大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要

基金管理人:大成基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
二〇一九年十二月
大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
重要提示
大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)(以下简称“本基金”)是由原景宏证券投资基金
转型而来。根据《景宏证券投资基金招募说明书》,原景宏证券投资基金为契约型封闭式基
金,存续期为15年。原景宏证券投资基金于深圳证券交易所(以下简称“深交所”)上市交
易。根据深交所深证上[2014]127号《终止上市通知书》,原景宏证券投资基金于2014年4
月9日终止上市权利登记,并于2014年4月10日终止上市。自2014年4月10日(基金合
同生效日)起,原景宏证券投资基金自动转为上市开放式基金(LOF),并更名为大成中小盘股
票型证券投资基金(LOF),《大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》于同日生效。
根据中国证监会2014年7月7日颁布的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称
“《运作办法》”)的有关规定,经与本基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,自2015
年7月24日起本基金名称变更为“大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)”;基金简称“大
成中小盘”和基金代码“160918”不发生变更;基金类别变更为“混合型”。上述事项已报
中国证监会备案。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险,投资者申购基金时应认真阅读本更新的招募说明书、基金产品资料概要、
及基金合同。本基金基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之
日起一年后开始执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基
金业绩表现的保证。
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载
内容截止日为2019年4月10日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值
表现截止日为2018年12月31日(财务数据已经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:大成基金管理有限公司
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住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
设立日期:1999年4月12日
注册资本:贰亿元人民币
股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例50%)、中国银河投资管理有
限公司(持股比例25%)、光大证券股份有限公司(持股比例25%)三家公司。
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:肖剑
(二)主要人员情况
1.董事会成员
吴庆斌先生,董事长,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京
国际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012年7月至今,任广联
(南宁)投资股份有限公司董事长;2012年任职于中泰信托有限责任公司,2013年6月至今,
任中泰信托有限责任公司董事长。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董事长。
翟斌先生,副董事长,北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信
托、招商证券股份有限公司等多家机构任职,2017年8月加入光大证券股份有限公司,历任
机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理,现任光大证券股份有
限公司机构业务总部总经理。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司副董事长。
谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社
保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金管理有限公司,2016年12月至2019年8月任大成
国际资产管理有限公司总经理,2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公司副总经理,
2019年7月起任大成基金管理有限公司总经理,2019年8月起任大成国际资产管理有限公司董
事长。
李超女士,董事,华中科技大学管理学学士。2007年6月至2008年5月,任职于深圳晨星
咨询有限责任公司;2008年7月至2011年8月,任德勤华永会计师事务所高级审计员;2011
年8月至2018年5月,任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理;2018年5月至
今,任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。
郭向东先生,董事,中国人民大学金融学在职研究生。1996年至1998年在中国新技术创
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业投资公司负责法律事务;1998年至2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务;2000
年至2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部;2007年1月加入中国银河投资管理有
限公司,任职于负债处置部;2007年7月至2013年2月,历任人力资源部负责人、风险控制部
总经理、监事会办公室主任、审计部负责人,曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司监
事;2013年2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。
杨晓帆先生,独立董事,香港浸会大学工商管理学士。2006年至2011年,任惠理集团有
限公司高级投资分析师兼投资组合经理;2012年至2016年,任FALCONEDGECAPITALLP合
伙人和大中华区负责人;2016年至今,任晨曦投资管理公司(ANATOLEINVESTMENTMANAGEMENT)
主要创始人。
胡维翊先生,独立董事,波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年7月至1994年4月,
任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员;1994年5月至1998年8月,任北京乾坤律师
事务所合伙人;2000年2月至2001年4月任北京市中凯律师事务所律师;2001年5月至今,历
任北京市天铎律师事务所副主任、主任,现任北京市天铎律师事务所合伙人。
金李先生,独立董事,美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院
长,九三学社中央常委,全国政协委员,经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十
多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
黄隽女士,独立董事,中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、
副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融,出版多本专著,在经济、
金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文,具有丰富的教学和科研经验。
2.监事会成员
许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中国
人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005年6
月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005年8月至2016年11
月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007年2月至2016年11月
任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010年6月至2014年3月兼任北京银
河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司
董事;2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记;2014年3月至2018年1月任
银河基金管理有限公司董事长(至2017年11月)及法定代表人;2018年3月加入大成基金管
理有限公司,任监事会主席。
邓金煌先生,职工监事,上海财经大学管理学硕士。2001年9月至2003年9月任职于株洲
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电力局;2003年9月至2006年1月攻读硕士学位;2006年4月至2010年5月任华为三康技术有限
公司人力资源专员;2010年5月至2011年9月任招商证券人力资源部高级经理;2011年9月至
2016年8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理;2016年8月加入大成基金管理有限
公司,任人力资源部副总监;现任大成基金管理有限公司人力资源部总监。
陈焓女士,职工监事,吉林大学法学硕士。2005年8月至2008年3月任金杜律师事务所深
圳分所公司证券部律师;2008年3月加入大成基金管理有限公司,历任监察稽核部律师、总
监助理;现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。
3.高级管理人员情况
吴庆斌先生,董事长。简历同上。
谭晓冈先生,总经理。简历同上。
肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副
主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳
市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有限公司,
2015年1月起任公司副总经理,2019年8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。
温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton&Williams国际律
师事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准
银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司,
任首席战略官,2015年8月起任公司副总经理。
周立新先生,副总经理兼首席信息官,中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办
公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家
户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份
有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公
司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入
大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经
理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015年8月起任公司副总经理,
2019年5月起兼任首席信息官。
姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美
国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部
经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司
副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016年9月加
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入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017年2月起任公司副总经理。
赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专
业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会
委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体
公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司,2017年8
月起任公司督察长。
4.基金经理
(1)现任基金经理
魏庆国:经济学硕士。证券从业年限9年。2010年至2012年任职于华夏基金管理有限
公司研究部研究员;2012年至2013年任职于平安大华基金研究部;2013年5月加入大成基
金管理有限公司。2014年10月28日至2015年3月30日担任大成财富管理2020生命周期
证券投资基金基金经理助理。2015年4月7日至2015年7月23日担任大成中小盘股票型
证券投资基金(LOF)基金经理,2015年7月24日起任大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)
基金经理。2015年4月7日至2016年8月19日任大成精选增值混合型证券投资基金基金
经理。2015年7月28日至2016年8月19日任大成创新成长混合型证券投资基金(LOF)
基金经理。2016年3月22日起任大成趋势回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。具
有基金从业资格。国籍:中国
(2)历任基金经理
历任基金经理姓名 管理本基金时间 
刘安田 2014年4月10日至2015年4月6日 
5.公司投资决策委员会(股票投资)
公司股票投资决策委员会由9名成员组成,设股票投资决策委员会主席1名,其他委
员8名,名单如下:
温智敏,公司副总经理,股票投资决策委员会主席;徐彦,股票投资部总监,股票投
资决策委员会委员;李本刚,基金经理,大类资产配置部首席权益配置投资官,股票投资决
策委员会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决策委员会委员;
戴军,基金经理,研究部副总监,股票投资决策委员会委员;李博,基金经理,股票投资部
副总监,股票投资决策委员会委员;刘旭,基金经理,股票投资部副总监,股票投资决策委
员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚,风险管理部总监,股
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票投资决策委员会委员。
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基金托管人
(一)基本情况
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人:刘连舸
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(二)基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。
(三)证券投资基金托管情况
截至2019年3月31日,中国银行已托管710只证券投资基金,其中境内基金670只,
QDII基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。
(四)托管业务的内部控制制度
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中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
(一)销售机构及联系人
一.直销机构
大成基金管理有限公司
住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
法定代表人:吴庆斌
电话:0755-83183388
传真:0755-83199588
联系人:教姣
公司网址:www.dcfund.com.cn
大成基金客户服务热线:400-888-5558(免长途固话费)
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大成基金管理有限公司在深圳设有投资理财中心:
地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
联系人:吴海灵、关志玲、白小雪
电话:0755-22223556/22223177/22223555
传真:0755-83195235/83195242/83195232
邮编:518040
二.场外代销机构
1、中国银行股份有限公司
注册地址:北京西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京西城区复兴门内大街1号
法定代表人:刘连舸
客服电话:95566
联系人:王永民
电话:010-66594896
传真:010-66594942
网址:www.boc.cn
2、上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路168号
法人代表:金煜
办公地址:上海市银城中路168号
联系人:汤征程
客服电话:95594
网站:www.bankofshanghai.com
3、工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
客服电话:95588
联系人:洪渊
联系电话:010-66105799
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传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
4、中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9
法定代表人:周慕冰
联系人:贺倩
联系电话:010-66060069
传真:010-68121816
客服电话:95599
网址:www.abchina.com
5、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
联系人:高天、虞谷云
客服热线:95528
电话:021-61618888
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
6、汉口银行股份有限公司
注册地址:武汉市江岸区建设大道933号
办公地址:注册地址:武汉市江岸区建设大道933号
法人代表人:陈新民
联系人:曾武
电话:027-82656704
传真:027-82656213
客服电话:4006-096-558
网址:http://www.hkbchina.com
7、中信银行股份有限公司
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注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:李庆萍
电话:010-89937369
客服电话:95558
联系人:王晓琳
联系电话:010-89937325
传真:010-65550827
网址:www.citicbank.com
8、中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦
法定代表人:丁学东
联系人:杨涵宇
电话:010-65051166
网址:www.ciccs.com.cn
9、宏信证券有限责任公司
办公地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
法人代表人:吴玉明
客服电话:4008366366
联系人:刘文涛
电话:02886199765
传真:02886199533
网址:http://www.hx818.com
10、万联证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:张建军
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
客服电话:400-8888-133
网址:www.wlzq.com.cn
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11、天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
联系人:翟璟
联系电话:(027)87618882/(028)86711410
传真:(027)87618863
网址:www.tfzq.com
12、平安证券股份有限公司
办注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
法定代表人:何之江
客户服务热线:95511-8
联系人:王阳
电话:021-38632136
传真:021-58991896
网址:http://stock.pingan.com
13、东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
14、中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人:陈共炎
客服电话:4008-888-888
联系人:辛国政
联系电话:010-83574507
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传真:010-83574807
网址:www.chinastock.com.cn
15、北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101
办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦
法人代表:张旭阳
公告联系人:杨琳
公告电话:010-61952702
公告传真:010-61951007
客服电话:95055-9
网址:www.baiyingfund.com
16、上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
邮编:200335
法定代表人:燕斌
联系人:兰敏
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
公司网址:www.66zichan.com
17、腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦11层
法人代表:刘明军
公告联系人:谭广峰
公告电话:95017-1-8
公告传真:0755-86013399
客服电话:95017
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网址:www.tenganxinxi.com
18、奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘
书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEOWEEHOWE
联系人:叶健
电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
网址:www.ifastps.com.cn
19、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法人代表:陈柏青
联系人:韩爱彬
电话:021-60897840
传真:0571-26697013
客服电话:4000-766-123
网址:www.fund123.cn
20、上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
法人代表:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
传真:021-64383798
客服电话:400-1818-188
网址:www.1234567.com.cn
21、诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
法定代表人:汪静波
大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书摘要
办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
联系人:徐诚
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22、浙江同花顺基金销售有限公司
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法人代表:凌顺平
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传真:0571-88911818-8002
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23、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号
法定代表人:杨懿
办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号
联系人:张燕
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24、上海陆金所基金销售有限公司
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法定代表人:王之光
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元
联系人:宁博宇
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25、珠海盈米基金销售有限公司
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注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
法定代表人:肖雯
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联系人:黄敏嫦
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26、北京恒天明泽基金销售有限公司
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法定代表人:周斌
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27、上海好买基金销售有限公司
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办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906
法定代表人:杨文斌
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联系人:张茹
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28、上海长量基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层
法定代表人:张跃伟
客服电话:4008202899
联系人:邱燕芳
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29、深圳众禄基金销售股份有限公司
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法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
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传真:0755-82080798
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30、上海利得基金销售有限公司
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办公地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层
法定代表人:李兴春
传真:021-50583633
电话:021-50583533
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31、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号
法定代表人:王锋
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32、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
法定代表人:毛淮平
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8层
客服热线:400-817-5666
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33、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室
法定代表人:陈继武
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客服电话:400-643-3389
联系人:葛佳蕊
电话:021-63333319
传真:021-63332523
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34、深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市南山区桃园路田厦国际中心A36楼
法定代表人:顾敏
客服电话:400-999-8877
联系人:罗曦
电话:0755–89462447
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35、北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部
法定代表人:江卉
电话:个人业务95118,4000988511
企业业务:4000888816
传真:010-8919566
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36、嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元
法定代表人:赵学军
电话:010-65215588
传真:010-85712195
联系人:李雯
联系人邮箱:liwen@harvestwm.cn
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
37、方德保险代理有限公司
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注册地址:北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号楼7层711
法定代表人:林柏均
联系人:胡明哲
联系电话:010-56203275
传真:010-68091380
客服电话:400-106-0101
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38、上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展
区)
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号a1002室
法定代表人:王翔
联系人:安彬
客服电话:400-820-5369
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39、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
客服电话:4000618518
联系人:袁永娇
电话:010-61840688
传真:010-61840699
网址:https://danjuanapp.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。
三.场内代销机构
指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn)。
(二)登记结算机构
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名称:中国证券登记结算有限责任公司
地址:北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人:周明
联系人:赵亦清
电话:(010)50938782
传真:(010)50938907
(三)律师事务所和经办律师
名称:北京市金杜律师事务所
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层
负责人:王玲
电话:0755-22163333
传真:0755-22163390
经办律师:沈娜、冯艾
联系人:冯艾
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
电话:021-23238888
传真:021-23238800
联系人:陈薇瑶
经办注册会计师:张振波、陈薇瑶
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四、基金的沿革
大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)(“本基金”)系依据《运作办法》的相关规定,
由大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)更名而来。大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)
由景宏证券投资基金(以下简称“景宏基金”)转型而来。
基金管理人根据《运作办法》的要求,与基金托管人协商达成一致,履行相关程序后,
大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)变更为大成中小盘混合型证券投资基金(LOF),详见
基金管理人发布的相关公告。
景宏基金是根据法律法规有关规定,经中国证监会证监基金字[1999]12号文批准发起设
立。景宏基金是契约型封闭式基金,封闭期为15年,发行总份额为20亿份。景宏基金合同于
1999年5月4日生效。基金管理人为大成基金管理有限公司,基金托管人为中国银行股份有限
公司,登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。
景宏基金于1999年5月18日在深圳证券交易所挂牌交易,基金代码184691。
2014年1月13日,景宏基金以通讯方式召开基金份额持有人大会,会议讨论通过了景宏
基金转型议案,同意景宏基金由封闭式基金转型为上市开放式基金,基金名称为“大成中小
盘股票型证券投资基金(LOF)”,其基金类别、存续期限、投资目标、投资范围和投资策略
等相关事宜均发生变更。基于该等变更,本基金基金合同亦进行相应修改。基金份额持有人
大会决议已于2014年3月21日经中国证监会备案生效。依据持有人大会决议,基金管理人将
向深圳证券交易所申请基金终止上市,自基金终止上市之日起,原《景宏证券投资基金基金
合同》失效,《大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,基金正式转型为
上市开放式基金,存续期限调整为不定期,基金投资目标、范围和策略调整,同时基金更名
为“大成中小盘股票型证券投资基金(LOF)”。
五、基金的名称
本基金名称:大成中小盘混合型证券投资基金。
六、基金的类型
本基金类型:混合型基金
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七、基金的运作方式
本基金运作方式:契约型开放式(LOF)
八、基金的投资目标
本基金主要通过投资于股票市场中具有较高成长性的中小盘股票,追求基金资产的长期
增值。
九、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(含中期票据)、权证、资产支持
证券、货币市场工具、银行存款、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。
本基金投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为60%—95%,债券、资产
支持证券、债券逆回购等固定收益类资产和现金投资比例范围为基金资产的5%-40%,现金
(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)以及到期日在一年以内的政府债券投资
比例合计不低于基金资产净值的5%。本基金投资中小盘股票的资产不低于基金非现金资产
的80%。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
十、基金的投资策略
本基金采用自上而下与自下而上相结合的方法进行主动投资策略,以宏观经济和政策研
究为基础,通过分析影响证券市场整体运行的内外部因素,进行自上而下的资产配置和组合
管理,同时自下而上的精选各个行业中具有良好治理结构、在细分行业具有竞争优势以及有
较高成长性的中小盘股票进行投资。
1、大类资产配置策略
本基金的大类资产配置将重点分析宏观经济指标、微观经济指标、市场方面指标和政策
因素,研究我国国民经济发展过程中的结构化特征,通过对于国家宏观经济运行趋势、产业
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政策、社会热点等因素的准确判断和把握,自上而下的实施大类资产间的战略配置。
本基金在考虑大类资产配置比例主要考虑以下指标:
(1)宏观经济指标:包括GDP增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率变化、进出
口贸易数据等;
(2)微观经济指标:包括各行业主要企业的盈利变化情况及盈利预期;
(3)市场方面指标:包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及
与国外市场情况、市场资金供求情况;
(4)政策因素:与证券市场密切相关的各种政策出台对市场的影响等。
2、股票投资策略
(1)中小盘股票的界定:基金管理人每季度末对中国A股市场的股票按流通市值自小
到大进行排序,累计流通市值占A股总流通市值50%的股票,称为中小盘股票。在此期间对
于未纳入最近一次排序范围的股票(如新股、恢复上市股票等),如果其流通市值(对未上
市新股而言为本基金管理人预计的流通市值)可满足以上标准,也称为中小盘股票。基金因
所持有股票价格的相对变化而导致中小盘股票投资比例低于基金合同规定的范围,本基金管
理人将根据市场情况,本着投资者利益最大化的原则,适时予以调整,最长不超过3个月。
(2)中小盘股票的选股标准
本基金管理人坚持“超额收益来自超越市场的深入研究”的投资理念,对中小盘股票的
投资采取案头研究与实地调研等方法,对拟投资企业进行分析,包括对拟投资股票所在行业
进行分析,走访上市公司及其上下游企业、调研公司的竞争对手、与公司经营管理层和员工
谈话等,选择商业模式和发展战略清晰,成长空间广阔,公司治理结构良好、估值较低的股
票进行投资。
1)商业模式和发展战略清晰
本基金关注公司管理层对企业的长期发展是否有着明确的发展方向和清晰的经营思路。
2)具有较高成长性
本基金主要投资具有较高成长性的企业。较高成长性指的是企业未来净利润增长率高于
上市公司平均水平、行业平均水平。本基金管理人将重点关注有可能成为未来经济驱动力的
行业中具有较高增长潜力的中小市值公司,这些中小市值公司短期或长期增长率位居行业前
列。
企业业绩出现高于上市公司平均水平或行业平均值的原因主要包括:行业处于成长周期
或者出现行业景气;公司通过改进管理来降低能耗和生产成本,提高产能利用率;企业加大
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营销力度,开拓新市场;开发与引进新技术;新建产能以及收购外部生产能力等;产能大幅
提高,并有相应的市场需求;技术水平出现突破性进展;行业景气回升,产品价格和毛利率
大幅提高;资产重组、收购兼并等。
3)在行业内具有较强的竞争优势
本基金优先投资行业内的龙头企业,即在行业中市场占有率及盈利能力综合指标位居前
列的企业,也包括经过快速成长即将成为行业龙头的企业;而且该行业具有较大的发展空间,
行业景气度较高;
4)公司治理结构良好
公司具有较好的治理结构,公司管理层关心社会股东利益,关联交易按公平价格或有利
于社会股东的价格成交并充分披露,在股息分派、融资、收购兼并、高管及员工的股权激励
等政策制定中都充分考虑到将社会股东的利益放在首位。
(3)评估中小盘股票的投资价值
投资价值评估是根据一系列历史和预期的财务指标,结合定性考虑,分析公司盈利稳固
性,判断相对投资价值,主要指标包括:EV/EBITDA,EV/Sales、P/E、P/B、P/RNAV、股息
率、ROE、经营利润率和净利润率等。分析师将根据行业特点选择合适的指标进行估值。
3、债券投资策略
主要通过利率预测分析、收益率曲线变动分析、债券信用分析、收益率利差分析等策略
配置债券资产,力求在保证债券资产总体的安全性、流动性的基础上获取稳定收益。
(1)利率预测分析
准确预测未来利率走势能为债券投资带来超额收益。当预期利率下调时,适当加大组合
中长久期债券的投资比例,为债券组合获取价差收益;当预期利率上升时,减少长久期债券
的投资,降低债券组合的久期,以控制利率风险。
(2)收益率曲线变动分析
收益率曲线会随着时间、市场情况、市场主体的预期变化而改变。通过预测收益率曲线
形状的变化,调整债券组合内部品种的比例,获得投资收益。
(3)债券信用分析
通过对债券的发行者、流动性、所处行业等因素进行深入、细致的调研,准确评价债券
的违约概率,提早预测债券评级的改变,捕捉价格优势或套利机会。
(4)收益率利差分析
在预测和分析同一市场不同板块之间、不同市场的同一品种之间、不同市场不同板块之
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间的收益率利差的基础上,采取积极投资策略,选择适当品种,获取投资收益。
4、权证投资
在控制投资风险和保障基金资产安全的前提下,对权证进行投资,争取获得较高的回报。
权证投资策略主要为:采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作为权证投资的
价值基准,并根据权证标的股票基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证趋势投资。
5、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的,通过套期保值策略,对冲系
统性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。
套期保值实质上是利用股指期货多空双向和杠杆放大的交易功能,改变投资组合的
Beta,以达到适度增强收益或控制风险的目的。为此,套期保值策略分为多头套期保值和空
头套期保值。多头保值策略是指基于股市将要上涨的预期或建仓要求,需要在未来买入现货
股票,为了控制股票买入成本而预先买入股指期货合约的操作;空头套期保值是指卖出期货
合约来对冲股市系统性风险,控制与回避持有股票的风险的操作。
基金管理人依据对股市未来趋势的研判、本基金的风险收益目标以及投资组合的构成,
决定是否对现有股票组合进行套期保值以及采用何种套期保值策略。
在构建套期保值组合过程中,基金管理人通过对股票组合的结构分析,分离组合的系统
性风险(beta)及非系统性风险。基金管理人将关注股票组合beta值的易变性以及股指期
货与指数之间基差波动对套期保值策略的干扰,通过大量数据分析与量化建模,确立最优套
保比率。
在套期保值过程中,基金管理人将不断精细和不断修正套保策略,动态管理套期保值组
合。主要工作包括,基于合理的保证金管理策略严格进行保证金管理;对投资组合beta系
数的实时监控,全程评估套期保值的效果和基差风险,当组合beta值超过事先设定的beta
容忍度时,需要对套期保值组合进行及时调整;进行股指期货合约的提前平仓或展期决策管
理。
十一、基金的业绩比较基准
中证700指数收益率×80%+中证综合债券指数收益率×20%
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在征得基
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金托管人同意并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十二、基金的风险收益特征
本基金属于混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金、高于债券基金与货币
市场基金。
十三、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行根据基金合同规定,于2019年4月24日复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
本投资组合报告所载数据取自大成中小盘混合型证券投资基金(LOF)2018年度报告,
截止2018年12月31日,本报告中所列财务数据已经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%) 
1 权益投资 546,907,014.15 67.94 
 其中:股票 546,907,014.15 67.94 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 - - 
 其中:债券 - - 
 资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 
7 银行存款和结算备付金合计 250,457,415.93 31.11 
8 其他各项资产 7,644,252.78 0.95 
9 合计 805,008,682.86 100.00 
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 
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A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 466,845,813.35 58.29 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 48,724,765.00 6.08 
J 金融业 50,145.80 0.01 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 31,286,290.00 3.91 
S 综合 - - 
 合计 546,907,014.15 68.28 
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 
1 600498 烽火通信 1,717,650 48,901,495.50 6.11 
2 600038 中直股份 902,284 33,709,330.24 4.21 
3 300078 思创医惠 3,369,572 33,493,545.68 4.18 
4 002223 鱼跃医疗 1,696,950 33,277,189.50 4.15 
5 300496 中科创达 1,479,900 32,705,790.00 4.08 
6 002672 东江环保 2,812,924 32,179,850.56 4.02 
7 300144 宋城演艺 1,465,400 31,286,290.00 3.91 
8 002202 金风科技 3,102,000 30,988,980.00 3.87 
9 603659 璞泰来 617,300 29,260,020.00 3.65 
10 600809 山西汾酒 763,400 26,757,170.00 3.34 
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
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本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
本基金投资股指期货将以投资组合避险和有效管理为目的,通过套期保值策略,对冲系
统性风险,应对组合构建与调整中的流动性风险,力求风险收益的优化。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
本基金本报告期未投资国债期货
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期未投资国债期货
(3)本期国债期货投资评价
本基金本报告期未投资国债期货
11.投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
(3)基金的其他资产构成
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 595,309.15 
2 应收证券清算款 6,868,846.60 
3 应收股利 - 
4 应收利息 54,016.32 
5 应收申购款 126,080.71 
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6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 7,644,252.78 
(4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
(6)由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。
十四、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。
(一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较(转型前)
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④ 
2014.4.10-2014.12.31 15.12% 1.20% 30.84% 0.90% -15.72% 0.30% 
2015.1.1-2015.12.31 117.84% 3.03% 28.51% 2.23% 89.33% 0.80% 
2016.1.1-2016.12.31 -24.48% 1.87% -13.41% 1.45% -11.07% 0.42% 
2017.1.1-2017.12.31 24.65% 0.94% 2.73% 0.67% 21.92% 0.27% 
2018.01.01-2018.12.31 -13.19% 1.25% -25.61% 1.17% 12.42% 0.08% 
2014.4.10-2018.12.31 104.94% 1.85% 11.26% 1.42% 93.68% 0.43% 
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较:
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注:按基金合同规定,基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定。截至报告期末,本基金的各项投资比例已达到基金合同中规定
的各项比例。
十五、基金的费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用,包括但不限于场地费、律师费、公证费等费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、基金上市初费及年费;
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
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E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第3-8项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十六、对招募说明书更新部分的说明
本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,并
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根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动,对2019年5月24日公布的《大成中小盘
混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书及摘要(2019年第1期)》进行了内容补充和
更新,本更新的招募说明书主要更新的内容如下:
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,更新了“重要提示”、“绪言”、“二、
释义”、“三、基金管理人”、“九、基金份额的申购、赎回与转换”、“十四、基金收益与分配”、
“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金的信息披露”、“十九、基金合同内容摘要”、“二
十、基金托管协议的内容摘要”。
大成基金管理有限公司
2019年12月17日

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