东吴增鑫宝货币市场基金更新招募说明书摘要

基金管理人:东吴基金管理有限公司 
基金托管人:浙商银行股份有限公司 
重要提示 
本基金根据2016年10月9日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴增鑫宝货币市场
基金募集的批复》(证监基金字【2016】2292号)的注册募集,本基金的基金合同于2016年
11月7日正式生效。 
基金管理人保证《东吴增鑫宝货币市场基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”
或“本《招募说明书》”)的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。 
投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构。基
金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险,基金运作风险等等。本基金为货币市场
基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金、混
合型基金和债券型基金。 
基金投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件。全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身
的风险承受能力,理性判断市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,
并自行承担投资风险。 
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
本次招募说明书(更新)根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》对基金信息
披露相关内容进行了修订。其余所载内容截止日为2019年5月7日,有关财务数据和净值
表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计) 
一、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:东吴基金管理有限公司 
住所:上海市浦东新区源深路279号(200135) 
办公地址:上海市浦东新区源深路279号(200135) 
法定代表人:王炯 
设立日期:2004年9月2日 
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号 
组织形式:有限责任公司(国内合资) 
注册资本:1亿元人民币 
联系人:贾云鹏 
电话:(021)50509888 
传真:(021)50509884 
客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666 
公司网址:www.scfund.com.cn 
1、股权结构: 
持股单位  占总股本比例  
东吴证券股份有限公司  70%  
海澜集团有限公司  30%  
合计  100%  
2、简要情况介绍: 
公司实行董事会领导下的总经理负责制,公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策、
专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会;公司设有权益投资总部、固定收
益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术
部、基金事务部、综合管理部、合规风控部十一个部门。 
(二)主要人员情况 
1、董事会成员 
1、董事会成员 
马震亚先生,董事长,硕士,高级经济师,会计师,中共党员。历任苏州市审计局科员、
副主任科员;苏州证券有限责任公司财务部副总经理(主持工作);东吴证券有限责任公司
财务部总经理,财务总监,东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财
务负责人,现任东吴基金管理有限公司董事长。 
汤勇先生,董事,工商管理EMBA,注册会计师,中共党员。任江苏悦达时装有限公
司财务会计、新能(张家港)能源有限公司计财处主任,现任海澜集团有限公司海澜资本投
资部投资总监。 
王炯先生,董事,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员,
东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理,东
吴基金管理有限公司常务副总经理。现任东吴基金管理有限公司总经理。 
冯恂女士,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券研究所研究员,国联
证券研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所长、
兼资产管理部总经理、总规划师,现任东吴证券股份有限公司党委委员、副总裁、资产管理
部总经理。 
陈建国先生,董事,硕士研究生,经济师,中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证
券部副经理,东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、
昆山分公司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理(主持工作),现任东吴证券人力资
源部总经理。 
周虹女士,董事,本科学历,现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。 
张婉苏女士,独立董事,经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司
苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师,现任南京大学法学院副教授。 
袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人
文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。 
方志刚先生,独立董事,大学学历,民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲
注册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理,上海长信会计师事务所部门经
理,上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监;
上海众华沪银会计师事务所高级经理,现任瑞华会计师事务所(特殊普瑞合伙)上海分所工
作,权益合伙人,担任长方集团股份有限公司独立董事。 
2、监事会成员 
张剑宏先生,监事会主席,硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公
司证券部总经理助理、办公室副主任、主任;东吴证券三香路营业部(原苏物贸证券营业部)
总经理、总裁助理兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首
席风险官,现任东吴创业投资有限公司董事长。 
王菁女士,监事,本科学士学位,会计师,中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经
理、东吴证券财务部总经理助理、副总经理,现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。 
沈清韵女士,员工监事,硕士研究生,中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级
审计员,东吴基金管理有限公司监察稽核部总经理,合规风控部总经理,现任合规风控副总
监兼合规风控部总经理,董事会秘书。 
3、高管人员 
马震亚先生,董事长,硕士,高级经济师,会计师,中共党员。历任苏州市审计局科员、
副主任科员;苏州证券有限责任公司财务部副总经理(主持工作);东吴证券有限责任公司
财务部总经理,财务总监,东吴证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财
务负责人,现任东吴基金管理有限公司董事长。 
王炯先生,董事,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员,
东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理、东吴证券上海分公司总经理,东
吴基金管理有限公司常务副总经理,现任东吴基金管理有限公司总经理。 
徐明先生,副总经理,硕士,中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计;苏州华纺
经济贸易有限公司财务科会计;中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理;东吴证
券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理,总经理;东吴证券股份有限公司石路证券营业
部总经理,太仓分公司总经理,常熟分公司总经理;东吴基金管理有限公司营销总监兼营销
管理部总经理,现任东吴基金管理有限公司副总经理兼营销管理部总经理。 
吕晖先生,督察长,大专,历任苏州商业大厦业务员,苏州证券公司交易员,苏州证券
登记公司总经理助理,东吴证券资产管理总部副总经理,东吴证券吴江盛泽西环路营业部、
吴江中山北路营业部总经理,东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴基金管理
有限公司副总经理,现任东吴基金管理有限公司督察长。 
4、基金经理 
王文华,历任中诚信证券评估有限公司信贷评级分析员、联合证券股份有限公司投资银
行高级项目经理、中诚信证券评估有限公司债券信用评级高级分析师。2012年3月至今就
职于东吴基金管理有限公司,曾任固定收益部研究员、基金经理助理,现任基金经理,其中,
自2014年10月16日起担任东吴增利债券型证券投资基金基金经理,自2016年11月7日担
任东吴增鑫宝货币市场基金基金经理,自2018年4月11日起担任东吴货币市场证券投资基
金基金经理。 
邵笛,硕士,上海财经大学工商管理专业。曾就职于上海文筑建筑咨询公司、上海永一
房产咨询有限公司,自2006年9月起加入东吴基金管理有限公司,一直从事证券投资研究
工作,曾任交易员、研究员、基金经理助理,自 2014年10月31日起任东吴货币市场证券
投资基金基金经理,自2018年4月11日起担任东吴增鑫宝货币市场基金基金经理,自2018
年4月23日起担任东吴悦秀纯债债券型证券投资基金基金经理,自2019年4月1日起担任
东吴鼎元双债债券型证券投资基金基金经理。 
黄婧丽,硕士研究生。2012年11月至2014年10月就职于世纪证券有限责任公司,从事
固定收益分析工作;2014年10月至2016年11月就职于国海证券股份有限公司,从事固定
收益交易、分析、投资工作;2016年11月加入东吴基金管理有限公司,自2018年1月29
日起担任东吴优益债券型证券投资基金基金经理,自2018年5月9日起担任东吴悦秀纯债
债券型证券投资基金基金经理,自2018年11月8日起担任东吴鼎泰纯债债券型证券投资基
金基金经理,自2019年3月8日起担任东吴增鑫宝货币市场基金基金经理。 
历任基金经理: 
陈晨:2016年11月7日至2018年10月13日 
5、投资决策委员会成员 
(1)权益投资决策委员会:王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、
王立立。王炯任权益投资决策委员会主席,彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席。 
(2)固收投资决策委员会:王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会
主席,杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。 
上述人员之间不存在近亲属关系。 
二、基金托管人 
一、基金托管人情况 
(一)基金托管人概况 
名称:浙商银行股份有限公司 
住所:浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 
法定代表人:沈仁康 
联系人:林彬 
电话:0571-88269636 
传真:0571-88268688 
成立时间:1993年04月16日 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:人民币18,718,696,778元 
存续期间:持续经营 
批准设立机关和批准设立文号:中国银行业监督管理委员会银监复【2004】91号 
基金托管资格批文及文号:《关于核准浙商银行股份有限公司证券投资基金托管资格的
批复》;证监许可【2013】1519号 
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承
兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。本
行经国家外汇管理局批准,可以经营结汇、售汇业务。 
2、主要人员情况 
沈仁康先生,浙商银行党委书记、董事长、执行董事。硕士研究生。沈先生曾任浙江省
青田县委常委、副县长,县委副书记、代县长、县长;浙江省丽水市副市长,期间兼任丽水
经济开发区管委会党工委书记,并同时担任浙江省丽水市委常委;浙江省丽水市委副书记,
期间兼任市委政法委书记;浙江省衢州市委副书记、代市长、市长。 
徐仁艳先生,浙商银行党委副书记、执行董事、行长。研究生、高级会计师、注册税务
师。徐先生曾任中国人民银行浙江省分行会计处财务科副科长、科长、会计处副处长,中国
人民银行杭州中心支行会计财务处副处长、处长,中国人民银行杭州中心支行党委委员、副
行长。 
二、发展概况及财务状况 
浙商银行是中国银保监会批准的12家全国性股份制商业银行之一,总行设在浙江省杭州
市,是唯一一家总部位于浙江的全国性股份制商业银行,2004年8月18日正式开业,2016年3
月30日在香港联交所上市(股份代号:2016)。截至2018年末,浙商银行在全国16个省(直
辖市)和香港特别行政区设立了242家分支机构,实现了对长三角、环渤海、珠三角以及部
分中西部地区的有效覆盖。2017年4月21日,首家控股子公司-浙银租赁正式开业。2018年4
月10日,香港分行正式开业,国际化战略布局进一步提速。 
开业以来,浙商银行立足浙江,稳健发展,已成为一家基础扎实、效益优良、成长迅速、
风控完善的优质商业银行。截至2018年12月31日,浙商银行总资产1.65万亿元,客户存款余
额9748亿元,客户贷款及垫款总额8654亿元,较上年末分别增长7.15%、13.26%、28.59%;
不良贷款率1.20%,资产质量保持同业领先水平。在英国《银行家》 (The Banker)杂志“2018
年全球银行1000强(Top 1000 World Banks 2018)”榜单上,按一级资本位列第111位,较上
年上升20位;按总资产位列第100位,较上年上升9位。中诚信国际给予浙商银行金融机构评
级中最高等级AAA主体信用评级。 
2018年,面对严峻复杂的形势,全行紧紧围绕“两最”总目标和全资产经营战略,主动
调整优化业务结构,强化合规经营,坚持服务实体经济,严防金融风险,支持金融改革,扎
实推进各项工作,保持稳健增长。2018年本集团实现归属于本行股东的净利润114.90亿元,
增长4.94%,平均总资产收益率0.73%,平均权益回报率14.17%。营业收入390.22亿元,增长
13.89%,其中:利息净收入263.86亿元,增长8.18%;非利息净收入126.37亿元,增长27.99%。
营业费用121.42亿元,增长8.58%,成本收入比29.99%。计提信用减值损失(或资产减值损
失)130.30亿元,增长38.99%。所得税费用22.90亿元,下降16.23%。 
三、托管业务部的部门设置及员工情况  
浙商银行资产托管部是总行独立的一级管理部门,根据业务条线下设业务管理中心、营
销中心、运营中心(外包业务中心)、监督中心,保证了托管业务前、中、后台的完整与独
立。截至2019年3月31日,资产托管部从业人员共37名。 
浙商银行资产托管部遵照法律法规要求,根据业务的发展模式、运营方式以及内部控制、
风险防范等各方面发展的需要,制定了一系列完善的内部管理制度,包括业务管理、操作规
程、基金会计核算、清算管理、信息披露、内部稽核监控、内控与风险防范、信息系统管理、
保密与档案管理、重大可疑情况报告及应急处理等制度,系统性地覆盖了托管业务开展的方
方面面,能够有效地控制、防范托管业务的政策风险、操作风险和经营风险。 
四、证券投资基金托管业务经营情况 
中国证监会、银监会于2013年11月13日核准浙商银行开办证券投资基金托管业务,
批准文号:证监许可[2013]1519号。 
截至2019年3月31日,浙商银行托管证券投资基金66只,规模合计1429.17亿元,
且目前已经与数十家公募基金管理公司达成托管合作意向。 
五、基金托管人内部风险控制制度说明 
1、内部控制目标 
严格遵守国家有关托管业务的法律、法规、规章、行政性规定、行业准则和行内有关管
理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
浙商银行股份有限公司总行下设资产托管部,是全行资产托管业务的管理和运营部门,
专门设置了监督稽核团队,配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管
理工作,具有独立行使监督稽核工作的职权和能力。 
3、内部风险控制原则 
资产托管部建立了托管系统和完善的制度控制体系。制度体系包含管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作、顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保
管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,
实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人
为事故的发生,技术系统完整、独立。 
4、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办
法》、基金合同及其他有关规定,托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限
制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配、
申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项,对基金管理人进行业务监督、核查。 
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规
规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核
对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复
查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人应报告中国证监会。   
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,立即报告中国证监会,同时,通知基金管
理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金
合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。 
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规和其他有
关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国证监会报告。 
三、相关服务机构 
(一)基金份额销售机构 
1、直销机构: 
(1)东吴基金管理有限公司直销中心 
名称:东吴基金管理有限公司直销中心 
注册地址:上海市浦东新区源深路279号(200135) 
办公地址:上海市浦东新区源深路279号(200135) 
法定代表人:王炯 
联系人:贾云鹏 
直销电话:(021)50509880 
传真:(021)50509884 
客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、(021)50509666 
网站:www.scfund.com.cn 
(2)网上交易 
个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细
则请参阅本公司网站公告。 
网上交易网址:www.scfund.com.cn 
2、代销机构: 
(1)平安银行股份有限公司 
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 
办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 
法定代表人:谢永林 
客服电话:95511-3 
公司网址:www.pingan.com 
(2)宁波银行股份有限公司 
注册地址:宁波市江东区中山东路294号 
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼 
法定代表人:陆华裕 
客服电话:96528,上海地区962528 
公司网址:www.nbcb.com.cn 
(3)浙商银行股份有限公司 
注册地址:浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 
办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号 
法定代表人:沈仁康 
客服热线:95527 
公司网址:www.czbank.com/ 
(4)苏州银行股份有限公司 
注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路728号 
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 
法定代表人:王兰凤 
客服热线:96067 
公司网址:www.suzhoubank.com 
(5)天相投资顾问有限公司 
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505 
法定代表人:林义相 
公司网址:http://www.txsec.com 
(6)和讯信息科技有限公司 
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人:王莉 
客服热线:400-920-0022 
公司网址:http://licaike.hexun.com/ 
(7)江苏汇林保大基金销售有限公司 
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 
法定代表人:吴言林 
客服热线:025-56663409 
公司网址:www.huilinbd.com 
(8)诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 
法定代表人:汪静波 
客服热线:400-821-5399 
公司网址:www.noah-fund.com 
(9)深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 
法定代表人:薛峰 
客服热线:4006-788-887 
公司网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 
(10)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 
法定代表人:其实 
客服热线:95021/400-1818-188 
公司网址:http://fund.eastmoney.com 
(11)上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 
法定代表人:杨文斌 
客服热线:400-700-9665 
公司网址:www.ehowbuy.com 
(12)上海长量基金销售有限公司 
代销机构:上海长量基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 
法定代表人:张跃伟 
客服电话:400-820-2899 
公司网站:www.erichfund.com 
(13)浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 
法定代表人:凌顺平 
客服热线:4008-773-772 
公司网址:www.5ifund.com 
(14)上海利得基金销售有限公司 
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
办公地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14层 
法定代表人:李兴春 
客服电话:400-921-7755 
公司网址:www.leadfund.com.cn 
(15)浙江金观诚基金销售有限公司 
注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富 
法定代表人:蒋雪琦 
客服热线:400-068-0058 
公司网址:www.jincheng-fund.com 
(16)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 
法定代表人:戎兵 
客服热线:400-6099-200 
公司网址:www.yixinfund.com 
(17)南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人:王锋 
客服热线:95177 
公司网址:www.snjijin.com 
(18)北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 
法定代表人:周斌 
客服热线:4008980618 
公司网址:www.chtfund.com 
(19)北京汇成基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号 
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 
法定代表人:王伟刚 
客服热线:400-619-9059 
公司网址:www.hcjijin.com 
(20)北京晟视天下投资管理有限公司 
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 
办公地址:北京市朝阳区万通中心D座21&28层 
法定代表人:蒋煜 
客服热线:010-58170761 
公司网址:http://www.shengshiview.com.cn/ 
(21)一路财富(北京)信息科技有限公司 
注册地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 
法定代表人:吴雪秀 
客服热线:400-001-1566 
公司网址:http://www.yilucaifu.com 
(22)北京钱景基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 
法定代表人:赵荣春 
客服热线:400-678-5095 
公司网址:www.qianjing.com 
(23)北京植信基金销售有限公司 
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67 
办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 
法定代表人:于龙 
客服热线:4006-802-123 
公司网址:https://www.zhixin-inv.com/ 
(24)成都华羿恒信基金销售有限公司 
注册地址:成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号 
办公地址:成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号 
法定代表人:赵壁 
客服热线:028-87326832 
公司网址:http://www.huayihengxin.com 
(25)杭州科地瑞富基金销售有限公司 
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心1604室 
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20F 
法定代表人:陈刚 
客服热线:0571-86915761 
公司网址:www.cd121.com 
(26)上海万得基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址:上海市浦东新区福山路33号8楼 
法定代表人:王廷富 
客服热线:400-821-0203 
(27)上海联泰基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 
法定代表人:燕斌 
客服热线:400-166-6788 
公司网址:http://www.66zichan.com 
(28)上海汇付基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 
法定代表人:金佶 
客服热线:400-821-3999 
公司网址:www.hotjijin.com 
(29)北京微动利基金销售有限公司 
注册地址:北京市石景山区古城西路113号3层342室 
办公地址:北京市石景山区古城西路113号3层342室 
法定代表人:季长军 
客服热线:400-188-5687 
公司网址:www.buyforyou.com.cn 
(30)上海基煜基金销售有限公司 
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展
区) 
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 
法定代表人:王翔 
客服热线:400-820-5369 
公司网址:www.jiyufund.com.cn 
(31)上海攀赢基金销售有限公司 
注册地址: 上海市闸北区广中西路1207号306室 
办公地址: 上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元 
法定代表人: 田为奇 
客服热线:68889082 
公司网址:www.pytz.cn 
(32)上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人:王之光 
客户服务电话:4008219031 
网址:www.lufunds.com 
(33)大泰金石基金销售有限公司 
注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室 
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 
法定代表人:姚杨 
客服热线:021-22267943 
公司网址:http://www.dtfortune.com/ 
(34)珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海市横琴区宝华路6号105室-3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室(邮编:510308) 
法定代表人:肖雯 
客户服务电话:020-89629066 
网址:http://www.yingmi.cn/ 
(35)奕丰基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书
有限公司) 
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 
法定代表人:TEOWEEHOWE(张伟豪) 
客服热线:400-684-0500 
公司网址:www.ifastps.com.cn 
(36)中民财富管理(上海)有限公司 
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 
法定代表人:弭洪军 
客服热线:400-876-5716 
公司网址:www.cmiwm.com 
(37)中信期货有限公司 
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层 
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层 
法定代表人:张皓 
客户服务电话:400-990-8826 
网址:www.citicsf.com 
(38)国泰君安证券股份有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 
法定代表人:杨德红 
客户服务热线:95521/4008888666 
公司网址:http://www.gtja.com 
(39)中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝内大街188号 
法定代表人:张佑君 
客服电话:400-8888-108 
公司网址:www.csc108.com 
(40)国信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人:何如 
客服电话:95536 
公司网址:www.guosen.com.cn 
(41)中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人:张佑君 
客服热线:95548 
公司网址:www.cs.ecitic.com 
(42)中国银河证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人:陈共炎 
客服电话:4008-888-888或95551 
公司网址:www.chinastock.com.cn 
(43)海通证券股份有限公司 
注册地址:上海市广东路689号 
办公地址:上海市广东路689号 
法定代表人:周杰 
客服电话:021-23219000 
公司网址:www.htsec.com 
(44)申万宏源证券有限公司 
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031) 
客服电话:95523或4008895523 
公司网址:www.swhysc.com 
联系人:黄莹 
(45)兴业证券股份有限公司 
注册地址:福州市湖东路268号 
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 
法定代表人:杨华辉 
客服电话:95562 
公司网址:www.xyzq.com 
(46)长江证券股份有限公司 
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人:尤习贵 
客服电话:95579或4008-888-999 
公司网址:www.95579.com 
(47)安信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02 
法定代表人:王连志 
客服电话:95517 
公司网址:www.essence.com.cn 
(48)西南证券股份有限公司 
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 
法定代表人:吴坚 
客服热线:95355、4008096096 
公司网址:www.swsc.com.cn 
(49)万联证券股份有限公司 
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 
法定代表人:张建军 
客服热线:4008888133 
公司网址:www.wlzq.com.cn 
(50)渤海证券股份有限公司 
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址:天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人:王春峰 
客服电话:400-6515-988 
公司网址:www.ewww.com.cn 
(51)中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 
法定代表人:姜晓林 
客服电话:95548 
公司网址:www.zxzqsd.com.cn 
(52)东吴证券股份有限公司 
注册地址:苏州工业园区星阳街5号 
办公地址:苏州工业园区星阳街5号 
法定代表人:范力 
客服电话:0512-3339628895530 
公司网址:www.dwzq.com.cn 
(53)信达证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人:张志刚 
客服电话:95321 
公司网址:www.cindasc.com 
(54)长城证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17楼 
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17楼 
法定代表人:丁益 
客服电话:400-6666-888 
公司网址:www.cgws.com 
(55)光大证券股份有限公司 
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:周健男 
客服电话:95525 
公司网址:www.ebscn.com 
(56)上海证券有限责任公司 
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 
办公地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 
法定代表人:李俊杰 
传真:021-53686100,021-53686200 
网址:www.shzq.com 
(57)国联证券股份有限公司 
注册地址:无锡市金融一街8号 
办公地址:无锡市金融一街8号国联大厦 
法定代表人:姚志勇 
客服电话:95570 
公司网址:www.glsc.com.cn 
(58)平安证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048) 
法定代表人:谢永林 
客服热线:95511-8 
公司网址:www.PINGAN.com 
(59)华安证券股份有限公司 
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
法定代表人:章宏韬 
客服电话:95318 
公司网址:www.hazq.com 
(60)财富证券有限责任公司 
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28楼 
法定代表人:蔡一兵 
客服电话:95317 
公司网址:www.cfzq.com 
(61)东海证券股份有限公司 
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 
法定代表人:赵俊 
客服电话:95531;400-8888-588 
网址:www.longone.com.cn 
(62)申万宏源(西部)证券有限公司 
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室 
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室(邮编:830002) 
法定代表人:韩志谦 
客户服务电话:400-800-0562 
网址:www.hysec.com 
(63)中泰证券股份有限公司 
注册地址:山东省济南市经七路86号23层 
办公地址:山东省济南市经七路86号23层 
法定代表人:李玮 
客服电话:95538 
公司网址:www.qlzq.com.cn 
(64)中航证券有限公司 
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层 
法定代表人:王晓峰 
客服电话:95335 
公司网址:www.avicsec.com 
(65)五矿证券有限公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层 
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层 
法定代表人:张永衡 
客服热线:40018-40028 
公司网址:www.wkzq.com.cn 
(66)华鑫证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号 
法定代表人:俞洋 
客户服务电话:95323;4001099918 
公司网站:www.cfsc.com.cn 
(67)中国中投证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 
法定代表人:龙增来 
客服热线:4006008008 
公司网址:www.china-invs.cn 
(68)西藏东方财富证券股份有限公司 
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 
法定代表人:陈宏 
客服热线:95357 
公司网址:http://www.18.cn 
(69)国金证券股份有限公司 
注册地址:四川省成都市东城根上街95号 
办公地址:四川省成都市东城根上街95号 
法定代表人:冉云 
客服热线:95310 
公司网址:www.gjzq.com.cn 
(70)华宝证券有限责任公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层 
法定代表人:陈林 
客服电话:4008209898 
公司网址:www.cnhbstock.com 
(71)金惠家保险代理有限公司 
注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号19层A2107 
办公地址:北京市西城区阜成门外大街2号19层A2107 
法定代表人:夏予柱 
客服热线:400-8557333 
公司网址:www.jhjfund.com 
(72)阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务12、13层 
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 
法定代表人:李科 
客服热线:4006-802-123 
公司网址:https://www.zhixin-inv.com/ 
3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选
择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。 
(二)注册登记机构:东吴基金管理有限公司 
注册地址:上海市浦东新区源深路279号(200135) 
办公地址:上海市浦东新区源深路279号(200135) 
法定代表人:王炯 
联系人:贾云鹏 
电话:021-50509888 
传真:021-50509884 
客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666 
网站:www.scfund.com.cn 
(三)出具法律意见书的律师事务所 
名称:上海市通力律师事务所 
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
负责人:俞卫锋 
电话:(021)31358666 
传真:(021)31358600 
联系人:陆奇 
经办律师:黎明、陆奇 
(四)审计基金财产的会计师事务所 
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 
执行事务合伙人:毛鞍宁 
电话:010-58153000 
传真:010-85188298 
联系人:徐艳 
经办注册会计师:徐艳、张亚旎 
四、基金的名称 
本基金名称:东吴增鑫宝货币市场基金 
五、基金的类型 
本基金类型:货币市场型基金 
六、基金的投资目标 
在严格控制投资风险和保持高流动性的基础上,力争获得高于业绩比较基准的投资回报。 
七、基金的投资方向 
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具,包括现金,期限在一年以内(含
一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在397天以内(含397
天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认
可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。 
八、基金的投资策略 
本基金将对基金资产组合进行积极管理,在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政策
变化趋势、市场资金供求状况的基础上,综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特
征,力争获得高于业绩比较基准的投资回报。 
(一)资产配置策略 
本基金将通过对宏观经济发展态势、财政与货币政策、市场及其结构变化和短期的资金
供需等因素的分析,形成对市场短期利率走势的判断。在以上分析的基础上,本基金将根据
不同类别资产的收益率水平(不同剩余期限到期收益率、利息支付方式以及再投资便利性),
结合各类资产的流动性特征(成交活跃度、发行规模)和风险特征(信用等级、波动性),
决定各类资产的配置比例和期限匹配情况。 
(二)利率品种的投资策略 
本基金对利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势进行分析和预测基础上,结合利
率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化,据此确定组合的平均久期。在确定组合平均
久期后,本基金对债券的期限结构进行分析,选择合适的期限结构配置策略,在合理控制风
险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。 
(三)信用品种的投资策略 
本基金根据基金管理人的“内部信用评级体系”,从市场上公开发行的信用债券中筛选
投资备选券,形成信用债券投资备选库。从信用债券投资备选库中,本基金管理人结合本基
金的投资与配置需要,通过分析比较到期收益率、剩余期限、流动性等特征,挑选适当的信
用债券进行投资。 
(四)资产支持证券投资策略 
本基金将综合运用定性方法和定量方法,基本面分析和数量化模型相结合,对资产证券
化产品的基础资产质量及未来现金流进行分析,并结合发行条款、提前偿还率、风险补偿收
益等个券因素以及市场利率、流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析和价值评估后
进行投资。本基金将严格遵守法律法规和基金合同的约定,严格控制资产支持证券的投资比
例、信用等级并密切跟踪评级变化,采用分散投资方式以降低流动性风险,在保证本金安全
和基金资产流动性的基础上获得稳定收益。 
(五)债券回购投资策略 
在有效控制风险的条件下,本基金将密切跟踪不同市场和不同期限之间的利率差异,在
精确投资收益测算的基础上,积极采取回购杠杆操作,为基金资产增加收益。同时,密切关
注央行公开市场操作、季节因素、日历效应、IPO发行等因素导致短期资金需求激增的机会,
通过逆回购融出资金以把握短期资金利率陡升的投资机会。 
(六)其他金融工具投资策略 
本基金将密切跟踪衍生产品等其他金融工具的动向。当监管机构允许基金参与其他金融
工具的投资,本基金将按照届时生效的法律法规,根据对该金融工具的研究,制定符合本基
金投资目标的投资策略,在充分考虑该投资品种风险和收益特征的前提下,谨慎投资。 
九、业绩比较基准 
中国人民银行公布的七天通知存款利率(税后)。 
十、风险收益特征 
本基金为货币市场基金,是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风险和预期收
益低于股票型基金、混合型基金和债券型基金。 
十一、基金投资组合报告 
东吴增鑫宝货币市场基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本报
告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。 
本基金的托管人浙商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月17日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日(未经审计)。 
1、报告期末基金资产组合情况: 
序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
1  固定收益投资  4,889,641,005.08  70.23  
 其中:债券  4,849,641,005.08  69.66  
 资产支持证券  40,000,000.00     0.57  
2  买入返售金融资产  1,111,700,700.05   15.97  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -  
3  银行存款和结算备付金合计  700,875,436.70  10.07  
4  其他资产  259,932,922.40  3.73  
5  合计  6,962,150,064.23  100.00  
2、报告期债券回购融资情况 
序号  项目  占基金资产净值的比例(%)  
1  报告期内债券回购融资余额  0.85  
 其中:买断式回购融资  -  
序号  项目  金额(元)  占基金资产净值的比例(%)  
2  报告期末债券回购融资余额  -  -  
 其中:买断式回购融资  -  -  
注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额
占基金资产净值比例的简单平均值。 
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 
注:本基金本报告期内不存在债券正回购的资金余额超过基金资产净值20%的情况。 
3、基金投资组合平均剩余期限 
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况 
项目  天数  
报告期末投资组合平均剩余期限  61  
报告期内投资组合平均剩余期限最高值  67  
报告期内投资组合平均剩余期限最低值  17  
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 
本基金本报告期内不存在投资组合平均剩余期限超过120天的情况。 
本基金合同约定投资组合的平均剩余期限不超过120天,如有超过应当在10个交易日
内调整。 
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 
序号  平均剩余期限  各期限资产占基金资产净值的比例(%)  各期限负债占基金资产净值的比例(%)  
1  30天以内  40.33    -  
 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债  -  -  
2  30天(含)-60天  15.81  -  
 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债  -  -  
3  60天(含)-90天  28.10  -  
 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债  -  -  
4  90天(含)-120天  6.06  -  
 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债  -  -  
5  120天(含)-397天(含)  9.56  -  
 其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债  -  -  
合计  99.85   
注:本基金合同约定本基金投资组合的平均剩余期限不超过120天。 
4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 
本报告期内未出现投资组合平均剩余存续期超过240天的情况。 
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号  债券品种  摊余成本(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  国家债券  769,039,414.27  11.05  
2  央行票据  -  -  
3  金融债券  160,164,918.50  2.30  
 其中:政策性金融债  160,164,918.50  2.30  
4  企业债券  1,002,668.30  0.01  
5  企业短期融资券  2,050,832,597.07  29.48  
6  中期票据  -  -  
7  同业存单  1,868,601,406.94  26.86  
8  其他  -  -  
9  合计  4,849,641,005.08  69.71  
10  剩余存续期超过397天的 -  -  
 浮动利率债券    
6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细 
序号  债券代码  债券名称  债券数量(张)  摊余成本(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  189960  18贴现国债60  4,500,000  449,935,243.65  6.47  
2  071900013  19国泰君安CP001  3,200,000  320,000,216.86  4.60  
3  199907  19贴现国债07  3,000,000  299,076,033.44  4.30  
4  071900014  19招商CP002  2,000,000  200,000,000.00  2.87  
5  011900325  19东航股SCP002  2,000,000  199,815,215.10  2.87  
6  071900012  19东北证券CP002  1,500,000  150,000,000.00  2.16  
7  071900009  19中信CP002  1,300,000  130,000,000.00  1.87  
8  111990479  19宁波银行CD014  1,300,000  129,832,459.48  1.87  
9  011801696  18大唐发电SCP006  1,100,000  110,387,165.43  1.59  
10  111815144  18民生银行CD144  1,100,000  109,900,657.78  1.58  
7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离   
项目  偏离情况    
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数  0  
报告期内偏离度的最高值  0.0702%  
报告期内偏离度的最低值  -0.0012%  
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值  0.0315%  
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 
本基金本报告期内无负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 
本基金本报告期内无正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
序号  证券代码  证券名称  数量(份)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  156793  信泽01A1  400,000  40,000,000.00  0.57  
9、投资组合报告附注 
9.1 
本基金采用固定份额净值,基金份额账面净值始终保持为1.0000元。  
本基金估值采用摊余成本法,即估值对象以买入成本列示,按票面利率或协议利率并考
虑其买入时的溢价与折价,在剩余存续期内平均摊销,每日计提损益。 
9.2 
19宁波银行CD014(代码:111990479)的发行主体“宁波银行股份有限公司”于2019
年1月11日、2018年6月22日因违规经营被宁波银监局处以罚款,于2019年3月22日
因违规经营被宁波银保监局处以罚款; 
18民生银行CD144(代码:111815144)的发行主体“民生银行股份有限公司”于2018
年12月7日因违规经营被银保监会处以罚款并责令改正; 
本基金投资19宁波银行CD014、18民生银行CD144的投资决策程序符合公司制度的规
定,且相关发行主体的处罚事项并未对其企业经营和投资价值产生实质性影响。 
除此之外,报告期内本基金投资的前十名其他证券的发行主体未被监管部门立案调查,
或在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 
9.3 其他资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1  存出保证金  21,370.65  
2  应收证券清算款  244,310,632.37  
3  应收利息  15,570,813.36  
4  应收申购款  30,106.02  
5  其他应收款  -  
6  待摊费用  -  
7  其他  -  
8  合计  259,932,922.40  
9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
十二、基金的业绩 
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
(1)东吴增鑫宝货币市场基金历史时间段净值收益率与同期业绩比较基准收益率比较 
东吴增鑫宝A 
时间  净值收益率①  净值收益率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
2016.11.07-2016.12.31  0.4175%  0.0028%  0.2034%  0.0000%  0.2141%  0.0028%  
2017.01.01-2017.12.31  3.9306%  0.0008%  1.3500%  0.0000%  2.5806%  0.0008%  
2018.01.01-2018.12.31  3.2312%  0.0018%  1.3500%  0.0000%  1.8812%  3.2312%  
2019.01.01-2019.03.31  0.6066%  0.0045%  0.3329%  0.0000%  0.2737%  0.0045%  
2016.11.07-2019.03.31  8.3903%  0.0024%  3.2363%  0.0000%  5.1540%  0.0024%  
注:1、比较基准=中国人民银行公布的七天通知存款利率(税后)。 
2、本基金收益分配按日结转份额。 
东吴增鑫宝B 
时间  净值收益率①  净值收益率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
2016.11.07-2016.12.31  0.4524%  0.0028%  0.2034%  0.0000%  0.2490%  0.0028%  
2017.01.01-2017.12.31  4.1810%  0.0008%  1.3500%  0.0000%  2.8310%  0.0008%  
2018.01.01-2018.12.31  3.4794%  0.0018%  1.3500%  0.0000%  2.1294%  3.4794%  
2019.01.01-2019.03.31  0.6659%  0.0045%  0.3329%  0.0000%  0.3330%  0.0045%  
2016.11.07-2019.03.31  9.0147%  0.0024%  3.2363%  0.0000%  5.7784%  0.0024%  
注:1、比较基准=中国人民银行公布的七天通知存款利率(税后)。 
2、本基金收益分配按日结转份额。 
(2)自基金合同生效以来基金累计净值收益率及其与同期业绩基准收益率变动的比较 
(2016年11月7日至2019年3月31日) 
注:比较基准=中国人民银行公布的七天通知存款利率(税后)。 
十三、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理
人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理
人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机
构。 
1、基金转换业务的适用范围 
本基金已开通与本基金管理人旗下基金:东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金
(基金代码:580001)、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金(基金代码:580002)、东吴
行业轮动混合型证券投资基金(基金代码:580003)、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证
券投资基金(基金代码:580005)、东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码:580006)、东
吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:580007)、东吴新产业精选混合型证券
投资基金(基金代码:580008)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金(基金代码:585001)、
东吴优信稳健债券型证券投资基金A(基金代码:582001)、东吴优信稳健债券型证券投资基
金C(基金代码:582201)、东吴增利债券型证券投资基金A(基金代码:582002)、东吴增利
债券型证券投资基金C(基金代码:582202)、东吴货币市场证券投资基金A(基金代码:
583001)、东吴货币市场证券投资基金B(基金代码:583101)、东吴配置优化灵活配置混合
型证券投资基金(基金代码:582003)、东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:
580009)、东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000531)、东吴移动互联灵
活配置混合型证券投资基金A(基金代码:001323)、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券
投资基金(基金代码:001322) 、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:
002159)、东吴安盈量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002270)、东吴鼎元双债
债券型证券投资基金A(基金代码:000958)、东吴鼎元双债债券型证券投资基金C(基金代码:
000959)、东吴安鑫量化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002561)、东吴智慧医疗
量化策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002919)、东吴优益债券型证券投资基金
A(基金代码:005144)、东吴优益债券型证券投资基金C(基金代码:005145)、东吴双三角
股票型证券投资基金A(基金代码:005209)、东吴双三角股票型证券投资基金C(基金代码:
005210)、东吴悦秀纯债债券型证券投资基金A(基金代码:005573)、东吴悦秀纯债债券型
证券投资基金C(基金代码:005574)、东吴鼎泰纯债债券型证券投资基金(基金代码:006026)
的基金转换业务 
基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务,并将
另行公告。 
2、开通转换的销售机构 
投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务: 
宁波银行股份有限公司、浙商银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、天相投资顾
问有限公司、和讯信息科技有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售
有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司、浙江同花顺基金销售
有限公司、上海利得基金销售有限公司、浙江金观诚基金销售有限公司、宜信普泽(北京)
基金销售有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、北京汇
成基金销售有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、北京钱景基金销售有限公司、成都
华羿恒信基金销售有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、
上海联泰基金销售有限公司、上海汇付基金销售有限公司、北京微动利基金销售有限公司、
上海基煜基金销售有限公司、上海攀赢基金销售有限公司、大泰金石基金销售有限公司、珠
海盈米基金销售有限公司、奕丰基金销售有限公司、中民财富管理(上海)有限公司、中信
期货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、国信证券股份有
限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申
万宏源证券有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限
公司、渤海证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东吴证券股份有限公司、
信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有
限公司、平安证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、东海证
券股份有限公司、申万宏源(西部)证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中航证券有限
公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、西藏东方财富证券股份有限公
司、国金证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、金惠家保险代理有限公司、阳光人寿
保险股份有限公司。根据业务需要,本基金管理人还将会选择其他销售机构开办此业务并将
按有关规定予以公告。 
十四、费用概览 
(一)基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、销售服务费; 
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 
6、基金份额持有人大会费用; 
7、基金的证券交易费用; 
8、基金的银行汇划费用; 
9、账户开户费用、账户维护费用; 
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费; 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费; 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下: 
H=E×0.1%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
3、基金销售服务费 
本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.25%,对于由B级降级为A级的基金份
额持有人,年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日起适用A类基金份额持有人
的费率。B类基金份额的销售服务费年费率为0.01%,对于由A类升级为B类的基金份额
持有人,年基金销售服务费率应自其达到B类基金份额条件的开放日后的下一个工作日起
享受B类基金份额持有人的费率。A、B两类基金份额销售服务费的计算方法相同,具体如
下: 
H=E×年销售服务费率÷当年天数 
H为每日应计提的基金销售服务费 
E为前一日该类基金份额的基金资产净值 
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财
产中一次性支付给基金登记机构,由给基金登记机构代付给基金销售机构。若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 
上述“一、基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
(三)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
(四)基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
十五、对招募说明书更新部分的说明 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,本基金管理
人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:  
1、在“重要提示”中,对相关内容进行了更新。 
2、在“一、绪言”中,对相关内容进行了更新。 
3、在“二、释义”中,对相关内容进行了更新。 
4、在“三、基金管理人”中,对相关内容进行了更新。 
5、在“九、基金份额的申购与赎回”中,对相关内容进行了更新。 
6、在“十六、基金的会计与审计”中,对相关内容进行了更新。 
7、在“十七、基金的信息披露”中,对相关内容进行了更新。 
8、在“十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”中,对相关内容进行了更新。 
9、在“二十、基金合同的内容摘要”中,对相关内容进行了更新。 
10、在“二十一、基金托管协议的内容摘要”中,对相关内容进行了更新。 
11、在“二十三、其他应披露事项”中,对相关内容进行了更新。 
十六、签署日期 
本基金更新招募说明书于2019年10月31日签署。 
东吴基金管理有限公司 
二零一九年十月三十一日 

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