天治核心成长混合型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书(摘要)


基金管理人:天治基金管理有限公司
基金托管人:交通银行股份有限公司
二〇一九年十二月
重要提示
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)于2005年8月3日经
中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]134号文核准公开募集。本基金的基金合同于
2006年1月20日正式生效。
投资有风险,投资者拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产
品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资
者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要依据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%,但在基金
运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本基金管理人根据2019年9月1日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及本基金基金合同、托管协议的修订内容对本招募说明书进行了更新,并更新了基
金管理人主要人员情况,上述内容更新截止日为2019年12月4日。除上述内容外本招募
说明书其余所载内容截止日为2019年7月20日,有关财务数据和净值表现截止日为2019
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
2
年6月30日(财务数据未经审计)。
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年
9月1日起执行。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、名称:天治基金管理有限公司
2、住所:上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室
3、成立日期:2003年5月27日
4、法定代表人:单宇
5、办公地址:上海市复兴西路159号
6、电话:021-60371155
7、联系人:赵正中
8、注册资本:1.6亿元人民币
9、股权结构:吉林省信托有限责任公司出资9800万元,占注册资本的61.25%;中
国吉林森林工业集团有限责任公司出资6200万元,占注册资本的38.75%。
(二)主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理层成员
单宇先生:董事长,硕士学历,曾任吉林省信托有限责任公司证券投资部经理,吉
林省宝路达投资管理有限公司总经理、天治基金管理有限公司筹备组成员,天治基金管
理有限公司副总经理、监事长,东北证券副总裁、副总裁兼合规总监,东方基金管理有
限公司董事、总经理,东北证券党委副书记,东证融通投资管理有限公司董事长、副董
事长,现任天治基金管理有限公司董事长。
徐克磊先生:董事,硕士学历,曾任泰达宏利基金管理有限公司(原湘财合丰基金
管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司)IT 部总经理、综合管理部总经理、营销策
划部总经理、公司总经理助理兼业务副总监、总经理助理兼新闻发言人,现任天治基金
管理有限公司总经理。
张纪军先生:董事,硕士学历,曾任吉林省信托投资有限责任公司自营部业务员、
研发部经理、深圳子公司总经理,吉林省亚东投资管理有限责任公司深圳子公司董事长、
总公司总经理助理、副总经理,现任吉林森工集团有限责任公司副总经理、吉林森工集
团财务有限责任公司董事长。
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
3
李巍先生:董事,中共党员,工程师职称。1996 年起加入吉林省信托有限责任公司,
历任项目经理、信托业务部副总经理、北京信托一部总经理,现任吉林省信托有限责任
公司市场总监兼北京信托一部总经理。
武雷先生:独立董事,学士,历任北京市政府对外服务办公室、北京市金杜律师事
务所律师、北京市金杜律师事务所上海分所合伙人,现任君合律师事务所上海分所合伙
人。
王万军先生:独立董事,硕士研究生学历,曾任职于吉林省经济体制改革委员会股
份制工作处,中国证监会吉林证监局,历任吉林证监局上市发行处副处长、机构监管处
处长、上市公司监管处处长,现任恒泰长财证券有限责任公司合规总监,并获聘担任深
圳证券交易所理事会行政复议委员会委员。
周鹏女士:独立董事,法学硕士,曾先后于中国环球律师事务所、金杜律师事务所、
盛德国际律师事务所、北京宽信律师事务所担任律师和资深律师,2012 年担任中国华安
投资有限公司法律顾问,2016 年担任中国信达(香港)控股有限公司风险总监兼法律顾
问,现为上海耀良律师事务所合伙人,为英国特许会计师公会准会员。
侯丹宇女士:监事会主席(职工监事),学士,经济师职称。历任吉林省信托有限
责任公司上海证券业务部营业部经理、东北证券有限责任公司上海洪山路证券营业部总
经理、天治基金管理有限公司督察员、副总经理、工会主席,现任天治基金管理有限公
司监事会主席(职工监事)、公司党支部委员、公司工会主席。
牛葵女士:监事,本科学历,高级经济师职称。曾在吉林省信托有限公司星火项目
部、证券部、计划财务部、投行部、信托资产管理部工作,现任吉林省信托有限责任公
司监察审计部副总经理(主持工作)。
米巍先生:监事,本科学历,中共党员。2008 年起加入中国吉林森林工业集团有限
责任公司,先后在吉林新合木业、金桥地板集团及吉林森工集团总部工作,现任中国吉
林森林工业集团有限责任公司资本运营部副部长。
赵正中先生:职工监事,本科学历, 1998 年起就职于中国纺织大学,2000 年起就
职于广发证券股份有限公司,2003 年加入天治基金管理有限公司,曾任信息技术部副总
监、监察稽核部副总监,现任公司监察稽核部总监。
张健先生,职工监事,硕士研究生。2003 年起加入天治基金管理有限公司,先后担
任综合管理部行政主管、副总监、总监,现任综合管理部总监、公司工会委员。
刘伟先生:督察长,学士,历任吉林省信托有限责任公司星火项目处项目负责人、
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
4
自营基金业务部副经理、上海全路达创业投资公司董事长,现任天治基金管理有限公司
督察长。
闫译文女士:副总经理,硕士研究生,中共党员,高级经济师职称。1996 年至 2009
年在吉林省信托有限责任公司任职,先后担任团总支书记、自营业务部副经理、经理、
证券部经理、市场研发部经理,2009 年 6 月起加入天治基金管理有限公司,曾任公司财
务总监、总经理助理、副总经理,现任天治基金管理有限公司副总经理、首席信息官。
2、本基金基金经理
许家涵先生:经济学、文学双学士,具有基金从业资格,证券从业经验14年。2005
年7月至2007年9月就职于吉林省信托有限责任公司任自营资金部职员,2007年9月至今
就职于天治基金管理有限公司,历任交易员、交易部总监助理、交易部副总监、交易部
总监,现任权益投资部总监,2015年6月2日起任本基金的基金经理,2019年2月28日起
任天治低碳经济灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019年7月23日起任天治财
富增长证券投资基金的基金经理。
本基金历任基金经理:2006年1月20日(基金合同生效日)至2008年10月31日,余
明元先生任基金经理;2006年9月14日至2007年4月12日,吴鹏先生任基金经理;2008年
4月11日至2011年9月9日,吴涛先生任基金经理。2010年12月31日至2015年6月12日,秦
海燕女士任基金经理。
3、投资决策委员会成员
天治基金管理有限公司总经理徐克磊先生,天治基金管理有限公司投资副总监兼权
益投资部总监许家涵先生,天治基金管理有限公司研究发展部总监尹维国先生,天治基
金管理有限公司投资副总监兼固定收益部总监王洋女士, 天治基金管理有限公司量化
投资部总监 TIAN HUAN 先生。
4、上述人员之间无亲属关系。
二、基金托管人
名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号
办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号
注册时间:1987年3月30日
注册资本:742.63 亿元
法定代表人: 彭纯
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
5
联系人:陆志俊
电话: 95559
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构:
天治基金管理有限公司直销中心
住所:上海市浦东新区莲振路 298 号 4 号楼 231 室
办公地址:上海市复兴西路 159 号
法定代表人:单宇
电话:021-60374900
传真:021-60374934
联系人:洪韦芸
客户服务电话:400-098-4800(免长途通话费用)、021-60374800
网址:www.chinanature.com.cn
电子直销:天治基金网上交易平台“E天网”
网址:https://etrade.chinanature.com.cn/etrading/etrading.jsp
2、代销机构
(1)交通银行股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:王菁
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(2)中国建设银行股份有限公司
住所: 北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人: 田国立
电话:010-66275654
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
6
传真:010-66275654
联系人:王琳
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(3)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
传真:010-85109219
联系人:贺倩
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com 、 www.95599.cn
(4)兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路154号
办公地址:上海市江宁路168 号
法定代表人:高建平
电话:021-62677777
联系人:刘玲
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(5)上海浦东发展银行股份有限公司
住所:上海市中山东一路12号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:高国富
电话:021-61618888
传真:021-63604199
联系人:倪苏云
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(6)中信银行股份有限公司
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
7
住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:常振明
电话:010-65558888
传真:010-65550827
联系人:郭伟
客户服务电话:95558
网址:www.bank.ecitic.com
(7)中国民生银行股份有限公司
住所: 北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人: 洪崎
电话:010-57092615
传真:010-57092611
联系人:杨成茜
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(8)上海银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路168号
办公地址:上海市铺东新区银城中路168号
法定代表人:金煜
电话:021-68475888
传真:021-68476111
联系人:汤征程
客户服务电话:95594
网址:http://www.bosc.cn/
(9)北京银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街甲17号8层
法定代表人:闫冰竹
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
8
电话:010-66223584
传真:010-66226045
联系人:王曦
客户服务电话:95526
网址:http://www.bankofbeijing.com.cn
(10)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:辛国政
客户服务电话:4008-888-888或95551
网址:www.chinastock.com.cn
(11)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
客户服务电话: 95521 / 4008888666
网址: www.gtja.com
(12)海通证券股份有限公司
住所:上海市黄埔区广东路689号海通证券大厦
办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
联系人:李笑鸣
客户服务电话:95553、4008888001
网址:www.htsec.com
(13)中信建投证券股份有限公司
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
9
住所:北京市安立路66号4号楼
办公地址:北京市东城区朝内大街188号
法定代表人:王常青
电话:010-85156398
联系人:许梦园
客服电话:95587、4008-888-108
网址:www.csc108.com
(14)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:黄莹
客户服务电话:95523或4008895523
网址:www.swhysc.com
(15)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-83734343
联系人:林生迎
客户服务电话:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(16)兴业证券股份有限公司
住所:福建省福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
10
联系人:乔琳雪
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(17)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(18)华泰联合证券有限责任公司
住所:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层(01A、02、03、04)、17A、
18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、24层、
25层、26层
法定代表人:马昭明
电话:0755-82492000
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95513
网址:www.lhzq.com
(19)第一创业证券有限责任公司
住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
办公地址:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25层
法定代表人:刘学民
电话:0755-82485087
联系人:崔国良
客户服务电话:4008881888
网址:www.firstcapital.com.cn
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
11
(20)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
联系人:郭熠
客户服务电话:400-666-1618、95573
网址:www.i618.com.cn
(21)金元证券股份有限公司
住所:海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼
法定代表人:王作义
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
联系人:刘萍
客户服务电话:4008888228
网址:www.jyzq.cn
(22)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
电话:0551-65161821
传真:0551-65161600
联系人:范超
客户服务电话:96518(安徽)、4008096518(全国)
网址:www.hazq.com
(23)万联证券有限责任公司
住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
12
法定代表人: 张建军
电话:020-37865070
传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌
客户服务电话:4008888133
网址:www.wlzq.com.cn
(24)中泰证券有限责任公司
住所:山东省济南市经七路86号
办公地址:上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:0531-68889095
联系人:秦雨晴
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(25)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
联系人:何耀
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
(26)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44楼
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
13
联系人:黄岚
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
网址:www.gf.com.cn
(27)湘财证券有限责任公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
联系人:钟康莺
客户服务电话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
(28)平安证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26楼
法定代表人:曹实凡
传真:0755-82400826
联系人:石静武
客户服务电话:95511-8
网址:www.pingan.com.cn
(29)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1号楼9层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:余江
客户服务电话:4008001001
网址:www.essences.com.cn
(30)国联证券股份有限公司
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
14
住所:无锡市县前东街168号
办公地址:无锡市县前东街168号国联大厦6楼
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
客户服务电话: 4008885288,0510-82588168
网址:www.glsc.com.cn
(31)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法人代表:高冠江
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:唐静
客户服务电话:4008008899
网址:www.cindasc.com
(32)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人:林义相
电话:010-66045608
传真:010-66045500
联系人:林爽
客户服务电话:010-66045678
网址: www.txsec.com、www.jjm.com.cn
(33)华福证券有限责任公司
住所:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼
法定代表人:黄金琳
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
15
电话:021-20655017
传真:021-20655196
联系人:刘晨
客户服务电话:96326
网址:www.gfhfzq.com.cn
(34)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-60838696
传真:010-60833739
联系人:顾凌
客户服务电话:95558
网址:www.cs.ecitic.com
(35)中信万通证券有限责任公司
住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第21层
法定代表人:杨宝林
电话:0532-85022326
联系人:吴忠超
客户服务电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(36)中信证券(浙江)有限责任公司
住所:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层
办公地址:杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人:沈强
电话:0571-85783737
传真:0571-85106383
联系人:李珊
客户服务电话:95548
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
16
网址:http://www.bigsun.com.cn
(37)长江证券股份有限公司
住所:武汉新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉新华路特8号长江证券大厦
法人代表:李新华
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:奚博宇
客户服务电话:95579、4008888999
网址:www.95579.com
(38)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人: 凤良志
联系电话:0551-2272101
联系人:李蔡
客户服务电话:95578
网址:www.gyzq.com.cn
(39)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路318号2号楼22-29楼
办公地址:上海市中山南路318号新源广场2号楼22-29楼
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
联系人:吴宇
客户服务电话:95503
网址:www.dfzq.com.cn
(40)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
17
电话: 0431-85096517
联系人: 安岩岩
客户服务电话: 95360
网址: www.nesc.cn
(41)新时代证券有限责任公司
住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:刘汝军
电话:010-83561149
传真:010-83561094
联系人:孙恺
客户服务电话:4006989898
网址:www.xsdzq.cn
(42)东海证券有限责任公司
住所:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
联系人:王一彦
客户服务电话:95531、4008888588
网址: www.longone.com.cn
(43)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005

法定代表人:李琦
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
联系人:王怀春
客户服务电话:4008000562
网址:www.hysec.com
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
18
(44)爱建证券有限责任公司
住所:上海市南京西路758号博爱大厦20-25楼
办公地址:上海市南京西路758号博爱大厦20-25楼
法定代表人:郭林
电话:021-32229888
联系人:陈敏
客户服务电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
(45)国都证券有限责任公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:常喆
联系电话:010-84183333
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(46)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西南宁市滨湖路46号
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(47)太平洋证券股份有限公司
住所:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元
法定代表人:李长伟
电话:010-88321818
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
19
传真:010-88321763
联系人:陈征
客户服务电话:致电各地营业网点,0871-8898130
网址:www.tpyzq.com
(48)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路750号
法定代表人:洪家新
电话:021-64316642
传真:021-54653529
联系人:陈敏
客户服务电话:4001099918(全国) 021-32109999; 029-68918888
网址:http://www.cfsc.com.cn/
(49)华龙证券有限责任公司
住所:甘肃省兰州市东岗西路638号
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890619
联系人:曹占强
客户服务电话:甘肃省内:0931-96668,全国:4006898888
网址:http://www.hlzqgs.com
(50)中天证券有限责任公司
住所:辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼
法定代表人:马功勋
电话:024-23280842
传真:024-86268016
联系人:袁劲松
客户服务电话:4006180315
网址:www.stockren.com
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
20
(51)中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
联系人:罗艺琳
客户服务电话: 95329
网址:www.zszq.com
(52)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人:其实
电话:021-54509988
传真:021-64385308
联系人:潘世友
客户服务电话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(53)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:吴强
客户服务电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(54)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
21
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
网址:http:// www.lufunds.com/
(55)大泰金石投资管理有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址: 上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人: 袁顾明
联系人: 朱真卿
电 话: 021-20324159
传 真: 021-20324199
客服电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(56)北京钱景财富投资管理有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829
传真:010-57569671
联系人:高静
客户服务电话:400-678-5095
网址:www.niuji.net
(57)上海联泰基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层
法定代表人: 燕斌
联系人: 陈东
电 话: 021-52822063
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
22
传 真: 021-52975270
客服电话:400-166-6788
网址:www.66zichan.com
(58)上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
联系人:单丙烨
客户服务电话:400-089-1289
网址: www.erichfund.com
(59)上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展
区)
办公地址: 上海市昆明路518号北美广场A1002室
法定代表人: 王翔
联系人: 吴鸿飞
电 话: 021-65370077
传 真: 021-55085991
客服电话:400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
(60)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话:4006-788-887
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
23
网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
(61)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:李春光
注册资本:人民币3529万元
组织形式:有限责任
持续期间:持续经营
联系人:徐江
电话:0411-88891212
传真:0411-84396536
(二)注册登记机构
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京西城区太平桥大街17号恒奥中心A座
法定代表人:周明
电话:010-50938931
传真:010-50938907
联系人:徐一文
(三)律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 层
负责人:廖海
经办律师:廖海、田卫红
电话:021-51150298
联系人:廖海
(四)会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
法定代表人:毛鞍宁
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
24
签章会计师:蒋燕华、石静筠
电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:蒋燕华
四、基金的名称
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF)
五、基金的类型
契约型上市开放式
六、基金的投资目标
通过将部分资产投资于品质优良、成长潜力高于平均水平的中小型上市公司股票,
并将部分资产用于复制大型上市公司股票指数(富时中国 A200 指数)的业绩表现,在
控制相对市场风险的前提下,追求中长期的资本增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的各
类股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
八、基金的投资策略
本基金以股票品种为主要投资标的,以“核心-卫星”策略作为股票投资的总体策
略。“核心-卫星”策略是指将股票资产分为核心组合和卫星组合,核心组合通过跟踪
指数进行被动投资,控制投资组合相对于市场的风险;卫星组合通过优选股票进行主动
投资,追求超越市场平均水平的收益。本基金的核心组合用于跟踪大型公司股票指数(富
时中国 A200 指数),卫星组合用于优选中小型成长公司股票。本基金的投资策略包括以
下几个层面:
1、股票投资策略
(1)“核心-卫星”策略
本基金通过“核心-卫星”策略将被动投资策略和主动投资策略有效结合起来,
融合被动投资(核心组合)长期收益稳定、低风险、低成本和主动投资(卫星组合)具
有获取超额收益机会的优势。核心组合对大型公司股票指数——富时中国 A200 指数进
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
25
行优化复制,通过低成本的指数化投资,分享中国经济增长下大型公司的长期稳定收益,
降低股票资产的整体风险;卫星组合将积极选股对象限定为中小型成长股,以获取优质
高成长公司所带来的超额收益。
在一般情况下,本基金的资产类别配置的范围为:股票投资比例为基金净资产的
60%-95%,其中,核心组合的投资比例为股票资产净值的 55%-65%,卫星组合的投资
比例为股票资产净值的 35%-45%;债券投资比例为基金净资产的 0%-40%,现金以及
到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具不低于基金净资产的 5%,其中现金不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
(2)核心组合投资策略:指数投资
本基金的核心组合选择富时中国 A200 指数作为跟踪标的,进行指数化投资,以期
获取该指数所代表的市场组合的平均收益。富时中国 A200 指数前身为 2001 年 7 月 26
日开始由新华富时指数公司发布的‘新华富时中国 A200 指数’,于 2010 年 12 月更名为
‘富时中国 A200 指数’。该指数包含深沪两个市场中经过自由流通量和流动性检测合格
的、总市值排名前 200 家的大型上市公司,涵盖 36 个行业。
在剔除基本面恶化、投资价值降低的成份股的基础上,本基金采用有约束条件的最
小跟踪误差优化算法进行指数跟踪。在投资的全过程中,本基金对核心组合与富时中国
A200 指数的偏离风险进行实时跟踪和评估,力争将年化跟踪误差控制在 4%以内。
(3)卫星组合投资策略:中小型成长股优选策略
本基金的卫星组合采用主动性投资策略,通过建立公司成长性评估系统,在深入
研究的基础上发现并投资于具有良好成长性的中小型公司股票,以捕获超越市场平均水
平的获利机会。
本基金中小型成长股组合构建流程如下:
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
26
图 1 中小型成长股组合构建流程
①中小型公司选择
对于中国 A 股市场中的所有上市公司,按其总市值升序排列,并计算各公司所对应
的累计总市值占全部公司累计总市值的百分比,将所对应的累计总市值百分比处在
[0%,40%]的公司定义为中小型公司。本基金选择上述定义的中小型公司股票,建立一
级股票备选库。
由于新股发行等因素导致 A 股市场市值规模分布发生较大变动时,本基金可对上述
定义的中小型公司规模进行重新界定。
②财务健康状况评价
在剔除法律法规和公司制度明确禁止投资的股票,包括涉及关联方交易的公司、ST
公司、*ST 公司、出现法律问题或财务问题以及存在股价操纵嫌疑等公司的基础上,主
要通过考察上市公司利润结构、持续性利润水平等,剔除盈利质量和经营现金质量较差
的上市公司,选出财务健康的上市公司,建立二级股票备选库。
③成长性评估
一级股票备选库
三级股票备选库
成长性评估
建立投资组合
财务健康状况评价
二级股票备选库
全部 A 股上市公司
中小型成长股票组合
中小型公司选择 
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
27
在财务健康状况评价的基础上,运用上市公司成长性评估系统,通过对上市公司进
行深入分析和实地调研,筛选具有良好持续成长性的股票,建立三级股票备选库。
上市公司成长性评估以宏观分析和行业分析作为评估的基础,对公司内部因素进行
深刻理解和分析,预测其未来的成长性,从而优选出品质优良、成长潜力高于平均的上
市公司。上市公司成长性评估包括宏观环境分析、行业前景分析、公司显在因素分析和
公司潜在因素分析四个组成部分。
宏观环境分析:通过分析经济周期所处阶段、宏观政策以及产业政策等因素,判断
公司主业是否具有广阔的潜在成长空间。
行业前景分析:通过分析公司所处行业的生命周期和是否具有稳定增长的市场需
求,对公司未来成长的关键驱动因素进行考察。
公司显在因素分析:在考察上市公司历史成长性的基础上预测其未来成长性。主要
运用主营业务收入增长率、扣除非经常损益后的净利润增长率、主营业务利润率、净资
产收益率、每股自由现金流量等指标,通过交叉分析,对上市公司的历史成长性进行综
合考察。其中,主营业务利润率和扣除非经常损益后的净利润增长率均为 70%置信度下
过去 3 年(包括年度与半年度)的增长率,即扣除了增长率中风险因素之后、在下期有
70%把握达到的可信增长率。在历史成长性基础上,预测公司未来两年的每股主营业务
收入增长率(SG)等指标,通过与行业平均水平和市场平均水平的比较来判断公司未来
成长性,并根据预期的股价每股主营业务收入比(P/S)等指标确定最佳投资时机。
公司潜在因素分析:主要通过分析公司主导产品的市场占有率、成本控制力、技术
领先性,管理团队的历史业绩、决策力、开拓性、稳定性以及公司的研发能力、营销网
络等定性因素,判断公司是否具有将未来成长性转化为现实成长性的潜质。
图 2 天治上市公司成长性评估体系
上市公司
成长性
公司潜在因素
行业前景要素
公司显在因素
宏观环境要素
宏观经济周期
宏观政策
产业政策
行业生命周期
行业市场潜力
主导产品
管理团队
研发能力
营销网络
历史成长性
预期成长性
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
28
2、债券投资策略
本基金为了在一定程度上规避股票市场的系统性风险和满足基金资产的流动性要
求,将小部分基金资产投资于国债、金融债、企业债、可转债、央行票据等债券品种。
债券投资在综合考虑宏观经济因素和债券品种特征因素的基础上,运用利率预期、久期
管理、收益率利差分析、套利交易等策略进行债券久期配置、类属配置,获取债券市场
的长期稳定收益。
九、基金的业绩比较基准
富时中国 A 全指×75%+富时中国国债指数×25%。
十、基金的风险收益特征
本基金为具有中等风险、中高收益的混合型基金,风险收益特征介于大盘平衡型基
金和小盘成长型基金之间。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据基金合同规定,复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日。所列财务数据未经审计。
1、期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 368,945,310.95 78.71
其中:股票 368,945,310.95 78.71
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 26,700,651.20 5.70
其中:债券 26,700,651.20 5.70
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
29
 资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 30,072,165.11 6.42
其中:买断式回购的
买入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付
金合计
41,580,464.84 8.87
8 其他资产 1,440,688.91 0.31
9 合计 468,739,281.01 100.00
2、期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 9,744,677.66 2.13
B 采矿业 52,769,353.20 11.53
C 制造业 200,869,484.82 43.89
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G
交通运输、仓储和
邮政业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
37,999,562.16 8.30
J 金融业 67,562,233.11 14.76
K 房地产业 - -
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
30
L 租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服
务业
- -
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐

- -
S 综合 - -
合计 368,945,310.95 80.62
3、基金投资前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 600273 嘉化能源 3,225,800 37,290,248.00 8.15
2 603131 上海沪工 2,438,156 36,377,287.52 7.95
3 600030 中信证券 1,052,400 25,057,644.00 5.48
4 600547 山东黄金 550,000 22,643,500.00 4.95
5 601688 华泰证券 1,000,000 22,320,000.00 4.88
6 601899 紫金矿业 5,500,000 20,735,000.00 4.53
7 601318 中国平安 217,200 19,246,092.00 4.21
8 600519 贵州茅台 15,200 14,956,800.00 3.27
9 600887 伊利股份 420,000 14,032,200.00 3.07
10 000858 五粮液 113,300 13,363,735.00 2.92
 4、期末按券种分类的债券投资组合
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
31
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 6,494,800.00 1.42
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,014,000.00 4.37
其中:政策性金融债 20,014,000.00 4.37
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 191,851.20 0.04
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 26,700,651.20 5.83
5、基金投资前五名债券明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)
1 180410 18 农发 10 200,000 20,014,000.00 4.37
2 019611 19 国债 01 65,000 6,494,800.00 1.42
3 127013 创维转债 1,040 101,452.00 0.02
4 128064 司尔转债 920 90,399.20 0.02
6、期末基金投资前五名权证明细
本基金本报告期末未持有权证。
7、期末基金投资前十名资产支持证券明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、投资组合报告附注
(1)2019 年 1 月 31 日,嘉化能源(证券代码:600273)因信息披露虚假或严重误
导性陈述,中国证券监督管理委员会浙江监管局依据相关法规给予:出具警示函处分决
定。2019 年 4 月 3 日,嘉化能源(证券代码:600273)因未及时披露公司重大事项,上
海证券交易所依据相关法规给予:监管关注处分决定。
本基金投研人员分析认为,嘉化能源虽然因信息披露不合规受到了处罚,但是已经
更正了信披方面的问题,不影响公司正常经营,且公司基本面业绩良好、盈利能力稳定
增长,具备投资价值。本基金基金经理根据基金合同和公司投资管理制度,在投资授权
范围内,经正常投资决策程序对嘉化能源进行了投资。
本基金投资的前十名证券中其他的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他资产的构成
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
32
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 902,754.64
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 516,136.62
5 应收申购款 21,797.65
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,440,688.91
(4)期末本基金持有处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有
风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率比较表:
阶段 净值
增长率(1)
净值增长率
标准差(2)
业绩比较基
准收益率
(3)
业绩比较基
准收益率标
准差(4)
(1)-(3)(2)-(4)
2006 年 1 月 20 日-
2006 年 12 月 31 日
75.78% 1.32% 75.76% 1.07% 0.02% 0.25%
2007 年 1 月 1 日-
2007 年 12 月 31 日
126.33% 2.03% 120.24% 1.73% 6.09% 0.30%
2008 年 1 月 1 日-
2008 年 12 月 31 日
-57.31% 2.13% -45.74% 2.30% -11.57% -0.17%
2009 年 1 月 1 日- 50.60% 1.61% 76.26% 1.53% -25.66% 0.08%
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
33
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日-
2010 年 12 月 31 日
1.28% 1.48% -3.04% 1.17% 4.32% 0.31%
2011 年 1 月 1 日-
2011 年 12 月 31 日
-25.18% 1.23% -19.96% 1.01% -5.22% 0.22%
2012 年 1 月 1 日-
2012 年 12 月 31 日
11.73% 1.08% 4.55% 1.01% 7.18% 0.07%
2013 年 1 月 1 日-2013
年 12 月 31 日
16.38% 1.31% 0.20% 1.01% 16.18% 0.30%
2014 年 1 月 1 日-2014
年 12 月 31 日
17.82% 1.26% 33.25% 0.85% -15.43% 0.41%
2015 年 1 月 1 日-2015
年 12 月 31 日
32.79% 2.66% 20.4300% 1.89% 112.36% 0.7700%
2016 年 1 月 1 日-2016
年 12 月 31 日
-40.55% 2.01% -11.13% 1.21% -29.42% 0.8%
2017 年 1 月 1 日-2017
年 12 月 31 日
7.68% 1.09% 4.03% 0.51% -3.65% 0.58%
2018 年 1 月 1 日-2018
年 12 月 31 日
-27.78% 1.40% -20.91% 1.00% -6.87% 0.40%
2019 年 1 月 1 日-2019
年 6 月 30 日
13.06% 1.35% 19.05% 1.17% -5.99% 0.18%
十三、费用概览
1、与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.2%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管
人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
34
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管
人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管
费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金
管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的
费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒介上公告。
(4)证券交易费用、基金合同生效后的基金信息披露费用、基金合同生效后的会
计师费和律师费、基金份额持有人大会费用、基金上市的费用以及按照国家有关规定可
以列入的其他费用等根据有关法规及相关合同的规定,按费用实际支出金额支付,列入
当期基金费用。
(5)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费
用等不列入基金费用。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
2、与基金销售有关的费用
(1)认购费
本基金的认购包括场内认购和场外认购两种方式。本基金场外认购费率如下:
认购金额 M(含认购费) 认购费率
M<25 万元 1.0%
25 万元≤M<100 万元 0.6%
100 万元≤M<500 万元 0.3%
M≥500 万元 每笔 1000 元
投资人场内认购的券商佣金比率由深圳证券交易所会员单位按照本基金招募说明
书中约定的场外认购的认购费率设定。
认购费将用于支付发售期间审计费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等费
用。募集期间发生的各项费用不从基金财产中列支。
(2)申购费
本基金的申购包括场内申购和场外申购两种方式。申购费率不高于 1.5%,随申购
金额的增加而递减,具体费率如下表所示:
申购金额(M,含申购费) 申购费率
M<25 万元 1.5%
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
35
25 万元≤M<100 万元 1.0%
100 万元≤M<500 万元 0.5%
M≥500 万元 每笔收取 1200 元
申购费由申购人承担,可用于市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金
财产。
(3)赎回费
本基金的赎回包括场内赎回和场外赎回两种方式。对持续持有期少于7日的场内投
资者的场内赎回费为1.5%,对持续持有期不少于7日的场内投资者的场内赎回费率为
0.5 %,场外赎回费率根据投资人持有本基金时间的增加而递减,具体费率如下表所示:
持有期限(N) 赎回费率
N<7 天 1.5%
7 天≤N<1 年 0.5%
1 年≤N<2 年 0.3%
N≥2 年 0
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于7日的投资者收
取的赎回费全额计入基金财产,对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费用的
75%用于注册登记费及相关手续费等,25%归入基金财产。
当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,采用摆
动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以
及监管部门、自律规则的规定。
(4)申购赎回费率的调整
基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费用和赎回费用标准,调整后的
申购费用和赎回费用标准在最新的招募说明书中列示。上述费用标准如发生变更,基金
管理人最迟应于新的费用标准实施前3 个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披
露媒介公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如
下:
1、根据 2019 年 9 月 1 日生效的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及本
基金基金合同、托管协议的修订内容,更新了本招募说明书的绪言、释义、基金管理人、
基金份额的上市交易、基金份额的申购与赎回、基金的收益分配、基金的费用与税收、
天治核心成长混合型证券投资基金(LOF) 更新招募说明书摘要
36
基金的会计与审计、基金的信息披露、基金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要
等章节内容。
2、更新了基金管理人主要人员情况。
天治基金管理有限公司
 2019 年 12 月 5 日

关闭窗口