华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书(更新)2019年第1次重大信息临时更新


华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金
发起式联接基金招募说明书(更新) 
2019年第1次重大信息临时更新 
基金管理人:华宝基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
【重要提示】 
本基金经中国证券监督管理委员会2019年7月26日证监许可【2019】1406号文注册,
进行募集。 
基金管理人保证《华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招
募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。本招
募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价
值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。  
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前,需充分
了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等
环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金特定风险等。 
本基金可投资股指期货,可能面临杠杆风险、基差风险、展期时的流动性风险、期货盯
市结算制度带来的现金管理风险、对手方风险、连带风险、到期日风险、未平仓合约不能继
续持有风险。 
本基金可投资于资产支持证券,可能面临价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。
价格波动风险是指市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险是指
受资产支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上
进行较大数量的买入或卖出,从而存在流动性风险。信用风险是指可能因资产支持证券的债
务人违约,或在交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格
下降,造成基金财产损失。 
本基金为发起式基金,基金合同生效日起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元,
本基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份额持有人大会
的方式延续。投资人面临基金合同终止的风险。 
本基金为ETF联接基金,目标ETF为指数型基金,本基金的预期风险与预期收益高于
混合型基金、债券型基金与货币市场基金,并且具有与标的指数、以及标的指数所代表的股
票市场相似的风险收益特征。 
投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金
合同》及基金产品资料概要等信息披露文件,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。 
本次更新招募说明书根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》及《基金合同》、《托
管协议》的修订,更新《招募说明书》“重要提示”、“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“相
关服务机构”、“基金份额的申购与赎回”、“基金收益与分配”、“基金的会计与审计”、“基金
的信息披露”、法律文件摘要等章节内容,相关内容截止日为2019年12月26日;其他所载
内容截止日为2019年8月23日。 
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,将不晚于2020年9月
1日起执行。 
目 录 
一、绪言 ........................................................................................................................................... 1 
二、释义 ........................................................................................................................................... 2 
三、基金管理人 ............................................................................................................................... 7 
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 14 
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 18 
六、基金的募集 ............................................................................................................................. 20 
七、基金的备案 ............................................................................................................................. 21 
八、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 22 
九、基金的投资 ............................................................................................................................. 31 
十、基金的财产 ............................................................................................................................. 37 
十一、基金资产估值 ..................................................................................................................... 38 
十二、基金收益与分配 ................................................................................................................. 44 
十三、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 45 
十四、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 48 
十五、基金的信息披露 ................................................................................................................. 49 
十六、风险揭示 ............................................................................................................................. 55 
十七、基金合同的变更、终止与基金财产清算 ......................................................................... 60 
十八、基金合同的内容摘要 ......................................................................................................... 62 
十九、基金托管协议的内容摘要 ................................................................................................. 76 
二十、对基金份额持有人的服务 ................................................................................................. 88 
二十一、其他应披露事项 ............................................................................................................. 90 
二十二、招募说明书存放及查阅方式 ......................................................................................... 91 
二十三、备查文件 ......................................................................................................................... 92 
一、绪言 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《公
开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指引》、其他有关规定及《华宝中证科技龙头
交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 
本招募说明书阐述了华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的投
资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在作出投资决策前应仔
细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的。本招募说明书由本基金管理人解释。本
基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书
作出任何解释或者说明。 
本招募说明书根据基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基
金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金
法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和
义务,应详细查阅基金合同。 
二、释义 
本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 
1、基金或本基金:指华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 
2、基金管理人:指华宝基金管理有限公司 
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司 
4、基金合同:指《华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合
同》及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华宝中证科技龙头交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书或本招募说明书:指《华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金招募说明书》及其更新 
7、基金产品资料概要:指《华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金基金产品资料概要》及其更新 
8、基金份额发售公告:指《华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金基金份额发售公告》 
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政
规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,
经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自2013年6月
1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国
人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人
民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基
金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募
集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券
投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 
15、目标ETF:指另一获中国证监会注册的交易型开放式指数证券投资基金(以下简称
“ETF”),该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同,并且该ETF的投资目标和本基金的投资目标
类似,本基金主要投资于该 ETF以求达到投资目标。本基金以华宝中证科技龙头交易型开放式
指数证券投资基金为目标ETF 
16、ETF联接基金:指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标ETF,与目标ETF
的投资目标类似,紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作
方式的基金 
17、标的指数:指中证指数有限公司编制并发布的中证科技龙头指数及其未来可能发生的变
更 
18、发起式基金:指按照《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集,由基金管理人、
基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金管理人员工中依法具有基金经理
资格者,包括但不限于本基金的基金经理,下同)承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资
基金 
19、发起资金:指基金管理人的股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员
或基金经理等人员参与认购本基金的资金。发起资金认购本基金的金额不低于1000万元,且发起
资金认购的基金份额持有期限自基金合同生效日起不低于三年 
20、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限
不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员 
21、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 
22、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 
23、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
24、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
25、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续
或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
26、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法
律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
27、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办
法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 
28、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境外
机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的
合称 
29、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 
30、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份额
的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
31、销售机构:指华宝基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条
件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构 
32、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户
的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管
基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
33、登记机构:指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为华宝基金管理有限公司或接受
华宝基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
34、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额
余额及其变动情况的账户 
35、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申
购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 
36、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向
中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 
37、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清
算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
38、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个月 
39、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
40、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
41、T日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日 
42、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 
43、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
44、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
45、《业务规则》:指《华宝基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管
理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资者共同遵守 
46、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为 
47、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额
的行为 
48、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为 
49、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申
请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额
的行为 
50、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售
机构的操作 
51、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额
及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购申请的一种投资方式 
52、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一
开放日基金总份额的10% 
53、元:指人民币元 
54、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已
实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
55、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资
产的价值总和 
56、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 
57、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
58、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净
值的过程 
59、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 
60、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条
件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行
人债务违约无法进行转让或交易的债券等 
61、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额
持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。具体处理原则与操作
规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定 
62、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 
63、基金份额分类:指本基金根据销售服务费及认购费、申购费收取方式的不同,将基金份
额分为A类基金份额和C类基金份额两个类别。两类基金份额分设不同的基金代码,并分别公布
基金份额净值 
64、A类基金份额:指不从本类别基金资产中计提销售服务费,但收取认购费、申购费的基
金份额类别 
65、C类基金份额:指从本类别基金资产中计提销售服务费,且不收取认购费、申购费的基
金份额类别 
66、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人
服务的费用 
三、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:华宝基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 
法定代表人:孔祥清 
总经理:HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏) 
成立日期:2003年3月7日 
注册资本:1.5亿元人民币 
电话:021-38505888 
联系人:章希 
股权结构:中方股东华宝信托有限责任公司持有51%的股份,外方股东Warburg Pincus Asset 
Management, L.P.持有49%的股份。 
(二) 基金管理人主要人员情况 
1、董事会成员 
孔祥清,董事长,硕士,高级会计师。曾任宝钢计财部资金处主办、主管、副处长,宝钢集
团财务有限公司总经理,华宝投资有限公司副总经理,中国宝武钢铁集团有限公司产业金融党工
委副书记、纪工委书记、工会工委主席。现任华宝基金管理有限公司董事长、党委书记,法兴华
宝汽车租赁(上海)有限公司董事长,华宝信托有限责任公司董事,华宝都鼎(上海)融资租赁
有限公司董事长,中国太平洋保险(集团)股份有限公司董事。  
 HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,董事,硕士。曾任加拿大TD Securities公司金融分
析师,Acthop投资公司财务总监。2003年5月加入华宝基金管理有限公司,先后担任公司营运总
监、董事会秘书、副总经理,现任华宝基金管理有限公司总经理。  
 魏臻先生,董事。曾任麦肯锡(上海)咨询公司分析师,摩根斯坦利亚洲公司分析师,香港
人人媒体总监。现任华平投资集团董事总经理、神州租车控股公司董事、九月教育集团董事、中
通快递董事。  
 周朗朗先生,董事,本科。曾任瑞士信贷第一波士顿(加拿大)分析师;花旗银行(香港)
投资银行部分析师;现任美国华平集团中国金融行业负责人、董事总经理,华融资产管理股份有
限公司董事,上海灿谷投资管理咨询服务有限公司董事。  
 胡光先生,独立董事,硕士。曾任美国俄亥俄州舒士克曼律师事务所律师、飞利浦电子中国
集团法律顾问、上海市邦信阳律师事务所合伙人。现任上海胡光律师事务所主任、首席合伙人。  
 尉安宁先生,独立董事,博士。曾任宁夏广播电视大学讲师,中国社会科学院经济研究所助
理研究员,世界银行农业经济学家,荷兰合作银行东北亚区食品农业研究主管,新希望集团常务
副总裁,比利时富通银行中国区 CEO 兼上海分行行长,山东亚太中慧集团董事长。现任上海谷旺
投资管理有限公司执行董事兼总经理。  
 陈志宏先生,独立董事,硕士。曾任毕马威会计师事务所合伙人、普华永道会计师事务所合
伙人,苏黎世金融服务集团中国区董事长,华彬国际投资(集团)有限公司高级顾问。 
2、监事会成员 
朱莉丽女士,监事,硕士。曾就职于美林投资银行部、德意志银行投资银行部;现任美国华
平集团执行董事。 
杨莹女士,监事,本科。曾在三九集团、中国平安保险(集团)股份有限公司、永亨银行(中
国)有限公司、中国民生银行、华宝投资有限公司工作,现任华宝信托有限责任公司风险管理部
副总经理。 
贺桂先先生,监事,本科。曾任华宝信托有限责任公司研究部副总经理;现任华宝基金管理
有限公司营运副总监兼北京分公司总经理兼综合管理部总经理。 
王波先生,监事,硕士。曾任上海证券报记者;现任华宝基金管理有限公司互金业务总监兼
互金策划部总经理。 
3、总经理及其他高级管理人员 
孔祥清先生,董事长,简历同上。 
HUANG Xiaoyi Helen(黄小薏)女士,总经理,简历同上。 
向辉先生,副总经理,硕士。曾在武汉长江金融审计事务所任副所长、在长盛基金管理有限
公司市场部任职。2002年加入华宝基金公司参与公司的筹建工作,先后担任公司清算登记部总经
理、营运副总监、营运总监,现任华宝基金管理有限公司副总经理。 
欧江洪先生,副总经理,本科。曾任宝钢集团财务部主办,宝钢集团成本管理处主管,宝钢
集团办公室(董事会办公室)主管/高级秘书,宝钢集团办公厅秘书室主任,华宝投资有限公司总
经理助理兼行政人事部总经理、董事会秘书,宝钢金融系统党委组织部部长、党委办公室主任。
现任华宝基金管理有限公司副总经理。 
李慧勇先生,副总经理,硕士。曾在上海申银万国证券研究所有限公司担任董事总经理/所长
助理/研究执行委员会副主任/首席分析师的职务。现任华宝基金管理有限公司副总经理。 
刘月华先生,督察长,硕士。曾在冶金工业部、国家冶金工业局、中国证券业协会等单位工
作。现任华宝基金管理有限公司督察长。 
4、基金经理 
胡洁,硕士。2006年6月加入华宝基金管理有限公司,先后在交易部、产品开发部和量化投
资部工作,现任量化投资部副总经理。2012年10月至2019年1月任上证180成长交易型开放式
指数证券投资基金基金经理,2012年10月至2018年11月任华宝上证180成长交易型开放式指
数证券投资基金联接基金基金经理,2015年5月起任华宝中证医疗指数分级证券投资基金基金经
理,2015年6月至2018年8月任华宝中证1000指数分级证券投资基金基金经理,2016年8月起
任华宝中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2017年1月起任华宝标普中国A股红
利机会指数证券投资基金(LOF)基金经理,2017年7月起任华宝中证银行交易型开放式指数证券
投资基金基金经理,2018年11月起任华宝中证银行交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
金经理,2019年1月起任华宝标普中国A股质量价值指数证券投资基金(LOF)基金经理,2019
年5月起任华宝中证医疗交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2019年7月起任华宝中证科
技龙头交易型开放式指数证券投资基金基金经理,2019年8月起任华宝MSCI中国A股国际通ESG
通用指数证券投资基金(LOF)基金经理。 
5、投资决策委员会成员 
刘自强先生,投资总监、华宝动力组合混合型证券投资基金基金经理。 
闫旭女士,投资总监、国内投资部总经理、华宝行业精选混合型证券投资基金基金经理、
华宝稳健回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 
胡戈游先生,助理投资总监、华宝宝康消费品证券投资基金基金经理、华宝核心优势灵活
配置混合型证券投资基金基金经理。 
曾豪先生,研究部总经理,华宝先进成长混合型证券投资基金基金经理。 
蔡目荣先生,国内投资部副总经理、华宝多策略增长开放式证券投资基金基金经理、华宝
资源优选混合型证券投资基金基金经理、华宝价值发现混合型证券投资基金基金经理、华宝绿
色主题混合型证券投资基金基金经理。 
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 
(三)基金管理人职责 
基金管理人应严格依法履行下列职责: 
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜; 
2、办理本基金备案手续; 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额的申购、赎回价格; 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 
9、按照规定召集基金份额持有人大会; 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 
12、中国证监会规定的其他职责。 
(四)基金管理人承诺 
1、基金管理人将遵守《基金法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规的相关规定,并建
立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违法违规行为的发生。 
2、基金管理人不从事下列行为: 
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; 
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
(5)侵占、挪用基金财产; 
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的
交易活动; 
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责; 
(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
3、基金经理承诺 
(1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利
益; 
(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人牟取不当利益; 
(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、
基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 
(4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
(五)基金管理人内部控制制度 
1、风险管理体系 
本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险、合
规性风险、信誉风险和事件风险(如灾难)等。 
针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容: 
(1)搭建风险管理环境。具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构、建立
清晰的责任线路和报告渠道、配备适当的人力资源、开发适用的技术支持系统等内容。 
(2)识别风险。辨识公司运作和基金管理中存在的风险。 
(3)分析风险。检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果并将风险归
类。 
(4)度量风险。评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段。定性
的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入
相应的级别。定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小。 
(5)处理风险。将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低、在公司所定标准范
围以内的风险,控制相对宽松一点,但仍加以定期监控,以防其超过预定标准;而对较为严重的
风险,则制定适当的控制措施;对于一些后果可能极其严重的风险,则除了严格控制以外,还准
备了相应的应急处理措施。 
(6)监视与检查。对已有的风险管理系统进行实时监视,并定期评价其管理绩效,在必要
时结合新的需求加以改变。 
(7)报告与咨询。建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理人
员及监管部门及时而有效地了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见。 
2、内部控制制度 
(1)内部风险控制原则 
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级岗位,并渗透到决策、
执行、监督、反馈等各个环节; 
有效性原则。通过设置科学清晰的操作流程,结合程序控制,建立合理的内控程序,维护内
部控制制度的有效执行; 
独立性原则。公司必须在精简高效的基础上设立能充分满足公司经营运作需要的部门和岗
位,各部门和岗位在职能上保持相对独立性;公司固有财产、各项委托基金财产、其他资产分离
运作,独立进行; 
相互制约原则。内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约,并通过切实可行的相互制
衡措施来消除内部控制中的盲点; 
防火墙原则。公司基金管理、交易、清算登记、信息技术、研究、市场营销等相关部门,应
当在物理上和制度上适当隔离;对因业务需要必须知悉内幕信息的人员,应制定严格的批准程序
和监督防范措施; 
成本效益原则。公司应当充分发挥各部门及每位员工的工作积极性,尽量降低经营运作成本,
保证以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果; 
合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章制度和各项规定,并在此基
础上遵循国际和行业的惯例制订; 
全面性原则。内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每一位员
工,不留有制度上的空白或漏洞; 
审慎性原则。公司内部控制的核心是风险控制,内部控制制度的制订要以审慎经营、防范和
化解风险为出发点; 
适时性原则。内部控制制度的制订应当具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改或
完善。 
(2)内部风险控制的要求和内容 
内部风险控制要求不相容职务分离、建立完善的岗位责任制和规范的岗位管理措施、建立完
整的信息资料保全系统、建立授权控制制度、建立有效的风险防范系统和快速反应机制。 
内部风险控制的内容包括投资管理业务控制、市场管理业务控制、信息披露控制、信息技术
系统控制、会计系统控制、档案管理控制、建立保密制度以及内部稽核控制等。 
(3)督察长制度 
公司设督察长,督察长由公司总经理提名,董事会聘任,并应当经全体独立董事同意。 
督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门
委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。督察长发现基
金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改
建议,并监督整改措施的制定和落实;公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督
察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。 
(4)监察稽核及风险管理制度 
监察稽核部和风险管理部依据公司的内部控制制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序
和适当的方法,进行公正客观的检查和评价。 
监察稽核部和风险管理部负责调查评价公司内控制度的健全性、合理性;负责调查、评价公
司有关部门执行公司各项规章制度的情况;评价各项内控制度执行的有效性,对内控制度的缺失
提出补充建议;进行日常风险监控工作;协助评价基金财产风险状况;负责包括基金经理离任审
查在内的各项内部审计事务等。 
3、基金管理人关于内部控制制度的声明书 
(1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; 
(2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制制度。 
四、基金托管人 
(一)基金托管人情况 
名称:中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 
成立时间:1984年1月1日 
法定代表人:陈四清 
注册资本:人民币35,640,625.7089万元 
联系电话:010-66105799 
联系人:郭明 
(二)主要人员情况 
截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄33岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 
(三)基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全
的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923只。
自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的
64项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金
融领域的持续认可和广泛好评。 
(四)基金托管人的内部控制制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优
势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分
不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,
把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程
风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最
权威的ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对我行
托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服
务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已
经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 
1、内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运
作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范
和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有
效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合
规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核
监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管
部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责
范围内实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管
业务经营管理活动的始终。 
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监
督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。 
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”
的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托
资产的安全与完整。 
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保
证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相
对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 
4、内部风险控制措施实施 
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、
科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的
防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管
理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目
标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控
防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的
责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、
签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理
各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期
或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施
风险控制措施,排查风险隐患。 
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗
余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、
操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,
资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练
结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领
导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。 
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共
同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将
风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,
通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组
织结构。 
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控
制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立
了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度
等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。 
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务
是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个
系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,
新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风
险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范
围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净
值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投
资比例的监督和核查自基金合同生效之日起开始。 
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规
规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,
并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复
查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基
金托管人应报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人
限期纠正。
五、相关服务机构 
(一) 基金份额销售机构 
1、直销机构 
(1)直销柜台 
名称:华宝基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 
法定代表人:孔祥清 
直销柜台电话:021-38505731、38505732、021-38505888-301或302 
直销柜台传真:021-50499663、50988055 
联系人:章希 
网址:www.fsfund.com 
(2)直销e网金 
投资者可以通过华宝基金管理有限公司网上交易直销e网金系统办理本基金的认/申购、赎
回、转换等业务,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。网上交易网址:www.fsfund.com。 
2、其他销售机构 
其它销售机构情况详见基金份额发售公告及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公
告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。 
(二) 登记机构 
名称:华宝基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 
法定代表人:孔祥清 
联系人:章希 
联系电话:021-38505888 
(三) 出具法律意见书的律师事务所 
名称:上海市通力律师事务所 
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼  
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
负责人:俞卫锋  
联系电话:021-3135 8666 
传真:021-3135 8600 
联系人:陆奇 
经办律师:黎明、陆奇 
(四)审计基金财产的会计师事务所 
名称: 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 
注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层 
法定代表人:毛鞍宁 
电话:010-58153000 
传真:010-85188298 
联系人: 徐艳 
经办注册会计师: 徐艳、印艳萍 
六、基金的募集 
本基金经中国证监会证监许可【2019】1406号准予注册,由基金管理人依照《基金法》、《运
作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集,募集期自2019年8月26日至 2019年8
月27日止,共募集135,974,837.53份基金份额,有效认购户数为6,430户。 
七、基金合同的生效 
本基金基金合同于2019年8月30日生效。 
基金合同生效日起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元,本基金应当按照基金合同
约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续。若届时的法律法
规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充时,则本基金可以参照届时有
效的法律法规或中国证监会规定执行。 
基金合同生效三年后继续存续的,基金存续期内,连续20个工作日出现基金份额持有人数量
不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连
续60个工作日出现前述情形之一的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换
运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 
八、基金份额的申购与赎回 
(一)申购与赎回的场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 
具体的基金销售机构将由基金管理人在招募说明书“五、相关服务机构”或其他相关公告中
列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当
在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎
回。 
(二)申购与赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交
易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规
定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特
殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金自2019年9月3日起开始办理日常申购、赎回业务。 
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,其
基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格。 
(三)申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进
行计算; 
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 
5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则开
始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
(四)申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资者必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申
请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资者申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资者交付申购款项,申购成立;基金份
额登记机构确认基金份额时,申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立,申购款
项将退回投资者账户,基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等损失。 
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。 
投资者赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。遇交易所或
交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管
人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款顺延至上述情形消失的下一个工作日划出。在发
生巨额赎回或基金合同载明的延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条
款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效
申请,投资者应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询
申请的确认情况。 
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收
到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及
时查询。 
4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可根据相关业务规则,对上述
业务的确认及办理的时间和程序进行调整,并提前公告。 
(五)申购与赎回的数量限制 
1、投资者通过其他销售机构和直销e网金申购本基金单笔最低金额为1元人民币(含申购费)。
通过直销柜台首次申购的最低金额为10万元人民币(含申购费),追加申购最低金额为每笔1元
人民币(含申购费)。已有通过直销柜台认购本基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,
但受追加申购最低金额的限制。各销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,以各销售
机构的业务规定为准。 
其他销售机构的投资者欲转入直销柜台进行交易要受直销柜台最低金额的限制。基金管理人
可根据市场情况,调整首次申购的最低金额。 
2、投资者可多次申购,除(八)拒绝或暂停申购的情形中另有约定外,对单个投资者累计
持有份额不设上限限制。 
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等
措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,
可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 
4、投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,单笔赎回份额不得
低于1份。基金份额持有人赎回时或赎回后在某一销售机构的某一交易账户内保留的基金份额余
额不足1份的,在赎回时需一次全部赎回。 
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制、
投资者每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资者累计持有的基金份额上限、单个
投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日净申购比例上限等。基金管理人必须
在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。 
(六)申购与赎回费用 
1、申购费用 
本基金采取前端收费模式收取基金申购费用。投资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔
申购申请单独计算。本基金A类基金份额的申购费用由申购A类基金份额的投资者承担,C类基
金份额不收取申购费用。本基金的A类基金份额的申购费率表如下: 
申购金额(元)  申购费率  
100万以下  1.00%  
大于等于100万,小于200万  0.60%  
200万(含)以上  每笔1000元  
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记费等各
项费用。 
2、赎回费用 
本基金A类基金份额和C类基金份额适用于不同的赎回费率,本基金的赎回费率随基金持有
时间的增加而递减。本基金A类基金份额和C类基金份额的赎回费率如下: 
 A类基金份额  C类基金份额  
持有基金份额期限   赎回费率(%)   赎回费率(%)   
少于7日   1.5   1.5   
大于等于7日,少于6个月   0.50   0  
大于等于6个月   0  0  
注:此处一月按30日计算,一年按365日计算 
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费,基金管理人将其全额计入基金财产。对持续持有
期不少于7日的投资者,应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产,其余用于支付登记结算
费和其他必要的手续费。 
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收
费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促
销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必
要手续后,基金管理人可以适当调低基金的各项销售费率。 
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值
的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 
(七)申购份额、赎回金额与基金份额净值的计算 
1、申购份额的计算方式 
(1)A类基金份额 
本基金A类基金份额的申购金额包括申购费用和净申购金额。 
申购费用适用比例费率时: 
净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/申购当日的A类基金份额净值 
申购费用适用固定金额时: 
申购费用=固定金额 
净申购金额=申购金额-申购费用 
申购份额=净申购金额/申购当日的A类基金份额净值 
申购份额的计算按舍去尾数方法,留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产承
担。申购费用、净申购金额的计算按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的收益
或损失由基金资产承担。 
例:假定某投资人投资100,000元申购本基金的A类基金份额,对应的申购费率为1.0%,申
购当日的A类基金份额净值为1.0861元,该投资人可得到的A类基金份额为: 
净申购金额=100,000/(1+1.0%)=99,009.90元 
申购费用=100,000-99,009.90=990.10元 
申购份额=99,009.90/1.0861=91,160.94份 
即:投资人投资100,000元申购本基金的A类基金份额,假定申购当日的A类基金份额净值
为1.0861元,可得到91,160.94份A类基金份额。 
(2)C类基金份额 
本基金C类基金份额不收取申购费用: 
净申购金额=申购金额 
申购份额=净申购金额/申购当日的C类基金份额净值 
申购份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分舍去,由此误差产生的收
益或损失由基金财产承担。 
例:某投资者投资10万元申购本基金C类基金份额,申购当日的C类基金份额净值为1.0861
元,则其可得到的C类基金份额为: 
净申购金额=100,000.00元 
申购份额=100,000.00/1.0861=92,072.55份 
即:投资者投资10万元申购本基金C类基金份额,假定申购当日的C类基金份额净值为1.0861
元,可得到92,072.55份C类基金份额。 
2、赎回金额的计算方式 
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用,A类基金份额与C类基金份额赎回金额的计算
方法相同,仅适用的赎回费率不同。其中, 
赎回总额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 
赎回费用=赎回总额×赎回费率 
赎回金额=赎回总额-赎回费用 
上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基金财产
承担。 
例:某投资人赎回10,000份A类基金份额,持有期限4个月,对应的赎回费率为0.5%,假
设赎回当日A类基金份额净值是1.1615元,则其可得到的赎回金额为: 
赎回总额=10,000×1.1615=11,615.00元 
赎回费用=11,615×0.5%=58.08元 
赎回金额=11,615-58.08=11,556.92元 
即:某投资人赎回10,000份A类基金份额,持有期限4个月,对应的赎回费率为0.5%,假
设赎回当日A类基金份额净值是1.1615元,则其可得到的赎回金额为11,556.92元。 
3、本基金分为A类基金份额和C类基金份额,两类基金份额单独设置基金代码,分别计算和
公告基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四
舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算,
并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。 
(八)拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资者的申购申请: 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。 
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产生
负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基
金申购申请。 
7、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金
登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
8、目标ETF暂停基金资产估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
9、目标ETF暂停申购、暂停上市或二级市场交易停牌,基金管理人认为有必要暂停本基金申
购的情形。 
10、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者单日或
单笔申购金额上限时。 
11、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第1、2、3、5、6、7、8、9、11项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投
资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人
的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人
应及时恢复申购业务的办理。 
(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请
或延缓支付赎回款项。 
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可暂停接受
基金份额持有人的赎回申请。 
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎
回款项或暂停接受基金赎回申请。 
7、目标ETF暂停基金资产估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
8、目标ETF暂停赎回、暂停上市或二级市场交易停牌,基金管理人认为有必要暂停本基金赎
回或延缓支付赎回款项的情形。 
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金管理人应在当日
报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可
支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出
现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择
将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务
的办理并公告。 
(十)巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请
份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的
基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分
延期赎回。 
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程序执
行。 
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者的
赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回
比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎
回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额。 
在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请情形下,本基金可以按照以下规
则实施延期办理赎回申请:若发生巨额赎回,存在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上
(“大额赎回申请人”)的赎回申请情形,基金管理人可以按照保护其他赎回申请人(“普通赎回申
请人”)利益的原则,优先确认普通赎回申请人的赎回申请,在当日可接受赎回的范围内对普通赎
回申请人的赎回申请予以全部确认或按单个账户赎回申请量占普通赎回申请人赎回申请总量的比
例确认;在普通赎回申请人的赎回申请全部确认且当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份
额的10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比例确认。 
对于未能赎回部分,投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回
的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的
部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开
放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资者在提交
赎回申请时未作明确选择,投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎
回最低份额的限制。 
(3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,
可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工作
日,并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真、公告或通过销售机构
告知等其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在两日内在指定媒
介上刊登公告。 
(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、暂停申购或赎回期间结束,基金重新开放时,基金管理人应最迟于重新开放日依法公告。 
(十二)基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的
其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相
关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。 
(十三)基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易
过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接受划转的
主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资者。 
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份额
持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司法机
构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。
办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按
基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 
(十四)基金份额的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以按
照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。 
(十五)定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资者
在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相
关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
(十六)基金份额的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认可、
符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
(十七)基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认
可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管
理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规
则办理基金份额转让业务。 
(十八)基金份额的质押或其他业务 
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人可制
定和实施相应的业务规则。 
九、基金的投资 
(一)投资目标 
本基金主要通过投资于目标ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 
(二)投资范围 
本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本基金还可投资于国
内依法发行上市的非标的指数成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
债券(国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会
允许投资的债券)、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、债券回购、货币市
场工具、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会相关规定)。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将
其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为:本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%。本
基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金(不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。股指
期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 
(三)投资策略 
本基金为ETF联接基金,主要通过投资于目标ETF实现对标的指数的紧密跟踪。本基金力争
将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年跟踪
误差控制在4%以内。 
1、资产配置策略 
本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%;每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后,持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。为更好地实现投资目标,基金还可
投资于非标的指数成份股、债券、货币市场工具、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具。 
本基金将根据市场的实际情况,适当调整基金资产在各类资产上的配置比例,以保证对标的
指数的有效跟踪。 
2、目标ETF投资策略 
1)投资组合的投资方式 
本基金可以通过申购赎回代理券商以成份股实物形式申购及赎回目标ETF基金份额,也可以
通过券商在二级市场上买卖目标ETF基金份额。本基金将根据开放日申购赎回情况、综合考虑流
动性、成本、效率等因素,决定目标ETF的投资方式。通常情况下,本基金以申购和赎回为主:
当收到净申购时,本基金构建股票组合、申购目标ETF;当收到净赎回时,本基金赎回目标ETF、
卖出股票组合。对于股票停牌或其他原因导致基金投资组合中出现的剩余成份股,本基金将选择
作为后续实物申购目标ETF 的基础证券或者择机在二级市场卖出。本基金在二级市场上买卖目标
ETF基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的。 
2)投资组合的调整 
本基金将根据申购和赎回情况,结合基金的现金头寸管理,对基金投资组合进行调整,从而
有效跟踪标的指数。 
3、股票投资策略 
本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资,采用被动式指数化投资的方法进行日
常管理。针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场新股认购。 
4、债券投资策略 
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限在一年期以下的
债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益。 
5、资产支持证券投资策略 
在严格控制投资风险的前提下,本基金将从信用风险、流动性风险、利率风险、税收因素和
提前还款因素等方面综合评估资产支持证券的投资品种,选择低估的品种进行投资。 
6、股指期货投资策略 
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、交易
活跃的股指期货合约,以降低股票仓位调整的交易成本,提高投资效率,从而更好地跟踪标的指
数,实现投资目标。 
未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,在法律法规许可的情况下,本基金可在履行适
当程序后相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。 
(四)投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制: 
(1)本基金持有的目标ETF的比例不得低于基金资产净值的90%; 
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于基金资
产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政
府债券; 
(3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%; 
(4)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
(5)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规
模的10%; 
(6)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其
各类资产支持证券合计规模的10%; 
(7)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持
证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全
部卖出; 
(8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申
报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;
本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; 
(10)基金总资产不得超过基金净资产的140%; 
(11)本基金参与股指期货交易,应当遵守下列要求: 
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%; 
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金
资产净值的100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支
持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%; 
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基
金合同关于股票投资比例的有关约定; 
5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易
日基金资产净值的20%; 
(12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券
市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例
限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 
(13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交
易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 
(14)法律法规及《基金合同》约定的其他投资比例限制。 
因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成
份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述第(1)项规定投资比例的,基金管理人应当在20个交易日内进行调整。
除上述第(1)、(2)、(7)、(12)、(13)项外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或
二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金
管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,
从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关
约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基
金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 
(1)承销证券; 
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)买卖除目标ETF以外的其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 
(5)向其基金管理人、基金托管人出资; 
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其
有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应
当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健
全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的
同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
法律、行政法规或监管机构取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当
程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 
(五)标的指数与业绩比较基准 
本基金的标的指数为中证科技龙头指数 
本基金的业绩比较基准为:中证科技龙头指数收益率×95%+人民币银行活期存款利率(税
后)×5% 
中证科技龙头指数由沪深两市中电子、计算机、通信、生物科技等科技领域中规模大、市占
率高、成长能力强、研发投入高的50只龙头公司股票组成,以反映沪深两市科技领域内龙头公司
股票的整体表现,为指数化产品提供新的标的。 
由于本基金为目标ETF的联接基金,与目标ETF具有相似的投资目标,因此本基金采用上述
业绩比较基准。 
如果目标ETF变更标的指数,或指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或
标的指数由其他指数替代,或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为原标的
指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分,本基金管理人可以依据维护投资人合法权益的原则,
在履行适当程序后变更本基金的业绩比较基准并及时公告。若变更标的指数对基金投资范围和投
资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份
额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后变更标的指数和业绩比较基准,报中国证
监会备案并及时公告。 
(六)风险收益特征 
本基金为ETF联接基金,目标ETF为指数型基金,本基金的预期风险与预期收益高于混合型
基金、债券型基金与货币市场基金,并且具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似
的风险收益特征。 
(七)基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保护基金份额持有人
的利益;  
2、不谋求对上市公司的控股;  
3、有利于基金财产的安全与增值;  
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利
益。 
(八)目标ETF发生相关变更情形时的处理 
目标ETF出现下述情形之一的,本基金将在履行适当程序后由投资于目标ETF的联接基金变
更为直接投资标的指数的指数基金;若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金,
则基金管理人将本着维护投资者合法权益的原则,选取其他合适的指数作为标的指数。相应地,
基金合同中将删除关于目标ETF的表述部分,或将变更标的指数,届时将由基金管理人另行公告。 
(1)目标ETF交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现; 
(2)目标ETF终止上市; 
(3)目标ETF基金合同终止; 
(4)目标ETF的基金管理人发生变更(但变更后的本基金与目标ETF的基金管理人相同的除
外)。 
若目标ETF变更标的指数,本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资于该目
标ETF。但目标ETF召开基金份额持有人大会审议变更目标ETF标的指数事项的,本基金的基金
份额持有人可出席目标ETF基金份额持有人大会并进行表决,目标ETF基金份额持有人大会审议
通过变更标的指数事项的,本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更标的指数并仍为该目标
ETF的联接基金。 
十、基金的财产 
(一)基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及
其他投资所形成的价值总和。 
(二)基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
(三)基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需
的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机
构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
(四)基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,
其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规
定处分外,基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,
基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产
生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 
十一、基金资产估值 
(一)估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露
基金净值的非交易日。 
(二)估值对象 
基金所拥有的目标ETF份额、股票、股指期货合约、债券、资产支持证券和银行存款本息、
应收款项、其它投资等资产及负债。 
(三)估值原则 
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计准则》、监管
部门有关规定。 
1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,除会计
准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。估值日无
报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允
价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,
确定公允价值。 
与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估
值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制是针对资
产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大
量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。 
2、对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信
息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观察输入值,只
有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输
入值。 
3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对
前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。 
(四)估值方法 
1、目标ETF份额的估值 
本基金投资的目标ETF份额以目标ETF估值日基金份额净值估值,若当日无目标ETF基金份
额净值的,以目标ETF最近公布的基金份额净值估值。 
2、证券交易所上市的有价证券的估值 
(1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)
估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证
券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重
大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大
变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 
(2)在交易所市场上市交易或挂牌转让的债券(另有规定的除外),选取第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值; 
(3)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全价或按照第三方估
值机构提供的价格估值; 
(4)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,估值日不存在活跃市场时采用估值技术确定
其公允价值进行估值。如成本能够近似体现公允价值,应持续评估上述做法的适当性,并在情况
发生改变时做出适当调整。 
3、处于未上市期间及流通受限的有价证券应区分如下情况处理: 
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值
方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 
(2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值; 
(3)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活跃
市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值;对于活跃市场报价未能代表计量日公允
价值的情况下,按成本应对市场报价进行调整,确认计量日的公允价值;对于不存在市场活动或
市场活动很少的情况下,则采用估值技术确定公允价值; 
(4)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股
票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新发行未上
市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
4、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的
估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日
的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含
当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行间市场未上市,且第三方
估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场
利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。 
5、存款的估值方法 
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利息收入。 
6、投资证券衍生品的估值方法 
股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经
济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。 
7、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 
8、本基金可以采用第三方估值机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价格数据。 
9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据具
体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 
10、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的
公平性。 
11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规定
估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法
规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方协商
解决。 
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金的
基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基
础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,基金管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后,
按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
(五)估值程序 
1、某一类别基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类别基金资产净值除以当日该类别基
金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规
定。 
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定
暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额净值结果发送基金
托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。 
(六)估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时
性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值
错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理: 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投资
者自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值错误
遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责
任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,及时
进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时更正
已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值
错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当
承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。 
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值错
误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任方
仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当
事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金
额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人
已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值错
误的责任方; 
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估; 
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失; 
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进行更
正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采
取合理的措施防止损失进一步扩大。 
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监
会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业另有通行做法,
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
(七)暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 
3、基金所投资的目标ETF发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形; 
4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停估值; 
5、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
(八)基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管
理人对基金净值按约定予以公布。 
(九)特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产
估值错误处理。 
2、由于不可抗力原因,或由于证券/期货交易场所及其登记结算公司等发送的数据错误等原
因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该
错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管
理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
十二、基金收益与分配 
(一)基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,
基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
(二)基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低
数。 
(三)基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金可进行收益分配; 
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资。投资者可选择现金红利或将现金红
利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现
金分红; 
3、本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权,但由于本基金A类基金份额不收取销售
服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同; 
4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 
(四)收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分配
时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
(五)收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在指定媒介公告。 
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个工
作日。 
(六)基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当基金份额持有人的
现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 
十三、基金的费用与税收 
(一)基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、C类基金份额的销售服务费; 
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 
6、基金份额持有人大会费用; 
7、基金的证券/期货交易费用; 
8、基金的银行汇划费用; 
9、账户开户费用和账户维护费; 
10、基金投资目标ETF的相关费用(包括但不限于目标ETF的交易费用、申购赎回费用等); 
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费  
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资产净
值扣除所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额的0.5%年费率计提。管理费的计
算方法如下: 
H=MAX (E×0.5%÷当年天数,0) 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值 
基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自
动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。费
用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 
2、基金托管人的托管费 
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资产净
值扣除所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值后的余额的0.1%的年费率计提。托管费的
计算方法如下: 
H=MAX (E×0.1%÷当年天数,0) 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标ETF基金份额部分的基金资产净值 
基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自
动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。费
用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 
3、C类基金份额的销售服务费 
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。 
C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。计
算方法如下: 
H=E×0.40%÷当年实际天数 
H为C类基金份额每日应计提的基金销售服务费 
E为C类基金份额前一日基金资产净值 
销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自
动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指
令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。费
用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 
上述“(一)基金费用的种类”中第4-11项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
(三)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
(四)基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财产投
资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收
的规定代扣代缴。 
十四、基金的会计与审计 
(一)基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日; 
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 
4、会计制度执行国家有关会计制度; 
5、本基金独立建账、独立核算; 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有
关规定编制基金会计报表; 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。 
(二)基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会
计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需
在2日内在指定媒介公告。 
十五、基金的信息披露 
(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险
管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。 
(二)信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额
持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监
会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得
性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证监
会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒
介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信
息资料。 
(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 
2、对证券投资业绩进行预测; 
3、违规承诺收益或者承担损失; 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义务
人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 
(五)公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括: 
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 
(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人
大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。 
(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。
《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,
更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至
少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 
(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中
的权利、义务关系的法律文件。 
(4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信
息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作
日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资
料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再
更新基金产品资料概要。 
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的三日前,将基金份额发售
公告、基金招募说明书提示性公告和《基金合同》提示性公告登载在指定报刊上,将基金份额发
售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,
并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将《基金合同》、
基金托管协议登载在网站上。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的
当日登载于指定媒介上。 
3、《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。 
基金合同生效公告中将说明基金募集情况及基金管理人、基金管理人高级管理人员、基金经
理等人员以及基金管理人股东持有的基金份额、承诺持有的期限等情况。 
4、基金净值信息 
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指
定网站披露一次基金份额净值和各类基金份额累计净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指
定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一
日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格
的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者
复制前述信息资料。 
6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指
定网站上,将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过
具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在
指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载
在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度
报告。 
基金管理人应在年度报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人、基金管理人高级管
理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。 
报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他投资
者权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者
的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监
会认定的特殊情形除外。 
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析
等。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指定报
刊和指定网站上。 
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下
列事件: 
(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 
(2)《基金合同》终止、基金清算; 
(3)转换基金运作方式、基金合并; 
(4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所; 
(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管
人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 
(6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 
(7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更; 
(8)基金募集期延长或提前结束募集; 
(9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动; 
(10)基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专
门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十; 
(11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; 
(12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、
刑事处罚; 
(13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易
事项,但中国证监会另有规定的除外; 
(14)基金收益分配事项; 
(15)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更; 
(16)任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五; 
(17)本基金开始办理申购、赎回; 
(18)本基金发生巨额赎回并延期办理; 
(19)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 
(20)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 
(21)本基金变更目标ETF; 
(22)本基金变更标的指数; 
(23)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 
(24)基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 
(25)在基金合同生效日起三年后的对应日之前,若本基金资产规模接近或低于2亿元,本
基金有可能按照基金合同约定的程序进行清算并终止的,为使投资者在该对应日之前谨慎作出投
资决策,基金管理人将在该对应日之前发布临时公告提示投资者本基金可能终止的风险; 
(26)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的其他事项或中国证监会规定的和基金合同约定的其他事项。 
8、澄清公告 
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份
额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、清算报告 
基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清
算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在
指定报刊上。 
10、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 
11、中国证监会规定的其他信息。 
若本基金投资股指期货,基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等
定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损
益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资
政策和投资目标等。 
若本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持
证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管
理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比
例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。 
本基金在招募说明书(更新)及定期报告等文件中应当设立专门章节披露所持目标ETF以下
情况,并揭示相关风险: 
(1)投资策略、持仓情况、损益情况、净值披露时间等; 
(2)交易及持有目标ETF产生的费用,包括申购费、赎回费、管理费、托管费等,招募说明
书(更新)中应当列明计算方法并举例说明; 
(3)持有的目标ETF发生的重大影响事件,如转换运作方式、与其他基金合并、终止基金合
同以及召开基金份额持有人大会等。 
基金管理人在本基金投资非公开发行股票后2个交易日内,在中国证监会指定媒介披露所投
资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的
比例、锁定期等信息。 
(六)信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负
责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式
准则等法规的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金管理
人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招
募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向
基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基
金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真
实、准确、完整、及时。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介
披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内
容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制
作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有用
信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主
提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露
如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 
(七)信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置
备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 
(八)本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
十六、风险揭示 
(一)投资于本基金的风险 
1、 市场风险 
证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致基金
收益水平变化,产生风险,主要包括: 
政策风险:因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变
化,导致市场价格波动而产生风险。 
经济周期风险:随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资
于国债与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。 
利率风险:金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着国债
的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票,其收益水平会受到利
率变化的影响。 
2、 流动性风险 
本基金属于开放式基金,基金管理人有义务接受投资者的申购和赎回。如果出现较大数额的
赎回申请且基金组合的市场流动性不佳时,则使基金资产变现困难,基金面临流动性风险。 
(1)基金申购、赎回安排 
投资者具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、基金
份额的申购与赎回”,详细了解本基金的申购以及赎回安排。 
在本基金发生流动性风险时,基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减少或
应对基金的流动性风险,投资者可能面临赎回申请被暂停接受、赎回款项被延缓支付、被收取短
期赎回费、基金估值暂停、基金采用摆动定价等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好,并评
估是否与本基金的流动性风险匹配。 
(2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金是一只ETF联接基金,投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%。本基
金的目标ETF为华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金,其标的指数为中证科技龙头
指数,该指数由沪深两市中电子、计算机、通信、生物科技等科技领域中规模大、市占率高、成
长能力强、研发投入高的50只龙头公司股票组成,以反映沪深两市科技领域内龙头公司股票的整
体表现,为指数化产品提供新的标的。标的指数一般情况下具有较好的流动性。 
本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括目标ETF基金份额、标的指数成份
股、备选成份股,非标的指数成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
债券、银行存款、债券回购、货币市场工具、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。标的资产大部分为标准化金融工具,一般情况下具有较好的流
动性。同时,本基金严格控制投资于流动受限资产和不存在活跃市场需要采用估值技术确定公允
价值的投资品种的比例。除此之外,本基金管理人将根据历史经验和市场情况动态调整基金中高
流动性资产的比例并通过组合管理、分散投资对各类标的资产进行合理配置,以防范流动性风险。 
(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施  
基金管理人已建立内部巨额赎回应对机制,对基金巨额赎回情况进行严格的事前监测、事中
管控与事后评估。当基金发生巨额赎回时,基金管理人需要根据实际情况进行流动性评估,确认
是否可以接受所有赎回申请。当发现现金类资产不足以支付赎回款项时,需充分评估基金组合资
产变现能力、投资比例变动与基金单位份额净值波动的基础上,审慎接受、确认赎回申请,切实
保护存量基金份额持有人的合法权益。巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组
合状况或巨额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时如本基金单个基金份额持有
人在单个开放日申请赎回基金份额超过基金总份额20%以上的,基金管理人可对其采取延期办理
赎回申请的措施。 
(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生基金无法应对投资者巨额赎回的情形时,基
金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取延期
办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、
摆动定价等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理
人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批
程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,可能对投资者有以下潜
在影响:投资者的部分或全部赎回申请可能被拒绝,同时投资者完成基金赎回时的基金份额净值
可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同;投资者接收赎回款项的时间将可能比一般正常情
形下有所延迟;持续持有期少于7日的投资者将被收取1.5%的赎回费;投资者没有可供参考的基
金份额净值,同时赎回申请可能被延期办理、或被暂停接受、或被延缓支付赎回款项等。 
3、本基金的特有风险 
本基金为ETF联接基金,90%以上的基金资产将投资于目标ETF。因此同目标ETF一样,ETF
联接基金也具有股票市场的系统性风险,无法规避市场的下跌风险。同时,由于不高于10%的基
金资产投资于其他品种,可能会导致本基金与标的指数之间的跟踪误差。另外,作为开放式基金,
不断变化的现金申购和赎回,尤其是发生大额申购和赎回时,即使市场行情没有发生显著变化的
趋势,本基金也要进行目标ETF或股票买卖。如果市场流动性较差,导致本基金无法顺利买进或
卖出目标ETF或指数成分股,或者必须付出较高成本才能买进或卖出,则会产生流动性风险,从
而影响ETF联接基金的跟踪效果和投资业绩。 
(1)本基金可投资股指期货,可能面临如下风险: 
1)杠杆风险:因股指期货采用保证金交易而存在杠杆,基金财产可能因此产生更大的收益波
动。 
2)基差风险:在利用股指期货对冲市场系统风险时,基金资产可能因为股指期货合约与标的
指数价格变动方向不一致而承担基差风险。因存在基差风险,在股指期货合约展期操作时,基金
资产可能因股指期货合约之间价差的异常变动而遭受展期风险。 
3)股指期货展期时的流动性风险:本基金持有的股指期货头寸需要进行展期操作,平仓持有
的股指期货合约,换成其它月份股指期货合约。当股指期货市场流动性不佳、交易量不足时,将
会导致展期操作执行难度提高、交易成本增加,从而可能对基金资产造成不利的影响。 
4)期货盯市结算制度带来的现金管理风险:股指期货采取保证金交易制度,保证金账户实行
当日无负债结算制度,资金管理要求高。当市场持续向不利方向波动导致期货保证金不足,如果
未能在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给基金资产带来超出预期的损失。 
5)对手方风险:资产管理人运用基金资产投资于股指期货时,会尽力选择资信状况优良、风
险控制能力强的期货公司作为经纪商,但不能杜绝在极端情况下,所选择的期货公司在交易过程
中存在违法、违规经营行为或破产清算导致基金资产遭受损失。 
6)连带风险:为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不足、
又未能在规定的时间内补足,或因其他原因导致中国金融期货交易所对该结算会员下的经纪账户
强行平仓时,基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。 
7)到期日风险:指股指期货合约到期时,基金财产如持有未平仓合约,中金所将按照交割结
算价将基金财产持有的合约进行现金交割,基金财产无法继续持有到期合约的风险。 
8)未平仓合约不能继续持有风险:由于国家法律、法规、政策的变化、中国金融期货交易所
交易规则的修改、紧急措施的出台等原因,基金资产持有的未平仓合约可能无法继续持有,基金
资产必须承担由此导致的损失。 
(2)资产支持证券的风险 
本基金可投资于资产支持证券,可能面临价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。价
格波动风险是指市场利率波动会导致资产支持证券的收益率和价格波动。流动性风险是指受资产
支持证券市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数
量的买入或卖出,从而存在流动性风险。信用风险是指可能因资产支持证券的债务人违约,或在
交易过程中发生交收违约,或由于资产支持证券信用质量降低导致证券价格下降,造成基金财产
损失。 
(3)基金合同终止的风险 
本基金为发起式基金,基金合同生效日起三年后的对应日,若基金资产规模低于2亿元,本
基金应当按照基金合同约定的程序进行清算并终止,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式
延续。投资人面临基金合同终止的风险。 
4、管理风险 
在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平,如
果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不全、投资操作出现失误,都会影
响基金的收益水平。 
5、信用风险 
信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺,按时足额还本付息的风险。一般认为:
国债的信用风险可以视为零,而其它债券的信用风险可按专业机构的信用评级确定,信用等级的
变化或市场对某一信用等级水平下债券率的变化都会迅速的改变债券的价格,从而影响到基金资
产。 
6、操作或技术风险 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交
易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、登记机构、
销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。 
7、合规性风险 
指基金管理或运作过程中,违反国家法律法规的规定,或者基金投资违反法律法规及基金合
同有关规定的风险。 
8、其他风险 
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金财产
的损失。 
金融市场危机、行业竞争、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身直接控制能
力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 
(二)声明 
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金,须自行承担投资
风险。 
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过其他销售机构销售,但是,基金并
不是销售机构的存款或负债,也没有经销售机构担保或者背书,销售机构并不能保证其收益或本
金安全。 
十七、基金合同的变更、终止与基金财产清算 
(一)《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项
的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持
有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自决议生效后两日内
在指定媒介公告。 
(二)《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止: 
1、基金份额持有人大会决定终止的; 
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的; 
3、《基金合同》约定的其他情形; 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
(三)基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基
金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证
券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘
用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序: 
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见
书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
(7)对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,
清算期限相应顺延。 
(四)清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基
金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
(五)基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
(六)基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事
务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国
证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
(七)基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
十八、基金合同的内容摘要 
(一) 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于: 
(1)依法募集资金; 
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产; 
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用; 
(4)销售基金份额; 
(5)按照规定召集基金份额持有人大会; 
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基金合
同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者
的利益; 
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和检查; 
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》
规定的费用;  
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;  
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财
产投资于证券所产生的权利; 
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;  
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为; 
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构; 
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非
交易过户等业务的业务规则; 
(17)与基金托管人协商一致,代表基金份额持有人的利益行使因基金财产投资于目标ETF
所产生的权利; 
(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜; 
(2)办理基金备案手续; 
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;基于
谨慎的原则,控制基金资产的流动性风险,保证基金资产正常运作; 
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和
运作基金财产; 
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金
财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资; 
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
(7)依法接受基金托管人的监督; 
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合
同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格; 
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告; 
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; 
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益; 
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上; 
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够
按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的
条件下得到有关资料的复印件; 
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管
人; 
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反《基
金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿; 
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承
担责任; 
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;  
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人
承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退还
基金认购人; 
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(26)建立并保存基金份额持有人名册; 
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
3、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于: 
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产; 
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用; 
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法
律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取
必要措施保护基金投资者的利益; 
(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办理证券、
期货交易资金清算; 
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
4、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托
管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安
全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不
同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册
记录等方面相互独立; 
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的约定,
根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信
息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格; 
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金合同》
规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; 
(12)建立并保存基金份额持有人名册; 
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金
管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; 
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,
并通知基金管理人; 
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任
而免除; 
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理人
因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; 
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
5、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于: 
(1)分享基金财产收益; 
(2)参与分配清算后的剩余基金财产; 
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; 
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决
权; 
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 
(7)监督基金管理人的投资运作; 
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁; 
(9)出席或者委派代表出席目标ETF的基金份额持有人大会,对目标ETF的基金份额持有人大
会审议事项行使表决权; 
(10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
6、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于: 
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; 
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出投
资决策,自行承担投资风险; 
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 
(4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; 
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任; 
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; 
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 
(9)发起资金提供方持有使用发起资金认购的基金份额的期限自基金合同生效日起不少于3
年; 
(10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金
份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
鉴于本基金和目标ETF的相关性,本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金的基金份额
直接出席目标ETF的基金份额持有人大会或者委派代表出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与
表决。在计算参会基金份额和表决票数时,本基金的基金份额持有人持有的享有表决权的参会基
金份额数和表决票数为:在目标ETF基金份额持有人大会的权益登记日,本基金持有目标ETF份额
的总数乘以该基金份额持有人所持有的本基金份额占本基金总份额的比例,计算结果按照四舍五
入的方法,保留到整数位。本基金折算为目标ETF后的每一参会份额和目标ETF的每一参会份额拥
有平等的投票权。 
本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标ETF的基
金份额持有人的身份行使表决权,但可接受本基金的基金份额持有人的委托以本基金的基金份额
持有人代理人的身份出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决。 
本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF 基金份额持有人
大会的,须先遵照本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额持有人大会。本基金的基金份额
持有人大会决定提议召开或召集目标ETF 基金份额持有人大会的,由本基金基金管理人代表本基
金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
1、召开事由 
(1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,法律法规、中国证
监会另有规定的除外: 
1) 终止《基金合同》,但《基金合同》另有约定的除外; 
2) 更换基金管理人; 
3) 更换基金托管人; 
4) 转换基金运作方式; 
5) 调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率; 
6) 变更基金类别; 
7) 本基金与其他基金的合并; 
8) 变更基金投资目标、范围或策略; 
9) 变更基金份额持有人大会程序; 
10) 基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 
11) 单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管
理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会; 
12) 对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 
13) 法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。 
(2)在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影
响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 
1) 法律法规要求增加的基金费用的收取; 
2) 在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率和销售
服务费率或变更收费方式; 
3) 因相应的法律法规、证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而对《基金合同》
进行修改; 
4) 对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合
同》当事人权利义务关系发生重大变化; 
5) 基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易
过户、转托管等业务规则; 
6) 在对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更
名等事项)的前提下,变更标的指数或业绩比较基准; 
7) 增加、调整基金份额类别设置; 
8) 按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
2、会议召集人及召集方式 
(1)除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。 
(2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。 
(3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理
人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍
认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基
金管理人,基金管理人应当配合。 
(4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定
是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,
应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)
的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收
到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理
人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管
理人应当配合。 
(5)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人
大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有
人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 
(6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
3、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
(1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金份额持
有人大会通知应至少载明以下内容: 
1) 会议召开的时间、地点和会议形式; 
2) 会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 
3) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 
4) 授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、送
达时间和地点; 
5) 会务常设联系人姓名及联系电话; 
6) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 
7) 召集人需要通知的其他事项。 
(2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金
份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交
的截止时间和收取方式。 
(3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进
行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进
行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对
表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,
不影响表决意见的计票效力。 
4、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的其他
方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 
(1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托
管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有
人大会议程: 
1) 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭
证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并且持有基
金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; 
2) 经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不
少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。 
若到会者在权益登记日代表的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召
集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项
重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的基金
份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 
(2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载明的形
式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。 
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 
1) 会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公
告; 
2) 召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)
到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;
基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力; 
3) 本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的,基金份额持有人所持有的基金份额不小
于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。 
若本人直接出具意见或授权他人代表出具意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益
登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以
后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大
会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具意见或授权他人代表出具
意见; 
4) 上述第3)项中直接出具意见的基金份额持有人或受托代表他人出具意见的代理人,同时
提交的持有基金份额的凭证、受托出具意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人
的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录
相符; 
(3)在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,本基金可采用其他非现场方式
或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和
通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决,或者采
用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决。 
5、议事内容与程序 
(1)议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终止《基
金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规定的
其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持
有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
(2)议事程序 
1) 现场开会 
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第7条规定程序确定和公布监票人,然后由
大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出席
会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代
表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金
份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作
为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人
大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等
事项。 
2) 通讯开会 
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2个工作
日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。 
6、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 
(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一
以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第(2)项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过。 
(2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之
二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金管
理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明,
否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会
议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计
入出具意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 
7、计票 
(1)现场开会 
1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后
宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的
一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金
托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在
会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金
管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。 
3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决
结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。重
新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计票
的效力。 
(2)通讯开会 
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表
(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票
过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和
表决结果。 
8、生效与公告 
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表
决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生
效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。 
9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是
直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人与基
金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有
人大会审议。 
(三)基金合同解除和终止的事由、程序 
1、《基金合同》的变更 
(1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会
备案。 
 (2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自决议生效后两
日内在指定媒介公告。 
2、《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止: 
(1)基金份额持有人大会决定终止的; 
(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接
的; 
(3)《基金合同》约定的其他情形; 
(4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
3、基金财产的清算 
(1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事
证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以
聘用必要的工作人员。 
(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
(4)基金财产清算程序: 
1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
3)对基金财产进行估值和变现; 
4)制作清算报告; 
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; 
6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
7)对基金剩余财产进行分配。 
(5)基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现
的,清算期限相应顺延。 
4、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基
金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
5、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
6、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事
务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国
证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
7、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
(四)争议解决方式 
各方当事人同意,因《基金合同》产生的或与《基金合同》有关的一切争议如通过友好协商
未能解决的,均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照其时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁
地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同
规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营
业场所查阅。 
十九、基金托管协议的内容摘要 
(一)托管协议当事人  
1、基金管理人 
名称:华宝基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号上海环球金融中心58楼 
法定代表人:孔祥清 
设立日期:2003年3月7日 
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]19号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:1.5亿元人民币 
存续期限:持续经营 
经营范围:在中国境内从事基金管理、发起设立基金;中国证监会批准的其他业务。 
联系电话:021-38505888 
2、基金托管人 
名称:中国工商银行股份有限公司 
住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032) 
法定代表人:陈四清 
电话:(010)66105799 
传真:(010)66105798 
联系人:郭明 
成立时间:1984年1月1日 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:人民币35,640,625.7089万元 
批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》(国发
[1983]146号) 
存续期间:持续经营 
经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、转
贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、代理
承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业
务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政
府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管理
服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见证业务;贷款承诺;
企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外币兑换;出口托收及
进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票
以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上
银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
(二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、投资
对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融工具: 
本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。本基金还可投资于国内
依法发行上市的非标的指数成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
债券(国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券及其他经中国证监会
允许投资的债券)、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、债券回购、货币市场
工具、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须
符合中国证监会相关规定)。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将
其纳入投资范围。 
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监
督: 
(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金的投资组合比例为:本基金投资于目标
ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后,持有现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。股指期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定
执行。 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 
(2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:  
1)本基金持有的目标ETF的比例不得低于基金资产净值的90%; 
2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保持不低于基金资产
净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府
债券; 
3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%; 
4)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
5)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模
的10%; 
6)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
7)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券
期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; 
8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报
的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;
本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; 
10)基金总资产不得超过基金净资产的140%; 
11)本基金参与股指期货交易,应当遵守下列要求: 
i)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%; 
ii)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基
金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支
持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 
iii)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的
20%; 
iv)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合
基金合同关于股票投资比例的有关约定; 
v)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易
日基金资产净值的20%; 
12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场
波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制
的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 
13)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 
(3)法规允许的基金投资比例调整期限 
因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成
份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金
投资比例不符合上述第(1)项规定投资比例的,基金管理人应当在20个交易日内进行调整;除上
述第(1)、(2)、(7)、(12)、(13)项外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变
动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回或二级市场交易
停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关
约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的
监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。基金管理人应在出现可预见资产规模大
幅变动的情况下,至少提前2个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措
施,便于托管人实施交易监督。 
基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响,基
金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要时间。 
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行
监督:  
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为: 
(1)承销证券; 
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)买卖除目标ETF以外的其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 
(5)向其基金管理人、基金托管人出资; 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其
有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应
当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健
全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的
同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相
关限制或以变更后的规定为准。  
4、基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监督。 
基金管理人参与银行间市场交易,应按照审慎的风险控制原则评估交易对手资信风险,并自主
选择交易对手。基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙类会员进行债券交易的,可以通过
邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人,基金管理人应及时向基金托管人提供可行性说明。
基金管理人应确保可行性说明内容真实、准确、完整。基金托管人不对基金管理人提供的可行性
说明进行实质审查。基金管理人同意,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,
基金托管人不承担责任。 
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,以DVP(券款兑付)的交易结算方式进行
交易。 
5、关于银行存款投资 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉及
到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此选择存款
银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失,基金托管人不承担任何责任,相关损失由
基金管理人先行承担。基金管理人履行先行赔付责任后,有权要求相关责任人进行赔偿。基金托
管人的职责仅限于督促基金管理人履行先行赔付责任。 
6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
(1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问
题的通知》等有关法律法规规定。 
(2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发
行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或
其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 
(3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董事会
批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票,
基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基
金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,保
证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书面或
其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
(4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书
面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁定
期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市
值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于
拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进
行审核。 
(5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规
定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托
管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风
险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受
限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。因拒
绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托管
人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导致基金出
现风险,基金托管人应承担连带责任。 
二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、
各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托
管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应在下
一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。 
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对
基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有
义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,基金托管人发现
该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管
理人,并向中国证监会报告。 
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金托管
人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并报
告中国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托管人
并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送
基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人
限期纠正。 
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、
欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金
托管人应报告中国证监会。 
(三)基金管理人对基金托管人的业务核查 
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人安
全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和
各类基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行或
无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托
管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人
收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随
时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管
人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构,
同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理
人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。 
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、
欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金
管理人应报告中国证监会。 
(四)基金财产的保管 
一)基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、分
配基金的任何财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他基金
的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。 
对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与有关当事
人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基金托管人应及
时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人
追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。 
二)募集资金的验证 
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有托管资
格的商业银行开设的华宝基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并管理。基
金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作
办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具
验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字有效。验资
完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管
专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 
若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理退款事
宜。 
三)基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存款。该
账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的资产
托管专户进行。 
资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不
得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业务以
外的活动。 
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民
币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规定。 
四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司/深
圳分公司开设证券账户。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司
开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。 
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不
得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务以外的活动。 
五)债券托管账户的开立和管理 
1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借
市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限
责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资金结算专户,
并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议,正
本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。 
六)其他账户的开设和管理 
在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的其他
投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人根据有关法
律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 
七)基金财产投资的有关银行存款证实书等实物证券的保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;属于基金托管人实
际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人
承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。 
八)与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理
人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金
一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理
人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。
合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上。 
(五)基金资产净值计算与复核 
某一类别基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。该类别基金份额净值是指计算
日该类别基金资产净值除以该计算日该类别基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的计算
保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 
基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定
暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、
法规的规定。基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金
管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金
托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人
对基金净值予以公布。 
根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值信息,基金托管人复核、审查基金管理人计
算的基金净值信息。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会计问题,如
经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息
的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。 
(六)基金份额持有人名册的登记与保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额
持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人
和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档
的形式。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于20年。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12月31日的基金
份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日
内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期限为
15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应
遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规
规定各自承担相应的责任。 
(七)争议解决方式 
相关双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可以解
决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点
为北京市,仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、尽责地
履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
(八)托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更与终止 
(1)托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内容不
得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 
(2)基金托管协议终止的情形 
发生以下情况,本托管协议终止: 
1)《基金合同》终止; 
2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产; 
3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权; 
4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
2、基金财产的清算 
(1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
(2)在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》
和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
(3)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事
证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以
聘用必要的工作人员。 
(4)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
(5)基金财产清算程序:  
1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
3)对基金财产进行估值和变现; 
4)制作清算报告; 
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书; 
6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
7)对基金剩余财产进行分配。 
(6)基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现
的,清算期限相应顺延。 
(7)清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基
金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
(8)基金财产按下列顺序清偿: 
1)支付清算费用; 
2)交纳所欠税款; 
3)清偿基金债务; 
4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 
3、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事
务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国
证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
4、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
二十、对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人有权根据基金份额持有人
的需要和市场的变化,增加或变更服务项目及内容。主要服务内容如下: 
(一)资料寄送 
投资者更改个人信息资料,请及时到原开立华宝基金账户的销售机构更改。 
在从销售机构获取准确的客户地址、邮编和电子邮箱地址的前提下,基金管理人将根据投资
者的需要寄送以下资料: 
1、认购确认书 
在基金募集期间认购的,基金管理人将于基金合同生效后的3个工作日内向已经定制了电子对
账单服务的投资者提供电子版认购确认书。如基金份额持有人因特殊原因需要获取纸质认购确认
书,可拨打基金管理人客服电话400-700-5588(免长途话费)、021-38924558,按“0”转人工服
务,提供姓名、开户证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、联系电话,客服人员核对信息
无误后,为基金份额持有人免费邮寄纸质认购确认书。 
2、基金投资者对账单 
基金管理人将在每月度结束后的3个工作日内,向已经定制了电子对账单服务的基金份额持有
人提供电子对账单。如基金份额持有人因特殊原因需要获取指定期间的纸质对账单,可拨打我公
司客服电话400-700-5588(免长途话费)、021-38924558,按“0”转人工服务,提供姓名、开户
证件号码或基金账号、邮寄地址、邮政编码、联系电话,客服人员核对信息无误后,为基金份额
持有人免费邮寄纸质对账单。 
3、 其他相关的信息资料 
基金管理人以说明或电子形式向投资人寄送基金其他信息资料。 
(二)定期定额投资计划  
本基金可通过销售机构为投资者提供定期定额投资的服务,即投资者可通过固定的渠道,采
用定期定额的方式申购基金份额。定期定额投资不受最低申购金额限制,具体实施时间和业务规
则将在本基金开放申购赎回后公告。 
(三)基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定,在条件成熟的情况下提供本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金
管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。 
(四)在线服务 
基金管理人利用基金管理人的网站(www.fsfund.com)为基金投资者提供网上查询、网上资
讯服务。 
(五)资讯服务 
1、投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户份额、基金产品与服务等信息,可拨
打基金管理人如下电话: 
电话呼叫中心:4007005588,021-38924558,该电话可转人工座席。 
直销柜台电话:021-38505888-301或302、38505731、38505732 
传真:021-50499663,50988055 
2、互联网站 
基金管理人网址:www.fsfund.com 
电子信箱:fsf@fsfund.com 
(六)客户投诉和建议处理 
投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心自动语音留言、呼叫中心人工座席、书信、电子
邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通
过销售机构的服务电话对该销售机构提供的服务进行投诉。 
(七)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管理人。
请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 
二十一、其他应披露事项 
暂无。 
二十二、招募说明书存放及查阅方式 
本招募说明书公布后,分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公众
查阅、复制。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 
二十三、备查文件 
以下文件存于基金管理人及基金托管人办公场所备投资者查阅。 
(一)中国证监会准予华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金募
集注册的文件 
(二)《华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》 
(三)《华宝中证科技龙头交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》 
(四)法律意见书 
(五)基金管理人业务资格批件和营业执照 
(六)基金托管人业务资格批件和营业执照 
(七)中国证监会要求的其他文件 
投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各
种定期和临时公告。 
华宝基金管理有限公司 
2019年12月26日 

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