华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金更新的招募说明书2019年第3号(基金合同和托管协议变更)


华泰柏瑞基金管理有限公司 
华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金 
更新的招募说明书 
2019年第3号(基金合同和托管协议变更) 
基金管理人:华泰柏瑞基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
二零一九年十二月 
华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金招募说明书(更新) 
重要提示 
华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2018年4月9日中
国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰柏瑞现代服务业混合型证券
投资基金注册的批复》(证监许可[2018]628号)的注册,进行募集。本基金的基金合同于2018
年8月31日正式生效。 
华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保证招
募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监会对本基金
募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基
金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本
基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承
担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而
形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的
流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 
本基金参与内地与香港股票市场交易互联互通机制下港股通相关业务,基金资产投资于港
股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险,具体详见本招募说明书的“基金的风险揭示”章节。 
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港
股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。 
本基金可根据投资策略需要或市场环境变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选
择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资科创
板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,具
体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。 
投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资
料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中
长期持有。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本更新招募说明书根据2019年12月30日发布的《华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下
61只证券投资基金修改基金合同和托管协议的公告》,依照《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》对基金信息披露相关内容进行修订,对基金合同和托管协议变更事项进行更新。 
本更新招募说明书关于基金合同和托管协议变更事项及基金管理人信息的内容截止日为
2019年12月30日,除非另有说明,本更新招募说明书所载其余内容截止日为2019年8月30
日,有关财务和业绩表现数据截止日为2019年6月30日,财务和业绩表现数据未经审计。 
本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。 
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9月1
日起执行。 
目录 
一、绪言 ....................................................................... 2 
二、释义 ....................................................................... 3 
三、基金管理人.................................................................. 7 
四、基金托管人................................................................. 15 
五、相关服务机构 ............................................................... 19 
六、基金的募集................................................................. 62 
七、基金合同的生效 ............................................................. 66 
八、基金份额的申购与赎回 ....................................................... 67 
九、基金的投资................................................................. 78 
十、基金的业绩................................................................. 88 
十一、基金的财产 ............................................................... 90 
十二、基金资产估值 ............................................................. 91 
十三、基金的收益与分配 ......................................................... 96 
十四、基金的费用与税收 ......................................................... 98 
十五、基金的会计与审计 ........................................................ 100 
十六、基金的信息披露 .......................................................... 101 
十七、基金的风险揭示 .......................................................... 107 
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................................... 115 
十九、基金合同的内容摘要 ...................................................... 117 
二十、基金托管协议的内容摘要 .................................................. 129 
二十一、对基金份额持有人的服务 ................................................ 142 
二十二、其他应披露事项 ........................................................ 145 
二十三、招募说明书存放及查阅方式 .............................................. 146 
二十四、备查文件 .............................................................. 147 
一、绪言 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简
称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及
《华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实
性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本
基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明
书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当
事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持
有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并
按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持
有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同和其他有关法律法规规定募集,并在中国证
监会注册。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
二、释义 
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 
1、基金或本基金:指华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金 
2、基金管理人:指华泰柏瑞基金管理有限公司 
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司 
4、基金合同:指《华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任
何有效修订和补充 
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰柏瑞现代服务业混合型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书:指《华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金招募说明书》及其更新 
7、基金份额发售公告:指《华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金基金份额发售公告》 
8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行
政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通
过,并经2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自
2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资
基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证
券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订  
14、港股通:指投资者委托内地证券公司,通过内地与香港股票市场交易互联互通机制买
卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票 
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,
包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存
续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
20、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证
券投资基金的中国境外的机构投资者 
21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金份
额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
24、销售机构:指华泰柏瑞基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基
金销售业务的机构 
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账
户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并
保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
26、登记机构、注册登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰柏瑞基金
管理有限公司或接受华泰柏瑞基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份
额余额及其变动情况的账户 
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换或转托管业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人
向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3个
月 
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数 
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若该工作日为非
港股通交易日,则本基金不开放) 
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
38、《业务规则》:指《华泰柏瑞基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理
人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守 
39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份
额的行为 
40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份
额的行为 
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求
将基金份额兑换为现金的行为 
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金
份额的行为 
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销
售机构的操作 
44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金
额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基
金申购申请的一种投资方式 
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上
一开放日基金总份额的10% 
46、元:指人民币元 
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资
产的价值总和 
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
51、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定
有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券,
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等  
52、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份
额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 
53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额
净值的过程 
54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包
括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 
55、货币市场工具:指现金;期限在1年以内(含1年)的银行存款,债券回购,中央银
行票据,同业存单;剩余期限在397天以内(含397天)的债券,非金融企业债务融资工具,
资产支持证券;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具 
56、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 
57、基金产品资料概要:指《华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新(本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年
9月1日起执行) 
三、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
法定代表人:贾波 
成立日期:2004年11月18日 
批准设立机关:中国证券监督管理委员会 
批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】178号 
经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:贰亿元人民币 
存续期间:持续经营 
联系人:汪莹白 
联系电话:400-888-0001,(021)38601777 
股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司2%。 
(二)主要人员情况 
1、董事会成员 
贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001年7月至2016年11月在
华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路营业部
总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、融资融券
部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 
陆春光先生:董事,学士,2009年5月加入华泰证券,曾任网络金融部互联网运营团队负
责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理,现任华泰证券上海分公司副总经理(主持工作)。 
Anthony Fasso先生:董事,学士,1984年加入Bankers Trust,1995年至2000年先后任Bankers 
Trust Funds Management董事(亚洲)、高级副总裁及常务董事(香港)。2000年至2001年担任
iRegent Group Limited营销经理(香港),2001年至2003年担任Julius Baer Investment Advisory 
(Asia) Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管(香港),2003年至2004年担任Deutsche Asset 
Management私人财富管理董事(墨尔本),2005 年至2010年担任AXA Investment Managers亚
太区行政总裁及全球执行委员会成员(巴黎/香港),2010年至2018年担任AMP Capital国际业
务行政总裁及全球客户部门(香港)主管,2019年至今担任柏瑞投资行政总裁(亚洲,日本除
外)。 
杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限公
司,1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997年1
月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,2001
年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总
经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 
韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督
管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入
华泰柏瑞基金管理有限公司。 
李晗女士:独立董事,硕士,2007年加入天元律师事务所,2015年至今任该律师事务所合
伙人。 
李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于Lazard&Co.旧金山办事处以及LazardAsia香港办
事处,2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management Limited董事。2002年至今
历任Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事,2006年至今同时担任新加坡上市
公司TIHLimited董事。 
文光伟先生:独立董事,博士,1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会计
系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989年12月至1991年6月期间兼
职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。 
陆桢女士:独立董事,硕士,曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧能
源有限公司高级副总裁,2018年至今任融讯商业保理(深圳)有限公司创始人兼CEO,2019
年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。 
2、监事会成员 
王永筠女士:监事长,硕士,香港会计师公会会员。2004 年至2008 年任职于德勤,2008 
年至2019 年担任黑石集团(香港)有限公司财务部门董事,2019年起担任柏瑞投资财务部门
高级副总裁(亚洲,日本及台湾除外)。 
刘晓冰先生:监事,二十四年证券从业经历。1993年12月进入公司,曾任无锡解放西路
营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业部总经
理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 
柳军先生:监事,硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004年任
华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任基
金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞(原友邦华泰)上证红
利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011年1月起兼
任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月
起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。2015年2月起
任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华泰柏瑞中证500ETF联接基金
的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰
柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰
利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际
通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2018年12月起任华泰柏瑞中证红利
低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2019年7月起任华泰柏瑞中证红利低波动
交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经理。2019年9月起任华泰柏瑞中证科技100
交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。 
童辉先生:监事,硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004年
任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,现任
信息技术与电子商务部总监。 
3、总经理及其他高级管理人员 
韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加
入华泰柏瑞基金管理有限公司。 
王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理,
2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 
陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,1999-2004
年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 
房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发
经理,2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,2004-2008年5月任华
泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 
田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经理,
2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证券投
资基金的基金经理,2013年10月起任公司副总经理,2014年12月起任华泰柏瑞量化优选灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型证券投资基金
的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年6月起任华
泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期开
放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期开
放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。2017年5月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。本科
与研究生毕业于清华大学,MBA毕业于美国加州大学伯克利分校哈斯商学院。 
董元星先生,副总经理,博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本(纽约)债券交易员,
2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。2014
年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士,纽约大学STERN
商学院金融学博士。 
程安至先生,副总经理,硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理,
2001.2-2012.4任华安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金管理有
限公司,任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国际金融
专业,硕士毕业于上海财经大学国民经济学专业,EMBA毕业于上海交通大学中欧国际工商学
院。 
李晓西先生:副总经理,美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易结
算员,银建实业股份有限公司证券投资经理,汉唐证券有限责任公司高级经理,美国信安环球
股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2018年8
月起任公司副总经理。 
刘万方先生:财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目投
资经理,美国MBP咨询公司咨询顾问,中国证监会主任科员、副处长,上投摩根基金管理有限
公司督察长,朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理,朱雀基金管理有限公司总经理。2019
年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任公司副总经理。 
4、本基金基金经理 
徐晓杰女士,博士研究生,13年证券(基金)从业经历。2006年7月至2007年9月任邦
联资产管理有限公司研究员;2007年9月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任研究员、高级
研究员、基金经理助理。2014年4月至2015年5月任研究部总监助理。2015年5月至2018年
5月任华泰柏瑞行业领先混合型证券投资基金的基金经理。2015年6月至2018年5月任华泰柏
瑞健康生活灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年10月起任华泰柏瑞激励动力灵
活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年8月起任华泰柏瑞生物医药灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。2018年6月起任华泰柏瑞医疗健康混合型证券投资基金的基金经理。
2018年8月起任华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金的基金经理。 
5、权益投资决策委员会成员 
主席:总经理韩勇先生; 
成员:副总经理王溯舸先生;副总经理田汉卿女士;副总经理李晓西先生;投资研究部副
总监吕慧建先生;投资研究部副总监张慧先生;基金经理徐晓杰女士。 
列席人员:督察长陈晖女士;权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 
上述人员之间不存在近亲属关系。 
(三)基金管理人的职责 
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回、转换和登记事宜; 
2、办理基金备案手续; 
3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立健全
内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理
人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购和赎回申请,
及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注
销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定; 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相
关资料; 
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 
12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
13、中国证监会规定的其他职责。 
(四)基金管理人的承诺 
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会
的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、
规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建
立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: 
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; 
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 
(1)越权或违规经营; 
(2)违反基金合同或托管协议; 
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 
(6)玩忽职守、滥用职权; 
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在
任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等
信息; 
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序; 
(9)贬损同行,以抬高自己; 
(10)以不正当手段谋求业务发展; 
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益; 
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; 
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息; 
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
(五)基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则 
(1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过程,
涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节; 
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的有
效执行; 
(3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗
位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内部控制
的建立和执行部门; 
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控制中
的盲点; 
(5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研究、
决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险防范的
目的; 
(6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合
理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
2、内部控制的主要内容 
(1)控制环境 
董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,审
查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会,
对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有
中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理
人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 
公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司董
事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资和风
险控制等发表专业意见及建议。 
公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合理
性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 
(2)风险评估 
公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内
部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报
公司董事会及高层管理人员。 
(3)控制活动 
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分
离、危机处理等政策、程序或措施。 
自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、
严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,
后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二
道防线。充分发挥督察长和合规法律部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作
用,建立内部控制的第三道防线。 
(4)信息与沟通 
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道和
自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人员可
以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。 
(5)内部监控 
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和合规法律部等部门在
各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的合规法律部,其中监察稽核人员履
行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制
制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部
管理制度有效地执行。 
3、基金管理人关于内部控制的声明 
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任; 
(2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; 
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 
四、基金托管人 
(一)基金托管人基本情况 
名称:中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 
成立时间:1984年1月1日 
法定代表人:陈四清 
注册资本:人民币35,640,625.71万元 
联系电话:010-66105799 
联系人:郭明 
(二)主要人员情况 
截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄33岁,95%
以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 
(三)基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、
QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类
齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类
客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管证券投资基金923
只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港
《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评
选的64项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国
内外金融领域的持续认可和广泛好评。 
(四)基金托管人的内部控制制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十二次顺利通过评估
组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性
报告。从2005年至今共十二次顺利通过评估组织内部控制控制方面的健全性和有效性的
全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达
到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 
1、内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内
控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人
员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。 
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。 
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。 
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。 
4、内部风险控制措施实施 
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取
了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。 
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,
增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳
定地发展。 
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。 
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。 
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范
围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净
值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投
资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规
规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,
并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复
查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基
金托管人应报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理
人限期纠正。 
五、相关服务机构 
(一)基金份额发售机构 
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 
1、直销机构: 
华泰柏瑞基金管理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
法定代表人:贾波 
电话:(021)38784638  
传真:(021)50103016 
联系人:汪莹白 
客服电话:400-888-0001,(021)38784638 
公司网址:www.huatai-pb.com  
2、代销机构 
1)中国银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
法定代表人:刘连舸 
传真:(010)66594853 
客服电话:95566 
公司网址:www.boc.cn 
2)中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市复兴门内大街55号 
办公地址:北京市复兴门内大街55号 
法定代表人:陈四清 
传真:(010)66107914 
客服电话:95588 
公司网址:www.icbc.com.cn 
3)中国民生银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 
法定代表人:洪崎 
联系人:董云巍 
客服电话:95568 
公司网址:www.cmbc.com.cn 
4)爱建证券有限责任公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 
法定代表人:钱华 
联系人:王威雅 
电话:(021)32229888 
传真:(021)68728703 
客服电话:4001-962502 
公司网站:www.ajzq.com 
5)安信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 
法定代表人:王连志 
联系人:陈剑虹 
电话:(0755)82825551 
传真:(0755)82558355 
客服电话:400-800-1001 
公司网址:www.essence.com.cn 
6)渤海证券股份有限公司 
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址:天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人:王春峰 
联系人:王星 
电话:(022)28451922 
传真:(022)28451892 
客服电话:400-651-5988 
公司网址:www.ewww.com.cn 
7)长城证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
法定代表人:黄耀华 
联系人:高峰 
电话:(0755)83516094 
传真:(0755)83515567 
客服电话:(0755)33680000、400-6666-888 
公司网址:www.cgws.com 
8)长江证券股份有限公司 
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人:尤习贵 
联系人:奚博宇 
电话:(021)61118795 
传真:(021)68751151 
客服电话:95579或4008-888-999 
公司网址:www.95579.com 
9)第一创业证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
法定代表人:刘学民 
联系人:吴军 
电话:(0755)23838751 
传真:(0755)23838750 
客服电话:400-888-1888 
公司网址:www.firstcapital.com.cn 
10)东北证券股份有限公司 
注册地址:长春市生态大街6666号 
办公地址:长春市生态大街6666号 
法定代表人:李福春 
联系人:安岩岩 
电话:0431-85096517 
传真:0431-85096795 
客服电话:95360 
公司网址:www.nesc.cn 
11)东海证券股份有限公司 
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 
法定代表人:赵俊 
电话:021-20333333 
传真:021-50498825 
联系人:王一彦 
客服电话:95531;400-8888-588  
网址:www.longone.com.cn  
12)东吴证券股份有限公司 
注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号 
办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号 
法定代表人:吴永敏 
联系人:方晓丹 
电话:(0512)65581136 
传真:(0512)65588021 
客服电话:400-860-1555或96288 
公司网址:www.dwzq.com.cn 
13)光大证券股份有限公司 
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:薛峰 
联系人:周洁瑾 
电话:(021)22169999 
传真:(021)22169134 
客服电话:95525 
公司网址:www.ebscn.com 
14)广发证券股份有限公司 
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 
法定代表人:孙树明 
联系人:黄岚 
电话:(020)87555888 
传真:(020)87555305 
客服电话:95575 
公司网址:www.gf.com.cn 
15)广州证券股份有限公司 
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层 
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20层 
法定代表人:邱三发 
联系人:梁薇 
电话:(020)88836999 
传真:(020)88836654 
客服电话:95396 
公司网址:www.gzs.com.cn 
16)国都证券股份有限公司 
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
联系人:黄静 
电话:(010)84183333 
传真:(010)84183311-3389 
客服电话:400-818-8118 
公司网址:www.guodu.com 
17)国金证券股份有限公司 
注册地址:四川省成都市东城根上街95号 
办公地址:四川省成都市东城根上街95号6、16、17楼 
法定代表人:冉云 
联系人:刘婧漪、贾鹏 
电话:028-86690057、028-86690058 
传真:028-86690126 
客服电话:95310 
公司网址:www.gjzq.com.cn 
18)国联证券股份有限公司 
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号 
办公地址:江苏省无锡市县前东街168号 
法定代表人:雷建辉 
联系人:沈刚 
电话:(0510)82831662 
传真:(0510)82833217 
客服电话:95570 
公司网址:www.glsc.com.cn 
19)国盛证券有限责任公司 
注册地址:江西省南昌市永叔路15号 
办公地址:江西省南昌市北京西路88 号江信大厦 4,15楼 
法定代表人:裘强 
联系人:刘方 
电话:(0791)6273972 
传真:(0791)6288690 
客服电话:(0791)6285337 
公司网址:www.gsstock.com 
20)国泰君安证券股份有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 
法定代表人:杨德红 
联系人:芮敏棋 
电话:(021)38676666 
传真:(021)38670666 
客服电话:95521 
公司网址:www.gtja.com 
21)国信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人:何如 
联系人:周杨 
电话:(0755)82130833 
传真:(0755)82133952 
客服电话:95536 
公司网址:www.guosen.com.cn 
22)国元证券股份有限公司 
注册地址:安徽省合肥市寿春路179号 
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号 
法定代表人:凤良志 
联系人:李蔡 
电话:(0551)2207939 
传真:(0551)2645709 
客服电话:95578 
公司网址:www.gyzq.com.cn 
23)海通证券股份有限公司 
注册地址:上海市淮海中路98号 
办公地址:上海市广东路689号 
法定代表人:王开国 
电话:(021)23219000 
传真:(021)23219100 
联系人:金芸、李笑鸣 
客服电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 
公司网址:www.htsec.com 
24)恒泰证券股份有限公司 
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 
法定代表人: 庞介民 
联系人:扬子莹 
电话:(0471)4974437 
客服电话:4001966188 
公司网址:www.cnht.com.cn 
25)申万宏源西部证券有限公司 
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路35号大成国际大厦20楼2005室 
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼 
法定代表人:韩志谦 
联系人:王怀春 
电话:0991-2307105 
传真:0991-2301802 
客服电话:400-800-0562 
公司网址:www.swhysc.com 
26)华宝证券有限责任公司 
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心57楼 
法定代表人:陈林 
联系人:刘闻川 
电话:68778790 
传真:68777992 
客服电话:4008209898 
公司网址:www.cnhbstock.com 
27)华福证券有限责任公司 
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 
办公地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层 
法定代表人:黄金琳 
联系人:徐松梅 
电话:(0591)83893286 
传真:(0591)87383610 
客服电话:96326(福建省外请加拨0591) 
公司网址:www.hfzq.com.cn 
28)华龙证券股份有限公司 
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号 
法定代表人:李晓安 
联系人:邓鹏怡 
电话:(0931)4890208 
传真:(0931)4890118 
客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618 
公司网址:www.hlzqgs.com 
29)华融证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街8号 
办公地址:北京市西城区金融大街8号华融大厦A座3层 
法定代表人:祝献忠 
联系人:李慧灵 
电话:(010)58315221 
传真:(010)58568062 
客服电话:400-898-9999  
公司网址:www.hrsec.com.cn 
30)华泰证券股份有限公司 
注册地址:南京市江东中路228号 
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港
中旅大厦18楼 
法定代表人:周易 
联系人:庞晓云 
电话: 025-883389093 
传真:0755-82492962(深圳) 
客服电话:95597 
公司网址:www.htsc.com.cn 
31)华西证券股份有限公司 
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
法定代表人:杨炯洋 
联系人:周志茹 
电话:028-86135991 
传真:028-86150040 
客服电话:95584 
公司网址:www.hx168.com.cn 
32)华鑫证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 
办公地址:上海市肇家浜路750号 
法定代表人:俞洋 
联系人:陈敏 
电话:(021)64316642 
传真:(021)64333051 
客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888 
公司网址:www.cfsc.com.cn 
33)南京证券股份有限公司 
注册地址:南京市江东中路389号 
办公地址:南京市江东中路389号 
法定代表人:步国旬 
联系人:王万君 
联系电话:025-58519523 
传真:025-83369725 
客服电话:95386 
公司网址:www.njzq.com.cn 
34)平安证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048) 
法定代表人:谢永林 
联系人:石静武 
电话:(021)38631117 
传真:(021)58991896 
客服电话:95511*8 
公司网址:stock.pingan.com  
35)中泰证券股份有限公司 
注册地址:山东省济南市经七路86号 
办公地址:山东省济南市经七路86号23层 
法定代表人:李玮 
联系人:吴阳 
电话:(0531)68889155 
传真:(0531)68889752 
客服电话:95538 
公司网址:www.zts.com.cn 
36)山西证券股份有限公司 
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 
法定代表人:侯巍 
联系人:郭熠 
电话:(0351)8686659 
传真:(0351)8686619 
客服电话:400-666-1618、(0351)95573 
公司网址:www.i618.com.cn 
37)上海证券有限责任公司 
注册地址:上海市西藏中路336号 
办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 
法定代表人:龚德雄 
联系人:许曼华 
电话:021-53686888 
传真:021-53686100,021-53686200 
客服电话:021-962518 
公司网址:www.962518.com 
38)申万宏源证券有限公司 
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人:李梅 
联系人:黄莹 
电话:(021)33389888 
传真:(021)33388224 
客服电话:95523或4008895523 
公司网址:www.swhysc.com 
39)天风证券股份有限公司 
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 
办公地址:中国武汉武昌区中南路99号保利广场A座37楼 
法定代表人:余磊 
联系人:崔成 
电话:027-87610052 
传真:027-87618863 
客服电话:400-800-5000 
公司网址:www.tfzq.com 
40)天相投资顾问有限公司 
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 
法定代表人:林义相 
联系人:尹伶 
电话:(010)66045152 
传真:(010)66045518 
客服电话:(010)66045678 
公司网址:www.txsec.com或www.jjm.com.cn 
41)万联证券股份有限公司 
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 
法定代表人:张建军 
联系人:甘蕾 
电话:(020)38286026 
传真:(020)37865008 
客服电话:400-888-8133 
公司网址:www.wlzq.com.cn 
42)西南证券股份有限公司 
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 
法定代表人:吴坚 
联系人:张煜 
电话:(023)63786141 
传真:(023)63810422 
客服电话:400-809-6096 
公司网址:www.swsc.com.cn 
43)湘财证券股份有限公司 
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 
法定代表人:孙永祥 
联系人:李欣 
电话:021-38784580-8918 
传真:021-68865680 
客服电话:95351 
公司网址:www.xcsc.com 
44)新时代证券股份有限公司 
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
法定代表人:叶顺德 
联系人:田芳芳 
电话:010-83561146 
传真:(010)83561094 
客服电话:95399 
公司网址:www.xsdzq.cn 
45)信达证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人:张志刚 
联系人:尹旭航 
电话:010-63081000 
传真:010-63080978 
客服电话:95321 
公司网址:www.cindasc.com 
46)兴业证券股份有限公司 
注册地址:福建省福州市湖东路268号 
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 
法定代表人:兰荣 
联系人:夏中苏 
电话:(0591)38281963 
客服电话:400-888-8123 
公司网址:www.xyzq.com.cn 
47)招商证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 
法定代表人:宫少林 
联系人:林生迎 
电话:(0755)82960223 
传真:(0755)82960141 
客服电话:95565 
公司网址:www.newone.com.cn 
48)浙商证券股份有限公司 
注册地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 
办公地址:浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6-7楼 
法定代表人:吴承根 
联系人:张梦莹 
电话:(021)64718888 
传真:(0571)87901913 
客服电话:(0571)95345 
公司网址:www.stocke.com.cn 
49)中国民族证券有限责任公司 
注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6-9层 
法定代表人:赵大建 
联系人:李微 
电话:(010)59355941 
传真:(010)66553791 
客服电话:400-889-5618 
公司网址:www.e5618.com 
50)中国银河证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人:陈有安 
联系人:宋明 
电话:(010)66568450 
传真:(010)66568990 
客服电话:400-888-8888 
公司网址:www.chinastock.com.cn 
51)中航证券有限公司 
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 
法定代表人:王宜四 
联系人:戴蕾 
电话:(0791)86768681 
传真:(0791)86770178 
客服电话:400-886-6567 
公司网址:www.avicsec.com 
52)中国国际金融股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
法定代表人:丁学东 
联系人:杨涵宇 
电话:(010)6505 1166 - 6493 
传真:(010)8567 9535 
客服电话:410-910-1166 
公司网址:www.cicc.com.cn 
53)中国中金财富证券有限公司 
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 
法定代表人:高涛 
联系人:刘毅 
电话:(0755)82023442 
传真:(0755)82026539 
客服电话:95532 
公司网址:www.china-invs.cn 
54)中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
联系人:权唐 
电话:400-8888-108 
传真:(010)65182261 
客服电话:400-888-8108 
公司网址:www.csc108.com  
55)中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 
法定代表人:杨宝林 
联系人:赵艳青 
电话:(0532)85022326 
传真:(0532)85022605 
客服电话:95548 
公司网址:sd.citics.com 
56)中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人:张佑君 
联系人:郑慧 
电话:010-60838888 
传真:010-60836029  
客服电话:95548 
公司网址:www.cs.ecitic.com 
57)中银国际证券股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
法定代表人:宁敏 
联系人:许慧琳 
电话:(021)20328531 
传真:(021)50372474 
客服电话:400-620-8888 
公司网址:www.bocichina.com 
58)中原证券股份有限公司 
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 
法定代表人:菅明军 
联系人:程月艳、范春艳 
电话:(0371)69099882 
传真:(0371)65585899 
客服电话:95377 
公司网址:www.ccnew.com 
59)华创证券有限责任公司 
注册地址:贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 
办公地址:贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 
法定代表人:陶永泽 
联系人:李宁 
电话:(021)60762732 
客服电话:0851-960872  
公司网址:www.hczq.com 
60)首创证券有限责任公司 
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号 
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号 
法定代表人:吴涛 
联系人:刘宇 
电话:(010)59366070 
传真:(010)59366281 
客服电话:400-620-0620 
公司网址:www.sczq.com.cn 
61)中山证券有限责任公司 
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
法定代表人:黄扬录 
联系人:罗艺琳 
电话:0755-82570586 
传真:0755-82960582 
客服电话:95329 
公司网址:www.zszq.com 
62)宏信证券有限责任公司 
注册地址:四川省成都市锦江区人民南路2段18号川信大厦10楼 
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路2段18号川信大厦10楼 
法定代表人:吴玉明 
联系人:郝俊杰 
电话:028-86199278 
传真:028-86199079 
客服电话:4008366366 
公司网址:www.hxzq.cn 
63)华安证券股份有限公司 
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 
法定代表人:李工     
联系人:范超 
电话:0551-65161821 
传真:0551-65161672 
客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽) 
公司网址:www.hazq.com 
64)江海证券有限公司 
注册地址:哈尔滨香坊区赣水路56号 
办公地址:哈尔滨香坊区赣水路56号 
法定代表人:孙名扬 
联系人:周俊 
电话:0451-85863726 
传真:0451-82337279 
客服电话:400-666-2288 
公司网址:www.jhzq.com.cn 
65)东亚银行(中国)有限公司 
注册地址:上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦29楼 
办公地址:上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦 
法定代表人:李国宝 
联系人:杨俊 
电话:021-38663866 
客服电话:95382 
公司网址:www.hkbea.com.cn 
66)中信期货有限公司 
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14
层  
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14
层 
法定代表人:张皓 
联系人:洪诚 
电话:0755-23953913   
传真:0755-83217421   
客服电话:400-990-8826 
公司网址:www.citicsf.com 
67)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
法定代表人:林卓 
联系人:张晓辉 
电话:0411-88891212 
传真:0411-88891212 
客服电话:400-0411-001 
公司网址:www.taichengcaifu.com 
68)北京加和基金销售有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街11号洲际酒店703 
办公地址:北京市西城区金融大街11号洲际酒店703 
法定代表人:曲阳 
联系人:王晨 
电话:4008031188 
传真:010-88381550 
客服电话:4008031188 
公司网址:www.bzfunds.com 
69)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 
注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 
法定代表人:吴雪秀 
联系人:董宣    
电话:13520209651 
传真:010-88312099 
客服电话:400-001-1566 
公司网址:www.yilucaifu.com 
70)大同证券有限责任公司 
注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 
法定代表人:董祥 
联系人:薛津 
电话:0351-4130322 
传真:0351-7219891 
客服电话:400-712-1212 
公司网址:http://www.dtsbc.com.cn  
71)嘉实财富管理有限公司 
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 
法定代表人:赵学军 
联系人:余永键 
电话:010-85097570 
传真:010-85097308 
客服电话:400-021-8850 
公司网址:www.harvestwm.cn 
72)太平洋证券股份有限公司 
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元 
法定代表人:李长伟 
联系人:唐昌田 
电话:010-88321717 
传真:010-88321763 
客服电话:400-665-0999 
公司网址:www.tpyzq.com  
73)开源证券股份有限公司 
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层   
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层  
法定代表人:李刚 
联系人:袁伟涛 
电话:029-81887060 
传真:029-81887060 
客服电话:4008608866 
公司网址:www.kysec.cn 
74)北京恒宇天泽基金销售有限公司 
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内   
办公地址:北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼(东半楼)6层 
法定代表人:郭军爱 
联系人:魏燕军 
电话:400-188-8848 
传真:010-84259205 
客服电话:400-188-8848 
公司网址:www.1314fund.com 
75)徽商银行股份有限公司 
注册地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 
办公地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 
法定代表人:李宏鸣 
联系人:叶卓伟 
电话:0551-62667635 
传真:0551-62667684 
客服电话:96588 
公司网址:www.hsbank.com.cn 
76)上海基煜基金销售有限公司 
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室 
法定代表人:王翔 
联系人:俞申莉 
电话:021-65370077   
传真:021-55085991 
客服电话:4008-205-369 
公司网址:www.jiyufund.com.cn 
77)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 
法定代表人:王兴吉 
联系人:宋子琪 
电话:18500501595 
传真:010-82057741 
客服电话:4000888080 
公司网址:www.qiandaojr.com 
78)北京汇成基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 
法定代表人:王伟刚 
联系人:李瑞真 
电话:010-56282140 
传真:010-62680827 
客服电话:4006199059 
公司网址:www.hcjijin.com 
79)大连网金基金销售有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 
法定代表人:卜勇 
联系人:贾伟刚 
电话:0411-3902-7828 
传真:(0411) 3902 7888 
客服电话:4000-899-100 
公司网址:www.yibaijin.com 
80)奕丰基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有
限公司) 
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 
法定代表人: TEO WEE HOWE 
联系人:叶健 
电话:0755-89460507 
传真:0755-21674453 
客服电话:400-684-0500 
公司网址:www.ifastps.com.cn 
81)北京懒猫金融信息服务有限公司  
注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 
办公地址:北京市朝阳区呼家楼安联大厦715 
法定代表人:许现良 
联系人:张苗苗 
电话:15110085067 
传真:010-87723200 
客服电话:4001-500-882 
公司网址:www.lanmao.com 
82)北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研
楼5层518室 
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 
法定代表人:赵芯蕊 
联系人:赵芯蕊 
电话:010-62675768 
传真:010-62676582 
客服电话:010-62675369 
公司网址:www.xincai.com 
83)尚智逢源(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 
办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 
法定代表人:刘磊 
联系人:刘蕾 
电话:010-65602060 / 15618301166 
传真:010-65602060 
客服电话:400-920-6677 
公司网址:http://www.szfyfund.com 
84)北京微动利基金销售有限公司 
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341  
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 
法定代表人:季长军 
联系人:何鹏 
电话: 010-52609656 
传真: 010-51957430 
客服电话:4001885687 
公司网址:www.buyforyou.com.cn  
85)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 
法定代表人:陈洪生 
联系人:陈承智 
电话:0592-3122673 
传真:0592-3122701 
客服电话:4009180808 
公司网址:www.xds.com.cn 
86)北京晟视天下投资管理有限公司   
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 
法定代表人:蒋煜 
联系人:姜斌徐长征刘聪慧 
电话:010-58170708 
传真:010-58170900 
客服电话:400-818-8866 
公司网址:http://www.shengshiview.com/ 
87)联讯证券股份有限公司 
注册地址:广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
办公地址:广东省惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
法定代表人:徐刚 
联系人:彭莲 
电话:0752-2119700 
传真:0752-2119660 
客服电话:95564 
公司网址:www.lxsec.com 
88)江苏银行股份有限公司 
注册地址:中国江苏省南京市中华路26号 
办公地址:中国江苏省南京市中华路26号 
法定代表人:夏平 
联系人:张洪玮 
电话:025-58587036 
传真:025-58588720 
客服电话:95319 
公司网址:www.jsbchina.cn 
89)北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 
法定代表人:李悦 
联系人:张晔 
电话:010-56642600 
传真:010-56642623 
客服电话:4007868868 
公司网址:www.chtfund.com 
90)济安财富(北京)基金销售有限公司           
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 
法定代表人:杨健 
联系人:李海燕 
电话:010-65309516-814 
传真:010-65330699 
客服电话:400-673-7010 
公司网址:www.jianfortune.com 
91)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 
法定代表人:高锋 
联系人:廖苑兰 
电话:0755-83655588 
传真:0755-83655518 
客服电话:400-804-8688 
公司网址:www.keynesasset.com 
92)上海攀赢基金销售有限公司 
注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室 
办公地址:上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元 
法定代表人:田为奇 
联系人:吴卫东 
电话:13918302493 
传真:021-68889283 
客服电话:021-68889082 
公司网址:www.pytz.cn 
93)徽商期货有限责任公司 
注册地址:芜湖路258号 
办公地址:芜湖路258号 
法定代表人:吴国华 
联系人:蔡芳 
电话:0551-62862801 
传真:0551-62862801 
客服电话:400 887 8707 
公司网址:www.hsqh.net 
94)南京途牛基金销售有限公司 
注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 
办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 
法定代表人:宋时琳 
联系人:王旋 
电话:025—86853969 
传真:025-86853960 
客服电话:4007-999-999转3 
公司网址:http://jr.tuniu.com 
95)上海东证期货有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼 
办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼 
法定代表人:卢大印 
联系人:龚栩生 
电话:021-63325888-3916 
传真:021-63326752 
客服电话:95503 
公司网址:www.dzqh.com.cn 
96)华泰期货有限公司 
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 
法定代表人(代为履职):徐炜中 
联系人:黄韵钰/刘昆/张帆 
电话:0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680 
传真:0755-82777490 
客服电话:400-628-0888 
公司网址:www.htfc.com 
97)民生证券股份有限公司 
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层 
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层 
法定代表人:冯鹤年 
联系人:李微 
电话:010-85127570 
传真:010-85127641 
客服电话:4006198888 
公司网址:www.mszq.com 
98)上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 
法定代表人:李一梅 
联系人:仲秋玥 
电话:010-88066632 
传真:010-88066552 
客服电话:400-817-5666 
公司网址:www.amcfortune.com 
99)方德保险代理有限公司 
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 
办公地址:北京市东城区东直门外大街22号天恒大厦A座U?work 12层02 
法定代表人:林柏均 
联系人:王雅莹 
电话:18980531311 
传真:010-64068006 
客服电话:010-64068617 
公司网址:www.fundsure.cn  
100)武汉市伯嘉基金销售有限公司 
注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 
法定代表人:陶捷 
联系人:沈怡 
电话:027-83863742 
传真:027-83862682 
客服电话:400-027-9899 
公司网址:www.buyfunds.cn 
101)大有期货有限公司 
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 
法定代表人:沈众辉 
联系人:马科 
电话:0731-84409106 
传真:0731-84409009 
客服电话:4006 365 058 
公司网址:www.dayouf.com 
102)联储证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券 
法定代表人:吕春卫 
联系人:丁倩云 
电话:010-86499427 
传真:010-86499401 
客服电话: 400-620-6868  
公司网址:www.lczq.com 
103)上海挖财基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
法定代表人:冷飞 
联系人: 李娟 
电话:021-50810687 
传真:021-58300279 
客服电话:021-50810673 
公司网址:www.wacaijijin.com 
104)南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人:刘汉青 
联系人:喻明明 
电话:18671197190 
传真:025-66008800-884131 
客服电话:95177 
公司网址:www.snjijin.com 
105)万家财富基金销售(天津)有限公司 
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 
法定代表人:李修辞 
联系人:王芳芳 
电话:010-59013828 
传真:暂无 
客服电话:010-59013842 
公司网址:http://www.wanjiawealth.com 
106)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
1402(750000) 
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼   (100000) 
法定代表人:程刚 
联系人:张旭 
电话:010-58160168 
传真:010-58160173 
客服电话:400-810-5919 
公司网址:www.fengfd.com 
107)包商银行股份有限公司 
注册地址:包头市青山区钢铁大街6号 
办公地址:包头市青山区钢铁大街6号 
法定代表人:李镇西 
联系人:李佳 
电话:010-64816399 
传真:010-84596546 
客服电话:95352 
公司网址:www.bsb.com.cn 
108)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 
法定代表人:张冠宇 
联系人:王丽敏 
电话:010-85932810 
传真:010-85932880 
客服电话:400-819-9868 
公司网址:www.tdyhfund.com 
109)深圳信诚基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室 
法定代表人:周文 
联系人:殷浩然 
电话:010-84865370 
传真:010-84865051 
客服电话:0755-23946579 
公司网址:www.ecpefund.com 
110)上海爱建财富管理有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦 
法定代表人:马金 
联系人:蔡俊 
电话:021-64382399 
传真:64388012 
客服电话:021-64382363 
公司网址:www.ajcf.com.cn 
111)扬州国信嘉利基金销售有限公司 
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋 
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 
法定代表人:刘晓光 
联系人:苏曦 
电话:0514-82099618-805 
传真:021-68811007 
客服电话:4000216088 
公司网址:www.gxjlcn.com 
112)民商基金销售(上海)有限公司 
注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼  
法定代表人:贲惠琴 
联系人:钟伟 
电话:13826420174 
传真:021-50206001 
客服电话:021-50206003 
公司网址:www.msftec.com 
113)大河财富基金销售有限公司 
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 
法定代表人:王荻 
联系人:方凯鑫 
电话:18585196880  0851-88405606 
传真:0851-88405599 
客服电话:0851-88235678 
公司网址:www.urainf.com 
114)中原银行股份有限公司 
注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 
法定代表人:窦荣兴 
联系人:牛映雪 
电话:0371-85517710 
传真:0371-85519869 
服务电话:95186 
公司网址:www.zybank.com.cn 
115)阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 
法定代表人:李科 
联系人:王超 
电话:010-59053660 
传真:010-59053700 
服务电话:95510 
公司网址:http://fund.sinosig.com/  
116)上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 
办公地址:上海市中山东一路12号 
法定代表人:高国富 
联系人:胡子豪 
电话:021-61618888 
传真:021-63604199 
服务电话:95528 
公司网址: www.spdb.com.cn 
117)沈阳麟龙投资顾问有限公司 
注册地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601   
办公地址:辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601   
法定代表人:朱荣晖   
联系人:钱金菊 
电话:021-5109679 
传真:021-5109679 
服务电话:400-003-5811 
公司网址:https://www.jinjiwo.com/ 
118)广发银行股份有限公司 
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 
法定代表人:杨明生 
传真:无 
客服电话:4008308003 
公司网址:www.cgbchina.com.cn 
119)大通证券股份有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、
39层 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、
39层 
法定代表人:赵玺 
联系人:谢立军 
电话:0411-39991807  
客服电话:4008-169-169  
公司网址:www.daton.com.cn  
120)世纪证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 
联系人:王雯 
客服电话:4008323000 
公司网址:http://www.csco.com.cn 
121)和合期货有限公司 
注册地址:山西省太原市迎泽区菜园东街2号 
办公地址:山西省太原市迎泽区菜园东街2号 
法定代表人:刘晓洁 
联系人:关晓婷 
电话:0351-7342538 
传真:0351-7342538 
客服电话:4006004882 
公司网站:www.hhqh.com.cn 
122)西部证券股份有限公司 
注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 
办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 
法定代表人:刘建武 
联系人:梁承华 
电话:029-87211526 
传真:029-87406710 
客户服务电话:95582 
网站:www.westsecu.com 
123)上海长量基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 
法定代表人:张跃伟 
联系人:党敏 
电话:021-20691831 
传真:021-2069-1861 
客服电话:400-820-2899 
公司网站:www.erichfund.com 
124)上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 
法定代表人:杨文斌 
联系人:陆敏 
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125)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼 
法定代表人:其实 
联系人:王超 
传真:021-54509953 
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126)深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
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法定代表人:薛峰 
联系人:徐丽平 
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传真:0755-33227951 
客服电话:4006-788-887  
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127)浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼 
法定代表人:吴强 
联系人:董一锋 
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客服电话:4008-773-772   
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128)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
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办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼 
法定代表人:祖国明 
联系人:韩爱彬 
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129)浦领基金销售有限公司 
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办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 
法定代表人:聂婉君 
联系人:李艳 
电话:010-59497361 
客服电话:400-876-9988 
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130)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层 
法定代表人:戎兵 
联系人: 魏晨 
电话:010-52413385 
公司网址:www.yixinfund.com 
客服电话:400-6099-200 
131)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 
法定代表人:洪弘 
联系人: 文雯 
电话:010-83363101 
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客服电话:400-166-1188 
132)恒丰银行股份有限公司 
注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号 
办公地址:上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦 
法定代表人:陈颖 
联系人: 顾于斌 
电话:021-63890179 
公司网址:www.hfbank.com.cn 
客服电话:95395 
133)佳泓(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路308号 
办公地址:北京市朝阳区霄云路40号国航世纪大厦1608 
法定代表人:谢亚凡 
联系人: 张超 
电话:010-87486666-6535 
公司网址:  http://www.jiahongfunds.com/ 
客服电话:010-88580321 
134)上海利得基金销售有限公司 
住所:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼) 
法定代表人:李兴春 
联系人: 陈孜明 
公司网址: www.leadfund.com.cn 
客服电话:400-921-7755 
135)诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址:中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F 
法定代表人:汪静波 
联系人:李娟 
电话:021-80358749 
公司网址: www.noah-fund.com 
客服电话:400-821-5399 
136)北京虹点基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
法定代表人:何静 
联系人:陈铭洲 
公司网址:https://www.hongdianfund.com/ 
客服电话:400-068-1176 
137)珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203 
法定代表人:肖雯 
联系人:邱湘湘 
公司网址:www.yingmi.cn 
客服电话:020-89629066 
138)上海联泰基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 
法定代表人:尹彬彬 
联系人:陈东 
公司网址:www.66zichan.com 
客服电话:4000-466-788 
139)和耕传承基金销售有限公司 
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603
房间 
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦B座 
法定代表人:王旋 
联系人:胡静华 
联系电话:0371-5521 3196 
公司网址:www.hgccpb.com 
客服电话:4000555671 
140)北京格上富信基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
法定代表人:乐贤龙 
联系人:张林 
联系电话:010-65983311 
公司网址:www.igesafe.com 
客服电话:010-82350618 
141)海银基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号6楼 
法定代表人:惠晓川 
联系人:毛林 
联系电话:021-80133597 
公司网址:www.fundhaiyin.com 
客服电话:400-808-1016 
142)北京电盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 
法定代表人:曲馨月 
联系人:郑雪敏 
联系电话:010-56176104 
公司网址:www.dianyingfund.com 
客服电话:400-100-3391 
143)上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F 
法定代表人:陈继武 
联系人:冯强 
公司网址:www.vstonewealth.com 
客服电话:4000-178-000 
144)深圳市金斧子基金销售有限公司 
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 
法定代表人:赖任军 
联系人:刘昕霞 
公司网址:www.jfzinv.com 
客服电话:400-9302-888 
145)北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层  
法定代表人:钟斐斐 
联系人:秦艳琴 
公司网址:https://danjuanapp.com/ 
客服电话:4000618518 
146)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 
法定代表人:钱昊旻 
联系人: 沈晨 
联系电话: 010-59336544 
公司网址: www.jnlc.com 
客服电话:4008-909-998 
147)上海朝阳永续基金销售有限公司 
注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室 
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 
法定代表人:廖冰 
联系人: 郑秋月 
联系电话: 021-80234888-6693 
公司网址:www.998fund.com 
客服电话:400-998-7172 
148) 上海有鱼基金销售有限公司 
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 
办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层 
法定代表人:林琼 
联系人: 黄志鹏 
客服电话:021-60907378 
公司网址:www.youyufund.com 
149) 通华财富(上海)基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 
法定代表人:沈丹义 
联系人: 庄洁茹 
客服电话:95156转5 
公司网址:www.tonghuafund.com  
150)深圳前海财厚基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
法定代表人:杨艳平 
联系人:胡馨宁 
公司网址:www.caiho.cn 
客服电话:4001286800 
151)北京辉腾汇富基金销售有限公司 
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 
法定代表人:许宁 
联系人:彭雪琳 
客服电话:400-829-1218 
公司网址:www.kstreasure.com 
152)泰信财富基金销售有限公司 
注册地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 
办公地址:北京市石景山区实兴大街30号院3号楼8层8995房间 
法定代表人:张虎 
联系人:李丹 
客服电话:400-004-8821 
公司网址:www.hxlc.com 
153)北京百度百盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区上地十街10号百度大厦 
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 
法定代表人:张旭阳 
联系人: 张亚玮 
客服电话:95055-4 
公司网址:https://www.baiyingfund.com 
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并
及时公告。 
(二)注册登记机构 
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
法定代表人:贾波 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
电话:400-888-0001,(021)38601777 
传真:(021)50103016 
联系人:赵景云 
(三)律师事务所和经办律师 
名称:上海源泰律师事务所 
住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 
负责人:廖海 
电话:(021)51150298 
传真:(021)51150398 
经办律师:刘佳、范佳斐 
(四)会计师事务所和经办注册会计师 
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 
法定代表人:杨绍信 
经办注册会计师:单峰、曹阳 
电话:021-23238888 
传真:021-23238800 
六、基金的募集 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定,
并于2018年4月9日在中国证监会《关于准予华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金注册的
批复》(证监许可[2018]628号)注册募集。 
(一)基金类型 
混合型证券投资基金 
(二)基金存续期 
不定期 
(三)基金运作方式 
契约型开放式 
(四)募集方式和销售场所 
本基金通过基金管理人的直销和中国工商银行股份有限公司的销售网点公开发售。 
投资者还可在与本公司达成网上交易的相关协议、接受本公司有关服务条款后,通过登录
本公司网站(www.huatai-pb.com)办理开户、认购等业务,有关基金网上交易的开通范围和具
体业务规则请登录本公司网站查询。 
销售机构联系方式以及发售方案以发售公告及代销机构的相关公告为准,请投资者就募集
和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金基金份额发售公告》及
代销机构的相关公告。 
(五)募集期限 
本基金自2018年8月1日至2018年8月28日公开发售。根据《运作办法》的规定,如果
本基金在上述时间段内未达到基金合同生效的法定条件、或基金管理人根据市场情况需要延长
基金份额发售的时间,本基金可继续销售,但募集期自基金份额发售之日起最长不超过3个月。
同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。本基金的实际募集期间为2018年8月1日至2018
年8月28日。 
(六)募集对象 
本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资
者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 
(七)基金的最低募集份额总额及金额 
本基金的募集份额总额应不少于2亿份,基金募集金额应不少于2亿元人民币。 
(八)基金的面值 
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元,以初始面值发售。 
(九)投资人对基金份额的认购 
1、认购方法 
投资者认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续,由基金管理人根据相关法
律法规及本基金基金合同,在发售公告中确定并披露。 
2、认购的方式及确认 
(1)本基金认购采取全额缴款认购的方式。 
(2)销售网点(包括直销和代销网点)受理申请并不表示对该申请是否成功的确认,而仅
代表销售网点确实收到了认购申请。申请是否有效应以基金注册登记机构的确认为准。投资者
可在基金合同生效后到各销售网点查询最终成交确认情况和认购的份额。 
(3)基金投资者在募集期内可以多次认购,认购申请一经受理不得撤消。 
(4)若投资者的认购申请被确认为无效,基金管理人应当将投资者已支付的认购金额本金
退还投资者。 
3、认购的限额 
(1)在募集期内,投资者可多次认购,原则上对单一投资者在募集期间累计认购份额不设
上限,但单一投资人经登记机构确认的认购份额不得达到或者超过本基金确认总份额的50%,
对于超过部分的认购份额,登记机构不予确认。 
(2)认购最低限额:在基金募集期内,除发售公告另有规定,基金管理人的网上交易系统
每个基金账户首次最低认购金额为10元人民币,单笔认购最低金额为10元人民币;代销机构
以代销机构的规定为准;直销柜台每个基金账户首次最低认购金额为50,000元人民币,已在直
销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受首次认购最低金额的限制,单笔认购最低金
额为10元人民币。 
各代销机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。 
4、认购费率 
本基金采取金额认购方式,具体的认购费率安排如下表所示。 
认购金额(M,含认购费,元)  认购费率  
M 1.20%  
100万≤M 0.80%  
200万≤M 0.60%  
M≥500万  1000元/笔  
投资者重复认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。 
认购费将用于支付募集期间会计师费、律师费、注册登记费、销售费及市场推广等支出,
不计入基金财产。 
5、认购份额的计算 
认购本基金的认购费用采用前端收费模式,即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金
额包括认购费用和净认购金额。有效认购资金在基金募集期间所产生的利息折成基金份额,归
投资者所有。 
当认购费用适用比例费率时,投资者的总认购份额的计算方式如下: 
净认购金额=认购金额/(1+认购费率) 
认购费用=认购金额-净认购金额 
认购份额=(净认购金额+募集期利息)/基金份额初始面值 
当认购费用适用固定金额时,投资者的总认购份额的计算方式如下: 
认购费用=固定金额 
净认购金额=认购金额-认购费用 
认购份额=(净认购金额+募集期利息)/基金份额初始面值 
净认购金额以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;认购份
额的计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位, 由此误差产生的损失由基金财产承担,
产生的收益归基金财产所有。 
例:某投资者投资10,000元认购本基金,如果募集期内认购资金获得的利息为10元,则
其可得到的基金份额计算如下: 
净认购金额=10,000/(1+1.20%)=9,881.42元 
认购费用=10,000-9,881.42=118.58元 
认购份额=(9,881.42+10)/1.00=9,891.42份 
即投资者投资10,000元认购本基金,加上认购资金在募集期内获得的利息,可得到9,891.42
份基金份额。 
(十)募集资金及利息的处理 
1、基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 
2、有效认购资金在募集期间产生的利息折成基金份额,归投资者所有。利息折算成基金份
额,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。利息的计算和折算的基金份额的具体数
额以注册登记机构的计算结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。 
(十一)募集结果 
本基金募集工作于2018年8月28日顺利结束。经普华永道中天会计师事务所有限公司验
资,本次募集的有效净认购金额为255,454,378.96 元人民币,折合基金份额255,454,378.96 份;
认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计52,531.80 元人民币,折合基金份额
52,531.80 份。本次募集所有资金已于2018年8月30日全额划入本基金在基金托管人中国工商
银行股份有限公司开立的华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金托管专户。 
本次募集有效认购户数为1,654 户,按照每份基金份额发售面值1.00 元人民币计算,本次
募集资金及其产生的利息结转的基金份额共计255,506,910.76 份,已分别计入各基金份额持有
人的基金账户,归各基金份额持有人所有。本基金管理人的基金从业人员认购持有的基金份额
总额为9,895.67 份(含募集期利息结转的份额),占本基金总份额的比例为0.0039%。按照有关
法律规定,本基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金财产中
列支。 
根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的有关规定,本基金募集符
合有关条件,本基金管理人已向中国证监会办理完毕基金备案手续,并于2018 年8 月31 日
获确认,基金合同自该日起正式生效。基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基
金。 
七、基金合同的生效 
(一)基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金
额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人的条件下,基金募集期届满或基金管理人
依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收
到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。 
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书
面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件
的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,
在基金募集行为结束前,任何人不得动用。 
(二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任: 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利
息; 
3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基
金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 
(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值
低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情
形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并
或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。 
八、基金份额的申购与赎回 
(一)申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书
“五、相关服务机构”及其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,
并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售
机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
(二)申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券
交易所的正常交易日的交易时间(若该工作日为非港股通交易日,则本基金不开放),但基金管
理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理申购,具体业务办理时间在申购
开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎回
开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的,
其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 
(三)申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行
计算; 
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回; 
5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规则
开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
(四)申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的
申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项的,申购成立;登
记机构确认基金份额时,申购生效。若申购款项在规定时间内未全额到账,则申购不成立。 
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资者在提
交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的赎回申请不成立。投资人赎回申请
成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或本基金合同载
明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处
理。 
遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或
其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时,赎回款项顺延至上述情
形消除后的下一个工作日划出。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T
日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提交的有效
申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请
的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。 
在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可根据相关业务规则,对上述业务办理时间进
行调整,本基金管理人将于调整开始实施前按照有关规定予以公告。 
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到
申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查
询并妥善行使合法权利。 
(五)申购与赎回的数额限制 
1、基金管理人的网上交易系统每个账户首次申购的最低金额为10元人民币;单笔申购的
最低金额为10元人民币;代销机构以代销机构的规定为准; 
2、直销柜台每个账户首次申购的最低金额为50,000元人民币;已在直销柜台有认/申购本
公司旗下基金记录的投资者不受首次申购最低金额的限制,单笔申购的最低金额为10元人民币; 
3、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,但某笔赎回导致单个交易账户的基金
份额余额少于1份时,余额部分基金份额必须一同赎回。赎回申请的最低份额为10份,但基金
份额持有人单个交易账户内的基金份额余额少于10份并申请全部赎回时,可不受前述最低10
份的申请限制,代销机构以代销机构的规定为准。赎回申请的具体处理结果以注册登记中心确
认结果为准; 
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体规定请参见招募说明书(更新)或相
关公告。 
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,根据市场情况,合理调整对申购金额和赎回份
额的数量限制,基金管理人进行前述调整必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告。 
(六)申购与赎回的数额和价格 
1、申购份额、余额以及赎回金额的处理方式: 
申购份额、余额的处理方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,
以申请当日基金份额净值为基准计算,各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,
由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 
赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净值
的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算结果均按照四舍五入方法,保留
小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 
2、申购费和赎回费 
(1)申购费 
申购金额(M,含申购费,元)  申购费率  
M 1.50%  
100万≤M 1.00%  
200万≤M 0.80%  
M≥500万  1000元/笔  
在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应的
费率。本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项
费用,不列入基金财产。 
(2)赎回费 
持有期限(Y)  赎回费率  
Y 1.50%  
7日≤ Y  0.75%  
30日≤ Y  0.50%  
365日≤ Y  0.25%  
Y ≥730日  0%  
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中持有期少于30日的赎回费用全部归入基金
财产,持有期不少于30日但少于90日的赎回费用75%归入基金财产,持有期不少于90日但少
于180日的赎回费用50%归入基金财产,持有期不少于180日的赎回费用25%的部分归入基金
财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或收费方式,
并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登
公告。 
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促
销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理
人可以适当调低基金的销售费率。 
当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公
平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。 
3、申购份额的计算 
申购本基金的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费),投资者的申购金额
包括申购费用和净申购金额。 
当申购费用适用比例费率时,申购份额的计算方式如下: 
净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 
申购费用 =申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 
当申购费用适用固定金额时,申购份额的计算方式如下: 
申购费用=固定金额 
净申购金额=申购金额-申购费用 
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 
例:某投资者投资50,000元申购本基金,假设T日基金份额净值为1.0520元,则可得到的
申购份额为: 
净申购金额=50,000/(1+1.50%)=49,261.08元 
申购费用=50,000-49,261.08=738.92元 
申购份额=49,261.08/1.0520=46,826.12份 
即:投资者投资50,000元申购本基金,其对应费率为1.50%,假设T日基金份额净值为1.0520
元,则其可得到46,826.12份基金份额。 
4、净赎回金额的计算 
投资者在赎回本基金时缴纳赎回费,投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中, 
赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值 
赎回费用=赎回金额×赎回费率 
净赎回金额=赎回金额-赎回费用 
例:某投资者赎回本基金10,000份基金份额,持有时间为180天,对应的赎回费率为0.50%,
假设T日基金份额净值是1.0520元,则其可得到的净赎回金额为: 
赎回总金额=10,000×1.0520=10,520元 
赎回费用=10,520×0.50%=52.60元 
净赎回金额=10,520 - 52.6=10,467.40元 
即:投资者赎回本基金10,000份基金份额,持有时间为180天,对应的赎回费率为0.50%,
假设T日基金份额净值是1.0520元,则其可得到的净赎回金额为10,467.40元。 
5、基金份额净值计算 
T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日发行在外的基金份额总数。 
基金份额净值单位为元,计算结果保留小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产
生的收益或损失由基金财产承担。 
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,经中国证监会同
意,可以适当延迟计算或公告。 
(七)申购与赎回的注册登记 
1、经基金销售机构同意,基金投资者提出的申购和赎回申请,在基金管理人规定的时间之
前可以撤销。 
2、投资者T日申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者增加权益并办理注
册登记手续,投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。 
3、投资者T日赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者扣除权益并办理相
应的注册登记手续。 
4、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟于
开始实施前3个工作日在指定媒介上公告。 
(八)拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申购申
请。 
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。 
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
5、接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过
50%,或者变相规避50%集中度的情形时。 
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取暂
停接受基金申购申请的措施。 
7、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩产
生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
8、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售系
统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第1、2、3、6、7、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基
金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,
被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申
购业务的办理。 
(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申
请或延缓支付赎回款项。 
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金
资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延
缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述1、2、3、5、6、7项情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,
基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时
不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支
付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有
人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基
金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 
(十)巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放
日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部
分延期赎回。 
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序
执行。 
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人
的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受
赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日
的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;
对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日、与下一
开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以
此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理,部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
(3)若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的赎回申请
的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申
请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎
回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被
撤销;选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日、与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投
资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理,部分延期赎
回不受单笔赎回最低份额的限制; 
而对该单个基金份额持有人20%以内(含20%)的赎回申请,当基金管理人认为支付投资
人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值
造成较大波动时,基金管理人可延期支付赎回款项; 
当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行; 
如下一开放日,该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出上一开放日基金总份额20%
的,继续按前述规则处理,直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占上
一开放日基金总份额的比例低于20%。 
(4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,
可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个工
作日,并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定
的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在两日内在指定媒介
上刊登公告。 
(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公
告。 
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,最迟
于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告
中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。 
(十二)基金转换 
1、基金转换是投资者按本公司规定条件将其所持有的本公司管理的一只基金的基金份额转
换为本公司管理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金转换的投资者须到原销售机构
办理手续。本基金开通转换业务时,本公司将另行公告具体情况。 
2、基金转换申请 
(1)个人投资者申请基金转换时,应当提供下列材料: 
1)有效身份证明文件原件及复印件; 
2)填妥的经本人签字确认的申请表。 
委托他人代办的,还需提供委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。 
(2)机构投资者申请基金转换时,应当提供下列材料: 
1)授权经办人有效身份证件文件原件及复印件; 
2)填妥的加盖预留印鉴章的申请表。 
(3)电子方式的基金转换参照本公司或代销机构各相关规则。 
3、基金转换的规则 
(1)基金转换只能在同一销售机构办理,且该销售机构须同时代理转出基金及转入基金的
销售; 
(2)基金转换以基金份额为单位进行申请,转换费计算采用单笔计算法。投资者在T日多
次转换的,单笔计算转换费,不按照转换的总份额计算其转换费用; 
(3)“定向转换”原则,即投资者必须指明基金转换的方向,明确指出转出基金和转入基
金的名称; 
(4)基金转换采取“未知价法”,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金
的份额资产净值为基准进行计算; 
(5)基金份额在转换后,持有人对转入基金的持有期自转入之日算起; 
(6)当某笔转换业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书中
“最低持有份额”的相关条款规定时,剩余部分的基金份额将被强制赎回; 
(7)单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额的
10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出视同基金赎回,基金管理人可根据基金资产
组合情况决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认;
在转出申请得到部分确认的情况下,除投资者在提交转换申请时选择将当日未获办理部分予以
撤销外,延迟至下一个开放日办理,转出基金赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述规定
转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部转换为止。部分顺延转换
不受单笔赎回最低份额的限制; 
(8)投资者办理基金转换业务时,转出基金必须处于可赎回状态,转入基金必须处于可申
购状态; 
(9)转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即首先转换持有时间最长的基金份额。如当日
同时有赎回申请的情况下,则遵循先赎回后转换的处理原则。 
(十三)基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会
认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基
金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的
业务规则办理基金份额转让业务。 
(十四)基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交
易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,或者按照相关法律法规或国家有
权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以
持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金份
额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是指司
法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其
他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易
过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 
(十五)基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可以
按照规定的标准收取转托管费。 
(十六)定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投资
人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人
在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
(十七)基金份额的冻结、解冻与质押 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认可、
符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的
权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人将
制定和实施相应的业务规则。 
九、基金的投资 
(一)投资目标 
在严格控制风险和保持资产流动性的前提下,把握现代服务业投资机会,追求超越业绩比
较基准的投资回报,力争基金资产的持续稳健增值。 
(二)投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下
允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(国债、金融债、
企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期
融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本基
金将根据法律法规的规定参与融资业务。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围。 
本基金股票资产的投资比例占基金资产的60%-95%,投资于本基金所界定的现代服务业证
券的比例不低于非现金资产的80%;港股通标的股票投资比例不超过股票资产的20%;每个交
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 
(三)投资策略 
本基金在宏观经济分析基础上,结合政策面、市场资金面等情况,在经济周期不同阶段,
依据市场不同表现,在大类资产中进行配置,把握现代服务业的投资机会,保证整体投资业绩
的持续性。 
1、大类资产配置 
本基金将通过研究宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素,对股票、债券和
货币资产的风险收益特征进行深入分析,合理预测各类资产的价格变动趋势,确定不同资产类
别的投资比例。在此基础上,积极跟踪由于市场短期波动引起的各类资产的价格偏差和风险收
益特征的相对变化,动态调整各大类资产之间的投资比例,在保持总体风险水平相对平稳的基
础上,获取相对较高的基金投资收益。 
2、股票投资策略 
(1)现代服务业的界定 
现代服务业是指在工业化比较发达的阶段产生的、主要依托信息技术和现代管理理念发展
起来的、信息和知识相对密集的服务业,既包括传统服务业通过技术改造升级和经营模式更新
而形成的服务业,也包括伴随技术发展而产生的新兴服务业。本基金所定义的现代服务业主要
包括以下三个方面: 
1)生产性服务业:是基于先进科技技术,直接或间接为生产过程提供配套服务的服务行业,
包括电子商务、现代物流、金融、交通通讯、环保等; 
2)新兴服务业:是伴随着信息技术的发展、消费结构的升级而产生的新的服务行业,包括
数字生活、医疗健康、教育、文化旅游、食品饮料、互联网地产等; 
3)科技服务业:是基于信息网络、运用现代科技知识和技术,向社会提供智力服务和支撑
的服务行业,包括科技咨询、公共服务、计算机、传媒等。 
除上述行业外,如果未来由于国家政策调整、技术进步、经济结构变化以及其他领域公司
通过转型导致本基金覆盖范围发生变动,在履行适当程序后,本基金将动态调整。 
(2)股票组合构建策略 
本基金主要采取GARP(估值合理的成长策略)进行股票组合的构建。 
从行业生命周期角度看,服务业行业,特别是现代服务业和新兴服务业,目前处在孕育期
或成长期。基金产品投资将同时考虑成长策略和合理的估值安全边际,以实现基金业绩的稳健
增长。 
此外,本基金也将通过港股通机制,投资港股具有稀缺性的现代服务业龙头公司。 
3、债券投资策略 
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利用基金资产,提高基金
资产的投资收益。 
本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等
因素对债券的影响,进行合理的利率预期,判断市场的基本走势,制定久期控制下的资产类属
配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场
转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。 
4、权证投资策略 
权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险
控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证定价模型、
市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。 
5、资产支持证券投资策略 
在对市场利率环境深入研究的基础上,本基金投资于资产支持证券将采用久期配置策略与
期限结构配置策略,结合定量分析和定性分析的方法,综合分析资产支持证券的利率风险、提
前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素,选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。 
6、股指期货投资策略 
在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货对基金投资组合进行管理,
以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险,提高投资效率。本基金
主要采用流动性好、交易活跃的股指期货合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值
操作。本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流
动性及风险特征,通过资产配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 
7、融资业务的投资策略 
本基金参与融资业务,将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用
资质等条件,选择合适的交易对手方。同时,在保障基金投资组合充足流动性以及有效控制融
资杠杆风险的前提下,确定融资比例。 
(四)投资决策依据 
1、国家有关法律、法规、基金合同等的有关规定; 
2、根据投研团队对于市场中可获得相应数据的研究分析所构建的投资模型以及投资经理和
投研团队对市场状态的判断; 
3、基于风险估测模型的投资风险分析。 
(五)投资决策机制 
1、投资决策委员会负责审定基金经理的投资策略和原则;审定基金经理定期调整计划;审
定基金定期投资检讨报告;决定基金禁止的投资事项等。 
2、基金经理:在投资决策委员会的授权范围内,根据基金的投资政策实施投资管理,确定
具体的投资品种、数量、策略,构建优化和调整投资组合,进行投资组合的日常分析和管理。 
3、基金经理助理/投资分析员:通过内部调研和参考外部研究报告,编写有关公司分析、
行业分析、宏观分析、市场分析的各类报告,提交基金经理,作为投资决策的依据。 
(六)投资程序 
1、投研团队对市场中可获得的相应数据进行研究分析,并构建投资模型,为本基金的投资
管理提供决策依据。 
2、投资决策委员会依据投研团队的研究结果对基金的资产配置比例等提出指导性意见。 
3、基金经理根据投资决策委员会的决议,利用投资模型,并结合对宏观政策、证券市场和
上市公司等的分析判断,形成基金投资计划。 
4、集中交易室依据基金经理的指令,制定交易策略,统一执行证券投资组合计划,进行具
体品种的交易。 
5、合规法律部对投资组合计划的执行过程进行监控。 
6、基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述投
资程序做出调整。 
(七)业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为:中证服务业指数收益率*80%+中债综合指数收益率*20%。 
中证服务业指数由中证指数有限公司编制,以中证全指为样本空间,选取涉及农业、电力、
交通运输、金融业、房地产业、文化、体育、娱乐等业务的上市公司股票作为成份股,以反映
服务业相关上市公司整体表现。 
中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映债券全市场整体价格和投资
回报情况的指数,具有很高的代表性。 
综合考虑基金资产配置与市场指数代表性等因素,本基金选用中证服务业指数和中债综合
指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。 
在本基金的运作过程中,如果法律法规变化或者出现更有代表性、更权威、更为市场普遍
接受的业绩比较基准,或者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布或变更名称,
则基金管理人与基金托管人协商一致,并报中国证监会备案后公告,对业绩比较基准进行变更,
而无需召开基金份额持有人大会。 
(八)风险收益特征 
本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债券型基金,低于股
票型基金。 
本基金可能投资港股通标的股票,除需承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一
般投资风险,还需承担汇率风险以及香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。 
(九)投资禁止行为与限制 
1、为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 
(1)承销证券; 
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 
(5)向其基金管理人、基金托管人出资; 
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
上述禁止行为是基于基金合同生效时法律法规而约定,如法律法规或监管部门取消或变更
上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制以
变更后的规定为准;基金管理人应提前三个交易日公告。 
2、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易
的,应当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立
健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管
人同意,符合中国证监会的规定,并履行披露义务。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。 
3、基金投资组合比例限制 
基金的投资组合应遵循以下限制: 
(1)本基金股票资产的投资比例占基金资产的60%-95%,投资于本基金所界定的现代服
务业证券的比例不低于非现金资产的80%;港股通标的股票投资比例不超过股票资产的20%; 
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值
的5%; 
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同时上市的A+H
股合并计算)不超过基金资产净值的10%; 
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%; 
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; 
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%; 
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%; 
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%; 
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券
规模的10%; 
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内
予以全部卖出; 
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; 
(15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应根据中国证监会相关规定,与基金托管人
在基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。基金管理人应制定
严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险; 
(16)本基金参与股指期货投资,需遵循下述比例限制: 
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%; 
2)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超
过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的20%; 
4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基金资
产的比例为60%-95%; 
5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交
易日基金资产净值的20%; 
(17)本基金可以参与融资业务,在任何交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他
有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%; 
(18)基金总资产不得超过基金净资产的140%; 
(19)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超
过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的
可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%; 
(20)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款
所规定比例限制的,本基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 
(21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 
(22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 
除上述第(2)、(12)、(20)、(21)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金
规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法规另有规定的,从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的,
从其规定。 
如法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制,且适用于本基金,
基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提
前公告。 
(十)基金的融资业务 
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资业务。 
(十一)基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持有人的利益; 
2、有利于基金财产的安全与增值; 
3、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当
利益。 
(十二)基金投资组合报告 
投资组合报告截止日为2019年6月30日。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序 项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
号     
1  权益投资  14,786,938.45  86.46  
 其中:股票   14,786,938.45  86.46  
2  基金投资  -  -  
3  固定收益投资   -  -  
 其中:债券    -  -  
 资产支持证券  -  -  
4  贵金属投资  -  -  
5  金融衍生品投资  -  -  
6  买入返售金融资产   -  -  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产    -  -  
7  银行存款和结算备付金合计   1,913,234.69  11.19  
8  其他资产    402,210.31  2.35  
9  合计      17,102,383.45  100.00  
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A  农、林、牧、渔业  329,303.00  1.96  
B  采矿业  10,650.00  0.06  
C  制造业  7,201,314.50  42.79  
D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  -  -  
E  建筑业  387,000.00  2.30  
F  批发和零售业  514,350.00  3.06  
G  交通运输、仓储和邮政业  -  -  
H  住宿和餐饮业  -  -  
I  信息传输、软件和信息技术服务业  396,020.00  2.35  
J  金融业  1,435,938.48  8.53  
K  房地产业  1,916,154.82  11.39  
L  租赁和商务服务业  1,131,262.65  6.72  
M  科学研究和技术服务业  240,900.00  1.43  
N  水利、环境和公共设施管理业  -  -  
O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  
P  教育  -  -  
Q  卫生和社会工作  1,224,045.00  7.27  
R  文化、体育和娱乐业  -  -  
S  综合  -  -  
 合计  14,786,938.45  87.87  
2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
注:本基金本报告期末未通过港股通投资股票。 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  000661  长春高新  3,633  1,227,954.00  7.30  
2  601888  中国国旅  12,761  1,131,262.65  6.72  
3  300595  欧普康视  24,200  861,520.00  5.12  
4  000002  万  科A  23,122  643,022.82  3.82  
5  603288  海天味业  6,000  630,000.00  3.74  
6  600763  通策医疗  7,000  620,130.00  3.69  
7  300015  爱尔眼科  19,500  603,915.00  3.59  
8  601939  建设银行  77,942  579,888.48  3.45  
9  600887  伊利股份  15,900  531,219.00  3.16  
10  300630  普利制药  9,000  518,580.00  3.08  
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
注:本基金本报告期末未持有债券。 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 
注:本基金本报告期末未持有债券。 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
注:本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
注:本基金本报告期末未持有股指期货。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
注:本基金本报告期末未持有国债期货。 
11、投资组合报告附注 
1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。 
2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的。 
3)其他资产构成 
序号  名称  金额  
1  存出保证金  12,830.36  
2  应收证券清算款  384,783.63  
3  应收股利  -  
4  应收利息  669.17  
5  应收申购款  3,927.15  
6  其他应收款  -  
7  待摊费用  -  
8  其他  -  
9  合计  402,210.31  
4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
注:无。 
十、基金的业绩 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈
利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。 
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2019年6月30日。 
1、 基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 
阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
过去六个月  25.10%  1.33%  15.14%  1.23%  9.96%  0.10%  
2018年  0.56%  0.08%  -6.86%  1.21%  7.42%  -1.13%  
自基金合同生效起至今  25.80%  1.03%  7.25%  1.23%  18.55%  -0.20%  
2、基金的收益分配情况 
本基金成立以来未进行收益分配。 
3、图示自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况,并与同期业绩比较基准的变动的比
较 
基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图 
注:1、图示日期为2018年8月31日至2019年6月30日。 
2、按基金合同规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期,截至报告期末本基金的各
项投资比例已达到基金合同投资范围中规定的比例。 
3、自基金合同生效起至本报告期末不满一年。 
十一、基金的财产 
(一)基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资产
的价值总和。 
(二)基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
(三)基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销
售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
(四)基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保管。
基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责
任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的
规定处分外,基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,
基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产
产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵
销。 
十二、基金资产估值 
(一)估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披
露基金净值的非交易日。 
(二)估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货合约、银行存款本息、应收款项、其它投资等
资产及负债。 
(三)估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘
价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生
影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境
发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行
市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估
值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 
(2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可
靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票以及非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构
或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、交易所市场交易的固定收益品种的估值 
(1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的实行全价交易的固定收益品种(可转债除外),
选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息(税
后)得到的净价进行估值;对在交易所市场上市交易或挂牌转让的实行净价交易的固定收益品
种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; 
(2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所
含债券应收利息(税后)后得到的净价进行估值; 
(3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 
(4)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本估值。 
4、全国银行间市场交易品种的估值 
(1)银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净
价进行估值; 
(2)对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级
市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。 
5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。 
6、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下,按成本估值。 
7、股指期货合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济
环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。 
8、估值计算中涉及港币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准:
当日中国人民银行公布的人民币与港币的中间价。 
9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根据
具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 
10、当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保
基金估值的公平性。 
11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新规
定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律
法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,双方
协商解决。 
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基金
的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平
等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对
外予以公布。 
(四)估值程序 
1、基金份额净值是按照每个交易日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计
算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 
基金管理人于每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 
2、基金管理人应每个交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同的
规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基
金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。 
(五)估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及
时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额净值错
误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或投
资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该估值
错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿
责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,及
时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未及时
更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;
若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,
则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估
值错误已得到更正。 
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估值
错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责任
方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其
他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿
金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当
事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得
的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估值
错误的责任方; 
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估; 
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损失; 
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进行
更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并
采取合理的措施防止损失进一步扩大; 
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证
监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当在报中国证监会备案的同时
及时进行公告; 
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 
(六)暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时,基金管
理人可以暂停估值并暂停公告基金份额净值; 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技
术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致后,基金管理人应当暂停基
金估值; 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
(七)基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。基
金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托
管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予
以公布。 
(八)特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第9项进行估值时,所造成的误差不作为基金资
产估值错误处理; 
2、由于不可抗力,或证券、期货交易所、登记结算公司发送的数据错误,或国家会计政策
变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采
取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基
金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消
除或减轻由此造成的影响。 
十三、基金的收益与分配 
(一)基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余
额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
(二)基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰
低数。 
(三)基金收益分配原则 
1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金
红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金
默认的收益分配方式是现金分红; 
2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值减
去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
3、每一基金份额享有同等分配权; 
4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 
(四)收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、分
配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
(五)收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》的
有关规定在指定媒介公告。 
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过15个
工作日。 
(六)基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金红
利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持有人
的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 
十四、基金的费用与税收 
(一)基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 
5、基金份额持有人大会费用; 
6、基金的投资标的交易费用; 
7、基金的银行汇划费用; 
8、基金的开户费用、账户维护费用; 
9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×1.50%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对
一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日
起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: 
H=E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核对
一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若
遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至法定节假日、休息日结束之日
起2个工作日内或不可抗力情形消除之日起2个工作日内支付。 
上述“(一)基金费用的种类”中第3-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
(三)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、基金合同生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
(四)基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
十五、基金的会计与审计 
(一)基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按如下
原则:如果基金合同生效少于2个月,可以并入下一个会计年度披露; 
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 
4、会计制度执行国家有关会计制度; 
5、本基金独立建账、独立核算; 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照
有关规定编制基金会计报表; 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确
认。 
(二)基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的
会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所
需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
十六、基金的信息披露 
(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同及其
他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。 
(二)信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份
额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国证
监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和
易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国证
监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)
等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的
信息资料。 
(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 
2、对证券投资业绩进行预测; 
3、违规承诺收益或者承担损失; 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 
5、登载任何自然人、法人或者和非法人的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义务
人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 
(五)公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括: 
1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 
(1)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会召
开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。 
(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内
容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日
内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管
理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 
(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。 
(4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要
信息。基金合同生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工
作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产
品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理
人不再更新基金产品资料概要。 
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招募说
明书、基金合同摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将基金合同、基金托管
协议登载在网站上。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书
的当日登载于指定媒介上。 
3、基金合同生效公告 
基金管理人应当在基金合同生效的次日(若遇法定节假日指定报刊休刊,则顺延至法定节
假日后首个出报日。下同)在指定媒介上登载基金合同生效公告。 
4、基金净值信息 
基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定
网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过
指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最
后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格
的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或
者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在
指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应
当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载
在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登
载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报
告。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其他
投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该
投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险。
中国证监会认定的特殊情形除外。 
本基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产
情况及其流动性风险分析等。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指定
报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的
下列事件: 
1) 基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 
2) 基金合同终止、基金清算; 
3) 转换基金运作方式、基金合并; 
4) 更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所; 
5) 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托
管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 
6) 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 
7) 基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更; 
8) 基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变
动; 
9) 基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专
门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十; 
10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁; 
11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、
刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚; 
12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重
大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; 
13)基金收益分配事项; 
14)基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变
更; 
15)基金份额净值估值错误达基金份额净值百分之零点五; 
16)本基金开始办理申购、赎回; 
17)本基金发生巨额赎回并延期办理; 
18)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 
19)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 
20)本基金推出新业务或服务; 
21)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项; 
22)基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 
23)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额
价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 
10、参与融资业务的信息披露 
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
件中披露基金参与融资交易情况,包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及其管理情
况等。 
11、投资港股通标的股票的信息披露 
基金管理人应当在基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露港股通标的股票的投资情况,包括报告期末本基金在香港地区证券市场
的权益投资分布情况及按香港法律法规及中国证监会要求披露港股通标的股票的投资明细等内
容。若中国证监会对公开募集证券投资基金通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资香
港股票市场的信息披露另有规定的,从其规定。 
12、投资股指期货的信息披露 
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文
件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示
股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 
13、投资资产支持证券的信息披露 
基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证
券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报
告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市
值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。 
14、清算报告 
基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出
清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登
载在指定报刊上。 
15、中国证监会规定的其他信息。 
(六)信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员
负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格
式准则等法规的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管理人
编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说
明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基
金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息
的真实、准确、完整、及时。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒
介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息
的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当
制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供有
用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,
自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。前述自
主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 
(七)信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息
置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 
(八)暂停或延迟披露基金信息的情形 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易所或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 
3、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。 
(九)本基金信息披露事项以法律法规规定及基金合同约定的内容为准 
十七、基金的风险揭示 
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风险、
投资科创板风险和其它风险。 
(一)投资组合的风险 
投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险以及股指期货投资风险等。 
1、系统性风险 
证券市场价格因受各种影响市场整体的因素如经济因素、政治因素、投资心理和交易监管
制度等的影响而引起波动,从而导致基金收益水平变化,使本基金资产面临的风险。主要包括: 
(1)政策风险:货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场
价格波动,影响基金收益而产生风险; 
(2)经济周期风险:经济运行具有周期性的特点,证券市场的收益水平受到宏观经济运行
状况的影响,也呈现周期性变化,基金投资于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之发生
变化,从而产生风险; 
(3)利率风险:金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动,
同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券,收益水平会受到利率变化
的影响,从而产生风险; 
(4)购买力风险:基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配,如果发生通货膨胀,现
金的购买力会下降,从而影响基金的实际收益。 
2、非系统性风险 
非系统性风险是指单个证券特有的风险,包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。
上市公司的经营状况受到多种因素影响,如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争能力、
技术更新、研究开发、人员素质等,都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券
的发行人经营不善,导致其股票价格下跌、股息、红利减少,或者存在所投资的企业债券发行
人无法按时偿付本息,从而使基金投资收益下降。 
3、流动性风险 
流动性风险是指因市场交易量不足,导致不能以适当价格及时进行证券交易的风险,或基
金无法应付基金赎回支付的要求所引起的违约风险。本基金是开放式基金,基金规模将随着基
金投资人对基金份额的申购和赎回而不断变化。基金投资人的连续大量赎回可能使基金资产难
以按照预先期望的价格变现,而导致基金的投资组合流动性不足;或者投资组合持有的证券由
于外部环境影响或基本面发生重大变化而导致流动性降低,造成基金资产变现的损失,从而产
生流动性风险。 
(1)基金申购、赎回安排 
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。 
(2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金主要投资于国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核
准上市的股票)和港股通标的股票。股票资产的投资比例占基金资产的60%-95%,投资于本基
金所界定的现代服务业证券的比例不低于非现金资产的80%;投资于港股通标的股票的比例不
超过股票资产的20%。本基金基于分散投资的原则,在行业和个券方面未有高度集中的特征,
综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。 
(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
当基金出现巨额赎回时,本基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金
总份额20%以上的,基金管理人可以采取具体措施对其进行延期办理赎回申请。连续两个或两
个以上开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以暂停赎回或延缓支付赎回款项。 
(4)本基金实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
在特殊情形下,基金管理人可能会实施备用流动性风险管理工具,包括但不限于延期办理
巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆
动定价机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金管理人实施备用流动性风险管理工具当
中的一种或几种,基金投资人可能会面临赎回效率降低、赎回款延期到账、支付较高的赎回费
用以及暂时无法获取基金净值等风险。提示投资者了解自身的流动性偏好、合理做好投资安排。 
4、股指期货投资风险 
本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融衍生工具,带有一定的投
资杠杆,可放大指数的损益;同时,股指期货可进行反向卖空交易。因此,其投资风险高于传
统证券。本基金将以套期保值为目的,严格遵守法律法规规定和基金合同约定的投资比例,控
制股指期货的投资风险。 
5、资产支持证券投资风险 
(1)与基础资产相关的风险有信用风险、现金流预测风险和原始权益人的风险等。 
1)信用风险是指被购买的基础资产的信用风险将全部从原始权益人处最终转移至资产支持
证券持有人,如果借款人的履约意愿下降或履约能力恶化,将可能给资产支持证券持有人带来
投资损失。 
2)现金流预测风险是指,对基础资产未来现金流的预测可能会出现一定程度的偏差,优先
级资产支持证券持有人可能面临现金流预测偏差导致的资产支持证券投资风险。 
3)原始权益人的风险,如果原始权益人转让的标的资产项下的债权存在权利瑕疵或转让资
产行为不真实,将会导致资产支持证券持有人产生损失。 
(2)与资产支持证券相关的风险有市场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及延
期偿付风险等。 
1)市场利率将随宏观经济环境的变化而波动,利率波动可能会影响优先级收益。当市场利
率上升时,资产支持证券的相对收益水平就会降低。 
2)流动性风险指资产支持证券持有人可能面临无法在合理的时间内以公允价格出售资产支
持证券而遭受损失的风险。 
3)评级机构对资产支持证券的评级不是购买、出售或持有资产支持证券的建议,而仅是对
资产支持证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断,不能保证资产支持证券的评级将一
直保持在该等级,评级机构可能会根据未来具体情况撤销资产支持证券的评级或降低资产支持
证券的评级。评级机构撤销或降低资产支持证券的评级可能对资产支持证券的价值带来负面影
响。 
4)提前偿付及延期偿付风险指,资产支持证券持有人可能在各档资产支持证券预期到期日
之前或之后获得本金及收益偿付,导致实际投资期限短于或长于资产支持证券预期期限。 
6、基金投资流通受限证券的风险 
本基金所持有的流通受限证券包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股
票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券。流通受限证券
具有一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等,可能导致基金净值波动、流动性风险和
信用风险在内的各项风险。 
(二)管理风险 
基金的管理风险主要包括两个方面:一是在基金管理运作过程中,基金管理人的知识、经
验、判断、决策、技能等,会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断,从
而影响基金收益水平。另一方面,基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技术等因素的变
化也会影响基金收益水平。 
基金的管理风险包括以下几种具体风险: 
1、交易风险 
由于交易权限或业务流程设置不当导致交易执行流程不畅通,交易指令的执行产生偏差或
错误;或者由于故意或重大过失未能及时准确执行交易指令,事后也未能及时通知相关人员或
部门;或者银行间债券市场交易对手未能履约导致基金利益的直接损失。 
2、系统故障风险 
当计算机系统、通信网络等技术保障系统出现异常情况,可能导致基金日常的申购赎回无
法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易
指令无法及时传输等风险。 
3、交易结算风险 
在基金的投资交易中,因交易的对手方无法履行对一位或多位的交易对手的支付义务而使
得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。 
4、会计核算风险 
会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险或错误,通常是指
基金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相关业务处理中,由于客观原因
与非主观故意所造成的行为过失,从而对基金收益造成影响的风险。 
(三)投资合规性风险 
投资合规性风险是指因公司及员工违反法律法规、行业准则、职业操守和职业道德而可能
引起法律制裁、重大财务损失或者声誉损失的风险,主要合规风险包括如下具体风险: 
1、法律风险 
法律风险是指基金管理人违反法律法规、基金合同从而给基金份额持有人利益带来损失的
风险。 
2、道德风险 
道德风险是指员工违背职业道德、法规和公司制度,通过内幕信息、利用工作程序中的漏
洞或其他不法手段谋取不正当利益所带来的风险。 
(四)本基金特有的风险 
本基金在类别资产配置中,可能受到经济周期、市场环境、公司治理、制度建设等因素的
不同影响,导致资产配置偏离最优化,这可能为基金投资绩效带来风险。 
在股票市场投资中,本基金特有的风险来自于以下几个方面:(1)对国家颁布的政策法规
研究是否准确深入;(2)对上市公司的研究是否符合市场预期,该类型股票的波动会受到宏观
经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响。在研究过程中存在的投资人与上市公
司之间的信息不对称问题同样值得关注;(3)在股票投资方面的时间点选择是否恰当,基金经
理、交易员在指令的发送时间、交易处理时间都会影响基金的净值情况。因此,本基金整体表
现可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚持价值和长期投资理念,重视股票投资风险的防
范,但是基于投资范围的规定,本基金无法完全规避股票市场和债券市场的下跌风险;(4)本
基金对股票市场的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析可能都无法使得本基
金所选券种符合预期投资目标。 
在债券投资中,本基金特有的风险主要来自以下几个方面:(1)对宏观经济趋势、政策以
及债券市场基本面研究是否准确、深入;(2)对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。基
本面研究及企业类债券分析的错误均可能导致所选择的证券不能完全符合本基金的预期目标;
(3)本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用等级的债券(如国债),若债券
发行人出现违约、不能按时或全额支付本金和利息,将导致基金资产损失,发生信用风险。 
本基金将股指期货纳入到投资范围中,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具
有杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时,股指
期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,
可能给基金净值带来重大损失。同时,本基金可能因持续规模较小而被合并导致基金终止的风
险。 
此外,尤其需要注意的是本基金可以投资港股通标的股票所带来的特有风险,包括但不限
于: 
(1)海外市场风险 
本基金在参与港股市场投资时将受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统性
风险。 
(2)股价波动较大的风险 
港股市场实行T+0回转交易机制(即当日买入的股票,在交收前可以于当日卖出),同时
对个股不设涨跌幅限制,加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的存在;
港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为剧烈的股价波动,本基金的波动风险可能相
对较大。 
(3)汇率风险 
本基金在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结
算汇率,港股通交易日日终,中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成
交金额分摊至每笔交易,确定交易实际适用的结算汇率,本基金可能需额外承担买卖结算汇率
报价点差所带来的损失;同时根据港股通的规则设定,本基金在每日买卖港股申请时将参考汇
率买入/卖出价冻结相应的资金,该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例差异,以抵御该日
汇率波动而带来的结算风险,本基金将因此而遭遇资金被额外占用进而降低基金投资效率的风
险,以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。 
(4)港股通额度限制 
现行的港股通规则,对港股通设有每日额度上限的限制;本基金可能因为港股通市场每日
额度不足,而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风险。 
(5)港股通可投资标的范围调整带来的风险 
现行的港股通规则,对港股通下可投资的港股范围进行了限制,并定期或不定期根据范围
限制规则对具体的可投资标的进行调整,对于调出在投资范围的港股,只能卖出不能买入,本
基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及时买入看好的投资标的,而错失投资机会
的风险。 
(6)港股通交易日设定的风险 
根据现行的港股通规则,只有两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交
易日,存在港股通交易日不连贯的情形(如内地市场因放假等原因休市而香港市场照常交易但
港股通不能如常进行交易),而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开市交易中集中体
现市场反应而造成其价格波动骤然增大,进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动
增大的风险。 
(7)交收制度带来的基金流动性风险 
由于香港市场实行T+2日(T 日买卖股票,资金和股票在T+2 日才进行交收)的交收安
排,本基金在T日(港股通交易日)卖出股票,T+2日(港股通交易日,即为卖出当日之后第
二个港股通交易日)才能在香港市场完成清算交收,卖出的资金在T+3日才能回到人民币资金
账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因,本基金可能面临卖出港股后资金不
能及时到账,而造成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险。 
(8)港股通标的权益分派、转换等的处理规则带来的风险 
根据现行的港股通规则,本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等情
形或者异常情况,所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但
不得买入;因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联
交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分派、转换或者上市公司
被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出。 
本基金存在因上述规则,利益得不到最大化甚至受损的风险。 
(9)香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险 
香港联交所规定,在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可采取停牌措
施。此外,不同于内地A股市场的停牌制度,联交所对停牌的具体时长并没有量化规定,只是
确定了“尽量缩短停牌时间”的原则;同时与A股市场对存在退市可能的上市公司根据其财务
状况在证券简称前加入相应标记(例如,ST及*ST等标记)以警示投资者风险的做法不同,在香
港联交所市场没有风险警示板,联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过程中拥有相
对较大的主导权,使得联交所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂。 
因该等制度性差异,本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金带
来损失的风险。 
(10)港股通规则变动带来的风险 
本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资,受港股通规则的限制和影响;
本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。 
此外,本基金股票资产的投资比例占基金资产的60%-95%,投资于港股通标的股票的比例
不超过股票资产的20%,港股投资的比例下限为零。本基金可根据投资策略需要或不同配置地
市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产
并非必然投资港股。 
(五)基金投资科创板风险 
基金资产投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险,包括但不限于: 
1、退市风险 
(1)科创板退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快; 
(2)退市情形更多,新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺
陷导致退市的情形; 
(3)执行标准更严,明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实
质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市; 
(4)不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节,上市公司退市风险更大。 
2、市场风险 
科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医
药等高新技术产业和战略新兴产业,大多数企业为初创型公司,企业未来盈利、现金流、估值
均存在不确定性,股票投资市场风险加大。 
科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制,其
后涨跌幅限制为20%,科创板股票上市首日即可作为融资融券标的,可能导致较大的股票价格
波动。 
3、流动性风险 
科创板投资门槛较高,科创板的投资者可能以机构投资者为主,整体流动性可能相对较弱。
此外,科创板股票网下发行时,获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能,基金存
在无法及时变现及其他相关流动性风险。 
4、系统性风险 
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业,在企业经营及盈利模式上存在趋同,所
以科创板股票相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。 
5、政策风险 
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响,国际经济
形势变化对战略新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。 
(六)其他风险 
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金资
产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约、托管行违约等超出基金管理人自身直接控
制能力之外的风险,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 
十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
(一)基金合同的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事
项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案,并自决议生效后2日
内在指定媒介公告。 
(二)基金合同的终止事由 
有下列情形之一的,经履行适当程序后,基金合同应当终止: 
(1)基金份额持有人大会决定终止的; 
(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的; 
(3)基金合同约定的其他情形; 
(4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
(三)基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,基
金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事
证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序: 
(1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意
见书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
(7)对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6个月。 
(四)清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由
基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
(五)基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
(六)基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报
刊上。 
(七)基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
十九、基金合同的内容摘要 
(一)基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务 
1、基金管理人的权利 
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于: 
(1)依法募集资金; 
(2)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产; 
(3)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用; 
(4)销售基金份额; 
(5)召集基金份额持有人大会; 
(6)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了基金合同及
国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利
益; 
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; 
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同
规定的费用; 
(10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;  
(11)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; 
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利;  
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资; 
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为;  
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构;  
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管和定期定额投资等业务规则; 
(17)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、基金管理人的义务 
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜; 
(2)办理基金备案手续; 
(3)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; 
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理
和运作基金财产; 
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基
金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投
资; 
(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
(7)依法接受基金托管人的监督; 
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合
同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格; 
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告; 
(11)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同
及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; 
(13)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益; 
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托
管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以
上; 
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能
够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的
条件下得到有关资料的复印件; 
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托
管人; 
(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担
赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基金
合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿; 
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任; 
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; 
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理人
承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日内退
还基金认购人; 
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(26)建立并保存基金份额持有人名册; 
(27)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
3、基金托管人的权利 
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于: 
(1)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产; 
(2)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用; 
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律
法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,有权呈报中国证监会,并采
取必要措施保护基金投资者的利益; 
(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户及投资所需其他
账户,为基金办理证券交易资金清算; 
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 
(7)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
4、基金托管人的义务 
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金
托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的
安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管
的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、
账册记录等方面相互独立; 
(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户和投资所需的其他账户,
按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信
息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价
格; 
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规
定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; 
(12)建立并保存基金份额持有人名册; 
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 
(15)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金
管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机
构,并通知基金管理人; 
(19)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而
免除; 
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人因
违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; 
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(22)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
5、基金份额持有人的权利 
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于: 
(1)分享基金财产收益; 
(2)参与分配清算后的剩余基金财产; 
(3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额; 
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或召集基金份额持有人大会; 
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表
决权; 
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 
(7)监督基金管理人的投资运作; 
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲
裁; 
(9)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
6、基金份额持有人的义务 
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于: 
(1)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件; 
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出
投资决策,自行承担投资风险; 
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; 
(6)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; 
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 
(9)遵守基金管理人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则; 
(10)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
1、会议召集人及召集方式 
(1)除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集; 
(2)基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 
(3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管
人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并
告知基金管理人,基金管理人应当配合。 
(4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日
内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定
召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%
以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基
金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开并告
知基金管理人,基金管理人应当配合。 
(5)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含10%)
的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自
行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 
(6)基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
2、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
(1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容: 
1)会议召开的时间、地点和会议形式; 
2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 
3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 
4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、
送达时间和地点; 
5)会务常设联系人姓名及联系电话; 
6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 
7)召集人需要通知的其他事项。 
(2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决
意见寄交的截止时间和收取方式。 
(3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票
进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定
地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票
进行监督的,不影响表决意见的计票效力。 
3、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国证监会允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 
(1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基
金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份
额持有人大会议程: 
1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭
证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并且持有基
金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; 
2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不
少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一); 
3)若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金
份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,到会者所持有的有效基金份额应不少于在
重新确定的权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 
(2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会公
告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或大会
公告载明的其他方式进行表决。 
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 
1)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关提示性公告; 
2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召
集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的
书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; 
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的基金
份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一); 
4)若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金
份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会,到会者所持有的有效基金份额应不少于在
重新确定的权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一); 
5)上述第3)、4)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,
并与基金登记注册机构记录相符。 
(3)在法律法规及监管机构允许的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他
方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话或其他监管机构允许的方式进行表决,
具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
(4)基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、电
话或其他监管机构允许的方式,具体方式在会议通知中列明。 
4、议事内容与程序 
(1)议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、决定终止基金
合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他
事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额
持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
(2)议事程序 
1)现场开会 
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第6条规定程序确定和公布监票人,然
后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授
权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席
会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席
大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金
份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持
基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、
身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式
等事项。 
2)通讯开会 
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后2个
工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。 
5、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 
(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之
一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第(2)项所规定的须以特别决议通过事项以外的
其他事项均以一般决议的方式通过。 
(2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分
之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、
终止基金合同、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知
中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表
决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意
见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 
6、计票 
(1)现场开会 
1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授
权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人
或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监
票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。 
3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表
决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。
重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计
票的效力。 
(2)通讯开会 
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代
表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其
计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不
影响计票和表决结果。 
7、生效与公告 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,召集人应当自通过之日起5日内报中
国证监会备案。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行
表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同
公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力。 
8、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡
是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消
或变更的,基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改
和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 
(三)基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 
1、基金合同的变更 
(1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 
(2)关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会备案,并自决议生效后2
日内在指定媒介公告。 
2、基金合同的终止事由 
有下列情形之一的,经履行适当程序后,基金合同应当终止: 
(1)基金份额持有人大会决定终止的; 
(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的; 
(3)基金合同约定的其他情形; 
(4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
3、基金财产的清算 
(1)基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。 
(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
(4)基金财产清算程序: 
1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
3)对基金财产进行估值和变现; 
4)制作清算报告; 
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见
书; 
6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
7)对基金剩余财产进行分配。 
(5)基金财产清算的期限为6个月。 
4、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由
基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
5、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、
交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
6、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报
刊上。 
7、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
(四)争议解决方式 
各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经一方书面提出
协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会
按照当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事
人均具有约束力。仲裁费由败诉方承担。 
争议处理期间,各方当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规
定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
基金合同受中国法律管辖。 
(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托管人各持
有二份,每份具有同等的法律效力。 
基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业
场所查阅。 
二十、基金托管协议的内容摘要 
(一)托管协议当事人 
1、基金管理人 
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
法定代表人:贾波 
成立时间:2004年11月18日 
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2004】178号 
注册资本:贰亿元人民币 
组织形式:有限责任公司 
经营范围:发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 
存续期间:持续经营 
电话:(021)38601777 
传真:(021)50103016 
联系人:汪莹白 
2、基金托管人 
名称:中国工商银行股份有限公司 
住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032) 
法定代表人:陈四清 
电话:(010)66105799 
传真:(010)66105798 
联系人:洪渊 
成立时间:1984年1月1日 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:人民币35,640,625.71万元 
批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》(国
发[1983]146号) 
存续期间:持续经营 
经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、
代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);保险
代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;
买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金
账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见证业务;
贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外汇贷款;外币兑换;
出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发行、代理发行、买卖或
代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;
电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批
准的其他业务。 
(二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
1、基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
(1)基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,对下述基金投资范围、投资
对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融工具: 
具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合
交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次
级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、
资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以
将其纳入投资范围。 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及基金合同禁止投资的投资工具。 
(2)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进行监
督: 
1)按法律法规的规定及基金合同的约定,本基金的投资资产配置比例为:本基金股票资产
的投资比例占基金资产的60%–95%,投资于本基金所界定的现代服务业证券的比例不低于非现
金资产的80%;港股通标的股票投资比例不超过股票资产的20%;每个交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)和
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 
基金管理人应将拟投资的现代服务业相关的证券清单提供给基金托管人,基金管理人可以
根据实际情况的变化,对上述证券清单以调整和更新,并通知基金托管人,基金托管人根据证
券清单对基金的现代服务业相关投资比例进行监督。 
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的期
限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。 
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 
2)根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制: 
a、本基金股票资产的投资比例占基金资产的60%-95%,投资于本基金所界定的现代服务
业证券的比例不低于非现金资产的80%;港股通标的股票投资比例不超过股票资产的20%; 
b、每个交易日日终在扣除股指期货合约缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值
的5%; 
c、本基金持有一家公司发行的证券,其市值(同一家公司在境内和香港同时上市的A+H
股合并计算)不超过基金资产净值的10%; 
d、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过
该证券的10%; 
e、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; 
f、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证
的10%; 
g、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%; 
h、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%; 
i、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
j、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规
模的10%; 
k、本基金管理人管理且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产
支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
l、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支
持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予
以全部卖出; 
m、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所
申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
n、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;
债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; 
o、本基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的2%;本基
金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的10%;经基金管理人和托管人协
商,可对以上比例进行调整; 
p、本基金参与股指期货投资,需遵循下述比例限制: 
i. 本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净
值的10%; 
ii. 本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,
不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府
债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 
iii. 本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股
票总市值的20%; 
iv. 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占
基金资产的比例为60%-95%; 
v. 本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的20%; 
q、本基金可以参与融资业务,在任何交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价
证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%; 
r、基金总资产不得超过基金净资产的140%; 
s、本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的
可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本基金托管人
托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%; 
t、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%; 
如法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制,且适用于本基金,
基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提
前公告。 
3)法规允许的基金投资比例调整期限 
除上述第(b)、(l)、(t)项外,由于证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变
动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例,
基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求,但中国证监会规定
的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有
关约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金投资
的监督和检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定的,从其规定。 
(3)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为进行
监督: 
根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金禁止从事下列行为: 
1)承销证券; 
2)违反规定向他人贷款或提供担保; 
3)从事承担无限责任的投资; 
4)买卖其他基金份额,但中国证监会另有规定的除外; 
5)向其基金管理人、基金托管人出资; 
上述禁止行为是基于基金合同生效时法律法规而约定,如法律法规或监管部门取消或变更
上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制以
变更后的规定为准;基金管理人应提前三个交易日公告。 
(4)基金托管人依据以下约定对基金管理人参与银行间债券市场投资进行监督。 
1)基金管理人应按照基金托管人确定的文件格式向基金托管人提供符合法律法规及行业标
准的银行间市场交易对手的名单。基金托管人根据名单对基金管理人银行间市场交易进行监督。
基金管理人拟增加或减少银行间市场交易对手的,应按照前述要求重新向基金托管人提交名单,
并通过电话或邮件向基金托管人确认,拟调整名单经基金托管人确认后开始生效。因基金管理
人未履行确认程序导致交易对手名单未变更的,基金托管人不承担责任。基金管理人知晓并同
意新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。 
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时提
醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托管人
不承担责任,发生此种情形时,基金托管人有权报告中国证监会。 
2)基金管理人未提供交易对手名单或交易对手名单文件格式不符合托管人要求的,均视为
未提供名单。基金管理人同意,基金托管人无需履行前款项下监督职责。因此给基金造成的损
失由基金管理人承担。 
基金管理人未提供交易对手名单,但基金托管人发现基金管理人与银行间市场的丙类会员
进行债券交易的,可以通过邮件、电话等双方认可的方式提醒基金管理人,基金管理人应及时
向基金托管人提供可行性说明。基金管理人应确保说明内容真实、准确、完整。基金托管人不
对基金管理人提供的可行性说明进行实质审查。基金管理人同意,经提醒后基金管理人仍执行
交易并造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。 
3)基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,以DVP(券款兑付)的交易结算方
式进行交易。 
(5)关于银行存款投资 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等涉
及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此自行
选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的损失,基金托管人不承担任何责任,
相关损失由基金管理人先行承担。基金管理人履行先行赔付责任后,有权要求相关责任人进行
赔偿。基金托管人的职责仅限于督促基金管理人履行先行赔付责任。 
(6)基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问
题的通知》等有关法律法规规定。 
2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发
行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息
或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 
3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人董事会
批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开发行股票,
基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于
基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管人,
保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,以书
面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有关书
面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行价格、锁
定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流通受限证
券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应
至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够
的时间进行审核。 
5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》规
定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金
托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就
该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资
流通受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指
令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证
监会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金托
管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导致基
金出现风险,基金托管人应承担连带责任。 
2、基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、基金
份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基
金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
3、基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金合同、基金托
管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应在
下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。 
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管
人有义务要求基金管理人赔偿因其违反基金合同而致使投资者遭受的损失。 
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,基金托管人发
现该投资指令违反关法律法规规定或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管
理人,并向中国证监会报告。 
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金托
管人发现该投资指令违反法律法规或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并报
告中国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托管
人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证监会
报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理
人限期纠正。 
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、
欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基
金托管人应报告中国证监会。 
(三)基金管理人对基金托管人的业务核查 
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计
算的基金资产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金
投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执行
或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金合同、本
托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托
管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人
有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理
人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要
求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理机
构,同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管
理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。 
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、
欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基
金管理人应报告中国证监会。 
(四)基金财产的保管 
1、基金财产保管的原则 
(1)基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
(2)基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处分、
分配基金的任何财产。 
(3)基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。 
(4)基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他
基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。 
(5)对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与有
关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基金托
管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向
有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。 
2、募集资金的验证 
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有托管
资格的商业银行开设的华泰柏瑞基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开立并
管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金
法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进
行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师
签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基
金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 
若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款事宜。 
3、基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存款。
该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的
资产托管专户进行。 
资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人
不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基金业
务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人
民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他
规定。 
4、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公
司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。 
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人
不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。 
5、债券托管账户的开立和管理 
(1)基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借
市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有
限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹
配及资金的清算。 
(2)基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市场回购主协议,
正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。 
6、其他账户的开设和管理 
在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定的其他投
资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人根据有关法
律法规的规定和基金合同的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。 
7、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券也
可存入中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司、中国证券登记结算
有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由
基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托
管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人
以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。 
8、与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管
理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证
基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基
金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金
托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上,法律法规
或监管规则另有规定的,从其规定。 
对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同
复印件或传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。 
(五)基金资产净值计算和会计核算 
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产净
值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点
后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的,从其规定。 
基金管理人应每个交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的规定
暂停估值时除外。估值原则应符合基金合同、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律、
法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基
金管理人应于每个交易日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给
基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金
管理人按约定对基金净值予以公布。 
根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值信息,基金托管人复核、审查基金管理人
计算的基金净值信息。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会计问题,
如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值
信息的计算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事
项,按国家最新规定估值。 
(六)基金份额持有人名册的保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括基金合同生效日、
基金合同终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持
有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金
管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电
子或文档的形式。保管期限为15年,法律法规或监管规则另有规定的,从其规定。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:基金合同生效日、
基金合同终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、每年12月31日的基金份
额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生效日、
基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内
提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘备份,保存期限
为15年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,
并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法
规规定各自承担相应的责任。 
(七)争议解决方式 
相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可以
解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的
地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
(八)基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
1、托管协议的变更与终止 
(1)托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内容
不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。 
(2)基金托管协议终止的情形 
发生以下情况,本托管协议终止: 
1)基金合同终止; 
2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产; 
3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权; 
4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 
2、基金财产的清算 
(1)基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
(2)在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和
本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
(3)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。 
(4)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
(5)基金财产清算程序:  
1)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
3)对基金财产进行估值和变现; 
4)制作清算报告; 
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见
书; 
6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
7)对基金剩余财产进行分配。 
基金财产清算的期限为6个月。 
(6)清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由
基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
(7)基金财产按下列顺序清偿: 
1)支付清算费用; 
2)交纳所欠税款; 
3)清偿基金债务; 
4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款1)-3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 
3、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产
清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报
刊上。 
4、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
二十一、对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,并根据基金份额持有人的需要和市
场的变化,有权增加或修改相关服务项目。因系统、第三方或不可抗力等原因,导致下述服务
无法提供的,基金管理人不承担相关责任。主要服务内容如下: 
(一)账务服务 
1、基金账户确认书寄送 
基金管理人在开户确认后向投资人寄送基金账户确认书。在从销售机构获取准确的投资人
邮政地址和邮政编码的前提下,在基金募集期间开户的,于基金合同生效后的15个工作日内,
以书面或电子文件形式寄送;存续期内,每个月结束后的15个工作日内,以书面或电子文件形
式寄送。 
2、交易确认查询 
基金份额持有人可登录基金管理人网站或通过客服热线查询交易确认情况。每次交易结束
后,投资者可在T+2个工作日后通过销售机构的网点查询和打印交易确认单,或在T+1个工作
日后通过电话、网上服务手段查询交易确认情况。基金管理人不向基金份额持有人寄送交易确
认单。 
3、基金交易电子邮件对账单订制 
基金份额持有人可登录基金管理人网站或通过客服热线订制电子邮件交易对账单,交易账
单的查询和订制具体方法可拨打客服热线咨询。 
(二)红利再投资 
本基金默认的分红方式为现金分红,当收益分配时,基金持有人可以选择将所获红利再投
资于本基金,注册登记机构将其所获红利按分红实施日的基金份额净值自动转为基金单位。红
利再投资免收申购费用。 
(三)定期定额投资 
本基金可通过销售机构为投资人提供定期定额投资的服务,即投资人可通过固定的渠道,
采用定期定额的方式申购基金单位。定期定额投资不受最低申购金额限制,具体实施情况和业
务规则详情请见本公司发布的相关公告。 
(四)资讯订制服务 
在从销售机构获取准确的投资人账户信息(邮政地址、邮政编码、手机、EMAIL等)的前
提下,基金管理人将提供以下服务: 
1、手机短信资讯服务 
投资人可登录基金管理人网站或通过客服热线订制(退订)手机短信资讯,如基金净值、
交易确认、基金分红、相关基金资讯或公司活动提示等信息。 
2、电子邮件服务 
投资人基金账户如预留有效电子邮件地址,可自动获得电子邮件公共信息服务,内容包括
基金资讯信息、基金分红提示信息、定期基金报告和临时公告及各种基金理财刊物等。投资人
可登录基金管理人网站或通过客服热线修改电子邮件地址。 
(五)服务方式 
1、电话咨询服务 
电话中心自动语音系统提供7*24小时语音查询服务,投资人可通过电话自助方式,查询基
金代码、基金份额净值等信息,也可查询基金账户余额等个人账户信息。电话中心提供交易日
9:00-17:30的人工服务。 
2、网上客户服务 
基金管理人网站为投资人提供查询服务、资讯服务以及与基金管理人相互交流平台。登录
网站后,投资人可以通过输入账号及密码查询个人账户资料,包括基金持有情况、基金交易明
细、基金分红实施情况等;并享受基金管理人提供的各种理财资讯服务;投资人还可以查询热
点问题及其解答,并向基金管理人提交投诉和建议。 
(六)投诉处理 
投资人可以通过基金管理人提供的网上投诉栏目、电话中心自动语音留言、电话中心人工
坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。投资人
还可以通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉。 
(七)联系基金管理人 
1、网址:www.huatai-pb.com 
2、客服邮箱:cs4008880001@huatai-pb.com 
3、客服热线:400-888-0001(免长途话费),或021-38784638 
4、传真:021-50103016 
5、联系地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
(八)如本招募说明书存在任何投资人无法理解的内容,可通过上述方式联系基金管理人。
请投资人确保投资前已经全面了解本招募说明书。 
二十二、其他应披露事项 
本基金及基金管理人的有关公告(自2019年2月29日至2019年8月30日),下列公告刊
登在中国证监会指定报刊和基金管理人公司网站: 
公告内容  披露时间  
华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加和合期货有限公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换业务的公告  2019-07-22  
华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金2019年第2季度报告  2019-07-17  
华泰柏瑞基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告  2019-07-03  
华泰柏瑞基金管理有限公司关于董事、监事、高级管理人员及其他从业人员子公司兼职情况变更公告  2019-07-03  
华泰柏瑞基金管理有限公司关于参加中国银行定期定额投资手续费率优惠活动的公告  2019-06-27  
华泰柏瑞基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告  2019-06-25  
华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加世纪证券有限责任公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定投业务的公告  2019-05-25  
华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加中信期货有限公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定投业务的公告  2019-04-27  
华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金2019年第1季度报告  2019-04-20  
华泰柏瑞基金管理有限公司关于聘任副总经理的公告  2019-04-16  
华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金更新的招募说明书(正文)2019年第1号  2019-04-13  
华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金更新的招募说明书(摘要)2019年第1号  2019-04-13  
华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加大通证券股份有限公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换业务的公告  2019-04-08  
华泰柏瑞基金管理有限公司继续参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告  2019-03-30  
华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金2018年年度报告摘要  2019-03-27  
华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金2018年年度报告  2019-03-27  
华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加广发银行股份有限公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金定投业务的公告  2019-03-27  
华泰柏瑞基金管理有限公司关于增加国盛证券有限责任公司为旗下部分基金代销机构同时开通基金转换、定投、申购定投费率优惠业务的公告  2019-03-19  
二十三、招募说明书存放及查阅方式 
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金代销机构住所,投资者可在营业时间
免费查阅,也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证其所提供的文本的内容与
所公告的内容完全一致。 
二十四、备查文件 
(一)在中国证监会注册华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金募集的文件; 
(二)《华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金基金合同》; 
(三)《华泰柏瑞现代服务业混合型证券投资基金托管协议》; 
(四)法律意见书; 
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照; 
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照; 
(七)中国证监会要求的其他文件。 
备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所;投资者如需了解详细的信息,可在
营业时间前往相应场所免费查阅,也可按工本费购买复印件。 
华泰柏瑞基金管理有限公司 
二○一九年十二月三十日 

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