建信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第1号


建信中债3-5年国开行债券指数证券投资基
金招募说明书(更新)摘要 
2019年第1号    
基金管理人:建信基金管理有限责任公司 
基金托管人:上海银行股份有限公司 
二〇一九年十二月    
【重要提示】 
本基金经中国证券监督管理委员会2019年2月25日证监许可[2019]282号
文注册募集。本基金合同已于2019年4月30日生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的
各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回
基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险
,本基金的特定风险等。 
本基金为债券型指数基金,其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金
,高于货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用抽样复制和动态最优化的
方法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相
似的风险收益特征。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金
的《招募说明书》、《基金合同》及基金产品资料概要等信息披露文件,了解基
金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等
判断本基金是否和自身的风险承受能力相适应。投资者承诺不使用贷款、发行债
券等筹集的非自有资金投资本基金。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不
构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”
原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险
,由投资者自行负责。 
本招募说明书所载内容截止日为2019年10月25日,有关财务数据和净值
表现截止日为2019年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金
托管人复核。 
一、基金管理人 
一、基金管理人概况 
名称:建信基金管理有限责任公司 
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 
设立日期:2005年9月19日 
法定代表人:孙志晨 
联系人:郭雅莉 
电话:010-66228888 
注册资本:人民币2亿元 
建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158号文批准设
立。公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美国信安金融服
务公司,25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。 
本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人
的利益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选
举和更换董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利
,不以任何形式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。 
董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由
9名董事组成,其中3名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《公司
法》规定的有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管
理人员的监督和奖惩权。 
公司设监事会,由6名监事组成,其中包括3名职工代表监事。监事会向股
东会负责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。 
二、主要人员情况 
1、董事会成员 
孙志晨先生,董事长,1985年获东北财经大学经济学学士学位,2006年获
得长江商学院EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券处副处长,中国建设银
行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个人银行业务部副总
经理。2005年9月出任建信基金管理公司总裁,2018年4月起任建信基金管理
公司董事长。 
张军红先生,董事,现任建信基金管理公司总裁。毕业于国家行政学院行政
管理专业,获博士学位。历任中国建设银行总行筹资部储蓄业务处科员、副主任
科员、主任科员,总行零售业务部主任科员,总行个人银行业务部个人存款处副
经理、高级副经理,总行行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经
理,总行投资托管服务部总经理助理、副总经理,总行投资托管业务部副总经理
,总行资产托管业务部副总经理。2017年3月出任建信基金管理公司监事会主
席,2018年4月起任建信基金管理公司总裁。 
曹伟先生,董事。1990年获北京师范大学中文系硕士学位。历任中国建设
银行北京分行储蓄证券部副总经理,北京分行安华支行副行长,北京分行西四支
行副行长,北京分行朝阳支行行长,北京分行个人银行部总经理,总行个人存款
与投资部总经理助理、副总经理、总行个人金融部副总经理。 
张维义先生,董事,现任信安亚洲区总裁。1990年毕业于伦敦政治经济学
院,获经济学学士学位,2012年获得华盛顿大学和复旦大学EMBA工商管理学硕
士。历任新加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有限公司业务发展总监
,信诚基金公司首席运营官和代总经理,英国保诚集团(马来西亚)资产管理公
司首席执行官,宏利金融全球副总裁,宏利资产管理公司(台湾)首席执行官和
执行董事,信安北亚地区副总裁、总裁,信安亚洲区总裁。 
郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989
年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理,新加坡法兴资产
管理董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总
监,信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。 
华淑蕊女士,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业
于吉林大学,获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者,
湖南卫视《听我非常道》财经节目组运营总监,锦辉控股集团公司副总裁、锦辉
精细化工有限公司总经理,吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中
心总经理、财富管理总监兼理财中心总经理,吉林省信托有限责任公司副总经理
,光大证券财富管理中心总经理(MD),中国华电集团资本控股有限公司总经理
助理。 
李全先生,独立董事,现任新华人寿保险股份有限公司首席执行官、总裁兼
新华资产管理股份有限公司董事长。1985年毕业于中国人民大学财政金融学院,
1988年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民银行总行和中国农村信托
投资公司职员,正大国际财务有限公司总经理助理、资金部总经理,博时基金管
理有限公司副总经理,新华资产管理股份有限公司总裁,新华人寿保险股份有限
公司首席执行官、总裁兼新华资产管理股份有限公司董事长。 
史亚萍女士,独立董事,现任嘉浩控股有限公司首席运营官。1994年毕业
于对外经济贸易大学,获国际金融硕士;1996年毕业于耶鲁大学研究生院,获
经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比国民银行、野村证券亚洲
、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资产管理有限公司、中金资本
、嘉浩控股有限公司等多家金融机构担任管理职务。 
邱靖之先生,独立董事,现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合
伙人。毕业于湖南大学高级工商管理专业,获EMBA学位,全国会计领军人才,
中国注册会计师,注册资产评估师,高级会计师,澳洲注册会计师。1999年10
月加入天职国际会计师事务所,现任首席合伙人。 
2、监事会成员 
马美芹女士,监事会主席,高级经济师,1984年毕业于中央财政金融学院,
获学士学位,2009年获长江商学院高级管理人员工商管理硕士。1984年加入中
国建设银行,历任中国建设银行总行筹资储蓄部、零售业务部、个人银行部副处
长、处长、资深客户经理(技术二级),总行个人金融部副总经理,总行个人存
款与投资部副总经理。2018年5月起任建信基金管理公司监事会主席。 
方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。1990
年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地区
律师从业资格。曾任英国保诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外
及健康保险副总裁等职务。 
李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任公司
机构与战略研究部经理。1992年获北京工业大学工业会计专业学士,2009年获
中央财经大学会计专业硕士。曾供职于北京北奥有限公司,中进会计师事务所,
中瑞华恒信会计师事务所。2004年加入中国华电集团,历任中国华电集团财务
有限公司计划财务部经理助理、副经理,中国华电集团资本控股计划财务部经理
、财务部经理,企业融资部经理、机构与风险管理部经理、机构与战略研究部经
理。 
安晔先生,职工监事,现任建信基金管理公司信息技术总监。1995年毕业
于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。1995年8月加入中国建设银行,
历任中国建设银行北京分行信息技术部干部,信息技术管理部北京开发中心项目
经理、代处长;2005年8月加入建信基金管理公司,历任基金运营部总经理助
理、副总经理,信息技术部执行总经理、总经理,信息技术总监兼金融科技部总
经理,信息技术总监。 
严冰女士,职工监事,现任建信基金管理公司人力资源部总经理。2003年7
月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所
人力资源部人力资源专员。2005年8月加入建信基金管理公司,历任人力资源
部专员、主管、总经理助理、副总经理、总经理。 
刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理公司审计部总经理。1997年毕业
于中国人民大学会计系,获学士学位;2010年毕业于香港中文大学,获工商管理
硕士学位,英国特许公认会计师公会(ACCA)资深会员。曾任毕马威华振会计师
事务所高级审计师,华夏基金管理有限公司基金运营部高级经理。2006年12月
加入建信基金管理公司,历任监察稽核部监察稽核专员、稽核主管、资深稽核员
、内控合规部副总经理、内控合规部副总经理兼内控合规部审计部(二级部)总
经理、审计部总经理。 
3、公司高管人员 
张军红先生,总裁(简历请参见董事会成员)。 
张威威先生,副总裁,硕士。1997年7月加入中国建设银行辽宁省分行;2001
年1月加入中国建设银行总行个人金融部;2005年9月加入建信基金管理公司,
2015年8月6日起任副总裁,2019年7月18日起兼任首席信息官。 
吴曙明先生,副总裁,硕士。1992年7月至1996年8月在湖南省物资贸易总公
司工作;1999年7月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构部、机构
业务部从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务
部高级副经理等职;2006年3月加入建信基金管理公司,担任董事会秘书,并兼
任综合管理部总经理。2015年8月6日起任我公司督察长,2016年12月23日起任我
公司副总裁。 
吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996年7月至1998年9月在福建省东海经贸股份
有限公司工作;2001年7月加入中国建设银行总行人力资源部,历任副主任科员、
业务经理、高级经理助理;2005年9月加入建信基金管理公司,历任人力资源部
总监助理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016年12月23
日起任我公司副总裁。 
马勇先生,副总裁,硕士。1993年8月至1995年8月在江苏省机械研究设计院
工作。1998年7月加入中国建设银行总行,历任副主任科员、主任科员、秘书、
高级经理级秘书,高端客户部总经理助理,财富管理与私人银行部总经理助理、
副总经理,建行黑龙江省分行副行长等职务。2018年8月30日加入建信基金管理
有限责任公司,2018年11月13日起任副总裁;2018年11月1日起兼任我公司控股
子公司建信资本管理有限责任公司董事长。 
4、督察长 
吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。 
5、基金经理 
闫晗先生,硕士。2012年10月至今历任建信基金管理公司交易员、交易主管、
基金经理助理,2017年11月3日起任建信目标收益一年期债券型证券投资基金的
基金经理,该基金在2018年9月19日转型为建信睿怡纯债债券型证券投资基金,
闫晗继续担任该基金的基金经理;2018年4月20日起任建信安心回报定期开放债
券型基金的基金经理;2018年4月20日起任建信安心回报两年定期开放债券型证
券投资基金的基金经理,该基金自2019年4月25日转型为建信安心回报6个月定期
开放债券型证券投资基金,闫晗继续担任该基金的基金经理;2019年3月25日起
任建信中债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理;2019年4月30日起任
建信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金的基金经理;2019年9月17日起任建
信中债5-10年国开行债券指数证券投资基金的基金经理。 
6、投资决策委员会成员 
张军红先生,总裁。 
姚锦女士,权益投资部总经理。 
李菁女士,固定收益投资部总经理。 
乔梁先生,研究部总经理。 
许杰先生,权益投资部副总经理。 
朱虹女士,固定收益投资部副总经理。 
陶灿先生,权益投资部总经理助理。 
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
二、基金托管人 
一、基金托管人情况 
1、基本情况 
名称:上海银行股份有限公司(以下简称“上海银行”) 
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 
法定代表人:金煜 
成立时间:1995年12月29日 
组织形式:股份有限公司(中外合资、上市) 
注册资本:人民币142.065287亿元 
存续期间:持续经营 
基金托管业务批准文号:中国证监会 证监许可[2009]814号 
托管部门联系人:闻怡 
电话:021-68475888 
传真:021-68476936 
上海银行成立于1995年12月29日,是一家由国有股份、中资法人股份、
外资股份及个人股份共同组成的股份制商业银行,总行位于上海, 是上海证券
交易所主板上市公司,股票代码601229。 
上海银行以“精品银行”为战略愿景,以“精诚至上,信义立行”为核心价
值观,近年来通过推进专业化经营和精细化管理,着力在中小企业、财富管理和
养老金融、金融市场、跨境金融、在线金融等领域培育和塑造经营特色,不断增
强可持续发展能力。 
上海银行目前在上海、北京、深圳、天津、成都、宁波、南京、杭州、苏州
、无锡、绍兴、南通、常州、盐城等城市设立分支机构,形成长三角、环渤海、
珠三角和中西部重点城市的布局框架;发起设立四家村镇银行、上银基金管理有
限公司、上海尚诚消费金融股份有限公司,设立上海银行(香港)有限公司,并
与全球120多个国家和地区近1500多家境内外银行及其分支机构建立了代理行
关系。 
上海银行自成立以来市场影响力不断提升。2018年,上海银行被首批纳入
MSCI指数,并被纳入上证公司治理、上证180公司治理、上证社会责任指数。
在英国《银行家》杂志2018年度发布的“全球银行1000强” 榜单中,按照一
级资本排名,上海银行位居第76位,较上一年度上升9位,位列中资银行第16
名;按照总资产排名,上海银行位列第88位,较上一年度上升1位。穆迪投资
者服务公司授予上海银行的长期发行人和长期存款评级从“Baa3”上调至“Baa2
”,短期发行人和短期存款评级从“Prime-3”上调至“Prime-2”,评级展望稳
定。反映出上海银行资本实力不断增强,盈利能力稳步提高,资产质量同业领先
。 
2018年,上海银行荣获中国银行业协会“2018年银团贷款业务最佳发展奖”
、上海市人民政府颁发的“上海金融创新成果奖三等奖”以及重要媒体机构颁发
的“最佳一带一路境内银行”、“中国最佳私人财富慈善服务奖”、“年度卓越
影响力金融品牌”、“2018杰出价值机构”等奖项。 
截至2019年6月末,上海银行资产总额21,647.44亿元,客户存款余额为
11,601.12亿元,较上年末增长11.28%;客户贷款和垫款总额为9,254.91亿元,
较上年末增长8.79%;净利润107.14亿元,资本充足率为12.53%;拨备覆盖率
334.14%。 
2、主要人员情况 
上海银行总行下设资产托管部,是从事资产托管业务的职能部门,内设托管
产品部、托管运作部、行管运作部、稽核监督部、系统管理部,平均年龄30岁
左右,100%员工拥有大学本科以上学历,业务岗位人员均具有基金从业资格。 
3、基金托管业务经营情况 
上海银行于2009年8月18日获得中国证监会、中国银监会核准开办证券投
资基金托管业务,批准文号:中国证监会证监许可[2009]814号。 
截至2019年9月末,上海银行已托管31只证券投资基金,分别为天治新消
费灵活配置混合型证券投资基金、浦银安盛稳健增利债券型证券投资基金(LOF)
、中证财通中国可持续发展100(ECPI ESG)指数增强型证券投资基金、鹏华双
债增利债券型证券投资基金、浦银安盛季季添利定期开放债券型证券投资基金、
鹏华双债保利债券型证券投资基金、前海开源事件驱动灵活配置混合型发起式证
券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、中银安心回报半年定期开放债
券型证券投资基金、浦银安盛月月盈定期支付债券型证券投资基金、华安添颐混
合型发起式证券投资基金、万家瑞丰灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵
活配置混合型证券投资基金基金、博时裕荣纯债债券型证券投资基金、浙商惠盈
纯债债券型证券投资基金、兴业福益债券型证券投资基金、大成慧成货币市场证
券投资基金、嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金、嘉实稳祥纯债债券型证券投资
基金、博时裕弘纯债债券型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基
金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞舜灵活配置混合型证券投资
基金、永赢荣益债券型证券投资基金、长江可转债债券型证券投资基金托管基金
、建信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金、国融融信消费严选混合型证券
投资基金、博时悦楚纯债债券型证券投资基金、平安惠聚纯债债券型证券投资基
金、大成中债1-3年国开行债券指数增强型证券投资基金和蜂巢添幂中短债债券
型证券投资基金,资产净值合计406.5亿元。 
三、相关服务机构 
一、基金份额发售机构 
1、直销机构 
本基金直销机构为本公司直销柜台以及网上交易平台。 
(1)直销柜台 
名称:建信基金管理有限责任公司 
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 
法定代表人:孙志晨 
联系人:郭雅莉 
电话:010-66228800 
(2)网上交易平台 
投资者可以通过本公司网上交易平台办理基金的申购、赎回、定期投资等业
务,具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:
www.ccbfund.cn。 
2、代销机构  
(1)中信银行股份有限公司 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦C座 
法定代表人:李庆萍 
客服电话:95558 
网址:bank.ecitic.com 
(2) 中信证券股份有限公司 
地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人:张佑君 
客服电话:95558 
网址:www.citics.com 
(3) 中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 
法定代表人:姜晓林 
客服电话:0532-96577 
网址:www.zxwt.com.cn 
(4) 东北证券股份有限公司 
地址:长春市生态大街6666号 
法定代表人:李福春 
客户服务电话:95360 
网址:www.nesc.cn 
(5) 渤海证券股份有限公司 
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
法定代表人:王春峰 
客户服务电话:4006515988 
网址:www.bhzq.com 
(6) 中泰证券股份有限公司 
注册地址:山东省济南市经七路86号 
法定代表人:李玮 
客户服务热线:95538 
网址:www.qlzq.com.cn 
(7) 信达证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼信达金融中心 
法定代表人:张志刚 
客服热线:400-800-8899 
网址:www.cindasc.com 
(8) 中信建投证券股份有限公司 
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
客户服务电话:400-8888-108 
公司网址:www.csc108.com 
(9) 中国银河证券股份有限公司 
住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座 
法定代表人:陈共炎 
客户服务电话:4008-888-8888 
网址:www.chinastock.com.cn 
(10) 国泰君安证券股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区商城路618号  
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 
法定代表人:王松(代) 
客服电话:400-8888-666 
网址:www.gtja.com 
(11) 光大证券股份有限公司 
住所:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:周健男 
客服电话:10108998 
网址:www.ebscn.com 
(12) 长江证券股份有限公司 
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人:李新华 
客户服务电话:4008-888-999 
公司网址:www.95579.com 
(13) 申万宏源西部证券有限公司 
注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358
号大成国家大厦20楼2005室 
法定代表人:李琦 
客服电话:4008-000-562 
网址:www.hysec.com 
(14) 海通证券股份有限公司 
住所:上海市淮海中路98号 
法定代表人:周杰 
客户服务电话:400-8888-001,(021)962503 
网址:www.htsec.com 
(15) 申万宏源证券有限公司 
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人:杨玉成 
客服电话:95523或4008895523 
网址:www.sywg.com 
(16) 长城证券有限责任公司 
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
法定代表人:曹宏 
客服电话:0755-82288968 
网址:www.cc168.com.cn 
(17) 安信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元  
办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界商务中心20层 
法定代表人:王连志 
客户服务电话:0755-82825555 
网址:www.axzq.com.cn 
(18) 平安证券股份有限公司 
注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场8楼 
法定代表人:何之江 
客服热线:4008866338 
网址:stock.pingan.com  
(19) 中信期货有限公司 
地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305、14层 
法定代表人:张皓 
客服电话:400 9908 826 
网址:http://www.citicsf.com 
(20) 财通证券股份有限公司 
住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201,501,502,1103,1601-1615
,1701-1716室 
法定代表人:陆建强 
客户服务电话:95336 
公司网址:http://www.ctsec.com/ 
(21) 北京植信基金销售有限公司 
住所:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 
法定代表人:王军辉 
客户服务电话:4006-802-123 
公司网址:http://www.zhixin-inv.com/ 
(22) 第一创业证券股份有限公司 
住所:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
法定代表人:刘学民 
客户服务电话:95358 
公司网址:http://www.firstcapital.com.cn/ 
(23) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 
法定代表人:马勇 
客户服务热线:400-166-1188 
网址:http://www.jrj.com.cn/ 
(24) 和讯信息科技有限公司 
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人:王莉 
客户服务电话: 4009200022 
网址:http:// www. Licaike.com 
(25) 上海挖财基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03
室 
法定代表人:冷飞  
客户服务热线:021-50810673 
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(26) 北京百度百盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 
法定代表人:张旭阳 
客户服务热线:95055-9 
网址:https://www.baiyingfund.com/ 
(27) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
法定代表人:汪静波 
客户服务电话:400-821-5399 
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(28) 深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 
法定代表人:薛峰 
客户服务电话: 4006788887 
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(29) 上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 
法定代表人:其实 
客户服务电话: 4001818188 
网址:http:// www.1234567.com.cn 
(30) 上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 
法定代表人:杨文斌 
客户服务电话: 400-700-9665 
网址:http:// www.ehowbuy.com 
(31) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 
法定代表人:陈柏青 
客户服务电话: 4000766123 
网址:http:// www.fund123.cn 
(32) 浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 
法定代表人:凌顺平 
客户服务电话:400-877-3772 
网址:http:// www.5ifund.com 
(33) 上海利得基金销售有限公司 
注册地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 
法定代表人:李兴春 
客户服务热线:400-921-7755 
网址:http:// www.leadbank.com.cn  
(34) 嘉实财富管理有限公司 
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元 
法定代表人:赵学军 
客户服务热线:400-021-8850 
网址:https://www.harvestwm.cn 
(35) 南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人:刘汉青 
客户服务热线:95177 
网址:http://www.snjijin.com 
(36) 北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
法定代表人:周斌 
客户服务电话:4007868868 
网址:http:// www.chtfund.com 
(37) 北京汇成基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
法定代表人:王伟刚 
客户服务热线:010-56282140 
网址:http:// www.hcjijin.com 
(38) 北京晟视天下基金销售有限公司 
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 
法定代表人:蒋煜 
客户服务电话:4008188866 
网址:http:// www.shengshiview.com 
(39) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
地址:北京市朝阳区建国门外大街19号国际大厦A座1504/1505室。 
法定代表人:张冠宇 
客户服务热线:400-819-9868 
网址: http://www.tdyhfund.com/ 
(40) 天津国美基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 
法定代表人:丁东华 
客户服务热线:400-111-0889 
网址:http:// www.gomefund.com 
(41) 北京加和基金销售有限公司 
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室 
法定代表人:曲阳 
客户服务热线:400-803-1188  
网址:http:// www.bzfunds.com 
(42) 上海万得基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 
法定代表人: 王廷富 
客户服务热线:400-821-0203 
网址:http:// www.windmoney.com.cn 
(43) 上海汇付基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室  
法定代表人:张皛  
客户服务电话:400-820-2819  
网址:http:// www.chinapnr.com 
(44) 北京微动利基金销售有限公司 
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 
法定代表人:季长军 
客户服务电话:400-188-5687 
网址: http:// www.buyforyou.com.cn 
(45) 北京虹点基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
法定代表人:郑毓栋 
客户服务电话:400-618-0707 
网址:http://www.hongdianfund.com/ 
(46) 深圳富济基金销售有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04
单位 
法定代表人:刘鹏宇 
客户服务电话:0755-83999913  
网址:http://www.fujiwealth.cn/ 
(47) 上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
法定代表人:王之光 
客户服务电话:400-821-9031 
网址:http:// www.lufunds.com / 
(48) 珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
法定代表人:肖雯 
客户服务热线:020-89629066 
网址:http://www.yingmi.cn/ 
(49) 奕丰金融基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市
前海商务秘书有限公司) 
法定代表人:TEO WEE HOWE 
客户服务热线:400-684-0500 
网址:https:// www.ifastps.com.cn 
(50) 北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
法定代表人:钟斐斐  
客户服务热线:4000-618-518      
网址:https://danjuanapp.com/ 
(51) 上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
法定代表人:毛淮平 
客户服务热线:400-817-5666 
网址:https://www.amcfortune.com 
基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的其他机构销售
本基金,并在基金管理人网站公示。 
二、基金份额登记机构 
名称:建信基金管理有限责任公司  
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 
法定代表人:孙志晨 
联系人:郑文广 
电话:010-66228888 
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称:上海市通力律师事务所 
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
负责人:俞卫锋 
电话:021- 31358666 
传真:021- 31358600 
联系人:陆奇 
经办律师:黎明、陆奇 
四、审计基金资产的会计师事务所 
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 
执行事务合伙人:毛鞍宁 
联系电话:(010)58153000  
传真:(010)85188298  
联系人:王珊珊 
经办注册会计师:徐艳、王珊珊 
四、基金的名称 
建信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金 
五、基金的类型 
债券型证券投资基金。 
六、基金的投资目标 
本基金通过指数化投资,争取在扣除各项费用之前获得与标的指数相似的总
回报,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 
七、基金的投资方向 
本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好实现投资目标,还
可以投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的政策性金融债
、债券回购、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
,但须符合中国证监会相关规定。本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资
产,不参与股票、权证等资产的投资。 
基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的
80%;其中投资标的指数成份券及其备选成份券的比例不低于本基金非现金基金
资产的80%;本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。 
八、基金的投资策略 
本基金为指数基金,主要采用抽样复制和动态最优化的方法,投资于标的指
数中具有代表性和流动性的成份券和备选成份券,构造与标的指数风险收益特征
相似的资产组合,以实现对标的指数的有效跟踪。 
在正常市场情况下,本基金力争追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%,
将年化跟踪误差控制在2%以内。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪误
差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。 
(1)债券投资组合的构建策略 
构建投资组合的过程主要分为三步:划分债券层级、筛选目标组合成份券和
逐步调整建仓。 
①划分债券层级 
本基金根据债券的剩余期限将标的指数成份券划分层级,按照分层抽样的原
理,确定各层级成份券及其权重。 
②筛选目标组合成份券  
分层完成后,本基金在各层级成份券内利用动态最优化或随机抽样等方法筛
选出与各层级总体风险收益特征(例如久期、凸性等)相近的且流动性较好(主
要考虑发行规模、日均成交金额、期间成交天数等指标)的个券组合,或部分投
资于非成份券,以更好地实现对标的指数的跟踪。 
③逐步建仓  
本基金将根据实际的市场流动性情况和市场投资机会逐步建仓。  
(2)债券投资组合的调整策略  
①定期调整  
基金管理人将每月评估投资组合整体以及各层级债券与标的指数的偏离情
况,定期对投资组合进行调整,以确保组合总体特征与标的指数相似,并缩小跟
踪误差。  
②不定期调整  
当发生较大的申购赎回、组合中债券派息、债券到期以及市场波动剧烈等情
况,导致投资组合与标的指数出现偏离,本基金将综合考虑市场流动性、交易成
本、偏离程度等因素,对投资组合进行不定期的动态调整以缩小跟踪误差。 
九、基金的业绩比较基准 
本基金的标的指数为中债3-5年国开行债券指数 
本基金业绩比较基准为中债3-5年国开行债券指数收益率*95%+银行活期存
款利率(税后)*5% 
如果今后法律法规发生变化,如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数
编制及发布,或者上述标的指数由其他指数代替,或由于指数编制方法等重大变
更导致上述指数不宜继续作为标的指数,或证券市场有其他更权威的、代表性更
强、更适合投资的指数推出时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法
权益的原则,通过适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换本基金的基金
名称与业绩比较基准。其中,若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的
实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中
国证监会备案且在指定媒介公告。若变更标的指数对基金投资范围和投资策略无
实质性影响(包括但不限于指数编制单位变更、指数更名等事项),则无需召开
基金份额持有人大会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备
案并及时公告。 
十、基金的风险收益特征 
本基金为债券型指数基金,其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金
,高于货币市场基金。 
本基金为指数型基金,主要采用抽样复制和动态最优化的方法跟踪标的指数
的表现,具有与标的指数、以及标的指数所代表的债券市场相似的风险收益特征
。 
十一、基金的投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。  
基金托管人上海银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年10月18
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至2019年9月30日,本报告所列财务数据未经
审计。 
1、报告期末基金资产组合情况  
序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
1  权益投资   -  0.00  
 其中:股票   -  0.00  
2  基金投资   -  0.00  
3  固定收益投资   614,054,000.00  97.41  
 其中:债券   614,054,000.00  97.41  
       资产支持证券   -  0.00  
4  贵金属投资   -  0.00  
5  金融衍生品投资   -  0.00  
6  买入返售金融资产   -  0.00  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产   -  0.00  
7  银行存款和结算备付金合计   4,822,042.40  0.76  
8  其他资产   11,483,895.59  1.82  
9  合计   630,359,937.99  100.00  
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
无。 
(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
无。   
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细 
    无。 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号  债券品种  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1   国家债券   -  -  
2   央行票据   -  -  
3   金融债券   614,054,000.00  119.38  
 其中:政策性金融债   614,054,000.00  119.38  
4   企业债券   -  -  
5   企业短期融资券   -  -  
6   中期票据   -  -  
7   可转债(可交换债)   -  -  
8   同业存单   -  -  
9   其他   -  -  
10   合计   614,054,000.00  119.38  
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细 
序号  债券代码  债券名称  数量(张)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  180204  18国开04  2,800,000  293,104,000.00  56.98  
2  190203  19国开03  1,300,000  129,519,000.00  25.18  
3  180211  18国开11  800,000  81,216,000.00  15.79  
4  190207  19国开07  800,000  80,248,000.00  15.60  
5  190402  19农发02  300,000  29,967,000.00  5.83  
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细 
无。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细 
无。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细 
无。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
无。 
(2)本基金投资股指期货的投资政策  
无。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
(1)本期国债期货投资政策 
无。 
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
无。 
(3)本期国债期货投资评价 
无。 
11、投资组合报告附注 
(1)本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查
和在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
(2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。 
(3)其他资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1  存出保证金  1,886.81  
2  应收证券清算款  -  
3  应收股利  -  
4  应收利息  11,472,739.85  
5  应收申购款  9,268.93  
6  其他应收款  -  
7  待摊费用  -  
8  其他  -  
9  合计  11,483,895.59  
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
   无。 
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
无。 
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 
十二、基金的业绩 
基金业绩截止日为2019年9月30日。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在
作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
建信中债3-5年国开行A: 
阶  段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①—③  ②—④  
基金合同生效之日—2019年9月30日  2.06%  0.05%  1.36%  0.08%  0.70%  -0.03%  
建信中债3-5年国开行C 
阶  段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①—③  ②—④  
基金合同生效之日—2019年9月30日  2.04%  0.05%  1.36%  0.08%  0.68%  -0.03%  
十三、基金的费用概览 
(一)申购费与赎回费 
1、申购费用 
投资人在申购A类基金份额时支付申购费用。C类基金份额不收取申购费
用。投资人可以多次申购本基金,申购费用按每日累计申购金额确定申购费率,
以每笔申购申请单独计算费用。 
(1) 本基金A类基金份额的申购费率如下: 
费用种类  申购金额(M)  申购费率  
申购费率  M<100万元  0.50%  
100万元≤M<200万元  0.30%  
200万元≤M<500万元  0.15%  
M≥500万元  每笔1000元  
本基金A类基金份额的申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担,
不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 
(2)C类基金份额申购费 
本基金C类基金份额申购费率为0。 
2、赎回费 
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基
金份额时收取,并按照持有期限的不同将赎回费按照不同比例计入基金财产,赎
回费用的其余部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 
(1)A类基金份额赎回费 
本基金A类基金份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有
时间越长,所适用的赎回费率越低。 
本基金A类基金份额的赎回费率如下: 
持有期限(N)  费率  
N  1.50%  
7 日≤N<30 日  0.10%  
N≥30 日  0  
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。对于持有期少于7日的基金
份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期7日以上(含7
日)的基金份额所收取的赎回费,将不少于赎回费用的25%归入基金财产。 
(2)C类基金份额赎回费 
本基金C类基金份额的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有
时间越长,所适用的赎回费率越低。 
本基金C类基金份额的赎回费率如下: 
持有期限(N)  费率  
N  1.50%  
7 日≤N<30 日  0.10%  
N≥30 日  0  
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。对于持有期少于7日的基金
份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期7日以上(含7
日)的基金份额所收取的赎回费,将不少于赎回费用的25%归入基金财产。 
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。 
4、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以对本基金采用摆
动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规则遵循相关法律
法规以及监管部门、自律规则的规定。 
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间,按相关监管部门要求履行相关手续后,基金管理人可以适当调低基金申购
费率或基金赎回费率并另行公告。 
(二)申购份数与赎回金额的计算方式 
1、申购份额的计算 
本基金的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费)。 
A类基金份额申购份额的计算方式如下: 
(1)申购费用适用比例费率时,计算方法为: 
净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值 
(2)申购费用为固定金额时,计算方法为: 
申购费用=固定金额 
净申购金额=申购金额-申购费用 
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值 
C类基金份额申购份额的计算方式如下: 
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值 
申购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收
益或损失由基金财产承担。 
例:某投资人投资5万元申购本基金A类基金份额,假设申购当日A类基
金份额净值为1.0500元,则可得到的A类基金份额为: 
净申购金额=50,000/(1+0.50%)=49,751.24元 
申购费用=50,000-49,751.24=248.76元 
申购份额=49,751.24/1.0500=47,382.13份 
即:投资人投资5万元申购本基金A类基金份额,假设申购当日的A类基
金份额净值为1.0500元,则其可得到47,382.13份A类基金份额。 
例:某投资人投资5万元申购本基金的C类基金份额,假设申购当日C类
基金份额净值为1.0500元,则可得到的C类基金份额为: 
申购份额=50,000/1.0500=47,619.05份 
即:投资人投资5万元申购本基金的C类基金份额,假设申购当日C类基
金份额净值为1.0500元,则其可得到47,619.05份C类基金份额。 
2、赎回金额的计算 
在基金份额持有人赎回本基金份额时收取赎回费用,基金份额持有人的赎回
金额为赎回总金额扣减赎回费用。赎回金额的计算方法如下: 
赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 
赎回费用=赎回总金额×赎回费率 
赎回金额=赎回总金额-赎回费用 
赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后
两位;赎回总金额结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位;由此产生的收
益或损失由基金财产承担。 
例:某投资人赎回本基金10,000份A类基金份额,持有时间为20日,赎回
适用费率为0.10%,假设赎回当日A类基金份额净值为1.1480元,则其可得赎
回金额为: 
赎回总金额=10,000×1.1480=11,480元 
赎回费用=11,480×0.10%=11.48元 
赎回金额=11,480-11.48=11,468.52元 
即:投资人赎回本基金10,000份A类基金份额,持有时间为20日,赎回适
用费率为0.10%,假设赎回当日A类基金份额净值为1.1480元,则可得到的赎
回金额为11,468.52元。 
例:某投资人赎回本基金10,000份C类基金份额,假设持有期大于30天,
则赎回适用费率为0,假设赎回当日C类基金份额净值为1.1480元,则其可得
赎回金额为: 
赎回总金额=10,000×1.1480=11,480元 
赎回费用=11,480×0=0元 
赎回金额=11,480-0=11,480.00元 
即:投资人赎回本基金10,000份C类基金份额,假设赎回当日C类基金份
额净值为1.1480元,持有期大于30日,赎回适用费率为0,则可得到的赎回金
额为11,480.00元。 
3、本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码,分别计算和公告各
类基金份额净值。本基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5
位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日各类基金份额的基金
份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内进行公告。遇特殊情况,经中国证
监会同意,可以适当延迟计算或公告。 
(三)基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、标的指数使用许可费; 
4、C类基金份额收取的销售服务费; 
5、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 
6、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 
7、基金份额持有人大会费用; 
8、基金的证券交易费用; 
9、基金的银行汇划费用; 
10、基金的相关账户的开户及维护费用; 
11、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用
。 
(四)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费  
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算
方法如下: 
H=E×0.15%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计
算方法如下: 
H=E×0.05%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
3、标的指数许可使用费 
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所
规定的指数许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中,基金合同生效前的
许可使用固定费不列入基金费用。 
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式
等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数许可使用费或采用调整
后的支付方式支付指数许可使用费。基金管理人应在招募说明书及其更新中披露
基金最新适用的方法。 
本基金的基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中债金
融估值中心有限公司签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付。在通常
情况下,指数许可使用费按前一日的基金资产净值所适应的年度费率计提。指数
许可使用费每日计算,逐日累计。 
基金资产季度平均净值  季度费率  年度费率  
10亿人民币以下(不包括10亿人民币整)  1bp  4bp  
10亿-20亿人民币之间(包括10亿人民币整和20亿人民币整)  0.75bp  3bp  
超过20亿人民币(不包括20亿人民币整)  0.625bp  2.5bp  
注:1bp=基本点数=1/10,000=0.01% 
计算方法如下: 
H=E×前一日的基金资产净值所适应的年度费率/当年天数 
H 为每日应计提的指数许可使用费 
E 为前一日的基金资产净值 
指数许可使用费的计费时间从基金成立日的后一日开始计算;基金成立的首
个季度费用按照基金成立日所在季度剩余自然日计提。 
指数许可使用费的支付方式为每季度支付一次,由基金管理人向基金托管人
发送划付指令,经基金托管人复核后于每年1 月、4 月、7 月、10 月的前10 
个工作日内从基金财产中一次性支付给中债金融估值中心有限公司。 
4、C类基金份额的销售服务费 
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费
率为0.10% 。销售服务费的计算方法如下: 
H=E×0.10% ÷当年天数 
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为前一日C类基金份额基金资产净值 
C类基金份额的销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由
基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前
3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人代付给各个
基金销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
上述“ 一、基金费用的种类”中第5-11项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
(五)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、基金合同生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
(六)基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。 
十四、对招募说明书更新部分的说明 
1、更新了全文涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》条款变更
的相关内容; 
2、更新了“第三部分:基金管理人”的“主要人员情况”;  
3、更新了“第四部分:基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况; 
4、更新了“第五部分:相关服务机构”的“代销机构”的相关信息及“审
计基金资产的会计师事务所”; 
5、更新了“第九部分:基金的投资”中的基金投资组合报告; 
6、更新了“第十部分:基金的业绩”; 
7、更新了“第二十二部分:其他应披露事项”,添加了自上次本基金招募
说明书披露以来涉及本基金的相关公告。 
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正
文,可登陆基金管理人网站www.ccbfund.cn。 
建信基金管理有限责任公司 
                                              二〇一九年十二月    

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