广发估值优势混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要





广发估值优势混合型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 








基金管理人:广发基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
时间:二〇一九年十二月 
【重要提示】 
本基金于2018年6月12日经中国证监会证监许可[2018]958号文准予募集注册。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书和基金合同等信息
披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。 
本基金将投资内地与香港股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的香港
联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),但会根据市场环境的变化以及投资
策略的需要进行调整,选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选择不将基金资产投资
于港股通标的股票,因此本基金存在不对港股进行投资的可能。 
本基金资产若投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及
交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转
交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风
险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险
(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定
的流动性风险)等。 
本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发
生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体
的债券投资风险。 
投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》、基金产
品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资
风险。本基金基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一
年后开始执行。 
本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和
修订后的基金合同对相关信息进行更新,同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值
表现等其他信息一并更新,更新所载内容截止日为2019年12月11日,有关财务数据截止日为
2019年9月30日,净值表现截止日为2019年6月30日(本报告中财务数据未经审计)。 


一、 基金管理人 

一、概况 
1、名称:广发基金管理有限公司 
2、住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848(集中办公区) 
3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 
4、法定代表人:孙树明  
5、设立时间:2003年8月5日 
6、电话:020-83936666 
全国统一客服热线:95105828 
7、联系人:邱春杨 
8、注册资本:1.2688亿元人民币 
9、股权结构:广发证券股份有限公司、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金
融控股集团有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人60.593%、
15.763%、15.763%和7.881%的股权。 
二、主要人员情况 
1、董事会成员 
孙树明先生:董事长,博士,高级经济师,兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董
事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会
兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国
上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德
准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行
规范组成员。曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主
任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监
事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。 
林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产
管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业
委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资
银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理、董事长。 
孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券股份有限公司执行董事、副总经理、财务总监,
兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资
银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司
投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财
务部总经理,证通股份有限公司监事长。 
戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司董事、总裁。曾
任烽火通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理、董事
会秘书、财务总监、副总裁。 
翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长、总经理,
深圳香江控股股份有限公司董事长、总经理,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限
公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,中国女企业家协会
副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救
助基金会主席,深圳市侨商国际联合会会长,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,香港
各界文化促进会主席。 
匡丽军女士:董事,硕士,现任广州科技金融创新投资控股有限公司副总经理、工会主
席。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州市科达实业发展公司办公室主任,广州
科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书。 
罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、首
席风险官、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄
支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,
太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼
董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财
产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记。 
董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,复旦大学
兼职教授,浙江合创律师事务所兼职律师。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院
长,海尔施生物医药股份有限公司独立董事。 
姚海鑫先生:独立董事,博士,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博
士生导师,兼任中国会计学会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省
会计与珠算心算学会会长、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股
份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副
主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、东北
制药(集团)股份有限公司独立董事。 
2、监事会成员 
符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发
展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。 
吴晓辉先生:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广
发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。 
孔伟英女士:职工监事,学士,经济师。现任广发基金管理有限公司人力资源部总经理。
曾任职于广发证券股份有限公司。  
张成柱先生:职工监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广
州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信
息技术部工程师。 
刘敏女士:职工监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广
发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经
理助理。 
3、总经理及其他高级管理人员 
林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,中国基金业协会
创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上
诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有
限公司总经理、董事长。 
易阳方先生:常务副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事。曾任广发证券
投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理
有限公司投资管理部总经理、公司总经理助理、副总经理,广发聚富开放式证券投资基金基
金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发鑫享灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金基金经理、广发聚丰混合型证券投资基金
基金经理、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发聚惠灵活配
置混合型证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 
朱平先生:副总经理,硕士,经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理,基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,
广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职委员。 
邱春杨先生:督察长,博士。曾任广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工
程部副总经理、金融工程部总经理、产品总监、副总经理,广发沪深300指数证券投资基金
基金经理、广发中证500指数证券投资基金基金经理,瑞元资本管理有限公司董事。 
魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,
历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 
张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农
业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募
基金监管部处长。 
张芊女士:副总经理,硕士,兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债
债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发鑫裕灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公
司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有
限公司工作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理,广发聚盛灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债
券型证券投资基金基金经理、广发集丰债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券
投资基金基金经理。 
王凡先生:副总经理,博士。曾在财政部、全国社保基金理事会、易方达基金管理有限
公司工作。 
窦刚先生:首席信息官,硕士。曾在广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有
限公司中央交易部总经理、运营总监、公司总经理助理。 
4、基金经理 
张东一女士,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公司
研究发展部研究员、投资经理、广发多因子灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年
1月13日至2018年6月25日)、广发聚泰混合型证券投资基金基金经理(自2018年3月20日
至2019年5月21日)。现任广发聚优灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年7月
26日起任职)、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年10月24日起
任职)、广发中小盘精选混合型证券投资基金基金经理(自2018年5月23日起任职)、广发估值
优势混合型证券投资基金基金经理(自2018年9月21日起任职)、广发消费升级股票型证券投
资基金基金经理(自2019年11月20日起任职)。 
5、基金投资采取集体决策制度。 
基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、总经理助理陈少平女士、价值投资部
总经理傅友兴先生、成长投资部总经理刘格菘先生和策略投资部副总经理李巍先生等成员组
成,朱平先生担任权益公募投委会主席。 
基金管理人境外证券投委会由副总经理张敬晗女士、总经理助理陈少平女士、国际业务部
副总经理李耀柱先生、基金经理孙敏女士、基金经理余昊先生、基金经理张东一女士、研究发
展部副总经理王琪女士、金融工程与风险管理部副总经理高詹清先生等成员组成,张敬晗女士
担任境外证券投委会主。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
二、基金托管人 
一、 基本情况 
名称:中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 
成立时间:1984年1月1日 
法定代表人:陈四清 
注册资本:人民币35,640,625.7089万元 
联系电话:010-66105799 
联系人:郭明 

二、 基金托管部门及主要人员情况 
截至2019年9月,中国工商银行资产托管部共有员工208人,平均年龄33岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 

三、 证券投资基金托管情况 
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2019年9月,中国工商银行共托管证券投资基金1006只。
自2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、
美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的68项
最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领
域的持续认可和广泛好评。 

三、相关服务机构 
一、 基金份额销售机构 
1. 直销机构 
1)广州分公司 
地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼 
直销中心电话:020-89899073 
传真:020-89899069   020-89899070 
2)北京分公司 
地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心北楼11 层 1101 单元 
 (电梯楼层 12 层 1201 单元) 
电话:010-68083368 
传真:010-68083078 
3)上海分公司 
地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室 
电话:021-68885310 
传真:021-68885200 
(4)网上交易 
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请
参阅本公司网站公告。 
本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn 
本公司网址: www.gffunds.com.cn 
客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999 
客服传真:020-34281105 
(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 
2. 其他销售机构 
(1) 名称:中国工商银行股份有限公司 
住所:北京市西城区复兴门内大街55号 
法定代表人:陈四清 
联系人:郭明 
电话:010-66107900 
传真:010-66107914 
客服电话:95588 
公司网站:www.icbc.com.cn 
(2)公司名称:广发证券股份有限公司 
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 
联系地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 
法定代表人:孙树明 
联系人:黄岚 
客服电话:95575、020-95575或致电各地营业网点 
公司网站:www.gf.com.cn 
(3)公司名称:深圳前海微众银行股份有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座 
法人:顾敏 
联系人:赵嘉懿 
联系电话:18617181667 
传真:0755-86951889 
客服电话:95384 
网址:www.webank.com 
(4)公司名称:中国人寿保险股份有限公司 
注册地址:中国北京市西城区金融大街16号 
办公地址:中国北京市西城区金融大街16号 
法定代表人姓名:王 滨 
公司网址:www.e-chinalife.com 
客服电话:95519 
(5)名称:北京中期时代基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢2层 
法定代表人:路瑶 
联系人:侯英建 
联系电话:010-65808756 
业务传真:010-65807864 
客服热线:95162、4008888160 
公司网址:www.cifcofund.com 
(6)名称:徽商银行股份有限公司 
住所:安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座 
法定代表人:吴学民 
联系人:顾伟平 
电话:0551-65898103 
传真:0551-62667684 
客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内) 
公司网站:www.hsbank.com.cn 
(7)公司名称:通华财富(上海)基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 
法人:沈丹义 
联系人:叶露 
联系电话:021-60818228 
传真:021-60810695 
客服电话:400-101-9301 
网址:www.tonghuafund.com 
(8) 名称:广发银行股份有限公司 
住所:广州市越秀区东风东路713号 
法定代表人:董建岳 
联系人:詹全鑫、张大奕 
电话:020-38322222、0571-96000888 
传真:020-87311780 
客服电话:400-830-8003 
公司网站:www.cgbchina.com.cn 
(9)公司名称:上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址:上海市中山东一路12号 
办公地址:上海市北京东路689号 
法人:高国富 
联系人:吴雅婷 
联系电话:021-61162160 
客服电话:95528 
网址:www.spdb.com.cn 
(10)名称:四川天府银行股份有限公司 
注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路1号 
办公地址:四川省成都市锦江区下东大街258号 
法定代表人:黄光伟  
联系人:樊海波  
联系电话:028-67676033 
客服热线:40016-96869  
公司网址:www.tf.cn 
(11)公司名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 
法人:陈洪生 
联系人:梁云波 
联系电话:0592-3122757 
传真:0592-3122701 
客服电话:400-6533-789 
网址:www.xds.com.cn 
(12)公司名称:北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 
法人:张冠宇 
联系人:孙书慧 
联系电话:01085932884 
传真:01085932880 
客服电话:4008199868 
网址:www.tdyhfund.com 
(13)名称:中天证券股份有限公司 
注册地址:沈阳市和平区光荣街23甲 
办公地址:沈阳市和平区南五马路121号 万丽城晶座4楼 中天证券 经纪事业部 
法定代表人:马功勋 
联系人 李泓灏 
联系电话:024-2328 0806 
客服电话:(024)95346 
公司网站:www.iztzq.com 
(14) 名称:平安银行股份有限公司 
注册地址:深圳市深南中路1099号 
办公地址:深圳市深南中路1099号 
法定代表人:孙建一 
联系人:蔡宇洲 
电话:0755-22197874  25879591 
传真:0755-22197701 
客服电话:40066-99999 
公司网站:http://bank.pingan.com 
(15)名称:徽商期货有限责任公司 
注册地址:合肥市芜湖路258号 
办公地址:合肥市芜湖路258号 
法定代表人:吴国华 
联系人:申倩倩 
联系电话:0551-62865215 
业务传真:0551-62865215 
客服热线:4008878707 
公司网址:www.hsqh.net 
(16) 名称:宁波银行股份有限公司 
住所:宁波市鄞州区宁南南路700号 
法定代表人:陆华裕 
联系人:胡技勋 
联系方式:0574-89068340 
传真:0574-87050024 
客服电话:96528,上海、北京地区962528 
公司网站:www.nbcb.com.cn 
(17)公司名称:北京微动利基金销售有限公司 
注册地址:北京市石景山区古城西路113号3层342室 
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室 
法人:季长军 
联系人:何鹏 
联系电话:010-52609656 
传真:010-51957430 
客服电话:400-188-5687 
网址:www.buyforyou.com.cn 
(18)名称:北京辉腾汇富基金销售有限公司。 
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B   
法定代表人:许宁 
联系人:彭雪琳 
电话:010-85610733 
客服电话:400-829-1218 
传真:010-85622351 
公司网址:www.htfund.com 
(19)公司名称:大河财富基金销售有限公司 
注册地址:贵州省贵阳市观山湖区(高新区)湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层
1号 
办公地址:贵州省贵阳市观山湖区(高新区)湖滨路109号瑜赛进丰高新财富中心25层
1号 
法人:王荻 
联系人:胡越 
联系电话:0851-88235678 
传真:0851-88405599 
客服电话:0851-88235678 
网址:www.urainf.com 
(20)公司名称:厦门银行股份有限公司 
注册地址:福建省厦门市思明区湖滨北路101号 
办公地址:福建省厦门市思明区湖滨北路101号 
法人:吴世群 
联系人:孙瑜 
联系电话:0592-5310251 
客服电话:400-858-8888 
网址:www.xmbankonline.com 
(21)名称:广州农村商业银行股份有限公司 
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦 
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦 
法定代表人:王继康 
联系人:杨华 
联系电话:020-28019593 
业务传真:020-28852692 
客服热线:95313 
公司网址:www.grcbank.com 
(22)公司名称:泉州银行股份有限公司 
注册地址:泉州市丰泽区云鹿路3号 
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号 
法人:傅子能 
联系人:谢婷枫 
联系电话:0595-22551071 
传真:0595-22551071 
客服电话:400-88-96312 
网址:www.qzccbank.com 
(23) 名称:华福证券有限责任公司 
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层 
法定代表人:黄金琳 
联系人:张腾 
电话:0591-87383623 
传真:0591-87383610 
公司网站:www.hfzq.com.cn 
客服电话:96326(福建省外请先拨0591) 
(24)名称:南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人:钱燕飞 
联系人:王锋 
客服电话:95177 
公司网址:www.snjijin.com 
(25)公司名称:申万宏源证券有限公司 
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层 
法人:杨玉成 
联系人:余敏 
联系电话:02133388252 
传真:02133388224 
客服电话:95523 
网址:www.swhysc.com 
(26) 名称:申万宏源西部证券有限公司 
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室 
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室  
法定代表人:许建平 
电话:010-88085858 
传真:010-88085195 
联系人:李巍 
客户服务电话:400-800-0562 
网址:www.hysec.com 
(27)公司名称:国泰君安证券股份有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 
法人:杨德红 
联系人:钟伟镇 
联系电话:021-38676666 
传真:021-38670666 
客服电话:95521 / 4008888666 
网址:www.gtja.com 
(28) 名称:中国银河证券股份有限公司 
住所:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人:陈有安 
联系人:田薇 
电话:010-66568430 
传真:010-66568990 
客服电话:4008-888-888或拨打各城市营业网点咨询电话。 
公司网站:www.chinastock.com.cn 
(29) 名称:中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
联系人:权唐 
电话:400-8888-108 
传真:010-65182261 
客服电话:400-8888-108 
公司网站:www.csc108.com 
(30)名称:上海农村商业银行股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 
法定代表人:冀光恒 
联系人:施传荣 
联系电话:021-385766666 
业务传真:021-50105124 
客服热线:962999 
公司网址:www.srcb.com 
(31) 名称:国信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼 
法定代表人:何如 
联系人:齐晓燕 
电话:0755-82130833 
传真:0755-82133952 
客服电话:95536 
公司网站:www.guosen.com.cn 
(32) 名称:招商证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 
法定代表人:宫少林 
联系人:林生迎 
电话:0755-82943666 
传真:0755-82943636 
客服电话:95565、4008888111 
公司网站:www.newone.com.cn 
(33) 名称:华泰证券股份有限公司 
住所:南京市中山东路90号华泰证券大厦 
法定代表人:吴万善 
电话:0755-82492193 
传真:0755-82492962 
联系人:庞晓芸 
客服电话:95597 
公司网站:www.htsc.com.cn 
(34)名称:西部证券股份有限公司 
注册地址:西安市新城区东新街319号8幢10000室 
法定代表人:徐朝晖 
联系人:梁承华 
联系电话:029-87211526 
业务传真:029-87211548 
客服热线:95582 
公司网址:www.westsecu.com 
(35)公司名称:长城证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 
法人:曹宏 
联系人:王涛 
联系电话:0755-83461832 
传真:0755-83515567 
客服电话:95514;400-6666-888 
网址:www.cgws.com 
(36) 名称:东北证券股份有限公司 
注册地址:长春市自由大路1138号 
办公地址:长春市自由大路1138号 
法定代表人:矫正中 
联系人:安岩岩 
联系电话:0431-85096517 
开放式基金咨询电话:4006000686 
开放式基金业务传真:0431-85096795 
公司网站:www.nesc.cn 
(37)公司名称:北京创金启富基金销售有限公司 
注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 
法人:梁蓉 
联系人:马浩 
联系电话:01066154828 
传真:01066154828 
客服电话:4006262818 
网址:www.5irich.com 
(38) 名称:平安证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层; 
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层; 
法定代表人:谢永林 
全国免费业务咨询电话:95511-8 
开放式基金业务传真:0755-82400862 
全国统一总机:95511-8 
网址:www.pingan.com 
(39)公司名称:渤海证券股份有限公司 
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址:天津市南开区宾水西道8号 
法人:王春峰 
联系人:王星 
联系电话:022-28451922 
传真:022-28451958 
客服电话:4006515988 
网址:www.ewww.com.cn 
(40) 名称:海通证券股份有限公司 
注册地址:上海市淮海中路98号 
办公地址:上海市广东路689号 
法定代表人:王开国 
联系人:金芸、李笑鸣 
电话:021-23219000 
传真:021-23219100 
客户服务热线:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 
公司网站:www.htsec.com 
(41) 名称:东吴证券股份有限公司 
住所:苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 
法定代表人:吴永敏 
联系人:方晓丹 
电话:0512-65581136 
传真:0512-65588021 
公司网站:www.dwzq.com.cn 
(42)公司名称:金元证券股份有限公司 
注册地址:海南省海口市南宝路36号证券大厦四楼 
办公地址:深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17楼 
法人:王作义 
联系人:刘萍 
联系电话:13510750295 
传真:0755-83025625 
客服电话:95372 
网址:http://www.jyzq.cn 
(43)公司名称:光大证券股份有限公司 
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法人:闫峻 
联系人:龚俊涛 
联系电话:021-22169999 
客服电话:95525 
网址:www.ebscn.com 
(44) 名称: 东海证券股份有限公司  
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层  
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦  
法定代表人:陈耀庭  
电话:021-20333333 
传真:021-50498825 
联系人:王一彦 
客服电话:95531;400-8888-588  
网址: www.longone.com.cn 
(45) 名称:国盛证券有限责任公司 
注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 
办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦) 
法定代表人:曾小普 
联系人:陈明 
电话:0791-86281305 
传真:0791-86282293 
客服电话: 4008-222-111 
公司网站:www.gsstock.com 
(46) 名称:山西证券股份有限公司 
住所:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人:侯巍 
联系人:郭熠 
电话:0351-8686659 
传真:0351-8686619 
客服电话:400-666-1618、95573 
公司网站:www.i618.com.cn 
(47)公司名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司 
注册地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 
办公地址:佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 
法人:姚真勇 
联系人:杨素苗 
联系电话:0757-22382524 
传真:0757-22388235 
客服电话:0757-22223388 
网址:www.sdebank.com 
(48)公司名称:国联证券股份有限公司 
办公地址:无锡市金融一街8号国联大厦 
法人:姚志勇 
联系人:祁昊 
联系电话:0510-82831662 
客服电话:95570 
网址:www.glsc.com.cn 
(49)名称:东莞农村商业银行股份有限公司 
注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号 
办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号 
法定代表人:何沛良 
联系人:何茂才 
电话:0769-22866255 
传真:0769-22866282 
客服电话:0769-961122 
公司网站:www.drcbank.com 
(50) 名称:广州证券股份有限公司 
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 
法定代表人:刘东 
联系人:林洁茹 
电话:020-88836999 
传真:020-88836654 
客服电话:020-961303 
公司网站:www.gzs.com.cn 
(51)公司名称:第一创业证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
法人:刘学民 
联系人:王叔胤 
联系电话:0755-23838712 
传真:0755-23838999-8712 
客服电话:95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
(52) 名称:德邦证券有限责任公司 
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 
办公地址:上海市福山路500号城建大厦26楼 
法定代表人:姚文平 
联系人:罗芳 
电话:021-68761616 
传真:021-68767981 
客服电话:400-8888-128 
公司网站:www.tebon.com.cn 
(53)公司名称:北京格上富信基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
法人:乐贤龙 
联系人:王梦 
联系电话:010-85594745 
传真:010-85932427 
客服电话:400-066-8586 
网址:www.gesafe.com 
(54)公司名称:华安证券股份有限公司 
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
法人:章宏韬 
联系人:范超 
联系电话:0551-65161821 
传真:0551-65161825 
客服电话:95318 
网址:www.hazq.com 
(55)名称:包商银行股份有限公司 
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号 
法人代表:李镇西 
联络人:刘芳 
传真:0472-5189057 
客服电话:95352 
网址:www.bsb.com.cn 
(56)名称:中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001 
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层(266061) 
法定代表人:姜晓林 
联系人:吴忠超 
电话:0532-85022326 
传真:0532-85022605 
客服电话:95548 
公司网站:http://sd.citics.com/ 
(57) 名称:国都证券股份有限公司 
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
法定代表人:常喆 
联系人:黄静 
电话:010-84183333 
传真:010-84183311-3389 
客服电话:400-818-8118 
公司网站:www.guodu.com 
(58) 名称:万联证券有限责任公司 
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 
法定代表人:张建军 
开放式基金咨询电话:400-8888-133 
开放式基金接收传真:020-22373718-1013 
联系人:罗创斌 
联系电话:020-37865070 
公司网站:www.wlzq.com.cn 
(59) 名称:世纪证券有限责任公司 
注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼 
法定代表人:卢长才 
联系人:袁媛 
电话:0755-83199511 
传真:0755-83199545 
客服电话:0755-83199511 
公司网站:www.csco.com.cn 
(60) 名称:财富证券有限责任公司 
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼 
法定代表人:蔡一兵 
联系人:郭磊 
电话:0731-84403319 
公司网站:www.cfzq.com 
(61)公司名称:安信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
法人:王连志 
联系人:陈剑虹 
联系电话:0755-82825551 
传真:0755-82558355 
客服电话:95517 
网址:http://www. essence. com. cn/ 
(62) 名称:中航证券有限公司 
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 
法定代表人:杜航 
联系人:戴蕾 
电话:400-886-6567 
传真:0791-86770178 
公司网站:www.avicsec.com 
(63) 名称:长江证券股份有限公司 
地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人:胡运钊 
客服电话:955679或4008888999 
联系人:李良 
电话:027-65799999 
传真:027-85481900 
客服网站:www.95579.com 
(64)名称:上海华信证券有限责任公司 
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 
办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼 
法定代表人:陈灿辉 
联系人:021-63898427 
电话:徐璐 
客服电话:400-820-5999 
网址:www.shhxzq.com 
(65)公司名称:恒泰证券股份有限公司 
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 
法人:庞介民 
联系人:熊丽 
联系电话:0471-4972675 
客服电话:956088,4001966188 
网址:www.cnht.com.cn 
(66) 名称:中国中金财富证券有限公司 
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元  
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第04、18层至21层 
法定代表人:高涛 
联系人:万玉琳 
电话:0755-82026907 
传真:0755-82026539 
开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008 
公司网站:www.china-invs.cn 
(67) 名称:中泰证券有限公司 
注册地址:济南市市中区经七路86号 
办公地址:济南市经七路86号证券大厦 
法定代表人:李玮 
联系人:吴阳 
电话:0531-68889155 
传真:0531-68889752 
客服电话:95538 
公司网站:www.qlzq.com.cn 
(68)公司名称:北京钱景基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108 
办公地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108 
法人:王利刚 
联系人:姚付景 
联系电话:010-59422766 
传真:010-62565181 
客服电话:4008936885 
网址:www.qianjing.com 
(69) 名称:江海证券有限公司 
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 
法定代表人:孙名扬 
联系人:刘爽 
电话:0451-85863719 
传真:0451-82287211 
客户服务热线:400-666-2288 
网址:www.jhzq.com.cn 
(70) 名称:华宝证券有限责任公司 
注册地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 
办公地址:上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层 
法定代表人:陈林 
联系人:宋歌 
电话:021-50122086 
传真:021-50122200 
客服电话:4008209898 
公司网站:www.cnhbstock.com 
(71)公司名称:苏州银行股份有限公司 
注册地址:苏州工业园区钟园路728号 
办公地址:苏州工业园区钟园路728号 
法人:王兰凤 
联系人:吴骏 
联系电话:0512-69868373 
客服电话:96067 
网址:www.suzhoubank.com 
(72)名称:青岛银行股份有限公司 
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号 
法定代表人:郭少泉 
联系人:滕克 
联系电话:0532-85709787 
传真:0532-85709799 
客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588 
公司网站:www.qdccb.com 
(73) 名称:华龙证券股份有限公司 
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 
法定代表人:李晓安 
联系人:李昕田 
电话:0931-4890100 
传真:0931-4890118 
客服电话:400-6898888 
公司网站:www.hlzqgs.com 
(74)公司名称:信达证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法人:张志刚  
联系人:付婷 
联系电话:01063081000 
传真:01063080978 
客服电话:95321 
网址:www.cindasc.com 
(75)名称:天津银行股份有限公司 
注册地址:天津市河西区友谊路15号 
办公地址:天津市河西区友谊路15号 
法定代表人:王金龙 
联系人:杨森 
电话:022-28405330 
传真:022-28405631 
客服电话:4006-960296 
公司网站:www.bank-of-tianjin.com 
(76) 名称:南京证券有限责任公司 
住所:江苏省南京市大钟亭8号 
法定代表人:张华东 
联系人:徐翔 
电话:025-83367888-4201 
传真:022-83320066 
客户服务热线:4008285888 
公司网站:www.njzq.com.cn 
(77) 名称:华融证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街8号 
办公地址:北京市西城区金融大街8号A座三层、五层 
法定代表人:宋德清 
联系人:陶颖  
电话:010-58568040 
传真:010-58568062 
客服电话:010-58568118 
公司网站:www.hrsec.com.cn 
(78)公司名称:浙商证券股份有限公司 
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号 
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号 
法人:吴承根 
联系人:夏帆 
联系电话:0571-87901139 
传真:0571-87901913 
客服电话:95345 
网址:www.stocke.com.cn 
(79) 名称:西南证券股份有限公司 
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 
法定代表人:余维佳 
联系人:张煜 
电话:023-63786141 
传真:023-63786212 
客服电话:4008-096-096 
公司网站:www.swsc.com.cn 
(80)名称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路195号9号楼701室 
办公地址:北京市西城区西什库大街31号九思文创园5号楼501 
法定代表人:任淑桢  
联系人:周映筱  
联系电话:010-66162800 
业务传真:010-66162800 
客服热线:4008189598 
公司网址:www.hongtaiwealth.com 
(81)公司名称:国金证券股份有限公司 
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号 
法人:冉云 
联系人:杜晶、黎建平 
联系电话:028-86690057 
传真:028-86690126 
客服电话:95310 
网址:www.gjzq.com.cn 
(82)公司名称:新时代证券股份有限公司 
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
法人:叶顺德 
联系人:田芳芳 
联系电话:010-83561000 
传真:010-83561001 
客服电话:95399 
网址:www.xsdzq.cn 
(83) 名称:国融证券有限责任公司 
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号 
法定代表人:孔佑杰 
联系人:陈韦杉 
联系电话:010-88086830-730  010-88086830-737 
传真:010-66412537 
客服电话:010-88086830  
公司网址:www.rxzq.com.cn 
(84) 名称:天风证券股份有限公司 
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座 
法人代表:余磊 
联系人:翟璟 
联系电话:027-87618882 
客服电话:4008005000 
传真:027-87618863 
公司网址: www.tfzq.com 
(85) 名称:东莞证券股份有限公司 
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 
法人代表:张运勇 
联系人:乔芳 
联系电话:0769-22100155 
客服电话:0769-961130 
传真:0769-22119426 
公司网址:www.dgzq.com.cn 
(86)公司名称:上海长量基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 
法人:张跃伟 
联系人:党敏 
联系电话:021-20691831 
传真:021-20691861 
客服电话:4008202899 
网址:www.erichfund.com 
(87) 名称:深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
法定代表人:薛峰 
联系人:童彩平 
电话:0755-33227950 
传真:0755-33227951 
网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 
客服热线:4006-788-887 
(88) 名称:华鑫证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元  
办公地址:上海市肇嘉浜路750号  
法定代表人:俞洋  
联系人 :   杨莉娟  
联系电话:021-64316642  
业务传真:021-54653529  
客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918  
(89)公司名称:中山证券有限责任公司 
注册地址:广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21
层、22层 
办公地址:广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21
层、22层 
法人:林炳城 
联系人:罗艺琳 
联系电话:0755-82570586 
传真:0755-82940511 
客服电话:95329 
网址:www.zszq.com 
(90) 名称:中国国际金融有限公司 
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
法定代表人:李剑阁 
联系电话:010-65051166 
业务传真:010-65051166 
公司网址:www.cicc.com.cn 
(91)公司名称:上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 
法人:杨文斌 
联系人:高源 
联系电话:021-36696312 
传真:021-68596919 
客服电话:400-700-9665 
网址:www.ehowbuy.com 
(92) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 
办公地址:浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 
法定代表人:凌顺平 
联系人:杨翼 
联系电话:0571-88911818-8565 
业务传真:0571-86800423 
客服热线:0571-88920897、4008-773-772 
公司网址:www.5ifund.com 
(93)公司名称:中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法人:张佑君 
联系人:王一通 
联系电话:010-60838888 
传真:010-60836029 
客服电话:95548 
网址:www.cs.ecitic.com 
(94)公司名称:浦领基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 
法人:聂婉君 
联系人:李艳 
联系电话:010-59497361 
传真:010-64788016 
客服电话:4000125899 
网址:www.zscffund.com 
(95)公司名称:首创证券有限责任公司 
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 
法人:毕劲松 
联系人:李淑敏 
联系电话:010-59366077 
传真:010-59366055 
客服电话:95381 
网址:http://www.sczq.com.cn 
(96) 名称:太平洋证券股份有限公司 
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号D座三单元 
法定代表人:李长伟 
联系人:陈征 
联系电话:010-88321882 
业务传真:010-88321763 
客服热线:0871-68898130 
公司网址:www.tpyzq.com 
(97) 名称:上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 
法定代表人:其实 
联系人:潘世友 
联系电话:021-54509998 
业务传真:021-64385308 
客服热线:4001818188 
公司网址:www.1234567.com.cn 
(98)名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 
法定代表人:陈柏青 
联系人:张裕 
联系电话:021-60897840 
业务传真:0571-26697013 
客服热线:4000-766-123 
公司网址:www.fund123.cn 
(99)公司名称:和讯信息科技有限公司 
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法人:王莉 
联系人:陈慧慧 
联系电话:010-85657353 
传真:010-65884788 
客服电话:4009200022 
网址:http://licaike.hexun.com/ 
(100)名称:浙江金观诚基金销售有限公司 
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室 
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼(D区)801室 
法定代表人:陆彬彬 
联系人:邓秀男 
联系电话:0571-56028620 
业务传真:0571-56899710 
客服热线:400 068 0058 
公司网址:www.jincheng-fund.com 
(101) 名称:东兴证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址) 
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层(详细地址) 
法定代表人:魏庆华 
联系人:汤漫川 
联系电话:010-66555316 
业务传真:010-66555246 
客服热线:4008888993 
公司网址:www.dxzq.net.cn 
(102)名称:粤开证券股份有限公司 
 注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 
法定代表人:严亦斌 
联系人:彭莲 
联系电话:0755-83331195 
客户服务电话:95564 
公司网址:http://www.ykzq.com 
(103)公司名称:大同证券有限责任公司 
注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 
法人:董祥 
联系人:薛津 
联系电话:03514130322 
传真:03517219891 
客服电话:4007121212 
网址:http://www.dtsbc.com.cn 
(104)公司名称:北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3006-3015室 
法人:周斌 
联系人:侯艳红 
联系电话:13910678503 
传真:010-59313586 
客服电话:4008980618 
网址:Https://www.chtwm.com 
(105) 名称:爱建证券有限责任公司 
注册地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 
法定代表人:钱华 
联系人:王薇 
联系电话:021-32229888 
业务传真:021-68728703 
客服热线:4001-962502 
公司网址:www.ajzq.com 
(106) 名称:嘉实财富管理有限公司 
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区建国路
91号金地中心A座6层 
法定代表人:赵学军 
联系人:景琪 
电话:021-20289890 
传真:021-20280110 
网址:www.harvestwm.cn 
客服电话:400-021-8850 
(107)公司名称:一路财富(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222 
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 
法人:吴雪秀 
联系人:董宣 
联系电话:010-88312877-8005 
传真:010-88312877 
客服电话:400-001-1566 
网址:www.yilucaifu.com 
(108)公司名称:中信建投期货有限公司 
注册地址:重庆渝中区中山三路上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、C 
办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 
法人:王广学 
联系人:刘芸 
联系电话:023-86769637 
传真:023-86769629 
客服电话:4008877780 
网址:www.cfc108.com 
(109)公司名称:海银基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易实验区银城中路8号402室 
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 
法人:巩巧丽 
联系人:毛林 
联系电话:021-80133597 
传真:021-80133413 
客服电话:4008081016 
网址:www.fundhaiyin.com 
(110)名称:佳泓(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 
办公地址:北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层) 
法定代表人:谢亚凡 
联系人:陈冲 
联系电话:010-88580321 
业务传真:010-88580366 
客服热线:010-88580321 
公司网址:www.jiahongfunds.com 
(111) 名称:北京展恒基金销售有限公司 
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 
法定代表人:闫振杰 
联系人:翟飞飞 
联系电话:010-52703350-6006 
业务传真:010-62020355 
客服热线:4008886661 
公司网址:www.myfund.com 
(112)公司名称:宜信普泽(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座15层1809 
办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座18层1809 
法人:戎兵 
联系人:魏晨 
联系电话:01052413385 
传真:01059644496 
客服电话:4006099200 
网址:www.yixinfund.com 
(113)公司名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦2704 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层 
法人:洪弘 
联系人:文雯 
联系电话:010-83363101 
传真:010-83363072 
客服电话:400-166-1188 
网址:8.jrj.com.cn 
(114)公司名称:上海联泰基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易实验区富特北路277号3层310室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 
法人:尹彬彬 
联系人:兰敏 
联系电话:021-52822063 
传真:021-52975270 
客服电话:400-166-6788 
网址:www.66liantai.com 
(115)公司名称:珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室 
法人:肖雯 
联系人:邱湘湘 
联系电话:020-89629099 
传真:020-89629011 
客服电话:020-89629066 
网址:http://www.yingmi.cn/ 
(116)名称:上海汇付基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层 
办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层 
法定代表人:冯修敏 
联系人:云卉 
电话:021-33323999-5611 
传真:021-33323837 
客服电话:400-820-2819 
公司网址:www.ttyfund.com 
(117)公司名称:深圳富济基金销售有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 
法人:刘鹏宇 
联系人:曾瑶敏 
联系电话:0755-83999907 
传真:0755-83999926 
客服电话:0755-83999907 
网址:www.fujifund.cn 
(118)公司名称:开源证券股份有限公司 
注册地址:陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层 
办公地址:陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层 
法人:李刚  
联系人:张蕊 
联系电话:029-88365809 
传真:029-81887064 
客服电话:95325 
网址:www.kysec.cn 
(119)公司名称:上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 
法人:陈继武  
联系人:刘璐 
联系电话:021-63333389 
传真:021-63333390 
客服电话:4006433389 
网址:www.vstonewealth.com 
 (120)名称:上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人:郭坚 
联系人:宁博宇 
电话:021-20665952 
传真:021-22066653 
客服电话:4008219031 
公司网址:www.lufunds.com 
(121)名称:北京虹点基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
法定代表人:郑毓栋 
联系人:姜颖 
电话:010-65951887 
客服电话:4006180707 
公司网址:www.hongdianfund.com 
(122)公司名称:北京农村商业银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼 
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼 
法人:王金山 
联系人:鲁娟 
联系电话:010-89198762 
传真:010-89198678 
客服电话:010-96198(北京),400-66-96198(全国) 
网址:www.bjrcb.com 
(123)公司名称:诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 
法人:汪静波 
联系人:李娟 
联系电话:4008215399 
传真:021-80358749 
客服电话:4008215399 
网址:www.noah-fund.com 
(124)名称:上海利得基金销售有限公司 
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 
法定代表人:沈继伟 
联系人:张裕 
联系电话:15801816961 
客服热线:4000676266 
公司网址:www.leadfund.com.cn 
(125)公司名称:渤海银行股份有限公司 
注册地址:天津市河东区海河东路218号 
办公地址:天津市河东区海河东路218号 
法人:李伏安 
联系人:潘鹏程 
联系电话:022-58316666 
客服电话:95541 
网址:www.cbhb.com.cn 
(126)名称:北京汇成基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
法定代表人:王伟刚 
联系人:丁向坤 
电话:010-56282140 
传真:010-62680827 
客服电话:4006199059 
公司网址:www.fundzone.cn 
(127)公司名称:上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102 
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102 
法人:申健 
联系人:张蜓 
联系电话:021-20292031-35374 
传真:021-20219923 
客服电话:021-20292031 
网址:www.wg.com.cn 
(128)名称:上海基煜基金销售有限公司 
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展
区) 
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室  
法定代表人:王翔  
联系人:蓝杰  
联系电话:021-65370077 
业务传真:021-55085991 
客服热线:4008-205-369 
公司网址:www.jiyufund.com.cn 
(129)公司名称:北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A座19层 
法人:钟斐斐 
联系人:侯芳芳 
联系电话:010-61840688 
传真:010-84997571 
客服电话:4001599288 
网址:https://danjuanapp.com/ 
(130)公司名称:北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 
办公地址:北京市大兴区京东集团总部 
法人:江卉 
联系人:邢锦超 
客服电话:95118 
网址:www.kenterui.jd.com 
(131)名称:北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 
办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B座19层 
法定代表人:齐剑辉 
联系人:王英俊 
电话:13911468997 
传真:010-82055860 
客服电话:4006236060 
公司网址:www.niuniufund.com 
(135)名称:华西证券股份有限公司 
注册地址:四川省成都市天府二街198号 
办公地址:四川省成都市天府二街198号 
法定代表人:杨炯洋 
联系人:谢国梅 
电话:010-52723273 
传真:028-86150040 
客服电话:4008888818 
公司网址:http://www.hx168.com.cn 
(136)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
法定代表人:林卓 
联系人:薛长平 
电话:0411-88891212 
传真:0411-88891212 
客服电话:4006411999 
公司网址:www.taichengcaifu.com 
(137)公司名称:中信期货有限公司 
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层1301-1305、14层 
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层1301-1305、14层 
法人:张皓 
联系人:刘宏莹 
联系电话:010-60833754 
传真:021-60819988 
客服电话:4009908826 
网址:www.citicsf.com 
(138)公司名称:中民财富基金销售(上海)有限公司 
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层 
法人:弭洪军 
联系人:郭斯捷 
联系电话:021-33357030 
传真:021-63353736 
客服电话:400-876-5716 
网址:www.cmiwm.com  
(139)名称:华林证券股份有限公司 
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号 
办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 
法定代表人:林立 
联系人:胡倩 
联系电话:0755-83255199 
客服热线:400-188-3888 
公司网址:www.chinalin.com 
(140)名称:民生证券股份有限公司 
地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 
客服电话:95376 
公司网站:www.mszq.com 
(141)公司名称:江苏汇林保大基金销售有限公司 
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 
办公地址:南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 
法定代表人:吴言林 
联系人:孙平 
联系电话:025-66046166转837 
业务传真:025-56663409 
客服热线:025-66046166 
公司网址:www.huilinbd.com 
(142)公司名称:上海万得基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 
法人:黄祎  
联系人:徐亚丹  
联系电话:021-50712782 
传真:021-50710161 
客服电话:400-799-1888 
网址:www.520fund.com.cn 
(143)公司名称:晋中银行股份有限公司 
注册地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 
办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街65号 
法定代表人:刘海滨 
联系人:赵文元 
联系电话:0354-3366398  18635431255 
业务传真:0354-3366033 
客服热线:95105678 
公司网址:www.jzbank.com 
(144)名称:万家财富基金销售(天津)有限公司 
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 
法定代表人:李修辞  
联系人:褚琦 
联系电话:010-59013828 
业务传真:010-59013707 
客服热线:010-59013895 
公司网址:www.wanjiawealth.com 
(145)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司 
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
(750000) 
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼(100000)  
法定代表人:程刚 
联系人:张旭 
联系电话:010-58160168 
业务传真:010-58160173 
客服热线:400-810-5919 
公司网址:www.fengfd.com 
(146)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层
1号4号 
办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第七幢23层
1号4号 
法定代表人:陶捷 
联系人:沈怡 
联系电话:027-83862952 
业务传真:027-83862682 
客服热线:400-027-9899 
公司网址:www.buyfunds.cn 
(147)公司名称:北京百度百盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 
法人:张旭阳 
联系人:杨琳 
联系电话:010-59403028 
传真:010-59403027 
客服电话:95055 
网址:www.baiyingfund.com 
(148)公司名称:西藏东方财富证券股份有限公司 
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 
法人:徐伟琴 
联系人:付佳 
联系电话:021—23586603 
传真:021-23586860 
客服电话:95357 
网址:http://www.18.cn 
(149)名称:联储证券有限责任公司 
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 
法定代表人:沙常明 
联系电话:021-80295888 
客服热线:400-620-6868 
公司网址:www.lczq.com 
(150)公司名称:上海挖财基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室 
法人:冷飞 
联系人:曾芸 
联系电话:021-50810673 
传真:021-50810687 
客服电话:400-711-8718 
网址:www.wacaijijin.com 
3、本基金发售期间,若新增销售机构或销售机构新增营业网点,则另行公告。 
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及
时公告。 

二、注册登记人 
名称:广发基金管理有限公司 
住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室—49848(集中办公区) 
法定代表人:孙树明 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼 
电话:020-89188970    
传真:020-89899175 
联系人:李尔华 

三、出具法律意见书的律师事务所 
名称:广东广信君达律师事务所 
住所:广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心29层、10层 
负责人:王晓华 
电话:020-37181333 
传真:020-37181388 
经办律师:梁晓惠、杨琳 
联系人:刘智 

四、审计基金资产的会计师事务所 
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 
法人代表:毛鞍宁 
联系人:赵雅 
电话:020-28812888 
传真:020-28812618 
经办注册会计师:赵雅、马婧 

四、基金的名称 
广发估值优势混合型证券投资基金 


五、基金的类型 
混合型证券投资基金。 


六、基金的投资目标 

本基金主要投资于境内市场和香港市场的股票,在保持资产流动性的基础上,通过积极布
局具有估值优势且质地优良的上市公司,力争实现基金资产的长期稳健增值。 



七、基金的投资方向 

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括境内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通标的股票、债券(包括国内依
法发行上市交易的国债、金融债、地方政府债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分
离交易可转债、中小企业私募债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券以及经
法律法规或中国证监会允许投资的其他债券)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存
款、权证、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会相关规定)。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 
基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为60%-95%(其中投资于港
股通标的股票的比例不得超过股票资产的50%);每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债
期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权证、股指
期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 
如未来法律法规或监管机构对投资比例要求有变更的,基金管理人在履行适当程序后,
可以做出相应调整。 


八、基金的投资策略 
(一)大类资产配置 
本基金在宏观经济分析基础上,结合政策面、市场资金面,积极把握市场发展趋势,并
结合经济周期不同阶段各类资产市场表现的变化情况,对股票、债券和现金等大类资产投资
比例进行战略配置和调整。 
(二)股票投资策略  
本基金的股票投资将主要通过自上而下与自下而上相结合的方式精选个股,积极优选具
有估值优势且质地优良的股票构建组合。本基金将通过定量和定性分析方法,开展投资。 
1、定量分析 
本基金股票投资中将着重关注股票的市净率(PB)、净资产收益率(ROE)及其变化趋势,
此外还将结合主营业务收入增长率、主营业务利润率、经营现金净流量等财务指标,作为辅
助指标评价上市公司投资价值。 
具体而言,在个股选择层面,本基金在A股市场及港股市场主要采用价值型选股策略进
行选择,主要通过横向和纵向上的市净率(PB)对比分析,并结合上市公司净资产收益率(ROE)
的稳定性及其变化态势,来研判上市公司的估值合理性;同时辅以上市公司主营业务收入增
长率、主营业务利润率、经营现金净流量等财务指标分析上市公司经营的稳健性;加以结合
上市公司的股息率水平以及互联互通机制下的估值提升空间,分析上市公司估值趋势的潜在
利好;精选其中价值存在低估、基本面优良稳定、估值水平有望提升的上市公司进行投资。 
2、定性分析 
除定量分析外,本基金还将结合成长性、市场前景以及公司治理结构等方面对上市公司
投资价值进行进一步研判和筛选。 
(1)成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究,
评估公司的成长能力。 
(2)在市场前景方面,需要考量的因素包括市场的广度、深度、政策扶持的强度以及上
市公司创新和市场开拓能力。 
(3)公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关
重要的影响。本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治
理结构进行评价。 
3、港股投资补充策略 
由于投资者结构、交投活跃程度等因素的不同,港股市场与A股市场在估值水平当前存
在一定差异。本基金对于港股的投资,将主要在港股市场内部按照上述投资方法分析投资机
会,并结合是否为港股通投资标的及其与A股同行业上市公司估值水平的对比,分析互联互
通机制下的估值提升可能性及其幅度,进行综合投资研判。 
对于A、H两地同时上市且具有可观股息率的公司,优先选择股价相对于A股明显折价的
港股通标的股票;对于非A、H两地同时上市的公司,本基金从行业的角度来比较公司的估值,
在同一行业内精选出估值相对于A股具有明显优势且有提升空间的港股通标的股票;对于仅
在港股上市而在A股属于稀缺行业的个股,本基金将选择经营指标优于市场平均水平且估值
处于合理区间的港股通标的股票。 
(三)债券投资策略 
本基金通过对国内外宏观经济态势、利率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等
因素进行综合分析,构建和调整固定收益证券投资组合,力求获得稳健的投资收益。 
1、久期配置策略 
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对GDP、CPI、国际收支等引起利率变化
的相关因素进行深入的研究,分析宏观经济运行的可能情景,并在此基础上判断包括财政政
策、货币政策在内的宏观经济政策取向,对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出
预测和判断,结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。 
2、类属配置策略 
类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金
通过情景分析和历史预测相结合的方法,自上而下地在债券一级市场和二级市场,银行间市
场和交易所市场,银行存款、信用债、政府债券等资产类别之间进行类属配置,进而确定具
有最优风险收益特征的资产组合。 
3、个券选择策略 
对于国债、央行票据等非信用类债券,本基金将根据宏观经济变量和宏观经济政策的分
析,预测未来收益率曲线的变动趋势,综合考虑组合流动性决定投资品种;对于信用类债券,
本基金将根据发行人的公司背景、行业特性、盈利能力、偿债能力、流动性等因素,对信用
债进行信用风险评估,积极发掘信用利差具有相对投资机会的个券进行投资,并采取分散化
投资策略,严格控制组合整体的违约风险水平。 
4、可转债投资策略 
可转债兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,本基金一方面将对发债主体的信用基
本面进行深入挖掘以明确该可转债的债底保护,防范信用风险;另一方面,还会进一步分析
公司的盈利和成长能力以确定可转债中长期的上涨空间。本基金将借鉴信用债的基本面研究,
从行业基本面、公司的行业地位、竞争优势、财务稳健性、盈利能力、治理结构等方面进行
考察,精选财务稳健、信用违约风险小的可转债进行投资。 
5、中小企业私募债券投资策略 
本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性等
特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,谨慎进行中小企业
私募债券的投资。 
(四)资产支持证券投资策略 
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿
收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数
量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 
(五)衍生品投资策略 
1、股指期货投资策略 
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,选择流动性好、交易
活跃的期货合约,并根据对证券市场和期货市场运行趋势的研判,以及对股指期货合约的估
值定价,与股票现货资产进行匹配,实现多头或空头的套期保值操作,由此获得股票组合产
生的超额收益。本基金在运用股指期货时,将充分考虑股指期货的流动性及风险收益特征,
对冲系统性风险以及特殊情况下的流动性风险,以改善投资组合的风险收益特性。 
2、权证投资策略 
权证为本基金辅助性投资工具,投资原则以套期保值为目的,为有利于加强基金风险管
理。在进行权证投资时,基金管理人将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价
模型寻求其合理估值水平,根据权证的高杠杆性、有限损失性、灵活性等特性,通过限量投
资、优化组合等投资策略进行权证投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性
及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。 
3、国债期货投资策略 
国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管
理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行
定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水
平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求
实现基金资产的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。 
未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金可相应调整和更新相关投资策略,并
在更新招募说明书中公告。 


九、业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+人民币计价的恒生综合指数收益
率×15%+中证全债指数收益率×25%。 
采用该比较基准主要基于如下考虑: 
1、作为专业指数提供商提供的指数,中证指数公司提供的中证系列指数体系具有一定的
优势和市场影响力,其中沪深300指数的市场代表性比较强,适合作为本基金股票投资的比
较基准;而中证全债指数能够较好的反映债券市场变动的全貌,适合作为本基金债券投资的
比较基准; 
2、恒生综合指数是由恒生指数有限公司编制,是香港市场存在历史最长久的指数,是反
映香港股票市场表现最具有代表性的综合指标,适合作为本基金港股投资的比较基准。 
如果指数编制单位停止计算编制这些指数或更改指数名称,本基金可以在报中国证监会
备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管
人协商一致,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,但无须召开基金份额持有
人大会。 

十、风险收益特征 
本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平高于货币市场基金和债券型基金,低于股
票型基金。 
本基金可投资于港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行
T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、
汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来
的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带
来一定的流动性风险)等。 

十一、基金投资组合报告 

广发基金管理有限公司董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年12月5日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日,有关财务数据未经审计。  
1、期末基金资产配置组合 
序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
1  权益投资  48,807,081.15  86.47  
 其中:股票  48,807,081.15  86.47  
2  固定收益投资  -  -  
 其中:债券  -  -  
 资产支持证券  -  -  
3  贵金属投资  -  -  
4  金融衍生品投资  -  -  
5  买入返售金融资产  -  -  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -  
6  银行存款和结算备付金合计  5,947,222.22  10.54  
7  其他资产  1,687,389.03  2.99  
8  合计  56,441,692.40  100.00  

注:权益投资中通过港股通机制投资的港股公允价值为23,604,916.20元,占基金资产净
值比例42.25%。 
2、期末按行业分类的股票投资组合 
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A  农、林、牧、渔业  -  -  
B  采矿业  12,320.00  0.02    
C  制造业  19,679,217.30  35.22  
D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  -  -  
E  建筑业  -  -  
F  批发和零售业  -  -  
G  交通运输、仓储和邮政业  3,323,071.45  5.95  
H  住宿和餐饮业  -  -  
I  信息传输、软件和信息技术服务业  -  -  
J  金融业  38,266.20  0.07  
K  房地产业  2,149,290.00  3.85  
L  租赁和商务服务业  -  -  
M  科学研究和技术服务业  -  -  
N  水利、环境和公共设施管理业  -  -  
O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  
P  教育  -  -  
Q  卫生和社会工作  -  -  
R  文化、体育和娱乐业  -  -  
S  综合  -  -  
 合计  25,202,164.95  45.11  

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
行业类别  公允价值(人民币)  占基金资产净值比例(%)  
工业  -  -  
原材料  -  -  

房地产  -  -  
能源  -  -  
公用事业  -  -  
非日常生活消费品  9,942,269.94  17.79  
信息技术  6,057,845.04  10.84  
日常消费品  3,081,717.17  5.52  
通信服务  2,472,102.73  4.42  
医疗保健  1,262,814.00  2.26  
金融  788,167.32  1.41  
合计  23,604,916.20  42.25  

注:(1)以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 
(2)由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 
3、期末基金投资前十名股票 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  02331  李宁  221,000  4,485,244.73  8.03  
2  000860  顺鑫农业  83,330  4,346,492.80  7.78  
3  000858  五粮液  32,130  4,170,474.00  7.46  
4  02382  舜宇光学科技  39,200  4,073,332.84  7.29  
5  000568  泸州老窖  43,700  3,724,114.00  6.67  
6  600004  白云机场  148,021  3,323,071.45  5.95  
7  00700  腾讯控股  8,300  2,472,102.73  4.42  
8  06169  宇华教育  648,000  2,308,784.80  4.13  
9  600048  保利地产  150,300  2,149,290.00  3.85  
10  00981  中芯国际  224,500  1,984,512.20  3.55  

4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
基金本报告期末未持有债券。 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
(1)本基金本报告期末未持有股指期货。 
(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
(1)本基金本报告期末未持有国债期货。 
(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。 
11、投资组合报告附注 
(1)报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,报告编制日前
一年内未受到公开谴责、处罚。 
(2)本报告期内,基金投资的前十名股票未出现超出基金合同规定的备选股票库的情形。 
(3)其他各项资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1  存出保证金  27,086.68  
2  应收证券清算款  1,625,050.61  
3  应收股利  6,128.44  
4  应收利息  1,102.60  
5  应收申购款  28,020.70  
6  其他应收款  -  
7  待摊费用  -  
8  其他  -  
9  合计  1,687,389.03  

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 




十二、基金的业绩 
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至2019年6月30日。 
1. 本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 
阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
2018.9.21-2018.12.31  -0.99%  0.13%  -5.66%  1.17%  4.67%  -1.04%  
2019.1.1-2019.6.30  30.59%  1.50%  18.26%  1.03%  12.33%  0.47%  
自基金合同生效起至今  29.30%  1.21%  11.04%  1.08%  18.26%  0.13%  


2. 本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图 
广发估值优势混合型证券投资基金 
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
(2018年9月21日至2019年6月30日) 

注:(1)本基金合同生效日期为2018年9月21日,至披露时点本基金成立未满一年。 
(2)本基金建仓期为基金合同生效后6个月,建仓期结束时各项资产配置比例符合本基金合
同有关规定。

十三、  基金费用 

一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 
5、基金份额持有人大会费用; 
6、基金的证券、期货交易费用; 
7、基金的银行汇划费用; 
8、账户开户费用和账户维护费用; 
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费  
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×1.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: 
H=E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类中第3-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 

三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 

四、费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致并履行相关程序后,可根据基金发展情况调整基金管
理费率和基金托管费等相关费率,其中调整基金管理费率和基金托管费率须召开基金份额持
有人大会进行表决。  
基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公
告。 
十四、对招募说明书更新部分的说明 

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发估
值优势混合型证券投资基金招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下: 
1、依据本基金修改后的基金合同,更新了“第一部分 绪言”、“第二部分  释义”、
“第八部分 基金份额的申购、赎回与转换”、“第十三部分 基金的收益与分配”、 “第十
四部分 基金费用与税收”、“第十五部分 基金的会计与审计”、“第十六部分 基金的信息
披露”、“第十八部分 基金合同的内容摘要”、“第二十部分 基金托管协议的内容摘要”、
“第二十三部分 招募说明书存放及查阅方式”的相关内容。 
2、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。 
3、在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。 
4、在“第五部分 相关服务机构”部分,更新了销售机构及会计师事务所的相关内容。 
5、在“第九部分 基金的投资”部分,更新了截至2019年9月30日的基金投资组合报
告。 
6、在“第十部分 基金的业绩”部分,更新了截至2019年6月30日的基金业绩。 
7、更新了“第十七部分 风险揭示”部分,新增了投资科创板股票的风险提示。 
8、根据最新公告,对“第二十二部分 其他应披露事项”内容进行了更新。 





广发基金管理有限公司 
二〇一九年十二月十四日 

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