国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号)


国泰国证有色金属行业指数分级 
证券投资基金更新招募说明书 
(2019年第三号) 
基金管理人:国泰基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
目    录 
第一部分  绪言 ............................................................................................................................... 3 
第二部分  释义 ............................................................................................................................... 4 
第三部分  基金管理人 ................................................................................................................... 9 
第四部分 基金托管人 ................................................................................................................... 24 
第五部分 相关服务机构 ............................................................................................................... 27 
第六部分 基金份额分级与净值计算规则 ................................................................................... 42 
第七部分  基金的募集 ................................................................................................................. 45 
第八部分  基金合同的生效 ......................................................................................................... 46 
第九部分  有色A份额和有色B份额的上市交易 ................................................................... 46 
第十部分  国泰有色份额的申购、赎回与转换 ......................................................................... 47 
第十一部分  基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻 ......................................................... 55 
第十二部分  场内份额配对转换 ................................................................................................. 56 
第十三部分  基金的投资 ............................................................................................................. 58 
第十四部分  基金的业绩 ............................................................................................................. 69 
第十五部分  基金的财产 ............................................................................................................. 69 
第十六部分  基金资产估值 ......................................................................................................... 70 
第十七部分  基金的收益与分配 ................................................................................................. 74 
第十八部分  基金费用与税收 ..................................................................................................... 75 
第十九部分  基金份额折算 ......................................................................................................... 77 
第二十部分  有色A份额和有色B份额的终止运作 ............................................................... 85 
第二十一部分  基金的会计与审计 ............................................................................................. 86 
第二十二部分  基金的信息披露 ................................................................................................. 87 
第二十三部分  风险揭示 ............................................................................................................. 93 
第二十四部分  基金的终止与清算 ........................................................................................... 100 
第二十五部分  基金合同的内容摘要 ....................................................................................... 102 
第二十六部分  托管协议的内容摘要 ....................................................................................... 117 
第二十七部分  对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 128 
第二十八部分  其他应披露事项 ............................................................................................... 129 
第二十九部分  招募说明书存放及查阅方式 ........................................................................... 130 
第三十部分  备查文件 ............................................................................................................... 130 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
重要提示 
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]360号文准予募集注册,并依据中国
证券监督管理委员会机构部函[2015]379号文进行募集。本基金基金合同生效日为2015年3
月30日。基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本基金投资于证券市场,基金净值会因为证
券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特
征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。投资人根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承担相
应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价
格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续
大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,
本基金的特定风险(有色A份额的本金及约定收益的风险、指数化投资风险、运作风险)
等。  
本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额
具有不同的风险收益特征。国泰有色份额是本基金基础份额,具有较高预期风险、较高预期
收益的特征,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。有色A
份额和有色B份额通过场内的国泰有色份额按照1:1的基金份额配比自动分离或分拆而来,
按照基金合同的约定,具有与国泰有色份额不同的风险收益特征。有色A份额的预期风险
和预期收益较低,有色B份额由于内含杠杆机制的设计,预期风险和预期收益有所放大,
将高于普通的股票型基金,其净值的变动幅度将大于国泰有色份额和有色A份额净值的变
动幅度,即有色B份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风险也较高。有色B份额
的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。有色A份额和有色B份额可通
过基金合同约定的配对转换方式合并为场内的国泰有色份额,或通过基金合同约定的份额折
算方式,折算为场内的国泰有色份额,从而体现出本基金基础份额的风险收益特征。 
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票
或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 
本基金投资科创板股票时,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特
有风险,包括退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险和政策风险等。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要。基金管
理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基
金净值变化导致的投资风险,由投资人自行负担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投
资人先前所支付的金额。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书根据2019年9月1日生效的《信息披露办法》和《基金合同》、《托管协
议》的修订更新了相关章节,并更新了基金管理人章节的相关内容,上述内容更新截止日为
2019年11月15日。本招募说明书所载其他内容截止日为2019年3月30日,投资组合报
告为2019年1季度报告,净值表现截止日为2018年12月31日。 
第一部分  绪言 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称
“《销售办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
性风险管理规定》”)和其他法律法规的有关规定以及《国泰国证有色金属行业指数分级证券
投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是规定基金
合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不
一致之处,均以基金合同为准。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持
有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
月1日起执行。 
第二部分  释义 
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 
1、基金或本基金:指国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 
2、基金管理人:指国泰基金管理有限公司 
3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 
4、基金合同:指《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》及对基金
合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国泰国证有色金属行业指
数分级证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书或本招募说明书:指《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金招
募说明书》及其更新 
7、基金份额发售公告:指《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金份额发
售公告》 
8、上市交易公告书:指《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之有色A份额
与有色B份额上市交易公告书》 
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
10、《基金法》:指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、《销售办法》:指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《信息披露办法》:指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订 
13、《运作办法》:指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订 
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 
15、《业务规则》:指深圳证券交易所发布实施的《深圳证券交易所证券投资基金交易和
申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所上市开放式基金登记结算业务指引》、《深圳证券交易
所证券投资基金上市规则》及对其不时做出的修订;中国证券登记结算有限责任公司发布实
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则(修订版)》
及对其不时做出的修订;深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司发布的相关通知、
指引、指南 
16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 
17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
18、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
19、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
20、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
21、合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内市
场的中国境外的机构投资者 
22、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证
监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
25、销售机构:指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取
得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构,
以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交
易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券交易
所和中国证券登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销
售业务的深圳证券交易所会员单位 
26、注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人
开放式基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发
放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
27、注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为国泰基金管
理有限公司或接受国泰基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构 
28、场外:指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构进行基金份额认购、申购和赎
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申
购、场外赎回 
29、场内:指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易系统办理基
金份额认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申
购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 
30、登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统。通过
场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统 
31、证券登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统。通过
场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统 
32、基金份额结构:本基金的基金份额包括国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基
金的基础份额(简称“国泰有色份额”)、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的稳
健收益类份额(简称“有色A份额”)和国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的积
极收益类份额(简称“有色B份额”)。其中,有色A份额和有色B份额的基金份额配比始
终保持1:1的比例不变 
33、国泰有色份额:指国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的基础份额 
34、有色A份额:指国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的稳健收益类份额 
35、有色B份额:指国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的积极收益类份额 
36、分级份额:指有色A份额、有色B份额的统称 
37、场外份额:指登记在登记结算系统下的基金份额 
38、场内份额:指登记在证券登记系统下的基金份额 
39、开放式基金账户:指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注
册的开放式基金账户。基金投资人办理场外认购、场外申购和场外赎回等业务时需具有开放
式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在注册登记机构的登记结算系统 
40、深圳证券账户:指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳
证券交易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。基金投资人通过深圳证券交易所交易
系统办理基金交易、场内认购、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在
该账户下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记系统 
41、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理基金
交易业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
42、本金:除非基金合同文义另有所指,对于有色A份额而言,指1.0000元 
43、有色A份额约定年基准收益率:指“一年期定期存款利率(税后)+4.00%”,其中,
一年期定期存款利率以最近一次基金份额折算基准日中国人民银行公布并执行的金融机构
人民币一年期定期存款基准利率为准。基金合同生效日(含)至第一次基金份额折算基准日
(含)期间的一年期定期存款利率以基金合同生效日中国人民银行公布并执行的金融机构人
民币一年期定期存款基准利率为准 
44、有色A份额约定日单利收益率:指有色A份额约定年基准收益率除以365 
45、有色A份额的约定收益:指自基金合同生效日(含)起至第1个基金份额折算基
准日(含)期间、或自上一个基金份额折算基准日(定期折算基准日或不定期折算基准日)
次日(含)起至下一个基金份额折算基准日(含)期间,以1.0000元为基准,采用有色A
份额约定日单利收益率累计计算的金额 
46、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 
47、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
48、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3
个月 
49、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
50、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
51、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
52、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 
53、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
54、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
55、标的指数:指国证有色金属行业指数 
56、上市交易:指基金合同生效后投资人通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖有色
A份额、有色B份额的行为 
57、分拆:指根据基金合同的约定,场内的国泰有色份额按照1:1的基金份额配比分拆
为有色A份额和有色B份额的行为 
58、合并:指根据基金合同的约定,有色A份额和有色B份额按照1:1的基金份额配
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
比合并为场内的国泰有色份额的行为 
59、场内份额配对转换:指根据基金合同约定,场内的国泰有色份额与分级份额之间进
行转换的行为,包括分拆与合并 
60、自动分离:指基金发售结束后,对投资人场内认购所得的全部份额按照1:1的基
金份额配比确认为有色A份额与有色B份额 
61、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
62、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
63、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为 
64、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效的公告,在本基
金份额与基金管理人管理的其他基金基金份额间的转换行为 
65、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作,包括系统内转托管和跨系统转托管 
66、系统内转托管:指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机
构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为 
67、跨系统转托管:指基金份额持有人将持有的国泰有色份额在登记结算系统和证券登
记系统间进行转托管的行为 
68、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申购
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式 
69、巨额赎回:指本基金单个开放日,国泰有色份额净赎回申请(赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额)超过上一开放日基金总份额的(包括国泰有色份额、有色A份额与有色B份额)
的10% 
70、元:指人民币元 
71、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
72、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券及票据价值、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
73、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 
74、基金份额净值:指根据基金份额净值计算规则计算的国泰有色份额、有色A份额
和有色B份额的基金份额净值 
75、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程 
76、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 
77、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 
78、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 
79、基金产品资料概要:指《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新(基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于
2020年9月1日起执行) 
第三部分  基金管理人 
一、基金管理人概况 
名称:国泰基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 
成立时间:1998 年3 月5 日 
法定代表人:陈勇胜 
注册资本:壹亿壹仟万元人民币 
联系人:辛怡 
联系电话:(021)31089000,4008888688 
二、基金管理人管理基金的基本情况 
截至2019年11月15日,本基金管理人共管理119只开放式证券投资基金:国泰金鹰
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
增长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括2只子基金,分别为
国泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投
资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价
值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型而来)、国泰金牛创新成长混合型证
券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金(由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型
而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长
混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型而来)、国泰纳斯达克100指数证券
投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、上证180金融交易型开放式
指数证券投资基金、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件
驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合
型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国
泰金泰灵活配置混合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,
国泰金泰平衡混合型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发
起式证券投资基金、国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券
投资基金(LOF)(由国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、
上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资
基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、
国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资
基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投
资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金(由
国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金更名而来)、国泰金鑫股票型证券投资基金(由
金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金、国泰国证食品饮
料行业指数分级证券投资基金、国泰深证TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属
行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混
合型证券投资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、
国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰黄金交
易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽车指数证券
投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰国证新能源
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
汽车指数分级证券投资基金由中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金转型而来)、
国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证
券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券型
证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资基金
(LOF)(由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰景气行业灵活配置
混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放
灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略
价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化
收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型
证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股票型证券投
资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货币市场基金、
国泰民安增益纯债债券型证券投资基金(由国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资
基金转型而来)、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配
置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠收益定期开放债券型证
券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰聚利价值定期开放灵活
配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证
券投资基金、国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基
金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)、国泰聚
禾纯债债券型证券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证
券投资基金、国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由国泰新目标收益保本混合型
证券投资基金变更而来)、国泰聚享纯债债券型证券投资基金、国泰丰盈纯债债券型证券投
资基金、国泰量化策略收益混合型证券投资基金(由国泰策略收益灵活配置混合型证券投资
基金变更而来,国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金由国泰目标收益保本混合型证券
投资基金转型而来)、国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰鑫保本混合型
证券投资基金变更而来)、国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金、国泰金鹿混合型证
券投资基金(由国泰金鹿保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰消费优选股票型证券
投资基金、国泰惠盈纯债债券型证券投资基金、国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基
金(由国泰润鑫纯债债券型证券投资基金变更注册而来)、国泰惠富纯债债券型证券投资基
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
金、国泰农惠定期开放债券型证券投资基金、国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投
资基金、国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰民福保本混合型证券投资
基金保本期到期变更而来)、国泰沪深300指数增强型证券投资基金(由国泰结构转型灵活
配置混合型证券投资基金转型而来)、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联
接基金、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金、国泰CES半导体行业交易型开
放式指数证券投资基金、国泰中证500指数增强型证券投资基金(由国泰宁益定期开放灵活
配置混合型证券投资基金变更注册而来)、国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金、国泰民安养老目标日期2040
三年持有期混合型基金中基金(FOF)、国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金(由
国泰民利保本混合型证券投资基金保本期到期变更而来)、国泰兴富三个月定期开放债券型
发起式证券投资基金、国泰惠丰纯债债券型证券投资基金、国泰惠融纯债债券型证券投资基
金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金、国泰裕祥三个月定期开放债券
型发起式证券投资基金、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金、国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金、国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资
基金、国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金、国泰鑫睿混合型证券投资基金。另外,
本基金管理人于2004年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格,目前受托
管理全国社保基金多个投资组合。2007年11月19日,本基金管理人获得企业年金投资管
理人资格。2008年2月14日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务(专
户理财)的基金公司之一,并于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者(QDII)
资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。 
三、主要人员情况 
1、董事会成员 
陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设
银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992
年11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公
司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作,其中1998年3月至
1999年10月任总经理,1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年8月,
在中建投信托有限责任公司任纪委书记,2015年3月至2016年8月,在中建投信托有限责
任公司任监事长。2016年8月至11月,在建投投资有限责任公司、建投华文传媒投资有限
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
责任公司任监事长、纪委书记。2016年11月起调入国泰基金管理有限公司任公司党委书记,
2017年3月起任公司董事长、法定代表人。 
方志斌,董事,硕士研究生。2005年7月至2008年7月,任职宝钢国际经营财务部。
2008年7月至2010年2月,任职金茂集团财务总部。2010年3月至今,在中国建银投资有
限责任公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处
长。2014年4月至2015年11月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至2017
年11月,任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。 
张瑞兵,董事,博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后
任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公
开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,战略发展部处长,现任战略
发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。 
Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经济研究;
1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOFINANCE 
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004年在LEHMAN 
BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP
合伙人;2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年在EURIZONCAPITAL SGR 
SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总
监。2013-2019年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2019年4月起任
Investments & Asset Management Corporate Governance Implementation & Institutional 
Relations主管。2013年11月起任公司董事。 
游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师
(Chartered Insurer)。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994
年至1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996年至1998年任忠利保险有
限公司英国分公司再保险承保人;1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理;2002年至
今任中意人寿保险有限公司董事;2007年至今任中意财产保险有限公司董事;2007年至2017
年任中意财产保险有限公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董事;2017年至
今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。 
丁琪,董事,硕士,高级政工师。1994年7月至1995年8月,在西北电力集团物资总
公司任财务科职员。1995年8月至2000年5月,在西北电力集团财务有限公司任财务部干
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
事。2000年6月至2005年8月,在国电西北公司财务部任成本电价处干事、资金运营处副
处长。2005年8月至2012年10月,在中国电力财务有限公司西北分公司任副总经理(主
持工作)、总经理、党组副书记。2012年10月至2014年11月,在中国电力财务有限公司
华中分公司任总经理、党组副书记。2014年11月至今,在中国电力财务有限公司任副总经
理、党组成员、党委委员。2019年4月起任公司董事。 
周向勇,董事,硕士研究生,23年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国
建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011
年1月在中国建银投资有限责任公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011
年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月任公司副
总经理,2016年7月起任公司总经理及公司董事。 
王军,独立董事,博士研究生,教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院
执教,先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法
律专业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际
经济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理
事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲
裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限公
司(目前已上市)独立董事,2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010年6
月起任公司独立董事。 
常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980年起在工商银行工作,历任河北沧
州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定市分行
行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004年起任工商银行山
西省分行行长、党委书记;2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010年至2014
年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。 
黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,在中国建
设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991
年6月至1993年9月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至1994年7月,
任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月,在中国建设银行总行工
作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月,
在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
年3月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年8月至2016年1月,任中
金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。 
吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研
究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国
财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999年1月至2003年6
月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总
监。2003年6月至2005年11月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。
2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016年8月至2018年
1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业
集团有限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至
2016年7月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月,
在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月
起兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。 
2、监事会成员 
梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994年8月至2006年6月,先后于
建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总
经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007
年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在中国
建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投资有限
责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。 
Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine Fleming 
India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月,在Dresdner Kleinwort Benson任合规
部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase India合规部副总
经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment Management Singapore法
律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global Investors Singapore Limited东
南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任Generali Investments Asia Limited首席执行
官。2016年12月1日起任Generali Investments Asia Limited执行董事。2014年12月起任公
司监事。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
刘锡忠,监事,研究生。1989年2月至1995年5月,中国人民银行总行稽核监察局主
任科员。1995年6月至2005年6月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、
副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主
任。2017年3月起任公司监事。 
邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限
公司,历任行业研究员、基金经理助理,2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混
合型证券投资基金的基金经理,2009年5月至2018年3月任国泰区位优势混合型证券投资
基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经理,2013年9月至2015年3月任国
泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,2015年9月至2018年3月任国泰央
企改革股票型证券投资基金的基金经理,2019年7月起任国泰民安养老目标日期2040三年
持有期混合型基金中基金(FOF)的基金经理。2019年4月起任投资总监(FOF)。2015年
8月起任公司职工监事。 
吴洪涛,监事,大学本科。曾任职于恒生电子股份有限公司。2003年7月至2008年1
月,任金鹰基金管理有限公司运作保障部经理。2008年2月加入国泰基金管理有限公司,
历任信息技术部工程师、运营管理部总监助理、运营管理部副总监,现任运营管理部总监。
2019年5月起任公司职工监事。 
宋凯,监事,大学本科。2008年9月至2012年10月,任毕马威华振会计师事务所上
海分所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司,历任审计部总监助理、纪检监
察室副主任,现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事。 
3、高级管理人员 
陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。 
周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。 
李辉,大学本科,19年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输
公司,2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司,2003年1月至2005年7
月任职于海康人寿保险有限公司,2005年7月至2007年7月任职于AIG集团,2007年7
月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富
大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015
年8月至2017年2月任公司总经理助理,2017年2月起担任公司副总经理。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
封雪梅,硕士研究生,21年金融从业经历。1998年8月至2001年4月任职于中国工商
银行北京分行营业部;2001年5月至2006年2月任职于大成基金管理有限公司,任高级产
品经理;2006年3月至2014年12月任职于信达澳银基金管理有限公司,历任市场总监、
北京分公司总经理、总经理助理;2015年1月至2018年7月任职于国寿安保基金管理有限
公司,任总经理助理;2018年7月加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。 
李永梅,博士研究生学历,硕士学位,20年金融从业经历。1999年7月至2014年2
月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、
稽查二处副处长等;2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;
2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015年2
月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司,2015年7月起任公司督察长;2016年3
月加入国泰基金管理有限公司,担任公司督察长,2019年3月起转任公司副总经理。 
刘国华,博士研究生,25年金融从业经历。曾任职于山东省国际信托投资公司、万家
基金管理有限公司;2008年4月加入国泰基金管理有限公司,先后担任产品规划部总监、
公司首席产品官、公司首席风险官,2019年3月起担任公司督察长。 
倪蓥,硕士研究生,18年金融从业经历。曾任新晨信息技术有限责任公司项目经理;
2001年3月加入国泰基金管理有限公司,历任信息技术部总监、信息技术部兼运营管理部
总监、公司总经理助理,2019年6月起担任公司首席信息官。 
4、本基金的基金经理 
(1)现任基金经理 
谢东旭,硕士研究生,8年证券基金从业经历。曾任职于中信证券、华安基金管理有限
公司、创金合信基金管理有限公司。2018年7月加入国泰基金管理有限公司,任基金经理
助理。2019年11月起兼任国泰中证500指数增强型证券投资基金、国泰国证新能源汽车指
数证券投资基金(LOF)、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金和国泰沪深300指
数增强型证券投资基金的基金经理。 
(2)历任基金经理 
本基金自基金成立之日起至2018年5月30日由徐皓担任基金经理,自2018年5月31
日至2018年9月6日由徐皓和徐成城共同担任基金经理,自2018年9月7日至2019年10
月31日由徐成城担任基金经理,自2019年11月1日起至今由谢东旭担任基金经理。 
5、本基金投资决策委员会成员 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人
及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职
责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基
金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。 
投资决策委员会成员组成如下: 
主任委员: 
周向勇:总经理 
执行委员: 
张玮:总经理助理 
委员: 
吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部总监 
邓时锋:FOF投资总监 
吴向军:海外投资总监、国际业务部总监 
胡松:养老金投资总监、养老金及专户投资(事业)部总监 
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。 
四、基金管理人职责 
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜; 
2、办理基金备案手续; 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 
9、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基
金份额持有人大会; 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。 
五、基金管理人承诺 
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内
部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生。 
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部控制制度,采
取有效措施,防止下列行为发生: 
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; 
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 
(1)越权或违规经营; 
(2)违反基金合同或托管协议; 
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; 
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 
(6)玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责; 
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序; 
(9)贬损同行,以抬高自己; 
(10)以不正当手段谋求业务发展; 
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金管理人承诺严格遵守基金合同的规定,并承诺建立健全内部控制制度,采取有
效措施,防止违反基金合同行为的发生。 
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。 
六、基金经理承诺 
1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益; 
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益; 
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,且不利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; 
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
七、基金管理人内部控制制度 
1、内部控制制度概述 
基金管理人为防范和化解经营运作中面临的风险,保证经营活动的合法合规和有效开展,
制定了一系列组织机制、管理方法、操作程序与控制措施,形成了公司完整的内部控制体系。
该内部控制体系涵盖了内部会计控制、风险管理控制和监察稽核制度等公司运营的各个方面,
并通过相应的具体业务控制流程来严格实施。 
(1)内部风险控制遵循的原则 
1)全面性原则:内部风险控制必须覆盖公司所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业
务环节; 
2)独立性原则:公司设立独立的稽核监察部门,稽核监察部门保持高度的独立性和权
威性,负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查; 
3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制,
建立不同岗位之间的制衡体系; 
4)保持与业务发展的同等地位原则:公司的发展必须建立在风险控制制度完善和稳固
的基础上,内部风险控制应与公司业务发展放在同等地位上; 
5)定性和定量相结合原则:建立完备风险控制指标体系,使风险控制更具客观性和操
作性。 
(2)内部会计控制制度 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
公司根据国家有关法律法规和财务会计准则的要求,建立了完善的内部会计控制制度,
实现了职责分离和岗位相互制约,确保会计核算的真实、准确、完整,并保证各基金会计核
算和公司财务管理的相互独立,保护基金资产的独立、安全。 
(3)风险管理控制制度 
公司为有效控制管理运营中的风险,建立了一整套完整的风险管理控制制度,其内容由
一系列的具体制度构成,主要包括:岗位分离和空间分离制度、投资管理控制制度、信息技
术控制、营销业务控制、信息披露制度、资料保全制度和独立的稽核制度、人力资源管理以
及相应的业务控制流程等。通过这些控制制度和流程,对公司面临的投资风险和管理风险进
行有效的控制。 
(4)监察稽核制度 
公司实行独立的监察稽核制度,通过对稽核监察部门充分授权,对公司执行国家有关法
律法规情况、以及公司内部控制制度的遵循情况和有效性进行全面的独立监察稽核,确保公
司经营的合法合规性和内部控制的有效性。 
2、基金管理人内部控制制度要素 
(1)控制环境 
公司经过多年的管理实践,建立了良好的控制环境,以保证内部会计控制和管理控制的
有效实施,主要包括科学的公司治理结构、合理的组织结构和分级授权、注重诚信并关注风
险的道德观和经营理念、独立的监察稽核职能等方面。 
1)公司建立并完善了科学的治理结构,目前有独立董事4名。董事会下设提名及资格
审查委员会、薪酬委员会、考核委员会等专业委员会,对公司重大经营决策和发展规划进行
决策及监督; 
2)在组织结构方面,公司设立的执行委员会、投资决策委员会、风险管理委员会等机
构分别负责公司经营、基金投资和风险控制等方面的决策和监督控制。同时公司各部门之间
有明确的授权分工和风险控制责任,既相互独立,又相互合作和制约,形成了合理的组织结
构、决策授权和风险控制体系; 
3)公司一贯坚持诚信为投资人服务的道德观和稳健经营的管理理念。在员工中加强职
业道德教育和风险观念,形成了诚信为本和稳健经营的企业文化; 
4)公司稽核监察部门拥有对公司任何经营活动进行独立监察稽核的权限,并对公司内
部控制措施的实施情况和有效性进行评价和提出改进建议。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
(2)控制的性质和范围 
1)内部会计控制 
公司建立了完善的内部会计控制,保证基金核算和公司财务核算的独立性、全面性、真
实性和及时性。 
首先,公司根据国家有关法律法规、有关会计制度和准则,制定了完善的公司财务制度、
基金会计制度以及会计业务控制流程,做好基金业务和公司经营的核算工作,真实、完整、
准确地记录和反映基金运作情况和公司财务状况。 
其次,公司将基金会计和公司财务核算从人员上、空间上和业务活动上严格分开,保证
两者相互独立,各基金之间做到独立建账、独立核算,保证基金资产和公司资产之间、以及
各基金资产之间的相互独立性。 
公司建立了严格的岗位职责分离控制、凭证与记录控制、资产接触控制、独立稽核等制
度,确保在基金核算和公司财务管理中做到对资源的有效控制、有关功能的相互分离和各岗
位的相互监督等。 
另外公司还建立了严格的财务管理制度,执行严格的预算管理和财务费用审批制度,加
强成本控制和监督。 
2)风险管理控制 
公司在经营管理中建立了有效的风险管理控制体系,主要包括: 
岗位分离和空间隔离制度:为保证各部门的相对独立性,公司建立了明确的岗位分离制
度;同时实行空间隔离制度,建立防火墙,充分保证信息的隔离和保密; 
投资管理业务控制:通过建立完整的研究业务控制、投资决策控制、交易业务控制,完
善投资决策委员会的投资决策职能和风险管理委员会的风险控制职能,实行投资总监和基金
经理分级授权制度和股票池制度,进行集中交易,以及风险管理部对投资交易实时监控等,
加强投资管理控制,做到研究、投资、交易、风险控制的相互独立、相互制约和相互配合,
有效控制操作风险;建立了科学先进的投资风险量化评估和管理体系,控制投资业务中面临
的市场风险、集中风险、流动性风险等;建立了科学合理的投资业绩绩效评估体系,对投资
管理的风险和业绩进行及时评估和反馈; 
信息技术控制:为保证信息技术系统的安全稳定,公司在硬件设备运行维护、软件采购
维护、网络安全、数据库管理、危机处理机制等方面均制定实施了完善的制度和控制流程; 
营销业务控制:公司制定了完善的市场营销、客户开发和客户服务制度,以保证在营销
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
业务中对有关法律法规的遵守,以及对经营风险的有效控制; 
信息披露控制和资料保全制度:公司制定了规范的信息披露管理办法,保证信息披露的
及时、准确和完整;在资料保全方面,建立了完善的信息资料保全备份系统,以及完整的会
计、统计和各种业务资料档案; 
独立的监察稽核制度:稽核监察部门有权对公司各业务部门工作进行稽核检查,并保证
稽核的独立性和客观性。 
3)内部控制制度的实施 
公司风险管理委员会首先从总体上制定了公司风险控制制度,对公司面临的主要风险进
行辨识和评估,制定了风险控制原则。在风险管理委员会总体方针指导下,各部门根据各自
业务特点,对业务活动中存在的风险点进行了揭示和梳理,有针对性地建立了详细的风险控
制流程,并在实际业务中加以控制。 
(3)内部控制制度实施情况检查 
公司稽核监察部门在进行风险评估的基础上,对公司各业务活动中内部控制措施的实施
情况进行定期和不定期的监察稽核,重点是业务活动中风险暴露程度较高的环节,以确保公
司经营合法合规、以及内部控制制度的有效遵循。 
在确保现有内部控制制度实施情况的基础上,公司会根据新业务开展和市场变化情况,
对内部控制制度进行及时的更新和调整,以适应公司经营活动的变化。公司稽核监察部门在
对内部控制制度的执行情况进行监察稽核的基础上,也会重点对内部控制制度的有效性进行
评估,并提出相应改进建议。 
(4)内部控制制度实施情况的报告 
公司建立了有效的内部控制制度实施报告流程,各部门对于内部控制制度实施过程中出
现的失效情况须及时向公司高级管理层和稽核监察部门报告,使公司高级管理层和稽核监察
部门及时了解内部控制出现的问题并作出妥善处理。 
稽核监察部门在对内部控制实施情况的监察中,对发现的问题均立即向公司高级管理层
报告,并提出相应的建议,对于重大问题,则通过督察长及时向公司董事长和中国证监会报
告。同时稽核监察部门定期出具独立的监察稽核报告,直接报公司董事长和中国证监会。 
3、基金管理人内部控制制度声明书 
基金管理人保证以上关于内部控制制度的披露真实、准确,并承诺基金管理人将根据市
场变化和业务发展不断完善内部控制制度,切实维护基金份额持有人的合法权益。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
第四部分 基金托管人 
一、基金托管人情况 
(一)基本情况 
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 
住所:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法定代表人:田国立 
成立时间:2004年09月17日 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间:持续经营 
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 
联系人:田  青 
联系电话:(010)6759 5096 
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007
年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 
2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净利润
2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.13%
和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。 
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、
“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、
《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务
银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年
中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第
一。 
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托管部
连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手
段。 
(二)主要人员情况 
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。 
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。 
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。 
(三)基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,
中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银
行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”
等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 
二、基金托管人的内部控制制度 
(一)内部控制目标 
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。 
(二)内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 
(三)内部控制制度及措施 
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。 
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
(一)监督方法 
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。 
(二)监督流程 
1、每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况
进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,
督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
2、收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 
3、通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解
释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 
第五部分 相关服务机构 
一、基金份额销售机构 
1、场外销售机构 
(1)直销机构 
序号  机 构 名 称  机 构 信 息  
1  国泰基金管理有限公司直销柜台  地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层  
客户服务专线:400-888-8688,021-31089000  
传真:021-31081861  网址:www.gtfund.com  
2  国泰基金 电子交易平台  电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面 智能手机APP平台:iphone交易客户端、Android交易客户端 “国泰基金”微信交易平台  
电话:021-31081738  联系人:李静姝  
(2)其他场外销售机构:  
①销售银行及券商 
序号  机 构 名 称  机 构 信 息  
1   中国银行股份有限公司  注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号  
法定代表人:陈四清  联系人:客户服务中心  
客服电话:95566  网址:www.boc.cn  
2   招商银行股份有限公司  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦  
法定代表人:李建红  联系人:邓炯鹏  
电话:0755-83198888  传真:0755-83195109  
客户服务热线:95555  网址:www.cmbchina.com  
3   上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址:上海市中山东一路12号  
办公地址:上海市中山东一路12号  
法定代表人:高国富  电话:021-61618888  
联系人:高天、虞谷云  客户服务热线:95528  
4   上海农村商业银 注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
 行股份有限公司  法定代表人:胡平西  联系人:吴海平  
电话:021-38576977  传真:021-50105124  
客服电话:021-962999  网址:www.srcb.com  
5   东莞农村商业银行股份有限公司  注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号  
法定代表:何沛良  联系人:林培珊、杨亢  
客服电话:0769-961122  电话:0769-22866254  
网址:www.drcbank.com  
6   江苏江南农村商业银行股份有限公司  注册地址:常州市和平中路413号  
法定代表:陆向阳  联系人:包静  
电话:0519-89995170  传真:0519-89995170  
客服电话:(0519)96005  
网址:www.jnbank.com.cn.  
7   国泰君安证券股份有限公司  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号  
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼  
法定代表人:杨德红  
客服电话:95521  网址:www.gtja.com  
8   中信建投证券股份有限公司  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼  
法定代表人:王常青  联系人:许梦园  
电话:010-85156398  传真:无  
客服电话:95587 4008-888-108  网址:www.csc108.com  
9   国信证券股份有限公司  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26楼  
法定代表人:何如  联系人:周杨  
电话:0755-82130833  传真:0755-82133952  
客服电话:95536  网址:www.guosen.com.cn  
10   招商证券股份有限公司  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层  
法定代表人:宫少林  联系人:黄婵君  
电话:0755-82960167  传真:0755-83734343  
网址:www.newone.com.cn  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
  客服电话:400-888-8111/95565  
11   中国银河证券股份有限公司  注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层  
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座  
法定代表人:陈共炎  
客服电话:4008-888-888或95551  网址:www.chinastock.com.cn  
12   海通证券股份有限公司  注册地址:上海市广东路689号  
法定代表人:王开国  联系人:李笑鸣  
电话:021-23219000  传真:021-63602722  
客服电话:95553  
网址:www.htsec.com  
13   申万宏源证券有限公司  注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层  
法定代表人:李梅  联系人:陈飙  
电话:021- 33388254  客服电话:95523 4008895523  
网址:www.swhysc.com  
14   万联证券股份有限公司  注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层  
法定代表人:张建军  联系人:甘蕾  
电话:020-38286026  传真:020-38286588  
客服电话:95322  网址:www.wlzq.cn  
15   东吴证券股份有限公司  注册地址:苏州工业园区星阳街5号  
法定代表人:范力  联系人:陆晓  
电话:0512-62938521  传真:0512-65588021  
全国客服电话:95330  网址:www.dwzq.com.cn  
16   上海证券有限责任公司  注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼  
法定代表人:李俊杰  联系人:邵珍珍  
电话:021-53686888  传真:021-53686100-7008  
客服电话:4008918918  网址:www.shzq.com  
17   光大证券股份有限公司  注册地址:上海市静安区新闸路1508号  
法定代表人:薛峰  联系人:刘晨、李芳芳  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
  电话:021-22169999  传真:021-22169134  
客服电话:95525、10108998、400-888-8788  
网址:www.ebscn.com  
18   广发证券股份有限公司   注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室  
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦  
法定代表人:孙树明  
客服电话:95575  网址:www.gf.com.cn  
19   中信证券股份有限公司  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座  
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦  
法定代表人:张佑君  
客服电话:95548  网址:www.cs.ecitic.com  
20   中信证券(山东)有限责任公司  注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001  
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层  
法定代表人:姜晓林  
客服电话:95548  网址:sd.citics.com  
21   华泰证券股份有限公司  注册地址:南京市江东中路228号  
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、上海市东方路18号保利广场E座  
法定代表人:周易  联系人:张宇明  
电话:021-68498507  网址:www.htzq.com.cn  
客服电话:95597  
22   长江证券股份有限公司  注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦  
法定代表人:李新华  联系人:奚博宇  
电话:027-65799999  传真:027-85481900  
客服电话:95579  网址:www.95579.com  
23   中泰证券股份有限公司  注册地址:山东省济南市市中区经七路86号  
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号  
法定代表人:李玮  
客服电话:95538  网址:www.zts.com.cn  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
24   中国中投证券有限责任公司  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01. 02. 03. 05. 11. 12. 13. 15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23单元  
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层  
法定代表人:高涛  
客服电话:95532  网址:www.china-invs.cn  
25   长城国瑞证券有限公司  注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼  
办公地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼  
法定代表人:王勇  
客服电话:400-0099-886  网址:www.gwgsc.com  
26   华宝证券有限责任公司  注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层  
法定代表人:陈林  联系人:刘闻川  
电话:021-68778081  传真021-68778117  
客服电话:400-820-9898  网址:www.cnhbstock.com  
27   中国国际金融股份有限公司  注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层  
法定代表人:李剑阁  联系人:罗文雯  
电话:010-65051166  传真:010-65051156  
网址:www.cicc.com.cn  
28   天相投资顾问有限公司  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701  
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505  
法定代表人:林义相  
客服电话:010-66045678  网址:www.txsec.com  
29   信达证券股份有限公司  注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼  
法定代表人:张志刚  联系人:唐静  
电话:95321  传真:无  
客服电话:95321  网址:www.cindasc.com  
30   中国民族证券有限责任公司  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼  
办公地址:北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼  
法定代表人:姜志军  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
  客服电话:400-889-5618  网址:www.e5618.com  
31   华龙证券股份有限公司  注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21 
楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路638号19楼  
法定代表人:陈牧原  
客服电话:95368  网址:www.hlzq.com  
32   西部证券股份有限公司  注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室  
法定代表人:徐朝晖  联系人:梁承华  
电话:029-87211522  传真:029-87211478  
客服电话:95582  网址:www.westsecu.com  
33   平安证券股份有限公司  注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层  
法定代表人:何之江  联系人:王阳  
电话:021-38637436  传真:021-33830395  
客服电话:95511-8  网址:stock.pingan.com  
34   东海证券股份有限公司  注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层  
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦  
法定代表人:赵俊  
客服电话:95531;400-888-8588  网址:www.longone.com.cn  
35   方正证券股份有限公司  注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717  
办公地址:北京市朝阳区北四环27号盘古大观A座40楼  
法定代表人:施华  
客服电话:95571  网址:www.foundersc.com  
36   江海证券有限公司  注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号  
法定代表人:赵洪波  联系人:姜志伟  
电话:0451-87765732  传真:0451-82337279  
客服电话:400-666-2288  网址:www.jhzq.com.cn  
37   广州证券有限责任公司  注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼  
法定代表人:刘东  联系人:林洁茹  
电话:020-88836655  传真:020-88836654  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
  客服电话:020-961303  网址:www.gzs.com.cn  
38   浙商证券股份有限公司  注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号  
法定代表人:吴承根  联系人:高扬  
电话:0571-87902974  传真:0571-87901913  
客服电话:95345  网址:www.stocke.com.cn  
39   新时代证券股份有限公司  注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501  
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501  
法定代表人:叶顺德  
客服电话:95399  网址: www.xsdzq.cn  
40   西南证券股份有限公司  注册地址: 重庆市江北区桥北苑8号  
法定代表人:廖庆轩  联系人:周青  
电话:023-67616310  传真:023-63786212  
网址:www.swsc.com.cn  
41   华安证券股份有限公司  注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号  
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号  
法定代表人:章宏韬  
客服电话:95318  网址:www.hazq.com  
42   华鑫证券有限责任公司  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元  
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号  
法定代表人:俞洋  
客服电话:95323  网址:www.cfsc.com.cn  
43   国金证券股份有限公司  注册地址:四川省成都市东城根上街95号  
办公地址:四川省成都市东城根上街95号  
法定代表人:冉云  联系人:贾鹏  
电话:028-86690058  传真:028-86690126  
客户服务电话: 4006600109  网址:www.gjzq.com.cn  
44   中信期货有限公司  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层  
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层 1301-1305室、14层  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
  法定代表人:张皓  
客服电话:400-990-8826  网址:www.citicsf.com  
45   华西证券股份有限公司  注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦  
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦  
法定代表人:杨炯洋  
客户服务电话:95584  网址:www.hx168.com.cn  
②第三方销售机构 
序号  机 构 名 称  机 构 信 息  
1  诺亚正行基金销售有限公司  注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室  
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋  
法定代表人:汪静波  联系人:李娟  
电话:021-38602377  传真:021-38509777   
客服电话:400-821-5399  网址:www.noah-fund.com  
2  上海好买基金销售有限公司  注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号  
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室  
法定代表人:杨文斌  联系人:薛年  
电话:021-20613999  传真:021-68596916  
客服电话:400-700-9665  网址:www.ehowbuy.com  
3  蚂蚁(杭州)基金销售有限公司  注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室  
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F   
法定代表人:祖国明  联系人:韩爱彬  
客服电话:4000-766-123  网址:www.fund123.cn  
4  深圳众禄基金销售股份有限公司  注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801  
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801  
法定代表人:薛峰  联系人:童彩平  
电话:0755-33227950  传真:0755-82080798  
客服电话:4006-788-887  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
  网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com  
5  上海长量基金销售有限公司  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室  
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层  
法定代表人: 张跃伟  联系人:邱燕芳   
电话:021-20691935  传真:021—20691861  
客服电话:400-820-2899  网址:www.erichfund.com  
6  北京展恒基金销售股份有限公司  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号  
法定代表人:闫振杰  联系人:李晓芳  
电话:010-59601366  传真:010-62020355  
客服电话:4008188000  
网址:www.myfund.com  
7  浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址:杭州市文二西路1号903室  
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼  
法定代表人:凌顺平  联系人:董一锋  
电话:0571-88911818  传真:0571-86800423  
客服电话:4008-773-772  网址:www.5ifund.com  
8  上海天天基金销售有限公司  注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层  
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦  
法定代表:其实  联系人:朱钰  
电话:021-54509977  传真:021-64383798  
客服电话:4001818188  网址:www.1234567.com.cn  
9  众升财富(北京)基金销售有限公司  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室  
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08  
法定代表:聂婉君  联系人:李艳  
电话:010-59497361  传真:010-64788016  
客服电话:400-876-9988  网址:www.zscffund.com  
10  上海利得基金销售有限公司  注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室  
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
  法定代表:李兴春  联系人:郭丹妮  
电话:021-50583533  传真:021-50583633  
客服电话:95733  
网址:www.leadfund.com.cn  
11  嘉实财富管理有限公司  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元  
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层(100022)  
法定代表:赵学军  联系人:李雯  
电话:010-60842306  客服电话:400-021-8850  
传真:021-20280110、010-85712195  
网址:www.harvestwm.cn  
12  宜信普泽(北京)基金销售有限公司  注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809  
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809  
法定代表:戎兵  联系人:魏晨  
电话:010-52858244  传真:010-5964 4496  
客服电话:400-6099-200  网址:www.yixinfund.com  
13  一路财富(北京)基金销售股份有限公司  注册地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208  
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层  
法定代表人:吴雪秀  联系人:董宣  
客服电话:400-001-1566  联系电话:010-88312877  
网址:www.yilucaifu.com  
14  北京增财基金销售有限公司  办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号  
客户服务热线:400-001-8811  
公司网站:www.zcvc.com.cn  
15  汇付基金销售有限公司  注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元  
办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天软件园C5幢  
法定代表人:金佶  联系人:甄宝林  
客服电话:021-34013999  
手机客户端:天天盈基金  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
16  上海陆金所基金销售有限公司  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元  
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号  
法定代表人:王之光  
联系人:宁博宇  电话:021-20665952  
传真:021-22066653  
客服电话:4008219031  
网址:www.lufunds.com  
17  泰诚财富基金销售(大连)有限公司  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号  
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号  
法定代表人:李春光  
电话:0411-88891212  传真:0411-84396536  
客服电话:4000411001  
网址:www.taichengcaifu.com  
18  北京钱景基金销售有限公司  注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012  
法定代表人:赵荣春  
电话:010-57418829  传真:010-57569671  
客服电话:400-893-6885  
网址: www.qianjing.com  
19  北京虹点基金销售有限公司  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单元  
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层  
法定代表人:郑毓栋  
客户服务电话:400-618-0707  
网址:www.hongdianfund.com  
20  深圳市新兰德证券投资咨询有限公司  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704  
公司地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
  客户服务电话:400-166-1188  
法定代表人:洪弘  联系人:文雯  
电话:010-83363101  
网址:8.jrj.com.cn  
21  上海凯石财富基金销售有限公司  注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室  
法定代表:陈继武  联系人:李晓明  
电话:021-63333319  传真:021-63333390  
客服电话:4006-433-389  
网址:www.lingxianfund.com  
22  深圳富济基金销售有限公司  注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元  
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元  
法定代表:刘鹏宇  联系人:刘勇  
电话:0755-83999907-8814  传真:0755-83999926  
客服电话:0755-83999907  
网址:www.fujifund.cn  
23  珠海盈米基金销售有限公司  注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491  
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203单元  
法定代表:肖雯  联系人:邱湘湘  
电话:020-89629099  传真:020-89629011  
客服电话:020-89629066  
网址:www.yingmi.cn  
24  北京新浪仓石基金销售有限公司  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室  
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室  
法定代表:李昭琛  联系人:付文红  
电话:010-62676405  传真:010-82607151  
客服电话:010-62675369  
网址:www.xincai.com  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
25  上海万得基金销售有限公司  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座  
法定代表:黄祎  联系人:徐亚丹  
电话:021-50712782  传真:021-50710161  
客服电话:400-799-1888  
网址:www.520fund.com.cn  
26  南京苏宁基金销售有限公司  注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号  
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号(苏宁总部)  
法定代表:王锋  联系人:张慧  
电话:025-66996699-882796  传真:025-66008800-882796  
客服电话:95177  
网址:www.snjijin.com  
27  北京汇成基金销售有限公司  注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108  
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层  
法定代表:王伟刚  联系人:王骁骁  
电话:010-56251471  传真:010-62680827  
客服电话:400-619-9059  
网址:www.hcjijin.com  
28  万家财富基金销售(天津)有限公司  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室  
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦A座5层  
法定代表:李修辞  联系人:王芳芳  
电话:010-59013842  
网址:www.wanjiawealth.com  
29  北京创金启富基金销售有限公司  注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室  
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室  
法定代表:梁蓉  联系人:李慧慧  
电话:010-66154828  传真:010-63583991  
客服电话:400-6262-818  
网址:www.5irich.com  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
30  北京格上富信基金销售有限公司  注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室  
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室  
法定代表:叶精一  联系人:张林  
电话:010-68983311  传真:010-65983333  
客服电话:400-066-8586  
网址:www.igesafe.com  
31  北京肯特瑞基金销售有限公司  注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401  
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院  
法定代表:江卉  联系人:韩锦星  
电话:010-89188343  客服电话:95118  
网址:fund.jd.com  
32  北京蛋卷基金销售有限公司  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507  
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层  
法定代表:钟斐斐  
联系人:侯芳芳  电话:010-61840688  
客服电话:4001599288  
APP下载网址:danjuanapp.com  
33  北京恒天明泽基金销售有限公司  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室  
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室  
法定代表:周斌  联系人:陈霞  
电话:010-59313555  传真:010-59313586  
客服电话:4008980618  
网址:www.chtwm.com  
34  上海华夏财富投资管理有限公司  注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室  
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  
法定代表:毛淮平  联系人:张静怡  
电话:010-88066632  传真:010-63136184  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
  客服电话:400-817-5666  
网址:www.amcfortune.com  
35  通华财富(上海)基金销售有限公司  注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室  
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层  
法定代表:沈丹义  联系人:庄洁茹  
电话:021-60818056   客服电话:4001019301  
网址:www.tonghuafund.com  
36   腾安基金销售(深圳)有限公司  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室  
办公地址:深圳市南山区科技中一路腾讯大厦  
法定代表人:刘明军  
联系人:白冰  电话:15112686889  
客服电话:95017  网址:tenganxinxi.com  
37   中证金牛(北京)投资咨询有限公司  注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室  
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层  
法定代表人:钱昊旻  传真:010-59336586  
联系人:沈晨  电话:010-59336544  
客服电话:4008909998  网址:www.jnlc.com  
38   北京百度百盈基金销售有限公司  注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101  
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科大厦  
法定代表人:张旭阳  传真:010-61951007  
联系人:孙博超  电话:010-61952703  
客服电话:010-59922163  网址:www.baiyingfund.com  
2、场内销售机构 
场内将通过深圳证券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的会员单位发售。尚未取得基金销售业务资格,但属于深圳证券
交易所会员的其他机构,可在本基金有色A份额和有色B份额上市交易后,通过深圳证券
交易所交易系统办理本基金有色A份额和有色B份额的上市交易。 
3、基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。 
二、注册登记机构 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
名称:中国证券登记结算有限责任公司 
地址:北京市西城区太平桥大街17号  
法定代表人:周明 
联系人:朱立元 
电话:010-59378839  
传真:010-59378907 
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称:上海市通力律师事务所 
住所:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼 
负责人:俞卫锋 
联系电话:021-31358666 
传真:021-31358600 
经办律师:黎明、丁媛 
联系人:丁媛 
四、审计基金财产的会计师事务所 
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)  
住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元  
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼  
执行事务合伙人:李丹  
联系电话:021-23238888  
传真:021-23238800  
联系人:魏佳亮  
经办注册会计师:许康玮、魏佳亮 
第六部分 基金份额分级与净值计算规则 
一、基金份额结构 
本基金的基金份额包括国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的基础份额(简称
“国泰有色份额”)、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的稳健收益类份额(简称
“有色A份额”)和国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金的积极收益类份额(简称“有
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
色B份额”)。其中,有色A份额和有色B份额的基金份额配比始终保持1:1的比例不变。 
二、基金运作概要 
1、本基金通过场外、场内两种方式公开发售。投资人场外认购所得的份额,将被确认
为国泰有色份额。投资人场内认购所得的份额,将按照1∶1 的基金份额配比自动分离为有
色A份额和有色B份额。基金合同生效后,投资人认购所得的国泰有色份额场内份额的自
动分离,由基金管理人委托注册登记机构进行,无需基金份额持有人申请。 
2、基金合同生效后,国泰有色份额设置单独的基金代码,只可以进行场内与场外的申
购和赎回,不上市交易。在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,
有色A份额与有色B份额可分别在深圳证券交易所上市交易,交易代码不同。 
3、有色A份额、有色B份额与国泰有色份额的资产合并投资运作。  
4、基金合同生效后,本基金将根据基金合同约定,办理场内的国泰有色份额与分级份
额之间的场内份额配对转换业务,即:基金份额持有人可将其场内的国泰有色份额,按照1:
1的基金份额配比,申请分拆为有色A份额和有色B份额;或基金份额持有人可将其持有
的有色A份额和有色B份额,按照1:1的基金份额配比,申请合并为国泰有色份额的场内
份额。场外的国泰有色份额不进行份额配对转换。场外的国泰有色份额通过办理跨系统转托
管业务转至场内后,可按照场内的国泰有色份额配对转换原则进行操作。  
5、基金合同生效后,本基金将按照基金合同规定,对国泰有色份额、有色A份额和有
色B份额进行定期份额折算及不定期份额折算。除分级份额终止运作的份额折算(详见基
金合同第二十二部分的约定)外,基金份额折算后,本基金的运作方式不变,有色A份额
和有色B份额的份额配比不变。 
6、无论是定期份额折算,还是不定期份额折算(有关本基金的份额折算详见基金合同“第
二十一部分  基金份额折算”),其所产生的场内国泰有色份额不进行自动分离。投资人可
选择将上述折算产生的场内国泰有色份额按照1:1 的比例分拆为有色A份额和有色B份
额。 
三、有色A份额和有色B份额的基金份额净值计算原则 
在有色A份额和有色B份额存续期内,本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值
计算原则对有色A份额和有色B份额分别进行基金份额净值计算。有色A份额为低预期风
险且预期收益相对稳定的基金份额,本基金扣除掉国泰有色份额对应的净资产部分后剩余的
净资产将优先确保所有有色A份额的本金及有色A份额的约定收益;有色B份额为高预期
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
风险且预期收益相对较高的基金份额,本基金扣除掉国泰有色份额对应的净资产部分后剩余
的净资产在优先确保所有有色A份额的本金及约定收益后,将计为有色B份额的净资产。 
在有色A份额和有色B份额存续期内,本基金有色A份额和有色B份额的基金份额净
值计算原则如下: 
1、有色A份额约定年基准收益率为“一年期定期存款利率(税后)+4.00%”,其中,一
年期定期存款利率以最近一次基金份额折算基准日中国人民银行公布并执行的金融机构人
民币一年期定期存款基准利率为准。基金合同生效日(含)至第一次基金份额折算基准日(含)
期间的一年期定期存款利率以基金合同生效日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币
一年期定期存款基准利率为准。若届时无法获得一年期定期存款利率,基金管理人将选择其
他具有市场代表性的利率作为计算基准,并据此约定有色A份额约定年基准收益率的计算
方式。基金管理人应在调整实施前依据《信息披露办法》的有关规定进行公告,并报中国证
监会备案。 
有色A份额的约定日单利收益率为有色A份额约定年基准收益率除以365。 
有色A份额的约定收益,自基金合同生效日(含)起至第1个基金份额折算基准日(含)
期间、或自上一个基金份额折算基准日(定期折算基准日或不定期折算基准日)次日(含)
起至下一个基金份额折算基准日(含)期间,以1.0000元为基准,采用有色A份额约定日
单利收益率累计计算。 
基金管理人不承诺也不保证有色A份额的基金份额持有人获得约定收益或本金安全,
在本基金出现极端损失的情形下,有色A份额的基金份额持有人的收益可能低于其约定收
益,也可能遭受本金损失的风险。 
2、本基金1份有色A份额与1份有色B份额构成一对份额组合,一对份额组合的基金
份额净值之和等于2份国泰有色份额的基金份额净值。计算出有色A份额的基金份额净值
后,根据上述关系,计算出有色B份额的基金份额净值。 
3、基金份额折算(定期份额折算或不定期份额折算)后,有色A份额、有色B份额各
自基金份额净值的计算方法保持不变。 
4、在基金份额折算基准日(包括定期份额折算和不定期份额折算的基金份额折算基准
日),按照上述原则计算出来的国泰有色份额、有色A份额和有色B份额的基金份额净值
均为基金份额折算基准日折算前各份额的基金份额净值。 
四、基金份额净值的计算 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
假设: 
T日为计算日,T日国泰有色份额、有色A份额和有色B份额的基金份额净值分别为
NAV、NAV(A)、NAV(B);R为T日有色A份额的约定年基准收益率;t为截至T日T
有色A份额的应计收益天数,则t=min{基金合同生效日(含该日)至T日(含该日)的实
际天数;最近一个基金份额折算基准日次日(含该日)至T日(含该日)的实际天数}。 
则: 
NAV=T日闭市后本基金的基金资产净值/T日本基金基金份额的总数  
RT
NAVA=+×t× ()1.00001.0000
365
NAV(B)=2×NAV?NAV(A)
其中,T日闭市后本基金的基金资产净值是指本基金总资产减去总负债后的价值,T日
本基金基金份额的总数为T日国泰有色份额、有色A份额和有色B份额的份额数之和。 
五、有色A份额和有色B份额的终止运作 
经基金份额持有人大会决议通过,有色A份额和有色B份额可申请终止运作。该基金
份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形式表决通过,即须经参加基金份额
持有人大会的国泰有色份额、有色A份额和有色B份额各自的基金份额持有人或其代理人
所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效。 
第七部分  基金的募集 
一、基金募集的依据 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关
规定,并经中国证监会证监许可【2014】360号文(《关于核准国泰国证有色金属行业指数
分级证券投资基金募集的批复》)准予募集注册,并依据中国证监会机构部函【2015】379
号文(《关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金延期募集备案的回函》)进行募集。
本基金自2015年3月16日至2015年3月24日,通过深圳证券交易所(以下简称“深交所”)
挂牌发售,同时通过基金管理人指定的场外销售机构(包括基金管理人的直销机构及其他销
售机构)公开发售。经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本次募集的净认
购金额为416,538,499.98元人民币,折合基金份额416,538,499.98份;认购资金在募集期间
产生的银行利息共计34,709.70元人民币,折合基金份额34,709.70份,已分别计入各基金份
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
额持有人的基金账户,归各基金份额持有人所有。上述资金总额已于2015年3月27日全额
划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的基金托管专户。 
二、基金类型和存续期限 
1、基金类型:股票型基金 
2、基金运作方式:契约型开放式 
3、基金的存续期间:不定期 
第八部分  基金合同的生效 
根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同于2015年3月30日正式生效。
自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 
第九部分  有色A份额和有色B份额的上市交易 
有色A份额与有色B份额于2015年4月15日开始在深圳证券交易所上市交易,有色
A份额简称为有色A,交易代码为150196,有色B份额的简称为有色B,交易代码为150197。 
一、上市交易的地点 
本基金上市交易的地点为深圳证券交易所。 
有色A份额和有色B份额上市交易后,登记在证券登记系统中的有色A份额与有色B
份额可直接在深圳证券交易所上市交易;登记在登记结算系统中的国泰有色份额通过办理跨
系统转托管业务转至证券登记系统并分拆成有色A份额和有色B份额后,方可上市交易。 
二、上市交易的时间 
有色A份额和有色B份额于2015年4月15日开始在深圳证券交易所上市交易。 
详细内容请参阅刊登于2015年4月10日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
上的《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之有色A与有色B基金份额上市交易
公告书》。 
三、上市交易的规则 
有色A份额和有色B份额的上市交易按照深圳证券交易所相关业务规则、通知、指南
等有关规定执行。 
四、上市交易的费用 
本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。 
五、上市交易的停复牌 、暂停上市、恢复上市和终止上市 
本基金有色A份额与有色B份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照深圳
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
证券交易所的相关业务规则、通知、指南等有关规定执行。 
六、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内
容进行调整的,本基金基金合同相应予以修改,并按照新规定执行,且此项修改无须召开基
金份额持有人大会。 
七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能,
基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 
第十部分  国泰有色份额的申购、赎回与转换 
本基金的有色A份额、有色B份额不接受投资人的申购与赎回,只上市交易;本基金
基金合同生效后,投资人可通过场内或场外两种方式对国泰有色份额进行申购与赎回。 
一、申购和赎回场所 
国泰有色份额的申购与赎回将通过销售机构进行。投资人可以使用开放式基金账户,通
过基金管理人的直销机构及其他场外销售机构办理国泰有色份额的场外申购和赎回业务。基
金投资人也可使用深圳证券账户,通过场内销售机构利用深圳证券交易所交易系统办理国泰
有色份额的场内申购和赎回业务。具体的销售机构将由基金管理人在相关公告中列明。基金
管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在管理人网站公示。基金投资人应当在销售机构
办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
办理国泰有色份额场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格且符合深圳
证券交易所风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。办理国泰有色份额场外申购、赎回业
务的机构为直销机构和其他场外销售机构。 
二、申购和赎回的开放日及业务办理时间 
国泰有色份额于2015年4月15日开放日常申购业务,于2015年4月15日开放日常赎
回业务。详细内容请参阅于2015年4月10日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》上的《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金开放日常申购、赎回、定期定额
投资业务的公告》。 
投资人在开放日办理国泰有色份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或
基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理国泰有色份额的申购、赎回。
投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请且注册登记机构确认接受的,
其国泰有色份额申购、赎回价格为下一开放日国泰有色份额申购、赎回的价格。 
三、申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的国泰有色份额的基
金份额净值为基准进行计算; 
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购国泰有色份额以金额申请,赎回国泰有色份额
以份额申请; 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 
4、场外赎回遵循“先进先出”原则,即对该基金份额持有人在该销售机构托管的国泰有
色份额进行处理时,注册登记确认日期在先的国泰有色份额先赎回,注册登记确认日期在后
的国泰有色份额后赎回,以确定所适用的赎回费率;  
5、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理国泰有色份额的场内申购、赎回业务时,
需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或
中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,按新规定执行。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
四、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出对国泰有色
份额的申购或赎回申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购国泰有色份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购申请
成立;注册登记机构确认基金份额时,申购生效。若资金在规定时间内未全额到账则申购不
成立,申购款项将退回投资人账户,基金管理人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生
的利息等任何损失。 
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;注册登记机构确认赎回时,赎回生效。投资
人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
人银行账户。在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日),在正常情况下,本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。
T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售机构柜台或以销售机构
规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。基金销售
机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。
申购、赎回的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于申请的确认情况,投
资人应及时查询。 
五、申购和赎回的数量限制 
1、申购金额的限制 
本基金场内单笔申购的最低金额为50,000.00元(含申购费),场外单笔申购的最低金额
为10.00元(含申购费)。各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以
各代销机构的业务规定为准。 
2、赎回份额的限制 
基金份额持有人可将其全部或部分国泰有色份额赎回。单笔赎回申请最低份数为100.00
份,若某基金份额持有人在销售机构保留的国泰有色份额不足100.00份,则赎回时必须一
起赎回。基金份额持有人赎回本基金场外赎回最低份额调整为1.00份,即场外单笔赎回申
请最低份额数为1.00份。 
3、本基金不对投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制,但各代销机构
对交易账户最低份额余额有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。 
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 
5、本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限进行限制。 
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并
报中国证监会备案。 
六、申购和赎回的费用 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
1、申购费用 
本基金不收取申购费用。 
2、赎回费用 
赎回费用由赎回国泰有色份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额
时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,未归入基金财产的部分用于支付注册登
记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不低于1.50%
的赎回费并全额计入基金财产。 
场外赎回费  申请份额持有时间(N)  赎回费率  
N﹤7日  1.50%  
7日≤N﹤1年  0.70%  
1年≤N﹤2年  0.25%  
N≥2年  0.00%  
场内赎回费  N﹤7日  1.50%  
N≥7日  0.70%  
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)进行基金交易的投资人定
期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续
后,基金管理人可以适当调低国泰有色份额的赎回费率。 
5、办理国泰有色份额的场内申购、赎回业务应遵守深圳证券交易所及中国证券登记结
算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证
券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合同相应予以修改,
并按照新规定执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 
七、申购份额与赎回金额的计算方式 
1、申购份额的计算方式:申购的有效份额为按实际确认的申购金额,以申请当日国泰
有色份额的基金份额净值为基准计算。 
本基金国泰有色份额申购份额的计算方式如下: 
申购份额=申购金额/T日国泰有色份额基金份额净值 
场外申购国泰有色份额的份额计算结果按四舍五入方法,保留至小数点后2位,由此产
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
生的收益或损失由基金财产承担。场内申购国泰有色份额的份额计算结果采用截位法保留至
整数位,整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资人资金账户。 
例:某投资人投资50,000.00元申购本基金,假设申购当日国泰有色份额净值为1.1280
元,则其可得到的申购份额为: 
申购份额=50,000.00/1.1280=44,326.24份 
若投资人是场外申购,则所得份额为44,326.24份。若投资人是场内申购,则所得份额
为44,326份,整数位后小数部分的申购份额(0.24份)对应的资金返还至投资人账户。具
体计算公式为: 
实际净申购金额=44,326×1.1280=49,999.73元 
退款金额=50,000.00-49,999.73=0.27元 
即投资人投资50,000.00元从场内申购本基金,则可得到44,326份国泰有色份额,同时
应得退款0.27元。 
2、赎回金额的计算方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净
值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留至小数点
后2位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。具体计算公式为: 
赎回金额=赎回国泰有色份额份数×T日国泰有色份额基金份额净值 
赎回费用=赎回金额×赎回费率 
净赎回金额=赎回金额-赎回费用 
例:某投资人持有本基金50,000.00份场外国泰有色份额,持有0.5年时决定赎回,假
设赎回当日国泰有色份额净值1.2500元,则其获得的赎回金额计算如下: 
赎回金额=50,000.00×1.2500=62,500.00元 
赎回费用=62,500.00×0.7%=437.50元 
净赎回金额=62,500.00-437.50=62,062.50元 
即投资人赎回本基金50,000.00份场外国泰有色份额,持有0.5年,假设赎回当日国泰
有色份额净值1.2500元,则其获得的净赎回金额为62062.50元。 
3、国泰有色份额净值的计算,保留至小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此
产生的收益或损失由基金财产承担。T日的国泰有色份额净值在当天收市后计算,并在T+1
日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。 
八、拒绝或暂停申购的情形 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申
购申请。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当暂停接受基金申购申请。 
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利
益时。 
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资人持有基金份额的比例
达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形。法律法规或中国证监会另有规定的
除外。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第1、2、3、5、7项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人申购
申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购
申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。发生上述第6项情形时,基金管理人可以
采取比例确认等方式对该投资人的申购申请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部
分申购申请。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎
回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 
3、证券/期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;
如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请
人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基
金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。当出现暂停赎回
或延缓支付赎回款项时,场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公
司的有关业务规则办理。在暂停赎回或延缓支付赎回款项的情况消除时,基金管理人应及时
恢复赎回业务的办理并公告。 
十、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的国泰有色份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中
转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
前一开放日的基金总份额(包括国泰有色份额、有色A份额和有色B份额)的10%,即认
为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的场外处理方式 
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。 
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。 
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的(包括国泰有色份额、有色A份额和有色B
份额)10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放
日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值
为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额(包括国泰有色份额、
有色A份额和有色B份额)50%以上的赎回申请的情形下:对于该基金份额持有人当日赎
回申请超过上一开放日基金总份额(包括国泰有色份额、有色A份额和有色B份额)50%
以上的部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额持有人当日赎回申请未超
过50%的部分,可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其
他基金份额持有人的赎回申请一并办理。 
(3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含2个开放日)发生巨额赎回,如基金管理人
认为有必要,可暂停接受国泰有色份额的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介公告。 
3、巨额赎回的场内处理方式 
巨额赎回的场内处理,按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有关业
务规则办理。 
4、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者基金管理人网
站在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指定媒介上刊登
公告。 
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。 
2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日国泰有色份额的基金份额净值。 
3、如发生暂停的时间超过1日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信
息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;
也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新
开放的公告。 
十二、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。 
十三、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额,每期申购金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
第十一部分  基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻 
一、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生
的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情
况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合
条件的非交易过户申请按基金注册登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准
收费。 
二、基金的注册登记、系统内转托管和跨系统转托管 
1、基金份额的注册登记 
(1)本基金的份额采用分系统登记的原则。场外认购或申购的国泰有色份额,登记在
登记结算系统中基金份额持有人的开放式基金账户下;场内认购、申购的国泰有色份额,或
上市交易的有色A份额和有色B份额,登记在证券登记系统基金份额持有人深圳证券账户
下。 
(2)登记在证券登记系统中的国泰有色份额,可以直接申请场内赎回,不在深圳证券
交易所上市交易,但经基金份额持有人申请,按照1:1的份额配比分拆为有色A份额和有
色B份额后,可在深圳证券交易所上市交易。 
(3)登记在证券登记系统中的有色A份额和有色B份额在深圳证券交易所上市交易,
不能直接申请场内赎回,但可按照1:1的份额配比申请合并为国泰有色份额的场内份额后,
再申请场内赎回。 
(4)登记在登记结算系统中的国泰有色份额,既可以直接申请场外赎回,也可以在办
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
理跨系统转托管业务转至证券登记系统后,由基金份额持有人申请,按照1:1的份额配比
分拆为有色A份额和有色B份额,在深圳证券交易所上市交易。 
2、系统内转托管 
(1)系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内不同销售
机构之间或证券登记系统内不同会员单位之间进行转托管的行为。 
(2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更办理国泰有色份额赎回业
务的销售机构时,需办理已持有国泰有色份额的系统内转托管。 
(3)基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更办理国泰有色份额场内赎
回的会员单位、或变更办理有色A份额和有色B份额上市交易的会员单位时,需办理已持
有基金份额的系统内转托管。 
3、跨系统转托管 
(1)跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的国泰有色份额在登记结算系统和证券
登记系统之间进行转托管的行为。 
(2)本基金跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规定
办理。 
基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。 
三、基金份额的冻结和解冻 
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及注册登
记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
第十二部分  场内份额配对转换 
根据基金合同约定,本基金自2015年4月15日起办理场内的国泰有色份额与分级份额
之间的场内份额配对转换业务。 
一、场内份额配对转换业务 
1、场内份额配对转换业务:指根据基金合同约定,场内的国泰有色份额与分级份额之
间进行转换的行为,包括分拆与合并。 
2、分拆:指根据基金合同约定,场内的国泰有色份额按照1:1的基金份额配比分拆为
有色A份额和有色B份额的行为。 
3、合并:指根据基金合同约定,有色A份额和有色B份额按照1:1的基金份额配比
合并为场内的国泰有色份额的行为。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
4、场外的国泰有色份额不进行份额配对转换。场外的国泰有色份额通过办理跨系统转
托管业务转至场内后,可按照场内份额配对转换规则进行操作。但深圳证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司、基金合同等另有规定的除外。 
二、业务办理机构 
本基金场内份额配对转换业务的办理机构见基金管理人届时发布的相关公告。基金份额
持有人,应当在场内份额配对转换业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方式,办理场
内份额配对转换。深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司或基金管理人可根据情
况变更或增减该业务的办理机构,并予以公告。 
三、业务办理时间 
深圳证券交易所交易日上午9∶30-11∶30和下午1∶00-3∶00(基金管理人公告暂停份
额配对转换业务时除外)。 
四、场内份额配对转换的原则 
1、场内份额配对转换以份额申请。 
2、如果申请场内份额的分拆,国泰有色份额的场内份额数,必须是相关业务公告规定
份额的正整数倍。 
3、如果申请场内份额的合并,有色A份额和有色B份额必须同时配对申请,且有色A
份额和有色B份额的份额数必须分别为相关业务公告规定份额的正整数倍,份额配比为1:
1。 
4、国泰有色份额的场外份额如需申请进行场内份额的分拆,须跨系统转托管为国泰有
色份额的场内份额后方可进行。 
5、场内份额配对转换,应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。 
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司或基金管理人可视情况对上述规定作
出调整,并在正式实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。 
五、业务办理程序 
场内份额配对转换业务的办理程序,遵循深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任
公司的相关业务规则,具体见相关业务公告。 
六、暂停场内份额配对转换的情形 
1、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、业务办理机构因异常情况无法
办理该业务的情形; 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
2、基金管理人根据本基金届时投资运作、交易的实际情形可决定是否暂停办理配对转
换业务; 
3、基金管理人认为继续接受配对转换可能损害基金份额持有人利益的情形; 
4、法律法规、深圳证券交易所规定、中国证券登记结算有限责任公司规定或经中国证
监会认定的其他情形。 
发生前述情况之一且基金管理人决定暂停场内份额配对转换的,基金管理人应在指定媒
介就暂停场内份额配对转换业务予以公告。当恢复场内份额配对转换业务时,基金管理人将
在指定媒介就恢复场内份额配对转换业务予以公告。 
七、业务办理费用 
本基金场内份额配对转换业务的办理机构可对该业务的办理收取一定的费用,具体见相
关业务公告。 
八、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司调整上述规则的,基金合同将相
应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会,并在本基金更新的招募说明书中列
示。 
第十三部分  基金的投资 
一、投资目标 
本基金紧密跟踪标的指数,追求基金净值收益率与业绩比较基准之间的跟踪偏离度和跟
踪误差最小化。 
二、投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选成份
股、债券、债券回购、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 
本基金所持有的股票资产占基金资产的比例为90%-95%,其中标的指数成份股及其
备选成份股的投资比例不低于股票资产的90%,且不低于非现金资产的80%。每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金
或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等。权证投资不高于基金资产净值的3%。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
三、投资策略 
1、股票投资策略 
本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投资组合,
并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如成份股长期停
牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性
不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对
投资组合进行优化,尽量降低跟踪误差。 
在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求基金净值收益率与业绩比较基准之
间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因标的指数编制规
则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避
免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 
2、债券投资策略 
基于流动性管理的需要,本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、央行票
据和金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投资收益。 
3、股指期货投资策略 
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利
用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差,达到有效跟踪标的
指数的目的。 
本基金投资股指期货的,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报
告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益
情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投
资政策和投资目标。 
4、基金管理人运用基金财产的决策程序 
(1)投资依据 
1)有关法律、法规、基金合同等的相关规定; 
2)经济运行态势和证券市场走势。 
(2)投资管理体制 
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责制
定基金投资方面的整体投资计划与投资原则;确定基金的投资策略和在不同阶段的重大资产
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
配置比例,包括大类资产配置比例(股票、转债及其他债券)以及各类属资产内部行业比例
等;审批基金经理提出的投资组合计划和重大单项投资。基金经理根据投资决策委员会的决
策,负责投资组合的构建、调整和日常管理等工作。 
(3)投资程序 
1)金融工程部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,结合公司内外研究报告,对
市场预期风险和投资组合风险进行风险测算与归因分析,依此提出研究分析报告。 
2)投资决策委员会依据金融工程部、研究开发部等部门提供的研究报告,定期召开或
遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进
行基金投资管理的日常决策。 
3)基金经理以基金合同、投资决策委员会决议、金融工程部和研究开发部研究报告等
为依据建立基金的投资组合。 
4)交易管理部根据基金经理下达的交易指令制定交易策略,完成具体证券品种的交易。 
5)金融工程部等部门根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相
关绩效评估报告。稽核监察部对投资计划的执行进行日常监督和实时风险控制。 
6)基金经理结合个券的基本面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况、
金融工程部和稽核监察部的绩效评估报告和对各种风险的监控和评估结果,对投资组合进行
监控和调整。 
7)本基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需
要调整上述投资程序,并在招募说明书中更新。 
四、投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制: 
(1)本基金所持有的股票资产占基金资产的比例为90%-95%,其中标的指数成份股
及其备选成份股的投资比例不低于股票资产的90%,且不低于非现金资产的80%; 
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基
金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等; 
(3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; 
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的   10%; 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
(5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%; 
(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%; 
(7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
(8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的10%; 
(9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
(10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持
有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出; 
(11)本基金参与股票发行申购,所申报的金额不超过本基金的总资产,所申报的股票
数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%,在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不展期; 
(13)本基金参与股指期货交易依据下列标准建构组合: 
①在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%; 
②在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资
产净值的100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 
③在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%; 
④基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合
基金合同关于股票投资比例的有关约定; 
⑤在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日
基金资产净值的20%; 
(14)本基金资产总值不超过基金资产净值的140%; 
(15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致; 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第(2)、(10)、(15)、(16)项另有约定外,因证券/期货市场波动、上市公司合
并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在相关证券可交易的10个交易日内进行调整,
但中国证监会规定的特殊情形除外。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或监管
部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受
相关限制。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 
(1)承销证券; 
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 
(5)向其基金管理人、基金托管人出资; 
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,
应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,
建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基
金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并
经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
查。 
法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程
序后,则本基金投资不再受相关限制。 
五、业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为:国证有色金属行业指数收益率×95%+银行活期存款利率(税
后)×5%。 
如果指数编制单位变更或停止标的指数的编制、发布或授权,或标的指数由其他指数替
代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为标的指数不宜继续作为跟
踪标的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据
维护投资人合法权益的原则,在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基
金名称。若变更标的指数、业绩比较基准对基金投资范围和投资策略无实质性影响(包括但
不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理
人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。若变更业绩比较基准、标的
指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更业绩比较基准、
标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。 
六、风险收益特征 
本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额
具有不同的风险收益特征。 
运作过程中,本基金共有三类基金份额,分别为国泰有色份额、有色A份额、有色B
份额。其中国泰有色份额为普通的股票型指数基金份额,具有较高预期风险、较高预期收益
的特征,其预期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金;有色A
份额的预期风险和预期收益较低;有色B份额采用了杠杆式的结构,预期风险和预期收益
有所放大,将高于普通的股票型基金。 
七、基金的融资融券及转融通 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券、转融通。待基金
参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不改变本基金既有投资目
标、策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,参与融资融券业务以及通过证券金融公司
办理转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等业务
的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需召开基金份额持有人大会决定。 
八、基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。  
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月18日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截止2019年3月31日,本报告所列财务数据未经审计。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
1  权益投资  1,528,376,804.62  93.37  
 其中:股票  1,528,376,804.62  93.37  
2  固定收益投资  946,000.00  0.06  
 其中:债券  946,000.00  0.06  
 资产支持证券  -  -  
3  贵金属投资  -  -  
4  金融衍生品投资  -  -  
5  买入返售金融资产  -  -  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -  
6  银行存款和结算备付金合计  102,380,825.71  6.25  
7  其他资产  5,179,835.95  0.32  
8  合计  1,636,883,466.28  100.00  
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
(1)积极投资按行业分类的股票投资组合 
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A  农、林、牧、渔业  - -  
B  采矿业  -  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
C  制造业  182,877.45 0.01  
D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  - -  
E  建筑业  - -  
F  批发和零售业  - -  
G  交通运输、仓储和邮政业  - -  
H  住宿和餐饮业  - -  
I  信息传输、软件和信息技术服务业  32,902.94 0.00  
J  金融业  134,343.00 0.01  
K  房地产业  - -  
L  租赁和商务服务业  - -  
M  科学研究和技术服务业  - -  
N  水利、环境和公共设施管理业  - -  
O  居民服务、修理和其他服务业  - -  
P  教育  - -  
Q  卫生和社会工作  - -  
R  文化、体育和娱乐业  - -  
S  综合  - -  
 合计  350,123.39 0.02  
(2)指数投资按行业分类的股票投资组合 
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A  农、林、牧、渔业  - -  
B  采矿业  564,179,267.96 34.82  
C  制造业  923,246,866.67 56.98  
D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  - -  
E  建筑业  - -  
F  批发和零售业  - -  
G  交通运输、仓储和邮政业  - -  
H  住宿和餐饮业  - -  
I  信息传输、软件和信息技术服务业  - -  
J  金融业  - -  
K  房地产业  - -  
L  租赁和商务服务业  - -  
M  科学研究和技术服务业  - -  
N  水利、环境和公共设施管理业  - -  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
O  居民服务、修理和其他服务业  - -  
P  教育  - -  
Q  卫生和社会工作  - -  
R  文化、体育和娱乐业  - -  
S  综合  40,600,546.60 2.51  
 合计  1,528,026,681.23 94.31  
3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 
(1)期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  601899  紫金矿业  34,380,351  120,675,032.01  7.45  
2  603993  洛阳钼业  21,742,516  101,320,124.56  6.25  
3  002466  天齐锂业  2,133,148  75,001,483.68  4.63  
4  601600  中国铝业  17,852,128  74,800,416.32  4.62  
5  600547  山东黄金  2,305,293  71,648,506.44  4.42  
6  600111  北方稀土  5,731,870  63,910,350.50  3.94  
7  002460  赣锋锂业  2,226,397  61,426,293.23  3.79  
8  603799  华友钴业  1,467,158  55,003,753.42  3.39  
9  600219  南山铝业  19,503,463  52,074,246.21  3.21  
10  002340  格林美  10,169,938  51,256,487.52  3.16  
(2)期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  002958  青农商行  17,700  134,343.00  0.01  
2  300762  上海瀚讯  1,233  82,475.37  0.01  
3  603379  三美股份  2,052  66,546.36  0.00  
4  603681  永冠新材  1,767  33,855.72  0.00  
5  300766  每日互动  1,193  32,902.94  0.00  
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号  债券品种  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  国家债券  -  -  
2  央行票据  -  -  
3  金融债券  -  -  
 其中:政策性金融债  -  -  
4  企业债券  -  -  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
5  企业短期融资券  -  -  
6  中期票据  -  -  
7  可转债(可交换债)  946,000.00  0.06  
8  同业存单  -  -  
9  其他  -  -  
10  合计  946,000.00  0.06  
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号  债券代码  债券名称  数量(张)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  127012  招路转债  7,000  700,000.00  0.04  
2  128061  启明转债  1,260  126,000.00  0.01  
3  113530  大丰转债  1,200  120,000.00  0.01  
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
(2)本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原
则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交
易活跃的期货合约。 
本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合
股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种
选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。 
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
行。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 
11、投资组合报告附注 
(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体(除“格林美”控股参股公司违规外)
没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。 
2018年9月13日,经国家市场监督管理总局对格林美武汉收购武汉三永30%股权事项
调查发现,格林美和三井物产2016年度在中国境内营业额均达到了《国务院关于经营者集
中申报标准的规定》第3条规定的申报标准,该股权收购属于应当申报的情形,但交易双方
2017年12月20日完成相关工商变更登记,在此之前未依法申报,违反了《反垄断法》第
二十一条,构成未依法申报的经营者集中。同时,国家市场监督管理总局就格林美武汉收购
武汉三永股权对市场竞争的影响进行了评估,评估认为该项经营者集中不会产生排除、限制
竞争的效果。国家市场监督管理总局对格林美武汉处以30万元人民币罚款的行政处罚。 
该情况发生后,本基金管理人就上述公司受处罚事件进行了及时分析和研究,认为上述
公司存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响,对该公司投资价值
未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。 
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 
(3)其他各项资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1  存出保证金  208,012.49  
2  应收证券清算款  -  
3  应收股利  -  
4  应收利息  24,311.40  
5  应收申购款  4,947,512.06  
6  其他应收款  -  
7  待摊费用  -  
8  其他  -  
9  合计  5,179,835.95  
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
(5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
①期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 
②期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 
序号  股票代码  股票名称  流通受限部分的公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  流通受限情况说明  
1  603379  三美股份  66,546.36  0.00  网下新股  
第十四部分  基金的业绩 
基金业绩截止日为2018年12月31日,并经基金托管人复核。 
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
2015年3月30日至 2015年12月31日  -22.75%  3.46%  -15.94%  3.12%  -6.81%  0.34%  
2016年度  -6.79%  2.09%  -4.43%  2.09%  -2.36%  0.00%  
2017年度  12.83%  1.45%  15.66%  1.43%  -2.83%  0.02%  
2018年度  -38.90%  1.56%  -40.96%  1.56%  2.06%  0.00%  
2015年3月30日至2018年12月31日  -50.36%  2.19%  -45.13%  2.08%  -5.23%  0.11%  
注:2015年3月30日为基金合同生效日。 
第十五部分  基金的财产 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销
售机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规
和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。 
第十六部分  基金资产估值 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、股指期货合约、其它投资
等资产及负债。 
三、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市
价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行
机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易
日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 
(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,
确定公允价格; 
(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变
化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格; 
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
(1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 
(2)已公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 
(3)已公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值。 
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,调整对处于未上市期间的有价证券的
估值方法,按最能反映公允价值的价格估值。 
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。 
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 
5、股指期货合约以结算价格进行估值。国家有最新规定的,按其规定进行估值。 
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。 
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。 
四、估值程序 
1、本基金作为分级基金,按照有色A份额和有色B份额的净值计算规则(具体计算方
法见基金合同“第四部分 基金份额分级与净值计算规则”中“四、基金份额净值的计算”)
分别计算并公告T日国泰有色份额、有色A份额和有色B份额的基金份额净值。 
基金份额净值的计算精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,
从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,并按规定公
告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额的基金
份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为基金份额净
值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理: 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于
该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,
承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保估值错误已得到更正; 
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责; 
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方; 
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方; 
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估; 
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失; 
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注册
登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大; 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中
国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证
监会备案; 
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 
六、暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的,基金管理人应当
暂停估值; 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责
计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资
产净值和国泰有色份额、有色A份额和有色B份额的基金份额净值并发送给基金托管人。
基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值
予以公布。 
八、特殊情形的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时,所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此
造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基
金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
第十七部分  基金的收益与分配 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
二、基金可供分配利润 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
本基金分级份额存续期间暂不进行收益分配。 
在本基金国泰有色份额、有色A份额、有色B份额的运作期间内,基金管理人可根据
实际情况,在履行适当程序后对基金收益分配原则进行调整,并相应修改有色A份额、有
色B份额基金份额净值的计算公式等,且此项修改无需召开基金份额持有人大会。 
经基金份额持有人大会决议通过,并报中国证监会备案后,如果终止有色A份额、有
色B份额的运作,本基金将根据基金份额持有人大会决议调整基金的收益分配原则。具体
见基金管理人届时发布的相关公告。 
第十八部分  基金费用与税收 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、标的指数使用许可费; 
4、基金上市费及年费; 
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 
7、基金份额持有人大会费用; 
8、基金的证券/期货交易费用; 
9、基金的银行汇划费用; 
10、基金证券/期货账户的开户费用、银行账户维护费用; 
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费  
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×1.0%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初3个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次
性支付给基金管理人,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付
日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计算方法如下: 
H=E×0.22%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据,自动在月初3个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次
性支取,管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
3、标的指数使用许可费 
本基金的标的指数使用许可费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提,且收取下
限为每季度人民币5万元(基金合同生效日所在季度除外)。计算方法如下: 
H= E×0.02%÷当年天数 
H为每日应计提的标的指数使用许可费 
E为前一日的基金资产净值 
标的指数使用许可费每日计提,按季支付。标的指数使用许可费的支付由基金管理人向
基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后从基金财产中一次性支付。若遇法定节假日、
公休日等,支付日期顺延。 
基金管理人可根据指数使用许可协议,对上述计提标准和计提方式进行合理变更,此项
变更无需召开基金份额持有人大会,基金管理人将在更新招募说明书或其他公告中披露基金
最新适用的计提标准和计提方法。 
上述“一、基金费用的种类中第4-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
第十九部分  基金份额折算 
除分级份额终止运作的份额折算(详见基金合同第二十二部分的约定)外,基金份额折
算后,本基金的运作方式不变。 
一、定期份额折算 
在有色A份额和有色B份额存续期内的每个会计年度(除基金合同生效日所在会计年
度外)第一个工作日,本基金将按照以下规则进行基金的定期份额折算。 
1、基金份额折算基准日 
每个会计年度(除基金合同生效日所在会计年度外)第一个工作日。但基金合同生效日
至第1个定期份额折算基准日不足6个月的,则该年度可不进行定期份额折算;定期份额折
算基准日前3个月内发生过不定期份额折算的,则该年度可不进行定期份额折算。若基金管
理人在前述情况下决定不进行定期份额折算的,应至少提前2个工作日在指定媒介上公告不
进行定期份额折算的提示性公告。 
基金管理人可对定期份额折算的基金份额折算基准日进行调整,并对本基金《基金合同》
予以相应修改,且此项调整无需召开基金份额持有人大会。基金管理人在调整实施前应依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
2、基金份额折算对象 
基金份额折算基准日登记在册的有色A份额和国泰有色份额。 
3、基金份额折算频率 
每个会计年度进行1次(可不进行定期份额折算的除外)。 
4、基金份额折算方式 
(1)每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日,本基金将在该日对有色A份
额进行约定收益的定期份额折算,国泰有色份额的基金份额净值也相应的进行调整。在基金
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
份额折算前与折算后,有色A份额和有色B份额的份额配比保持1:1的比例。 
(2)折算前的有色A份额持有人,以有色A份额在基金份额折算基准日的基金份额净
值超出本金1.0000元部分,获得新增国泰有色份额的份额分配。折算不改变有色A份额持
有人的资产净值,其持有的有色A份额的基金份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不
变,相应折算增加场内国泰有色份额。 
(3)折算前的国泰有色份额的基金份额持有人,以每2份国泰有色份额,按1份有色
A份额的份额分配,获得新增国泰有色份额。持有场外国泰有色份额的持有人将按前述折算
方式获得新增场外国泰有色份额;持有场内国泰有色份额的持有人将按前述折算方式获得新
增场内国泰有色份额。折算不改变国泰有色份额持有人的资产净值。 
(4)折算不改变有色B份额持有人的资产净值,其持有的有色B份额的基金份额净值
及份额数量不变。 
按照上述折算方法,可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差,视为未改变基
金份额持有人的资产净值。 
5、基金份额折算公式 
(1)有色A份额 
后前
()()NUMA=NUMA

()=1.0000NAVA 

NAV(A)-1.0000
后前
NAV=NAV- 
2
有色A份额持有人持有的新增场内国泰有色份额的份额数为: 
前前
NUM(A)×(NAV(A)-1.0000)

NAV
其中:  

()NUMA
:基金份额折算基准日折算前有色A份额的份额数 

()NUMA
:基金份额折算基准日折算后有色A份额的份额数 

()NAVA
:基金份额折算基准日折算前有色A份额的基金份额净值 

()NAVA
:基金份额折算基准日折算后有色A份额的基金份额净值 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 

NAV
:基金份额折算基准日折算前国泰有色份额的基金份额净值 

NAV
:基金份额折算基准日折算后国泰有色份额的基金份额净值 
有色A份额折算新增的场内国泰有色份额数取整计算(最小单位为1 份),不足1份的
零碎份,按各个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记增1份,直到所有
零碎份的合计份额分配完毕。 
(2)有色B份额 
每个会计年度的定期份额折算不改变有色B份额的基金份额净值及其份额数。 
(3)国泰有色份额 

NAV(A)-1.0000
后前
NAV=NAV- 
2
折算后国泰有色份额持有人持有的新增国泰有色份额的份额数为: 
前后前
()NAV?NAV×NUM

NAV
其中: 

NAV
:基金份额折算基准日折算前国泰有色份额的基金份额净值 

NAV
:基金份额折算基准日折算后国泰有色份额的基金份额净值 

NUM
:基金份额折算基准日折算前国泰有色份额的份额数 
国泰有色份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留至小数点后两位,由此产生
的误差计入基金财产;国泰有色份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1 
份),不足1份的零碎份,按各个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记
增1份,直到所有零碎份的合计份额分配完毕。 
在实施基金份额折算时,基金份额折算基准日折算前国泰有色份额的基金份额净值、有
色A份额的基金份额净值等具体见基金管理人届时发布的相关公告。 
6、基金份额折算期间的基金业务办理 
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国
证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停有色A份额和有色B份额的上市交易和国
泰有色份额的申购或赎回等相关业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。 
7、基金份额折算结果的公告 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
基金份额折算结束后,基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒介公告折算结果,
并报中国证监会备案。 
二、不定期份额折算 
除以上定期份额折算外,本基金还将在国泰有色份额的基金份额净值大于或等于1.5000
元时以及有色B份额的基金份额净值小于或等于0.2500元时进行不定期份额折算。 
1、国泰有色份额的基金份额净值大于或等于1.5000元时 
(1)基金份额折算基准日 
如果某个工作日国泰有色份额的基金份额净值大于或等于1.5000元,基金管理人应确
定基金份额折算基准日。基金份额折算基准日的具体日期,详见基金管理人届时发布的公告。 
(2)基金份额折算对象 
基金份额折算基准日登记在册的有色A份额、有色B份额、国泰有色份额。 
(3)基金份额折算频率 
不定期。 
(4)基金份额折算方式 
①折算前的有色A份额持有人,以有色A份额在基金份额折算基准日的基金份额净值
超出本金1.0000元部分,获得新增国泰有色份额的份额分配。折算不改变有色A份额持有
人的资产净值,其持有的有色A份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变,相应折算
增加场内国泰有色份额; 
②折算前的有色B份额持有人,以有色B份额在基金份额折算基准日的基金份额净值
超出本金1.0000元部分,获得新增国泰有色份额的份额分配。折算不改变有色B份额持有
人的资产净值,其持有的有色B份额净值折算调整为1.0000元、份额数量不变,相应折算
增加场内国泰有色份额; 
③折算前的国泰有色份额持有人,获得新增国泰有色份额的份额分配。折算不改变国泰
有色份额持有人的资产净值,其持有的国泰有色份额净值折算调整为1.0000元,份额数量
相应折算增加。持有场外国泰有色份额的持有人将折算增加场外国泰有色份额;持有场内国
泰有色份额的持有人将折算增加场内国泰有色份额。 
按照上述折算方法,可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差,视为未改变基
金份额持有人的资产净值。 
(5)基金份额折算公式 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
①有色A份额 

()=1.0000NAVA 
后前
()()NUMA=NUMA
折算后有色A份额持有人持有的新增国泰有色份额的份额数为: 
前前
(NAV(A)-1.0000)×NUM(A)
1.0000
其中:  

()NUMA
:份额折算基准日折算前有色A份额的份额数 

()NUMA
:份额折算基准日折算后有色A份额的份额数 

()NAVA
:份额折算基准日折算前有色A份额的基金份额净值 

()NAVA
:份额折算基准日折算后有色A份额的基金份额净值 
有色A份额折算新增的场内国泰有色份额数取整计算(最小单位为1 份),不足1份的
零碎份,按各个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记增1份,直到所有
零碎份的合计份额分配完毕。 
②有色B份额 

()=1.0000NAVB 
后前
()()NUMB=NUMB
折算后有色B份额持有人持有的新增国泰有色份额的份额数为: 
前前
(NAV(B)-1.0000)×NUM(B)
1.0000
其中:  

()NUMB
:份额折算基准日折算前有色B份额的份额数 

()NUMB
:份额折算基准日折算后有色B份额的份额数 

()NAVB
:份额折算基准日折算前有色B份额的基金份额净值 

()NAVB
:份额折算基准日折算后有色B份额的基金份额净值 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
有色B份额折算新增的场内国泰有色份额数取整计算(最小单位为1 份),不足1份的
零碎份,按各个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记增1份,直到所有
零碎份的合计份额分配完毕。 
③国泰有色份额 

NAV=1.0000 
折算后国泰有色份额持有人持有的新增国泰有色份额的份额数为: 
前前
(NAV-1.0000)×NUM
1.0000
其中: 

NAV
:份额折算基准日折算后国泰有色份额的基金份额净值 

NAV
:份额折算基准日折算前国泰有色份额的基金份额净值 

NUM
:份额折算基准日折算前国泰有色份额的份额数 
国泰有色份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留至小数点后两位,由此产生
的误差计入基金财产;国泰有色份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1 
份),不足1份的零碎份,按各个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记
增1份,直到所有零碎份的合计份额分配完毕。 
在实施基金份额折算时,份额折算基准日折算前国泰有色份额的基金份额净值、有色A
份额的基金份额净值、有色B份额的基金份额净值等具体见基金管理人届时发布的相关公
告。 
(6)基金份额折算期间的基金业务办理 
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国
证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停有色A份额和有色B份额的上市交易和国
泰有色份额的申购或赎回等相关业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。 
(7)基金份额折算结果的公告 
基金份额折算结束后,基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒介公告折算结果,
并报中国证监会备案。 
2、有色B份额的基金份额净值小于或等于0.2500元时 
(1)基金份额折算基准日 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
如果某个工作日有色B份额的基金份额净值小于或等于0.2500元,基金管理人应确定
基金份额折算基准日。基金份额折算基准日的具体日期,详见基金管理人届时发布的公告。 
(2)基金份额折算对象 
基金份额折算基准日登记在册的有色A份额、有色B份额、国泰有色份额。 
(3)基金份额折算频率 
不定期。 
(4)基金份额折算方式 
①折算不改变有色B份额持有人的资产净值,其持有的国泰有色B份额的基金份额净
值折算调整为1.0000元、份额数量相应折算调整;  
②有色A份额与有色B份额的基金份额配比保持1:1的比例不变; 
③折算不改变有色A份额持有人的资产净值,其持有的有色A份额净值折算调整为
1.0000元、份额数量折算调整,相应折算增加国泰有色份额;  
④折算不改变国泰有色份额持有人的资产净值,其持有的国泰有色份额净值折算调整为
1.0000元、份额数量相应折算调整。 
按照上述折算方法,可能会给基金份额持有人的资产净值造成微小误差,视为未改变基
金份额持有人的资产净值。 
(5)基金份额折算公式 
①有色B份额 

()=1.0000NAVB 
前前
NUM(B)×NAV(B)后
()NUMB= 
1.0000
其中:  

()NUMB
:份额折算基准日折算前有色B份额的份额数 

()NUMB
:份额折算基准日折算后有色B份额的份额数 

()NAVB
:份额折算基准日折算前有色B份额的基金份额净值 

()NAVB
:份额折算基准日折算后有色B份额的基金份额净值 
不定期折算后有色B份额的份额数取整计算(最小单位为1 份),不足1 份的零碎份,
按各个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记增1 份,直到所有零碎份
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
的合计份额分配完毕。 
②有色A份额 

()=1.0000NAVA 
后后
()()NUMA=NUMB
折算后有色A份额持有人持有的新增国泰有色份额的份额数为: 
前前后
NUM(A)×NAV(A)?NUM(A)×1.0000
1.0000
其中:  

()NUMA
:份额折算基准日折算后有色A份额的份额数 

()NUMB
:份额折算基准日折算后有色B份额的份额数 

()NAVA
:份额折算基准日折算前有色A份额的基金份额净值 

()NAVA
:份额折算基准日折算后有色A份额的基金份额净值 
不定期折算后有色A份额的份额数及不定期折算后有色A份额新增的场内国泰有色份
额数取整计算(最小单位为1 份),不足1份的零碎份,按各个零碎份从大到小的排序,依
次向相应的基金份额持有人记增1份,直到所有零碎份的合计份额分配完毕。 
③国泰有色份额 

NAV=1.0000 
折算后国泰有色份额持有人持有的国泰有色份额的份额数为: 
前前
NAV×NUM
1.0000
其中: 

NAV
:份额折算基准日折算后国泰有色份额的基金份额净值 

NAV
:份额折算基准日折算前国泰有色份额的基金份额净值 

NUM
:份额折算基准日折算前国泰有色份额的份额数 
国泰有色份额的场外份额经折算后的份额数采用截位法保留至小数点后两位,由此产生
的误差计入基金财产;国泰有色份额的场内份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
份),不足1份的零碎份,按各个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有人记
增1份,直到所有零碎份的合计份额分配完毕。 
在实施基金份额折算时,份额折算基准日折算前国泰有色份额的基金份额净值、有色A
份额的基金份额净值、有色B份额的基金份额净值等具体见基金管理人届时发布的相关公
告。 
(6)基金份额折算期间的基金业务办理 
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人可根据深圳证券交易所、中国
证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停有色A份额和有色B份额的上市交易和国
泰有色份额的申购或赎回等相关业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。 
(7)基金份额折算结果的公告 
基金份额折算结束后,基金管理人应按照《信息披露办法》在指定媒介公告折算结果,
并报中国证监会备案。 
三、特殊情况的处理 
若在某一个会计年度的定期份额折算基准日发生基金合同约定的本基金不定期份额折
算的情形时,基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则,根据具体情况选择按照定期
份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行基金份额折算。 
四、其他事项 
基金管理人、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司有权调整上述规则,对
本基金《基金合同》予以相应修改,并在本基金更新的招募说明书中列示。且此项修改无须
召开基金份额持有人大会。 
第二十部分  有色A份额和有色B份额的终止运作 
一、经基金份额持有人大会决议通过,有色A份额和有色B份额可申请终止运作。该
基金份额持有人大会决议须经本基金所有份额以特别决议的形式表决通过,即须经参加基金
份额持有人大会的国泰有色份额、有色A份额和有色B份额各自的基金份额持有人或其代
理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效。 
二、有色A份额和有色B份额终止运作后的份额折算 
有色A份额和有色B份额终止运作后,除非基金份额持有人大会决议另有规定的,有
色A份额和有色B份额将全部折算成场内国泰有色份额。 
1、份额折算基准日 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
份额折算基准日为分级份额终止运作日,即有色A份额和有色B份额终止运作日(如
该日为非工作日,则顺延至下一个工作日)。 
2、份额折算方式 
分级份额终止运作日,有色A份额和有色B份额按届时各自基金份额净值与国泰有色
份额基金份额净值之比折算为国泰有色份额。 
3、份额折算计算公式: 
NUM(A)×NAV(A)
 有色A份额折算的国泰有色份额份额数=
NAV
NUM(B)×NAV(B)
有色B份额折算的国泰有色份额份额数= 
NAV
其中: 
NUM(A)、NUM(B)分别指折算前有色A份额和有色B份额的份额数,即分级份额
终止运作日闭市后有色A份额和有色B份额的份额数; 
NAV(A)、NAV(B)、NAV:分别指折算前有色A份额、有色B份额和国泰有色份
额的基金份额净值,即分级份额终止运作日闭市后有色A份额、有色B份额和国泰有色份
额的基金份额净值。 
4、份额折算后的基金运作 
有色A份额和有色B份额全部折算为场内国泰有色份额后,本基金转型为国泰国证有
色金属行业指数证券投资基金(LOF),接受场外与场内申购和赎回。 
5、份额折算的公告 
有色A份额和有色B份额进行份额折算结束后,基金管理人应在2 个工作日内在指定
媒介公告,并报中国证监会备案。 
第二十一部分  基金的会计与审计 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按
如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度披露; 
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 
4、会计制度执行国家有关会计制度; 
5、本基金独立建账、独立核算; 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表; 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。 
二、基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计; 
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意; 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
第二十二部分  基金的信息披露 
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网
站”)等媒介披露,并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复
制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 
2、对证券投资业绩进行预测; 
3、违规承诺收益或者承担损失; 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 
6、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披露义务
人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括: 
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资人重大利益的事项的法
律文件。 
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服
务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当
在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生
变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说
明书。 
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。 
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当
在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。 
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
基金托管协议登载在网站上。 
(二)基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
书的当日登载于指定媒介上。 
(三)《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。 
(四)上市交易公告书 
有色A份额、有色B份额获准在深圳证券交易所上市交易的,基金管理人应当在基金
份额上市交易前至少3 个工作日,在指定媒介上登载上市交易公告书。 
(五)基金净值信息 
《基金合同》生效后,在有色A份额和有色B份额开始上市交易或者国泰有色份额开
始办理申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次国泰有色份额、有色
A份额和有色B份额各自的基金份额净值和基金份额累计净值。 
在有色A份额和有色B份额开始上市交易或者国泰有色份额开始办理国泰有色份额申
购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或
者营业网点,披露开放日的国泰有色份额、有色A份额和有色B份额各自的基金份额净值
和基金份额累计净值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度
最后一日的国泰有色份额、有色A份额和有色B份额各自的基金份额净值和基金份额累计
净值。 
(六)国泰有色份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明国泰有色份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息资料。 
(七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载
在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登
载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额(包括国泰有色份额、
有色A份额和有色B份额)20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当
在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份
额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除
外。 
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。 
(八)临时报告 
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指
定报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件: 
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 
2、《基金合同》终止、基金清算; 
3、转换基金运作方式、基金合并; 
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所; 
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更; 
8、基金募集期延长或提前结束募集; 
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动; 
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十; 
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚; 
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; 
14、基金收益分配事项; 
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 
17、国泰有色份额开始办理申购、赎回; 
18、国泰有色份额发生巨额赎回并延期办理; 
19、国泰有色份额连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 
20、国泰有色份额暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 
21、本基金开始办理或暂停接受场内份额配对转换; 
22、本基金暂停接受场内份额配对转换后恢复办理场内份额配对转换; 
23、本基金实施基金份额折算; 
24、有色A份额和有色B份额终止运作; 
25、有色A份额和有色B份额终止运作后有色A份额和有色B份额的份额折算; 
26、有色A份额和有色B份额上市交易、停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市; 
27、发生涉及国泰有色份额申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时; 
28、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
(九)澄清公告 
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、
基金上市交易的证券交易所。 
(十)基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
(十一)本基金投资股指期货,需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定
期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、
损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定
的投资政策和投资目标等。 
(十二)中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法律法规规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、国泰有色份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基
金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站披露
信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应
当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 
第二十三部分  风险揭示 
一、系统性风险: 
市场风险是指由于经济、政治、环境等因素的变化对证券价格造成的影响,其主要包括
利率风险、政策风险、经济周期风险、通货膨胀风险。 
1、利率风险:对于股票投资而言,利率的变化将导致证券市场资金供求状况、上市公
司的融资成本和利润水平等发生变化,同时改变市场参与者对于后市利率变化方向及幅度的
预期,这将直接影响证券价格发生变化,进而影响本基金的收益水平。对于债券投资而言,
利率的变化不仅会影响债券的价格及投资人对于后市的预期,而且会带来票息的再投资风险,
对基金的收益造成影响。 
2、政策风险:因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策,
进出口贸易政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。 
3、经济周期风险:宏观经济运行具有周期性的特点,宏观经济的运行状况将直接影响
上市公司的经营、盈利情况。证券市场对宏观经济运行状况的直接反应将影响本基金的收益
水平。 
4、购买力风险:购买力风险又称通货膨胀风险,是由于通货膨胀、货币贬值造成投资
人实际收益水平下降的风险。 
二、非系统性风险: 
非系统性风险是指个别行业或个别证券特有的风险,包括上市公司经营风险、信用风险
等。 
1、经营风险:上市公司的经营状况受多种因素影响,如市场、技术、竞争、管理、财
务等都会导致公司盈利发生变化,从而导致股票价格变动的风险。 
2、信用风险:指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券的发行人出现违
约、无法支付到期本息,或者由于债券发行人信用等级下降等原因造成的基金资产损失的风
险。 
三、流动性风险 
(一)本基金基金份额的上市交易、申购、赎回安排 
本基金为股票型指数基金,运作过程中,本基金共有三类基金份额,分别为国泰有色份
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
额、有色A份额、有色B份额。 
有色A份额和有色B份额上市交易后,登记在证券登记系统中的有色A份额与有色B
份额可直接在深圳证券交易所上市交易;登记在登记结算系统中的国泰有色份额通过办理跨
系统转托管业务转至证券登记系统并分拆成有色A份额和有色B份额后,方可上市交易。
投资人可在本基金的开放日办理国泰有色份额的场外申购和赎回业务。 
为切实保护存量基金份额持有人的合法权益,遵循基金份额持有人利益优先原则,本基
金管理人将合理控制基金份额持有人集中度,审慎确认申购赎回业务申请,包括但不限于: 
1、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 
2、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
暂停接受基金申购申请。 
提示投资人注意本基金的申购赎回安排和相应的流动性风险,合理安排投资计划。 
(二)本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险 
1、本基金所持有的股票资产占基金资产的比例为90%-95%,其中标的指数成份股及
其备选成份股的投资比例不低于股票资产的90%,其余资产投资于债券等具有良好流动性
的金融工具。因此,股票市场的流动性风险是本基金主要面临的流动性风险。本基金所投资
的股票市场具有发展成熟、容量较大、交易活跃、流动性充裕的特征,能够满足本基金开放
式运作的流动性要求。同时,本基金采用分散投资,针对个股设置投资比例上限,保障了资
产组合的流动性。在极端市场行情下,存在基金管理人可能无法以合理价格及时变现或调整
基金投资组合的风险。本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、上市公司基本面和
固定收益类产品的深入研究,持续优化组合配置,以控制流动性风险。 
2、股指期货合约存在无法及时变现带来的流动性风险。 
3、资产支持证券只能通过特定的渠道进行转让交易,存在市场交易不活跃导致的流动
性风险。 
基金管理人将密切关注各类资产及投资标的的交易活跃程度与价格的连续性情况,评估
各类资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调整,以满足基金运作过程中的流动性要
求,应对流动性风险。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
(三)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。 
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。 
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的(包括国泰有色份额、有色A份额和有色B
份额)10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人
在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放
日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值
为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确
选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
若本基金发生巨额赎回,在单个基金份额持有人超过基金总份额(包括国泰有色份额、
有色A份额和有色B份额)50%以上的赎回申请的情形下:对于该基金份额持有人当日赎
回申请超过上一开放日基金总份额(包括国泰有色份额、有色A份额和有色B份额)50%
以上的部分,基金管理人可以延期办理赎回申请;对于该基金份额持有人当日赎回申请未超
过50%的部分,可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其
他基金份额持有人的赎回申请一并办理。 
(3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含2个开放日)发生巨额赎回,如基金管理人
认为有必要,可暂停接受国泰有色份额的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介公告。 
当出现巨额赎回时,场内赎回申请按照深圳证券交易所和注册登记机构的有关业务规则
办理。 
(四)备用的流动性风险管理工具的实施情形、程序及对投资者的潜在影响 
基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可依照法律法
规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申请进行适度调整,作为
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施。备用的流动性风险管理工具的实施情形
包括: 
1、发生基金合同规定的暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形; 
2、基金发生巨额赎回; 
3、基金份额持续持有期限小于7日; 
4、发生基金合同规定的暂停估值的情形; 
5、法律法规规定、中国证监会认定或基金合同约定的其他情形。 
实施备用流动性风险管理工具的决策程序依照基金管理人流动性风险管理制度的规定
办理。基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,切实保
护持有人的合法权益。 
采取备用流动性风险管理工具,可能对投资者造成无法赎回、赎回延期办理、赎回款项
延期支付、赎回时承担冲击成本产生资金损失等影响。 
四、运作风险 
1、管理风险:指在基金管理运作过程中,由于基金管理人的知识、经验、判断、决策
等主观因素的限制而影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断而产生的风
险,或者由于基金管理人内部控制不完善而导致基金财产损失的风险。 
2、交易风险:指在基金投资交易过程中由于各种原因造成的风险。 
3、运作风险:由于运营系统、网络系统、计算机或交易软件等发生技术故障等突发情
况而造成的风险,或者由于操作过程中的疏忽和错误而产生的风险。 
4、道德风险:指业务人员道德行为违规产生的风险,包括由内幕交易、违规操作、欺
诈行为等原因造成的风险。 
五、特定风险 
1、有色A份额的本金及约定收益的风险 
基金管理人不承诺也不保证有色A份额的基金份额持有人获得约定收益或不亏损,在
本基金出现极端损失的情形下,有色A份额的基金份额持有人的收益可能低于其约定收益,
也存在遭受本金损失的风险。 
2、指数化投资风险 
(1)标的指数的系统性风险 
标的指数成份股的价格可能由于政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
和交易制度等各种因素的影响而波动。当国证有色金属行业指数下跌时,本基金面临基金净
值与国证有色金属行业指数同步下跌的风险。 
(2)投资替代风险 
因特殊情况(比如市场流动性不足、个别成份股被限制投资等)导致本基金无法获得足
够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理方法(如买入非成份股等)进行适当的替
代,由此可能对基金产生不利影响。 
(3)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险 
标的指数为主题指数,并不代表整个股票市场,标的指数成份股的平均回报率与整个股
票市场的平均回报率存在偏离。 
(4)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 
由于基金投资过程中存在流动性风险、交易成本和国证有色金属行业指数成份股调整等
情况导致基金投资组合回报与标的指数回报存在跟踪偏离风险,主要影响因素可能包括: 
1)基金运作过程中发生的费用,包括交易成本、市场冲击成本、管理费和托管费等; 
2)当标的指数调整成份股构成,或成份股公司发生配股、增发等行为导致该成份股在
指数中的权重发生变化,或标的指数变更编制方法时,基金在相应的组合调整中可能暂时扩
大与标的指数的构成差异,而且会产生相应的交易成本,导致跟踪偏离度和跟踪误差扩大; 
3)投资人申购、赎回可能带来一定的现金流或变现需求,在遭遇标的指数成份股停牌、
摘牌或流动性差等情形时,基金可能无法及时调整投资组合或承担冲击成本,导致跟踪偏离
度和跟踪误差扩大; 
4)在指数化投资过程中,基金管理人对指数基金的管理能力,如跟踪技术手段、买入
卖出的时机选择等都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对业绩比较基准的跟踪程
度;本基金将进行被动型的股票投资并通过多项风险控制方式降低跟踪风险。 
(5)标的指数变更风险 
根据基金合同的规定,本基金可能变更标的指数,基金的投资组合将随之调整,基金的
风险收益特征可能发生变化,投资人还须承担投资组合调整所带来的风险与成本。 
3、特有的运作风险 
(1)上市交易风险  
本基金在基金合同生效后,有色A份额和有色B份额在深圳证券交易所上市交易。由
于上市期间可能因信息披露导致基金停牌,投资人在停牌期间不能买卖有色A份额和有色B
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
份额,产生风险;同时,可能因上市后交易对手不足导致有色A份额与有色B份额产生流
动性风险。 
(2)杠杆机制风险  
本基金为完全复制指数的股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征,其预
期风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。有色A份额的预期风
险和预期收益较低;有色B份额采用了杠杆式的结构,预期风险和预期收益有所放大,将
高于普通的股票型基金。  
由于有色B份额内含杠杆机制的设计,其份额净值的变动幅度将大于国泰有色份额和
有色A份额净值的变动幅度,即有色B份额净值变动的波动性要高于其他两类基金份额。
并且,随着国泰有色份额的基金份额净值的变化,有色B份额的实际杠杆大小也在发生变
化,从而影响着有色B份额净值变动的波动性。 
(3)折/溢价交易风险  
有色A份额与有色B份额上市交易后,由于受到市场供求关系的影响,基金份额的交
易价格与基金份额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。本基金份额配对转换机制有助于
降低折/溢价交易风险,但有色A份额和有色B份额仍有可能处于折/溢价交易状态。另外,
由于份额配对转换机制的存在,有色A份额和有色B份额的交易价格可能会相互影响。 
(4)基金份额风险收益特征变化风险  
根据本基金的份额折算的设计,本基金将进行定期份额折算和不定期份额折算,在实施
基金份额折算后,有色A份额持有人或有色B份额持有人将会获得一定比例的场内国泰有
色份额,因此其所持有的基金份额将面临风险收益特征出现变化的风险。 
在定期份额折算的基金份额折算基准日,本基金将对有色A份额和国泰有色份额进行
定期份额折算,将有色A份额的基金份额净值大于1.0000元的部分折算成场内国泰有色份
额分配给有色A份额持有人,因此,原有色A份额持有人所持有的部分基金份额的风险收
益特征将会发生改变。 
在国泰有色份额的基金份额净值大于或等于1.5000元时以及有色B份额的基金份额净
值小于或等于0.2500元时,本基金将进行不定期份额折算。原有色A份额和有色B份额持
有人将会获得一定比例的场内国泰有色份额,因此原有色A份额、有色B份额持有人所持
有的部分基金份额的风险收益特征将会发生改变。 
当有色A份额和有色B份额终止运作后,有色A份额和有色B份额将全部折算成场内
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
国泰有色份额,因此基金份额持有人所持有的基金份额将面临风险收益特征出现变化的风险。 
(5)份额折算风险  
场外份额进行份额折算时计算结果保留至小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去,
由此产生的误差计入基金财产。场内份额进行份额折算时计算结果保留至整数位(最小单位
为1份),不足1份的零碎份,按各个零碎份从大到小的排序,依次向相应的基金份额持有
人记增1份,直到所有零碎份的合计份额分配完毕。 
场内购买的有色A份额或有色B份额的投资人由于份额折算而新增持有的国泰有色份
额可能面临无法赎回的风险。由于在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备基金销售
业务资格,而只有具备基金销售业务资格的证券公司才可以允许投资人赎回基金份额。因此,
如果投资人通过不具备基金销售业务资格的证券公司购买有色A份额或有色B份额,在其
参与份额折算后,折算新增的国泰有色份额并不能被赎回。投资人可以选择在份额折算前将
有色A份额或有色B份额卖出,或者将新增的国泰有色份额通过转托管业务转入具有基金
销售业务资格的证券公司后赎回基金份额。 
(6)份额配对转换业务中存在的风险  
基金合同生效后,在国泰有色份额、有色A份额和有色B份额的存续期内,基金管理
人将根据基金合同的约定办理国泰有色份额与有色A份额、有色B份额之间份额配对转换。
一方面,份额配对转换业务的办理可能改变有色A份额和有色B份额的市场供求关系,从
而可能影响其交易价格;另一方面,份额配对转换业务可能出现暂停办理的情形,投资人的
份额配对转换申请也可能存在不能及时确认的风险。 
(7)基金的收益分配  
本基金分级份额存续期间暂不进行收益分配。 
在定期份额折算的基金份额折算基准日,基金管理人将根据基金合同的约定对本基金的
有色A份额和国泰有色份额实施定期份额折算。基金份额折算后,如果出现新增份额的情
形,投资人可通过赎回折算后新增份额的方式获取投资回报,但是,投资人通过赎回折算后
的新增份额以获取投资回报的方式并不等同于基金收益分配,投资人不仅须承担相应的交易
成本,还可能面临基金份额赎回的价格波动风险。 
六、科创板股票投资风险 
本基金可投资国内上市的科创板股票,会面临因投资标的、市场制度以及交易规则等差
异带来的特有风险,包括不限于如下特殊风险: 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
1、退市风险 
科创板退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快;退市情形更多,新增
市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形;执行标
准更严,明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易
维持收入的上市公司可能会被退市;且不设暂停上市、恢复上市和重新上市制度,科创板上
市公司股票退市风险更大。 
2、市场风险 
科创板股票集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医
药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数公司为初创型公司,公司未来盈利、现金流、估
值均存在不确定性,与传统二级市场投资存在差异,整体投资难度加大,科创板股票市场风
险加大。 
科创板股票竞价交易设置较宽的价格涨跌幅限制,首次公开发行上市的股票,上市后前
5个交易日不设价格涨跌幅限制,其后涨跌幅比例为20%,可能产生股票价格大幅波动的风
险。 
3、流动性风险 
科创板整体投资门槛较高,科创板的投资者可能以机构投资者为主,科创板股票流动性
可能弱于其他市场板块,基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。 
4、集中度风险 
科创板为新设板块,初期可投标的较少,投资者容易集中投资于少量股票,市场可能存
在高集中度状况,整体存在集中度风险。 
5、系统性风险 
科创板上市公司均为市场认可度较高的科技创新公司,在公司经营及盈利模式上存在趋
同,所以科创板股票相关性较高,市场表现不佳时,系统性风险将更为显著。 
6、政策风险 
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板上市公司带来较大影响,国
际经济形势变化对战略新兴产业及科创板企业也会带来政策影响。 
七、其他风险 
主要是由某些不可抗力因素,如战争、自然灾害等造成的基金财产损失的风险。 
第二十四部分  基金的终止与清算 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
一、《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 
 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生
效后两日内在指定媒介公告。 
二、《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 
1、基金份额持有人大会决定终止的; 
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的; 
3、《基金合同》约定的其他情形; 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序: 
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
(7)对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6个月。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算国泰有色份额、有色A份额和有色B份额
各自的应计分配比例,并据此由国泰有色份额、有色A份额和有色B份额各自的基金份额
持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
第二十五部分  基金合同的内容摘要 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
(一)基金份额持有人的权利和义务 
投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,投资人自依据
《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直至其不
再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》
上书面签章或签字为必要条件。 
国泰有色份额、有色A份额和有色B份额仅在其各自份额类别内拥有同等的权益。如
果有色A份额和有色B份额终止运作,则在终止有色A份额和有色B份额的运作后,本基
金每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限
于: 
(1)分享基金财产收益; 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
(2)参与分配清算后的剩余基金财产; 
(3)依法转让其持有的有色A份额和有色B份额,依法申请赎回其持有的国泰有色份
额; 
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权; 
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 
(7)监督基金管理人的投资运作; 
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁; 
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限
于: 
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; 
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险; 
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; 
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任; 
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; 
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(二)基金管理人的权利和义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于: 
(1)依法募集资金; 
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产; 
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
用; 
(4)销售基金份额; 
(5)按照规定召集基金份额持有人大会; 
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资人的利益; 
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; 
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并
获得《基金合同》规定的费用; 
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请; 
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利; 
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资融券; 
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为; 
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构; 
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
的业务规则; 
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜; 
(2)办理基金备案手续; 
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; 
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产; 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资; 
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
(7)依法接受基金托管人的监督; 
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定国泰有色份额申购、
赎回的价格; 
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告; 
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; 
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益; 
(14)按规定受理国泰有色份额的申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
年以上; 
(17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资人
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件; 
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人; 
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿; 
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任; 
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; 
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30
日内退还基金认购人; 
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(26)建立并保存基金份额持有人名册; 
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(三)基金托管人的权利和义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于: 
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产; 
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用; 
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监
会,并采取必要措施保护基金投资人的利益; 
(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户,
为基金办理证券交易资金清算; 
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立; 
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户,按照《基
金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在
基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、国泰有色份额的申
购、赎回价格; 
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; 
(12)建立并保存基金份额持有人名册; 
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; 
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人; 
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
退任而免除; 
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; 
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人大会的审议事项应分别由国泰有色份额、
有色A份额与有色B份额基金份额持有人独立进行表决。国泰有色份额、有色A份额与有
色B份额基金份额持有人持有的每一基金份额在其份额类别内拥有平等的投票权,且相同
类别基金份额的同等投票权不因基金份额持有人取得基金份额的方式(场内认/申购、场外
认/申购、自动分离、分拆、合并或上市交易)而有所差异。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
(一)召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 
(1)终止《基金合同》; 
(2)更换基金管理人; 
(3)更换基金托管人; 
(4)转换基金运作方式; 
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; 
(6)变更基金类别; 
(7)本基金与其他基金的合并; 
(8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外); 
(9)变更基金份额持有人大会程序; 
(10)终止有色A份额与有色B份额的运作; 
(11)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 
(12)单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(①以基金管
理人收到提议当日的基金份额计算,下同;②“单独或合计持有10%以上(含10%)基金
份额”指单独或合计持有国泰有色份额、有色A份额与有色B份额各自的基金总份额10%
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
以上基金份额的基金份额持有人,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会; 
(13)终止有色A份额、有色B份额上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证
券交易所终止上市的除外; 
(14)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 
(15)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。 
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; 
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整国泰有色份额的申购费率、调低赎
回费率或变更收费方式; 
(4)因相应的法律法规、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司的相关业
务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; 
(6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。 
(二)会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 
4、单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面
提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不
召集,单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人仍认为有必要召开
的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定
是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集
的,应当自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 
5、单独或合计持有10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计持有10%以
上(含10%)基金份额的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备
案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配
合,不得阻碍、干扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金份
额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内
容: 
(1)会议召开的时间、地点和会议形式; 
(2)会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式; 
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点; 
(5)会务常设联系人姓名及联系电话; 
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 
(7)召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。 
(四)基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式以及法律法规或监管机构允许
的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人
或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行
基金份额持有人大会议程: 
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符; 
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(①含二分之一,下同;②指全部有
效凭证所对应的国泰有色份额、有色A份额和有色B份额分别占权益登记日国泰有色份额、
有色A份额和有色B份额各自基金总份额二分之一以上,下同)。若到会者在权益登记日代
表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金
份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的国泰有
色份额、有色A份额、有色B份额应不少于本基金在权益登记日国泰有色份额、有色A份
额、有色B份额各自基金总份额的三分之一。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在两个工作日内连续公布相关
提示性公告; 
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托
管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不
影响表决效力; 
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有
的国泰有色份额、有色A份额、有色B份额分别占权益登记日国泰有色份额、有色A份额、
有色B份额各自基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书面意见或授权他
人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的国泰有色份额、有色A份额、有色B份额小
于在权益登记日国泰有色份额、有色A份额、有色B份额各自基金总份额的二分之一,召
集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议
事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以
上国泰有色份额、有色A份额、有色B份额各自基金份额的基金份额持有人直接出具书面
意见或授权他人代表出具书面意见; 
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定,并与基金注册登记机构记录相符。 
3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书
面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,具体方式在会议通知中列明。 
4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式
相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召
集人确定并在会议通知中列明。 
(五)议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、终止有色A份额与
有色B份额的运作、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
(1)现场开会 
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产
生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。 
(2)通讯开会 
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。 
(六)表决 
国泰有色份额、有色A份额和有色B份额的基金份额持有人持有的每一份基金份额在
其份额类别内拥有同等的投票权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 
1、一般决议,一般决议须经参加大会的国泰有色份额、有色A份额和有色B份额的基
金份额持有人或其代理人所持国泰有色份额、有色A份额和有色B份额各自类别内的表决
权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过
事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的国泰有色份额、有色A份额和有色B份额的
基金份额持有人或其代理人所持国泰有色份额、有色A份额和有色B份额各自类别内的表
决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或
者基金托管人、终止有色A份额和有色B份额的运作、终止《基金合同》、本基金与其他基
金合并以特别决议通过方为有效。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面符合会议通知规定的表
决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面
意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。 
(七)计票 
1、现场开会 
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。 
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以
一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不
影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。 
(八)生效与公告 
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯
方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员
姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。 
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等的
规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,
基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大
会审议。 
三、基金合同解除和终止的事由、程序 
(一)《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通
过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 
 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生
效后两日内在指定媒介公告。 
(二)《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 
1、基金份额持有人大会决定终止的; 
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的; 
3、《基金合同》约定的其他情形; 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
(三)基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序: 
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
(7)对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6个月。 
(四)清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
(五)基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算国泰有色份额、有色A份额和有色B份额
各自的应计分配比例,并据此由国泰有色份额、有色A份额和有色B份额各自的基金份额
持有人根据其持有的基金份额比例进行分配。 
(六)基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组公告。 
(七)基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
四、争议解决方式 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,应经友
好协商解决,但若未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会,仲裁地点为北京市,按照其时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对
仲裁各方当事人均具有约束力。 
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。 
第二十六部分  托管协议的内容摘要 
一、托管协议当事人 
(一)基金管理人 
名称:国泰基金管理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室 
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 
邮政编码:200082 
法定代表人:陈勇胜 
成立日期:1998 年3 月5 日 
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[1998]5号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:壹亿壹仟万元人民币 
存续期间:持续经营 
经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。 
(二)基金托管人 
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 
住所:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
邮政编码:100033 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
法定代表人:田国立 
成立日期:2004年09月17日 
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间:持续经营 
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结 算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债
券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;结汇、售汇;从事银行卡业务;提供信用证服务
及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;代理资金清算;各类汇兑业务;
代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺;组织或参加银团贷款;外
汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇借款;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外
币有价证券;外汇票据承兑和贴现;自营、代客外汇买卖;外币兑换;外汇担保;资信调查、
咨询、见证业务;企业、个人财务顾问服务;证券公司客户交易结算资金存管业务;证券投
资基金托管业务;企业年金托管业务;产业投资基金托管业务;合格境外机构投资者境内证
券投资托管业务;代理开放式基金业务;电话银行、手机银行、网上银行业务;金融衍生产
品交易业务;经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资范围、
投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应
按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实
际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核
查。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选成份股、
债券、债券回购、银行存款、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 
本基金所持有的股票资产占基金资产的比例为90%-95%,其中标的指数成份股及其备
选成份股的投资比例不低于股票资产的90%,且不低于非现金资产的80%。每个交易日日
终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
权证投资不高于基金资产净值的3%。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。 
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资、融
券比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 
1、本基金所持有的股票资产占基金资产的比例为90%-95%,其中标的指数成份股及
其备选成份股的投资比例不低于股票资产的90%,且不低于非现金资产的80%; 
2、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金
资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。其中,现金不包括结算备付金、存出
保证金和应收申购款等; 
3、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; 
4、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%; 
5、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的10%; 
6、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
7、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的10%; 
8、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月
内予以全部卖出; 
9、本基金参与股票发行申购,所申报的金额不超过本基金的总资产,所申报的股票数
量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
10、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不展期; 
11、本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的15%;本
基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的10%; 
12、本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值
的10%; 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
13、本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超
过基金资产净值的100%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 
14、本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的20%; 
15、本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当
符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定; 
16、本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的20%; 
17、本基金资产总值不超过基金资产净值的140%; 
18、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 
19、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律法规或
监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。 
除上述第2、8、18、19项另有约定外,因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规
模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规
定投资比例的,基金管理人应当在相关证券可交易的10个交易日内进行调整,但中国证监
会规定的特殊情形除外。 
(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托管协议第十
五条第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投
资禁止行为进行监督。 
(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市
场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向
基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及
时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人投资
流通受限证券进行监督。 
基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通受
限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操
作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。 
1、本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股
票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或
其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本
基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 
本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记
结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 
本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关工作的
落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管
问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,及因受限证券存管直接影响
本基金安全的责任及损失,由基金管理人承担。 
本基金投资流通受限证券,不得预付任何形式的保证金。 
2、基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金
流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次
投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有
效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生
剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支
付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管人不
承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任
的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 
3、本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人
提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有
调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于: 
(1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 
(2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 
(3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有
限责任公司签订的证券登记及服务协议。 
(4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 
4、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒
介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占
基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
本基金有关投资流通受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及时调
整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。 
5、基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督: 
(1)本基金投资流通受限证券时的法律法规遵守情况。 
(2)在基金投资流通受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与
完善情况。 
(3)有关比例限制的执行情况。 
(4)信息披露情况。 
6、相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的,从其规定。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
(六)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计
算、国泰有色份额、有色A份额及有色B份额各自的基金份额净值计算、应收资金到账、
基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业
绩表现数据等进行监督和核查。 
(七)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限
期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进
行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限
内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 
(八)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管
协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复
并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、《基金合同》
和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供
相关数据资料和制度等。 
(九)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损
失由基金管理人承担。 
(十)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知
基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠
对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情
节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账户、复核
基金管理人计算的基金资产净值和国泰有色份额、有色A份额及有色B份额各自的基金份
额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金
合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管
人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复
查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。 
(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知
基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 
四、基金财产的保管 
(一)基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等投资所需账
户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 
5、基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可
另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、分配本基金的任
何资产(不包含基金托管人依据中国证券登记结算有限责任公司结算数据完成场内交易交收、
托管资产开户银行扣收结算费和账户维护费等费用)。 
6、对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日
期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管
理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿
基金财产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。 
7、除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财
产。 
(二)基金募集期间及募集资金的验资 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金
募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 
2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全
部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业
务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2
名以上中国注册会计师签字方为有效。 
3、若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办
理退款等事宜。 
(三)基金银行账户的开立和管理 
1、基金托管人应以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 
2、基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。 
3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
4、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金
资产的支付。 
(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与本基金联名的证券账户。 
2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务以外的活动。 
3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。 
4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
券登记结算有限责任公司的规定执行。 
5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账
户开立、使用的规定执行。 
(五)债券托管专户的开设和管理 
《基金合同》生效后,基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算机构的有关
规定,以本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,持有人账户和资金结
算账户,并代表本基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表本基
金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。 
(六)其他账户的开立和管理 
1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和《基金合同》的规定,由
基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。 
(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基
金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。有
价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人共同办理。基金托管人对由基金托管人以
外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。 
(八)与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定
外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大
合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期
限为《基金合同》终止后15年。 
五、基金资产净值计算与复核 
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。本基金分别计算国泰有色份额、
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
有色A份额及有色B份额的基金份额净值。基金份额净值的计算,精确到0.0001元,小数
点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 
基金管理人每个交易日计算基金资产净值及国泰有色份额、有色A份额及有色B份额
的基金份额净值,并按规定公告。 
2、基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将国泰有色份额、有色
A份额及有色B份额的基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由
基金管理人对外公布。 
六、基金份额持有人名册的登记与保管 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人
应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15年。如不能妥善保管,则按相关法规承
担责任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,
不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将所保管
的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。 
七、争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能
解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事
人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
八、托管协议的修改与终止 
(一)托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。 
(二)基金托管协议终止出现的情形 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
1、《基金合同》终止; 
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; 
4、发生法律法规、中国证监会或《基金合同》规定的终止事项。 
第二十七部分  对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金管
理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些服务项目。 
一、客户服务专线 
1、理财咨询:人工理财咨询、账户查询、投资人个人资料完善等。 
2、全天候的7×24小时电话自助查询(基金净值、账户信息等)。 
二、客户投诉及建议受理服务 
投资人可以通过电话、信函、电邮、传真等方式提出咨询、建议、投诉等需求,基金管
理人将尽快给予回复,并在处理进程中随时给予跟踪反馈。 
三、短信提示发送服务 
投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的手机短信
资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送短信资讯。 
四、电子邮件电子刊物发送服务  
投资人可以通过拨打基金管理人客户服务电话、网站申请订制(退订)免费的电子邮件
资讯。基金管理人定期或不定期向投资人发送电子资讯。 
五、联系基金管理人 
1、网址:www.gtfund.com 
2、电子邮箱:service@gtfund.com 
3、客户服务热线:400-888-8688(全国免长途话费),021-31089000 
4、客户服务传真:021-31081700 
5、基金管理人办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层 
邮编:200082 
六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
第二十八部分  其他应披露事项 
公告名称  报社  日期  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2018/10/18  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2018/10/20  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2018/10/30  
国泰基金管理有限公司关于新增江苏银行股份有限公司直销账户的公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2018/11/27  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2018/11/30  
关于腾安基金销售(深圳)有限公司新增销售国泰基金旗下部分基金并开通定期定额投资业务的公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》  2018/12/12  
国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》  2018/12/13  
国泰基金管理有限公司关于旗下部分基金参加国信证券股份有限公司申购及定期定额投资业务费率优惠活动的公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》  2018/12/13  
关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2018/12/26  
关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间有色A份额停复牌的公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2019/1/3  
关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金之有色A份额定期份额折算后次日前收盘价调整的公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2019/1/4  
关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2019/1/4  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2019/1/9  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2019/1/10  
国泰基金管理有限公司关于北京百度百盈基金销售有限公司新增销售旗下部分基金并开通定期定额投资业务的公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》  2019/1/10  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2019/1/11  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2019/1/11  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2019/1/15  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2019/1/17  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》  2019/1/18  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《上海证券报》  2019/1/23  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《上海证券报》  2019/1/30  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《上海证券报》  2019/1/31  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《上海证券报》  2019/2/1  
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金可能发生不定期份额折算的风险提示公告  《上海证券报》  2019/2/2  
关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金暂停大额申购、定期定额投资及转换转入业务的公告  《上海证券报》  2019/2/26  
关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金恢复直销机构大额申购(含转换转入)及定期定额投资业务并暂停直销机构跨系统转托管(场外转场内)业务的公告  《上海证券报》  2019/3/6  
关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金调整场内大额申购业务金额限制并暂停代销机构跨系统转托管(场外转场内)业务的公告  《上海证券报》  2019/3/9  
关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金恢复场外代销机构大额申购及定期定额投资业务的公告  《上海证券报》  2019/3/12  
国泰基金管理有限公司高级管理人员变更公告  《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》  2019/3/30  
第二十九部分  招募说明书存放及查阅方式 
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所,投资人可在办
公时间免费查阅;也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件,但应以招募说明书正本
为准。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
第三十部分  备查文件  
以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费
查阅,也可按工本费购买复印件。 
国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金更新招募说明书(2019年第三号) 
一、中国证监会关于准予国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金募集注册的文件 
二、中国证监会关于国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金延期募集备案的回函 
三、《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金基金合同》  
四、《国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金托管协议》  
五、法律意见书  
六、基金管理人业务资格批件、营业执照  
七、基金托管人业务资格批件、营业执照 
八、中国证监会要求的其他文件 
国泰基金管理有限公司 
二零一九年十二月三十一日 

关闭窗口