应收股利 - 
4 应收利息 7,128.13 
5 应收申购款 7,141,410.78 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 8,271,978.35 
 
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
 
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
 
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§6  开放式基金份额变动 
单位:份 
本报告期期初基金份额总额 100,560,749.01 
报告期基金总申购份额 360,679,811.55 
减:报告期基金总赎回份额 141,458,298.64 
报告期基金拆分变动份额 - 
本报告期期末基金份额总额 319,782,261.92 
注:总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额;总赎回份额包含本报告期
内发生的转换出份额。 
§7  基金管理人运用固有资金投资本基金情况 
本报告期内,本基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金。 
 
§8备查文件目录 
8.1备查文件目录 
1、 中国证监会批准国联安科技动力股票型证券投资基金发行及募集的文件 
2、 《国联安科技动力股票型证券投资基金基金合同》 
3、 《国联安科技动力股票型证券投资基金招募说明书》 
4、 《国联安科技动力股票型证券投资基金托管协议》 
5、 基金管理人业务资格批件和营业执照 
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照 
7、 中国证监会要求的其他文件 
 
8.2存放地点 
中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼 
 
8.3查阅方式 
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网址:www.cpicfunds.com 
 
 
 
 
 
 
 
 
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二〇一九年十月二十三日 
 
 

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