鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第1号)


基金管理人:鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
2019年10月30日 
重要提示 
本基金经2014年1月26日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证信息技术
指数分级证券投资基金募集的批复》(证监许可[2014]151号文)注册,进行募集。根据相关
法律法规,本基金基金合同已于2014年5月5日正式生效,基金管理人于该日起正式开始对基
金财产进行运作管理。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,
也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本
基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承
担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、管理风险、操作风险、流动性风险、
信用风险、本基金特有风险(包括作为指数基金的风险、作为上市基金的风险和作为分级基金
的风险)及其他风险,等等。 
本基金单笔场内认购/申购金额不得低于五万元。基金的过往业绩并不预示其未来表现,
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。  
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资
人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资
有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概
要。 
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。 
本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条规定
的重大变更,即:(一)基金合同、基金托管协议相关内容发生变更;(二)变更基金简称
(含场内简称)、基金代码(含场内代码);(三)变更基金管理人、基金托管人的法定名
称;(四)变更基金经理;(五)变更认购费、申购费、赎回费等费率;(六)其他对投资
者有重大影响的事项。变更事项涉及上述一种或多种情形,具体事项请参考基金管理人最近
三个交易日内披露的关于上述重大变更的相关公告,其他内容请以上一次更新的招募说明书
为准。 
一、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
1、名称:鹏华基金管理有限公司 
2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 
3、设立日期:1998年12月22日 
4、法定代表人:何如 
5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 
6、电话:(0755)82021233       传真:(0755)82021155 
7、联系人:吕奇志 
8、注册资本:人民币1.5亿元 
9、股权结构: 
出资人名称  出资额(万元)  出资比例  
国信证券股份有限公司  7,500  50%  
意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)  7,350  49%  
深圳市北融信投资发展有限公司  150  1%  
总  计  15,000  100%  
(二)主要人员情况 
1、基金管理人董事会成员 
何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副
总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助
理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、
党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大
学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限
公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总
裁。 
孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任
科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首
任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国
高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 国信证
券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。 
Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信(Arthur 
Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CA AIPG SGR投资总监、CAAM AI SGR及
CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司(CAAM SGR)投资副总
监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative Investments Group)国际执行
委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案
部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司
(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理
股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)市场及业务发展总监。 
Andrea Vismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师事
务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理股份
有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon 
Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司
(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。 
周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳华为
技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深圳金地证
券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源总部副总经理
等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人力资源总部总经
理。  
史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教
授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法学会经济
法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 
张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘肃省
委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监会政策法
规部(研究局)主任(局长)等职务;2005年6月至2007年12月,任中央国债登记结算有
限责任公司董事长兼党委书记;2007年12月至2010年12月,任中央国债登记结算有限责任
公司监事长兼党委副书记。 
高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负责贷
款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年加入曼达林投资顾问有限
公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 
2、基金管理人监事会成员 
黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司工
作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。 
陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会计、
上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金财务部主
任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国信证券资金财
务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 
SANDRO VESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出纳
部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资产管理
SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。 
于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律师;
2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部总经理
助理。 
郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金事
业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公
司,现任登记结算部总经理。 
刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司咨询
顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014年10月加入鹏华基金管理有限公
司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。 
3、高级管理人员情况 
何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公司副
总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银行行长助
理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限公司董事长、
党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大
学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限
公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司党委书记、总
裁。 
高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。
历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收
益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理
有限公司党委副书记、副总裁。 
邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办科
员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部(实业
投资部)副主任,并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专职委员,
现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 
高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监
察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事、督
察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 
苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所
长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限公司信
息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工监事,现任
鹏华基金管理有限公司副总裁。 
高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干
部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处
长、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。 
韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科员,
全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、固定收益
部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总经理。 
4、本基金基金经理 
闫冬先生,国籍中国,理学硕士,9年证券基金从业经验。曾任招商期货有限公司资产管
理部投资经理;2018年5月加盟鹏华基金管理有限公司,现任量化及衍生品投资部基金经
理。2019年03月担任鹏华信息分级基金基金经理,2019年03月担任鹏华酒分级基金基金经
理,2019年03月担任鹏华环保分级基金基金经理,2019年04月担任鹏华地产分级基金基金
经理。闫冬先生具备基金从业资格。 
本基金基金经理管理的其他基金情况: 
2019年03月担任鹏华酒分级基金基金经理 
2019年03月担任鹏华环保分级基金基金经理 
2019年04月担任鹏华地产分级基金基金经理 
本基金历任的基金经理: 
2014年05月至2019年03月           余斌先生 
5、投资决策委员会成员情况 
邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。 
高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 
邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 
高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 
韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 
梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选混
合、鹏华创新驱动混合基金经理。 
赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
二、基金托管人 
一、基金托管人情况  
(一)基本情况  
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)  
住所:北京市西城区金融大街25号  
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼  
法定代表人:田国立  
成立时间:2004年09月17日  
组织形式:股份有限公司  
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  
存续期间:持续经营  
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号  
联系人:田  青  
联系电话:(010)6759 5096  
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9
月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。  
2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅
3.08%。上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,
增幅5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。  
2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”,美国《环球金融》
“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、“2017年中
国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业协会“年度最具
社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全球银行1000强”中
列第2位;在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。  
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运
营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中
心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管
业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。  
(二)主要人员情况  
纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷
经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有八年
托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。  
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国
际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务
和业务管理经验。  
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,
长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。  
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战
略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。  
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外
机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。  
(三)基金托管业务经营情况  
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户为
中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资
产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银
行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保
险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中国建设银行已托管857
只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。
中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国
最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环
球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托
管系统实施奖”。  
二、基金托管人的内部控制制度  
(一)内部控制目标  
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和
本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产
的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。  
(二)内部控制组织结构  
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业
务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控
合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。  
(三)内部控制制度及措施  
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理
严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,
账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业
务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术
系统完整、独立。  
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序  
(一)监督方法  
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自行
开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管
理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提
供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的
提取与开支情况进行检查监督。  
(二)监督流程  
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行
监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促
其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。  
2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。  
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或
举证,如有必要将及时报告中国证监会。 
三、相关服务机构 
(一)  基金份额销售机构 
1、场外销售机构 
(1)直销机构 
1)鹏华基金管理有限公司直销中心 
办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 
电话:(0755)82021233 
传真:(0755)82021155 
联系人:吕奇志 
2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 
办公地址:北京市西城区金融大街甲9号502室 
电话:(010)88082426 
传真:(010)88082018 
联系人:张圆圆 
3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 
办公地址:上海市浦东花园石桥路33号花旗大厦801B 
电话:(021)68876878 
传真:(021)68876821 
联系人:李化怡 
4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 
办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室 
电话:(027)85557881 
传真:(027)85557973 
联系人:祁明兵 
5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 
办公地址:广州市珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 
电话:(020)38927993 
传真:(020)38927990 
联系人:周樱 
(2)银行销售机构 
1)北京银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 
法定代表人:张东宁 
联系人:张喆 
客户服务电话:95526 
网址:www.bankofbeijing.com.cn 
2)东莞农村商业银行股份有限公司 
注册地址:广东省东莞市城区南城路2号 
办公地址:广东省东莞市城区南城路2号 
法定代表人:王耀球 
联系人:杨亢 
客户服务电话:0769-961122 
网址:www.drcbank.com 
3)东莞银行股份有限公司 
注册地址:东莞市莞城区体育路21号 
办公地址:东莞市莞城区体育路21号 
法定代表人:卢国锋 
联系人:陈幸 
客户服务电话:4001196228 
网址:www.dongguanbank.cn 
4)江苏江南农村商业银行股份有限公司 
注册地址:江苏省常州市和平中路413号 
办公地址:江苏省常州市和平中路413号 
法定代表人:陆向阳 
联系人:蒋娇 
客户服务电话:0519-96005 
网址:www.jnbank.com.cn 
5)交通银行股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 
法定代表人:彭纯 
联系人:王菁 
客户服务电话:95559 
网址:www.bankcomm.com 
6)平安银行股份有限公司 
注册地址:深圳市深南东路5047号 
办公地址:深圳市深南东路5047号 
法定代表人:谢永林 
联系人:张莉 
客户服务电话:95511-3 
网址:bank.pingan.com 
7)上海银行股份有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 
法定代表人:金煜 
联系人:汤征程 
客户服务电话:95594 
网址:www.bosc.cn 
8)招商银行股份有限公司 
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 
法定代表人:李建红 
联系人:邓炯鹏 
客户服务电话:95555 
网址:www.cmbchina.com 
9)中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京复兴门内大街55号 
办公地址:北京复兴门内大街55号 
法定代表人:易会满 
联系人:刘秀宇  
客户服务电话:95588 
网址:www.icbc.com.cn 
10)中国建设银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区金融大街25号 
法定代表人:田国立 
联系人:王未雨 
客户服务电话:95533 
网址:www.ccb.com 
11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街3号 
办公地址:北京市西城区金融大街3号 
法定代表人:李国华 
联系人:王硕 
客户服务电话:95580 
网址:www.psbc.com 
(3)证券公司销售机构 
1)安信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
法定代表人:王连志 
联系人:陈剑虹 
客户服务电话:95517 
网址:www.essence.com.cn 
2)长城证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼 
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼 
法定代表人:曹宏 
联系人:金夏 
客户服务电话:400-666-6888 
网址:www.cgws.com 
3)长江证券股份有限公司 
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人:尤习贵 
联系人:奚博宇 
客户服务电话:95579/4008-888-999 
网址:www.95579.com 
4)大同证券有限责任公司 
注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 
法定代表人:董祥 
联系人:薛津 
客户服务电话:4007-121212 
网址:www.dtsbc.com.cn 
5)第一创业证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
法定代表人:刘学民 
联系人:毛诗莉 
客户服务电话:95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
6)方正证券股份有限公司 
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 
法定代表人:高利 
联系人:丁敏 
客户服务电话:95571 
网址:www.foundersc.com 
7)光大证券股份有限公司 
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:薛峰 
联系人:何耀 
客户服务电话:95525 
网址:www.ebscn.com 
8)广发证券股份有限公司 
注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 
法定代表人:孙树明 
联系人:黄岚 
客户服务电话:95575 
网址:www.gf.com.cn 
9)广州证券股份有限公司 
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
法定代表人:邱三发 
联系人:梁微 
客户服务电话:95396 
网址:www.gzs.com.cn 
10)国联证券股份有限公司 
注册地址:无锡市金融一街8号 
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街8号 
法定代表人:姚志勇 
联系人:祁昊 
客户服务电话:95570 
网址:www.glsc.com.cn 
11)国泰君安证券股份有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 
法定代表人:杨德红 
联系人:芮敏祺 
客户服务电话:400-8888-666/95521 
网址:www.gtja.com 
12)国信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人:何如 
联系人:李颖 
客户服务电话:95536 
网址:www.guosen.com.cn 
13)海通证券股份有限公司 
注册地址:上海市广东路689号 
办公地址:上海市黄浦区广东路689号 
法定代表人:周杰 
联系人:赵洋洋 
客户服务电话:95553 
网址:www.htsec.com 
14)恒泰证券股份有限公司 
注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F 
办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座-14F 
法定代表人:庞介民 
联系人:熊丽 
客户服务电话:4001966188 
网址:www.cnht.com.cn 
15)华融证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街8号 
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 
法定代表人:祝献忠 
联系人:孙燕波 
客户服务电话:95390 
网址:www.hrsec.com.cn 
16)华泰证券股份有限公司 
注册地址:南京市江东中路228号 
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 
法定代表人:周易 
联系人:庞晓芸 
客户服务电话:95597 
网址:www.htsc.com.cn 
17)华西证券股份有限公司 
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
法定代表人:杨炯洋 
联系人:谢国梅 
客户服务电话:95584 
网址:www.hx168.com.cn 
18)华鑫证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号 
法定代表人:俞洋 
联系人:杨莉娟 
客户服务电话:95323/4001099918(全国)/029-68918888(西安) 
网址:www.cfsc.com.cn 
19)开源证券股份有限公司 
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 
法定代表人:李刚 
联系人:袁伟涛 
客户服务电话:95325/400-860-8866 
网址:www.kysec.cn 
20)联讯证券股份有限公司 
注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 
法定代表人:徐刚 
联系人:彭莲 
客户服务电话:95564 
网址:www.lxsec.com 
21)民生证券股份有限公司 
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 
法定代表人:冯鹤年 
联系人:韩秀萍 
客户服务电话:95376 
网址:www.mszq.com 
22)平安证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
法定代表人:曹实凡 
联系人:周一涵 
客户服务电话:95511-8 
网址:stock.pingan.com 
23)申万宏源证券有限公司 
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人:李梅 
联系人:李玉婷 
客户服务电话:95523/4008895523 
网址:www.swhysc.com 
24)天风证券股份有限公司 
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 
法定代表人:余磊 
联系人:夏旻 
客户服务电话:95391/4008005000 
网址:www.tfzq.com 
25)西部证券股份有限公司 
注册地址:西安市新城区东新街232号陕西信托大厦 
办公地址:西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层 
法定代表人:刘建武 
联系人:梁承华 
客户服务电话:95582 
网址:www.westsecu.com 
26)西南证券股份有限公司 
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号 
法定代表人:廖庆轩 
联系人:周青 
客户服务电话:4008096096/95355 
网址:www.swsc.com.cn 
27)湘财证券股份有限公司 
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 
法定代表人:孙永祥 
联系人:李欣 
客户服务电话:95351 
网址:www.xcsc.com 
28)信达证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人:张志刚 
联系人:尹旭航 
客户服务电话:95321 
网址:www.cindasc.com 
29)兴业证券股份有限公司 
注册地址:福州市湖东路268号 
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦 
法定代表人:兰荣 
联系人:乔琳雪 
客户服务电话:95562 
网址:www.xyzq.com.cn 
30)招商证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 
法定代表人:宫少林 
联系人:林生迎 
客户服务电话:95565 
网址:www.newone.com.cn 
31)中国国际金融股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
法定代表人:毕明建(代) 
联系人:杨涵宇 
客户服务电话:4009101166 
网址:www.cicc.com.cn 
32)中国民族证券有限责任公司 
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层 
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 
法定代表人:何亚刚 
联系人:胡创 
客户服务电话:40088-95618 
网址:www.e5618.com 
33)中国银河证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人:陈共炎 
联系人:辛国政 
客户服务电话:4008-888-888/95551 
网址:www.chinastock.com.cn 
34)中国中投证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 
法定代表人:高涛 
联系人:万玉琳 
客户服务电话:95532/4006008008 
网址:www.china-invs.cn 
35)中泰证券股份有限公司 
注册地址:济南市市中区经七路86号 
办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层 
法定代表人:李玮 
联系人:许曼华 
客户服务电话:95538 
网址:www.zts.com.cn 
36)中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
联系人:刘畅 
客户服务电话:95587/4008-888-108 
网址:www.csc108.com 
37)中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人:张佑君 
联系人:郑慧 
客户服务电话:95548 
网址:www.cs.ecitic.com 
38)中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 
法定代表人:姜晓林 
联系人:刘晓明 
客户服务电话:95548 
网址:http://sd.citics.com 
(4)期货公司销售机构 
1)中信建投期货有限公司 
注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、

办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 
法定代表人:彭文德 
联系人:刘芸 
客户服务电话:400-8877-780 
网址:www.cfc108.com 
2)中信期货有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-
1305、14层 
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-
1305、14层 
法定代表人:张皓 
联系人:刘宏莹 
客户服务电话:400-990-8826 
网址:www.citicsf.com 
(5)第三方销售机构 
1)北京百度百盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层 
办公地址:北京市海淀区上地十街10号 
法定代表人:梁志祥 
联系人:王笑宇 
客户服务电话:95055-9 
网址:https://www.baiyingfund.com/ 
2)北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
办公地址:北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层 
法定代表人:钟斐斐 
联系人:戚晓强 
客户服务电话:400-159-9288 
网址:danjuanapp.com 
3)北京汇成基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
法定代表人:王伟刚 
联系人:王晓晓 
客户服务电话:400-619-9059 
网址:www.hcjijin.com 
4)北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层 
法定代表人:江卉 
联系人:韩锦星 
客户服务电话:95118 
网址:fund.jd.com 
5)北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室 
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室 
法定代表人:李昭琛 
联系人:吴翠 
客户服务电话:010-62675369 
网址:www.xincai.com 
6)海银基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 
法定代表人:刘惠 
联系人:刘晖 
客户服务电话:400-808-1016 
网址:www.fundhaiyin.com 
7)和讯信息科技有限公司 
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人:王莉 
联系人:于扬 
客户服务电话:400-920-0022 
网址:licaike.hexun.com 
8)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 
法定代表人:陈柏青 
联系人:韩爱彬 
客户服务电话:4000-766-123 
网址:www.fund123.cn 
9)南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人:刘汉青 
联系人:王锋 
客户服务电话:95177 
网址:www.snjijin.com 
10)诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 
法定代表人:汪静波 
联系人:朱了 
客户服务电话:400-821-5399 
网址:www.noah-fund.com 
11)上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 
法定代表人:张跃伟 
联系人:张佳琳 
客户服务电话:400-089-1289 
网址:www.erichfund.com 
12)上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室 
法定代表人:杨文斌 
联系人:王诗玙 
客户服务电话:400-700-9665 
网址:www.howbuy.com 
13)上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 
法定代表人:李一梅 
联系人:仲秋玥 
客户服务电话:400-817-5666 
网址:www.amcfortune.com 
14)上海基煜基金销售有限公司 
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 
法定代表人:王翔 
联系人:吴鸿飞 
客户服务电话:400-820-5369 
网址:www.jiyufund.com.cn 
15)上海利得基金销售有限公司 
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 
法定代表人:李兴春 
联系人:陈孜明 
客户服务电话:95733 
网址:www.leadfund.com.cn 
16)上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人:郭坚 
联系人:陈铭洲 
客户服务电话:400-821-9031 
网址:www.lu.com 
17)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 
法定代表人:其实 
联系人:高莉莉 
客户服务电话:400-1818-188 
网址:www.1234567.com.cn 
18)上海万得基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 
法定代表人:王廷富 
联系人:徐亚丹 
客户服务电话:400-799-1888 
网址:www.520fund.com.cn 
19)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 
法定代表人:马勇 
联系人:文雯 
客户服务电话:400-166-1188 
网址:8.jrj.com.cn 
20)深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801  
法定代表人:薛峰 
联系人:邓爱萍 
客户服务电话:4006-788-887 
网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 
21)腾安基金销售(深圳)有限公司 
注册地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层 
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有
限公司) 
法定代表人:刘明军 
联系人:郑骏锋 
客户服务电话:95017 
网址:www.tenganxinxi.com 
22)浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 
法定代表人:凌顺平 
联系人:吴强 
客户服务电话:4008773772 
网址:www.5ifund.com 
23)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司 
注册地址:上海自由贸易试验区陆家嘴环路333号729S室 
办公地址:上海市浦东新区商城路618号良友大厦B301-305 
法定代表人:许欣 
联系人:屠帅颖 
客户服务电话:400-700-9700 
网址:www.qiangungun.com 
24)众升财富(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 
法定代表人:李招弟 
联系人:李艳 
客户服务电话:4008769988 
网址:www.zscffund.com 
25)珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 
法定代表人:肖雯 
联系人:黄敏嫦 
客户服务电话:020-89629066 
网址:www.yingmi.cn  
基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基金或
变更上述销售机构,并在基金管理人网站公示。 
2、场内发售机构 
(1)本基金的场内发售机构为具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位(具体
名单可在深交所网站查询)。 
(2)本基金募集结束前获得基金销售资格的深交所会员单位可新增为本基金的场内发售
机构。 
(二)  登记机构  
名称:中国证券登记结算有限责任公司 
住所:北京市西城区太平桥大街17号 
法定代表人:周明 
办公室地址:北京市西城区太平桥大街17号 
联系电话:010-50938782 
传真:010-50938907 
负责人:赵亦清 
(三)  律师事务所 
名称:上海通力律师事务所 
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
法定代表人:俞卫锋 
办公室地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
联系电话:021-31358666 
传真:021-31358600 
联系人:陈颖华 
经办律师:黎明、孙睿 
(四)  会计师事务所 
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 
法定代表人:李丹 
办公室地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 
联系电话:(021)23238888 
传真:(021)23238800 
联系人:魏佳亮  
经办会计师:许康玮、陈熹 
四、基金的名称 
本基金名称:鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金 
五、基金运作方式及类型 
契约型开放式,股票型证券投资基金 
六、基金的投资目标 
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,力争将日均跟踪偏离度控制在
0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。 
七、基金的投资方向 
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选成份股
(含中小板、创业板股票及其他中国证监会核准上市的股票)、债券、股指期货、权证以及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为:投资于标的指数成份股及其备选成份股的比例不低于基金资产
净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做相
应调整。 
八、基金的投资策略 
本基金采用被动式指数化投资方法,按照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资
组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。 
当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回
等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其
他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和
调整,力求降低跟踪误差。 
本基金力争鹏华信息份额净值增长率与同期业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不超过
0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误
差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 
1、股票投资策略 
(1)股票投资组合的构建 
本基金在建仓期内,将按照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入,在力求跟踪误差
最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足
等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响
指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合研究分析,对基金财产进行适当调整,以
期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。 
(2)股票投资组合的调整 
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,本
基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等变化,对其进行适时调整,以
保证鹏华信息份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金管理
人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由
于受到各项持股比例限制,基金可能不能按照成份股权重持有成份股,基金将会采用合理方法
寻求替代。 
1)定期调整 
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。 
2)不定期调整 
根据指数编制规则,当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新调
整时,本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整; 
根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数; 
根据法律、法规规定,成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的,本基
金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。 
2、债券投资策略 
本基金可以根据流动性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金债
券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率
变化,并利用债券定价技术,进行个券选择。 
3、股指期货、权证等投资策略 
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。 
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交
易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对投
资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。 
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货的投
资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。 
本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价差策
略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。 
九、基金的业绩比较基准 
中证信息技术指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×5% 
中证信息技术指数从中证800指数样本股中挑选属于信息技术行业的公司股票组成样本股,
可以综合反映沪深两市属于信息技术行业的公司股票的整体走势,同时为投资者提供新的投资
标的。 
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,
或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人可以在取得基金托
管人同意后变更业绩比较基准,不需要召集基金份额持有人大会,但需报中国证监会备案并及
时公告。 
十、基金的风险收益特征 
本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基
金,为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金,通过跟踪标
的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。 
从本基金所分拆的两类基金份额来看,鹏华信息A份额为稳健收益类份额,具有低风险且
预期收益相对较低的特征;鹏华信息B份额为积极收益类份额,具有高风险且预期收益相对较
高的特征。 
十一、基金的投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月18日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。  
本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。  
1、报告期末基金资产组合情况  
序号   项目   金额(人民币元 )   占基金总资产的比例(%)   
1   权益投资   356,257,253.75  93.87  
 其中:股票   356,257,253.75  93.87  
2   基金投资   -  -  
3   固定收益投资   -  -  
 其中:债券   -  -  
 资产支持证券   -  -  
4   贵金属投资   -  -  
5   金融衍生品投资   -  -  
6   买入返售金融资产   -  -  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产   -  -  
7   银行存款和结算备付金合计   20,214,705.96  5.33  
8   其他资产   3,068,717.75  0.81  
9   合计   379,540,677.46  100.00  
2、报告期末按行业分类的股票投资组合  
(1)报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合  
代码   行业类别   公允价值(元)   占基金资产净值比例(%)   
A   农、林、牧、渔业   -  -  
B   采矿业   -  -  
C   制造业   206,190,594.43  54.89  
D   电力、热力、燃气及水生产和供应业   -  -  
E   建筑业   -  -  
F   批发和零售业   1,662,585.00  0.44  
G   交通运输、仓储和邮政业   -  -  
H   住宿和餐饮业   -  -  
I   信息传输、软件和信息技术服务业   147,929,980.79  39.38  
J   金融业   -  -  
K   房地产业   -  -  
L   租赁和商务服务业   -  -  
M   科学研究和技术服务业   -  -  
N   水利、环境和公共设施管理业   -  -  
O   居民服务、修理和其他服务业   -  -  
P   教育   -  -  
Q   卫生和社会工作   -  -  
R   文化、体育和娱乐业   -  -  
S   综合   -  -  
 合计   355,783,160.22  94.72  
(2)报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合  
代码   行业类别   公允价值(元)   占基金资产净值比例(%)   
A   农、林、牧、渔业   -  -  
B   采矿业   -  -  
C   制造业   306,847.59  0.08  
D   电力、热力、燃气及水生产和供应业   -  -  
E   建筑业   -  -  
F   批发和零售业   -  -  
G   交通运输、仓储和邮政业   -  -  
H   住宿和餐饮业   -  -  
I   信息传输、软件和信息技术服务业   32,902.94  0.01  
J   金融业   134,343.00  0.04  
K   房地产业   -  -  
L   租赁和商务服务业   -  -  
M   科学研究和技术服务业   -  -  
N   水利、环境和公共设施管理业   -  -  
O   居民服务、修理和其他服务业   -  -  
P   教育   -  -  
Q   卫生和社会工作   -  -  
R   文化、体育和娱乐业   -  -  
S   综合   -  -  
 合计   474,093.53  0.13  
(3)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  
注:无。 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
(1)指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  
序号   股票代码   股票名称   数量(股)   公允价值(元)   占基金资产净值比例(%)   
1  002415   海康威视  833,086  29,216,326.02  7.78  
2  000725   京东方A  5,350,300  20,866,170.00  5.56  
3  300059   东方财富  816,560  15,824,932.80  4.21  
4  002475   立讯精密  557,221  13,819,080.80  3.68  
5  002230   科大讯飞  330,564  11,996,167.56  3.19  
6  600570   恒生电子  111,519  9,764,603.64  2.60  
7  002008   大族激光  192,647  8,129,703.40  2.16  
8  600703   三安光电  552,270  8,101,800.90  2.16  
9  600588   用友网络  216,168  7,328,095.20  1.95  
10  600271   航天信息  252,242  7,045,119.06  1.88  
(2)积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细  
序号   股票代码   股票名称   数量(股)   公允价值(元)   占基金资产净值比例(%)   
1  002958   青农商行  17,700  134,343.00  0.04  
2  300762   上海瀚讯  1,233  82,475.37  0.02  
3  300765   新诺威  1,412  74,821.88  0.02  
4  603379   三美股份  2,052  66,546.36  0.02  
5  002951   金时科技  1,675  57,653.50  0.02  
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合  
注:无。 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细  
注:无。 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细  
注:无。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细  
注:无。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细  
注:无。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  
注:本基金本报告期内未发生股指期货投资。 
(2)本基金投资股指期货的投资政策 
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资产对
投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
(1)本期国债期货投资政策 
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 
(3)本期国债期货投资评价 
    本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 
11、投资组合报告附注 
(1) 
恒生电子 本组合投资的前十名证券之一恒生电子股份有限公司(以下简称“恒生电子”、
“公司”)控股子公司杭州恒生网络技术服务有限公司(以下简称“恒生网络”)于 2018 年 
7 月 19 日收到北京市西城区人民法院(以下简称“西城法院”或“本院”)出具的《失信决
定书》(文件号为(2018)京0102 执 2080号)以及《限制消费令》(文件号为(2018)京 
0102 执 2080 号)(两个文件的签署时间为 2018 年 6 月 12 日)。另外,公司也通过 “中
国执行信息公开网”(http://zxgk.court.gov.cn/)查阅到了《限制消费令》(文件号为
(2018)京0102 执 2080 号,签署时间为2018 年 6 月 26 日)。 
1. 《失信决定书》的主要内容为: 
本院在执行申请人中国证券监督管理委员会与被执行人杭州恒生网络技术服务有限公司行
政处罚一案中,经查,被执行人具有《最高人民法院关于公布失信被执行人名单信息的若干规
定》第一条第一项规定的情形。依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十五条、《最高
人民法院关于公布失信被执行人名单 恒生电子股份有限公司信息的若干规定》第一条第一项
的规定,决定如下:将杭州恒生网络技术服务有限公司纳入失信被执行人名单。 
2. 恒生网络收到的签署于 2018 年 6 月 12 日 的《限制消费令》的主要内容为: 
本院于2018年02月06日立案执行申请人中国证券监督管理委员会申请执行你公司(系
指“恒生网络”,以下同)行政处罚纠纷一案,你公司未按执行通知书指定的期间履行生效法
律文书确定的给付义务。本院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十五条和《最高人
民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定》第一条、第三条、第五条、第十一条
规定,责令你收到此令后,不得有《最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干
规定》第三条规定的高消费及非生活和工作必需的消费行为。 
3. 公司通过“中国执行信息公开网”(http://zxgk.court.gov.cn/)查阅到的,签署于
2018年6月26日的《限制消费令》(文件号为(2018)京0102执2080号)的主要内容为: 
杭州恒生网络技术服务有限公司本院于2018年02月06日立案执行申请人中国证券监督
管理委员会申请执行你单位行政非诉执行一案,因你单位未按执行通知书指定的期间履行生效
法律文书确定的给付义务,本院依照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百五十五条和《最高
人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的若干规定》第一条、第三条的规定,对你单位
采取限制消费措施,限制你单位及你单位(法定代表人、主要负责人、影响债务履行的直接责
任人员、实际控制人)宗梅苓不得实施《最高人民法院关于限制被执行人高消费及有关消费的
若干规定》第三条所规定的高消费及非生活和工作必需的消费行为。 
恒生网络系依法注册的有限责任公司,注册资金人民币2亿元。截至2018年7月20日,
恒生网络已缴付《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》([2016]123号)所涉罚没款人
民币23,121,028.61元,尚未缴付人民币416,346,462.07元,货币资金余额为人民币0元(未
经审计),截至2017年末净资产金额约为人民币-4.21亿元。目前,恒生网络已无法正常持续
运营,处于净资产不足以偿付《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》([2016]123号)
所涉罚没款的状态。目前,恒生网络部分银行账户已被冻结。 
根据相关法律规定,恒生网络未来还存在因未及时足额缴纳罚没款而被加处罚款的可能性。
截至2018年7月20日,恒生网络尚未被告知加处罚款,财务报表中亦未预提相关加处罚款。
公司将督促控股子公司恒生网络依据相关法律法规的规定积极配合进行处理。上述事项对公司
带来的风险与影响,公司在2017年年度报告中已经有充分的披露与提示,公司存在不确定的
各项风险包括但不限于公司声誉的损失、潜在的业务监管风险、潜在的各项准入资格的限制以
及短期再融资受阻的风险、本次强制执行带来的相关风险等,受影响的程度视具体情况而定。 
对上述股票的投资决策程序的说明:本基金为指数基金,为更好地跟踪标的指数,控制跟
踪误差,对该证券的投资属于按照指数成分股的权重进行配置,符合指数基金的管理规定,该
证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。  
(2) 
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 
(3)其他资产构成  
序号  名称    金额(人民币元)   
1   存出保证金   92,035.60  
2   应收证券清算款   -  
3   应收股利   -  
4   应收利息   4,890.59  
5   应收申购款   2,971,791.56  
6   其他应收款   -  
7   待摊费用   -  
8   其他   -  
9   合计   3,068,717.75  
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细  
注:无。 
(5)报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 
注: 无。 
(6)报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 
序号   股票代码   股票名称   流通受限部分的公允  价值(元)   占基金资产净值比例(%)   流通受限情况  说明   
1  603379  三美股份  66,546.36  0.02  新股未上市  
(7)投资组合报告附注的其他文字描述部分  
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
十二、基金的业绩 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。 
基金合同生效以来的投资业绩及其与同期基准的比较如下表所示 
 净值增长率1  净值增长率标准差2  业绩比较基准收益率3  业绩比较基准收益率标准差4  1-3  2-4  
2014年05月05日(基金合同生效日)至2014年12月31日  22.00%  1.25%  25.21%  1.31%  -3.21%  -0.06%  
2015年01月01日至2015年12月31日  44.31%  3.30%  58.95%  2.98%  -14.64%  0.32%  
2016年01月01日至2016年12月31日  -18.24%  2.10%  -22.06%  1.80%  3.82%  0.30%  
2017年01月01日至2017年12月31日  13.50%  1.07%  11.77%  1.07%  1.73%  0.00%  
2018年01月01日至2018年12月31日  -33.86%  1.88%  -34.42%  1.87%  0.56%  0.01%  
2019年01月01日至2019年03月31日  42.88%  1.99%  43.94%  2.01%  -1.06%  -0.02%  
自基金合同生效日至2019年03月31日  54.40%  2.12%  63.65%  1.96%  -9.25%  0.16%  
十三、基金的费用与税收 
(一)基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费; 
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 
6、基金份额持有人大会费用; 
7、基金的证券交易费用; 
8、基金的银行汇划费用; 
9、证券账户开户费用、账户维护费用; 
10、基金的上市费和年费; 
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费  
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×1.00 %÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一致
的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如下: 
H=E×0.22%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一致
的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出
具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
3、标的指数许可使用费 
本基金的标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提。标的指数许
可使用费的计算方法如下: 
H=E×0.02%÷当年天数 
H为每日应计提的标的指数许可使用费 
E为前一日的基金资产净值 
标的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季季末,按季支付(当季不足50,000元的,
按50,000元计算),计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。由基金管理人向基金
托管人发送标的指数许可使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前10 个工作日内从基金
财产中一次性支付给标的指数供应商。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计算方式时,基金管
理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前2日在指定媒介公告。 
上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
(三)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
(四)与基金销售有关的费用 
1、本基金场外申购费用和赎回费用 
(1)申购费用 
本基金的场外申购费率最高不超过申购金额的1.2%,且随投资者申购金额的增加而减少。
投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。 
本基金场外申购费率如下表: 
申购金额M(元)  申购费率  
M<100万  1.20%  
100万≤M<500万  0.6%  
M≥500 万  每笔100元  
申购费用由投资者承担,在申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市
场推广、销售、注册登记等各项费用。 
(2)赎回费用 
本基金的场外赎回费率随投资者持有基金份额期限的增加而减少。 
本基金场外赎回费率如下表(1年为365日): 
持有期限Y  赎回费率  
Y<7日  1.50%  
7日≤Y<1年  0.50%  
1年≤Y<2年  0.25%  
Y≥2年  0.00%  
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少于
7日的投资者收取的赎回费总额的25%应归入基金财产,其余用于支付市场推广、注册登记费
和其他必要的手续费。 
2、本基金场内申购费用和赎回费用 
(1)申购费用 
本基金的场内申购费率自2015年9月21日起进行调整,调整后费率如下表。投资者可以
多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。 
基金场内申购费率: 
申购金额M(元)  申购费率  
M<500万  0  
M≥500 万   按笔收取,每笔100 元  
申购费用由投资者承担,在申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基金的市
场推广、销售、注册登记等各项费用。 
(2)赎回费用 
本基金的场内赎回费率随投资者持有基金份额期限的增加而减少。 
本基金场内赎回费率如下表: 
持有期限Y  赎回费率  
Y<7日  1.50%  
Y≥7日  0.50%  
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少于
7日的投资者收取的赎回费总额的25%应归入基金财产,其余用于支付市场推广、注册登记费
和其他必要的手续费。 
(五)基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照
国家有关税收征收的规定代扣代缴。 
十四、对招募说明书更新部分的说明 
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人
原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 
1、 在“重要提示”部分明确了本次招募说明书更新的内容。 
2、 在“一、绪  言”中进行了部分内容的更新。 
3、 在“ 二、释  义”中进行了部分内容的更新。 
4、 在“三、基金管理人”中进行了部分内容的更新。 
5、 在“五、相关服务机构”中进行了部分内容的更新。 
6、 在“十、基金份额的申购与赎回”中进行了部分内容的更新。 
7、 在“十一、基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻”中进行了部分内容的更新。 
8、 在“十二、基金份额的配对转换”中进行了部分内容的更新。 
9、 在“十八、基金份额的折算”中进行了部分内容的更新。 
10、 在“十九、基金的费用与税收”中进行了部分内容的更新。 
11、 在“二十、基金的会计与审计”中进行了部分内容的更新。 
12、 在“二十一、基金的信息披露”中进行了部分内容的更新。 
13、 在“二十三、基金的终止与清算”中进行了部分内容的更新。 
14、 在“二十四、基金合同的内容摘要”中进行了部分内容的更新。 
15、 在“二十五、基金托管协议的内容摘要”中进行了部分内容的更新。 
16、 在“二十七、其他应披露事项”中进行了部分内容的更新。 
       鹏华基金管理有限公司 
2019年10月  

关闭窗口