广发基金管理有限公司关于广发科技创新混合型证券投资基金开放日常赎回、转换业务的公告

1.公告基本信息
基金名称 广发科技创新混合型证券投资基金 
基金简称 广发科技创新混合 
基金主代码 008638 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2019年12月25日 
基金管理人名称 广发基金管理有限公司 
基金托管人名称 中国建设银行股份有限公司 
基金注册登记机构名称 广发基金管理有限公司 
公告依据 《广发科技创新混合型证券投资基金基金合同》《广发科技创新混合型证券投资基金招募说明书》 
赎回起始日 2020年2月3日 
转换转出起始日 2020年2月3日 
2.日常赎回(转换转出)业务的办理时间
2.1、投资人在开放日办理基金份额的赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停赎回时除外。
2.2、基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2.3、基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的赎回。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出赎回申请且登记机构确认接受的,其基金份额赎回价格为下一开放日基金份额赎回的价格。
3.日常赎回业务
3.1赎回份额限制
3.1.1、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回份额和最低持有份额以各销售机构的规定为准。基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见定期更新的招募说明书或相关公告。
3.1.2、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的数量或比例限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3.2赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减,具体费率如下:
持有期限(N为日历日) 费率 
N<7天 1.5% 
7天≤N<30天 0.75% 
30天≤N<180天 0.5% 
N≥180天 0% 
基金份额对持有期限少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持有期限长于30日但少于3个月的投资人收取的赎回费的75%计入基金财产;对持有期限长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费的25%计入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
3.2.1、基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整赎回费率或调整收费方式,基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒介上公告。
3.2.2、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),在不违背法律法规规定的情况下,基金管理人可以适当调低基金赎回费率。
3.2.3、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金赎回费率和转换费率。
3.2.4、当本基金发生大额赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
3.3其他与赎回相关的事项

4.日常转换业务
4.1转换费率
4.1.1、基金转换费
1)基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
2)基金转换时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。
4.1.2、基金转换的计算公式
转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费
转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率
转换申购补差费用=转出份额×转出基金当日基金份额净值×(1-转出基金赎回费率)×申购补差费费率×折扣÷(1﹢申购补差费费率×折扣)
转入份额=(转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用)÷转入基金当日基金份额净值
4.1.3具体转换费率
1)本基金赎回费率如下:
持有期限(N为日历日) 费率 
N<7天 1.5% 
7天≤N<30天 0.75% 
30天≤N<180天 0.5% 
N≥180天 0% 
2)本基金转入转换金额对应申购费率较低的基金(广发科技创新混合基金的申购费率在同级差申购金额中为最高)
例1、某投资人N日持有广发科技创新混合基金10,000份,持有期为三个月(少于180天,对应的赎回费率为0.50%),拟于N日转换为广发聚财信用债券A类基金,假设N日广发科技创新混合基金份额净值为1.150元,广发聚财信用债券A类基金的基金份额净值为1.050元,折扣为1,则:
(1)转出基金即广发科技创新混合基金的赎回费用:
转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回费率=10,000×1.150×0.50%=57.5元
(2)对应转换金额广发科技创新混合基金的申购费率1.50%高于广发聚财信用债券A类基金的申购费率0.80%,因此不收取申购补差费用,即费用为0。
(3)此次转换费用:
转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=57.5+0=57.5元
(4)转换后可得到的广发聚财信用债券A类基金的基金份额为:
转入份额=(转出份额×转出基金当日基金份额净值—转换费用)÷转入基金当日基金份额净值=(10000×1.15-57.5)÷1.050=10897.62份
4.2其他与转换相关的事项
由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展转换业务的时间和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。
5.基金销售机构
5.1场外销售机构
5.1.1直销机构
(1)电子交易平台
网址:www.gffunds.com.cn
客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999
客服传真:020-34281105
投资者可以通过本公司网站或移动客户端,办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
(2)广州分公司
地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔10楼
电话:020-89899073
传真:020-89899069020-89899070
(3)北京分公司
地址:北京市西城区金融大街9号楼11层1101单元
(电梯楼层12层1201单元)
电话:010-68083368
传真:010-68083078
(4)上海分公司
地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室
电话:021-68885310
传真:021-68885200
5.1.2场外非直销机构
建设银行、广发证券、平安银行、国元证券、上海证券、国融证券、苏州银行、国信证券、苏州农商行、东海证券、华安证券、华鑫证券、安信证券、厦门鑫鼎盛、上海利得、恒天明泽、上海联泰、银河证券、天风证券、大同证券、申万宏源、申万宏源西部、东吴证券、中泰证券、中信期货、中信证券、中信山东、恒泰证券、一路财富、南京证券、大河财富、中信建投、东北证券、新时代证券、平安证券、粤开证券、华福证券、长江证券、信达证券、东兴证券、中金财富证券、广州证券、上海长量、万联证券、国都证券、北京钱景财富、宁波银行、腾安基金、北京展恒、万家财富、民生证券、山西证券、方正证券、浙商证券、华西证券、中航证券、国金证券、国泰君安、爱建证券、国联证券、财富证券、中银国际、中天证券、华龙证券、诺亚正行、世纪证券、长城证券、唐鼎耀华、西藏东方财富、渤海证券、第一创业、西南证券、首创证券、国盛证券、中衍期货、东莞银行、开源证券、大通证券、金元证券、湘财证券、深圳新兰德、上海天天、陆金所、同花顺、好买基金、盈米基金、蚂蚁杭州、蛋卷基金、苏宁基金、上海万得基金、奕丰金融、大智慧、嘉实财富、深圳众禄、基煜基金、北京汇成基金、上海挖财、凤凰金信、伯嘉基金、中民财富、中证金牛、通华财富、方德保险、和讯科技、浦领基金、虹点基金、汇付金融、广源达信、凯石财富、富济基金、微众银行、北京辉腾汇富、格上富信、上海农商行、海银基金、北京加和、西部证券、弘业期货、中山证券、北京农商银行、鼎信汇金、泰诚财富、西安银行、宜信普泽、渤海银行、厦门银行、金斧子、德邦证券、北京肯特瑞、中原证券、海通证券、广发银行、长城国瑞证券、红塔银行、浦发银行、兴业银行、郑州银行、华兴银行、青岛银行、华泰证券、江苏银行、顺德农商行、上海银行、招商证券、江海证券、东莞农商行、万和证券、光大证券、华林证券、联储证券、北京银行、财通证券、英大证券等代销机构(以上排名不分先后顺序)。
5.2场内销售机构

6.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
本公司根据《基金合同》和《广发科技创新混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“《招募说明书》”)的有关规定,通过中国证监会指定的信息披露媒介、各销售机构的指定营业场所、基金管理人的客户服务电话、基金管理人网站等媒介及时公布基金份额净值。敬请投资者留意。
7.其他需要提示的事项
7.1、本基金基金资产规模目前超过10亿元人民币,暂不开放申购业务,后续若开放申购将及时公告。
7.2、本公告仅对广发科技创新混合型证券投资基金开放日常赎回等有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况,请详细阅读《基金合同》和《招募说明书》等相关资料。
7.3、投资者可以致电本公司的客户服务电话(95105828(免长途费)或020-83936999)、登录本公司网站(www.gffunds.com.cn)或通过本基金销售网点查询其交易申请的确认情况。
7.4、风险提示:本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本公司提醒投资人在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。投资者投资基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。
特此公告。
广发基金管理有限公司
2020年1月22日

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