汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金更新招募说明书(2020年第1号)


基金管理人:汇丰晋信基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
【重要提示】 
汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会
2009年10月21日证监许可[2009]1105号文核准募集。本基金基金合同于2009
年12月11日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人承诺恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉地管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料
概要和基金合同。 
本招募说明书中有关基金托管人部分内容已经本基金托管人复核。根据法规
要求,本基金管理人于2020年1月22日对招募说明书“第三部分基金管理人”
中“(二)主要人员情况”的“(4)本基金基金经理”的内容进行了更新,其余
所载内容截止日为2019年11月1日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年
6月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 
目  录 
一、绪言 ...................................................................... 1 
二、释义 ...................................................................... 2 
三、基金管理人 ................................................................ 6 
四、基金托管人 ............................................................... 15 
五、相关服务机构 ............................................................. 19 
六、基金的募集 ............................................................... 39 
七、基金合同的生效 ........................................................... 40 
八、基金份额的申购与赎回...................................................... 41 
九、基金的投资 ............................................................... 50 
十、基金的业绩 ............................................................... 64 
十一、基金的财产 ............................................................. 64 
十二、基金资产的估值.......................................................... 67 
十三、基金的收益与分配........................................................ 72 
十四、基金的费用与税收........................................................ 74 
十五、基金的会计和审计........................................................ 76 
十六、基金的信息披露.......................................................... 77 
十七、风险揭示 ............................................................... 82 
十八、基金的终止与清算........................................................ 87 
十九、基金合同的内容摘要...................................................... 89 
二十、基金托管协议的内容摘要 ................................................. 105 
二十一、对基金份额持有人的服务 ............................................... 117 
二十二、其他应披露事项....................................................... 119 
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ........................................... 121 
二十四、备查文件 ............................................................ 122 
一、绪言 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基
金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风
险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)及其他有关规定以及《汇丰
晋信中小盘股票型证券投资基金基金合同》编写。 
本招募说明书阐述了汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前
应仔细阅读本招募说明书。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规
定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。 
本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020
年9月1日起执行。 
二、释义 
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 
1.基金或本基金:指汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金 
2.基金管理人:指汇丰晋信基金管理有限公司 
3.基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 
4.基金合同或本基金合同:指《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金合
同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
5.托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇丰晋信中小盘
股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6.招募说明书:指《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金招募说明书》及其
更新 
7.基金份额发售公告:指《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金份额发售公
告》 
8.法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
9.《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过,2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》
及颁布机关对其不时做出的修订 
10.《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年7月1日实施的《证
券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11.《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日
实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订 
12.《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订; 
13. 《流动性风险管理规定》: 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机
关对其不时做出的修订; 
14.中国证监会:指中国证券监督管理委员会 
15.银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
16.基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务
的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17.个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18.机构投资者:指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国
境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法
人、社会团体或其他组织 
19.合格境外机构投资者:指符合现实有效的相关法律法规规定可以投资于中
国境内证券市场的中国境外的机构投资者 
20.投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
21.基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
22.基金销售业务:指基金管理人或代销机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务 
23.销售机构:指直销机构和代销机构 
24.直销机构:指汇丰晋信基金管理有限公司 
25.代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金
代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售
业务的机构 
26.基金销售网点:指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点 
27.注册登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包
括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清
算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 
28.注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为    
汇丰晋信基金管理有限公司或接受汇丰晋信基金管理有限公司委托代为办理注册
登记业务的机构 
29.基金账户:指注册登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人
所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
30.基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构
买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户 
31.基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期 
32.基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产
清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
33.基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不
得超过3个月 
34.存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
35.工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
36.T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工
作日 
37.T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 
38.开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
39.交易时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
40.《业务规则》:指《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是
规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则,由基金
管理人和投资人共同遵守 
41.认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为 
42.申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请
购买基金份额的行为 
43.赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将
基金份额兑换为现金的行为 
44.基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为 
45.转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持
基金份额销售机构的操作 
46.定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期
扣款日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定
银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
47.巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总
数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 
48.元:指人民币元 
49.基金利润:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
50.基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申
购款及其他资产的价值总和 
51.基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 
52.基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
53.基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
和基金份额净值的过程 
54. 流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与
银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的
新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等; 
55.指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互
联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网
站)等媒介 
媒介56.不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在
本基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的,使本基金合同当事人
无法全部或部分履行本基金合同的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自
然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法
规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 
57.基金产品资料概要:指《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金产品资
料概要》及其更新(本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内
容,将不晚于2020年9月1日起执行) 
三、基金管理人 
(一) 基金管理人概况 
名称:汇丰晋信基金管理有限公司 
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 
法定代表人:杨小勇 
设立日期:2005 年11 月16 日 
电话:021-20376868 
联系人:周慧 
注册资本:2 亿元人民币 
股权结构:山西信托股份有限公司(以下简称“山西信托”)持有51%的股权,
HSBC Global Asset Management (UK) Limited (汇丰环球投资管理(英国)
有限公司)持有49%的股权。 
(二) 主要人员情况 
(1)董事会成员 
杨小勇先生,董事长,硕士学历。曾任山西省委组织部正处级干部、山西省
信托投资公司副总经理、山西省国信投资(集团)公司副总经理,山西光信实业
有限公司副董事长,山西省国信投资(集团)公司党委书记、山西信托副董事长,
晋商银行股份有限公司党委副书记、副行长(正职待遇)。现任山西金融投资控
股集团有限公司专职党委副书记、副总经理(正职待遇)。 
郭晋普先生,董事,硕士学历。曾任山西省信托投资公司房地产开发部、投
资实业总部副总经理,太原万丰房地产发展有限公司总经理,山西国际贸易中心有
限公司总经理、董事长,山西信托董事长,山西国信投资集团有限公司专职党委
副书记、副总经理。 
柴宏杰先生,董事,本科学历。曾任长治银监分局办公室主任、党委办公室
主任,晋商银行股份有限公司董事会办公室主任、大同分行行长,山西省国信投
资(集团)公司董事会办公室主任兼党委办公室主任、中合盛资本管理有限公司
董事、董事长,山西国信投资集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。山西
金融投资控股集团有限公司投资总监兼投资管理部总经理。现任山西省国有资本
投资运营有限公司总经理助理兼资本运营部负责人。 
李选进先生,董事,硕士学历。曾任怡富基金有限公司电子商务及项目发展
部经理、业务拓展总监,汇丰投资管理(香港)董事兼亚太区企业拓展及中国事
业主管,汇丰晋信基金管理有限公司总经理、董事。现任汇丰中华证券投资信托
股份有限公司董事长。 
巴培卓(Pedro Augusto Botelho Bastos)先生,董事。曾任汇丰环球投资管
理(巴西)行政总裁、汇丰环球投资管理(拉丁美洲)首席投资官、行政总裁。
现任汇丰环球投资管理亚太行政总裁。 
王栋先生, 董事。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。曾任汇
丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香港)
有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公司成
立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经理助
理。现任汇丰晋信基金管理有限公司总经理。 
常修泽先生,独立董事。曾任南开大学经济研究所教授、副所长,国家发改
委经济研究所常务副所长、教授、博士研究生导师。现任清华大学中国经济研究
中心研究员。 
梅建平先生,独立董事,博士学历。曾任纽约大学金融学副教授、芝加哥大
学访问副教授、阿姆斯特丹大学访问副教授、清华大学特聘教授、长江商学院EMBA
项目副院长。现任长江商学院金融学教授。 
叶迪奇先生,独立董事,硕士学历。曾担任汇丰银行(美国)西岸业务副总裁,
汇丰银行(香港)零售部主管、汇丰银行中国总代表处中国业务总裁、交通银行副
行长、国际金融协会(IIF)亚太区首席代表。现任星展银行(香港)有限公司独立董
事。 
(2)监事会成员基本情况: 
焦杨先生,监事,硕士学历。曾任山西信托副总经理兼资金管理部经理,常务
副总经理,山西国信投资集团有限公司风控总监兼审计风控部总经理。现任山西
金融投资控股集团有限公司运营总监兼资本运营部总经理,山西证券股份有限公
司监事会主席,山西省产权交易中心股份有限公司监事、监事会主席。 
廖宜建,监事,本科学历。曾任职于日本兴业银行(现为瑞穗国际),1997 年
加入汇丰负责大中华区及新加坡的本地外汇、利率及债券市场业务,后先后担任
汇丰中国地区司库、汇丰中国环球银行及资本市场总监、汇丰银行(中国)有限
公司副行长。现任汇丰银行(中国)有限公司行长兼行政总裁。 
曹菁女士,监事,硕士学历。曾任中宏保险有限公司招聘经理、永乐中国培
训部经理,汇丰晋信基金管理有限公司人事经理,现任汇丰晋信基金管理有限公
司人力资源总监。 
侯玉琦先生,监事,硕士学历。曾任山西信托及山西省国信投资(集团)公
司担任交易员及投资经理,汇丰晋信基金管理有限公司高级研究员,现任汇丰晋
信基金管理有限公司股票基金经理。 
(3)总经理及其他高级管理人员基本情况: 
王栋先生,总经理,硕士学历。中国注册会计师(CPA)和特许金融分析师(CFA)。
曾任汇丰环球投资管理(英国)有限公司产品开发培训生、汇丰环球投资管理(香
港)有限公司亚太企业拓展经理,其后参与筹建汇丰晋信基金管理有限公司。公
司成立至今历任财务总监、特别项目部总监、国际业务与战略伙伴部总监、总经
理助理。 
闫太平先生,副总经理,本科学历。曾任匈牙利金鸥国际贸易公司董事、山
西信托副处长、国际金融部经理。 
王立荣先生,副总经理,硕士学历。曾任山西信托固定收益部副总经理、证
券投资部副总经理、创新业务部总监;上海万方投资管理有限公司副总经理;汇
丰晋信基金管理有限公司副督察长。 
赵琳女士,副总经理兼首席运营官、首席信息官,硕士学历。曾任华安基金
管理有限公司基金注册部副总监;中银基金管理有限公司基金运营部总监;汇丰
晋信基金管理有限公司基金运营部总监。 
张毅杰先生,副总经理,硕士学历。曾任招商基金管理有限公司华东业务发
展经理、天同基金管理有限公司机构理财部负责人、汇丰晋信基金管理有限公司
总经理助理、直销业务部总监。 
古韵女士,督察长,硕士学历。曾任国泰君安证券股份有限公司法律事务总
部副经理,国联安基金管理有限公司监察稽核部副总监、监察稽核部总监、董事
会秘书和总经理助理。 
(4)本基金基金经理 
侯玉琦先生,工商管理硕士。曾任山西省国信投资集团投资经理,2006年1
月加入汇丰晋信基金管理有限公司,先后担任研究员、高级研究员和投资经理。
现任汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金经理。 
刘哲华先生,硕士研究生。2016年10月加入汇丰晋信基金管理有限公司,曾
任汇丰晋信基金管理有限公司研究部助理研究员、专户理财部助理研究员、研究
部研究员,现任汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金经理。 
本基金历任基金经理: 
蔡立辉先生,于2009年12月11日至2011年2月26日期间,曾管理本基金。 
廖志峰先生,于2011年2月26日至2013年4月13日期间,曾管理本基金。 
(5)投资委员会成员的姓名和职务 
王栋,总经理;郑宇尘,投资总监;范坤祥,研究总监;李媛媛,现任投资
部固定收益总监兼汇丰晋信货币市场基金基金经理。基金管理人也可以根据需要
增加或更换相关人员。 
(6)上述人员之间不存在近亲属关系。 
(三) 基金管理人的职责 
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的职责为: 
1.依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额
的发售、申购、赎回和登记事宜; 
2.办理基金备案手续; 
3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; 
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方
式管理和运作基金财产; 
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管
理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记
账,进行证券投资; 
6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取
利益,不得委托第三人运作基金财产; 
7.依法接受基金托管人的监督; 
8.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格; 
9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
基金合同等法律文件的规定; 
10.按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
12.编制中期和年度基金报告; 
13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 
14.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基金法》、基
金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他
人泄露; 
15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收
益; 
16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 
18.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为; 
19.组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配; 
20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益,应当承
担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿; 
22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 
23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基
金托管人; 
24.执行生效的基金份额持有人大会决议; 
25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 
26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司的控股和直接管理; 
27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
(四) 基金管理人的承诺 
1.基金管理人将严格遵守法律法规和基金合同,按照招募说明书列明的 
投资目标、策略及限制处理本基金的投资。 
2.基金管理人不从事违反《基金法》及其他法律法规的行为,建立健全 
内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生: 
1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 
2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; 
4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
5)用基金财产承销证券; 
6)用基金财产向他人贷款或提供担保; 
7)用基金财产从事无限责任的投资; 
8)用基金财产买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外; 
9)以基金财产向本基金的基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金的基金管
理人、基金托管人发行的股票或者债券; 
10)以基金财产买卖与本基金的基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者
与本基金的基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者
承销期内承销的证券; 
11)用基金财产从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
12)基金财产参与股票发行申购,所申报的金额超过基金的总财产,基金所申报
的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
12)违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定; 
13)法律、法规、中国证监会及基金合同禁止的其他行为。 
3.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守 
国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 
1)越权或违规经营; 
2)违反基金合同或托管协议; 
3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益; 
4)在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露; 
5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 
6)玩忽职守、滥用职权; 
7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息; 
8)除按本公司制度进行基金运作投资外,直接或间接进行其他股票投资;协助、
接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; 
9) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市
场秩序; 
10)贬损同行,以提高自己; 
11)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 
12)以不正当手段谋求业务发展; 
13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 
14)法律法规禁止的其他行为。 
4.基金经理承诺 
1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋
取最大利益。 
2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当
利益。 
3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投
资内容、基金投资计划等信息。 
4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
(五)基金管理人的内部控制制度 
(1)内部控制的目标 
1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法
经营、规范运作的经营思想和经营理念。 
2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资
产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。 
3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 
(2)内部控制的原则 
1)健全性原则。内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制
度的有效执行。 
3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金资产、
自有资产、其他资产的运作应当分离; 
4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。 
5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
(3)内部控制制度 
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章组成。公司内
部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,是各项基本管理制度的
纲要和总揽,内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等
内容。基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披
露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制度、
业绩评估考核制度和紧急应变制度。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,
对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。 
公司制定内部控制制度遵循了以下原则: 
1)合法合规性原则。公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。 
2)全面性原则。内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度
上的空白或漏洞。 
3)审慎性原则。制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 
4)适时性原则。内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战
略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 
(4)内部控制系统 
公司的内部控制系统是一个分工明确、相互牵制、完备严密的系统。公司董事会
对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,各个业务部门负责本部
门的内部控制,督察长和监察稽核部负责检查公司的内部控制措施的执行情况。
具体而言,包括如下组成部分: 
1)董事会 
负责制定公司的内部控制大纲,对公司内部控制负完全的和最终的责任。 
2)督察长 
负责公司及其业务运作的监察稽核工作,对公司内部控制的执行情况进行监督检
查。督察长对董事会负责,将定期和不定期向董事会报告公司内部控制的执行情
况,并定期向中国证监会呈送监察稽核报告。 
3)监察稽核部 
监察稽核部负责对公司各部门内部控制的执行情况进行监督。监察稽核部对总经
理负责,将定期和不定期对各业务部门内部控制制度的执行情况和遵守国家法律
法规及其他规定的执行情况进行检查,并适时提出修改建议。 
4)业务部门 
内部控制是每一个业务部门的责任。各部门总监对本部门的内部控制负直接责任,
负责履行公司的内部控制制度,并负责建立、执行和维护本部门的内部控制措施。 
(5)基金管理人关于内部控制的声明 
基金管理人确知建立内部控制系统、维持其有效性以及有效执行内部控制制度是
董事会及管理层的责任,董事会承担最终责任;基金管理人承诺以上关于内部控
制的披露真实、准确,并承诺根据市场的变化和基金管理人的发展不断完善内部
控制制度。 
四、基金托管人 
一、基金托管人情况 
(一)基本情况 
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 
住所:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法定代表人:田国立 
成立时间:2004年09月17日 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间:持续经营 
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 
联系人:田  青 
联系电话:(010)6759 5096 
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票
代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 
2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集
团实现净利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净
资产收益率分别为1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足
率17.19%,保持领先同业。 
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银
行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最
具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖
—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、
香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018
年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第一。 
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴
业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11
个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中
心,共有员工300余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管
业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 
(二)主要人员情况 
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信
贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业
务部担任领导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北
京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工
作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行
总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。 
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托
代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。 
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长
期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓
展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
(三)基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人
的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管
服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种
不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、
(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国
内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,中国建设银行已
托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,
赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托
管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀
资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最
佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 
二、基金托管人的内部控制制度 
(一)内部控制目标 
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的
稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,
保护基金份额持有人的合法权益。 
(二)内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 
(三)内部控制制度及措施 
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员
具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控
制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;
业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负
责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独
立。 
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
(一)监督方法 
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金
合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行
监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理
人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 
(二)监督流程 
1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制
等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管
理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 
2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 
3.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人
进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 
五、相关服务机构 
(一)基金份额发售机构 
(1)直销机构 
汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心 
地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 
电话:021-20376868 
传真:021-20376989 
客户服务中心电话:021-20376888 
公司网址:www.hsbcjt.cn 
(2)代销机构 
中国建设银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法定代表人:田国立 
客户服务电话:95533 
网址:www.ccb.com 
交通银行股份有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 
电话:(021)58781234 
传真:(021)58408842 
联系人: 王菁 
客服电话:95559 
网址:www.bankcomm.com 
中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号  
法定代表人:姜建清  
电话:010-66106912  
传真:021-66107914  
联系人:田耕 
客户服务电话:95588 
网址:www.icbc.com.cn 
中国银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号 
法定代表人: 陈四清 
电话:(010)66109330 
传真:(010)66109144 
联系人:刑然 
客户服务电话:95566 
网址:www.boc.cn 
中国农业银行股份有限公司 
住所:北京市东城区建国门内大街69号  
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号  
法定代表人:周慕冰 
客户服务电话:95599 
网址:www.abchina.com 
汇丰银行(中国)有限公司 
注册地址:上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层  
办公地址:上海市世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼22层 
法定代表人:廖宜建 
公司网站:www.hsbc.com.cn 
客服电话: 
400-880-5688(汇丰尚玉客户) 
400-820-8828(卓越理财客户) 
400-820-8878(运筹理财客户) 
华夏银行股份有限公司 
注册地址:北京市东城区建国门内大街22 号  
法定代表人:翟鸿祥  
传真:010-85238680  
联系人:马旭 
客户服务电话95577 
公司网站:www.hxb.com.cn 
上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号  
办公地址:上海市中山东一路12号  
法定代表人:吉晓辉 
联系人:汤嘉惠、虞谷云 
联系电话:021-63296188-82438、82410  
客户服务电话:95528,021-63298615 
网址:www.spdb.com.cn 
招商银行股份有限公司 
住所:深圳市福田区深南大道7088号  
法定代表人:李建红  
电话:(0755)83195834,82090060  
传真:(0755)83195049,82090817  
联系人:刘薇  
客户服务热线:95555 
网址:www.cmbchina.com 
中信银行股份有限公司 
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
法定代表人: 孔丹   
客服电话:95558 
联系人:丰靖 
电话:010-65557013 
传真:010-65550827 
网址:bank.ecitic.com 
平安银行股份有限公司 
注册地址:深圳市深南东路5047号平安银行大厦 
法定代表人:孙建一 
客户服务电话:95511-3 
网址:http://bank.pingan.com/ 
中国民生银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 
法定代表人:洪崎 
电话:010-58357666 
传真:010-83914283 
联系人:董云巍 
客户服务电话:95568 
公司网站:www.cmbc.com.cn 
中国邮政储蓄银行有限责任公司 
注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号 
办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号 
法定代表人:刘安东 
电话:11185 
传真:(010)66415194 
联系人:陈春林 
网址:http:// www.psbc.com 
宁波银行股份有限公司 
注册地址:浙江省宁波市中山东路294 号 
法定代表人:陆华裕 
客户服务电话:96528(上海地区962528) 
网址:www.nbcb.com.cn 
温州银行股份有限公司  
住所、办公地址:温州市车站大道196号 
法定代表人:邢增福 
联系人:林波  
电话:(0577)88990082 
传真:(0577)88995217  
客服电话:(0577)96699  
网址:www.wzbank.cn 
上海农村商业银行股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 
办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层 
法定代表人:胡平西 
联系人:吴海平 
电话:021-38576666 
传真:021-50105124 
客服电话:021-962999 
公司网址:http://www.srcb.com 
渤海银行股份有限公司  
注册地址:天津市河西区马场道201-205号 
办公地址:天津市河东区海河东路218号 
法定代表人:李伏安  
联络人:王宏  
电话:022-58316666  
传真:022-58316569  
客服电话:95541  
公司网址:www.cbhb.com.cn 
洛阳银行股份有限公司 
注册地址:洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳银行大厦  
办公地址:洛阳市洛南新区开元大道256号洛阳银行大厦 
法定代表人:王建甫  
客服电话:96699 
公司网址:http://www.bankofluoyang.com.cn 
山西证券股份有限公司 
注册地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 
法定代表人:侯巍 
联系人:张治国 
联系电话:0351-8686703 
传真:0351-8686619 
客服电话:400-666-1618 
网址:www.i618.com.cn 
申万宏源证券有限公司 
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人:李梅 
联系人: 黄莹 
电话: 021-33389888 
传真:021-33388224 
客户服务电话: 95523或4008895523 
中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:张佑君 
客户服务电话:4008888108 
电话: 010-85130577 
传真:010-65182261 
联系人:权唐 
网址: http://www.csc108.com 
广发证券股份有限公司 
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44楼 
法定代表人:孙树明 
联系人:黄岚 
统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点 
公司网站:www.gf.com.cn  
光大证券股份有限公司 
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:周健男 
联系人:龚俊涛 
电话:021-22169999 
传真:021-22169134 
客户服务电话:95525 
网址:www.ebscn.com  
海通证券股份有限公司 
注册地址:上海市淮海中路98号 
办公地址:上海市广东路689号 
法定代表人:王开国 
联系人:金芸、李笑鸣 
电话:021-23219000 
传真:021-23219100 
客服电话:95553或拨打各城市营业网点电话 
网址:www.htsec.com 
国信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 
法定代表人:何如 
联系人:李颖 
电话:0755-82133066 
传真:0755-82133302 
客户服务电话:95536 
网址:www.guosen.com.cn 
国元证券股份有限公司 
注册地址:合肥市寿春路179 号 
法定代表人:凤良志 
联系人:李蔡 
电话:0551-2207938 
传真:0551-2207965 
客服电话:4008-888-777、95578  
公司网址:www.gyzq.com.cn 
华泰证券股份有限公司 
注册地址:南京市江东中路228号 
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大
道4011号港中旅大厦18楼 
法定代表人:周易 
联系人:庞晓芸 
电话:0755-82492193 
传真:0755-82492962(深圳) 
客户服务电话:95597 
网址:www.htsc.com.cn 
国泰君安证券股份有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号  
办公地址:上海市静安区新闸路669号 博华大厦 27楼  
法定代表人:杨德红  
联系人:朱雅崴  
联系电话:021-38676666  
传真:021-38670666  
客服电话:95521  
网址:www.gtja.com 
中国银河证券股份有限公司 
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 
法定代表人:陈共炎 
客服电话:4008-888-888或95551 
公司网址:www.chinastock.com.cn 
招商证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 
办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 
法定代表人:霍达 
联系人:林生迎 
电话:0755-82943666 
传真:0755-82943636 
客服电话: 95565/86-755-26951111(境外热线) 
网址:www.newone.com.cn 
兴业证券股份有限公司 
注册地址:福州市湖东路268号 
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层 
法定代表人:兰荣 
联系人:谢高得 
电话:021-38565785 
传真:021-38565955 
客服电话:95562 
投顾服务热线:4008095562 
网址:www.xyzq.com.cn 
中信证券(山东)有限责任公司 
法定代表人:杨宝林 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层 
基金业务联系人:吴忠超 
电话:0532-85022326 
传真:0532-85022605 
客户服务电话:95548 
公司网址:sd.citics.com 
中国国际金融股份有限公司  
注册地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层  
办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层  
法定代表人:丁学东 
联系人:杨涵宇  陈曦  
客服电话:(+86-10)65051166  
公司网址:www.cicc.com.cn 
安信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
法定代表人:牛冠兴 
联系人:陈剑虹 
电话:0755-82558305 
传真:0755-82558355 
客服电话:95517 
公司网址: www.essences.com.cn 
天相投资顾问有限公司 
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座4层 
法定代表人:林义相 
联系人:林爽 
电话:010-66045529 
传真:010-66045500 
客服电话:010-66045678 
公司网址:www.txsec.com、 www.txjijin.com 
东方证券股份有限公司 
注册地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼 
办公地址:上海市中山北路318号2号楼21-29楼 
法定代表人:潘鑫军 
联络人:吴宇、沈燕 
电话:021-63325888 
传真:021-63326173 
客服电话:95503 
公司网址:www.dfzq.com.cn 
国金证券股份有限公司 
注册地址:四川省成都市东城根上街95号 
办公地址:四川省成都市东城根上街95号 
法定代表人:冉云 
联系人:杜晶、黎建平 
联系电话:028-86690057 
传真号码:028-86690126 
客户服务电话:95310 
网址:www.gjzq.com.cn  
中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层 
办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3层 
法定代表人:王东明 
联系人:陈忠   
电话:010-84683893 
传真:010-84865560 
客服电话:95548 
网址:www.cs.ecitic.com 
深圳众禄金融控股股份有限公司 
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法定代表人:薛峰 
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上海天天基金销售有限公司 
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法定代表人:其实 
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蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
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法定代表人:陈柏青  
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上海好买基金销售有限公司 
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法定代表人:杨文斌  
联系人:薛年  
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浙江同花顺基金销售有限公司 
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法定代表人:李晓涛 
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诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 
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法定代表人:汪静波 
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东海证券股份有限公司  
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法定代表人:赵俊  
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中泰证券股份有限公司 
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浙商证券股份有限公司 
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法定代表人:吴承根 
联系人:胡宗伟 
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华鑫证券有限责任公司 
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法定代表人:洪家新 
联系人:陈敏 
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信达证券股份有限公司 
注册地点:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人:高冠江 
联系人:唐静 
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客服电话:95321 
和讯信息科技有限公司 
注册地点:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人:王莉 
联系人:周轶 
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客服电话:4009-200-022 
北京展恒基金销售股份有限公司 
注册地点:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公区地址为:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 
法定代表人:闫振杰 
联系人:马林 
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客服电话:400-888-6661 
华安证券股份有限公司 
注册地点:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
法定代表人:章宏韬 
公司网站:www.hazq.com 
客服电话:400-809-6518 
东兴证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层  
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦B座12、15层  
法定代表人: 魏庆华 
联系人: 汤漫川 
电话: 010-66555316         
传真: 010-66555147 
客户服务电话:95309  
网址:www.dxzq.net 
长江证券股份有限公司 
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人:杨泽柱 
电话:021-68751929  
联系人:李良 
客户服务电话:95579 
网址:www.95579.com 
申万宏源西部证券有限公司 
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室 
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室 
法定代表人:李季 
联系人:唐岚 
电话:010-88085258 
传真:010-88013605 
中信期货有限公司 
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13
层1301-1305室、14层 
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13
层1301-1305室、14层 
法定代表人:张皓 
联系人:韩 钰 
客服电话:400-990-8826 
公司网站:www.citicsf.com 
北京钱景财富投资管理有限公司 
注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 
办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层 
法定代表人:赵荣春 
公司网站:www.qianjing.com 
客服电话:400 893 6885 
上海陆金所资产管理有限公司 
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15 楼 
法定代表人:鲍东华 
公司网站:www.lufunds.com 
客服电话:4008219031 
珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
法定代表人:肖雯  
公司网站:www.yingmi.cn 
客服电话:020-89629066 
平安证券股份有限公司 
注册地址: 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号平安金融大厦26楼 
法定代表人: 曹实凡 
联系人: 石静武 
电话: 021-38631117 
传真: 021-58991896 
客服电话: 95511-8 
公司网址: stock.pingan.com 
北京汇成基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号 
法定代表人:王伟刚 
联系人:熊小满 
电话:400-619-9059/010-56251471 
传真:010-62680827 
公司网站:www.hcjijin.com 
客服电话:400-619-9059 
北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 
法定代表人: 江卉 
电话: 4000988511/ 4000888816 
传真: 010-89188000 
公司网站:fund.jd.com 
客服电话:95118 
西藏东方财富股份有限公司 
住所:西藏自治区拉萨市北京中路101号 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼 
法定代表人:陈宏 
电话:021-23586603 
联系人:付佳 
客户服务热线:95357 
网址:www.18.cn 
晋商银行股份有限公司 
住所:山西省太原市小店区长风街59号 
办公地址:山西省太原市小店区长风街59号 
法定代表人:阎俊生 
联系人:董嘉文 
电话:95105588 
网站:www.jshbank.com 
(二)登记结算机构 
名称:汇丰晋信基金管理有限公司 
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 
法定代表人:杨小勇 
联系人:赵琳 
联系电话:021-20376892 
(三)出具法律意见书的律师事务所 
名称:上海市源泰律师事务所 
地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14层 
负责人:廖海 
电话: 021-51150298 
传真:021-51150398 
联系人:廖海 
经办律师:吴军娥 毛慧 
(四)审计基金财产的会计师事务所 
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 
法定代表人:杨绍信 
联系电话:021-2323 8888 
传真电话:021-2323 8800 
经办注册会计师:薛竞、赵钰 
联系人:赵钰 
六、基金的募集 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关
规定,并经中国证监会证监许可[2009]1105号文批准募集发售。  
本基金为契约型开放式股票型基金。基金存续期间为不定期。  
本基金设立募集期共募集2,233,818,289.91份基金份额,有效认购户数为
23,822户。 
七、基金合同的生效 
根据有关规定,本基金满足基金合同生效条件,基金合同已于2009年12月
11日正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基金。 
本基金基金合同生效后,基金份额持有人数量不满两百人或者基金资产净值
低于五千万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续20个工作日出现上
述情形的,基金管理人应向中国证监会说明原因并报送解决方案。 
八、基金份额的申购与赎回 
(一)申购与赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过直销机构和代销机构进行。 
投资人可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其
他方式办理基金的申购与赎回。销售机构名单和联系方式见上述第五部分第(一)
条或基金份额发售公告和其他相关公告。基金管理人可根据情况变更或增减代销
机构,并在基金管理人网站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、
传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回,具体办法由
基金管理人另行公告。 
(二)申购与赎回办理的开放日及时间 
1.开放日及开放时间 
本基金的开放日是指为投资人办理基金申购、赎回等业务的上海、深圳证券交
易所交易日(基金管理人根据法律法规或本合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外)。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他
特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应
在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2.申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金已于2010年3月10日起开始办理日常申购业务。 
本基金已于2010年3月10日起开始办理日常赎回业务。 
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照
《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎
回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申
请的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
(三)申购与赎回的原则 
1.“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算; 
2.“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 
3. 赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回; 
4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销。 
基金管理人可根据基金运作的实际情况依法对上述原则进行调整。基金管理
人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
(四)申购与赎回的程序 
1.申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效。 
2.申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回
申请日(T日),在正常情况下,本基金注册登记机构在T+1日内对该交易的有效性
进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台
或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。基金销售机构对申购申请的
受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以
注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。 
3.申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。
若申购不成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付
的申购款项退还给投资人,由此产生的利息等损失由投资人自行承担。 
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。
在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。 
(五) 申购和赎回的数额和价格 
申购金额、赎回份额及余额的处理方式 
1.投资人首次申购最低金额2,000 元(已认购本基金基金份额,不受首次申
购最低金额限制);追加申购每次最低金额1,000 元,各代销机构对最低申购限额
有其他规定的,以各代销机构的业务规定为准。基金投资者将当期分配的基金收
益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。 
2.基金份额持有人在销售机构赎回时,每次赎回申请不得低于500 份基金份
额;每个交易账户的最低基金份额余额不得低于500 份,基金份额持有人赎回时
或赎回后将导致在销售机构(网点)保留的基金份额余额不足500 份的,需一次
全部赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因
导致的账户余额少于500 份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎
回。 
3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参
见定期更新的招募说明书。 
4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基
金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒
绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
具体请参见相关公告。 
5.基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定
申购金额、赎回份额及最低持有份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照
《信息披露办法》的有关规定在最迟于调整前2 日在至少一种中国证监会指定的
媒介上刊登公告。 
(六)申购与赎回的费用 
1.申购费率: 
投资人申购本基金需缴纳申购费,投资人在同一天多次申购的,根据单次申
购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、登
记结算等各项费用,不列入基金财产。 
申购费率如下: 
申购金额(万元)  申购费率  
A <50  1.5%  
50 ≤ A <100  1.2%  
100 ≤A <500  0.8%  
A ≥500  每笔1000元  
2.赎回费率 
本基金的赎回费率如下: 
持有时间(N)  赎回费率  
N <7天  1.50%  
N ≥7天  0.50%  
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,不低于赎回费总
额25%的部分归基金财产所有,其余部分用于支付登记结算费和其他必要的手续
费,其中,对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述
赎回费全额计入基金财产。 
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和降低赎回
费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施2 日前在至少一种中国证监会
指定的媒介上刊登公告。 
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划,在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内
的基金投资者调低基金申购费率、赎回费率。 
(七)申购份额与赎回金额的计算 
1.日常申购份额的计算 
申购本基金的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费),投资
者的申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下: 
净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/ T日基金份额净值 
例二,假定某投资人在T 日申购10,000元申购本基金,适用的申购费率为
1.50%,T日的基金份额净值为1.2000 元,则其可得到的申购份额计算如下: 
净申购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22元 
申购费用=10,000-9,920.64=147.78元 
申购份额=9,852.22/1.2000=8,210.18份 
即投资人投资10,000元申购本基金,可得到8,210.18份基金份额。 
2.赎回金额的计算 
采用“份额赎回”方式,赎回价格以T 日的基金份额净值为基准进行计算,
本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。赎回金额的计算方式如下: 
赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值 
赎回费用=赎回总额×赎回费率 
赎回金额=赎回总额-赎回费用 
上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位。由此误差产生的损失
由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 
例三,假定某投资人在T日赎回其持有的基金份额10,000份,T日的基金份
额净值为1.2000元,基金份额持续持有期超过7日,则投资人获得的赎回金额计
算如下: 
赎回总额=10,000×1.2000=12,000元 
赎回费用=12,000×0.50%=60元 
赎回金额=12,000-60=11,940元 
3.基金份额净值的计算公式 
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日公告。遇特殊情况,可以
适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。计算公式为: 
T日基金份额净值=T日基金资产净值/T日基金份额的余额数量 
(八)申购与赎回的登记结算 
1.经基金销售机构同意,基金投资人提出的申购和赎回申请,在基金管理人
规定的时间之前可以撤销。 
2.投资人申购基金成功后,基金登记结算机构在T+1 日为投资人增加权益并
办理登记结算手续,投资人自T+2 日起有权赎回该部分基金份额。 
3.投资人赎回基金成功后,基金登记结算机构在T+1 日为投资人扣除权益并
办理相应的登记结算手续。 
4.基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述登记结算办理时间进行调
整,并最迟于开始实施2 日前予以公告。 
(九)拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值。 
3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
4.基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额
持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时。 
5. 接受某一投资者申购申请后导致其份额超过基金总份额50%以上的。 
6. 基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能
对基金业绩产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 
7. 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当暂停估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。 
8.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述1、2、3、6、7项规定暂停申购情形时,基金管理人应当根据有关
规定在指定媒介上刊登暂停申购公告,基金管理人及基金托管人等不承担该退回
款项产生的利息等损失。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退
还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理,
并按规定公告。 
 (十)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项: 
1.因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2.证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产
净值。 
3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
4.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
5. 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认
后,基金管理人应当暂停估值并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请
的措施。 
6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形时,已接受的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能
足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请
人,未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金
额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,延期支付最长不得超过20个工
作日,并在指定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并予以公告。 
 (十一)巨额赎回的情形及处理方式 
1.巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总
数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 
2.巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正
常赎回程序执行。 
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提
下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申
请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投
资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动
转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。 
(3)本基金发生巨额赎回的,在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上
的大额赎回申请情形下,如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难
或认为因支付全部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造
成较大波动时,基金管理人可以延期办理赎回申请。具体分为两种情况: 
①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请,为了保护其
他赎回投资人的利益,对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投
资人超过基金总份额20%以上的大额赎回申请,基金管理人在剩余支付能力范围内
对其按比例确认当日受理的赎回份额,未确认的赎回部分作自动延期处理。延期
的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日的基金份
额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎
回申请时选择取消赎回的,则当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 
②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时,则对于所
有投资人的赎回申请(包括单个投资人超过基金总份额20%以上的大额赎回申请和
其他投资人的赎回申请),基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金
总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理,具体按照上述“(2)部分延
期赎回”的约定办理。 
(4) 暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有
必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,
但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 
3.巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,并在2日内指定媒介上刊登公告。 
(十二)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1.发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介
上刊登暂停公告。 
2.如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的基金份额净值。 
3.如发生暂停的时间超过1日但少于2周,暂停结束,基金重新开放申购或
赎回时,基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告,
并公告最近1个开放日的基金份额净值。 
4.如发生暂停的时间超过2周,暂停期间,基金管理人应每2周至少刊登暂
停公告1次。暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在
指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公告最近1个开放日的基
金份额净值。 
(十三)基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换
业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法
律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。 
(十四)基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而
产生的非交易过户以及注册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无
论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投
资人。 
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会
团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基
金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金
注册登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金注册
登记机构的规定办理,并按基金注册登记机构规定的标准收费。 
(十五)基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
(十六)定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在
届时发布公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可
自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新
的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
基金管理人已于2010年3月10日起正式推出本基金的定期定额投资计划。 
(十七)基金的冻结和解冻 
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,
以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
九、基金的投资 
 (一)投资目标 
本基金通过精选具有持续成长潜力的中小型优势企业,充分把握其在成长为
行业龙头过程中所体现出的高成长性、可持续性以及市值高速扩张所带来的投资
机会,以寻求资本的长期增值。 
(二)投资范围 
本基金为股票型基金,投资范围包括国内依法发行上市的股票、国债、金融
债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券以及国家证券监管机
构允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他
品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为:股票投资比例范围为基金资产的85%-95%,权证投资
比例范围为基金资产净值的0%-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资
产的5%-15%,其中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到
期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 
本基金将不低于80%的股票资产投资于沪深两市上具有良好成长性和竞争力
的中小上市公司股票。基金管理人每季度将对中国A 股市场中的股票按流通市值
从小到大排序并相加,累计流通市值达到A股市场总流通市值60%的股票归入中小
盘股。 
在基金实际管理过程中,本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经
济情况和证券市场的阶段性变化做主动调整,以求基金资产在各类资产的投资中
达到风险和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规定
的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。 
(三)投资理念 
关注成长、较高仓位、精选研究。具体来说,包含以下三方面的内容。 
(1)关注高成长的中小公司 
本基金将着重选择处于企业生命周期成长阶段和在细分行业中具有核心优势
的中小公司。通常处于企业生命周期成长阶段的中小公司,往往会在这一阶段爆
发出较高的业绩成长性,而在细分行业中具有核心竞争优势的中小公司在发展成
行业龙头大公司的过程中其主营业务的稳定性和可持续发展能力更强,这两类公
司都具有较高的成长潜力。 
(2)较高股票仓位 
本基金的股票投资比例范围为基金资产的85%-95%,其中,将不低于80%的股
票资产投资于国内A股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小上市公司股票。
本基金将注重“自下而上”的个股筛选,坚持既定且稳定的投资风格和策略,以
获取长期较高的资本回报。 
(3)研究创造投资价值 
大行业、大公司的业绩和股价往往表现出更明显的趋同性,而通过对小公司
科学严谨的财务分析、深入的公司调研与细致的研究,更容易获得超额收益,既
所谓的研究创造投资价值。 
(四)投资策略 
(1)资产配置策略 
根据本基金所奉行的“关注成长、较高仓位、精选研究”的投资理念和“研
究创造价值”的股票精选策略,在投资决策中,本基金仅根据精选的各类证券的
风险收益特征的相对变化,适度的调整确定基金资产在股票、债券及现金等类别
资产间的分配比例。 
资产配置决策流程如下: 
宏观经济分析
经济形势分析资本市场  
  
确预期收益分析   
  
  
      
  
(2)行业配置策略 
行业研究员通过分析行业特征,定期提出行业投资评级和配置建议。行业比
较分析师综合内、外部研究资源,结合宏观基本面分析等状况,提出重点行业配
置比重的建议。基金经理小组根据行业研究员、行业比较分析师的建议结合市场
投资环境的预期与判断对各行业配置比重进行讨论。投资决策委员会根据行业研
究员、行业比较分析师的建议与基金经理的讨论结果提出行业配置建议,基金经
理据此进行行业配置操作。 
(3)股票投资策略 
本基金主要采用“自下而上”的方式挑选具有持续潜力、目前股价尚未充分
反映公司未来高成长性的中小型上市公司股票作为主要投资对象。通常情况下,
上述中小型上市公司股票将占本基金股票总投资的80%以上。基金管理人每季度将
对中国A 股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加,累计流通市值达到A
股市场总流通市值60%的股票归入中小盘股。在股票的具体选择上,将重点考察企
业的成长性,同时,将采用HSBC上市公司评分体系为核心的财务分析和估值体系
对上市公司的治理水平和价值创造能力进行定量筛选,以便最大程度地筛选出有
投资价值的投资品种。 
1)注重持续成长的个股精选 
本基金管理人认为,公司的成长性最终体现为利润的增长,因此本基金将主
营业务收入增长率、主营业务利润增长率、销售毛利率、市盈率和净资产收益率
等指标作为判断公司成长性的主要因素,通过对这些指标的分析,并在综合考虑
上市公司治理水平、核心竞争能力等因素后,最大程度地筛选出具有持续成长潜
力的上市公司。 
各项指标的标准设置原则如下: 
 主营业务收入增长率 
主营业务收入增长率是考察公司成长性最重要的指标,通常是考察公司利润
增长的先行指标。基金管理人将以GDP的增长率作为评价指标的参照物:处在持
续增长阶段的上市公司,考察其过往3年增长率,并预测今后2年的增长率。处
在增长启动阶段的上市公司,考察其未来3年的增长趋势及可能实现的概率水平。 
 主营业务利润增长率 
公司主营业务利润增长率反映了剔除投资收益和非经常性损益的公司核心利
润的增长,该指标的快速增长往往意味着企业产品市场份额的上升,这是反映企
业持续成长能力的重要标尺。基金管理人将以GDP的增长率作为评价指标的参照
物:处在持续增长阶段的上市公司,考察其过往3年增长率,并预测今后2年的
增长率。处在增长启动阶段的上市公司,考察其未来3年的增长趋势及可能实现
的概率水平。 
 销售毛利率变化率 
销售毛利率的变动趋势也是把握上市公司成长性的重要参考指标,因为该指
标反映了公司控制成本和转嫁成本压力的能力,对公司产品销售毛利率的跟踪和
预测能排除那些市场份额占比上升是以牺牲公司的盈利能力为代价的公司,从而
有助于更准确地把握公司主营业务收入增长的质量和有效性。基金管理人将以同
行业平均水平作为评价指标的参照物:销售毛利率位居行业前列,且销售毛利率
水平保持稳定。 
 净利润增长率 
以GDP的增长率作为评价指标的参照物:处在持续增长阶段的上市公司,考
察其过往3年增长率,并预测今后2年的增长率。处在增长启动阶段的上市公司,
考察其未来3年的增长趋势及可能实现的概率水平。 
 市盈率(P/E) 
以1年期银行定期存款税后收益率的倒数作为评价指标的参照物,根据市场
平均市盈率(P/E)水平和上市公司的业绩增长情况,确定市盈率(P/E)的筛选
值。 
 净资产收益率(ROE) 
以1年期银行定期存款税后收益率作为评价指标的参照物,根据GDP的增长
速度和上市公司整体的净资产收益率情况,确定净资产收益率(ROE)的筛选值。 
2)公司治理评估与实地调研 
通过借鉴汇丰投资关于上市公司评分体系的运用方法,本基金建立了全面的
公司治理评估体系,对公司的治理水平进行全面评估;评估不合格的公司坚决予
以规避。同时,本基金通过实地调研对综合评估结果做出实际验证,确保最大程
度规避投资风险。 
公司治理结构的评估是指对上市公司经营管理层面的组织和制度上的灵活
性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经营权的分离、对股东利益的
保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部的干预程度,管理决策的执
行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会的实际执行情况,企业改制彻底性、
企业内部控制的制订和执行情况等。公司治理结构是决定公司评估价值的重要因
素,也是决定公司盈利能力能否持续的重要因素。在国内上市公司较普遍存在治
理结构缺陷的情况下,本基金管理人对个股的选择将尤为注重对上市公司治理结
构的评估,以期为投资者挑选出具备持续盈利能力的股票。本基金管理人将主要
通过以下五个方面对上市公司治理水平进行评估: 
 产业结构 
 行业展望 
 股东价值创造力 
 公司战略及管理质量 
 公司治理 
(3)债券投资策略: 
本基金投资固定收益类资产的主要目的是在股票市场风险显著增大时,充分
利用固定收益类资产的投资机会,提高基金投资收益,并有效降低基金的整体投
资风险。本基金在固定收益类资产的投资上,将采用自上而下的投资策略,通过
对未来利率趋势预期、收益率曲线变动、收益率利差和公司基本面的分析,积极
投资,获取超额收益: 
 利率趋势预期 
准确预测未来利率趋势能为债券投资带来超额收益。本基金将密切关注宏观
经济运行状况,全面分析货币政策、财政政策和汇率政策变化情况,把握未来利
率走势,在预期利率下降时加大债券投资久期,在预期利率上升时适度缩小久期,
规避利率风险,增加投资收益。 
 收益率曲线变动分析 
收益率曲线反映了债券期限同收益率之间的关系。投资研究部门通过预测收益率
曲线形状的变化,调整债券投资组合长短期品种的比例获得投资收益。 
 收益率利差分析 
在预测和分析同一市场不同板块之间(比如国债与金融债券)、不同市场的
同一品种、不同市场的不同板块之间的收益率利差基础上,投资部门采取积极策
略选择合适品种进行交易来获取投资收益。在正常条件下它们之间的收益率利差
是稳定的,但是在某种情况下,比如某个行业在经济周期的某一时期面临信用风
险改变或市场供求发生变化时,这种稳定关系会被打破,若能提前预测并进行交
易,就可进行套利或减少损失。  
 公司基本面分析 
公司基本面分析是公司债(包括可转债)投资决策的重要决定因素。研究部门
对发行债券公司的财务经营状况、运营能力、管理层信用度、所处行业竞争状况
等因素进行“质”和“量”的综合分析,并结合实际调研结果,准确评价该公司
债券的信用风险程度,作出价值判断。对于可转债,通过判断正股的价格走势及
其与可转换债券间的联动关系,从而取得转债购入价格优势或进行套利。 
(4)权证投资策略 
本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行主动投资。
基金的权证投资策略主要包括以下几个方面: 
1)综合衡量权证标的股票的合理内在价值、标的股票价格、行权价格、行权
时间、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,运用市场公认
的多种期权定价模型等对权证进行定价。 
2)根据权证的合理内在价值与其市场价格间的差幅即“估值差价”以及权证
合理内在价值对定价参数的敏感性,结合标的股票合理内在价值的考量,决策买
入、持有或沽出权证。 
3)通过权证与证券的组合投资,利用权证衍生工具的特性,来达到改善组合
风险收益特征的目的。 
(5)资产支持证券投资策略 
本基金将在严格遵守相关法律法规和基金合同的前提下,秉持稳健投资原则,
综合运用久期管理、收益率曲线变动分析、收益率利差分析和公司基本面分析等
积极策略,在严格控制风险的情况下,通过信用研究和流动性管理,选择风险调
整后收益较高的品种进行投资,以期获得基金资产的长期稳健回报。 
 (五)业绩比较基准 
本基金业绩比较基准:中证700(中小盘)指数*90%+同业存款利率*10% 
本基金采用该比较基准主要基于以下原因:  
1)中证700指数是由上海证券交易所和深圳交易所授权,由中证指数有限公
司开发的中国A股指数。中证700指数由中证200指数和中证500指数构成。其中,
中证200指数包括沪深300指数成份股中非中证100指数成份股(即市值最大的100
家公司)的200家成份股公司,中证200指数综合反映沪深证券市场内中市值公司
的整体情况。中证500指数样本空间内的股票为扣除了沪深300指数样本股及最近
一年内日均总市值排名前300名的股票后,按照最近一年(新股为上市以来)的日
均成交金额由高到低排名,剔出排名后20%的股票,然后将剩余股票按照日均总市
值由高到低进行排名,选取排名在前500名的股票作为中证500指数样本股。中证
500指数综合反映沪深证券市场内小市值公司的整体状况。因此,中证700指数能
够反映A股市场中小上市公司的发展趋势,同时也与本基金主要投资于中小盘公司
的投资理念所契合。 
2)本基金是股票型基金,基金在运作过程中将维持85%-95%的股票资产,其
余资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具,并将不低于80%的股票资
产投资于国内A股市场上具有良好成长性和基本面良好的中小上市公司股票。从长
期看,本基金股票资产平均配置比例为90%,债券资产的投资比例为10%,因此本
基金将业绩比较基准中股票指数与债券指数的权重确定为90%和10%,并用同业存
款利率代表债券资产收益率。 
因此,“中证700(中小盘)指数*90%+同业存款利率*10%”是衡量本基金投
资业绩的理想基准。  
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,
又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金
管理人将视情况经与本基金托管人协商同意,经履行适当程序后,调整本基金的
业绩比较基准并报中国证监会备案,并及时公告。 
(六)风险收益特征 
   本基金是一只股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预计收益较高的基
金产品,其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。 
(七)投资限制 
1.组合限制 
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投
资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合
将遵循以下限制: 
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%; 
(2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; 
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的
10%; 
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%; 
(5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%; 
(6)股票投资比例范围为基金资产的85%-95%,权证投资比例范围为基金资产
净值的0%-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的5%-15%,其中
现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的
政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%; 
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金
资产净值的10%; 
(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资
产支持证券规模的10%; 
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
(11)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报
告发布之日起3个月内予以全部卖出; 
(12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(13)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的0.5%; 
 (14) 本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净
值的15%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值
的10%;  
(15)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司
可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可
流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%; 
(16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资; 
(17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致。 
 如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的
规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资
不再受相关限制。 
除上述第(6)项中“其中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%”的
投资限制、第(11)、(16)、(17)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金
规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例
不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效
之日起开始。 
2.禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 
(1)承销证券; 
(2)向他人贷款或者提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外; 
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发
行的股票或者债券; 
(6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理
人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
(8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动; 
(9)法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制。 
(八)基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额
持有人的利益; 
2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 
3.有利于基金财产的安全与增值; 
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人
牟取任何不当利益。 
 (九)基金的融资、融券 
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。 
(十)基金的投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年7月
16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。   
本基金投资组合报告的报告期为2019年4月1日起至6月30日止。本报告
中的财务资料未经审计。 
10.1 报告期末基金资产组合情况 
序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
1  权益投资  57,791,905.47  85.58  
 其中:股票  57,791,905.47  85.58  
2  基金投资  -  -  
3  固定收益投资  -  -  
 其中:债券  -  -  
 资产支持证券  -  -  
4  贵金属投资  -  -  
5  金融衍生品投资  -  -  
6  买入返售金融资产  -  -  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -  
7  银行存款和结算备付金合计  9,316,740.59  13.80  
8  其他资产  423,971.06  0.63  
9  合计  67,532,617.12  100.00  
10.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A  农、林、牧、渔业  523,556.00  0.78  
B  采矿业  41,932.60  0.06  
C  制造业  30,595,551.24  45.50  
D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  -  -  
E  建筑业  -  -  
F  批发和零售业  -  -  
G  交通运输、仓储和邮政业  -  -  
H  住宿和餐饮业  -  -  
I  信息传输、软件和信息技术服务业  17,939,709.29  26.68  
J  金融业  5,374,770.94  7.99  
K  房地产业  1,655,912.00  2.46  
L  租赁和商务服务业  -  -  
M  科学研究和技术服务业  -  -  
N  水利、环境和公共设施管理业  -  -  
O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  
P  教育  -  -  
Q  卫生和社会工作  -  -  
R  文化、体育和娱乐业  1,660,473.40  2.47  
S  综合  -  -  
 合计  57,791,905.47  85.94  
10.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比 
     例(%)  
1  002463  沪电股份  290,000  3,949,800.00  5.87  
2  603444  吉比特  14,000  2,939,440.00  4.37  
3  600030  中信证券  118,974  2,832,770.94  4.21  
4  601555  东吴证券  248,000  2,542,000.00  3.78  
5  002624  完美世界  97,000  2,503,570.00  3.72  
6  002555  三七互娱  179,615  2,433,783.25  3.62  
7  000977  浪潮信息  100,000  2,386,000.00  3.55  
8  300031  宝通科技  186,439  2,304,386.04  3.43  
9  000661  长春高新  6,548  2,213,224.00  3.29  
10  603826  坤彩科技  150,000  2,203,500.00  3.28  
10.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
10.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
10.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券
投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
10.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
10.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
10.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
10.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
10.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
10.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
10.10.1 本基金投资国债期货的投资政策 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
10.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
10.10.3 本基金投资国债期货的投资评价 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
10.11投资组合报告附注 
10.11.1 
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案
调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
10.11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库
之外的股票。 
10.11.3 其他资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1  存出保证金  16,147.57  
2  应收证券清算款  402,713.09  
3  应收股利  -  
4  应收利息  1,567.07  
5  应收申购款  3,543.33  
6  其他应收款  -  
7  待摊费用  -  
8  其他  -  
9  合计  423,971.06  
10.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
10.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
10.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入原因,投资组合报告中,市值占净值比例的分项之和与合计可
能存在尾差。 
十、基金的业绩 
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作
出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
(一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 
阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
2009/12/11-2009/12/31  1.79%  0.29%  -1.38%  1.69%  3.17%  -1.40% 
2010/1/1-2010/12/31  8.60%  1.51%  5.70%  1.58%  2.90%  -0.07% 
2011/1/1-2011/12/31  -33.56%  1.26%  -29.64%  1.32%  -3.92%  -0.06% 
2012/1/1-2012/12/31  1.44%  1.05%  0.88%  1.34%  0.56%  -0.29% 
2013/1/1-2013/12/31  15.58%  1.56%  9.15%  1.27%  6.43%  0.29% 
2014/1/1-2014/12/31  38.09%  1.31%  34.68%  1.07%  3.41%  0.24% 
2015/1/1-2015/12/31  8.04%  2.92%  28.55%  2.51%  -20.51%  0.41% 
2016/1/1-2016/12/31  -11.06%  1.62%  -15.76%  1.63%  4.70%  -0.01% 
2017/1/1-2017/12/31  9.04%  0.79%  2.93%  0.75%  6.11%  0.04% 
2018/1/1-2018/12/31  -25.83%  1.36%  -29.29%  1.32%  3.46%  0.04% 
2019/1/1-2019/6/30  24.48%  1.75%  18.89%  1.56%  5.59%  0.19% 
(二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
注:1. 按照基金合同的约定,本基金的股票投资比例范围为基金资产的85%-95%,
其中,将不低于80%的股票资产投资于国内A股市场上具有良好成长性和基本面良
好的中小上市公司股票。本基金权证投资比例范围为基金资产净值的0%-3%。本基
金固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产的5%-15%,其中现金(不包括
结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或到期日在一年以内的政府债券的投
资比例不低于基金资产净值的5%。按照基金合同的约定,本基金自基金合同生效
日起不超过6个月内完成建仓,截止2010年6月11日,本基金的各项投资比例
已达到基金合同约定的比例。 
2. 报告期内本基金的业绩比较基准 = 中证700(中小盘)指数*90% + 同业存款
利率*10%。 
3. 上述基金净值增长率的计算已包含本基金所投资股票在报告期产生的股票红
利收益。同期业绩比较基准收益率的计算未包含中证700指数成份股在报告期产
生的股票红利收益。 
十一、基金的财产 
 (一)基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款以及其他资产的价值总和。 
(二)基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
(三)基金财产的账户 
本基金财产以基金名义开立银行存款账户,以基金托管人的名义开立证券交
易清算资金的结算备付金账户,以基金托管人和本基金联名的方式开立基金证券
账户,以本基金的名义开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管
理人、基金托管人、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以及其他基金
财产账户相独立。 
(四)基金财产的处分 
基金财产独立于基金管理人、基金托管人和代销机构的固有财产,并由基金
托管人保管。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而
取得的财产和收益归入基金财产。基金管理人、基金托管人可以按基金合同的约
定收取管理费、托管费以及其他基金合同约定的费用。基金财产的债权、不得与
基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权债务,不
得相互抵销。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不
得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。 
除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定处分外,基金财产不得被处分。
非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。 
十二、基金资产的估值 
 (一)估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法
规规定需要对外披露基金净值的非营业日。 
(二)估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
(1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易
所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发
生重大变化,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发
生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交
易市价,确定公允价格。 
(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易
的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重
大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 
(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所
含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经
济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价
格; 
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本进行后续计量。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的以上述第1条第(1)款确定的估值价格进行估值; 
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易
所上市的同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按
监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估
值技术确定公允价值。 
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 
5、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金
管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 
6、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。 
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
(三)估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资
产。 
(四)估值程序 
1.基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额
的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第五位四舍五入。国家另有规定的,
从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 
2.基金管理人应每个工作日对基金资产估值。基金管理人每个工作日对基金
资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时
进行。 
(五)估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,
视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 
1.差错类型 
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、
或代销机构、或投资人自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该差错遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“差
错处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计
算差错、系统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同
行业现有技术水平不能预见、不能避免、不能克服,则属不可抗力,按照下述规
定执行。 
由于不可抗力原因造成投资人的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差
错,因不可抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差
错取得不当得利的当事人仍应负有返还不当得利的义务。 
2.差错处理原则 
(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及
时更正已产生的差错,给当事人造成损失的,由差错责任方对直接损失承担赔偿
责任;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的情况向有关
当事人进行确认,确保差错已得到更正。 
(2)差错的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅
对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责
任方仍应对差错负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当
得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损
失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当
得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,
则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其
实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金财产损失
时,基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成
基金财产损失时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。基金管理人和
托管人之外的第三方造成基金财产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负
责向差错方追偿;追偿过程中产生的有关费用,应列入基金费用,从基金资产中
支付。 
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、
基金合同或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担
了赔偿责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔
偿或补偿由此发生的费用和遭受的直接损失。 
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3.差错处理程序 
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 
(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差
错的责任方; 
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; 
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿
损失; 
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构交易数据的,由基金注
册登记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认。 
4.基金份额净值差错处理的原则和方法如下: 
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金
托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
(2)错误偏差达到或超过基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金
托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到或超过基金份额净值的0.5%时,基金
管理人应当公告。 
(3)因基金份额净值计算错误,给基金或基金份额持有人造成损失的,应由基
金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 
(4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,
以基金管理人计算结果为准。 
(5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 
(六)暂停估值的情形 
1.基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 
2.因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资
产价值时; 
3.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投
资人的利益,已决定延迟估值; 
4.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格
且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,基金管理人经与基金托管
人协商一致的; 
5.中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
(七)基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给
基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 
(八)特殊情况的处理 
1.基金管理人或基金托管人按估值方法的第5项进行估值时,所造成的误差
不作为基金资产估值错误处理。 
2.由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误,
或国家会计政策变更、市场规则变更等,基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造成的基金资产估
值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必
要的措施消除由此造成的影响。 
十三、基金的收益与分配 
 (一)基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额;基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
(二)基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已
实现收益的孰低数。 
(三)收益分配原则 
本基金收益分配应遵循下列原则: 
1.本基金的每份基金份额享有同等分配权; 
2.收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资
人的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金注册
登记机构可将投资人的现金红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值
自动转为基金份额; 
3. 在符合有关基金分红条件的前提下,本基金收益每年最多分配4次,每次
基金收益分配比例不低于收益分配基准日可供分配利润的20%; 
4.若基金合同生效不满3个月则可不进行收益分配; 
5.本基金收益分配方式分为两种:现金分红与红利再投资,投资人可选择现
金红利或将现金红利按分红权益再投资日经过除权后的基金份额净值自动转为基
金份额进行再投资;若投资人不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红; 
6. 基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过15个工作日; 
7. 基金收益分配后每一基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日
的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 
8.法律法规或监管机构另有规定的从其规定。 
(四)收益分配方案 
基金收益分配方案中至少应载明收益分配基准日以及该日的可供分配利润、
基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
 (五)收益分配的时间和程序 
1.基金收益分配方案由基金管理人拟订,由基金托管人复核,依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告; 
2.在收益分配方案公布后,基金管理人依据具体方案的规定就支付的现金红
利向基金托管人发送划款指令,基金托管人按照基金管理人的指令及时进行分红
资金的划付。 
十四、基金的费用与税收 
 (一)基金费用的种类 
1.基金管理人的管理费; 
2.基金托管人的托管费; 
3.基金财产拨划支付的银行费用; 
4.基金合同生效后的基金信息披露费用; 
5.基金份额持有人大会费用; 
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 
7.基金的证券交易费用; 
8.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务
费,具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明; 
9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。 
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。 
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1.基金管理人的管理费 
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算
方法如下: 
H=E×年管理费率÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延。 
2.基金托管人的托管费 
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算
方法如下: 
H=E×年托管费率÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日基金资产净值 
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,
支付日期顺延。 
3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 
(四)不列入基金费用的项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财
产中支付。 
(五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金
托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒介上刊登公告。 
(六)基金税收 
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。 
十五、基金的会计和审计 
(一)基金的会计政策 
1.基金管理人为本基金的会计责任方; 
2.本基金的会计年度为公历每年的1月1日至12月31日; 
3.本基金的会计核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 
4.会计制度执行国家有关的会计制度; 
5.本基金独立建账、独立核算; 
6.基金管理人保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关
规定编制基金会计报表; 
7.基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并
书面确认。 
(二)基金的审计 
1.基金管理人聘请具有证券、期货相关从业资格的会计师事务所及其注册会
计师对本基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。会计师事务所及其注册会
计师与基金管理人、基金托管人相互独立。 
2.会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。 
3.基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由更换会计师事务所,经基金托
管人(或基金管理人)后可以更换。就更换会计师事务所,基金管理人应当依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
十六、基金的信息披露 
基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性
风险管理规定》、基金合同及其他有关规定。本基金信息披露义务人以保护基金份
额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,
并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非
法人组织。本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的
基金信息通过中国证监会指定全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网
网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露。 
本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 
1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 
2.对证券投资业绩进行预测; 
3.违规承诺收益或者承担损失; 
4.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构; 
5.登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 
6.中国证监会禁止的其他行为。 
本基金公开披露的信息应采用中文文本。同时采用外文文本的,基金信息披
露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为
准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。 
公开披露的基金信息包括: 
(一)招募说明书、基金产品资料概要 
1、招募说明书是基金向社会公开发售时对基金情况进行说明的法律文件。 
基金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、基金合同编制并在基金份额发
售的3日前,将基金招募说明书登载在指定报刊和网站上。基金合同生效后,基
金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基
金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金
管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明
书。 
2、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明
的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,
基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及
基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管
理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概
要。 
(二)基金合同、托管协议 
基金管理人应在基金份额发售的3日前,将基金合同摘要登载在指定报刊和
网站上;基金管理人、基金托管人应将基金合同、托管协议登载在各自网站上。 
(三)基金份额发售公告 
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定,就基金份额发
售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定报
刊和网站上。 
(四)基金净值公告信息 
基金管理人将在基金合同生效的次日在指定报刊和网站上登载基金合同生效
公告。基金合同生效公告中将说明基金募集情况。 
(五)基金资产净值公告、基金份额净值公告、基金份额累计净值公告 
1.本基金的基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管
理人将至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值; 
2.在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放
日的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点,披露开放日的基金
份额净值和基金份额累计净值; 
3.基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露
半年度和年度最后一日基金份额净值和基金份额累计净值。 
(六)基金份额申购、赎回价格公告 
基金管理人应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基
金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 
(七)基金年度报告、基金中期报告、基金季度报告 
1.基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将
年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金
年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务
所审计; 
2.基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,
将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上; 
3.基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,
将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上; 
中期报告中期报告中期报告4.基金合同生效不足2个月的,本基金管理人可
以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 
5. 本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合
资产情况及其流动性风险分析等。 
6.如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 
 (八)临时报告与公告 
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,
并登载在指定报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件: 
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 
2、《基金合同》终止、基金清算; 
3、转换基金运作方式、基金合并; 
4、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务
所; 
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事
项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人
变更; 
8、基金扩募、延长基金合同期限,基金募集期延长或提前结束募集; 
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负
责人发生变动; 
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、
基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三
十; 
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管
业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚; 
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; 
14、基金收益分配事项; 
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发
生变更; 
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 
17、本基金开始办理申购、赎回; 
18、本基金发生巨额赎回并延期办理; 
19、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 
20、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;21.本基金
发生涉及申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项; 
22. 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价
格产生重大影响的其他事项或中国证监会或本基金合同规定的其他事项。 
(九)澄清公告 
在本基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息
可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额
持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并
将有关情况立即报告中国证监会。 
(十)基金份额持有人大会决议 
(十一)清算报告 
基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进
行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,
并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
(十二)中国证监会规定的其他信息 
(十三)信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基
金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中
国证监会及自律规则的相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不
得从基金财产中列支。 
(十四)信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制中期报告。投资人在支付
工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。 
投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将
在指定媒介上公告。 
本基金的信息披露将严格按照法律法规和基金合同的规定进行。 
(十五)本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 
十七、风险揭示 
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散
投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自
身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一
种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资
人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。 
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资
人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般
来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。 
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基
金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等
判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期
定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。
但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,
也不是替代储蓄的等效理财方式。 
因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值变化,不会改变基金的风险
收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。以1元初始面值开展基
金募集或因拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至1元初始面值或1
元附近,在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍
有可能低于初始面值。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构
成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资
人自行负担。 
基金份额持有人须了解并承受以下风险: 
(一)市场风险 
基金主要投资于证券市场,而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投
资心理和交易制度等各种因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发生变
化,产生风险。主要的风险因素包括: 
(1)政策风险 
因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生变化,
导致市场价格波动,影响基金收益而产生风险。 
(2)经济周期风险 
随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化,基金投
资的收益水平也会随之变化,从而产生风险。 
(3)利率风险 
金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着
债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,
其收益水平可能会受到利率变化的影响。 
(4)上市公司经营风险 
上市公司的经营状况受多种因素的影响,如管理能力、行业竞争、市场前景、
技术更新、财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金
所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减
少,使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。虽然基金可以
通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全避免。 
(5)通货膨胀风险 
基金投资的目的是基金资产的保值增值,如果发生通货膨胀,基金投资于证
券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。 
(6)债券收益率曲线变动的风险 
债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的
久期指标并不能充分反映这一风险的存在。 
(7)再投资风险 
市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率,这与利率上
升所带来的价格风险互为消长。 
(二)信用风险 
基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支
付到期本息等情况,从而导致基金资产损失。 
(三)管理风险 
基金管理人的专业技能、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占
有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断,进而影响基金的投资收益水平。
同时,基金管理人的投资管理制度、风险管理和内部控制制度是否健全也会对基
金的风险收益水平造成影响。因此,本基金的收益水平与基金管理人的管理水平、
管理手段和管理技术等相关性较大。 
(四)流动性风险 
我国证券市场作为新兴转轨市场,市场整体流动性风险较高。基金投资组合
中的股票和债券会因各种原因面临较高的流动性风险,使证券交易的执行难度提
高,买入成本或变现成本增加。此外,基金投资人的赎回需求可能造成基金仓位
调整和资产变现困难,加剧流动性风险。 
为了克服流动性风险,本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上,
通过一系列风险控制指标加强对流动性风险的跟踪、防范和控制,但基金管理人
并不保证完全避免此类风险。 
(五)操作和技术风险 
基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中,可能因内部控制不到位或者
人为因素造成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、交
易错误和欺诈等。 
此外,在开放式基金的后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来
自基金管理人、基金托管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所和证券注册
登记机构等。 
(六)合规性风险 
指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规或基金合同有关规定的风险。 
(七)本基金特有的风险 
本基金是一只股票型基金,股票投资比例范围为基金资产的85%-95%,将维持
较高的股票持仓比例。如果股票市场出现整体下跌,本基金的净值表现将受到影
响。 
本基金将不低于80%的股票资产投资于国内A股市场上具有良好成长性和基本
面良好的中小盘股票,相对大盘股票,中小盘股票价格波动较大,个股的流动性
相对较低。在股票投资中,本基金特有的风险主要来自四个方面: 
一是流动性和价格波动大:相对大盘股而言,中小盘股的流通股数量相对较
少,容易产生价格操作风险,导致实际流动性降低和价格波动度加大,由于本基
金主要投资于中小盘股票,因此可能面临相对较高的流动性风险和价格波动风险。 
二是短期业绩表现不稳定:目前A股市场不同市值板块间的轮动性特征在加
强,这可能导致中小盘股基金业绩在一定时间段内表现不稳定,而对中小盘股的
投资较为激进,是以追求较高的长期资本利得为主要投资目的,因此存在短期内
业绩表现落后于市场的可能性。 
三是公司治理风险:相比大盘蓝筹公司,很多中小盘股公司都是民营企业,
在信息披露方面的透明性相对较差,容易产生不规范运作、制造虚假信息牟取暴
利和损害投资者利益的风险。 
四是研究要求质量高:市场对中小盘股公司的研究覆盖度和深度都明显低于
对大盘蓝筹股公司的研究,因此对中小型公司投资价值的挖掘深度的要求要大大
高于大盘蓝筹股公司,因此基金公司研究能力是能否把握潜在投资机会的关键,
也是投资者必须承担的风险。 
(八)投资科创板股票的风险 
基金资产可投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度
以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于退市风险、市场风险、流动
性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险、其他风险等。基金可根据投资策
略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基
金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。 
(九)其他风险 
(1)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、风险管理和内控制度等
方面不完善而产生的风险; 
(2)因金融市场危机、行业竞争压力可能产生的风险;  
(3)战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,可能严重影响证券市场运行,
导致基金资产损失; 
(4)其他意外导致的风险。 
十八、基金的终止与清算 
(一)本基金合同的终止 
有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: 
1.基金份额持有人大会决定终止的; 
2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,
而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 
3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,
而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 
4.中国证监会规定的其他情况。 
(二)基金财产的清算 
1.基金财产清算组 
(1)基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国证监会的
监督下进行基金清算。 
(2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关从
业资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算组可
以聘用必要的工作人员。 
(3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财
产清算组可以依法进行必要的民事活动。 
2.基金财产清算程序 
基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括: 
(1)基金合同终止后,发布基金财产清算公告; 
(2)基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产; 
(3)对基金财产进行清理和确认; 
(4)对基金财产进行估价和变现; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计; 
(6)聘请律师事务所出具法律意见书; 
(7)将基金财产清算结果报告中国证监会; 
(8)参加与基金财产有关的民事诉讼; 
(9)公布基金财产清算结果; 
(10)对基金剩余财产进行分配。 
3.清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
4.基金财产按下列顺序清偿: 
(1)支付清算费用; 
(2)交纳所欠税款; 
(3)清偿基金债务; 
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 
5.基金财产清算的公告 
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基
金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果
经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国
证监会备案并公告。 
6.基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
十九、基金合同的内容摘要 
(一)基金合同当事人及权利义务 
1. 基金管理人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的权利为: 
(1) 自本基金合同生效之日起,依照有关法律法规和本基金合同的规定独
立运用基金财产; 
(2) 依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其
他收入; 
(3) 发售基金份额; 
(4) 依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利; 
(5) 在符合有关法律法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎
回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则,在法律法规和本基金
合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率、管理费率和赎
回费率之外的相关费率结构和收费方式; 
(6) 根据本基金合同及有关规定监督基金托管人,对于基金托管人违反了
本基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金财产、其他当事人的
利益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施
保护基金及相关当事人的利益; 
(7) 在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购和赎回申请; 
(8) 在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券; 
(9) 自行担任或选择、更换注册登记机构,获取基金份额持有人名册,并
对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查; 
(10) 选择、更换代销机构,并依据基金销售服务代理协议和有关法律
法规,对其行为进行必要的监督和检查; 
(11) 选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的
外部机构; 
(12) 在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
(13) 依法召集基金份额持有人大会; 
(14) 法律法规和基金合同规定的其他权利。 
2. 基金管理人的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金管理人的义务为: 
(1) 依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 
(2) 办理基金备案手续; 
(3) 自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金财产; 
(4) 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产; 
(5) 建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立,对所管理的不同基
金分别管理,分别记账,进行证券投资; 
(6) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
(7) 依法接受基金托管人的监督; 
(8) 计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 
(9) 采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定; 
(10) 按规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
(11) 进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
(12) 编制季度报告、中期报告和年度报告; 
(13) 严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务; 
(14) 保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等,除《基
金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露
前应予保密,不得向他人泄露; 
(15) 按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持
有人分配收益; 
(16) 依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大
会; 
(17) 保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 
(18) 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为; 
(19) 组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估
价、变现和分配; 
(20) 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
(21) 基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持
有人利益向基金托管人追偿; 
(22) 按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料; 
(23) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证
监会并通知基金托管人; 
(24) 执行生效的基金份额持有人大会决议; 
(25) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 
(26) 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金
的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利,不谋求对上市公司
的控股和直接管理; 
(27) 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
3. 基金托管人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的权利为: 
(1) 依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他收入; 
(2) 监督基金管理人对本基金的投资运作; 
(3) 自本基金合同生效之日起,依法保管基金资产; 
(4) 在基金管理人更换时,提名新任基金管理人; 
(5) 根据本基金合同及有关规定监督基金管理人,对于基金管理人违反本
基金合同或有关法律法规规定的行为,对基金资产、其他当事人的利
益造成重大损失的情形,应及时呈报中国证监会,并采取必要措施保
护基金及相关当事人的利益; 
(6) 依法召集基金份额持有人大会; 
(7) 按规定取得基金份额持有人名册资料; 
(8) 法律法规和基金合同规定的其他权利。 
4. 基金托管人的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金托管人的义务为: 
(1) 安全保管基金财产; 
(2) 设立专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合
格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 
(3) 对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立; 
(4) 除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任何第
三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 
(5) 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭
证; 
(6) 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户; 
(7) 保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及法律法规另有规定或有
权机关另有要求外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄
露; 
(8) 对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进
行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金
托管人是否采取了适当的措施; 
(9) 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 
(10) 按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清
算、交割事宜; 
(11) 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 
(12) 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基
金份额申购、赎回价格; 
(13) 按照规定监督基金管理人的投资运作; 
(14) 按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 
(15) 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收
益和赎回款项; 
(16) 按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自
行召集基金份额持有人大会; 
(17) 因违反基金合同导致基金财产损失,应承担赔偿责任,其赔偿责
任不因其退任而免除; 
(18) 基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金向基
金管理人追偿; 
(19) 参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配; 
(20) 面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证
监会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人; 
(21) 执行生效的基金份额持有人大会决议; 
(22) 不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动; 
(23) 建立并保存基金份额持有人名册; 
(24) 法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 
5. 基金份额持有人的权利 
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利为: 
(1) 分享基金财产收益; 
(2) 参与分配清算后的剩余基金财产; 
(3) 依法申请赎回其持有的基金份额; 
(4) 按照规定要求召开基金份额持有人大会; 
(5) 出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权; 
(6) 查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 
(7) 监督基金管理人的投资运作; 
(8) 对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行
为依法提起诉讼; 
(9) 法律法规和基金合同规定的其他权利。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
6. 基金份额持有人的义务 
根据《基金法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务为: 
(1) 遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; 
(2) 交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用; 
(3) 在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责
任; 
(4) 不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; 
(5) 执行生效的基金份额持有人大会决议; 
(6) 返还在基金交易过程中因任何原因,自基金管理人及基金管理人的代
理人、基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得
利; 
(7) 法律法规和基金合同规定的其他义务。 
(二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
1. 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成。基金份额持有人持有的每
一基金份额具有同等的投票权。 
2. 召开事由 
(1) 当出现或需要决定下列事由之一的,经基金管理人、基金托管人或持
有基金份额10%以上(含10%,下同)的基金份额持有人(以基金管理人
收到提议当日的基金份额计算,下同)提议时,应当召开基金份额持
有人大会: 
1) 终止基金合同; 
2) 转换基金运作方式; 
3) 变更基金类别; 
4) 变更基金投资目标、投资范围或投资策略; 
5) 变更基金份额持有人大会程序; 
6) 更换基金管理人、基金托管人; 
7) 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准以及赎回费率,但法律
法规要求提高该等报酬标准和赎回费率的除外; 
8) 本基金与其他基金的合并; 
9) 对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项; 
10) 法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。 
(2) 出现以下情形之一的,可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金
合同,不需召开基金份额持有人大会: 
1) 调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; 
2) 在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、降
低赎回费率或变更收费方式; 
3) 因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改; 
4) 对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重
大变化; 
5) 基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响; 
6) 按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的
其他情形。 
3. 召集人和召集方式 
(1) 除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管
理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人
召集。 
(2) 基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决
定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当
自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,基金
托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集。 
(3) 代表基金份额10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持
有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收
到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出
具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金
份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托
管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内
决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管
理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内
召开。 
(4) 代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份
额10%以上的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会,但
应当至少提前30日向中国证监会备案。 
(5) 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、
基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 
4. 召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
(1) 基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开
会时间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会,召集
人必须于会议召开日前30日在指定媒介公告。基金份额持有人大会
通知须至少载明以下内容: 
1) 会议召开的时间、地点和出席方式; 
2) 会议拟审议的主要事项; 
3) 会议形式; 
4) 议事程序; 
5) 有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日; 
6) 代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代
理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点; 
7) 表决方式; 
8) 会务常设联系人姓名、电话; 
9) 出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 
10) 召集人需要通知的其他事项。 
(2) 采用通讯方式开会并进行表决的情况下,由召集人决定通讯方式和书
面表决方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的
具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意
见寄交的截止时间和收取方式。 
(3) 如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对
书面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书
面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督;如召
集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管
人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决
结果。 
5. 基金份额持有人出席会议的方式 
(1) 会议方式 
1) 基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 
2) 现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代
理人出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出
席,如基金管理人或基金托管人拒不派代表出席的,不影响表决效力。 
3) 通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进
行表决。 
4) 会议的召开方式由召集人确定。 
(2) 召开基金份额持有人大会的条件 
1) 现场开会方式 
在同时符合以下条件时,现场会议方可举行: 
a) 对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示,全部有效凭证所对
应的基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%,下同); 
b) 到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份
证明、委托人持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备,到会者
出具的相关文件符合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定,并
且持有基金份额的凭证与注册登记机构提供的资料相符。 
2) 通讯开会方式 
在同时符合以下条件时,通讯会议方可举行: 
a) 召集人按本基金合同规定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布
相关提示性公告; 
b) 召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同
称为“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督; 
c) 召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和
统计基金份额持有人的书面表决意见,如基金管理人或基金托管人经
通知拒不到场监督的,不影响表决效力; 
d) 本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有
人所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上; 
e) 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的
代理人提交的持有基金份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法
规、基金合同和会议通知的规定,并与注册登记机构记录相符。 
6. 议事内容与程序 
(1) 议事内容及提案权 
1) 议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉
及的内容。 
2) 基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总
份额10%以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前
就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的
提案。 
3) 对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则
对提案进行审核: 
关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接
关系,并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职
权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要求的,不提交基金份
额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大
会表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 
程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题
做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决,需征得原提案人同意;
原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提请基金份额
持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审
议。 
4) 单独或合并持有权益登记日基金总份额10%以上的基金份额持有
人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,基金管理人或基金托管
人提交基金份额持有人大会审议表决的提案,未获基金份额持有人大
会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大会审议,其时间
间隔不少于6个月。法律法规另有规定的除外。 
5) 基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要
对原有提案进行修改,应当在基金份额持有人大会召开前30日及时
公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日期有30
日的间隔期。 
(2) 议事程序 
1) 现场开会 
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事
程序及注意事项,确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,
经讨论后进行表决,经合法执业的律师见证后形成大会决议。 
大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的,其授权代表未
能主持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;如果基金管理人
和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持
有人和代理人以所代表的基金份额50%以上多数选举产生一名代表
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓
名(或单位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、
委托人姓名(或单位名称)等事项。 
2) 通讯方式开会 
在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前30日公布提案,在所
通知的表决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下
由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场
监督,则在公证机关监督下形成的决议有效。 
(3) 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
7. 决议形成的条件、表决方式、程序 
(1) 基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。 
(2) 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 
1) 一般决议 
一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权
的50%以上通过方为有效,除下列2)所规定的须以特别决议通过事项
以外的其他事项均以一般决议的方式通过; 
2) 特别决议 
特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权
的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、
更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议
通过方为有效。 
(3) 基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会核准或者备
案,并予以公告。 
(4) 采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否
则表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的
表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出
具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
(5) 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
(6) 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当
分开审议、逐项表决。 
8. 计票 
(1) 现场开会 
1) 如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集,则基金
份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金
份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与大会召集人
授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召
集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议
的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表与基金
管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人;但如果基金
管理人和基金托管人的授权代表未出席,则大会主持人可自行选举三
名基金份额持有人代表担任监票人。 
2) 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持
人当场公布计票结果。 
3) 如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重
新清点;如大会主持人未进行重新清点,而出席大会的基金份额持有
人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,其有权在宣布表决
结果后立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新
清点结果。重新清点仅限一次。 
(2) 通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两
名监票人在监督人派出的授权代表的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证;如监督人经通知但拒绝到场监督,则大会召
集人可自行授权3名监票人进行计票,并由公证机关对其计票过程予
以公证。 
9. 基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 
(1) 基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议,召集人应当自通过
之日起5日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有人大会决定
的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于
本章第2条所规定的第1)-8)项召开事由的基金份额持有人大会决议
经中国证监会核准生效后方可执行,关于本章第2条所规定的第9)、
10)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准或出具
无异议意见后方可执行。 
(2) 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
应当执行生效的基金份额持有人大会决议。 
(3) 基金份额持有人大会决议应自生效之日起2日内在指定媒介公告。如
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须
将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 
10. 法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。 
(三)基金合同解除和终止的事由、程序;  
1. 本基金合同的终止 
有下列情形之一的,本基金合同经中国证监会核准后将终止: 
(1) 基金份额持有人大会决定终止的; 
(2) 基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的
职务,而在6个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务; 
(3) 基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的
职务,而在6个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务; 
(4) 中国证监会规定的其他情况。 
2. 基金财产的清算 
(1) 基金财产清算组 
1) 基金合同终止时,成立基金财产清算组,基金财产清算组在中国
证监会的监督下进行基金清算。 
2) 基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期
货相关从业资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员
组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 
3) 基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。
基金财产清算组可以依法进行必要的民事活动。 
(2) 基金财产清算程序 
基金合同终止,应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行清
算。基金财产清算程序主要包括: 
1) 基金合同终止后,发布基金财产清算公告; 
2) 基金合同终止时,由基金财产清算组统一接管基金财产; 
3) 对基金财产进行清理和确认; 
4) 对基金财产进行估价和变现; 
5) 聘请会计师事务所对清算报告进行审计; 
6) 聘请律师事务所出具法律意见书; 
7) 将基金财产清算结果报告中国证监会; 
8) 参加与基金财产有关的民事诉讼; 
9) 公布基金财产清算结果; 
10) 对基金剩余财产进行分配。 
(3) 清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
(4) 基金财产按下列顺序清偿: 
1) 支付清算费用; 
2) 交纳所欠税款; 
3) 清偿基金债务; 
4) 按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款1)-3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 
(5) 基金财产清算的公告 
基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基
金财产清算组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果
经会计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算组报中国
证监会备案并公告。 
(6) 基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
(四)争议解决方式;  
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金
合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决
的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经
济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决
是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
本基金合同受中国法律管辖。 
(五)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和
注册登记机构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。 
二十、基金托管协议的内容摘要 
(一) 托管协议当事人 
1. 基金管理人 
名称:汇丰晋信基金管理有限公司 
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼  
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼17楼 
邮政编码:200120 
法定代表人:杨小勇 
成立日期:  2005年11月16日 
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]172号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:2亿元人民币 
存续期间:持续经营 
经营范围:基金募集;基金销售;资产管理;及中国证监会认可的其他业务。 
2. 基金托管人 
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 
住所:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
邮政编码:100033 
法定代表人: 田国立 
成立日期:2004年09月17日 
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整人民币 
存续期间:持续经营 
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理
票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政
府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提
供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国
银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 
(二) 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
1. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投
资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管
理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库,以便基金托
管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准
的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。 
根据本基金《基金合同》的约定,本基金的投资范围包括国内依法发行上市的
股票、国债、金融债、企业债、央行票据、可转换债券、权证、资产支持证券
以及国家证券监管机构允许基金投资的其它金融工具。如法律法规或监管机构
以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投
资范围。 
基金的投资组合比例为:股票投资比例范围为基金资产的85%-95%,权证投资
比例范围为基金资产净值的0%-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为基
金资产的5%-15%,其中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 
本基金将不低于80%的股票资产投资于沪深两市上具有良好成长性和竞争力的
中小上市公司股票。基金管理人每季度将对中国A 股市场中的股票按流通市
值从小到大排序并相加,累计流通市值达到A股市场总流通市值60%的股票归
入中小盘股。 
在基金实际管理过程中,本基金具体配置比例由基金管理人根据中国宏观经济
情况和证券市场的阶段性变化做主动调整,以求基金资产在各类资产的投资中
达到风险和收益的最佳平衡,但比例不超出上述限定范围。在法律法规有新规
定的情况下,基金管理人可对上述比例做适度调整。 
2. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资、融资比
例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 
(1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的10%; 
(2)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; 
(3)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资
产净值的40%; 
(4)正常情况下,股票投资比例范围为基金资产的85%-95%,权证投资比例范
围为基金资产净值的0%-3%。固定收益类证券和现金投资比例范围为基金资产
的5%-15%,其中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)或
到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%; 
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金
资产净值的10%; 
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资
产支持证券规模的10%; 
(8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金
持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出; 
(9)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,
本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(10)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净
值的0.5%; 
(11)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的
15%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值
的10%;  
(12)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金(包括开
放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的且由本基金
托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该
上市公司可流通股票的30%; 
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合前述比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资; 
(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致。 
如果法律法规对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为
准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再
受相关限制。 
除上述第(4)项中“其中现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等)或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%”
的投资限制、第(8)、(13)、(14)项外,因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投
资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调
整。 
3. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本托管协议第十五
条第(九)款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基
金管理人基金投资禁止行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止
从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控
股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有关关联方发行的
证券名单。基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单的真实性、准确
性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规
禁止基金从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施
阻止该关联交易的发生,如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发
生时,基金托管人有权向中国证监会报告。对于基金管理人已成交的关联交易,
基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生,只能进行事后结算,基金托管人
不承担由此造成的损失,并向中国证监会报告。 
4. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人参与银
行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供
符合法律法规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交
易对手名单,并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按
照交易对手名单的范围在银行间债券市场选择交易对手。基金托管人监督基金
管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人
可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,新名单确定
前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结
算。如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及
结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前3个工作
日内与基金托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交
易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承
担由此造成的任何法律责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金
管理人确定的时间前仍未承担违约责任及其他相关法律责任的,基金管理人可
以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。基金托管人则根据
银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发现基金
管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及
时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
5. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人投资流
通受限证券进行监督。 
基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投
资流通受限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动
性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守
相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况进行监督。 
(1) 本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发
行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包
括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、
回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁定期但锁定期不
明确的证券。 
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国
债登记结算有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行
间债券市场交易的证券。 
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相
关工作的落实和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原
因产生的受限证券登记存管问题,造成基金托管人无法安全保管本基金资
产的责任与损失,及因受限证券存管直接影响本基金安全的责任及损失,
由基金管理人承担。 
本基金投资受限证券,不得预付任何形式的保证金。 
(2) 基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事
会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投
资比例限制失调、基金流动性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有
关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资流通受限证券前向基金托管
人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采
取积极有效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如
因基金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时,
基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结算,并承担所有损失。
对本基金因投资受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何责任。
如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责
任的,基金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 
(3) 本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前一个工作日向基
金托管人提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、
准确、完整。有关资料如有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。
上述书面资料包括但不限于: 
1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 
2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 
3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债
登记结算有限责任公司签订的证券登记及服务协议。 
4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 
(4) 基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监
会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,
以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进
行及时调整,基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。 
(5) 基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督: 
1)本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。 
2)在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的
建立与完善情况。 
3)有关比例限制的执行情况。 
4)信息披露情况。 
(6) 相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的,从其规定。 
6. 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督
和核查。 
7. 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律
法规、基金合同和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通
知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核
查。基金管理人收到书面通知后应在下一个工作日及时核对并以书面形式给基
金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠
正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权
随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通
知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 
8. 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协
议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定
时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按
照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告
的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
9. 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法
规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,由
此造成的损失由基金管理人承担。 
10. 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通
知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理
由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手
段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基
金托管人应报告中国证监会。 
(三) 基金管理人对基金托管人的业务核查 
1. 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管
人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计
算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信
息披露和监督基金投资运作等行为。 
2. 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基
金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人
限期纠正。基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回
函,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限
内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管
人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管
理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。 
3. 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通
知基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,
拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方
进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报
告中国证监会。 
(四) 基金财产的保管 
1. 基金财产保管的原则 
(1) 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
(2) 基金托管人应安全保管基金财产。 
(3) 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
(4) 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整
与独立。 
(5) 基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基
金财产,如有特殊情况双方可另行协商解决。 
(6) 对于因为基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基
金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成
损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失,基金托管
人对此不承担任何责任。 
(7) 除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基
金财产。 
2. 基金募集期间及募集资金的验资 
(1) 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开
立的“基金募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 
(2) 基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人
应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规
定时间内,聘请具有证券、期货相关从业资格的会计师事务所进行验资,出具
验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字
方为有效。 
(3) 若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规
定办理退款等事宜。 
3. 基金银行账户的开立和管理 
(1) 基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基
金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人
保管和使用。 
(2) 基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
(3) 基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
(4) 在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户
办理基金资产的支付。 
4. 基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
(1) 基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 
(2) 基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦
不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
(3) 基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。 
(4) 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司
的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基
金、交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
(5) 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基
金托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。 
5. 债券托管专户的开设和管理 
基金合同生效后,基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任
公司的有关规定,在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托管账户,并代
表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签
订全国银行间债券市场债券回购主协议。 
6. 其他账户的开立和管理 
(1) 因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和基金合同的规
定,由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 
(2) 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。 
7. 基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的
保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金
托管人持有。实物证券等有价凭证的购买和转让,由基金管理人和基金托管人
共同办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保
管责任。 
8. 与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基
金签署的、与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人
保管。除本协议另有规定外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重
大合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息披露协议及基金投资业务中
产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份
正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式将重大合同传真
给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保
管期限为基金合同终止后15年。 
(五) 基金资产净值计算与复核 
1. 基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
(1)基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。 
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值的计算,精确
到0.0001元,小数点后第五位四舍五入,国家另有规定的,从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,经基金托管人复核,
按规定公告。 
(2)复核程序 
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金份额净值结果发送基金托管
人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 
(3)根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
(六) 基金份额持有人名册的登记与保管 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金
份额持有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管
理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于15年。如不能
妥善保管,则按相关法规承担责任。 
在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托
管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托
管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并
应遵守保密义务,除非法律法规另有规定或有权机关另有要求。 
(七) 争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调
解不能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁
地点为北京市,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。
仲裁裁决是终局的,对当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合
法权益。 
本协议受中华人民共和国法律管辖。 
(八) 托管协议的变更与终止 
1.托管协议的变更程序 
修改后的新协议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议
的变更报中国证监会核准或备案后生效。 
2.基金托管协议终止出现的情形 
(1)基金合同终止; 
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; 
(4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 
二十一、对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金
份额持有人的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下: 
(一)账单服务 
本基金管理人默认的对账单方式为电子对账单,电子对账单包括电子邮件形
式对账单(月度、季度)和短信账单(月度)。对于已订制电子邮件形式对账单的
基金持有人,我公司将继续发送电子邮件对账单;对于没有订制电子邮件对账单
的客户,默认向预留有效手机号码的基金持有人发送短信账单,向预留有效电子
邮箱的基金客户发送电子邮件对账单。 
若基金持有人因特殊原因需获取某段时间的纸质对账单,可拨打本基金管理
人客服电话021-20376888按0转人工服务,客服人员核对姓名、开户证件或基金
账号、交易信息、邮寄地址及邮编等信息无误后,将为基金持有人免费邮寄纸质
对账单。 
(二)基金间转换服务 
基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资人办理基金间的转换业
务,具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。 
(三)定期投资计划 
在技术条件成熟时,基金管理人将利用直销网点或代销网点为投资人提供定
期投资的服务。通过定期投资计划,投资人可以通过固定的渠道,定期申购基金
份额。该定期投资计划的有关规则另行公告。 
基金管理人已于2010年3月10日起正式推出本基金的定期定额投资计划。 
(四)网络在线服务 
投资人可以通过发送邮件至本基金管理人网站公示的客户服务电子信箱,实
现咨询、投诉、建议和寻求各种帮助。 
基金管理人网站提供了基金公告、投资资讯、理财刊物、基金常识等各种信
息,投资人可以根据各自的使用习惯非常方便的自行查询或信息定制。 
基金管理人网站将为投资人提供基金账户查询、交易明细查询、修改查询密
码等服务。 
公司网址:www.hsbcjt.cn 
电子信箱:services@hsbcjt.cn 
(五)信息定制服务 
汇丰晋信将为客户提供各类资讯服务,包括市场资讯,理财资讯,旗下基金
信息等。基金持有人可以通过汇丰晋信网站、客户服务热线提交资讯定制的申请,
基金管理人通过手机短信和E-MAIL方式定期发送持有人定制的信息。可定制的信
息包括:基金净值、公司最新公告提示,各类定期及不定期的市场报告、理财资
讯等。 
除了发送持有人定制的上述信息之外,基金管理人也会不定期向留有手机和
留有EMAIL地址的客户发送节日及生日问候、产品推广等信息。如持有人不希望
接受到该类信息,可以通过客户服务热线取消该项服务。 
(六)客户服务中心(CALL-CENTER)电话服务 
呼叫中心自动语音系统提供7×24小时交易情况、基金账户余额、基金产品
与服务等信息查询。 
呼叫中心人工座席每个交易日9:00-17:30为投资人提供服务,投资人可以
通过该热线获得业务咨询,信息查询,服务投诉,信息定制,资料修改等专项服
务。 
客服电话:021-20376888 
传真:021-20376998 
(七)投诉受理 
投资人可以拨打汇丰晋信基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电
子邮件等方式,对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉。 
对于工作日期间受理的投诉,以“及时回复”为处理原则,对于不能及时回
复的投诉,基金管理人承诺在2个工作日之内对投资人的投诉做出回复。对于非
工作日提出的投诉,基金管理人将在顺延的工作日当日进行回复。 
二十二、其他应披露事项 
(一)2019年6月12日至2019年11月1日未发生涉及基金管理人和基金财产的诉讼、
仲裁事项。 
(二)2019年6月12日至2019年11月1日本基金管理人的高级管理人员未有受到任
何处分。 
(三)2019年6月12日至2019年11月1日相关公告事宜列示如下,下列公告刊登于
指定媒介上。 
披露时间  公告内容  
2019/6/24  汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告  
2019/6/27  汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下基金通过中国银行定期定额投资费率优惠标准的公告  
2019/7/1  汇丰晋信旗下开放式基金净值公告  
2019/7/16  汇丰晋信基金管理有限公司关于参加中信证券、中信证券(山东)、中信期货费率优惠的公告  
2019/7/17  旗下基金2019年第2季度报告  
2019/7/22  汇丰晋信基金管理有限公司关于新增西藏东方财富证券股份有限公司为旗下开放式基金代销机构并调整交易限额的公告  
2019/7/22  汇丰晋信关于在西藏东方财富证券股份有限公司开通汇丰晋信旗下开放式基金转换业务并调整交易限额的公告  
2019/7/22  汇丰晋信基金管理有限公司关于参加西藏东方财富证券股份有限公司费率优惠的公告  
2019/7/26  中小盘更新招书(2019年第2次)  
2019/8/12  汇丰晋信基金管理有限公司关于参加海通证券费率优惠的公告  
2019/8/12  汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在浙江同花顺基金销售有限公司的定期定额投资单笔最低限额的公告  
2019/8/21  汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在浙江同花顺基金销售有限公司的申(认)购交易限额的公告  
2019/8/29  旗下基金2019年半年度报告  
2019/9/2  汇丰晋信基金管理有限公司关于参加招商证券费率优惠的公告  
2019/9/6  汇丰晋信基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在上海陆金所基金销售有限公司的交易限额的公告  
2019/10/18  汇丰晋信基金管理有限公司关于旗下基金参加华鑫证券申购和定期定额投资费率优惠活动的公告  
2019/10/19  汇丰晋信关于在晋商银行股份有限公司开通汇丰晋信旗下开放式基金转换业务的公告  
2019/10/19  汇丰晋信基金管理有限公司关于晋商银行股份有限公司为旗下开放式基金代销机构的公告  
2019/10/19  汇丰晋信基金管理有限公司关于通过晋商银行股份有限公司开办汇丰晋信旗下开放式基金定期定额投资业务的公告  
2019/11/1  汇丰晋信基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下基金基金合同和托管协议的公告  
二十三、招募说明书的存放及查阅方式 
基金招募说明书、定期报告、临时报告与公告等文本存放在基金管理人和销
售机构的办公场所和营业场所,在办公时间内可供免费查阅。投资人也可以直接
登录基金管理人的网站进行查阅。投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得
上述文件复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人应
保证与所公告的内容完全一致。 
二十四、备查文件 
备查文件等文本存放在基金管理人和销售机构的办公场所和营业场所,在办
公时间内可供免费查阅。 
(一)中国证监会核准汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金募集的文件; 
(二)《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金基金合同》; 
(三)《汇丰晋信中小盘股票型证券投资基金托管协议》; 
(四)法律意见书; 
(五)基金管理人业务资格批件、营业执照; 
(六)基金托管人业务资格批件、营业执照; 
(七)《汇丰晋信基金管理有限公司开放式基金业务规则》; 
(八)中国证监会要求的其他文件。 
汇丰晋信基金管理有限公司 
二〇二〇年一月二十二日 

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