建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同


建信深证基本面60交易型开放式指数 
证券投资基金联接基金 
基金合同 
基金管理人:建信基金管理有限责任公司 
基金托管人:中国民生银行股份有限公司 
目    录 
一、前言 2 
二、释义 3 
三、基金的基本情况 8 
四、基金份额的发售 10 
五、基金备案 12 
六、基金份额的申购与赎回 13 
七、基金合同当事人及权利义务 21 
八、基金份额持有人大会 29 
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 37 
十、基金的托管 40 
十一、基金份额的注册登记 41 
十二、基金的投资 43 
十三、基金的财产 52 
十四、基金资产估值 54 
十五、基金费用与税收 59 
十六、基金的收益与分配 61 
十七、基金的会计与审计 63 
十八、基金的信息披露 64 
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 70 
二十、业务规则 73 
二十一、违约责任 74 
二十二、争议的处理和适用的法律 75 
二十三、基金合同的效力 76 
二十四、其他事项 77 
一、前言 
为保护基金投资者合法权益,明确基金合同当事人的权利与义务,规范建信
深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”
或“基金”)运作,依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资
基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运
作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集
证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、证券投资基金
信息披露内容与格式准则第6号《基金合同的内容与格式》、《公开募集开放式证
券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其
他有关规定,在平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者及相关当事人的合法
权益的原则基础上,特订立《建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金合同》(以下简称“本合同”或“基金合同”)。 
基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务的基本法律文件,其他与本基
金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,均以本合同
为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金
投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金合同的当事
人按照法律法规和基金合同的规定享有权利,同时需承担相应的义务。 
本基金由基金管理人按照法律法规和基金合同的规定募集,并经中国证监会
核准。中国证监会对基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质
性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者投资于本基金,必须自
担风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。 
基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定,若因法律法规的修改
或更新导致基金合同的内容与届时有效的法律法规的规定不一致,应当以届时有
效的法律法规的规定为准,及时作出相应的变更和调整,同时就该等变更或调整
进行公告。 

本基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露
办法》实施之日起一年后开始执行。 

二、释义 
基金合同中除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 
本合同、基金合同 《建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金合同》及对本合同的任何有效的
修订和补充 
中国 中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特
别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 
法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门
规章及规范性文件 
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 
《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 
《信息披露办法》 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》 
《流动性风险管理规定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》及不时作出的修订 
元 中国法定货币人民币元 
基金或本基金 依据基金合同所募集的建信深证基本面60交易型
开放式指数证券投资基金联接基金 
招募说明书           《建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资
基金联接基金招募说明书》及其更新 
托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《建信深证基本面
60交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管
协议》及其任何有效修订和补充 
发售公告 《建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金份额发售公告》 
《业务规则》 《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规
则》 
中国证监会 中国证券监督管理委员会 

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权
的机构 
基金管理人 建信基金管理有限责任公司 
基金托管人 中国民生银行股份有限公司 
基金份额持有人 根据基金合同及相关文件合法取得本基金基金份
额的投资者 
基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,
取得基金代销业务资格,并与基金管理人签订基金
销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、
赎回和其他基金业务的代理机构 
销售机构 基金管理人及基金代销机构 
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网
点 
注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括
投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及
基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持
有人名册等 
基金注册登记机构 办理基金注册登记业务的机构,本基金的注册登记
机构为建信基金管理有限责任公司 
基金合同当事人 受基金合同约束,根据基金合同享受权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基
金份额持有人 
个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投
资基金的自然人 
机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金
的在中国合法注册登记并存续或经政府有关部门
批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团
体和其他组织 
合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募

集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保
险公司、证券公司以及其他资产管理机构 
投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和
法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资
基金的其他投资者的总称 
标的指数             指深证基本面60指数及其未来可能发生的变更 
目标ETF             指另一获中国证监会核准的交易型开放式指数证券
投资基金(简称ETF),该ETF和本基金所跟踪的标
的指数相同,并且该ETF的投资目标和本基金的投
资目标类似,本基金主要投资于该ETF以求达到投
资目标。发售时, 本基金选择深证基本面60交易型
开放式指数证券投资基金(以下简称“深证基本面
60ETF”)为目标ETF 
ETF联接基金          指将绝大多数基金财产投资于跟踪同一标的指数的
目标ETF, 紧密跟踪标的指数表现, 追求跟踪偏离
度和跟踪误差最小化, 采用开放式运作的基金,本
基金是联接其所投资的目标ETF的ETF联接基金 
基金合同生效日 基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件,基
金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案
手续,获得中国证监会书面确认之日 
募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 
基金存续期 基金合同生效后合法存续的不定期之期间 
日/天 公历日 
月 公历月 
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作
日 
T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 
T+n日 自T日起第n个工作日(不包含T日) 
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的

行为 
发售 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金
份额的行为 
申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金
管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自
基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理 
赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金
管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自
基金合同生效后不超过3个月的时间开始办理 
巨额赎回 在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎
回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后
扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额)超过上一日本基金总份额的10%时的
情形 
基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资
者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的
账户 
交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销
售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及
结余情况的账户 
转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从
某一交易账户转入另一交易账户的业务 
基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金
管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部
或部分基金份额转换为基金管理人管理的、且由同
一注册登记机构办理注册登记的其他开放式基金
(转入基金)的基金份额的行为 
定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款
日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定
扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及

基金申购申请的一种投资方式 
基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收
益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息
以及其他收入 
基金资产总值 基金拥有的包括目标ETF份额在内的各类证券及票
据价值、银行存款本息和基金应收款项以及其他投
资所形成的价值总和 
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产
净值的过程 
指定媒介 中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报
刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金
托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒
介 
流动性受限资产 由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日
在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含
协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、
流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 
不可抗力             本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服,
且在本基金合同签署之日后发生的,使本基金合同
当事人无法全部或部分履行本基金合同的任何事
件 
基金份额类别          指根据申购费用、赎回费用、销售服务费用收取方 
                      式的不同将本基金基金份额分为不同的类别,各基 
                      金份额类别分别设置代码,并分别计算和公告基金 
                      份额净值 
A类基金份额         指在投资人申购时收取申购费用但不从本类别基金 
                     资产中计提销售服务费、赎回时根据持有期限收取  

                     赎回费用的基金份额类别 
C类基金份额       指从本类别基金资产中计提销售服务费而不收取申购 
                   费用、赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额 
                   类别 
销售服务费         指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售 
                   以及基金份额持有人服务的费用 
基金产品资料概要   指《建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金产品资料概要》及其更新 

三、基金的基本情况 
(一)基金名称 
建信深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金联接基金 
(二)基金的类别 
ETF联接基金 
(三)基金的运作方式 
契约型开放式 
(四)基金的标的指数 
本基金的标的指数为深证基本面60指数。 
(五)基金的投资目标 
本基金将绝大部分基金资产投资于目标ETF,密切跟踪标的指数表现,追求
跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 
(六)本基金与目标ETF的联系和区别 
本基金的目标ETF为深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金(以下
简称“深证基本面60ETF”)。 
本基金为目标ETF的联接基金,二者既有联系也有区别。 
1、在基金的投资方法方面,深证基本面60ETF主要采取完全复制法,直接
投资于标的指数的成份股;而本基金则采取间接方法,通过将绝大部分基金财产
投资于深证基本面60ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 
2、在交易方式方面,投资者既可以像股票一样在交易所市场买卖深证基本
面60ETF,也可以按照最小申赎单位和申赎清单的要求,实物申赎深证基本面
60ETF;而本基金则像普通的开放式基金一样,通过基金管理人及代销机构按未
知价法进行基金的申购与赎回。 
本基金与深证基本面60ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素
主要包括: 
1、法律法规对投资比例的要求。深证基本面60ETF 作为一种特殊的基金
品种,可将全部或接近全部的基金资产,用于跟踪标的指数的表现;而本基金作
为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资产净值5%的资产投资于现金或者到
10 
期日在一年以内的政府债券。 
2、申购赎回的影响。深证基本面60ETF 采取实物申赎的方式,申购赎回对
基金净值影响较小;而本基金申赎采取现金方式,大额申赎可能会对基金净值产
生一定冲击。 
(七)基金的最低募集份额总额和金额 
基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币。 
(八)基金份额面值和认购费用 
本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元。 
本基金认购费率最高不超过5%,具体费率按招募说明书的规定执行。 
(九)基金存续期限 
不定期 
(十)基金份额类别 
本基金根据申购费用、赎回费用、销售服务费收取方式的不同,将基金份额
分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费用但不从本类别基金资产中计提销
售服务费、赎回时根据持有期限收取赎回费用的,称为A类基金份额;从本类
别基金资产中计提销售服务费而不收取申购费用、赎回时根据持有期限收取赎回
费用的,称为C 类基金份额。 
本基金A类和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同,本基金A
类和C类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式为:计算日某类别基金
份额净值=该计算日该类别基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类
别基金份额总数。 
投资人可自行选择申购的基金份额类别。 
本基金有关基金份额类别的具体设置以及费率水平等由基金管理人确定,并
在招募说明书中公告。根据基金销售情况,在符合法律法规及中国证监会规定且
对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,基金管理人在履行适当程序
后可以增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的费率或者停止现有基金
份额类别的销售等,或对基金份额分类办法及规则进行调整,而无需召开基金份
额持有人大会,但调整实施前基金管理人需及时公告并报中国证监会备案。 
11 
12 
四、基金份额的发售 
本基金基金份额初始发售面值为人民币1.00元,按初始发售面值发售。 
(一)募集期 
自基金份额发售之日起不超过3个月,具体发售时间见《招募说明书》及
《发售公告》。  
(二)发售对象 
符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者,以及
法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 
(三)募集目标 
本基金不设募集目标上限。 
(四)发售方式和销售渠道 
本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。
本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资者在募集期内可多次认购,认购
一经受理不得撤销。 
基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构
确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 
(五)认购费用 
本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用,认购费率最高不超过
认购金额的5%,具体在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产,主
要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。 
(六)募集期利息的处理方式 
基金合同生效前,投资者的认购款项只能存入专门账户,不得动用。认购款
项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转
份额以基金注册登记机构的记录为准。 
(七)基金认购份额的计算 
1、基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购
金额。计算公式为: 
(1)净认购金额 = 认购金额/(1+认购费率); 
13 
(2)认购费用 = 认购金额-净认购金额; 
(3)认购份额 = (净认购金额+认购利息)/ 基金份额初始发售面值。 
2、认购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍
五入,由此产生的误差计入基金财产。 
3、本基金的认购费率将按照《运作办法》、《销售办法》的规定,参照行业
惯例,结合市场实际情况收取。具体费率详见本基金的《招募说明书》和《发售
公告》。 
(八)基金份额的认购和持有限额 
基金管理人可以对每个账户的认购和持有基金份额进行限制,具体限制请参
见《招募说明书》或相关公告。 
14 
五、基金备案 
(一)基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起3个月内,在基金募集份额总额不少于2亿份,
基金募集金额不少于2亿元人民币且基金份额持有人数不少于200人,同时本基
金目标ETF符合基金合同生效实质要件的条件下,基金管理人依据法律法规及招
募说明书可以决定停止基金发售,并在10日内聘请法定验资机构验资,自收到
验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金备案手续。 
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得
中国证监会书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人
在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应
将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得
动用。 
基金合同生效时,认购款项在募集期内产生的利息将折合成基金份额归投资
者所有。 
(二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如果基金合同不能生效,基金管理人应当承担下列责任: 
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 
2、在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同
期存款利息。 
(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
基金合同生效后,基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于
5,000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现前
述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 
法律法规另有规定时,从其规定。 
15 
六、基金份额的申购与赎回 
(一)申购与赎回场所 
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提
供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基
金代销机构,并在基金管理人网站公示。 
(二)申购与赎回的开放日及时间 
本基金的申购、赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间内开始办理,基
金管理人应在开始办理申购赎回的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介公告。 
申购和赎回的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日(基
金管理人公告暂停申购或赎回时除外),投资者应当在开放日办理申购和赎回申
请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。 
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理
人可对申购、赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。 
(三)申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份
额净值为基准进行计算; 
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 
基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利
益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介公告。 
(四)申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式  
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向
基金销售机构提出申购或赎回的申请。 
16 
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提
交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无
效而不予成交。 
2、申购和赎回申请的确认 
T日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在T+1日内为投
资者对该交易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机
构或以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 
基金发售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构
确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果
为准。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,
若申购不成功或无效,申购款项将退回投资者账户。 
投资者T日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关
基金销售机构在T+7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人资金账
户。在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。 
(五)申购与赎回的数额限制 
1、 基金管理人可以规定投资者首次申购和每次申购的最低金额以及每次
赎回的最低份额,具体规定请参见《招募说明书》或相关公告; 
2、基金管理人可以规定投资者每个交易账户的最低基金份额余额,具体规
定请参见《招募说明书》或相关公告; 
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请
参见《招募说明书》或相关公告; 
4、基金管理人可以规定本基金的总规模上限、当日申购金额上限,具体规
定请参见《招募说明书》或相关公告。 
5、基金管理人可以规定单个投资人当日申购金额上限。具体规定请参见《招
募说明书》或相关公告; 
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
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具体规定请参见相关公告。 
基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的
金额和赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介公告。 
(六)申购费用和赎回费用 
1、本基金A类基金份额收取申购费用并由A类基金份额申购人承担,不列
入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,C类基
金份额不收取申购费用。赎回费用由基金赎回人承担。 
2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投
资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的
余额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规
定的比例下限,其中对于持有期限少于7日的基金份额持有人收取不低于1.50%
的赎回费并全额计入基金财产。 
3、本基金申购费率最高不超过5%,赎回费率最高不超过5%。 
4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的
规定确定并在《招募说明书》中列示。基金管理人可以在履行相关手续后,根据
基金合同的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费
方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以
及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或
不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相
关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 
(七)申购份额与赎回金额的计算 
1、本基金申购份额的计算: 
(1)A类基金份额 
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 
净申购金额 =申购金额/(1+A类基金份额申购费率) 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值 
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(2)C类基金份额 
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值 
2、本基金赎回金额的计算: 
采用“份额赎回”方式,赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行计算,
计算公式: 
赎回总金额=赎回份额?T日该类基金份额净值 
赎回费用=赎回总金额?赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 
3、本基金基金份额净值的计算: 
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,
经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值的计算,
保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 
4、申购份额、余额的处理方式: 
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日该类
基金份额净值为基准计算,申购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2
位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 
5、赎回金额的处理方式: 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日该类基金份额净值为基准并
扣除相应的费用,赎回金额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的
部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 
(八)申购和赎回的注册登记 
投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办
理注册登记手续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 
投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益
的注册登记手续。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调
整,但不得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介公告。 
(九)拒绝或暂停申购的情形及处理方式 
除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请: 
19 
1、不可抗力的原因导致基金无法正常运作;  
2、证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算; 
3、所投资的目标ETF暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值; 
4、所投资的目标ETF暂停申购或二级市场交易停牌; 
5、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况,当前一估值日基金资产净
值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后暂停接受基金申购申请; 
6、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对
基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益; 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形; 
8、申购申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单
一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资人累计持有份额上限的情形; 
9、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 
发生上述情形之一的,申购款项将全额退还投资者。发生上述1-7项暂停
申购情形时,基金管理人应当在指定媒介刊登暂停申购公告。 
(十)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 
除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回
申请或者延缓支付赎回款项: 
1、不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项; 
2、证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资
产净值; 
3、因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回,
导致本基金的现金支付出现困难; 
4、所投资的目标ETF暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净
值; 
5、所投资的目标ETF暂停赎回; 
6、发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况,当前一估值日基金资产
净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允
价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后暂停接受基金赎回申请或
20 
延缓支付赎回款项; 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一的,基金管理人应按规定向中国证监会备案。已接受的赎
回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分赎回
款项,按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分
配给赎回申请人,未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法
在后续开放日予以支付。 
同时,在出现上述第3款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款
项,最长不超过20个工作日,并在指定媒介公告。投资者在申请赎回时可事先
选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 
暂停基金的赎回,基金管理人应及时在指定媒介上刊登暂停赎回公告。 
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照
有关规定在指定媒介上公告。 
(十一) 巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换中转出申
请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过
上一日基金总份额的10%时,即认为发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全
额赎回或部分顺延赎回。 
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。 
(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认
为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人
在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的10%的前提下,对其余赎回申请
延期予以办理。对于单个基金份额持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额
占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额;
投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以
撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价格。依照上述
21 
规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回为
止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
若本基金发生巨额赎回、在单个基金份额持有人超过上一日基金总份额20%
以上的赎回申请的情形下,基金管理人有权对于该基金份额持有人当日超过上一
日基金总份额20%以上的那部分赎回申请进行延期办理,对于该基金份额持有人
其余赎回申请部分,基金管理人有权根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分
顺延赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该
基金份额持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回
申请将被撤销。 
(3)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并顺延赎回时,基金管理人应依照
《信息披露办法》的有关规定通过指定媒介或代销机构的网点刊登公告。同时以
邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人,并说明有关
处理方法。 
本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂
停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20
个工作日,并应当在指定媒介公告。 
(十二)重新开放申购或赎回的公告 
如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在指定媒介刊登基
金重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的各类基金份额净值。 
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎
回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介刊登基金重新
开放申购或赎回的公告,并在重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工
作日的各类基金份额净值。 
如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊
登暂停公告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,
并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的各类基金份额净值。 
(十三)基金的转换 
为方便基金份额持有人,未来在各项技术条件和准备完备的情况下,投资者
可以依照基金管理人的有关规定选择在本基金和基金管理人管理的、且由同一注
22 
册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换业务。基金转换的数额限制、转
换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。 
(十四) 转托管 
本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个
交易账户转入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关
规定以及基金代销机构的业务规则。 
(十五)定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。 
(十六)基金的非交易过户 
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额
按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可
的其他情况下的非交易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的
基金份额由其合法的继承人继承;“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基
金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形;“司法强制执行”是指司法
机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下,接受划转的主体应符
合相关法律法规和基金合同规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易
过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。 
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该
项业务。 
对于符合条件的非交易过户申请按照《业务规则》的有关规定办理。 
(十七)基金的冻结与解冻 
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻
以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结
部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是
否冻结。在国家有权机关作出决定之前,被冻结部分产生的权益先行一并冻结。
被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 
23 
七、基金合同当事人及权利义务 
(一)基金管理人 
1、基金管理人简况 
名称:建信基金管理有限责任公司 
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层 
法定代表人:孙志晨 
成立时间:2005年9月19日 
批准设立机关:中国证券监督管理委员会 
批准设立文号:证监基金字[2005]158号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本: 人民币2亿元 
存续期间:持续经营 
2、基金管理人的权利 
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不
限于: 
(1) 依法募集基金; 
(2) 自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理
基金财产; 
(3) 依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准
的其他费用; 
(4) 销售基金份额; 
(5) 召集基金份额持有人大会; 
(6) 依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人
违反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采
取必要措施保护基金投资者的利益; 
(7) 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
(8) 选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行
监督和处理;  
24 
(9) 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注
册登记业务;  
(10)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;  
(11) 在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;  
(12)在符合有关法律法规和基金合同的前提下,制订和调整相关业务规则,
决定和调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式;
 (13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;  
(14) 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融
券;  
(15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;  
(16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提
供服务的外部机构;  
(17)法律法规和基金合同规定的其他权利。 
3、基金管理人的义务 
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不
限于: 
(1) 依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反基金合同、
基金销售与服务代理协议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部
门,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 
(2) 办理基金备案手续; 
(3) 自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产; 
(4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业
化的经营方式管理和运作基金财产; 
(5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
25 
管理,分别记账,进行证券投资; 
(6) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
(7) 依法接受基金托管人的监督; 
(8) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格
的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,
确定基金份额申购、赎回的价格; 
(9) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
(10) 编制季度报告、中期报告和年度报告; 
(11) 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报
告义务; 
(12) 保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金
法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,
不向他人泄露; 
(13) 按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人
分配基金收益; 
(14) 按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
(15) 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16) 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他
相关资料15年以上; 
(17) 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并
且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公
开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 
(18) 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配; 
(19) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会并通知基金托管人; 
(20) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
26 
(21)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿; 
(22) 当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关
基金事务的行为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益
受到损失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追
偿; 
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;  
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募
集期结束后30日内退还基金认购人; 
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决定; 
(26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基
金份额持有人名册; 
(27) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
(二)基金托管人 
1、基金托管人简况 
名称:中国民生银行股份有限公司(简称:中国民生银行) 
住所:北京市西城区复兴门内大街2 号 
邮政编码:100031 
法定代表人:洪崎 
成立时间:1996 年2月7日 
基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号 
组织形式:其他股份有限公司(上市) 
注册资本:人民币28,365,585,227元 
存续期间:持续经营 
2、基金托管人的权利 
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不
限于: 
27 
(1) 自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基
金财产; 
(2) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准
的其他收入; 
(3) 监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基
金合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情
形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 
(4) 以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海
分公司和深圳分公司开设证券账户; 
(5) 以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算; 
(6) 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账
户,负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算; 
(7) 提议召开或召集基金份额持有人大会; 
(8) 在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 
(9)  按规定取得基金份额持有人名册资料; 
(10) 法律法规和基金合同规定的其他权利。 
3、基金托管人的义务  
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不
限于: 
(1) 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 
(2) 设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 
(3) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 
(4) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 
(5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证; 
28 
(6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,
根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 
(7) 保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规
定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 
(8) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金
份额申购、赎回价格; 
(9) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 
(10) 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,
说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基
金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当
的措施; 
(11) 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
上; 
(12) 建立并保存基金份额持有人名册; 
(13) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 
(14) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益
和赎回款项; 
(15) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行
召集基金份额持有人大会; 
(16) 按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作; 
(17) 参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配; 
(18) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监
会和银行监管机构,并通知基金管理人; 
(19) 因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责
任不因其退任而免除; 
(20) 按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追
偿; 
(21) 执行生效的基金份额持有人大会的决定; 
29 
(22) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
(三)基金份额持有人 
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基
金投资者自取得依据基金合同募集的基金份额,即成为本基金份额持有人和基金
合同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合
同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、基金份额持有人的权利 
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括
但不限于: 
(1) 分享基金财产收益; 
(2) 参与分配清算后的剩余基金财产; 
(3) 依法申请赎回其持有的基金份额; 
(4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会; 
(5) 出席或者委派代表出席本基金基金份额持有人大会或目标ETF基金
份额持有人大会,对本基金基金份额持有人大会或目标ETF基金份额持有人大会
审议事项行使表决权; 
(6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 
(7) 监督基金管理人的投资运作; 
(8) 对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为
依法提起诉讼; 
(9) 法律法规和基金合同规定的其他权利。 
2、基金份额持有人的义务 
根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括
但不限于: 
(1) 遵守基金合同; 
(2) 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和基金合同所规定的费
用; 
(3) 在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有
限责任; 
30 
(4) 不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动; 
(5) 返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人、基金托管人及
代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利; 
(6) 执行生效的基金份额持有人大会的决定; 
(7) 法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
31 
八、基金份额持有人大会 
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表
共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
(一) 召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 
(1)终止基金合同; 
(2)更换基金管理人; 
(3)更换基金托管人; 
(4)转换基金运作方式; 
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费; 
(6)变更基金类别; 
(7)本基金与其他基金的合并; 
(8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的
除外); 
(9)变更基金份额持有人大会程序; 
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 
(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会; 
(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 
(13)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。 
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额
持有人大会: 
(1)调低基金管理费、基金托管费; 
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 
(3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率、销售服务费; 
32 
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改; 
(5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化; 
(6)在法律法规和基金合同规定的范围内且在对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的前提下增加、调整基金份额类别设置或者停止现有基金份额类别
的销售等,或对基金份额分类办法及规则进行调整; 
(7)除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以外
的其他情形。 
(二) 会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
理人召集; 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60
日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基
金托管人自行召集。 
4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自
收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60
日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份
额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份
额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日
起60日内召开。 
5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表
基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日
报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金
33 
管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。 
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前40天,在指定报刊和
指定网站上公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 
(1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式; 
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式; 
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 
(4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理
有效期限等)、送达时间和地点; 
(5)会务常设联系人姓名及联系电话; 
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 
(7)召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和
书面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯
方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和
收取方式。 
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管
理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,
则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票
进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督
的, 不影响表决意见的计票效力。 
(四)基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 
会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以
现场开会方式召开。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代
34 
表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有
人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时
符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证及身份证明、受托出席会议者身
份证明及其出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书
符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管
理人持有的登记资料相符; 
(2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 
(1)会议召集人按基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公
布相关提示性公告; 
(2)召集人按基金合同规定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力; 
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%); 
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合
法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符; 
(5)会议通知公布前报中国证监会备案。 
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面
符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊
35 
不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所
代表的基金份额总数。 
(五)议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、
决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。 
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上
(含10%)的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提
交需由基金份额持有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召
集人提交临时提案,临时提案应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召
集人公告。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开日30天前公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行
审核,符合条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核: 
(1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超
出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;
对于不符合上述要求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将
基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释
和说明。 
(2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提
案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主
持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有
人大会决定的程序进行审议。 
单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有
人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基
36 
金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一
提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另
有规定除外。 
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案
进行修改,应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告。否则,会议的召
开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30日的间隔期。 
2、议事程序 
(1)现场开会 
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定
和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或主持基金
份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委
托人姓名(或单位名称)等事项。 
(2)通讯开会 
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。 
(六)表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
37 
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换
基金管理人或者基金托管人、终止基金合同以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合
会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议
通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
(七)计票 
1、现场开会 
(1)基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布选举三名监票人,
其中至少有两名监票人从出席会议的基金份额持有人和代理人中选举产生。基金
管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。 
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决效力。 
(八)生效与公告 
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
核准或者备案。 
38 
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之
日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议
时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金
托管人均有约束力。 
(九)本基金的基金份额持有人出席目标ETF的份额持有人大会并参与表
决的特别约定 
鉴于本基金是目标ETF的联接基金,本基金的基金份额持有人可以凭所持有
的本基金基金份额出席或者委派代表出席目标ETF的份额持有人大会并参与表
决,其在目标ETF份额持有人大会上享有表决权的基金份额称为目标ETF参会份
额。本基金基金份额持有人所持每份目标ETF参会份额对应目标ETF的一票表决
权,参会份额数的计算方法为:目标ETF基金份额持有人大会的权益登记日当日,
本基金持有目标ETF份额占本基金基金资产的比例乘以该持有人所持有的本基
金份额数(计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位)。 
(十)法律法规或中国证监会对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 
39 
九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 
(一)基金管理人和基金托管人职责终止的情形 
1、基金管理人职责终止的情形 
有下列情形之一的,基金管理人职责终止: 
(1)被依法取消基金管理资格; 
(2)被基金份额持有人大会解任; 
(3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 
2、基金托管人职责终止的情形 
有下列情形之一的,基金托管人职责终止: 
(1)被依法取消基金托管资格; 
(2)被基金份额持有人大会解任; 
(3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 
(4)法律法规和基金合同规定的其他情形。 
(二)基金管理人和基金托管人的更换程序 
1、基金管理人的更换程序 
(1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有基金总份额
10%以上(含10%)的基金份额持有人提名; 
(2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后6个月内对被提
名的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3以上(含2/3)表决通过; 
(3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时
基金管理人; 
(4)核准:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核
准生效后方可执行; 
(5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在中国证监会核准后依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
(6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务
40 
资料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,
临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人
核对基金资产总值; 
(7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案; 
(8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 
2、基金托管人的更换程序 
(1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有基金总份额
10%以上(含10%)的基金份额持有人提名; 
(2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后6个月内对被提
名的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3以上(含2/3)表决通过,新任基金托管人应当符合法律法规及中国证监会
规定的资格标准; 
(3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时
基金托管人; 
(4)核准:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会核
准生效后方可执行; 
(5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证监会核准后依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介公告; 
(6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业
务资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临
时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;  
(7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事
务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审
计费用从基金财产中列支。 
3、基金管理人与基金托管人的同时更换 
(1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基
金总份额10%以上(含10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人; 
41 
(2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 
(3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应当依照有关规定予以公告
并报中国证监会备案。 
4、新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托
管业务前,原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责,并保证不做出对
基金份额持有人的利益造成损害的行为。 
42 
十、基金的托管 
基金财产由基金托管人保管。基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基
金合同及其他有关规定订立托管协议。 
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有
人名册登记、基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相
互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持
有人的合法权益。 
43 
十一、基金份额的注册登记 
(一)基金注册登记业务 
本基金的注册登记业务指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包
括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册等。 
(二)基金注册登记业务办理机构 
本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的
机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金注册登记业务的,应与代理人签
订委托代理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份
额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册
等事宜中的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。 
(三) 基金注册登记机构的权利 
基金注册登记机构享有以下权利: 
1、取得注册登记费; 
2、建立和管理投资者基金账户; 
3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等; 
4、在法律法规允许的范围内,对注册登记业务的办理时间进行调整,并依
照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告; 
5、法律法规规定的其他权利。 
(四)基金注册登记机构的义务 
基金注册登记机构承担以下义务: 
1、配备足够的专业人员办理本基金份额的注册登记业务; 
2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的注册登记业
务; 
3、保持基金份额持有人名册及相关的申购与赎回等业务记录15年以上; 
4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对
投资者或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律
法规规定的其他情形除外; 
44 
5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他
必要的服务; 
6、接受基金管理人的监督; 
7、法律法规规定的其他义务。 
45 
十二、基金的投资 
(一)投资目标 
本基金将绝大部分基金资产投资于目标ETF,密切跟踪标的指数表现,追求
跟踪偏离度和跟踪误差最小化。 
(二)标的指数和目标ETF 
1、本基金的标的指数是深证基本面60指数。 
深证基本面60指数是由深市A股中基本面价值最大的60只股票组成。该
指数基日为2002年12月31日,基点为1000点,指数代码为399701,指数简
称为深证F60。在选样方法上,深证基本面60指数在剔除流动性不佳的部分股
票后,对样本空间内的剩余股票,按其基本面价值降序排列,选取排名在前60
名的股票作为成份股。 
如果深证基本面60指数被停止编制及发布,或深证基本面60指数由其他指
数替代(单纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致深证基本面60指
数不宜继续作为标的指数,或者本基金的目标ETF变更标的指数,本基金管理
人可以依据审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,在取得基金托管
人的同意后,更换本基金的标的指数和投资对象;并依据目标ETF的标的指数、
市场代表性、流动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。本
基金由于上述原因变更标的指数和投资对象的,应符合有关法定程序,并在指定
媒介上公告。 
2、目标ETF 
本基金的目标ETF为深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金(简称
“深证基本面60ETF”)。 
(三)投资范围 
本基金以目标ETF、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象,其中投
资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%;现金或者到期日在一年
以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存
出保证金、应收申购款等;同时,为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资
于新股(首次发行或增发等,包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市
46 
的股票)及中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相
关规定),该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。 
(四)投资理念 
基于基本面加权的指数化投资将以较低的成本获得市场平均水平的长期回
报。 
(五)目标ETF的投资 
本基金的目标ETF为深证基本面60交易型开放式指数证券投资基金,经2011
年7月14日中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1092号文核准募集。 
目标ETF投资目标:紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化,实现与标的指数表现相一致的长期投资收益。 
目标ETF的投资范围、投资策略等内容以目标ETF的基金合同和招募说明书
列示为准。 
(六)投资策略 
本基金为目标ETF的联接基金,主要通过投资于目标ETF以求达到投资目
标。当本基金申购赎回和在二级市场买卖目标ETF或本基金自身的申购赎回对
本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或预期标的指数成份股发生调整和
成份股发生配股、增发、分红等行为时,基金管理人将对投资组合进行适当调整,
以降低跟踪误差。 
在正常市场情况下,本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪
误差不超过4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪
误差超过上述范围,基金管理人将采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一
步扩大。 
1、资产配置策略 
本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股和备选成份股,采取自上而下
的资产配置策略,先保留现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于
基金资产净值的5%,然后主要通过一级市场将剩余的大部分资产投资于目标
ETF并使该投资比例不低于基金资产净值的90%。同时,为更好地实现投资目标,
47 
本基金也可少量投资于新股(首次发行或增发等)及中国证监会允许基金投资的
其他金融工具,该部分资产比例不高于基金资产净值的5%。 
如因目标ETF及股票停牌限制、目标ETF及股票流动性不足、基金申购或
赎回等基金管理人之外的因素,致使本基金各类资产的投资比例在上述范围之外,
基金管理人可以根据市场情况,采取合理措施,依法进行处理和调整。 
2、目标ETF投资策略 
(1)基金组合的构建原则 
本基金对基金的投资仅限于目标ETF,现时目标ETF指深证基本面60ETF。 
(2)基金组合的构建方法 
本基金可通过成份股实物形式在一级市场申购及赎回目标ETF份额;本基
金可在二级市场上买卖目标ETF份额,本基金在二级市场上买卖目标ETF份额
仅出于基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误差的目的,而不以套利为目的。 
(3)基金组合的调整 
本基金为ETF联接基金,基金所构建的ETF投资组合将根据目标ETF的变
动而发生相应变化。本基金将根据法律法规中的投资比例限制、申购和赎回情况、
现金头寸,对基金投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数。 
3、成份股投资策略 
(1)股票组合的构建原则 
成份股组合的构建主要是基金经理根据标的指数,结合研究报告和基金组
合的构建情况,以抽样复制法构建组合。 
(2)股票组合的构建方法 
本基金将以追求跟踪误差最小化为目标进行标的指数的成份股和备选成份
股的投资。本基金采用抽样复制基准指数的方法,在综合考虑个股的市值规模、
流动性、行业代表性及抽样组合与标的指数的相关性等因素的基础上,采用重点
抽样的方法,选择标的指数的成份股构建股票投资组合。 
(3)股票组合的调整 
1)定期调整 
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调
48 
整。 
2)不定期调整 
基金经理将跟踪标的指数变动,基金组合跟踪偏离度情况,结合成份股基本
面情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的
结果,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。 
对个别成份股,若其存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面
临重大不利的司法诉讼、或者基金管理人有充分而合理的理由认为其被市场操
纵等情形时,本基金可以不投资该成份股,而用备选股、甚至现金来代替。 
针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场新股认购。 
4、债券投资策略 
本基金基于流动性管理及策略性投资的需要,将投资于国债、金融债等期限
在一年期以下的债券,债券投资的目的是保证基金资产流动性和有效利用基金资
产。 
通过对收益率、流动性、信用风险和风险溢价等因素的综合评估,合理分配
固定收益类证券组合中投资于国债、金融债、短期金融工具等产品的比例,并灵
活地采用收益率曲线方法、品种选择方法等构建有效的固定收益类证券组合。 
5、权证投资策略 
本基金可根据法律法规规定,并基于谨慎原则运用权证对基金投资组合进
行管理,以提高投资效率,管理基金投资组合风险水平,以更好地实现本基金的
投资目标。 
本基金投资权证必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、降低跟踪误
差的目的,不得用于投机交易目的,或用作杆杠工具放大基金的投资。 
6、跟踪误差、跟踪偏离度控制策略 
本基金跟踪误差的来源包括:留存现金及债券部分、成份股和备选成份股的
投资、基金每日现金流入或流出的建仓或变现策略、股息的再投资策略等。 
基金管理人将通过对上述因素的有效管理,追求跟踪误差最小化。本基金每
日跟踪基金组合与基准表现的偏离度,每月末定期分析基金组合与基准表现的累
积偏离度、跟踪误差变化情况及其原因,及时优化跟踪偏离度管理方案。 
49 
(七)投资管理体制及流程 
1、投资管理体制 
本基金管理人建立了包括投资决策委员会、投资管理部、研究部、交易部等
部门的完整投资管理体系。 
投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构,根据基金合同、法律
法规以及公司有关规章制度,确定公司所管理基金的投资决策程序、权限设置和
投资原则;确定基金的总体投资方案;负责基金资产的风险控制,审批重大投资
事项;监督并考核基金经理。投资管理部及基金经理根据投资决策委员会的决策,
构建投资组合、并负责组织实施、追踪和调整,以实现基金的投资目标。研究部
提供相关的投资策略建议和证券选择建议,并负责构建和维护股票池。交易部根
据基金经理的交易指令,进行基金资产的日常交易,对交易情况及时反馈。 
2、投资流程 
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理体制。 
(1) 研究分析 
研究部数量化研究小组依托公司研究平台,整合外部信息及外部研究力量的
研究成果进行指数跟踪、成份股公司行为等信息的搜集与分析、流动性分析、误
差及其归因分析等工作,撰写研究报告,作为基金投资决策的重要依据。 
(2) 投资决策 
投资决策委员会定期或不定期召开投资决策会议,根据法律法规、基金合同、
研究报告以及基金监控指标和调整指标等确定基金投资组合是否需要进行调整
以更好地跟踪标的指数,审批总体投资方案及重大投资事项。 
基金经理根据标的指数,结合研究报告,原则上依据指数成份股的权重构建
组合。在追求跟踪误差最小化的前提下,基金经理将根据投资决策委员会确定的
投资组合调整方案采取适当的方法调整组合,以降低交易成本、控制投资风险。
对于超出权限范围的投资,基金经理按照公司权限审批流程,提交主管投资领导
或投资决策委员会审议。 
(3) 交易执行 
交易部接收到基金经理下达的交易指令后,首先应对指令予以审核,然后具
50 
体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或者不合规的,交易部可以暂
不执行指令,并及时通知基金经理或相关人员。 
交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项
交易的判断和建议,以便基金经理及时调整交易策略。 
(4) 投资回顾 
风险管理部定期对基金的绩效进行评估,并对基金的跟踪误差、跟踪偏离度、
信息比率、流动性风险等进行评估。同时,评估信息将以绩效评估报告的形式及
时反馈至投资决策委员会、监察稽核部、投资管理部等相关部门,为制定和调整
投资策略、评估风险水平提供依据。 
(八)投资限制 
1、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 
(1)承销证券; 
(2)向他人贷款或提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的和指定的目
标ETF除外; 
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人
发行的股票或债券; 
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、
基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,但
是指定的目标ETF除外; 
(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; 
(8)当时有效的法律法规、中国证监会及基金合同规定禁止从事的其他行
为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序
后可不受上述规定的限制。 
2、投资组合限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制: 
51 
(1) 本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的
10%,但标的指数成份股不受此限; 
(2) 本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该
证券的10%,但标的指数成份股不受此限; 
(3) 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的40%; 
(4) 本基金投资于目标ETF的资产比例不低于基金资产净值的90%; 
(5) 同时为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于新股(首次发
行或增发等)及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,该部分资产比例不高
于基金资产净值的5%; 
(6) 保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府
债券,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 
(7) 基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的
总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(8) 本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日
基金资产净值的0.5%;基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%;
本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%;投资
于其他权证的投资比例,遵从法律法规或监管部门的相关规定; 
(9) 本基金持有的资产支持证券的信用级别均在BBB级以上;本基金持
有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规
模的10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
该基金资产净值的10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始
权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;本
基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净值的20%; 
(10) 本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开
放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公
司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%; 
52 
(11) 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过资产净值的
15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受
限资产的投资; 
(12) 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易
对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致; 
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受
上述规定的限制。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生
效之日起开始。 
除上述第(4)、(6)、(11)、(12)项外,因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标ETF
暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例
不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 
(九)业绩比较基准 
本基金以深证基本面60指数为标的指数。若本基金标的指数发生变更,则
本基金业绩比较基准随之改变。 
本基金的业绩比较基准为:95%×深证基本面60指数收益率+5%×商业银
行活期存款利率。 
随着市场环境的变化,如果标的指数不适用于本基金或投资的目标ETF变
更标的指数时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,履
行适当的程序变更本基金的标的指数,同时变更本基金的基金名称与业绩比较基
准。其中,若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基
金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案且在
指定媒介上刊登公告;若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于
编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应
在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案并及时公告。 
53 
(十)风险收益特征 
本基金为深证基本面60ETF的联接基金,风险与预期收益水平高于混合基
金、债券基金与货币市场基金。同时,本基金为指数型基金,具有与标的指数、
以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征,属于证券投资基金中较高
风险--收益的品种。 
(十一)目标ETF的变更 
当出现以下情形时,基金管理人可以在履行适当的程序后变更本基金所联接
的目标ETF,以与原目标ETF有类似投资目标的ETF作为新的目标ETF: 
1、 目标ETF的基金合同终止; 
2、 目标ETF与其他基金进行合并; 
3、 目标ETF变更标的指数; 
4、 目标ETF的基金管理人或基金托管人发生变更; 
5、 中国证监会规定的其他情形。 
(十二)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 
1、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利及债权人权
利,保护基金份额持有人的利益; 
2、 不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 
3、 有利于基金财产的安全与增值; 
4、 不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第
三人牟取任何不当利益。 
(十三)基金的融资融券 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 
54 
十三、基金的财产 
(一)基金资产总值 
基金资产总值是指本基金拥有的包括目标ETF份额在内的各类证券及票据
价值、银行存款本息和基金应收款项以及其他投资所形成的价值总和。 
其构成主要有: 
1、银行存款及其应计利息; 
2、结算备付金及其应计利息; 
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息; 
4、应收证券交易清算款; 
5、应收申购款; 
6、目标ETF、股票投资及其估值调整; 
7、债券投资及其估值调整和应计利息; 
8、权证投资及其估值调整; 
9、其他投资及其估值调整; 
10、其他资产等。 
(二)基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
(三)基金财产的账户 
本基金以基金托管人的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金
结算业务,并以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的
名义开立银行间债券托管账户并报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基
金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册登记机构自有的财产账户以及
其他基金财产账户相独立。 
(四)基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金
管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,
归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以
55 
其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、
扣押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。 
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务
相互抵消;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互
抵消。 
56 
十四、基金资产估值 
(一)估值目的 
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值,依据经基金资产
估值后确定的基金资产净值而计算出的各类基金份额净值,是计算基金申购与赎
回价格的基础。 
(二)估值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规
定需要对外披露基金净值的非营业日。 
(三)估值对象 
基金所拥有的目标ETF份额、股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负
债。 
(四)估值程序 
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果以电
子或者加盖公章的书面形式加密发送至基金托管人,基金托管人按法律法规、基
金合同规定的估值方法、时间、程序进行复核,复核无误后在基金管理人传真的
书面估值结果上加盖业务公章或者以电子签名确认的方式返回给基金管理人;月
末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
(五)估值方法 
本基金按以下方式进行估值: 
1、目标ETF估值方法: 
本基金投资的目标ETF份额以目标ETF估值日的净值估值。 
2、证券交易所上市的有价证券的估值 
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化、证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的
市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生了影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化
因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 
57 
(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交
易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化、证券发行机构未发生影响证券
价格的重大事件的,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生
了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资
品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 
(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后
经济环境未发生重大变化、证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,按
最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行
估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券
价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近
交易市价,确定公允价格; 
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。 
3、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)
估值。 
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
4、因持有股票而享有的配股权,以及停止交易、但未行权的权证,采用估
值技术确定公允价值。 
5、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用
估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估
值。 
6、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
58 
值。 
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 
8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。 
根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值信息,基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金净值信息。因此,就与本基金有关的会计问题,如经
相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对
基金净值信息的计算结果对外予以公布。 
(六)基金份额净值的确认和估值错误的处理 
各类基金份额净值的计算保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入。
当估值或份额净值计价错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理
的措施防止损失进一步扩大。当错误达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金
管理人应报中国证监会备案;当估值错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基
金管理人应当公告,并报中国证监会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的,
应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。 
关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理: 
1、差错类型 
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代理销售机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,
过错的责任人应当对由于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错
处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同
行业现有技术水平无法预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规
定执行。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
59 
(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各
方,及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方
未及时更正已产生的差错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任
方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则
其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,
确保差错已得到更正。 
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失
负责,并且仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差
错责任方仍应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还
不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方
的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付
不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损
方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超
过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损
失时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造
成基金资产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理
人和托管人之外的第三方造成基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理
人负责向差错方追偿。 
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、
行政法规、基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对
受损方承担了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有
权要求其赔偿或补偿由此发生的费用和遭受的损失。 
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 
(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确
定差错的责任方; 
60 
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; 
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔
偿损失; 
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由
基金注册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认; 
(5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净
值的0.25%时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金
份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报
中国证监会备案。 
(七)暂停估值的情形 
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时; 
2、基金所投资之目标ETF发生暂停估值,暂停公告基金份额净值的情形; 
3、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时; 
4、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障
投资者的利益,已决定延迟估值; 
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托
管人协商确认后,暂停基金估值时; 
6、中国证监会认定的其他情形。 
(八)特殊情形的处理 
1、基金管理人按估值方法的第7项进行估值时,所造成的误差不作为基金
资产估值错误处理; 
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗
力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检
查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金
托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施
消除由此造成的影响。 
61 
十五、基金费用与税收 
(一)基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、C类基金份额的基金销售服务费; 
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费; 
6、基金份额持有人大会费用; 
7、基金的证券交易费用; 
8、基金的银行汇划费用; 
9、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费  
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下,按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分
(若为负数,则取0)的0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下: 
H=E×0.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的
剩余部分;若为负数,则E取0。 
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人提前
向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支
付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下,按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分
62 
(若为负数,则取0)的0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下: 
H=E×0.1%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的
剩余部分;若为负数,则E取0。 
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人提前
向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起3个工
作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
3、C类基金份额的销售服务费 
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费
率为0.5% 。销售服务费的计算方法如下: 
H=E×0.5% ÷当年天数 
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为前一日C类基金份额基金资产净值 
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人
与基金托管人核对一致后,基金托管人依据与基金管理人约定的方式于次月首日
起3个工作日内从基金财产中一次性划出。若遇法定节假日、公休日等,支付日
期顺延。 
上述“一、基金费用的种类”中第4-9项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
(三)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、
信息披露费用等费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
(四)费用调整 
63 
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费
率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额
持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无
须召开基金份额持有人大会。 
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2个工作日在指定媒介上公告并
报中国证监会备案。 
(五)基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。 
64 
十六、基金的收益与分配 
(一)基金收益的构成 
在本基金基金合同项下,基金收益即基金利润是指基金利息收入、投资收
益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额,基金已实现收益指基
金收益减去公允价值变动收益后的余额。 
(二)基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
(三)基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为4
次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的10%; 
2、若基金合同生效不满3个月可不进行收益分配; 
3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为该类别基金份额进行再投资;若投资者不选择,本
基金默认的收益分配方式是现金分红;  
4、由于本基金A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售
服务费,各基金份额类别对应的可分配收益将有所不同,本基金同一基金份额类
别内的每一基金份额享有同等分配权; 
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 
(四)收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明收益分配基准日以及截至该日的可供分配利润、
基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
(五)收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过15个工作日。 
(六)基金收益分配中发生的费用 
65 
收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 
收益分配时发生的银行转账等手续费用由基金份额持有人自行承担;如果基
金份额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用,注册登记机构可
以将该基金份额持有人的现金红利按除权日的基金份额净值转为该类别基金份
额。 
66 
十七、基金的会计与审计 
(一)基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果基金合同生效少于2个月,可以并入下一个会计年度; 
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 
4、会计制度执行国家有关会计制度; 
5、本基金独立建账、独立核算; 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。 
(二)基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管
人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
67 
十八、基金的信息披露 
(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。 
(二)信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网
站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同
约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 
2、对证券投资业绩进行预测; 
3、违规承诺收益或者承担损失; 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金
信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文
文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。 
(五)公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括: 
68 
1、基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要 
基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的三日前,
将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告、《基金合同》提示性公告登
载在指定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、
《基金合同》和基金托管协议登载在指定网站上,并将基金产品资料概要登载在
基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将《基金合同》、基金托管
协议登载在指定网站上。 
(1)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生
重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指
定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。
基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 
(2)基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份
额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重
大利益的事项的法律文件。 
(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
(4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供
简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大
变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指
定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品
资料概要。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介和基金管理人网站上。 
3、基金合同生效公告 
基金管理人应当在基金合同生效的次日在指定媒介和基金管理人网站上登
载基金合同生效公告。 
69 
4、基金净值信息 
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
当至少每周在指定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金
份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半
年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年
度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,并
将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度
报告,将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊
上。 
基金合同生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报
告或者年度报告。 
基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基
金组合资产情况及其流动性风险分析等。 
基金运作期间,如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总
份额20%的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报
告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有
份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定
70 
的特殊情形除外。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的有
关规定编制临时报告书,并登载在指定报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件: 
(1) 基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 
(2) 《基金合同》终止、基金清算; 
(3) 转换基金运作方式、基金合并; 
(4) 变更目标ETF; 
(5) 更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计
师事务所; 
(6) 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估
值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事
项; 
(7) 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 
(8) 基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际
控制人变更; 
(9) 基金募集期延长或提前结束募集; 
(10) 基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托
管部门负责人发生变动; 
(11) 基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金
管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超
过百分之三十; 
(12) 基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为
受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金
托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚; 
(13) 涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; 
(14) 基金收益分配事项; 
(15) 管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、
71 
计提方式和费率发生变更; 
(16) 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 
(17) 本基金开始办理申购、赎回; 
(18) 本基金发生巨额赎回并延期办理; 
(19) 本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 
(20) 本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 
(21) 发生涉及本基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大
事项时; 
(22) 基金推出新业务或服务; 
(23) 调整基金份额类别设置; 
(24) 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额
的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在基金合同存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持
有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将
有关情况立即报告中国证监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准
或者备案,并予以公告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前40
日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决
方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管
人对基金份额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履
行相关信息披露义务。 
10、清算报告 
基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
11、中国证监会规定的其他信息 
72 
(六)信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、行政法规、中国证监会的规定和基金合
同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申
购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算
报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电
子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会电子披露网站报送拟披露的基金信息,
并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从基金财产中列支。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后10年。 
(七)信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于公司住,供社会公众查阅、复制。 
(八)本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 
73 
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
(一)基金合同的变更 
1、以下变更基金合同的事项应经基金份额持有人大会决议通过: 
(1)更换基金管理人;  
(2)更换基金托管人; 
(3)转换基金运作方式; 
(4)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费; 
(5)变更基金类别; 
(6)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定
的除外); 
(7)本基金与其他基金的合并; 
(8)变更基金份额持有人大会召开程序; 
(9)终止基金合同; 
(10)其他可能对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项。 
但出现下列情况时,可不经基金份额持有人大会决议,由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案: 
(1)调低基金管理费、基金托管费; 
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 
(3)在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基金的申购费率、调低
赎回费率、销售服务费; 
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改; 
(5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改
不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化; 
(6)在法律法规和基金合同规定的范围内且在对基金份额持有人利益无
实质性不利影响的前提下增加、调整基金份额类别设置或者停止现有基金份额
类别的销售等,或对基金份额分类办法及规则进行调整; 
(7)除按照法律法规和基金合同规定应当召开基金份额持有人大会的以
外的其他情形。 
74 
2、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后
方可执行,自该决议生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公
告。 
(二)基金合同的终止 
有下列情形之一的,基金合同应当终止: 
1、基金份额持有人大会决定终止的; 
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的; 
3、基金合同约定的其他情形; 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
(三)基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立
清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。 
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的
人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序: 
(1)基金合同终止后,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
(7)对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6个月。 
(四)清算费用 
75 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
(五)基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
(六)基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5
个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登
载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
(七)基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
76 
二十、业务规则 
基金份额持有人应遵守《建信基金管理有限责任公司开放式基金业务规则》
(以下称《业务规则》)。《业务规则》由基金管理人制订,并由其解释与修改,
但《业务规则》的修改若实质修改了基金合同,则应召开基金份额持有人大会,
对基金合同的修改达成决议。   
77 
二十一、违约责任 
(一)因基金合同当事人的违约行为造成基金合同不能履行或者不能完全履
行的,由违约的一方承担违约责任;如属基金合同当事人双方或多方当事人的违
约,根据实际情况,由违约方分别承担各自应负的违约责任。但是发生下列情况,
当事人可以免责: 
1、基金管理人及基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律法规
的作为或不作为而造成的损失等; 
2、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则而行使或不行使其投资权
而造成的损失等; 
3、不可抗力。 
(二)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》
等法律法规的规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害
的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金
份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损
失。 
(三)在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人
利益的前提下,基金合同能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责
范围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损
失进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出
的合理费用由违约方承担。  
78 
二十二、争议的处理和适用的法律 
各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经
友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有
约束力,仲裁费由败诉方承担。 
基金合同受中国法律管辖。 
79 
二十三、基金合同的效力 
基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法
律文件。 
1、基金合同经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授
权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经
中国证监会书面确认后生效。 
2、基金合同的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会批
准并公告之日止。 
3、基金合同自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有
人在内的基金合同各方当事人具有同等的法律约束力。 
4、基金合同正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、
基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 
5、基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构
的办公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件,
但内容应以基金合同正本为准。 
80 
二十四、其他事项 
基金合同如有未尽事宜,由基金合同当事人各方按有关法律法规协商解决。 
81 
基金合同当事人盖章及其法定代表人或授权代表签字、签订地、签订日 
基金管理人:建信基金管理有限责任公司(章) 
法定代表人或授权代表:                   (签字) 
基金托管人:中国民生银行股份有限公司(章) 
法定代表人或授权代表:                   (签字) 
签订地点:中国北京 
签 订 日:    年  月  日 
82 

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