华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
2019年第3号(基金合同和托管协议变更) 
华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2007年5月8日
中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准友邦华泰积极成长混合型
证券投资基金募集的批复》(证监基金字【2007】131号)和2007年5月14日《关于友邦
华泰积极成长混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函【2007】120号)的
核准,进行募集。本基金的基金合同于2007年5月29日正式生效。 
经中国证监会批准,自2010年4月30日起,基金管理人中文名称由“友邦华泰基金管
理有限公司”变更为“华泰柏瑞基金管理有限公司”。经基金托管人同意,并报请中国证监
会批准,本基金名称自2010年4月30日起,由“友邦华泰积极成长混合型证券投资基金”
更名为“华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金”,基金简称为“华泰柏瑞积极成长混合”,
基金代码保持不变。本基金、基金管理人更名等的详细内容见我公司2010年4月30日刊登
在中国证券报、上海证券报、证券时报的《友邦华泰基金管理有限公司关于股东更名、公司
更名及旗下基金更名的公告》。 
重要提示 
华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对
本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投
资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。 
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同及基金产品资料概要。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的
基金产品,并且中长期持有。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
本更新招募说明书根据2019年12月30日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗
下61只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告》,依照《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订,对基金合同和托管协议变更事项进行
更新。 
本更新招募说明书关于基金合同和托管协议变更事项及基金管理人、基金托管人信息的
内容截止日为2019年12月30日,除非另有说明,本更新招募说明书所载其余内容截止日
为2019年5月28日,有关财务和业绩表现数据截止日为2019年3月31日,财务和业绩
表现数据未经审计。 
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。 
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9
月1日起执行。 
一、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
法定代表人:贾波 
成立日期:2004年11月18日 
批准设立机关:中国证券监督管理委员会 
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号 
经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:贰亿元人民币 
存续期间:持续经营 
联系人:汪莹白 
联系电话:400-888-0001,(021)38601777 
股权结构:PineBridge Investments LLC49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高
新技术产业股份有限公司2%。 
(二)主要人员情况 
1、董事会成员 
贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001年7月至2016年11
月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路
营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、
融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 
陆春光先生:董事,学士,2009年5月加入华泰证券,曾任网络金融部互联网运营团
队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理,现任华泰证券上海分公司副总经理(主
持工作)。 
Anthony Fasso先生:董事,学士,1984年加入Bankers Trust,1995年至2000年先后
任Bankers Trust Funds Management董事(亚洲)、高级副总裁及常务董事(香港)。2000年
至2001年担任iRegent Group Limited营销经理(香港),2001年至2003年担任Julius Baer 
Investment Advisory (Asia) Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管(香港),2003年至2004
年担任Deutsche Asset Management私人财富管理董事(墨尔本),2005 年至2010年担任AXA 
Investment Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员(巴黎/香港),2010年至2018
年担任AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门(香港)主管,2019年至今担任柏瑞
投资行政总裁(亚洲,日本除外)。 
杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限
公司,1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997
年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,
2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事
长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 
韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 
李晗女士:独立董事,硕士,2007年加入天元律师事务所,2015年至今任该律师事务
所合伙人。 
李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及Lazard Asia
香港办事处,2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management Limited董事。2002
年至今历任Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事,2006年至今同时担任新
加坡上市公司TIH Limited董事。 
文光伟先生:独立董事,博士,1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会
计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989年12月至1991年6月
期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。 
陆桢女士:独立董事,硕士,曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧
能源有限公司高级副总裁,2018年至今任融讯商业保理(深圳)有限公司创始人兼CEO,
2019年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。 
2、监事会成员 
王永筠女士:监事长,硕士,香港会计师公会会员。2004 年至2008 年任职于德勤,
2008 年至2019 年担任黑石集团(香港)有限公司财务部门董事,2019年起担任柏瑞投资
财务部门高级副总裁(亚洲,日本及台湾除外)。 
刘晓冰先生:监事,二十四年证券从业经历。1993年12月进入公司,曾任无锡解放西
路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业部
总经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 
柳军先生:监事,硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞(原友邦华
泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011
年1月起兼任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。
2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。
2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证
500ETF联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型
证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018
年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏
瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华
泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018
年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年
7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。
2019年9月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 
童辉先生:监事,硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
现任信息技术与电子商务部总监。 
3、总经理及其他高级管理人员 
韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 
王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理,2001-2004年任华泰证券有限责任公司受托资产管理总部总经理。 
陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,
1999-2004年任华泰证券有限责任公司北京总部总经理。 
房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理,2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监。2004-2008年5
月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 
田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经理,
2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金的基金经理,2013年10月起任公司副总经理,2014年12月起任华泰柏瑞量化
优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型
证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量
化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华泰柏
瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018
年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年5月起任华泰柏
瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔
法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学,MBA毕业于美国加州
大学伯克利分校哈斯商学院。 
董元星先生:副总经理,博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本(纽约)债券交易员,
2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司,任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金
经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士,
纽约大学STERN商学院金融学博士。 
程安至先生:副总经理,硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理,
2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金管
理有限公司,任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国
际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA毕业于上海交通大学中欧
国际工商学院。 
李晓西先生:副总经理,美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易
结算员,银建实业股份有限公司证券投资经理,汉唐证券有限责任公司高级经理,美国信安
环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
2018年8月起任公司副总经理。 
刘万方先生:财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目
投资经理,美国MBP咨询公司咨询顾问,中国证监会主任科员、副处长,上投摩根基金管
理有限公司督察长,朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理,朱雀基金管理有限公司总经
理。2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任公司副总经理。 
4、本基金基金经理 
方伦煜先生:管理学硕士,19年证券从业经历,历任广发证券股份有限公司行业研究
员、招商证券有限公司投资经理、巨田基金管理有限公司研究员,广发证券股份有限公司投
资经理。2008年6月至2010年2月任中国人寿资产管理有限公司投资经理,2010年2月至
2012年2月任职于华安基金管理有限公司基金投资部,2012年3月加入华泰柏瑞基金管理
有限公司,2012年4月起担任华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金的基金经理,2015年
3月起担任华泰柏瑞积极优选股票型证券投资基金的基金经理。2015年6月至2019年3月
任投资部总监。2019年1月起担任华泰柏瑞核心优势混合型证券投资基金的基金经理。 
历任本基金基金经理: 
秦岭松先生,2007年5月至2012年2月担任本基金基金经理。 
卞亚军先生,2011年1月至2012年4月担任本基金基金经理。 
5、权益投资决策委员会成员 
主席:总经理韩勇先生; 
成员:副总经理王溯舸先生;副总经理田汉卿女士;副总经理李晓西先生;投资研究部
副总监吕慧建先生;投资研究部副总监张慧先生;基金经理徐晓杰女士。 
列席人员:督察长陈晖女士;权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 
上述人员之间不存在近亲属关系。 
(三)基金管理人的职责 
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜; 
2、办理基金备案手续; 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 
9、召集基金份额持有人大会; 
10、基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 
12、中国证监会规定的其他职责。 
(四)基金管理人的承诺 
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法
规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: 
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; 
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 
(1)越权或违规经营; 
(2)违反基金合同或托管协议; 
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 
(6)玩忽职守、滥用职权; 
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息; 
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序; 
(9)贬损同行,以抬高自己; 
(10)以不正当手段谋求业务发展; 
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益; 
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; 
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息; 
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
(五)基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则 
(1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过
程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节; 
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行; 
(3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门
和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门; 
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控
制中的盲点; 
(5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险
防范的目的; 
(6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
2、内部控制的主要内容 
(1)控制环境 
董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,
审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员
会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保
其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他
高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 
公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资
和风险控制等发表专业意见及建议。 
公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合
理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 
(2)风险评估 
公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的
内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报
告报公司董事会及高层管理人员。 
(3)控制活动 
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产
分离、危机处理等政策、程序或措施。 
自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科
学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟
通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部
控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。 
(4)信息与沟通 
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道
和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。 
(5)内部监控 
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门
在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人
员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内
部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进
公司内部管理制度有效地执行。 
3、基金管理人关于内部控制的声明 
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任; 
(2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; 
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 
二、基金托管人 
(一)基本情况 
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
首次注册登记日期:1983年10月31日 
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 
法定代表人:刘连舸 
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 
托管部门信息披露联系人:许俊 
传真:(010)66594942 
中国银行客服电话:95566 
(二)基金托管部门及主要人员情况 
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。 
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 
(三)证券投资基金托管情况 
截至2019年9月30日,中国银行已托管721只证券投资基金,其中境内基金681只,
QDII基金40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 
(四)托管业务的内部控制制度 
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。 
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务
院证券监督管理机构报告。 
三、相关服务机构 
(一)基金份额发售机构 
基金份额A类份额的发售机构包括基金管理人的直销机构和A类份额代销机构的销售
网点。 
1、直销机构 
华泰柏瑞基金管理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17
层 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17
层 
法定代表人:贾波 
电话:(021)38784638 
传真:(021)50103016 
联系人:汪莹白 
客服电话:400-888-0001,(021)38784638 
公司网址:www.huatai-pb.com 
2、A类份额代销机构 
1)中国银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
法定代表人:陈四清 
传真:(010)66594853 
客服电话:95566 
公司网址:www.boc.cn 
2)中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市复兴门内大街55号 
办公地址:北京市复兴门内大街55号 
法定代表人:易会满 
传真:(010)66107914 
客服电话:95588 
公司网址:www.icbc.com.cn 
3)中国建设银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区金融大街25号 
法定代表人:田国立 
传真:(010)66275654 
客服电话:95533 
公司网址:www.ccb.com 
4)中国邮政储蓄银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街3号 
办公地址:北京市西城区金融大街3号 
法定代表人:吕佳劲 
联系人:陈春林 
传真:(010)68858117 
客服电话:95580 
公司网址:www.psbc.com 
5)交通银行股份有限公司 
注册地址:上海市银城中路188号 
办公地址:上海市银城中路188号 
法定代表人:彭纯 
联系人:曹榕 
电话:(021)58781234 
传真:(021)58408483 
客服电话:95559 
公司网址:www.bankcomm.com 
6)招商银行股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 
法定代表人:李建红 
联系人:邓炯鹏 
电话:(0755)83198888 
传真:(0755)83195109 
客服电话:95555 
公司网址:www.cmbchina.com 
7)平安银行股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 
办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦 
法定代表人:谢永林 
联系人:施艺帆 
电话:(021)50979384 
传真:(021)58585432 
客服电话:95511-3 
公司网址:www.bank.pingan.com 
8)中信银行股份有限公司 
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
法定代表人:李庆萍 
联系人:杨宁 
电话:(010)65556612 
传真:(010)65550828 
客服电话:95558 
公司网址:bank.ecitic.com 
9)中国民生银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 
法定代表人:洪崎 
联系人:董云巍 
客服电话:95568 
公司网址:www.cmbc.com.cn 
10)北京银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 
法定代表人:张东宁 
联系人:王曦 
电话:010-66223584 
传真:010-66226045 
客户服务电话:95526 
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn  
11)华夏银行股份有限公司 
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号 
法定代表人:李民吉 
联系人:董金 
电话:(010)85238441 
传真:(010)85238680 
客服电话:95577 
公司网址:www.hxb.com.cn 
12)浙商银行股份有限公司 
注册地址: 浙江省杭州市庆春路288号 
办公地址: 浙江省杭州市庆春路288号 
法定代表人:张达洋  
联系人:毛真海/刘坚 
电话:0571-87659546/87659234 
传真:0571-87659188 
客服电话:95527 
公司网址:www.czbank.com 
13)嘉兴银行股份有限公司 
注册地址:嘉兴市建国南路409号 
办公地址:嘉兴市建国南路409号 
法定代表人:许洪明 
联系人:陈兢 
电话:0573-82082676 
传真:0573-82099678 
客服电话:0573-96528 
公司网址:www.bojx.com 
14)哈尔滨银行股份有限公司 
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 
法定代表人:郭志文 
联系人:遇玺 
电话:(0451)86779018 
传真:(0451)86779018 
客服电话:95537或400-609-5537 
公司网址:www.hrbb.com.cn 
15)爱建证券有限责任公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 
法定代表人:钱华 
联系人:王威雅 
电话:(021)32229888 
传真:(021)68728703 
客服电话:4001-962502 
公司网站:www.ajzq.com 
16)安信证券股份有限公司  
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元  
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 
法定代表人:王连志 
联系人:陈剑虹 
电话:(0755)82825551 
传真:(0755)82558355 
客服电话:400-800-1001 
公司网址:www.essence.com.cn 
17)渤海证券股份有限公司 
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址:天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人:王春峰 
联系人:王星  
电话:(022)28451922 
传真:(022)28451892 
客服电话:400-651-5988 
公司网址:www.ewww.com.cn 
18)财富证券有限责任公司 
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 
法定代表人:蔡一兵 
联系人:郭磊 
电话:(0731)84403319 
传真:(0731)84403439 
客服电话:400-88-35316 
公司网址:www.cfzq.com 
19)财通证券股份有限公司 
注册地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 
办公地址:浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心 
法定代表人:沈继宁 
联系人: 夏吉慧  
电话:(0571)87925129 
传真:(0571)87818329 
客服电话:96336(浙江),400-869-6336(全国) 
公司网址:www.ctsec.com 
20)长江证券股份有限公司 
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人:尤习贵 
联系人:奚博宇 
电话:(021)61118795 
传真:(021)68751151 
客服电话:95579或4008-888-999 
公司网址:www.95579.com 
21)德邦证券股份有限公司 
注册地址:上海市福山路500号26楼 
办公地址:上海市福山路500号26楼 
法定代表人:姚文平 
联系人:朱磊 
电话:(021)68761616 
传真:(021)68767981 
客服电话:400-888-8128 
公司网址:www.tebon.com.cn 
22)第一创业证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
法定代表人:刘学民 
联系人:吴军 
电话:(0755)23838751 
传真:(0755)23838750 
客服电话:400-888-1888 
公司网址:www.firstcapital.com.cn 
23)东北证券股份有限公司 
注册地址:长春市生态大街6666号 
办公地址:长春市生态大街6666号 
法定代表人:李福春 
联系人:安岩岩 
电话:0431-85096517 
传真:0431-85096795 
客服电话:95360 
公司网址:www.nesc.cn 
24)东方证券股份有限公司 
注册地址:上海市中山南路318号2号楼21-29层 
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21-29层 
法定代表人:潘鑫军 
联系人:胡月茹 
电话:(021)63325888 
传真:(021)63327888 
客服电话:95503 
公司网址:www.dfzq.com.cn 
25)东海证券股份有限公司  
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层  
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦  
法定代表人:赵俊  
电话:021-20333333 
传真:021-50498825 
联系人:王一彦 
客服电话:95531;400-8888-588  
网址:www.longone.com.cn  
26)东兴证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 
法定代表人:徐勇力 
联系人:汤漫川 
电话:(010)66555316 
传真:(010)66555246 
客服电话:400-888-8993 
公司网址:www.dxzq.net 
27)方正证券股份有限公司 
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层 
法定代表人:雷杰 
联系人:郭军瑞 
电话:(0731)85832503 
传真:(0731)85832214 
客服电话:95571 
公司网址:www.foundersc.com 
28)光大证券股份有限公司 
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:薛峰 
联系人:周洁瑾 
电话:(021)22169999 
传真:(021)22169134 
客服电话:95525 
公司网址:www.ebscn.com 
29)广发证券股份有限公司 
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 
法定代表人:孙树明 
联系人:黄岚 
电话:(020)87555888 
传真:(020)87555305 
客服电话:95575 
公司网址:www.gf.com.cn 
30)广州证券股份有限公司 
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层 
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层 
法定代表人:邱三发 
联系人:梁薇 
电话:(020)88836999 
传真:(020)88836654 
客服电话:95396 
公司网址:www.gzs.com.cn 
31)国都证券股份有限公司 
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
联系人:黄静 
电话:(010)84183333 
传真:(010)84183311-3389 
客服电话:400-818-8118 
公司网址:www.guodu.com 
32)国盛证券有限责任公司 
注册地址:江西省南昌市永叔路15号 
办公地址:江西省南昌市北京西路88 号江信大厦 4,15楼 
法定代表人:裘强 
联系人:刘方 
电话:(0791)6273972 
传真:(0791)6288690 
客服电话:(0791)6285337 
公司网址:www.gsstock.com 
33)国泰君安证券股份有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 
法定代表人:杨德红 
联系人: 芮敏棋 
电话:(021)38676666 
传真:(021)38670666 
客服电话:95521 
公司网址:www.gtja.com 
34)国信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人:何如 
联系人:周杨 
电话:(0755)82130833 
传真:(0755)82133952 
客服电话:95536 
公司网址:www.guosen.com.cn 
35)国元证券股份有限公司 
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号 
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号 
法定代表人:凤良志 
联系人:李蔡 
电话:(0551)2207939 
传真:(0551)2645709 
客服电话:95578 
公司网址:www.gyzq.com.cn 
36)海通证券股份有限公司 
注册地址: 上海市淮海中路98号 
办公地址:上海市广东路689号 
法定代表人:王开国 
电话:(021)23219000 
传真:(021)23219100 
联系人:金芸、李笑鸣 
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 
公司网址:www.htsec.com 
37)恒泰证券股份有限公司 
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 
法定代表人: 庞介民 
联系人:扬子莹 
电话:(0471)4974437 
客服电话:4001966188 
公司网址:www.cnht.com.cn 
38)申万宏源西部证券有限公司 
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路35号大成国际大厦20楼2005
室 
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼 
法定代表人:韩志谦 
联系人:王怀春 
电话:0991-2307105 
传真:0991-2301802 
客服电话:400-800-0562 
公司网址:www.swhysc.com 
39)华宝证券有限责任公司 
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 
法定代表人:陈林 
联系人:刘闻川 
电话:68778790 
传真:68777992 
客服电话:4008209898 
公司网址:www.cnhbstock.com 
40)华福证券有限责任公司 
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 
办公地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层 
法定代表人:黄金琳 
联系人:徐松梅 
电话:(0591)83893286 
传真:(0591)87383610 
客服电话:96326(福建省外请加拨0591) 
公司网址:www.hfzq.com.cn 
41)华龙证券股份有限公司 
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号 
法定代表人:李晓安 
联系人:邓鹏怡 
电话:(0931)4890208 
传真:(0931)4890118 
客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618 
公司网址:www.hlzqgs.com 
42)华融证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街8号 
办公地址:北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层 
法定代表人:祝献忠 
联系人:李慧灵 
电话:(010)58315221 
传真:(010)58568062 
客服电话:400-898-9999  
公司网址:www.hrsec.com.cn 
43)华泰证券股份有限公司 
注册地址:南京市江东中路228号 
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011
号港中旅大厦18楼 
法定代表人:周易 
联系人:庞晓云 
电话: 025-883389093 
传真:0755-82492962(深圳) 
客服电话:95597 
公司网址:www.htsc.com.cn 
44)华西证券股份有限公司 
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
法定代表人:杨炯洋 
联系人:周志茹 
电话:028-86135991 
传真:028-86150040 
客服电话:95584 
公司网址:www.hx168.com.cn 
45)华鑫证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 
办公地址:上海市肇家浜路750号 
法定代表人:俞洋 
联系人:陈敏 
电话:(021)64316642 
传真:(021)64333051 
客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888 
公司网址:www.cfsc.com.cn 
46)南京证券股份有限公司 
注册地址:南京市江东中路389号 
办公地址:南京市江东中路389号 
法定代表人:步国旬 
联系人:王万君 
联系电话:025-58519523 
传真:025-83369725 
客服电话:95386 
公司网址:www.njzq.com.cn 
47)平安证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048) 
法定代表人:谢永林 
联系人:石静武 
电话:(021)38631117 
传真:(021)58991896 
客服电话:95511*8 
公司网址:stock.pingan.com  
48)中泰证券股份有限公司 
注册地址:山东省济南市经七路86号 
办公地址:山东省济南市经七路86号23层 
法定代表人:李玮 
联系人:吴阳 
电话:(0531)68889155 
传真:(0531)68889752 
客服电话:95538 
公司网址:www.zts.com.cn 
49)山西证券股份有限公司 
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 
法定代表人:侯巍 
联系人:郭熠 
电话:(0351)8686659 
传真:(0351)8686619 
客服电话:400-666-1618、(0351)95573 
公司网址:www.i618.com.cn 
50)上海证券有限责任公司 
注册地址:上海市西藏中路336号 
办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 
法定代表人:龚德雄 
联系人:许曼华 
电话:021-53686888 
传真:021-53686100,021-53686200 
客服电话:021-962518 
公司网址:www.962518.com 
51)申万宏源证券有限公司 
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人:李梅 
联系人:黄莹 
电话:(021)33389888 
传真:(021)33388224 
客服电话:95523或4008895523 
公司网址:www.swhysc.com 
52)天风证券股份有限公司 
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 
办公地址:中国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼 
法定代表人:余磊 
联系人:崔成 
电话:027-87610052 
传真:027-87618863 
客服电话:400-800-5000 
公司网址:www.tfzq.com 
53)天相投资顾问有限公司 
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 
法定代表人:林义相 
联系人:尹伶 
电话:(010)66045152 
传真:(010)66045518 
客服电话:(010)66045678 
公司网址:www.txsec.com或www.jjm.com.cn 
54)万联证券股份有限公司 
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 
法定代表人:张建军 
联系人:甘蕾 
电话:(020)38286026 
传真:(020)37865008 
客服电话:400-888-8133 
公司网址:www.wlzq.com.cn 
55)西南证券股份有限公司 
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 
法定代表人:吴坚 
联系人:张煜 
电话:(023)63786141 
传真:(023)63810422 
客服电话:400-809-6096 
公司网址:www.swsc.com.cn 
56)信达证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人:张志刚 
联系人:尹旭航 
电话:010-63081000 
传真:010-63080978 
客服电话:95321 
公司网址:www.cindasc.com 
57)兴业证券股份有限公司 
注册地址:福建省福州市湖东路268号 
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 
法定代表人:兰荣 
联系人:夏中苏 
电话:(0591)38281963 
客服电话:400-888-8123 
公司网址:www.xyzq.com.cn 
58)招商证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 
法定代表人:宫少林 
联系人:林生迎 
电话:(0755)82960223 
传真:(0755)82960141 
客服电话:95565 
公司网址:www.newone.com.cn 
59)浙商证券股份有限公司 
注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 
法定代表人:吴承根 
联系人:张梦莹 
电话:(021)64718888 
传真:(0571)87901913 
客服电话:(0571)95345 
公司网址:www.stocke.com.cn 
60)中国民族证券有限责任公司 
注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 
法定代表人:赵大建 
联系人:李微 
电话:(010)59355941 
传真:(010)66553791 
客服电话:400-889-5618 
公司网址:www.e5618.com 
61)中国银河证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人:陈有安 
联系人:宋明 
电话:(010)66568450 
传真:(010)66568990 
客服电话:400-888-8888 
公司网址:www.chinastock.com.cn 
62)中航证券有限公司 
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 
法定代表人:王宜四 
联系人:戴蕾 
电话:(0791)86768681 
传真:(0791)86770178 
客服电话:400-886-6567 
公司网址:www.avicsec.com 
63)中国国际金融股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
法定代表人:丁学东 
联系人:杨涵宇 
电话:(010)6505 1166 - 6493 
传真:(010)8567 9535 
客服电话:410-910-1166 
公司网址:www.cicc.com.cn 
64)中国中投证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 
法定代表人:高涛 
联系人:刘毅 
电话:(0755)82023442 
传真:(0755)82026539 
客服电话:95532 
公司网址:www.china-invs.cn 
65)中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
联系人:权唐 
电话:400-8888-108 
传真:(010)65182261 
客服电话:400-888-8108 
公司网址:www.csc108.com  
66)中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 
法定代表人:杨宝林 
联系人:赵艳青 
电话:(0532)85022326 
传真:(0532)85022605 
客服电话:95548 
公司网址:sd.citics.com 
67)中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人:张佑君 
联系人:郑慧 
电话:010-60838888 
传真:010-60836029  
客服电话:95548 
公司网址:www.cs.ecitic.com 
68)中银国际证券股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
法定代表人:宁敏 
联系人:许慧琳 
电话:(021)20328531 
传真:(021)50372474 
客服电话:400-620-8888 
公司网址:www.bocichina.com 
69)中原证券股份有限公司 
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 
法定代表人:菅明军 
联系人:程月艳、范春艳 
电话:(0371)69099882 
传真:(0371)65585899 
客服电话:95377 
公司网址:www.ccnew.com 
70)中山证券有限责任公司 
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
法定代表人:黄扬录 
联系人:罗艺琳 
电话:0755-82570586 
传真:0755-82960582 
客服电话:95329 
公司网址:www.zszq.com 
71)华安证券股份有限公司 
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 
法定代表人:李工     
联系人:范超 
电话:0551-65161821 
传真:0551-65161672 
客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽) 
公司网址:www.hazq.com 
72)中信期货有限公司 
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层  
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层  
法定代表人:张皓  
联系人:洪诚    
电话:0755-23953913   
传真:0755-83217421   
客服电话:400-990-8826 
公司网址:www.citicsf.com 
73)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
法定代表人:林卓 
联系人:张晓辉 
电话:0411-88891212 
传真:0411-88891212 
客服电话:400-0411-001 
公司网址:www.taichengcaifu.com 
74)北京加和基金销售有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街11号洲际酒店703 
办公地址:北京市西城区金融大街11号洲际酒店703 
法定代表人:曲阳  
联系人:王晨 
电话:4008031188 
传真:010-88381550 
客服电话:4008031188 
公司网址:www.bzfunds.com 
75) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 
法定代表人:吴雪秀 
联系人:董宣    
电话:13520209651 
传真:010-88312099 
客服电话:400-001-1566 
公司网址:www.yilucaifu.com 
76)大同证券有限责任公司 
注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层  
办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 
法定代表人: 董祥 
联系人: 薛津 
电话:0351-4130322 
传真:0351-7219891 
客服电话:400-712-1212 
公司网址:http://www.dtsbc.com.cn  
77)嘉实财富管理有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 
办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 
法定代表人: 赵学军 
联系人: 余永键 
电话:010-85097570 
传真:010-85097308 
客服电话:400-021-8850 
公司网址:www.harvestwm.cn 
78)开源证券股份有限公司 
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层   
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层  
法定代表人:李刚 
联系人:袁伟涛 
电话:029-81887060 
传真:029-81887060 
客服电话:4008608866 
公司网址:www.kysec.cn 
79)北京恒宇天泽基金销售有限公司 
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内   
办公地址:北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼(东半楼)6层 
法定代表人:郭军爱 
联系人:魏燕军 
电话:400-188-8848 
传真:010-84259205 
客服电话:400-188-8848 
公司网址:www.1314fund.com 
80)徽商银行股份有限公司 
注册地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 
办公地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 
法定代表人:李宏鸣 
联系人:叶卓伟 
电话:0551-62667635 
传真:0551-62667684 
客服电话:96588 
公司网址:www.hsbank.com.cn 
81)上海基煜基金销售有限公司 
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室 
法定代表人:王翔 
联系人:俞申莉 
电话:021-65370077   
传真:021-55085991 
客服电话:4008-205-369 
公司网址:www.jiyufund.com.cn 
82)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 
法定代表人:王兴吉 
联系人:宋子琪 
电话:18500501595 
传真:010-82057741 
客服电话:4000888080 
公司网址:www.qiandaojr.com 
83)北京汇成基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 
法定代表人:王伟刚 
联系人:李瑞真 
电话:010-56282140 
传真:010-62680827 
客服电话:4006199059 
公司网址:www.hcjijin.com 
84)大连网金基金销售有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 
法定代表人:卜勇 
联系人:贾伟刚 
电话:0411-3902-7828 
传真:(0411) 3902 7888 
客服电话:4000-899-100 
公司网址:www.yibaijin.com 
85)奕丰基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘
书有限公司) 
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 
法定代表人: TEO WEE HOWE 
联系人: 叶健, pss-team@ifastfinancial.com.cn 
电话:0755-89460507 
传真:0755-21674453 
客服电话:400-684-0500 
公司网址:www.ifastps.com.cn 
86)北京懒猫金融信息服务有限公司  
注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 
办公地址:北京市朝阳区呼家楼安联大厦715 
法定代表人:许现良 
联系人:张苗苗 
电话:15110085067 
传真:010-87723200 
客服电话:4001-500-882 
公司网址:www.lanmao.com 
87)北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室 
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室 
法定代表人: 李昭琛 
联系人: 付文红 
电话:010-60616511 
传真:8610-62676582 
客服电话:010-62675369 
公司网址:www.xincai.com 
88)尚智逢源(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 
办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 
法定代表人:刘磊 
联系人:刘蕾 
电话:010-65602060 / 15618301166 
传真:010-65602060 
客服电话:400-920-6677 
公司网址:http://www.szfyfund.com 
89)北京微动利基金销售有限公司 
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341  
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 
法定代表人:季长军 
联系人:何鹏 
电话: 010-52609656 
传真: 010-51957430 
客服电话:4001885687 
公司网址:www.buyforyou.com.cn  
90)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 
法定代表人:陈洪生 
联系人:陈承智 
电话:0592-3122673 
传真:0592-3122701 
客服电话:4009180808 
公司网址:www.xds.com.cn 
91)北京晟视天下投资管理有限公司   
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 
法定代表人:蒋煜 
联系人:姜斌 徐长征 刘聪慧 
电话:010-58170708 
传真:010-58170900 
客服电话:400-818-8866 
公司网址:http://www.shengshiview.com/ 
92)联讯证券股份有限公司 
注册地址:广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层 
办公地址:广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层 
法定代表人:徐刚 
联系人:彭莲 
电话:0752-2119700 
传真:0752-2119660 
客服电话:95564 
公司网址:www.lxsec.com 
93)江苏银行股份有限公司 
注册地址:中国江苏省南京市中华路26号 
办公地址:中国江苏省南京市中华路26号 
法定代表人:夏平 
联系人:张洪玮  
电话:025-58587036 
传真:025-58588720 
客服电话:95319 
公司网址:www.jsbchina.cn 
94)北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 
法定代表人: 李悦 
联系人:张晔  
电话:010-56642600 
传真:010-56642623 
客服电话:4007868868 
公司网址:www.chtfund.com 
95)济安财富(北京)基金销售有限公司           
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 
法定代表人:杨健 
联系人:李海燕 
电话:010-65309516-814 
传真:010-65330699 
客服电话:400-673-7010 
公司网址:www.jianfortune.com 
96)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 
法定代表人:高锋 
联系人:廖苑兰 
电话:0755-83655588 
传真:0755-83655518 
客服电话:400-804-8688 
公司网址:www.keynesasset.com 
97)上海攀赢基金销售有限公司 
注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室 
办公地址:上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元 
法定代表人: 田为奇 
联系人: 吴卫东 
电话:13918302493 
传真:021-68889283 
客服电话:021-68889082 
公司网址:www.pytz.cn 
98)徽商期货有限责任公司 
注册地址:芜湖路258号 
办公地址:芜湖路258号 
法定代表人: 吴国华 
联系人: 蔡芳 
电话:0551-62862801 
传真:0551-62862801 
客服电话:400 887 8707 
公司网址:www.hsqh.net 
99)南京途牛基金销售有限公司 
注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 
办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 
法定代表人: 宋时琳 
联系人: 王旋 
电话:025—86853969 
传真:025-86853960 
客服电话:4007-999-999转3 
公司网址:http://jr.tuniu.com 
100)上海东证期货有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼 
办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼 
法定代表人:卢大印 
联系人:龚栩生 
电话:021-63325888-3916 
传真:021-63326752 
客服电话:95503 
公司网址:www.dzqh.com.cn 
101)华泰期货有限公司 
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 
法定代表人(代为履职):徐炜中 
联系人:黄韵钰/刘昆/张帆 
电话:0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680 
传真:0755-82777490 
客服电话:400-628-0888 
公司网址:www.htfc.com 
102)民生证券股份有限公司 
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层 
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层 
法定代表人: 冯鹤年 
联系人: 李微 
电话:010-85127570 
传真:010-85127641 
客服电话:4006198888 
公司网址:www.mszq.com 
103)上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 
法定代表人: 李一梅 
联系人:仲秋玥 
电话:010-88066632 
传真:010-88066552 
客服电话:400-817-5666 
公司网址:www.amcfortune.com 
104)方德保险代理有限公司 
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 
办公地址:北京市东城区东直门外大街22号天恒大厦A座U?work 12层02 
法定代表人: 林柏均 
联系人:王雅莹 
电话:18980531311 
传真:010-64068006 
客服电话:010-64068617 
公司网址:www.fundsure.cn  
105)武汉市伯嘉基金销售有限公司 
注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 
法定代表人:陶捷 
联系人:沈怡 
电话:027-83863742 
传真:027-83862682 
客服电话:400-027-9899 
公司网址:www.buyfunds.cn 
106)大有期货有限公司 
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 
法定代表人:沈众辉 
联系人:马科 
电话:0731-84409106 
传真:0731-84409009 
客服电话:4006 365 058 
公司网址:www.dayouf.com 
107)联储证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券 
法定代表人:吕春卫 
联系人:丁倩云 
电话:010-86499427 
传真:010-86499401 
客服电话: 400-620-6868  
公司网址:www.lczq.com 
108)上海挖财基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
法定代表人:冷飞 
联系人: 李娟 
电话:021-50810687 
传真:021-58300279 
客服电话:021-50810673 
公司网址:www.wacaijijin.com 
109)南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人:刘汉青 
联系人:喻明明 
电话:18671197190 
传真:025-66008800-884131 
客服电话:95177 
公司网址:www.snjijin.com 
110)万家财富基金销售(天津)有限公司 
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 
法定代表人: 李修辞 
联系人: 王芳芳 
电话:010-59013828 
传真:暂无 
客服电话:010-59013842 
公司网址:http://www.wanjiawealth.com 
111)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
1402(750000) 
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼   (100000) 
法定代表人: 程刚 
联系人: 张旭 
电话:010-58160168 
传真:010-58160173 
客服电话:400-810-5919 
公司网址:www.fengfd.com 
112)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 
法定代表人:张冠宇 
联系人:王丽敏 
电话:010-85932810 
传真:010-85932880 
客服电话:400-819-9868 
公司网址:www.tdyhfund.com 
113)深圳信诚基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室 
法定代表人:周文 
联系人:殷浩然 
电话:010-84865370 
传真:010-84865051 
客服电话:0755-23946579 
公司网址:www.ecpefund.com 
114)上海爱建财富管理有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦 
法定代表人:马金 
联系人:蔡俊 
电话:021-64382399 
传真:64388012 
客服电话:021-64382363 
公司网址:www.ajcf.com.cn 
115)扬州国信嘉利基金销售有限公司 
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋 
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 
法定代表人:刘晓光 
联系人:苏曦 
电话:0514-82099618-805 
传真:021-68811007 
客服电话:4000216088 
公司网址:www.gxjlcn.com 
116)民商基金销售(上海)有限公司 
注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼  
法定代表人:贲惠琴 
联系人:钟伟 
电话:13826420174 
传真:021-50206001 
客服电话:021-50206003 
公司网址:www.msftec.com 
117)大河财富基金销售有限公司 
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 
法定代表人:王荻 
联系人:方凯鑫 
电话:18585196880  0851-88405606 
传真:0851-88405599 
客服电话:0851-88235678 
公司网址:www.urainf.com 
118)阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 
法定代表人:李科 
联系人:王超 
电话:010-59053660 
传真:010-59053700 
服务电话:95510 
公司网址:http://fund.sinosig.com/  
119)沈阳麟龙投资顾问有限公司 
注册地址: 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601   
办公地址: 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601   
法定代表人:朱荣晖   
联系人: 钱金菊 
电话:021-5109679 
传真:021-5109679 
服务电话:400-003-5811 
公司网址:https://www.jinjiwo.com/ 
120)广发银行股份有限公司 
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 
法定代表人:杨明生 
传真:无 
客服电话:4008308003 
公司网址:www.cgbchina.com.cn 
121)大通证券股份有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层 
法定代表人:赵玺 
联系人:谢立军 
电话:0411-39991807  
客服电话:4008-169-169  
公司网址:www.daton.com.cn  
122)世纪证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层                                     
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层      
联系人:王雯                   
客服电话:4008323000 
公司网址:http://www.csco.com.cn 
123)上海长量基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 
法定代表人:张跃伟 
联系人:党敏 
电话:021-20691831 
传真:021-2069-1861 
客服电话:400-820-2899 
公司网站: www.erichfund.com  
124)上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 
法定代表人:杨文斌  
联系人:陆敏 
电话:021-20211847 
传真:021-68596916  
客服电话:400-700-9665  
公司网址:www.ehowbuy.com 
125)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼 
法定代表人:其实 
联系人:王超 
传真:021-54509953 
客服电话:400-181-8188  
公司网址:www.1234567.com.cn  
126)深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 
法定代表人:薛峰 
联系人:徐丽平 
电话:0755-33227950 
传真:0755-33227951 
客服电话:4006-788-887  
公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn 
127)北京展恒基金销售股份有限公司 
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 
法定代表人:闫振杰 
联系人: 李晓芳                         
联系电话:010-59601366转7167 
客服电话:400-818-8000 
公司网站:www.myfund.com 
128)浙江同花顺基金销售有限公司  
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室  
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼  
法定代表人: 凌顺平   
联系人:董一锋   
电话:0571—88911818 
传真:0571-86800423   
客服电话:4008-773-772   
公司网站:www.5ifund.com 
129)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 
办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼 
法定代表人: 祖国明  
联系人:韩爱彬 
客服电话:4000-766-123  
公司网站: http://www.fund123.cn 
130)北京中期时代基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 
办公地址:北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座8层 
法定代表人:田宏莉 
联系人:尹庆 
电话:010-65807865 
传真:010-65807864 
客服电话:010-65807865 
公司网站:www.cifcofund.com 
131)和讯信息科技有限公司 
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人:王莉 
联系人:陈慧慧 
电话:010-85657353 
客服电话:400-920-0022  
公司网址:licaike.hexun.com 
132)众升财富(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 
法定代表人: 聂婉君 
联系人:李艳 
电话:010-59497361 
客服电话:400-876-9988 
公司网址:www.zscffund.com 
133)中国国际期货有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层 
法定代表人:王兵 
联系人: 孟夏 
电话:010-65807829 
公司网址: www.cifco.net 
客服电话:95162、400-8888-160 
134)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层 
法定代表人: 戎兵 
联系人: 张得仙 
电话:010- 52858244 
公司网址:www.yixinfund.com 
客服电话:400-6099-200 
135)上海大智慧财富管理有限公司 
注册地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层     
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 
法定代表人: 申健 
联系人: 施燕华 
电话:(021)20219988*37492 
公司网址:https://8.gw.com.cn/  
客服电话:021-20219931 
136)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 
法定代表人:洪弘 
联系人: 文雯 
电话:010-83363101 
公司网址: http://8.jrj.com.cn/ 
客服电话:400-166-1188 
137)恒丰银行股份有限公司 
注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号 
办公地址:上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦 
法定代表人: 陈颖 
联系人: 李胜贤 
电话:021-63890179 
公司网址: www.hfbank.com.cn 
客服电话:95395 
138)泉州银行股份有限公司 
注册地址: 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 
办公地址: 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 
法定代表人:傅子能 
联系人: 谢婷枫 
电话:0595-22551071 
公司网址: www.qzccbank.com 
客服电话:400-88-96312 
139)上海财咖啡基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室  
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室 
法定代表人:周泉恭 
联系人: 罗开林 
电话:021-61600500-8013 
公司网址: www.caicoffeefund.com 
客服电话:021-61600500 
140)北京创金启富投资管理有限公司 
注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 
法定代表人:梁蓉 
联系人: 李慧慧 
电话:010-66154828-8047 
传真:010-63583991 
公司网址: www.5irich.com 
客服电话:400-6262-818 
141)佳泓(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 
办公地址:北京市朝阳区霄云路40号国航世纪大厦1608 
法定代表人:谢亚凡 
联系人: 张超 
电话:010-87486666-6535 
公司网址:  http://www.jiahongfunds.com/ 
客服电话:010-88580321 
142)上海汇付金融服务有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 
法定代表人:张皛 
联系人: 臧静 
电话:021-54677088-6732 
传真:021-33323830 
公司网址:tty.chinapnr.com 
客服电话:400-820-2819 
143)上海利得基金销售有限公司 
住所:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼) 
法定代表人: 李兴春 
联系人: 陈孜明 
公司网址: www.leadfund.com.cn 
客服电话:400-921-7755 
144)北京增财基金销售有限公司 
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 
法定代表人:罗细安 
联系人:钟苓玉 
电话:010-67000988-6046 
公司网址: www.zcvc.com.cn 
客服电话:400-001-8811 
145)诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址:中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F 
法定代表人:汪静波 
联系人:朱了 
电话:021-80358749 
公司网址: www.noah-fund.com 
客服电话:400-821-5399 
146)上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人:郭坚 
联系人:程晨 
公司网址:www.lufunds.com 
客服电话:4008219031 
147)北京虹点基金销售有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
办公地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
法定代表人: 郑毓栋 
联系人:陈铭洲 
公司网址:https://www.hongdianfund.com/ 
客服电话:400-068-1176 
148)珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203 
法定代表人:肖雯 
联系人:邱湘湘 
公司网址:www.yingmi.cn 
客服电话:020-89629066 
149)上海联泰基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 
法定代表人:燕斌  
联系人:陈东 
公司网址:www.66zichan.com 
客服电话:4000-466-788 
150)和耕传承基金销售有限公司 
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、
603房间 
办公地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼5楼503 
法定代表人:王旋 
联系人:胡静华 
联系电话:0371-5521 3196 
公司网址:www.hgccpb.com 
客服电话:4000555671 
151)北京格上富信基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
法定代表人:李悦章 
联系人:张林 
联系电话:010-65983311 
公司网址:www.igesafe.com 
客服电话:010-82350618 
152)深圳富济财富管理有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 
法定代表人:刘鹏宇 
联系人:刘勇 
联系电话:0755-83999907-8814 
公司网址:www.jinqianwo.cn 
客服电话:0755-83999907 
153)海银基金销售有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 
办公地址: 上海市浦东新区东方路1217号6楼 
法定代表人: 刘惠 
联系人:毛林 
联系电话:021-80133597 
公司网址:www.fundhaiyin.com 
客服电话:400-808-1016 
154)北京电盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 
法定代表人:程刚 
联系人:郑雪敏 
联系电话:010-56176104 
公司网址:www.dianyingfund.com 
客服电话:400-100-3391 
155)上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F 
法定代表人:陈继武 
联系人:冯强 
公司网址: www.vstonewealth.com 
客服电话:4000-178-000 
156)北京广源达信投资管理有限公司 
注册地址: 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室 
办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 
法定代表人:齐剑辉  
联系人:王永霞 
联系电话: 010-82055860 
公司网址:www.niuniufund.com 
客服电话:400-623-6060 
157)深圳市金斧子基金销售有限公司 
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
层1108 
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
层1108 
法定代表人:赖任军   
联系人:刘昕霞 
公司网址:www.jfzinv.com 
客服电话:400-9302-888 
158)上海万得基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 
法定代表人:黄祎   
联系人:徐亚丹 
联系电话:021-51327185 
客服电话:400-799-1888 
159)北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层  
法定代表人:钟斐斐 
联系人:秦艳琴  
公司网址:https://danjuanapp.com/ 
客服电话:4000618518 
160)上海中正达广基金销售有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
法定代表人: 黄欣 
联系人:戴珉微 
联系电话:021-33768132-801 
公司网址:www.zzwealth.cn 
客服电话:400-6767-5263 
161) 西藏东方财富证券股份有限公司 
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 
法定代表人:陈宏  
联系人: 付佳 
客服电话:95357 
公司网址:http://www.18.cn 
162)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 
法定代表人:钱昊旻 
联系人: 沈晨 
联系电话: 010-59336544 
公司网址: www.jnlc.com 
客服电话:4008-909-998 
163)北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址:北京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层 
法定代表人:江卉 
联系人: 韩锦星 
公司网址: http://fund.jd.com 
客服电话:95518 
164)上海云湾投资管理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 
办公地址:上海市锦康路308号7楼 
法定代表人:戴新装 
联系人: 范泽杰 
联系电话:021-20530186 
公司网址: www.zhengtongfunds.com 
客服电话:400-820-1515 
165)天津国美基金销售有限公司 
注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 
法定代表人:丁东华 
联系人: 许艳 
公司网址:www.gomefund.com 
客服电话:400-111-0889 
166)上海华信证券有限责任公司 
注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 
办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 
法定代表人: 郭林 
联系人: 李颖 
联系电话: 021-38784818-8508 
公司网址:www.shhxzq.com 
客服电话:400-820-5999 
167)上海朝阳永续基金销售有限公司 
注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室 
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 
法定代表人:廖冰 
联系人: 郑秋月 
联系电话: 021-80234888-6693 
公司网址:www.998fund.com 
客服电话:400-998-7172 
168) 上海有鱼基金销售有限公司 
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 
办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层 
法定代表人:林琼 
联系人: 黄志鹏 
客服电话:021-60907978 
公司网址: www.youyufund.com 
169) 上海通华财富资产管理有限公司 
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 
法定代表人:兰奇 
联系人: 庄洁茹 
客服电话:95156转5 
公司网址:www.tonghuafund.com  
170) 深圳盈信基金销售有限公司 
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 
办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)  
法定代表人:苗宏升 
联系人: 廖嘉琦 
客服电话:4007-903-688 
公司网址:http://www.fundying.com 
171) 中民财富基金销售(上海)有限公司 
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄 证大五道口广场1号楼27层 
法定代表人:弭洪军 
联系人: 黄鹏 
客服电话:400-876-5716 
公司网址:https://www.cmiwm.com/ 
172)深圳前海财厚基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
法定代表人:杨艳平 
联系人:胡馨宁 
公司网址:www.caiho.cn 
客服电话:4001286800 
173)北京辉腾汇富基金销售有限公司 
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 
法定代表人:李振  
联系人:彭雪琳 
客服电话:400-829-1218 
公司网址:www.kstreasure.com 
174)泰信财富基金销售有限公司 
注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 
办公地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 
法定代表人:张虎 
联系人:李丹 
客服电话:400-004-8821 
公司网址:www.hxlc.com 
175)江苏汇林保大基金销售有限公司 
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 
法定代表人:吴言林 
联系人: 李跃 
客服电话:025-66046166 
公司网址:www.huilinbd.com 
176)北京百度百盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区上地十街10号百度大厦 
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 
法定代表人:张旭阳 
联系人: 张亚玮 
客服电话:95055-4 
公司网址:https://www.baiyingfund.com 
3、H类份额的销售机构为具备基金销售资格的由香港代表选聘或基金管理人直接选聘
的相关销售机构。 
4、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时在基金管理人网站公示。 
(二)注册登记机构 
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
法定代表人:贾波 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17
层 
电话:(021)38601777 
传真:(021)38601799 
联系人:赵景云 
(三)律师事务所和经办律师 
名称:上海市通力律师事务所 
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
电话:(021)31358666 
传真:(021)31358600 
经办律师:秦悦民、王利民 
(四)会计师事务所和经办注册会计师 
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 
法定代表人:杨绍信 
经办注册会计师:单峰、曹阳 
电话:021-23238888 
传真:021-23238800 
四、基金的名称 
华泰柏瑞积极成长混合型证券投资基金 
五、基金的类型 
契约型开放式,混合型基金 
六、基金的投资目标 
本基金以长期投资为基本原则。通过严格的投资纪律约束和风险管理手段,投资于具备
持续突出增长能力的优秀企业,辅以特定市场状况下的大类资产配置调整,追求基金资产的
长期稳定增值。 
七、基金的投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券、
现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律
法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入
投资范围。 
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的30%—95%;现金、债券资产、权证以
及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的5%-70%,其中,基金持有全部股
改权证的市值不得超过基金资产净值的3%,基金保留的现金(不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等)以及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产
净值的5%。 
本基金投资组合中突出成长A类、高速稳定成长B类和高速周期成长C类股票的合计
投资比例不低于股票资产的80%。 
八、基金的投资策略 
本基金以股票类资产为主要投资工具,通过精选个股获取资产的长期增值;通过适度的
大类资产配置来降低组合的系统性风险。 
本基金将“自上而下”的趋势投资和“自下而上”的个股选择相结合。投资决策的重点
在于寻找具有巨大发展潜力的趋势,发现并投资于有能力把握趋势并在竞争中处于优势的公
司。 
1、股票投资策略 
本基金借鉴外方股东的源于企业生命周期理论的全球股票分类标准,根据企业成长的阶
段特性,将股票进行分类,主要投资于其中的突出成长(A类)、高速稳定成长(B类)和
高速周期成长(C类)的公司。 
A、B、C三类股票的主要特征如下: 
 成长类别  主要特征  
A  突出成长  新商业模式;创新科技、创新材料。  
B  高速稳定成长  极强的定价能力,销售盈利稳定快速增长;极强的成本控制能力,能稳定快速占有市场。  
C  高速周期成长  行业具有周期波动的特征,具有长期良好增长趋势,能通过产能扩张,不断扩大市场份额,在周期性波动中实现业绩增长。  
(1)具体股票投资流程图如下。 
本基金将重点关注A、B、C三类企业经营状况中出现的新变化因素,判断这些因素是
否会驱动行业或企业发展趋势出现良性的变化;依据企业近期销售收入、利润、现金流和经
营利润率的变化去识别增长加速的企业;同时根据各个行业的经营特征和具体指标再加以横
向比较,以进一步确认行业或企业基本面的变化趋势。 
(2)增长归因分析和三元复合评级 
针对出现增长加速的行业或企业,在分析增长背后的驱动力量(这些力量包括技术的变
革、消费者消费方式的变化、企业管理及经营模式的转型、或者政府政策的变化)的基础上,
本基金将深入分析行业的竞争状况、企业的行业地位、产品的特性和市场需求的变化等因素
来判断这些驱动力量所带来的增长是否具备持续性。 
本基金借鉴外方股东的三元复合投资评级体系,从企业的基本面趋势、估值以及企业基
本面趋势的认同度三方面对备选公司进行量化综合评级,按照一定的权重加总得出对该股票
的综合评级。具体公式为:综合评级级别 = X×企业基本面趋势的评级级别+Y×估值的评级
级别+Z×企业基本面趋势的认同度的评级级别(X、Y、Z为设定权重)。 
三元复合股票综合评级是构建股票备选库的重要环节,是基金经理投资决策的依据之一。
如需调整,将由公司投资决策委员会根据基金经理和投资研究团队对市场形势等因素综合判
断后的建议加以调整。 
(3)股票投资组合的构建原则 
本基金遵循自下而上的选股原则,基于对股票的分类、评级的结果进行股票组合的构建。
本基金将重点投资于A、B、C三类满足成长性标准的股票,分享高速稳定成长类和高速周
期成长类企业的发展带来的资本增值。对于处在成熟阶段的企业,本基金将本着审慎的原则,
通过准确判断其基本面改善的概率,进行适度投资。 
为了避免自下而上的选股方法造成的行业集中度过高而引起的组合流动性下降的风险,
以及较高的组合非系统性风险,本基金将在对行业的基本面趋势、行业整体估值水平等因素
进行深入研究的基础上,对股票组合进行适当的行业分布调整。 
2、大类资产配置策略 
大类资产配置策略是指“基于宏观经济和证券市场运行环境的整体研究,结合内部和外
部的研究支持,本基金管理人分析判断股票和债券估值的相对吸引力,从而决定各大类资产
配置比例的调整方案,进行主动的仓位控制”。 
本基金为混合型基金,以股票投资为主,一般情况下本基金将保持配置的基本稳定,最
高可到95%。大类资产配置策略不作为本基金的核心策略。但考虑到中国A股市场现阶段
仍存在较大的系统性风险,本基金在某些特定的市场状况下会进行大类资产配置调整(股票
投资的比例最低不低于30%)。 
本基金需要进行大类资产配置调整的特定市场状况主要指股票市场的整体估值水平严
重地偏离了企业实际的盈利状况和预期的成长率,出现明显的价值高估,如果不及时调整将
可能给基金持有人带来潜在的资本损失的情况。 
3、债券投资策略 
本基金债券投资以降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的,自上而下,深入
分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风
险等因素,以价值发现为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略、收益率利
差策略等,投资于国债、金融债、企业债、可转债、央票、短期融资券以及资产证券化产品,
确定和构造能够提供稳定收益、流动性较高的债券和货币市场工具组合,在获取较高的利息
收入的同时兼顾资本利得,谋取超额收益。 
4、权证投资策略 
权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风
险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证定价
模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价,主要运用的投资策略为:
杠杆交易策略、对冲保底组合投资策略、保底套利组合投资策略、买入跨式投资策略、Delta
对冲策略等。 
九、基金的业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数×60%+中债国债总指数×40% 
如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称、或有更权威的、更能为市场普
遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人有权对此基准进行调整。业绩比较基准的变更须
经基金管理人和基金托管人协商一致,并报中国证监会备案,基金管理人应在调整前3 个
工作日在至少一种中国证监会指定媒介上公告,并在更新的招募说明书中列示。 
本基金为混合型基金,在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股
票指数的编制方法和历史情况后,选定被市场广泛认同的沪深300指数作为本基金股票组合
的业绩基准;债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的中债国债总指数。 
十、基金的风险收益特征 
本基金属主动管理的混合型证券投资基金,为证券投资基金中的较高风险较高收益品种,
其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。本基金力争通过主
动投资追求适度风险水平下的较高收益。 
十一、基金的投资组合报告 
投资组合报告截止日为2019年3月31日。 
1、 报告期末基金资产组合情况 
序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
1  权益投资  830,746,889.34  91.46  
 其中:股票   830,746,889.34  91.46  
2  基金投资  -  -  
3  固定收益投资   30,009,000.00  3.30  
 其中:债券    30,009,000.00  3.30  
 资产支持证券    -  -  
4  贵金属投资  -  -  
5  金融衍生品投资  -  -  
6  买入返售金融资产   -  -  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产    -  -  
7  银行存款和结算备付金合计   37,555,628.43  4.13  
8  其他资产    9,983,449.07  1.10  
9  合计      908,294,966.84     100.00  
2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 
1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A  农、林、牧、渔业  48,287,906.94  5.47  
B  采矿业  -  -  
C  制造业  353,711,890.45  40.10  
D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  -  -  
E  建筑业  24,809,328.60  2.81  
F  批发和零售业  -  -  
G  交通运输、仓储和邮政业  -  -  
H  住宿和餐饮业  -  -  
I  信息传输、软件和信息技术服务业  65,667,728.34  7.44  
J  金融业  230,168,241.77  26.10  
K  房地产业  85,814,196.23  9.73  
L  租赁和商务服务业  -  -  
M  科学研究和技术服务业  12,471,837.01  1.41  
N  水利、环境和公共设施管理业  -  -  
O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  
P  教育  -  -  
Q  卫生和社会工作  9,388,080.00  1.06  
R  文化、体育和娱乐业  427,680.00  0.05  
S  综合  -  -  
 合计  830,746,889.34  94.18  
2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 
3、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  300498  温氏股份  1,187,127  48,197,356.20  5.46  
2  600030  中信证券  1,279,975  31,717,780.50  3.60  
3  601318  中国平安  360,000  27,756,000.00  3.15  
4  601881  中国银河  2,199,962  26,025,550.46  2.95  
5  600340  华夏幸福  830,000  25,746,600.00  2.92  
6  300059  东方财富  1,300,000  25,194,000.00  2.86  
7  600048  保利地产  1,550,000  22,072,000.00  2.50  
8  002110  三钢闽光  1,299,938  21,435,977.62  2.43  
9  000932  华菱钢铁  2,759,200  20,914,736.00  2.37  
10  600837  海通证券  1,490,000  20,904,700.00  2.37  
4、 报告期末按券种分类的债券投资组合 
序号  债券品种  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  国家债券  -  -  
2  央行票据  -  -  
3  金融债券  30,009,000.00  3.40  
 其中:政策性金融债  30,009,000.00  3.40  
4  企业债券  -  -  
5  企业短期融资券  -  -  
6  中期票据  -  -  
7  可转债(可交换债)  -  -  
8  同业存单  -  -  
9  其他  -  -  
10  合计  30,009,000.00  3.40  
5、 报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细 
序号  债券代码  债券名称  数量(张)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  160415  16农发15  300,000  30,009,000.00  3.40  
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
注:本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
注:本基金本报告期末未持有股指期货。 
2)本基金投资股指期货的投资政策 
注:本基金本报告期末未持有股指期货。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
1)本期国债期货投资政策 
注:本基金本报告期末未持有国债期货。 
2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
注:本基金本报告期末未持有国债期货。 
3)本期国债期货投资评价 
注:本基金本报告期末未持有国债期货。 
11、投资组合报告附注 
1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体,没有出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
2)基金投资前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 
3)基金的其他资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1  存出保证金  216,134.13  
2  应收证券清算款  8,828,470.54  
3  应收股利  -  
4  应收利息  878,577.33  
5  应收申购款  60,267.07  
6  其他应收款  -  
7  待摊费用  -  
8  其他  -  
9  合计  9,983,449.07  
4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 
注:截至本报告期末,本基金未持有处于转股期的可转换债券。 
5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
十二、基金的业绩 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。 
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2019年3月31日。 
1、基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 
阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
基金合同生效至2007年12月31日  29.46%  1.45%  18.86%  1.39%  10.60%  0.06%  
2008年  -43.14%  1.81%  -44.16%  1.83%  1.02%  -0.02%  
2009年  43.16%  1.73%  52.60%  1.23%  -9.44%  0.50%  
2010年  7.03%  1.40%  -5.99%  0.95%  13.02%  0.45%  
2011年  -31.01%  1.26%  -13.97%  0.78%  -17.04%  0.48%  
2012年  12.01%  1.18%  6.32%  0.76%  5.69%  0.42%  
2013年  8.51%  1.18%  -3.75%  0.84%  12.26%  0.34%  
2014年  65.34%  1.24%  31.97%  0.73%  33.37%  0.51%  
2015年  20.73%  3.22%  6.65%  1.49%  14.08%  1.73%  
2016年  -16.62%  1.12%  -6.84%  0.84%  -9.78%  0.28%  
2017年  13.42%  1.05%  10.42%  0.39%  3.00%  0.66%  
2018年  -29.23%  1.45%  -13.83%  0.80%  -15.40%  0.65%  
过去3个月  28.59%  1.68%  16.78%  0.92%  11.81%  0.76%  
2、基金收益分配情况 
期间  每10份基金份额分红数(元)  备注  
基金合同生效日至2007年年底  -  -  
2008年  -  -  
2009年  -  -  
2010年  0.30  2010年1月18日实施  
2011年  0.20  2011年1月14日实施  
2012年  -  -  
2013年  -  -  
2014年  -  -  
2015年  0.85  2015年1月20日实施  
2016年  1.7  2016年1月19日实施  
2017年  0.619  2017年3月28日实施  
2018年  0.80  2018年1月29日实施  
2019年  -  -  
合计  4.469   
3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动
的比较 
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
注:图示日期为2007年5月29日至2019年3月31日。 
十三、基金的费用概览 
(一)基金运作有关的费用 
1、基金运作费用的种类 
(1)基金管理人的管理费; 
(2)基金托管人的托管费; 
(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等); 
(4)基金合同生效以后的信息披露费用; 
(5)基金份额持有人大会费用; 
(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费; 
(7)基金的资金汇划费用; 
(8)按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。 
2、基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式 
(1)基金管理人的基金管理费 
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。在通常情况下,基金管
理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下: 
H=E×1.5%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 
基金管理人可以降低基金管理费率,如降低基金管理费率,基金管理人最迟须于新的费
率开始实施3个工作日前在中国证监会指定媒介公告。 
(2)基金托管人的基金托管费 
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。在通常情况下,基金托
管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: 
H=E×0.25%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 
3、本条第1款第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法律、法
规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。基金募集过程中所发
生的会计师费和律师费从基金认购费用中列支,招募说明书、发售公告等信息披露费用根据
相关法律及中国证监会相关规定列支。 
4、基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费率、托管
费率,无须召开基金份额持有人大会。如降低基金管理费率、托管费率,基金管理人最迟须
于新的费率开始实施3个工作日前在中国证监会指定媒介公告。 
(二)与基金销售有关的费用 
1、认购费 
本基金认购费率按认购金额的大小分为不同档次,最高不超过1.0%,如下表所示: 
认购金额(元)  认购费率  
认购金额 1.0%  
50万≤认购金额 0.8%  
100万≤认购金额 0.6%  
200万≤认购金额 0.4%  
认购金额≥500万  1000元/笔  
认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出,
不计入基金资产。 
2、申购费 
本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金资产,用于基金的市场推广、销售、注册
登记等各项费用。本基金采用前端收费的形式收取申购费用。 
A类份额的申购费率按申购金额的大小分为不同档次,最高不超过1.5%,具体如下表
所示: 
申购金额(元)  申购费率  
申购金额< 50万  1.5%  
50万≤申购金额<100万  1.2%  
100万≤申购金额<200万  1.0%  
200万≤申购金额<500万  0.6%  
申购金额≥500万  1000元/笔  
H类份额的申购费率最高不超过5%,具体费率由各销售机构自行确定。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下,根据市场情况制定促销计划,在基金促销活动
期间,基金管理人与基金托管人协商一致后,基金管理人可以对促销活动范围内的投资人调
低基金申购费率。 
3、赎回费 
本基金A类份额的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对持有期少于7日的赎回费
用全额计入基金财产,持有期不少于7日的赎回费用不低于25%的部分归入基金财产,其余
部分用于支付注册登记费等相关手续费。赎回费率随投资人持有本基金的时间的增加而递减,
投资人持有本基金7日以内的,赎回费率为1.5%,投资人持有本基金7日到一年之间的赎
回费率为0.5%,投资人持有本基金一年到两年之间的赎回费率为0.25%,投资人持有本基
金两年以上的赎回费为零。 
如下表所示: 
持有期限  赎回费率  
持有期 1.5%  
7日≤持有期<一年  0.5%  
一年≤持有期<两年  0.25%  
持有期≥两年  0  
H类份额持有本基金7日以内的赎回费率为1.5%,投资人持有本基金7日及以上的赎
回费率为0.125%。H类份额的赎回费用由赎回人承担,赎回费100%归入基金资产。 
持有期限  赎回费率  
持有期 1.5%  
持有期≥7日  0.125%  
4、转换费率 
基金转换费由基金份额持有人承担,基金转换费率由基金管理人另行公告。 
5、投资人通过网上交易方式办理基金申购或转换,适用网上交易费率,详见基金管理
人网站的具体规定。 
6、基金管理人与基金托管人协商一致后,可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。
上述费率如发生变更,基金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在至少一种中国证监
会指定媒介公告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。 
7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资人以及以特定交易方式(如
网上交易、电话交易等)等进行基金交一的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。 
(三)不列入基金费用的项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律
师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金资产中列支。 
(四)税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照中国、中国香港及投资人所在国家法律、法
规的规定履行纳税义务。 
十四、对招募说明书更新部分的说明 
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其他有关法律法规的要求,对本招募说明书进行了更新,依据《公开募集证券投资基金信
息披露管理办法》修订基金信息披露相关章节,并对包括基金管理人等其他信息一并更新。
主要更新的内容如下: 
1、 “重要提示”部分,说明了本次招募说明书更新内容。 
2、 “基金管理人”部分,对相关信息作了更新。 
3、 “基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。 
4、 根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及基金合同和托管协议变更事项,
对基金信息披露相关章节进行更新。 
华泰柏瑞基金管理有限公司 
二○一九年十二月三十日 

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