光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金招募说明书摘要(更新)

光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金 
招募说明书摘要(更新) 

光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于
2013年12月3日经中国证券监督管理委员会【2013】1526号文核准公开募
集。本基金份额于2014年7月21日至2014年8月8日发售,本基金合同于
2014年8月12日生效。 
重要提示 
光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”
或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书、基金产品资料概
要。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有
关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义
务,应详细查阅基金合同。  
本基金本次招募说明书的更新涉及《光大保德信岁末红利纯债债券型证券
投资基金基金合同》和《光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金托管协
议》变更的相关内容部分、基金管理人部分、相关服务机构部分以及基金份额
的申购与赎回部分,更新截止至2019年12月17日,其余所载内容截止日为
2019年2月11日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。 
基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日
起一年后开始执行。 
一、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:光大保德信基金管理有限公司 
设立日期:2004年4月22日 
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42号 
注册地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层 
办公地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号
楼),6-7层、10层 
法定代表人:林昌 
注册资本:人民币1.6亿元  
股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持55%的股
权;保德信投资管理有限公司持45%的股权 
电话:(021)80262888 
传真:(021)80262468 
客服电话:4008-202-888  
网址:www.epf.com.cn 
联系人:殷瑞皞 

(二)主要人员情况 
1、董事会成员 
林昌先生,董事长,北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经
理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证
券助理总裁。现任本基金管理人董事长。 
Glenwyn P. Baptist先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位,
CFA。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总
监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理
部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业
务管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼CIO。 
包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士。历任贝莱德资产管
理公司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部负责
人,国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、
副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。 
俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司
苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福
期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经
理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理,光大期货有限公司常务副总
经理、总经理。现任光大期货有限公司董事、总经理。 
王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的
法务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现
任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(亚洲)。 
孔伟先生,独立董事,甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃
省经济律师事务所、史密夫律师行(伦敦、香港)、外立综合法律事务所、上海
市瑛明律师事务所。现任北京市中伦(上海)律师事务所上海分所管理合伙
人、中微半导体设备(上海)股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司
董事。 
郭荣丽女士,独立董事,东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师,招
商银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总
经理,渤海银行董事、首席财务官,中国银联党委委员、首席财务官兼银联商
务股份有限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付
网络服务股份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。 
王永钦先生,独立董事,复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大
学富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日
照比特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭
新兴金融业态研究中心主任、经济学院985平台副主任。 
胡雅丽女士,董事,武汉大学硕士。曾任职招商证券股份有限公司家电行
业分析师,中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席
分析师,光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公
司研究所所长。 
2、监事会成员 
陈浒先生,监事长,华东师范大学工理学士、工学硕士,美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院MBA。历任陆家嘴(集团)有限公司业务经理,上海市浦东新
区金融服务局局长助理,光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融
资部总经理。现任光大发展投资有限公司总经理。 
吴庚辉先生,监事,曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精
算总监,美国国际集团国际团险管理部副总精算师,美国保德信金融集团集团
副总裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。
现任美国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。 
王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事
务所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责
任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司
基金会计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现
任本基金管理人运营部总监。 
赵大年先生,监事,中国科学技术大学统计与金融系学士,中国科学院数
学与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产
品设计经理,钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009年4月加入光大保德
信基金管理有限公司,先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经
理、副总监、总监(负责量化投资研究等)、量化投资部总监、基金经理、风险
管理部副总监,现任风险管理部总监。  
3、公司高级管理人员 
林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。 
包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。 
李常青先生,中欧国际工商学院EMBA。历任中国科学技术大学化学系教
师,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展
部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司
监察稽核部总监等职务,2010年7月加入光大保德信基金管理有限公司,先后
担任监察稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监,现任本基
金管理人副总经理兼子公司执行董事。 
盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。曾就职于中国科学院空间技术中心
科利华有限公司,历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理,光大证
券资产管理总部总经理,2003年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作,
2004年4月至2014年8月担任督察长,2018年3月至2019年11月兼任公司
量化投资部总监。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量
化核心证券投资基金基金经理。 
梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管
理部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经
理、光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服
务中心总经理。2004年7月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管
理人副总经理、首席运营总监兼首席信息官。 
董文卓先生,中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究
助理、研究员,平安资产管理有限公司固定收益部投资经理,平安养老保险股
份有限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年
金另类投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经
理等。2017年5月加入光大保德信基金管理有限公司,2017年9月至2019年
3月担任专户投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。 
管江女士,上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道(中天)会计
师事务所金融组高级审计师。2006年11月加入光大保德信基金管理有限公
司,先后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察
长、董事会秘书兼监察稽核部总监。 
4、本基金基金经理 
历任基金经理: 
何了乙先生,担任本基金基金经理时间为2014年8月12日年至2015年3
月1日。 
王慧杰女士,担任本基金基金经理时间为2014年8月28日年至2017年4
月7日。 
陈晓女士,担任本基金基金经理时间为2017年4月8日年至2018年10月
26日。 
现任基金经理: 
周华先生,香港大学金融学硕士。曾任泰康资产管理有限责任公司第三方
投资部固定收益投资总监,景顺长城基金管理有限公司投资经理、信用研究
员、债券交易员,第一创业证券股份有限公司债券交易员;2018年6月加入光
大保德信基金管理有限公司,任职固定收益部投资副总监一职。现任光大保德
信晟利债券型证券投资基金基金经理、光大保德信永利纯债债券型证券投资基
金基金经理、光大保德信安诚债券型证券投资基金基金经理、光大保德信安泽
债券型证券投资基金基金经理、光大保德信安和债券型证券投资基金基金经
理、光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金基金经理、光大保德信多策
略精选18个月定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信尊
丰纯债定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。  
5、投资决策委员会成员 
盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化
核心证券投资基金基金经理。 
董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。 
戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合
型证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经
理、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信优势配置
混合型证券投资基金基金经理。 
林晓凤女士,现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路
战略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 
上述人员无近亲属关系。 

二、基金托管人 
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 
住所:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法定代表人:田国立 
成立时间:2004年09月17日 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间:持续经营 
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 
联系人:田  青 
联系电话:(010)6759 5096 

三、相关服务机构 
(一)直销机构 
名称:光大保德信基金管理有限公司 
注册地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层 
办公地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号
楼),6-7层、10层 
电话:(021)80262466、80262481 
传真:(021)80262482 
客服电话:4008-202-888  
联系人:王颖 
网址:www.epf.com.cn 

(二)代销机构 

1.中国建设银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街25 号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法定代表人:田国立 
客服电话:95533 
网址:www.ccb.com 

2. 交通银行股份有限公司 
办公地址:上海市浦东新区银城中路188 号 
客服电话:95559 
联系人:王菁 
电话:021-58781234 
传真:021-58408483 
网址:www.bankcomm.com 

3. 中国光大银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心  
法定代表人:李晓鹏 
客服电话:95595 
联系人:朱红  
网址:www.cebbank.com 

4. 招商银行股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区深南大道7088 号招商银行股份有限公司大厦 
法定代表人:李建红 
客服电话:95555 
联系人:邓炯鹏 
电话:0755-83198888 
传真:0755-83195109 
网址:www.cmbchina.com 

5. 上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 
办公地址:上海市中山东一路12号 
法定代表人:吉晓辉 
电话:(021)61618888 
传真:(021)63604199 
联系人:倪苏云,虞谷云 
客户服务热线:95528 
公司网站:www.spdb.com.cn 

6. 平安银行股份有限公司 
注册地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦 
法定代表人:孙建一 
客服电话:95511-3 
网址:www.pingan.com 

7. 上海农村商业银行股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号  
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15-23层 
法定代表人:胡平西 
客服电话:021-962999 
联系人:吴海平 
电话:021-38576969 
网址: www.srcb.com 

8. 东莞农村商业银行股份有限公司 
注册地址:东莞市南城路2号  
办公地址:东莞市南城路2号 
法定代表人:何沛良  
客服电话:0769-961122 
联系人:谭少筠 
电话:0769-22118343 
传真:0769-22320896 
网址: www.drcbank.com 

9.包商银行股份有限公司 
注册地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行 
办公地址: 内蒙古包头市青山区钢铁大街6号包商银行 
法定代表人: 李镇西 
客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成
都) 
联系人: 刘芳 
电话: 0472-5189051 
传真: 0472-5189057 
网址:www.bsb.com.cn 

10.晋商银行股份有限公司 
注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 
办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街1号丽华大厦 
法定代表:阎俊生 
客服电话:95105588 
联系人:董嘉文 
电话:0351-6819926 
传真:0351-6819926 
网址:www.jshbank.com 

11. 光大证券股份有限公司 
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:周健男 
联系人:何耀 
联系人电话:021-22169999 
传真:021-22169134  
客服热线:95525 
网址:www.ebscn.com 

12. 国金证券股份有限公司 
注册地址: 四川省成都市青羊区东城根上街95号  
办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街95号  
法定代表人:冉云 
联系人:刘婧漪、贾鹏 
联系人电话:028-86690057、028-86690058 
传真:028-86690126  
客服热线:4006-600-109/95310 
网址:www.gjzq.com.cn 

13. 国泰君安证券股份有限公司  
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 
法定代表人:杨德红 
联系人:芮敏祺  
联系人电话:021-38676666  
传真:021-38670666  
客服热线:95521 
网址:www.gtja.com 

14. 山西证券股份有限公司 
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 
法定代表人:侯巍  
联系人:郭熠  
联系人电话:(0351)8686659  
传真:(0351)8686619  
客服热线:400-666-1618  
网址:www.i618.com.cn 

15. 信达证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心  
法定代表人:张志刚 
联系人:尹旭航 
联系人电话:010-63081000  
传真:010-63081344 
客服热线:95321 
网址:www.cindasc.com 

16. 中信证券股份有限公司  
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座  
法定代表人:张佑君 
联系人电话:(0755)83073087  
传真:(0755)83073104  
客服热线:95548 
网址:www.cs.ecitic.com 

17.东北证券股份有限公司 
注册地址:长春市生态大街6666号 
办公地址:吉林省长春市生态大街6666号 
法定代表人:李福春 
联系人:安岩岩 
联系人电话:0431-85096517 
传真:95360 
客服热线:95360 
网址:www.nesc.cn 

18.东兴证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 
法定代表人:魏庆华 
联系人:汤漫川 
联系人电话:010-66555316 
传真:010-66555133 
客服热线:95309 
网址:www.dxzq.net 

19.广发证券股份有限公司 
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316
房) 
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和
42楼  
法定代表人:林治海 
联系人:黄岚  
传真:(020)87555305 
客服热线:95575 
网址:www.gf.com.cn 

20.广州证券股份有限公司  
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20
层  
办公地址: 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20
层  
法定代表人:胡伏云 
联系人:梁微 
联系人电话:020-88836999-5408  
传真:020-88836920  
客服热线:020-961303 
网址: www.gzs.com.cn 

21.国信证券股份有限公司  
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六
层 
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1010号国际信托大厦21楼 
法定代表人:何如  
联系人:李颖 
联系人电话:0755-82130833 
传真:0755-82133952 
客服热线:95536 
网址:www.guosen.com.cn 

22.华泰证券股份有限公司  
注册地址:南京市江东中路228号 
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 
法定代表人:周易 
联系人:庞晓芸 
联系人电话:0755-82492193 
传真:0755-82492962 
客服热线:95597 
网址:www.htsc.com.cn 

23.平安证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第
22-25层 
办公地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第
22-25层 
法定代表人:何之江 
联系人:周驰 
联系人电话:021-38637436 
传真:021-58991896 
客服热线:95511-8 
网址:stock.pingan.com 

24.上海证券有限责任公司 
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼  
法定代表人:李俊杰 
联系人:邵珍珍  
联系人电话:021-53686888  
客服热线:4008-918-918 
网址:www.shzq.com  

25.申万宏源证券有限公司 
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层  
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层  
法定代表人:李梅 
联系人:陈飙 
联系人电话:021-33389888  
传真:021-33388224  
客服热线:4008-895-523/021—008-89网址:www.swhysc.com 

26.西藏东方财富证券股份有限公司 
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 
法定代表人:陈宏 
联系人:付佳 
客服热线:95357 
网址:www.18.cn 

27.兴业证券股份有限公司 
注册地址:福州市湖东路268号证券大厦 
办公地址:福州市湖东路268号证券大厦 
法定代表人:兰荣 
联系人:夏中苏 
联系人电话:(0591)38281963 
客服热线:95562 
网址:www.xyzq.com.cn 

28.粤开证券股份有限公司 
注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和
三、四层 
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 
法定代表人:严亦斌 
联系人:彭莲 
联系人电话:0755-83331195 
客服热线:95564 
网址:www.ykzq.com 

29.招商证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38地址:层  
法定代表人:霍达 
联系人:黄婵君 
联系人电话:0755-82960167  
传真:0755-83734343  
客服热线:4008-888-111/95565 
网址:www.newone.com.cn 

30.中国银河证券股份有限公司  
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人:陈共炎 
联系人:辛国政 
联系人电话:010-83574507 
传真:010-66568990 
客服热线:400-888-8888/95551 
网址:www.chinastock.com.cn 

31.中国中金财富证券有限公司 
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18
层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、
22、23单元 
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至
21层  
法定代表人:高涛 
联系人:刘毅 
联系人电话:0755-82023442 
传真:0755-82026539 
客服热线:4006-008-008 
网址:www.china-invs.cn 

32.中泰证券股份有限公司 
注册地址:济南市市中区经七路86号 
法定代表人:李玮 
客服热线:95538 
网址:www.qlzq.com.cn 

33.中信建投证券股份有限公司  
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼  
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
联系人:权唐  
联系人电话:(010)85130588  
传真:(010)65182261  
客服热线:400-8888-108 
网址: www.csc108.com 

34.中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 
法定代表人:姜晓林 
联系人:刘晓明 
联系人电话:0531-89606165 
传真:暂无 
客服热线:95548 
网址:www.zxwt.com.cn 

35. 中信证券(浙江)有限责任公司 
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19、20层 
法定代表人:沈强 
客服电话:(0571)96598 
传真:(0571)85783771 
联系人:丁思聪 
网址:www.bigsun.com.cn 

36. 珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-
1203  
法定代表人:肖雯 
联系人:邱湘湘 
联系人电话:020-89629099 
传真:020-89629011 
客服热线:020-89629066 
网址:www.yingmi.cn 

37.北京百度百盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 
办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 
法定代表人: 张旭阳 
联系人: 杨琳 
联系人电话:010-61952703 
传真:010-61951007 
客服热线:95055-4 
网址:www.baiyingfund.com 

38.北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
办公地址:北京市朝阳区创远路34号融新科技中心C座1501 
法定代表人:钟斐斐 
联系人:侯芳芳 
联系人电话:010-57319532 
传真:010-84997571 
客服热线:400-159-9288 
网址:danjuanapp.com/ 

39.北京虹点基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
法定代表人:郑毓栋 
联系人:姜颖 
联系人电话:13522549431 
传真:010-65951887 
客服热线:400-618-0707 
网址:www.hongdianfund.com 

40.北京汇成基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号 
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层A座1108号 
法定代表人:王伟刚 
联系人:熊小满 
联系人电话:010-56251471 
传真:010-62680827 
客服热线:400-619-9059 
网址:www.hcjijin.com 

41.北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
注册地址:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 
法定代表人:陈超 
联系人:江卉 
联系人电话:89188000 
传真:13141319110 
客服热线:400-098-8511 
网址:list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm 

42.北京增财基金销售有限公司 
注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 
法定代表人:罗细安 
联系人:孙晋峰 
联系人电话:010-67000988 
传真: 010-67000988-6000 
客服热线:400-001-8811 
网址:www.zcvc.com.cn 

43.北京展恒基金销售有限公司 
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 
法定代表人:闫振杰 
联系人: 张晶晶 
联系人电话:010--62020088--8105 
传真: 010--62020088--8802 
客服热线:400-888-6661 
网址:www.myfund.com 

44.大泰金石基金销售有限公司 
注册地址:南京市建邺区江东中路359号国睿大厦一号楼B区4楼A506
室 
办公地址:(上海)上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼 
法定代表人:袁顾明 
联系人:何庭宇 
联系人电话:021-22267987 
传真:021-22268089 
客服热线:021-22267995 
网址:www.dtfunds.com 

45.海银基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场6楼 
法定代表人:刘惠 
联系人:毛林 
联系人电话:021-80133597 
传真:021-80133413 
客服热线:400-808-1016 
网址:www.fundhaiyin.com 

46.和耕传承基金销售有限公司 
注册地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼 
办公地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街6号楼6楼 
法定代表人:李淑慧 
联系人:胡静华 
客服热线:4000-555-671 
网址:www.hgccpb.com 

47.和讯信息科技有限公司 
注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 
办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人:王莉 
联系人:周轶 
联系人电话: 021-20835789 
传真:021-20835885 
客服热线:400-920-0022 
网址:licaike.hexun.com 

48.江苏汇林保大基金销售有限公司  
注册地址:南京市高淳区砖墙集镇78号 
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 
法定代表人:吴言林  
联系人:张宏鹤 
传真:021-53086809 
客服热线:025-66046166 
网址:www.huilinbd.com 

49.蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 
法定代表人:陈柏青 
联系人:周嬿旻 
联系人电话:021-60897869、0571-28829790 
传真:0571-26698533 
客服热线:4000-766-123 
网址:www.fund123.cn 

50.南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人:钱燕飞 
联系人:喻明明 
联系人电话:025-66008800-884131 
传真:025-66996699-884131 
客服热线:95177 
网址:www.snjijin.com 

51.诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 
法定代表人:汪静波 
联系人:曾传溢 
联系人电话:15521232169 
客服热线:400-821-5399 
网址:www.noah-fund.com 

52.浦领基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201  
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201  
法定代表人:李招弟  
联系人:高晓芳  
联系人电话:010-59393923  
传真:010-59393074  
客服热线:400-012-5899 
网址:www.zscffund.com 

53.上海长量基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 
法定代表人:张跃伟  
联系人:邱燕芳 
联系人电话:021-20691831  
传真:021-20691861 
客服热线:400-089-1289 
网址:www.erichfund.com 

54.上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址:中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元 
办公地址:中国上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102单元  
法定代表人:申健 
联系人:张蜓   
联系人电话:18017373527 
客服热线:021-20292031 
网址:www.wg.com.cn 

55.上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 
法定代表人:杨文斌 
联系人: 张茹 
联系人电话:021-58870011 
传真:021-68596919 
客服热线:400-700-9665 
网址:www.ehowbuy.com 

56.上海汇付金融服务有限公司 
注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 
办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 
法定代表人:冯修敏 
联系人:陈云卉 
联系人电话:021-33323999*5611 
传真:021-33323837 
客服热线:400-820-2819 
网址:http://fund.bundtrade.com 

57.上海基煜基金销售有限公司 
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海
泰和经济发展区) 
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室 
法定代表人:王翔 
联系人:蓝杰 
联系人电话: 021-65370077 
传真:021-55085991 
客服热线:4008-205-369 
网址:www.jiyufund.com.cn 

58.上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 
法定代表人:陈继武 
联系人:李晓明 
联系人电话:021-63333319 
传真: 021-63332523 
客服热线:4000-178-000 
网址: www.lingxianfund.com 

59.上海利得基金销售有限公司 
注册地址:上海市宝山区蕰川路5475号1033室 
办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场201室  
法定代表人:盛大 
联系人:程毅 
联系人电话:021-50583533 
传真: 021-50583633 
客服热线:400-005-6355 
网址:www.leadfund.com.cn 

60.上海联泰基金销售有限公司 
注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 
法定代表人:尹彬彬 
联系人:兰敏 
联系人电话:021-52822063 
传真:021-52975270 
客服热线:400-118-1188 
网址:www.66liantai.com 

61.上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼 
法定代表人:王之光 
联系人:宁博宇 
联系人电话:021-20665952 
传真:021-22066653 
客服热线:4008-219-031 
网址:www.lufunds.com 

62.上海陆享基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032
室 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座16层 
法定代表人:陈志英 
联系人:韦巍 
联系人电话:021-53398816 
传真:021-53398801 
客服热线:021-53398816  
网址:www.luxxfund.com  

63.上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 
法定代表人:其实 
联系人:潘世友 
联系人电话:021-54509988分机:7019 
传真:021-64385308 
客服热线:400-1818-188 
网址:www.1234567.com.cn 

64.上海万得基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 
法定代表人:王廷富 
联系人:徐亚丹  
联系人电话:021-5071-2782 
传真:021-5071-0161 
客服热线:400-821-0203 
网址:www.520fund.com.cn 

65.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704  
法定代表人:杨懿 
联系人:刘宝文 
联系人电话:0755-88394688 
客服热线:400-166-1188 
网址: www.xinlande.com.cn 

66.深圳众禄基金销售有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 
办公地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元  
法定代表人:薛峰 
联系人:汤素娅 
联系人电话:0755-33227950 
传真:0755-82080798  
客服热线:4006-788-887 
网址:www.zlfund.cn  

67.泰诚财富基金销售(大连)有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
法定代表人:李春光 
联系人:徐江 
传真:0411-84396536 
客服热线:400-0411-011 
网址: www.haojiyoujijin.com 

68.阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室 
法定代表人:李科 
联系人:王超 
联系人电话:010-59053660 
传真:010-8563277 
客服热线:95510 
网址:fund.sinosig.com 

69.宜信普泽(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809室 
法定代表人:沈伟桦 
联系人:宋欣晔 
联系人电话:010-52361860 
传真:010-85894285 
客服热线:400-6099-200 
网址:www.yixinfund.com 

70.浙江同花顺金销售有限公司 
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 
法定代表人:凌顺平 
联系人电话:0571-88911818-8653 
传真:0571-86800423 
客服热线:4008-773-772 
网址:www.5ifund.com 

71.中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 
法定代表人:钱昊旻 
联系人:沈晨 
联系人电话:010-59336544 
传真:010-59336586 
客服热线:4008-909-998 
网址:www.jnlc.com/ 

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销
售本基金,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市
(网点),并另行公告。 

(三)登记机构 
名称:光大保德信基金管理有限公司 
注册地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢,6层至10
层 
办公地址:上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢(北区3号
楼)6层至10层 
法定代表人:林昌 
电话:(021)80262888 
传真:(021)80262483 
联系人:杨静 

(四)律师事务所和经办律师 
名称:上海源泰律师事务所 
注册地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室 
办公地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室 
负责人:廖海 
电话:(021)51150298 
传真:(021)51150398 
联系人:刘佳 
经办律师:刘佳、张兰 

(五)会计师事务所和经办注册会计师 
公司全称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 
办公地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 
法定代表人:杨绍信 
电话:(021)23238888 
传真:(021)23238800 
联系人:陈腾 
经办会计师:薛竞、陈腾 

四、基金的名称:  光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金 

五、基金的类型:  契约型开放式 

六、基金的投资目标 
本基金在控制信用风险、谨慎投资的前提下,力争在获取持有期收益的同
时,实现基金资产的长期稳定增值。 

七、基金的投资方向 
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、中
央银行票据、中期票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、债券回购、
次级债、资产支持证券、可分离交易的可转换公司债券的纯债部分、银行存款
以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融工具。本基金不
直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场的新股申购
或增发新股,可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。  
本基金的投资组合比例为:本基金投资于债券的比例不低于基金资产的
80%,每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不
低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 
前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 

八、基金的投资策略 
1、资产配置策略 
本基金根据工业增加值、通货膨胀率等宏观经济指标,结合国家货币政策
和财政政策实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况,综合分析
债券市场的变动趋势。最终确定本基金在债券类资产中的投资比率,构建和调
整债券投资组合。 
2、目标久期策略及凸性策略 
在组合的久期选择方面,本基金将综合分析宏观面的各个要素,主要包括
宏观经济所处周期、货币财政政策动向、市场流动性变动情况等,通过对各宏
观变量的分析,判断其对市场利率水平的影响方向和程度,从而确定本基金固
定收益投资组合久期的合理范围。并且动态调整本基金的目标久期,即预期利
率上升时适当缩短组合久期,在预期利率下降时适当延长组合久期,从而提高
债券投资收益。 
由于债券价格与收益率之间往往存在明显的非线性关系,所以通过凸性管
理策略为久期策略补充,可以更好地分析债券的利率风险。凸性越大,利率上
行引起的价格损失越小,而利率下行带来的价格上升越大;反之亦然。本基金
将通过严格的凸性分析,对久期策略做出适当的补充和修正。 
3、收益率曲线策略 
在确定了组合的整体久期后,组合将基于宏观经济研究和债券市场跟踪,
结合收益率曲线的拟合和波动模拟模型,对未来的收益率曲线移动进行情景分
析,从而根据不同期限的收益率变动情况, 在期限结构配置上适时采取子弹
型、哑铃型或者阶梯型等策略,进一步优化组合的期限结构,增强基金的收
益。 
4、信用债投资策略 
信用类债券是本基金的重要投资对象,因此信用策略是本基金债券投资策
略的重要部分。由于影响信用债券利差水平的因素包括市场整体的信用利差水
平和信用债自身的信用情况变化,因此本基金的信用债投资策略可以具体分为
市场整体信用利差曲线策略和单个信用债信用分析策略。 
(1)市场整体信用利差曲线策略 
本基金将从经济周期、市场特征和政策因素三方面考量信用利差曲线的整
体走势。在经济周期向上阶段,企业盈利能力增强,经营现金流改善,则信用
利差可能收窄,反之当经济周期不景气,企业的盈利能力减弱,信用利差扩
大。同时本基金也将考虑市场容量、信用债结构以及流动性之间的相互关系,
动态研究信用债市场的主要特征,为分析信用利差提供依据。另外,政策因素
也会对信用利差造成很大影响。这种政策影响集中在信用债市场的供给方面和
需求方面。本基金将从供给和需求两方面分别评估政策对信用债市场的作用。 
本基金将综合各种因素,分析信用利差曲线整体及分行业走势,确定信用
债券总的投资比例及分行业的投资比例。 
(2)单个信用债信用分析策略 
信用债的收益率水平及其变化很大程度上取决于其发行主体自身的信用水
平,本基金将对不同信用类债券的信用等级进行评估,深入挖掘信用债的投资
价值,增强本基金的收益。 
本基金主要通过发行主体偿债能力、抵押物质量、契约条款和公司治理情
况等方面分析和评估单个信用债券的信用水平: 
信用债作为发行主体的一种融资行为,发行主体的偿债能力是首先需要考
虑的重要因素。本基金将从行业和企业两个层面来衡量发行主体的偿债能力。
A)行业层面:包括行业发展趋势、政策环境和行业运营竞争状况;B)企业层
面:包括盈利指标分析、资产负债表分析和现金流分析等。 
抵押物作为信用债发行时的重要组成部分,是债券持有人分析和衡量该债
券信用风险的关键因素之一。对于抵押物质量的考察主要集中在抵押物的现金
流生成能力和资产增值能力。抵押物产生稳定现金流的能力越强、资产增值的
潜力越大,则抵押物的质量越好,从而该信用债的信用水平也越高。 
契约条款是指在信用债发行时明确规定的,约束和限制发行人行为的条款
内容。具体包含承诺性条款和限制性条款两方面,本基金首先分析信用债券中
契约条款的合理性和可实施性,随后对发行人履行条款的情况进行动态跟踪与
评估,发行人对契约条款的履行情况越良好,其信用水平也越高。 
对于通过发行债券开展融资活动的企业来说,该发行人的公司治理情况是
该债券维持高信用等级的重要因素。本基金关注的公司治理情况包括持有人结
构、股东权益与员工关系、运行透明度和信息披露、董事会结构和效率等。 
5、杠杆投资策略 
在本基金的日常投资中,还将充分利用组合的回购杠杆操作,在严格头寸
管理的基础上,在资金相对充裕的情况下进行风险可控的杠杆投资策略。 
6、国债期货投资策略 
基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目
标。本基金在国债期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在
风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的
利率风险,改善组合的风险收益特性。 

九、基金的业绩比较标准 
本基金的业绩比较基准为中证全债指数。 

十、基金的风险收益特征 
本基金为债券型基金,其预期收益和风险高于货币市场基金,低于混合型
基金和股票型基金。 

十一、基金的投资组合报告 
本投资组合报告所载数据截至2018年12月31日。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
1  权益投资  -  -  
 其中:股票  -  -  
2  固定收益投资  118,561,654.50  97.59  
 其中:债券  118,561,654.50  97.59  

 资产支持证券  -  -  
3  贵金属投资  -  -  
4  金融衍生品投资  -  -  
5  买入返售金融资产  -  -  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -  
6  银行存款和结算备付金合计  230,212.72  0.19  
7  其他各项资产  2,693,332.25  2.22  
8  合计  121,485,199.47  100.00  


2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
本基金本报告期末未持有股票。 

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
本基金本报告期末未持有股票。 

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号  债券品种  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  国家债券  -  -  
2  央行票据  -  -  
3  金融债券  15,016,500.00  16.29  
 其中:政策性金融债  15,016,500.00  16.29  
4  企业债券  23,590,104.50  25.59  
5  企业短期融资券  -  -  
6  中期票据  79,955,050.00  86.74  
7  可转债(可交换债)  -  -  
8  同业存单  -  -  
9  其他  -  -  
10  合计  118,561,654.50  128.62  


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 
序号  债券代码  债券名称  数量(张)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  180201  18国开01  150,000  15,016,500.00  16.29  
2  101659053  16中建材MTN003  85,000  8,511,050.00  9.23  

3  101754025  17苏州高新MTN001  80,000  8,242,400.00  8.94  
4  101801037  18凌工业MTN001  80,000  8,108,000.00  8.80  
5  122376  15首置01  80,000  8,057,600.00  8.74  


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明
细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未投资股指期货。 
9.2本基金投资股指期货的投资政策 
根据本基金基金合同,本基金不能投资于股指期货。 

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
10.1本期国债期货投资政策 
基金管理人可运用国债期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。本基金
在国债期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本
着谨慎原则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的利率风险,改善组合的风险收益特
性。 
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有国债期货。 

11、投资组合报告附注 
11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情形。 
11.2本基金未投资超出基金合同规定的备选股票库。 
11.3其他各项资产构成 
序号  名称  金额  

1  存出保证金  11,546.57  
2  应收证券清算款  87,603.28  
3  应收股利  -  
4  应收利息  2,593,146.39  
5  应收申购款  1,036.01  
6  其他应收款  -  
7  待摊费用  -  
8  其他  -  
9  合计  2,693,332.25  


11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末未持有股票。 

十二、基金的业绩 
(一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 
光大保德信岁末红利纯债债券A: 
阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
2014年  1.40%  0.22%  4.85%  0.13%  -3.45%  0.09%  
2015年  9.38%  0.08%  8.74%  0.08%  0.64%  0.00%  
2016年  1.27%  0.09%  2.00%  0.09%  -0.73%  0.00%  
2017年  1.69%  0.06%  -0.34%  0.06%  2.03%  0.00%  
2018年  4.98%  0.07%  8.85%  0.07%  -3.87%  0.00%  
自基金合同生效日至今  19.89%  0.10%  26.15%  0.08%  -6.26%  0.02%  


光大保德信岁末红利纯债债券C: 
阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
2014年  1.28%  0.22%  4.85%  0.13%  -3.57%  0.09%  

2015年  8.83%  0.07%  8.74%  0.08%  0.09%  -0.01%  
2016年  0.49%  0.09%  2.00%  0.09%  -1.51%  0.00%  
2017年  1.53%  0.05%  -0.34%  0.06%  1.87%  -0.01%  
2018年  4.61%  0.07%  8.85%  0.07%  -4.24%  0.00%  
自基金合同生效日至今  17.63%  0.10%  26.15%  0.08%  -8.52%  0.02%  


(二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
光大保德信岁末红利纯债债券型证券投资基金 
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
(2014年8月12日至2018年12月31日) 
1.光大保德信岁末红利纯债债券A: 

2.光大保德信岁末红利纯债债券C: 

注:按基金合同规定,本基金建仓期为2014年8月12日至2015年2月11日。建
仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范
围。 

十三、费用概览 
(一)与基金运作有关的费用 
1、 基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、销售服务费; 
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 
6、基金份额持有人大会费用; 
7、基金的证券、期货交易费用; 
8、基金的银行汇划费用; 
9、证券账户开户费用、银行账户维护费; 
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费
用。 
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费  
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算
方法如下: 
H=E×0.6%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与
管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径
进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。托管费的计
算方法如下: 
H=E×0.2%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与
管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径
进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或
不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 
3、销售服务费; 
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项
费用。本基金份额分为不同的类别,适用不同的销售服务费率。其中,A类基
金份额不收取销售服务费,C类基金份额销售服务费年费率为0.4%。 
本基金C类基金份额销售服务费计提的计算公式如下: 
H=E×0.4%÷当年天数 
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为C类基金份额前一日的基金资产净值 
销售服务费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数
据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无
需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的,顺延至最近可支付日支付。 
上述“(一)基金费用的种类中第4-9项费用”,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支
付。 
3、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、基金合同生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
4、基金费用的调整 
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费、基金托管费和销售
服务费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟
于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。 
(二)与基金销售有关的费用 
1、本基金的申购费率见下表: 
通过直销机构申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表: 
申购金额(含申购费)  A类基金份额申购费率  
M 0.08%  
100万?M 0.05%  
300万?M 0.03%  
M?500万  每笔1,000元  

对于A 类基金份额,本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之
外的其他投资者实施差别的申购费率。 
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法
制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基
金(包括企业年金单一计划以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保
险基金。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账
户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人可将其纳入特
定投资群体范围。 
特定投资群体可通过本基金直销中心申购本基金A 类基金份额。基金管理
人可根据情况增加特定投资群体申购本基金A 类基金份额的销售机构,并按规
定予以公告。 
其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表: 
申购金额(含申购费)  A类基金份额申购费率  
M 0.80%  
100万?M 0.50%  
300万?M 0.30%  
M?500万  每笔1,000元  

申购费由投资人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。 
本基金C类基金份额申购费率为0%。 
2、本基金的赎回费率见下表 
本基金的A类基金份额赎回费率见下表: 
持续持有期  A类基金份额赎回费率  
7天以内  1.5%  
7天(含7天)到30天  0.10%  
30天(含30天)以上  0%  

本基金的C类基金份额赎回费率见下表: 
持续持有期  C类基金份额赎回费率  
7天以内  1.5%  
30天以内  0.10%  
30天及以上  0%  

本基金A类、C类基金份额均收取赎回费,赎回费用由赎回基金份额的基
金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中,对持续持
有期少于7天的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期大于7
天(含7天)但少于30天的投资者收取的赎回费,将赎回费总额的25%应归基
金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
体上公告。 
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等
进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期
间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购
费率和基金赎回费率。 

十四、对招募说明书更新部分的说明 
基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》及其它有关
法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下: 
1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期。 
2. 在“十七、风险揭示”部分,根据实际情况进行了更新。 
3. “重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、基金管理人”、
“五、相关服务机构”、“八、基金份额的申购与赎回”、“十二、基金资产
的估值”、“十三、基金的收益与分配”、“十五、基金的会计与审计”、
“十六、基金的信息披露”、“十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清
算”、“十九、基金合同的内容摘要”、“二十、基金托管协议的内容摘
要”、“二十三、招募说明书的存放及查阅方式”中对涉及《光大保德信岁末
红利纯债债券型证券投资基金基金合同》和《光大保德信岁末红利纯债债券型
证券投资基金托管协议》变更的相关内容部分进行了更新。 
光大保德信基金管理有限公司 
二〇一九年十二月二十日 

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