天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书(更新)摘要

基金管理人:天弘基金管理有限公司
基金托管人:中国邮政储蓄银行股份有限公司
日      期:二〇二〇年一月 
重要提示
天弘丰利分级债券型证券投资基金(以下简称“天弘丰利分级债券 ”或“本基金“)于2011年8月1日经中国证监会证监许可[2011]1210号文核准募集,《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)于2011年11月23日正式生效,根据《基金合同》的有关规定,《基金合同》生效之日起3年内,本基金的基金份额划分为丰利A、丰利B两级份额,丰利A自《基金合同》生效之日起每满6个月开放一次,丰利B封闭运作并上市交易;本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,已自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称已变更为“天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)”,丰利A、丰利B的基金份额已转换为上市开放式基金(LOF)份额。     本基金转换完成后,《基金合同》中除仅适用于天弘丰利分级债券的条款外,继续适用于转换后的天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)。     本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。     投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读招募说明书。     风险提示:     证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。     本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主,辅助参与一级市场新股与增发新股的申购等。本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%,其中,投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例不低于40%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%。     本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。     基金的过往业绩并不预示其未来表现。     基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交易价格波动引致的投资风险,由投资者自行负担。     本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本次更新招募说明书主要对本基金基金经理相关信息进行更新,上述内容更新截止日为2020年01月10日。除非另有说明,本招募说明书所载内容(除调整后的赎回费内容)截止日为2019年5月23日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日(财务数据未经审计)。 


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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:天弘基金管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
成立日期:2004年11月8日
法定代表人:胡晓明
客服电话:95046
联系人:司媛
组织形式:有限责任公司
注册资本及股权结构
天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督管理委员会批准(证监基金字[2004]164号),于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币5.143亿元,股权结构为:
股东名称 股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司 51%
天津信托有限责任公司 16.8%
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司 15.6%
芜湖高新投资有限公司 5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙) 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙) 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙) 3.5%
合计 100%
(二)主要人员情况
1、董事会成员基本情况
胡晓明先生,董事长,硕士研究生。曾在中国建设银行及中国光大银行等金融机构任职,2005年6月加入阿里巴巴集团,先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁金服担任重要职务。现任蚂蚁金服首席执行官。
卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份有限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理,北京博昂尼克微流体技术有限公司董事长,君正国际投资(北京)有限公司董事,河北大安制药有限公司董事,广东卫伦生物制药有限公司董事。     屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司副总裁。     祖国明先生,董事,大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、和讯信息科技有限公司COO助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝(中国)网络技术有限公司北京分公司资深总监。    付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理。     郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。     魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英联律师事务所主任律师。
张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院院长。
贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。
2、监事会成员基本情况
李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。 张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事,乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席,内蒙古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天原化工有限责任公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。     李渊女士,监事,硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高新投资有限公司法务总监。     韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司信息技术总监。     张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本公司互联网金融业务部总经理。     付颖女士,监事,硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。
3、高级管理人员基本情况
郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。     陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。2011年7月份加盟本公司,现任公司副总经理、固定收益总监、资深基金经理,分管公司固定收益投资业务。     周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理。     熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员,国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司,任命为公司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资研究部及养老金业务。     童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管。2006年8月加盟本公司,历任基金会计、内控合规部副总经理、内控合规部总经理。现任本公司督察长。
4、本基金基金经理
姜晓丽女士,经济学硕士,10年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼债券交易员,光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员,本公司固定收益研究员,天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理、天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015年6月至2017年8月)、天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年12月至2018年3月)、天弘瑞利分级债券型证券投资基金基金经理(2015年1月至2018年3月)、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2017年5月至2018年6月)、天弘喜利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年11月至2018年8月)、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年11月至2018年9月)、天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年12月至2018年9月)、天弘金明灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2017年3月至2019年4月)、天弘添利债券型证券投资基金(LOF)基金经理(2018年8月至2019年11月)、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理(2013年7月至2019年11月)、天弘信利债券型证券投资基金基金经理(2016年12月至2019年11月)、天弘裕利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2016年1月至2019年11月)、天弘悦享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2018年5月至2019年11月)、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理(2017年4月至2019年12月)、天弘精选混合型证券投资基金基金经理(2016年7月至2019年12月)、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理(2015年4月至2019年12月)、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015年6月至2019年12月)、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(2017年12月至2019年12月)、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基金经理(2015年6月至2019年12月)。现任固定收益机构投资部部门总经理,天弘永利债券型证券投资基金基金经理、天弘安康颐养混合型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基金经理、天弘荣享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘穗利一年定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金基金经理、天弘价值精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘安益债券型证券投资基金基金经理、天弘增强回报债券型证券投资基金基金经理、天弘华享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘信益债券型证券投资基金基金经理、天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)基金经理。
柴文婷女士,北京大学金融学硕士学位,8年证券从业经验,历任嘉实基金管理有限公司行业研究员。2012年10月加盟本公司,历任交易员、研究员,现任天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘弘新混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。
历任基金经理:
刘冬先生,任职期间: 2011年11月至2013年8月期间。     陈钢先生,任职期间: 2011年11月至2018年6月期间。
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
陈钢先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监。
熊军先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。
邓强先生:首席风控官。
姜晓丽女士:固定收益机构投资部总经理,基金经理。
于洋先生:股票投资研究部总经理助理,基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人
1、基本情况          名称:中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称:中国邮政储蓄银行)           住所:北京市西城区金融大街3号          办公地址:北京市西城区金融大街3号A座          法定代表人:张金良          成立时间:2007年3月6日          组织形式:股份有限公司          注册资本:810.31亿元人民币          存续期间:持续经营          批准设立机关及批准设立文号:中国银监会银监复〔2006〕484号          基金托管资格批文及文号:证监许可〔2009〕673号          联系人:王瑛          联系电话:010-68858126          经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。     经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准,中国邮政储蓄银行有限责任公司(成立于2007年3月6日)于2012年1月21日依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司依法承继原中国邮政储蓄银行有限责任公司全部资产、负债、机构、业务和人员,依法承担和履行原中国邮政储蓄银行有限责任公司在有关具有法律效力的合同或协议中的权利、义务,以及相应的债权债务关系和法律责任。中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务“三农”、服务中小企业、服务城乡居民的大型零售商业银行定位,发挥邮政网络优势,强化内部控制,合规稳健经营,为广大城乡居民及企业提供优质金融服务,实现股东价值最大化,支持国民经济发展和社会进步。          2、主要人员情况     中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部,下设资产托管处、产品管理处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工23人,全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格,90%员工具有三年以上基金从业经历,具备丰富的托管服务经验。          3、基金托管业务经营情况          2009年7月23日,中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准,获得证券投资基金托管资格,是我国第16家托管银行。2012年7月19日,中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准,获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行坚持以客户为中心、以服务为基础的经营理念,依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式,为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务,并获得了合作伙伴一致好评。     截至2019年3月31日,中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共85只。至今,中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品(本外币)、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系,托管规模达40742.75亿元。

三、相关服务机构
(一)基金销售机构
1、直销机构:
(1)天弘基金管理有限公司直销中心
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号
办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层
法定代表人:胡晓明
电话:(022)83865560
传真:(022)83865563
联系人:司媛
客服电话:95046
(2)天弘基金管理有限公司北京分公司
办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A21
电话:(010)83571789
联系人:周娜
2、其他销售机构:
  (1)中国邮政储蓄银行股份有限公司     住所:北京市西城区金融大街3号     办公地址:北京市西城区金融大街3号     法定代表人:张金良     电话:010-68858095     传真:010-68858117     联系人:李雪萍     客户服务热线:95580     网址:www.psbc.com   (2)中国工商银行股份有限公司     住所:北京市西城区复兴门内大街55号     办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号     法定代表人:易会满     电话:010-66105799     传真:021-66107914     联系人:王磊     客户服务热线:95588     网址:www.icbc.com.cn   (3)中信银行股份有限公司     住所:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座     办公地址:北京市东城区朝阳门大街8号富华大厦C座     法定代表人:李庆萍     电话:010-89937325     传真:010-65550827     联系人:王晓琳     客户服务热线:95558      网址:bank.ecitic.com   (4)招商银行股份有限公司     住所:深圳市福田区深南大道7088号     办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦4F     法定代表人:傅育宁     电话:0755-83271192     传真:0755-83195109     联系人:季平伟     客户服务热线:95555     网址:www.cmbchina.com   (5)华夏银行股份有限公司     住所:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦     办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦     法定代表人:李民吉     电话:010-85238667     传真:010-85238680     联系人:刘军祥     客户服务热线:95577     网址:www.hxb.com.cn   (6)交通银行股份有限公司     住所:深圳市福田区深南大道7088号     办公地址:深圳市福田区深南大道7088号     法定代表人:傅育宁     电话:0755-83271192     传真:021-83195109     联系人:季平伟     客户服务热线:95555     网址:www.cmbchina.com   (7)东莞农村商业银行股份有限公司     注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号     办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号     法定代表人:王耀球     电话:0769-22866254     传真:0769-22866282     联系人: 林培珊     客户服务热线:0769-961122     网站:www.drcbank.com   (8)厦门银行股份有限公司     住所:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦     办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦     法定代表人:吴世群     电话:0592-2275261     传真:0592-5061952     联系人:刘冬阳     客户服务热线:400-858-8888     网址:www.xmbankonline.com   (9)杭州银行股份有限公司     住所:杭州市庆春路46号     办公地址:杭州市庆春路46号     法定代表人:陈震山     传真:0571-85106576     联系人:严峻     客户服务热线:95398     网址: www.hzbank.com.cn   (10)宁波银行股份有限公司     住所:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号      办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号      法定代表人:陆华裕     电话:0574-89068340     传真:0574-87050024     联系人:王佳毅     客户服务热线:95574     网址:www.nbcb.com.cn   (11)北京银行股份有限公司     住所:北京市西城区金融大街甲17号首层     办公地址:北京市西城区金融大街甲17号首层     法定代表人:张东宁     电话:010-66223587     传真:010-66225309     联系人:周黎     客户服务热线:95526     网址: www.bankofbeijing.com.cn   (12)南京银行股份有限公司     住所:南京市中山路288号     办公地址:南京市中山路288号     法定代表人:胡升荣     电话:025-86775317     联系人:李冰洁     客户服务热线:95302      网址:www.njcb.com.cn   (13)浙商银行股份有限公司     住所:浙江杭州庆春路288号     办公地址:浙江杭州庆春路288号     法定代表人:张达洋     电话:0571-87659546     联系人:唐燕     客户服务热线:95527     网址:www.czbank.com   (14)平安银行股份有限公司     住所:深圳市深南东路5047号     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦9楼     法定代表人:孙建一     电话:021-50979356     传真:021-50979507     联系人:施艺帆     客户服务热线:95511-3     网址:bank.pingan.com   (15)江苏江南农村商业银行股份有限公司     住所:江苏省常州市和平中路 413 号     办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号     法定代表人:陆向阳     电话:0519-89995066     传真:0519-89995170     联系人:包静     客户服务热线:0519-96005     网址:www.jnbank.com.cn   (16)中泰证券股份有限公司     住所:山东省济南市经七路86号     办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号23层     法定代表人:李玮     电话:021- 20315255      传真:021-20315137      联系人:秦雨晴     客户服务热线:95538     网址:www.qlzq.com.cn   (17)渤海证券股份有限公司     住所:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室     办公地址:天津市南开区宾水西道8号(奥体中心北侧)     法定代表人:杜庆平      电话:022-28451922     传真:022-28451892     联系人:胡天彤     客户服务热线:400-6515-988     网址:www.bhzq.com.cn   (18)海通证券股份有限公司     住所:上海市黄浦区广东路689号      办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼     法定代表人:周杰     电话:021-23219381     传真:021-63602722     联系人:赖奕欣     客户服务热线:95553      网址:www.htsec.com   (19)平安证券股份有限公司     住所:深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层     办公地址:深圳市福田区金田路中华国际交易广场8层     法定代表人:杨宇翔     电话:0755-22626391     传真:0755-82400862     联系人:周驰     客户服务热线: 95511-8     网址:stock.pingan.com   (20)光大证券股份有限公司     住所:上海市静安区新闸路 1508号     办公地址:上海市静安区新闸路 1508号     法定代表人:周健男     电话:021-22169999/021-22169490     传真:021-22169134     联系人:姚巍     客户服务热线:95525     网址:www.ebscn.com   (21)中航证券有限公司     住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼     办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座     法定代表人:杜航     电话:010-64818301     传真:0791-86770178     联系人:戴蕾     客户服务热线:400-886-6567     网址:www.avicsec.com   (22)世纪证券有限责任公司     住所:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42层     办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42层     法定代表人:卢长才     电话:0755-83199511     传真:021-83199545     联系人:王雯     客户服务热线:4008323000     网址:www.csco.com.cn   (23)中国银河证券股份有限公司     住所:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座     办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座     法定代表人:陈有安     电话:010-83574507     传真:021-66568536     联系人:辛国政     客户服务热线:400-8888-888     网址:www.chinastock.com.cn   (24)招商证券股份有限公司     住所:深圳市福田区福田街道福华一路111号     办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号     法定代表人:霍达     电话:0755-82943666     传真:021-82943636     联系人:黄婵君     客户服务热线:400-8888-111、95565     网址:www.newone.com.cn   (25)上海证券有限责任公司     住所:上海市西藏中路 336号     办公地址:上海市西藏中路 336号     法定代表人:龚德雄     电话:021-53686262     传真:021-53686200     联系人:邵珍珍     客户服务热线:021-962518     网址:www.962518.com   (26)新时代证券有限责任公司     住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501     办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501     法定代表人:叶顺德     电话:010-83561146     传真:021-83561094     联系人:田芳芳     客户服务热线:95399     网址:www.xsdzq.cn   (27)中信建投证券股份有限公司     住所:北京市朝阳区安立路 66号4号楼     办公地址:北京市朝阳区安立路 66号4号楼     法定代表人:王常青     电话:010-65183880     传真:021-65182261     联系人:刘芸     客户服务热线:400-8888-108     网址:www.csc108.com   (28)长江证券股份有限公司     住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦     办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦     法定代表人:尤习贵     电话:027-65799999     传真:021-85481900     联系人:奚博宇     客户服务热线:400-888-8999     网址:www.95579.com   (29)申万宏源证券有限公司     住所:上海市徐汇区长乐路989号45层     办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层     法定代表人:李梅     电话:021-33389888     传真:021-33388224     联系人:陈宇     客户服务热线:95523或400-889-5523     网址:www.swhysc.com   (30)安信证券股份有限公司     住所:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02     办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02     法定代表人:牛冠兴     电话:0755-82558305     传真:021-82558355     联系人:郑向溢     客户服务热线:95517     网址:www.essence.com.cn   (31)申万宏源西部证券有限公司     住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室     法定代表人:李琦     电话:021-54041654     传真:021-2301927     联系人:陈宇     客户服务热线:400-800-0562     网址:www.hysec.com   (32)华泰证券股份有限公司     住所:南京市江东中路228号     办公地址:南京市江东中路228号     法定代表人:周易     电话:025-83290537     传真:025-51863323     联系人:庞晓芸     客户服务热线:400-8888-168、95597     网址:www.htsc.com.cn   (33)国泰君安证券股份有限公司     住所:上海市浦东新区商城路 618 号     办公地址:上海市浦东新区商城路 618 号     法定代表人:杨德红     电话:021-38032284     传真:无     联系人:钟伟镇     客户服务热线:无     网址:www.gtja.com   (34)广州证券有限责任公司     住所:广州市先烈中路 69号东山广场主楼 17楼     办公地址:广州市先烈中路 69号东山广场主楼 17楼     法定代表人:吴志明     电话:(8620)88836999-5408     传真:021-88836920     联系人:梁微     客户服务热线:020-961303     网址:www.gzs.com.cn   (35)信达证券股份有限公司     住所:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼     办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼     法定代表人:高冠江     电话:010-83252183     传真:401-无     联系人:张晓晨     客户服务热线:400-800-8899     网址:www.cindasc.com   (36)华安证券有限责任公司     住所:安徽省合肥市长江中路 357号     办公地址:安徽省合肥市长江中路 357号     法定代表人:李工     电话:0551-5161666     传真:021-5161600     联系人:汪燕     客户服务热线:96518、400-809-6518     网址:www.hazq.com   (37)国联证券股份有限公司     住所:江苏省无锡市金融一街8号     办公地址:江苏省无锡市金融一街8号     法定代表人:姚志勇     电话:0510-82832912     传真:021-82830162     联系人:祁昊     客户服务热线:95570     网址:www.glsc.com.cn   (38)国金证券股份有限公司     住所:成都市东城根上街95号     办公地址:成都市东城根上街95号     法定代表人:冉云     电话:028-86690057     传真:021-86690126     联系人:杜晶     客户服务热线:95310     网址:www.gjzq.com.cn   (39)东海证券股份有限公司     住所:江苏省常州市延陵西路23号投资广场 18、19号楼     办公地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场 18、19号楼     法定代表人:赵俊     电话:0519-88157761     传真:021-88157761     联系人:王一彦     客户服务热线:400-888-8588、95531     网址:www.longone.com.cn   (40)西南证券股份有限公司     住所:重庆市江北区桥北苑8号     办公地址:重庆市江北区桥北苑8号     法定代表人:余维佳     电话:023-63786141     传真:021-63786212     联系人:王思景    客户服务热线:400-809-6096     网址:www.swsc.com.cn   (41)华福证券有限责任公司     住所:福州市五四路 157号新天地大厦     办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦     法定代表人:黄金琳     电话:0591-87383623     传真:021-87383610     联系人:王虹     客户服务热线:0591-96326     网址:www.hfzq.com.cn   (42)国信证券股份有限公司     住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层     法定代表人:何如     电话:0755-82130833     传真:021-82133952     联系人:李颖     客户服务热线:95536     网址:www.guosen.com.cn   (43)华宝证券有限责任公司     住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层     办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层     法定代表人:陈林     电话:021-20657518     传真:021-68777723     联系人:胡星煜     客户服务热线:400-820-9898     网址:www.cnhbstock.com   (44)国元证券股份有限公司     住所:安微省合肥市寿春路179号     办公地址:安微省合肥市寿春路179号     法定代表人:凤良志     电话:0551-2246273     传真:021-2272100     联系人:李蔡     客户服务热线:95578     网址:www.gyzq.com.cn   (45)西藏东方财富股份有限公司     住所:西藏自治区拉萨市北京中路101号     办公地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号     法定代表人:贾绍君     电话:021-36533016     传真:021-23586603     联系人:付佳     客户服务热线:400-881-1177     网址:www.xzsec.com   (46)爱建证券有限责任公司     住所:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼     办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼     法定代表人:钱华     电话:021-32229888     传真:021-62878783     联系人:王威雅     客户服务热线:021-63340678     网址:www.ajzq.com   (47)方正证券股份有限公司     住所:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层     办公地址:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层     法定代表人:高利     电话:010-57398063     传真:021-57398058     联系人:丁敏     客户服务热线:95571     网址:www.foundersc.com   (48)中信证券股份有限公司     住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A层     办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A层     法定代表人:王东明     电话:010-60838888     传真:021-60833739     联系人:秦夏     客户服务热线:95558     网址:www.cs.ecitic.com   (49)东莞证券股份有限公司     住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号     办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号     法定代表人:张运勇     电话:0769-221125712     传真:021-22119423     联系人:李荣    客户服务热线:0769-961130     网址:www.dgzq.com.cn   (50)民生证券股份有限公司     住所:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座     办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座     法定代表人:余政     电话:010-85127609     传真:021-85127917     联系人:韩秀萍     客户服务热线:400-619-8888     网址:www.mszq.com   (51)中信证券(山东)有限责任公司     住所:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)     办公地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)     法定代表人:杨宝林     电话:0532-85022326     传真:021-85022605     联系人:孙秋月     客户服务热线:95548     网址:sd.citics.com   (52)中邮证券有限责任公司     住所:西安市碑林区太白北路 320号     办公地址:西安市碑林区太白北路 320号     法定代表人:李春太     电话:010-67017788-9298     传真:021-88602138     联系人:肖宁     客户服务热线:4008-888-005     网址:www.cnpsec.com.cn   (53)湘财证券有限责任公司     住所:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A栋 11楼     办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A栋 11楼     法定代表人:孙永祥     电话:021-38784580-8918     传真:021-68865680     联系人:李欣     客户服务热线:95351     网址:www.xcsc.com   (54)华龙证券有限责任公司     住所:甘肃省兰州市静宁路308号     办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号     法定代表人:李晓安     电话:0931-8784656     传真:021-4890118     联系人:范坤     客户服务热线:400-689-8888     网址:www.hlzqgs.com   (55)华融证券股份有限公司     住所:北京市西城区金融大街 8号     办公地址:北京市西城区金融大街 8号     法定代表人:祝献忠     电话:010-85556048     传真:021-58568062     联系人:孙燕波     客户服务热线:95390     网址:www.hrsec.com.cn   (56)广发证券股份有限公司     住所:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场43楼(4301-4316房)     办公地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场43楼(4301-4316房)     法定代表人:孙树明     电话:020-87555888     传真:021-87555305     联系人:王磊     客户服务热线:95575     网址:www.gf.com.cn   (57)浙商证券有限责任公司     住所:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区6-7楼     办公地址:浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A区6-7楼     法定代表人:吴承根     电话:0571-87901912     传真:021-87902092     联系人:毛亚莉     客户服务热线:0571-967777     网址:www.stocke.com.cn   (58)国海证券股份有限公司     住所:广西桂林市辅星路 13号     办公地址:广西桂林市辅星路 13号     法定代表人:张雅锋     电话:0755-83709350     传真:021-83700205     联系人:牛孟宇     客户服务热线:95563     网址:www.ghzq.com.cn   (59)联讯证券有限责任公司     住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼     办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼     法定代表人:徐刚     电话:0752-2119397     传真:021-2119396     联系人:郭晴     客户服务热线:95564     网址:www.lxzq.com.cn   (60)东北证券股份有限公司     住所:长春市自由大路1138号     办公地址:长春市自由大路1138号     法定代表人:矫正中     电话:0431-85096517     传真:021-85096795     联系人:安岩岩     客户服务热线:400-600-0686     网址:www.nesc.cn   (61)兴业证券股份有限公司     住所:福州市湖东路268号     办公地址:福州市湖东路268号     法定代表人:杨华辉     电话:021-38565547     传真:无     联系人:乔琳雪     客户服务热线:95562     网址:www.xyzq.com.cn   (62)大同证券经纪有限责任公司     住所:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层     办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12层     法定代表人:董祥     电话:0351-7219303     传真:无     联系人:张冠     客户服务热线:4007121212     网址:www.dtsbc.com.cn   (63)中国国际金融股份有限公司     住所:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层     办公地址:北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层     法定代表人:丁学东     电话:010-65051166     传真:无     联系人:杨涵宇     客户服务热线:400-910-1166     网址:WWW.CICC.COM.CN   (64)德邦证券股份有限公司     住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼     办公地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼     法定代表人:姚文平     电话:021-68761616-8076     传真:无     联系人:刘熠     客户服务热线:4008888128     网址:http://www.tebon.com.cn/   (65)东吴证券股份有限公司     住所:苏州工业园区星阳街5号     办公地址:苏州工业园区星阳街5号     法定代表人:范力     电话:0512-62938521     传真:无     联系人:陆晓     客户服务热线:95330     网址:http://www.dwzq.com.cn/   (66)中信期货有限公司     住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层     办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层     法定代表人:张皓     电话:0755-82570586     传真:无     联系人:刘宏莹     客户服务热线:400-9908-826     网址:www.citicsf.com   (67)华西证券股份有限公司     住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦     办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦     法定代表人:杨炯洋     电话:010-58124599     传真:无     联系人:朱蕴涛     客户服务热线:95584     网址:www.hx168.com.cn   (68)中山证券有限责任公司     住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层     办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层     法定代表人:黄扬录     电话:0755-82570586     传真:无     联系人:罗艺琳     客户服务热线:95329     网址:www.zszq.com.cn   (69)中天证券股份有限公司     住所:沈阳市和平区光荣街23甲      办公地址:沈阳市和平区光荣街23甲      法定代表人:马功勋     电话:024-2328 0842     传真:无     联系人:孙丹华     客户服务热线:024-95346     网址:www.iztzq.com   (70)万联证券股份有限公司     住所:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层     办公地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层     法定代表人:张建军     电话:020-38286026     传真:无     联系人:甘蕾     客户服务热线:020-38286026     网址:www.wlzq.cn   (71)上海长量基金销售投资顾问有限公司     注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室     办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层     法人代表:张跃伟     电话:021-20691832     联系人:詹慧萌     客服电话:400-820-2899     网址:www.erichfund.com   (72)浙江金观诚基金销售有限公司     注册地址:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室     办公地址:浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼     法人代表:徐黎云     电话:0571-88337717     联系人:孙成岩     客服电话:400-068-0058     网址:www.jincheng-fund.com   (73)上海联泰资产管理有限公司     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室     办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层     法人代表:燕斌     电话:021-52822063     联系人:陈东     客服电话:400-046-6788     网址:www.66zichan.com   (74)北京晟视天下投资管理有限公司     注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室     办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层     法定代表人:蒋煜     联系人:陈幸欣      电话:18310599275     客服:400-818-8866     网址:www.shengshiview.com   (75)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司     注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809     办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809     法定代表人:戎兵     电话:13520443582     联系人:张得仙     客服电话:400-6099-200     网址:www.yixinfund.com   (76)天津万家财富资产管理有限公司     注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室     办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层     法定代表人:李修辞     电话:13811914597     联系人:杨雪     客服电话:010-59013828     网址:www.wjasset.com   (77)阳光人寿保险股份有限公司     注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层     办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层     法定代表人:李科     电话:010-59053660     联系人:王磊     客服电话:95510     网址:http://fund.sinosig.com/   (78)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司     注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室     办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F     法人代表;陈柏青     电话:0571-26888888     联系人:韩爱彬     客服电话:400-0766-123     网站:www.fund123.cn   (79)上海天天基金销售有限公司     注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼      办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼     法定代表人: 其实     电话:186-1170-5311     联系人: 丁姗姗     客户服务热线:400-181-8188     网址:www.1234567.com.cn   (80)上海好买基金销售有限公司     注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室     办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)     法定代表人:杨文斌     电话:13661870024     联系人: 徐超逸     客户服务热线:400-700-9665     网址:www.ehowbuy.com   (81)浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室     办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼     法人代表:凌顺平     电话:13675861499     联系人:吴杰     客服电话:400-877-3772     网址:www.5ifund.com   (82)和讯信息科技有限公司     注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层     办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层     法定代表人:王莉     电话:18612966161     联系人:张洪亮     客服电话:010-85657576     网址:www.licaike.com   (83)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司     注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801     法定代表人:汪静波     联系电话:1522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瑶     客服电话:400-626-2818     网址:www.5irich.com   (112)上海基煜基金销售有限公司     注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)     办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室     法定代表人:王翔     电话:17721005485     联系人:吴鸿飞     客服电话:400-820-5369     网址:www.jiyufund.com.cn   (113)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司     注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室     办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室     法定代表人:王兴吉     联系人:马林     电话: 18810292781     客服:400-088-8080     网址:www.qiandaojr.com   (114)深圳市金斧子基金销售有限公司     注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108  
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108  法定代表人:赖任军
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3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整为本基金的销售机构,并及时公告。
(二)注册登记机构     名称:中国证券登记结算有限责任公司     注册地址:北京市西城区太平桥大街17号     办公地址:北京市西城区太平桥大街17号     法定代表人:周明     电话:010-50938854     传真:010-50938991     联系人:徐盖     (三)律师事务所和经办律师     名称:上海市通力律师事务所     住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼      办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼      负责人:俞卫锋     电话:(021)31358666      传真:(021)31358600      经办律师:吕红、黎明     联系人:陈颖华     (四)会计师事务所和经办注册会计师     名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)     住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼     办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼     执行事务合伙人:李丹      电话:(021)23238888     传真:(021)23238800     经办注册会计师:薛竞、周祎     联系人:周祎

四、基金份额的分级
(一)基金份额分级
本基金《基金合同》生效之日起3年内,本基金的基金份额划分为丰利A、丰利B两级份额,所募集的基金资产合并运作。
1、基金份额配比
丰利A、丰利B的份额配比原则上不超过3∶1。
本基金募集设立时,丰利A、丰利B的份额配比将不超过3∶1。
本基金在分级基金运作期内,丰利A自《基金合同》生效之日起每满6个月开放一次,丰利B封闭运作并上市交易。在丰利A的每次开放日,基金管理人将对丰利A进行基金份额折算,丰利A的基金份额净值调整为1.0000元,基金份额持有人持有的丰利A份额数按折算比例相应增减。为此,在丰利A的单个开放日,如果丰利A没有赎回或者净赎回份额极小,丰利A、丰利B在该次开放日后的份额配比可能会出现大于3∶1的情形;如果丰利A的净赎回份额较多,丰利A、丰利B在该次开放日后的份额配比可能会出现小于3∶1的情形。
2、丰利A的运作
(1)收益率
丰利A根据《基金合同》的规定获取约定收益,其收益率将在每个开放日设定一次并公告。计算公式为:
丰利A的年收益率(单利)=1.35×1年期银行定期存款利率
丰利A的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到百分数的小数点后第2位。
在《基金合同》生效日当日,基金管理人将根据届时中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率设定丰利A的首次年收益率;在丰利A的每个开放日,基金管理人将根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币1年期银行定期存款基准利率重新设定丰利A的年收益率。
例1:在本基金基金合同生效日,如果1年期银行定期存款利率为3.5%,则丰利A的年收益率(单利)为:
丰利A的年收益率(单利)=1.35×3.5%=4.73%
(2)开放日
丰利A在《基金合同》生效后每满6个月开放一次,接受投资者的申购与赎回。
丰利A的开放日为自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日。
因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回的,开放日为不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。
丰利A的第一次开放日为《基金合同》生效日至6个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;第二次开放日为《基金合同》生效之日至12个月满的日期,如该日为非工作日,则为该日之前的最后一个工作日;以此类推。如,本基金基金合同已于2011年11月23日生效,基金合同生效之日起满6个月、满12个月、满18个月的日期分别为2012年5月22日、2012年11月22日、2013年5月22日,以此类推。假设2013年5月22日为非工作日,在其之前的最后一个工作日为2013年5月20日,则第一次开放日为2013年5月20日。其他各个开放日的计算类同。
(3)基金份额折算
本基金《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日,基金管理人将对丰利A进行基金份额折算,丰利A的基金份额净值调整为1.0000元,基金份额持有人持有的丰利A份额数按折算比例相应增减。
丰利A的基金份额折算基准日与开放日为同一个工作日。
丰利A的基金份额折算具体见基金管理人届时发布的相关公告。
(4)规模限制
本基金在分级基金运作期内,丰利A的份额余额原则上不得超过3倍丰利B的份额余额。具体规模限制及其控制措施见本《招募说明书》、《发售公告》以及基金管理人发布的其他相关公告。
3、丰利B的运作
(1)丰利B封闭运作,封闭期内不接受申购与赎回。
丰利B的封闭期为自《基金合同》生效之日起至3年后对应日止。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。
(2)本基金《基金合同》生效后3个月内,在符合上市条件的情况下,丰利B将申请在深圳证券交易所上市交易。本基金的丰利B份额已于2012年2月20日在深圳证券交易所上市交易。
(3)本基金在扣除丰利A的本金及应计收益后的全部剩余资产归丰利B享有,亏损以丰利B的资产净值为限由丰利B承担。
4、基金份额净值计算
本基金的基金份额净值计算公式如下:
T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量
本基金在分级基金运作期内,T日基金份额的余额数量为丰利A和丰利B的份额总额;本基金根据《基金合同》的约定转换为上市开放式基金(LOF)后,T日基金份额的余额数量为该LOF基金的份额总额。
本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
5、丰利A和丰利B的基金份额净值计算
本基金《基金合同》生效后,在丰利A的开放日计算丰利A的基金份额净值;在基金转换时的份额转换基准日分别计算丰利A和丰利B的基金份额净值。
(1)丰利A的基金份额净值计算
本基金《基金合同》生效后,截止丰利A的某一开放日或者基金转换时的份额转换基准日(T日),设 为自丰利A上一次开放日(如T日为第一次开放日,则为基金成立日)至T日的运作天数, 为T日闭市后的基金资产净值, 为T日丰利A的份额余额, 为T日丰利B的份额余额, 为T日丰利A的基金份额净值, 为在丰利A上一次开放日(如T日为第一次开放日,则为基金成立日)设定的丰利A的年收益率。
1)如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日丰利A的份额余额加上T日全部丰利A份额应计收益之和”,则:
 
 “T日全部丰利A份额应计收益”计算公式如下:
T日全部丰利A份额应计收益= (下同)
以上各式中,运作当年实际天数指丰利A上一次开放日(如T日为第一次开放日,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。
2)如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日丰利A的份额余额加上T日全部丰利A份额应计收益之和”,则:
 
(2)丰利B的基金份额净值计算
设 为基金转换时的份额转换基准日(T日)丰利B的基金份额净值,丰利B的基金份额净值计算公式如下:
 
丰利A、丰利B的基金份额净值的计算,保留到小数点后8位,小数点后第9位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
例2:本基金《基金合同》生效后3年期届满日,设自丰利A上一次开放日起的运作天数为182天,基金运作当年的实际天数为365天,基金资产净值为52亿元,丰利A、丰利B的份额余额分别为30亿份和10亿份,丰利A上一次开放日设定的丰利A年收益率为4.73%。则丰利A、丰利B的基金份额净值计算如下:
丰利A的基金份额净值= =1.02358521(元)
丰利B的基金份额净值= =2.12924437(元)
6、丰利A和丰利B的基金份额参考净值计算
本基金在分级基金运作期内,基金管理人在计算基金资产净值的基础上,采用“虚拟清算”原则分别计算并公告丰利A和丰利B的基金份额参考净值,其中,丰利A的基金份额参考净值计算日不包括丰利A的开放日。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。
(1)丰利A的基金份额参考净值计算
本基金《基金合同》生效后3年期内,在丰利A的非开放日(T日),设 为自丰利A上一次开放日(如T日之前丰利A尚未进行开放,则为基金成立日)至T日的运作天数, 为T日闭市后的基金资产净值, 为T日丰利A的份额余额, 为T日丰利B的份额余额, 为T日丰利A的基金份额参考净值, 为在丰利A上一次开放日(如T日之前丰利A尚未进行开放,则为基金成立日)设定的丰利A的年收益率。
1)如果T日闭市后的基金资产净值大于或等于“1.00元乘以T日丰利A的份额余额加上T日全部丰利A份额应计收益之和”,则:
 
“T日全部丰利A份额应计收益”计算公式如下:
T日全部丰利A份额应计收益= (下同)
以上各式中,运作当年实际天数指丰利A上一次开放日(如T日之前丰利A尚未进行开放,则为基金成立日)所在年度的实际天数,下同。
2)如果T日闭市后的基金资产净值小于“1.00元乘以T日丰利A的份额余额加上T日全部丰利A份额应计收益之和”,则:
 
(2)丰利B的基金份额参考净值计算
设 为T日丰利B的基金份额参考净值,丰利B的基金份额参考净值计算公式如下:
 
上式中,在丰利A的非开放日, 为丰利A的基金份额参考净值;在丰利A的开放日, 为丰利A的基金份额净值。
丰利A、丰利B的基金份额参考净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。
T日的丰利A和丰利B的基金份额参考净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
例3:本基金在分级基金运作期内,设自丰利A上一次开放日起的运作天数为50天,基金运作当年的实际天数为365天,基金资产净值为41亿元,丰利A、丰利B的份额余额分别为30亿份和10亿份,丰利A上一次开放日设定的丰利A年收益率为4.73%。则丰利A、丰利B的基金份额参考净值计算如下:
丰利A的基金份额参考净值= =1.0065(元)
丰利B的基金份额参考净值= =1.0805(元)
(二)《基金合同》生效后3年期届满时的基金份额转换
根据《基金合同》的约定,本基金的分级运作期于2014年11月24日届满,转换为上市开放式基金(LOF),本基金不再进行基金份额分级,丰利A和丰利B 的基金份额于转换基准日2014年11月24日以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,于2014年12月3日开始在深圳证券交易所上市交易,并于2014年12月5日办理基金的申购与赎回业务。详见基金管理人在指定媒介公告的《天弘丰利分级债券型证券投资基金三年期届满转型后基金名称变更与转换基准日等事项的公告》(2014年11月21日)、《天弘丰利分级债券型证券投资基金基金份额转换结果公告》(2014年11月26日)、《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)上市交易公告书》(2014年11月28日)、《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)上市交易提示性公告》(2014年12月3日)、《天弘基金管理有限公司关于天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)开放日常申购、赎回等业务的公告》(2014年12月3日)。

五、基金的名称
本基金名称:天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)。

六、基金的类型
本基金类型:债券型。

七、丰利A的基金份额折算
本基金在分级基金运作期内,丰利A将按以下规则进行基金份额折算。
(一)折算基准日
本基金在分级基金运作期内,丰利A的基金份额折算基准日为自《基金合同》生效之日起每满6个月的最后一个工作日。
丰利A的基金份额折算基准日与其开放日为同一个工作日。
(二)折算对象
基金份额折算基准日登记在册的丰利A所有份额。
(三)折算频率
自《基金合同》生效之日起每满6个月折算一次。
(四)折算方式
折算日日终,丰利A的基金份额净值调整为1.0000元,折算后,基金份额持有人持有的丰利A的份额数按照折算比例相应增减。
丰利A的基金份额折算公式如下:
丰利A的折算比例=折算日折算前丰利A的基金份额净值/1.0000
丰利A经折算后的份额数=折算前丰利A的份额数×丰利A的折算比例
丰利A经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基金财产。
在实施基金份额折算时,折算日折算前丰利A的基金份额净值、丰利A的折算比例的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
(五)基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人根据深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,暂停丰利B的上市交易等业务,具体详见基金管理人发布的相关公告。
(六)基金份额折算的公告
1、基金份额折算方案须最迟于实施日前2日在指定媒介公告。
2、基金份额折算结束后,基金管理人应在2日内在指定媒介公告。
(七)基金份额折算的其他事宜
本基金丰利A已于2015年11月21日完成最后一次折算,折算后本基金已于2015年11月24日完成运作方式的转换并更名为“天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)。

八、基金份额的上市交易
(一)上市交易的基金份额
本基金在分级基金运作期内,在丰利B符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,丰利B的基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。丰利B上市后,登记在证券登记结算系统中的丰利B份额可直接在深圳证券交易所上市交易;登记在注册登记系统中的丰利B份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中,再上市交易。
本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金(LOF)份额,转换后的基金份额将继续在深圳证券交易所上市交易。基金上市后,登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易;登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管在证券登记结算系统中,再上市交易。
(二)上市交易的地点
深圳证券交易所。
(三)上市交易的时间
丰利B在《基金合同》生效后三个月内开始在深圳证券交易所上市交易。
本基金根据《基金合同》的约定及深圳证券交易所规则转换为上市开放式基金(LOF)份额后,本基金将自转换为上市开放式基金(LOF)之日起30日内继续在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易时间后,基金管理人最迟在上市前3个工作日在至少一家指定媒体和基金管理人网站上公告。
丰利B基金份额于2012年2月20日在深圳证券交易所上市交易并于2014年11月24日终止上市。本基金完成基金转型后,天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)已于2014年12月3日开始在深圳证券交易所上市交易。
(四)上市交易的规则
1、丰利B上市首日的开盘参考价为其前一工作日的基金份额参考净值;
2、本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金上市首日的开盘参考价为前一个工作日的基金份额净值;
3、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起实行;
4、本基金买入申报数量为100份或其整数倍;
5、本基金申报价格最小变动单位为0.001元人民币;
6、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
(五)上市交易的费用
本基金(本基金在分级基金运作期内,指丰利B)上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行。
(六)上市交易的行情揭示
本基金(本基金在分级基金运作期内,指丰利B)在深圳交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示前一交易日的基金份额净值(本基金在分级基金运作期内,为丰利B的基金份额参考净值)。
(七)上市交易的停复牌与暂停、终止上市
本基金(本基金在分级基金运作期内,指丰利B)的停复牌与暂停、终止上市按照相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。
(八)相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的,本基金《基金合同》相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

九、基金转型与基金份额转换
(一)基金转型
本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)”。
本基金转换为上市开放式基金(LOF)时,丰利A、丰利B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金份额仍将在深圳证券交易所上市交易。
(二)基金转型时丰利A的处理方式
本基金《基金合同》生效后3年期届满日为自《基金合同》生效之日后3年的对应日。如该对应日为非工作日,则顺延至下一个工作日。《基金合同》生效后3年期届满日与丰利B的封闭期届满日为同一日。
本基金《基金合同》生效后3年期届满日前,基金管理人将提前公告并提示丰利A的基金份额持有人可选择在3年内最后一个开放日赎回丰利A份额或默认届满日自动转换为上市开放式基金(LOF)份额。
(三)基金转型时的份额转换规则
1、份额转换基准日
本基金《基金合同》生效后3年期届满日,即本基金基金合同生效之日起3年后的对应日,如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。
2、份额转换方式
在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为1.0000元。
在份额转换基准日日终,以份额转换后1.0000元的基金份额净值为基准,丰利A、丰利B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。
份额转换计算公式:
丰利A份额(或丰利B份额)的转换比率=份额转换基准日丰利A(或丰利B)的基金份额净值/1.0000
丰利A(或丰利B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额=基金份额持有人持有的转换前丰利A(或丰利B)的份额数×丰利A份额(或丰利B份额)的转换比率
在进行份额转换时,丰利A、丰利B的场外份额将转换成上市开放式基金(LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;丰利B的场内份额将转换成上市开放式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时,丰利A份额(或丰利B份额)的转换比率、丰利A(或丰利B)基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。
3、份额转换后的基金运作
丰利A、丰利B的份额全部转换为上市开放式基金(LOF)份额之日起30日内,本基金将上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
4、份额转换的公告
(1)本基金将转换为上市开放式基金(LOF)时,基金管理人将依照相关法律法规的规定就本基金进行基金转换的相关事宜进行公告,并报中国证监会备案;
(2)在本基金《基金合同》生效后3年期届满日前30个工作日,基金管理人将就本基金进行基金转换的相关事宜进行提示性公告;
(3)丰利A、丰利B进行份额转换结束后,基金管理人应在2日内在至少一家指定媒体和基金管理人网站公告,并报中国证监会备案。
(四)基金转型后基金的投资管理
本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。

十、基金的投资目标
本基金在追求基金资产稳定增值的基础上,力求获得高于业绩比较基准的投资收益。

十一、基金的投资方向
本基金的投资对象是具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行上市的国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债券、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款以及法律、法规或监管机构允许基金投资的其它固定收益类金融工具及其衍生工具(但需符合中国证监会的相关规定)。     本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与股票(包含中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票)的新股申购、增发、可转债转股、所持股票配售及派发、权证行权所形成的股票,以及所持股票派发和可分离债券分离所形成的权证等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他权益类金融工具(但需符合中国证监会的相关规定)。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金将在其可交易之日起90个交易日内卖出。     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。     本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%,其中,投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例不低于40%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金对股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%。     本基金所指信用债券是指企业债、公司债、短期融资券、地方政府债券、商业银行金融债、商业银行次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、资产支持证券等除国债、政策性金融债和央行票据之外的、非国家信用的固定收益类金融工具。      本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。

十二、基金的投资策略
(一)投资策略
本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场走势等方面的分析和预测,采取自上而下和自下而上相结合的投资策略,构建和调整固定收益证券投资组合并适度参与新股投资,力求实现风险与收益的优化平衡。     1、资产配置策略     本基金采取积极的主动投资管理策略,自上而下确定大类资产配置和信用债券类金融工具的类属配置比例,动态调整固定收益类证券组合久期和信用债券的结构,并根据股票市场的趋势研判及新股申购收益率预测,适度参与一级市场新股与增发新股的申购,力求提高基金收益率。     2、信用债券投资策略     本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所市场和银行间市场等不同市场上信用债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等情况,并结合各信用债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏观经济变化以及税收因素等的预测分析,采取定量分析和定性分析结合的方法,对各类信用债券金融工具进行优化配置。      (1)久期选择     本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的未来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当预期收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。     (2)收益率曲线分析     本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外,还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、新债发行、回购及市场拆借利率等,形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期,并适时调整基金的债券投资组合。     本基金还将通过对影响信用利差曲线的经济周期、市场供求关系和流动性变化等因素的研判,确定信用债券的行业配置和各信用级别信用债券所占的投资比例。      (3)信用风险分析     本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、信用利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会的优质信用债券产品进行投资。     (4)信用债券品种选择     本基金根据信用债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素,选择具有良好投资价值的信用债券品种进行投资。     本基金在综合分析可转换公司债券的股性特征、债性特征、流动性、摊薄率等因素的基础上,采用Black-Scholes期权定价模型和二叉树期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,选择其中安全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好,并且基础股票基本面优良、具有较强盈利能力、成长前景好、股性活跃并具有较高上涨潜力的品种,以合理价格买入并持有,根据内含收益率、折溢价比率、久期、凸性等因素构建可转换公司债券投资组合,获取稳健的投资回报。此外,本基金将通过分析不同市场环境下可转换公司债券股性和债性的相对价值,通过对标的转债股性与债性的合理定价,力求选择被市场低估的品种,进而构建本基金可转换公司债券的投资组合。      本基金在全面分析可转换公司债券基本面的基础上,综合运用衍生工具定价模型,通过对不同市场环境下可转换公司债券的股性与债性的合理定价,选择基础股票基本面优良,具有较强赢利能力和成长前景的优质可转换债券构建组合,获取稳健的投资回报。     本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,综合运用衍生工具定价模型分析评估其内在价值。      3、国债及央行票据投资策略      国债及央行票据受货币政策、利率周期、通货膨胀等宏观因素影响较大,在综合分析以上因素的基础上,本基金主要采用久期管理、跨市场套利、回购套利、收益率曲线策略等构建投资组合,力求在控制利率风险的基础上,获得较好的投资收益。     4、新股申购策略     本基金将在审慎原则下参与一级市场新股与增发新股的申购。通过研究首次发行股票及增发新股的上市公司基本面因素,分析新股内在价值、市场溢价率、中签率和申购机会成本等综合评估申购收益率,从而制定相应的申购策略以及择时卖出策略。

十三、业绩比较基准
本基金业绩比较基准:中债综合指数。     中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制并发布,该指数样本具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)和期限(长期、中期、短期等),是中国目前最权威,应用也最广的指数。中债综合指数的构成品种完全覆盖了本基金的投资范围,反映债券全市场的整体价格和投资回报情况,适合作为本基金的业绩比较基准。      如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时,基金管理人和基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,可以变更本基金业绩比较基准并及时公告。

十四、风险收益特征
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。     本基金在分级基金运作期内,本基金经过基金份额分级后,丰利A为低风险、收益相对稳定的基金份额;丰利B为较高风险、较高收益的基金份额。

十五、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。     基金托管人中国邮政储蓄银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年6月14日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。     本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日,本报告中所列财务数据未经审计,以下内容摘自本基金2019年第1季度报告。
1、报告期末基金资产组合情况

金额单位:人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 — —
其中:股票 — —
2 基金投资 0.00 —
3 固定收益投资 742,171,343.60 97.39
其中:债券 742,171,343.60 97.39
      资产支持证券 — —
4 贵金属投资 — —
5 金融衍生品投资 — —
6 买入返售金融资产 — —
其中:买断式回购的买入返售金融资产 — —
7 银行存款和结算备付金合计 12,173,228.91 1.60
8 其他资产 7,679,716.30 1.01
9 合计 762,024,288.81 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位:人民币元
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 1,199,520.00 0.19
2 央行票据 — —
3 金融债券 69,748,000.00 11.24
其中:政策性金融债 69,748,000.00 11.24
4 企业债券 100,528,823.60 16.20
5 企业短期融资券 180,525,000.00 29.09
6 中期票据 341,620,000.00 55.05
7 可转债(可交换债) — —
8 同业存单 48,550,000.00 7.82
9 其他 — —
10 合计 742,171,343.60 119.59
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

金额单位:人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 011802375 18赣高速SCP008 500,000 50,195,000.00 8.09
2 011900263 19华电江苏SCP001 500,000 50,125,000.00 8.08
3 111906014 19交通银行CD014 500,000 48,550,000.00 7.82
4 101801399 18天府投资MTN002 400,000 40,424,000.00 6.51
5 190205 19国开05 400,000 39,664,000.00 6.39
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 本基金本报告期未持有股票,故不存在所投资的前十名股票中超出基金合同规定之备选股票库的情况。
11.3 其他资产构成

金额单位:人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 44,686.22
2 应收证券清算款 —
3 应收股利 —
4 应收利息 6,990,159.98
5 应收申购款 644,870.10
6 其他应收款 —
7 其他 —
8 合计 7,679,716.30
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

十六、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同生效日2011年11月23日,基金业绩数据截至2019年3月31日。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

阶段 净值增长率A① 净值增长率标准差A② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2011/11/23-2011/12/31 0.97% 0.11% 0.87% 0.11% 0.10% 0.00%
2012/01/01-2012/12/31 16.70% 0.35% 0.37% 0.06% 16.33% 0.29%
2013/01/01-2013/12/31 7.30% 0.61% -3.75% 0.08% 11.05% 0.53%
2014/01/01-2014/11/24 24.01% 0.50% 7.57% 0.10% 16.44% 0.40%
自基金合同生效日(2011/11/23)-2014/11/24 56.79% 0.49% 4.82% 0.09% 51.97% 0.40%
自基金合同转换日(2014/11/25)-2014/12/31 -0.95% 0.65% -0.96% 0.15% 0.01% 0.50%
2015/01/01-2015/12/31 10.56% 0.10% 4.19% 0.08% 6.37% 0.02%
2016/01/01-2016/12/31 2.15% 0.05% -1.63% 0.09% 3.78% -0.04%
2017/01/01-2017/12/31 2.66% 0.02% -3.38% 0.06% 6.04% -0.04%
2018/01/01-2018/12/31 6.84% 0.09% 4.79% 0.07% 2.05% 0.02%
2019/01/01-2019/03/31 0.80% 0.08% 0.47% 0.05% 0.33% 0.03%
自基金合同转换日(2014/11/25)-2019/03/31 23.68% 0.12% 3.25% 0.08% 20.43% 0.04%
注:本基金合同于2011年11月23日生效,本基金于2014年11月24日三年封闭期届满,封闭期届满后本基金自动转换为上市开放式基金(LOF)。

十七、基金费用与税收
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;     2、基金托管人的托管费;     3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;     4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;     5、基金份额持有人大会费用;     6、基金的证券交易费用;     7、基金的银行汇划费用;     8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。     本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费      本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:     H=E×0.30%÷当年天数     H为每日应计提的基金管理费     E为前一日的基金资产净值     基金管理费自基金合同生效之日起每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核无误后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。     2、基金托管人的托管费     本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:     H=E×0.10%÷当年天数     H为每日应计提的基金托管费     E为前一日的基金资产净值     基金托管费自基金合同生效之日起每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核无误后于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。     上述“一、基金费用的种类”中第3-8项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
(四)费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒体上公告。
(五)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十八、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管理人于2019年07月05日公告的《天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下: 1、更新了“重要提示”中相关内容;     2、更新了“三、基金管理人”中的相关内容;     3、更新了“五、相关服务机构”中的相关内容。
天弘基金管理有限公司
二〇二〇年一月十五日

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