交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金(更新)招募说明书摘要(2019年第3号)


交银施罗德上证180公司治理交易型开放式
指数证券投资基金联接基金 
(更新)招募说明书摘要 
(2019年第3号) 
基金管理人:交银施罗德基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
二〇一九年十一月 
【重要提示】 
交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以
下简称“本基金”)经2009年8月17日中国证券监督管理委员会证监许可【2009】
795号文核准募集。本基金基金合同于2009年9月29日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。  
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益;因基金价
格可升可跌,亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资者在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。投资者根据所持有份额享受基金的收益,但同时也需承
担相应的投资风险。投资本基金可能遇到的风险包括:因政治、经济、社会等因
素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,
基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资债券引发的
信用风险,投资科创板股票的特定风险,以及本基金投资策略所特有的风险等等。
本基金为ETF联接基金,紧密跟踪标的指数,具有和标的指数所代表的股票市场
相似的风险收益特征,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金,属
于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。 
投资有风险,投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管
理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人
之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享
有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅
基金合同。 
本招募说明书所载内容截止日为2019年11月26日,有关财务数据和净值表
现截止日为2019年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 
一、基金管理人 
(一)基金管理人概况  
名称:交银施罗德基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层(裙) 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 
邮政编码:200120 
法定代表人:阮红  
成立时间:2005年8月4日 
注册资本:2亿元人民币 
存续期间:持续经营 
联系人:郭佳敏  
电话:(021)61055050 
传真:(021)61055034 
交银施罗德基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基金
字[2005]128号文批准设立。公司股权结构如下: 
股东名称  股权比例  
交通银行股份有限公司(以下使用全称或其简称“交通银行”)  65%  
施罗德投资管理有限公司  30%  
中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司  5%  
(二)主要成员情况  
1、基金管理人董事会成员  
阮红女士,董事长,博士。历任交通银行办公室副处长、处长,交通银行海
外机构管理部副总经理、总经理,交通银行上海分行副行长,交通银行资产托管
部总经理,交通银行投资管理部总经理,交银施罗德基金管理有限公司总经理。 
陈朝灯先生,副董事长,博士。现任施罗德证券投资信托股份有限公司投资
总监兼专户管理部主管。历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理,景
顺证券投资信托股份有限公司部门主管、投资总监。 
周曦女士,董事,硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险
管理部(资产保全部)副总经理。历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保
全部、法律合规部、个人金融业务部总经理,交通银行总行个人金融业务部总经
理助理。 
孙荣俊先生,董事,硕士。现任交通银行总行风险管理部(资产保全部)副
总经理。历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理,交通银行广西区
柳州分行副行长、交通银行内蒙古区分行行长助理。 
谢卫先生,董事,总经理,博士,高级经济师,民盟中央委员、全国政协委
员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理,兼任交银施罗德资产管理(香港)
有限公司董事长。历任中央财经大学教师,中国社会科学院财贸所助理研究员,
中国电力信托投资公司基金部副总经理,中国人保信托投资公司证券部副总经理、
总经理、北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理,富国基金
管理有限公司副总经理,交银施罗德基金管理有限公司副总经理。 
李定邦(Lieven Debruyne)先生,董事,硕士。现任施罗德集团亚太区行政
总裁。历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监,施罗德投资管理(香港)
有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监。 
郝爱群女士,独立董事,学士。历任人民银行稽核司副处长、处长,合作司
调研员,非银司副巡视员、副司长;银监会非银部副主任,银行监管一部副主任、
巡视员;汇金公司派出董事。 
张子学先生,独立董事,博士。现任中国政法大学民商经济法学院教授,兼
任基金业协会自律监察委员会委员。历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部
处长、行政处罚委员会专职委员、副主任审理员,兼任证监会上市公司并购重组
审核委员会委员、行政复议委员会委员。 
黎建强先生,独立董事,博士。教育部长江学者讲座教授。现任香港大学工
业工程系荣誉教授,亚洲风险及危机管理协会主席,兼任深交所上市的中联重科
集团独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授,湖南省政协委员并
兼任湖南大学工商管理学院院长。 
2、基金管理人监事会成员 
王忆军先生,监事长,硕士。现任交银金融学院常务副院长、交通银行人力
资源部副总经理、教育培训部总经理。历任交通银行办公室副处长,交通银行公
司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理,交通银行投资银行部副总
经理,交通银行江苏分行副行长,交通银行战略投资部总经理。 
章骏翔先生,监事,硕士,志奋领学者,美国特许金融分析师(CFA)持证人。
现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理
(香港)有限公司亚洲风险经理、华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,
渣打银行(香港)交易风险监控等职。 
刘峥先生,监事,硕士。现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总
经理。历任交通银行上海市分行管理培训生、交通银行总行战略投资部高级投资
并购经理、交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理。 
黄伟峰先生,监事,硕士。现任机构理财部(上海)总经理兼产品开发部总
经理。历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理。交银施罗德
基金管理有限公司行政部总经理助理、西部营销中心总经理。 
3、基金管理人高级管理人员  
谢卫先生,总经理。简历同上。 
夏华龙先生,副总经理、首席信息官,博士学位。历任中国地质大学经济管
理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长;交通银行资产托管
部副处长、处长、高级经理、副总经理;交通银行资产托管业务中心副总裁;云
南省曲靖市市委常委、副市长(挂职)。 
许珊燕女士,副总经理,硕士学位,高级经济师。历任湖南大学(原湖南财
经学院)金融学院讲师,湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总
经理,湘财荷银基金管理有限公司副总经理。 
印皓女士,副总经理,硕士学位。历任交通银行研究开发部副主管体改规划
员,交通银行市场营销部副主管市场规划员、主管市场规划员,交通银行公司业
务部副高级经理、高级经理,交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总
经理。 
佘川女士,督察长,硕士学位。历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级
经理、投资银行部项目经理,银河基金管理有限公司监察部总监,交银施罗德基
金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。 
4、本基金基金经理  
蔡铮先生,基金经理。复旦大学电子工程硕士。10年证券从业经验。2007年7
月起在瑞士银行香港分行工作。2009年加入交银施罗德基金管理有限公司,曾任投
资研究部数量分析师、量化投资部助理总经理、量化投资部副总经理,现任量化投
资副总监兼多元资产管理副总监。2011年3月7日至2012年12月26日担任上证
180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理,2011年9月22日至2012年
12月26日担任深证300价值交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理,2011
年9月28日至2012年12月26日担任交银施罗德深证300价值交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理助理,2012年11月7日至2012年12月26日担任
交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投资基金基金经理助理,2012年12
月27日至2015年6月30日担任交银施罗德沪深300行业分层等权重指数证券投
资基金基金经理,2015年4月22日至2017年3月24日担任交银施罗德环球精选
价值证券投资基金基金经理、交银施罗德全球自然资源证券投资基金基金经理,
2015年8月13日至2016年7月18日担任交银施罗德中证环境治理指数分级证券
投资基金基金经理。2012年12月27日起担任上证180公司治理交易型开放式指数
证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接
基金、深证300价值交易型开放式指数证券投资基金、交银施罗德深证300价值交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理至今,2015年3月26日起担任交
银施罗德国证新能源指数分级证券投资基金基金经理至今,2015年5月27日起担
任交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)基金经理至今,2015
年6月26日起担任交银施罗德中证互联网金融指数分级证券投资基金基金经理至
今,2016年7月19日起担任交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)
基金经理至今,2018年5月18日起担任交银施罗德致远量化智投策略定期开放混
合型证券投资基金基金经理至今,2019年11月20日起担任交银施罗德创业板50
指数型证券投资基金基金经理至今。历任基金经理 
屈乐伟先生,2009年9月29日至2013年3月29日担任本基金基金经理。 
5、投资决策委员会成员  
委员:谢卫(总经理) 
王少成(权益投资总监、基金经理) 
于海颖(固定收益(公募)投资总监、基金经理) 
马俊(研究总监) 
上述人员之间无近亲属关系。上述各项人员信息更新截止日为2019年11月
26日,期后变动(如有)敬请关注基金管理人发布的相关公告。 
二、基金托管人 
(一)基金托管人情况 
1、基本情况 
名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 
住所:北京市东城区建国门内大街69号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 
法定代表人:周慕冰 
成立日期:2009年1月15日 
批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13号 
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23号 
注册资本:34,998,303.4万元人民币 
存续期间:持续经营 
联系电话:010-66060069 
传真:010-68121816 
联系人:贺倩 
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年
1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、
负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点
最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型
国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信
誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功
能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策
略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化
网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共
创价值、共同成长。 
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务
优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007
年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70
审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)
认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内
部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进
一步提升,在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最
佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。
2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至2017
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任
公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015年、2016年荣获中国银行业协会授予
的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018年荣获中国基金报授予的公募基金20
年“最佳基金托管银行”奖;2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银
行天玑奖”称号。 
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银
行批准成立,目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三
部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市
场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务
系统。 
2、主要人员情况 
中国农业银行托管业务部现有员工近310名,其中具有高级职称的专家60名,
服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上
金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 
3、基金托管业务经营情况 
截止到2019年9月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放
式证券投资基金共486只。 
(二)基金托管人的内部风险控制制度说明 
1、内部控制目标 
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理
处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职
权。 
3、内部控制制度及措施 
具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资
格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务
印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操
作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规
定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理人
的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的
其他行为。 
当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理: 
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方
式对基金管理人进行提示; 
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,
书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 
三、相关服务机构 
(一)基金份额销售机构  
1、直销机构  
本基金直销机构为本公司直销柜台以及本公司的网上直销交易平台(网站及
APP,下同)。 
机构名称:交银施罗德基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号交通银行大楼二层(裙) 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号国金中心二期21-22楼 
法定代表人:阮红 
成立时间:2005年8月4日  
电话:(021)61055724 
传真:(021)61055054 
联系人:傅鲸     
客户服务电话:400-700-5000(免长途话费),(021)61055000 
网址:www.fund001.com  
个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理开户、本基金的申购、赎
回、转换及定期定额投资等业务,具体交易细则请参阅本公司网站。网上直销交
易平台网址:www.fund001.com。 
2、代销机构 
(1)中国工商银行股份有限公司 
住所:北京市复兴门内大街55号 
办公地址:北京市复兴门内大街55号 
法定代表人:易会满 
客户服务电话:95588 
网址:www.icbc.com.cn 
(2)中国农业银行股份有限公司 
住所:北京市东城区建国门内大街69号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 
法定代表人:周慕冰 
联系电话:010-66060069 
传真:010-68121816 
联系人:贺倩 
客户服务电话:95599 
网址:www.abchina.com 
(3)中国建设银行股份有限公司  
住所:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区金融大街25号 
法定代表人:田国立 
电话:(010)66275654 
传真:(010)66275654 
客户服务电话:95533 
网址:www.ccb.com 
(4)中国银行股份有限公司   
住所:北京市北京市复兴门内大街1号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
法定代表人:陈四清 
传真:(010)66594853 
客户服务电话:95566 
网址:www.boc.cn 
(5)交通银行股份有限公司   
住所:上海市浦东新区银城中路188号  
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 
法定代表人:彭纯 
电话:(021)58781234  
传真:(021)58408483  
联系人:曹榕 
客户服务电话:95559 
网址:www.bankcomm.com 
(6)招商银行股份有限公司 
住所:深圳市福田区深南大道7088号 
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 
法定代表人:李建红 
电话:(0755)83198888 
传真:(0755)83195109 
联系人:邓炯鹏 
客户服务电话:95555 
网址:www.cmbchina.com 
(7)上海银行股份有限公司 
住所:上海市银城中路168号 
办公地址:上海市银城中路168号 
法定代表人:金煜 
电话:(021)68475888 
传真:(021)68476111  
联系人:张萍 
客户服务电话:(021)962888 
网址:www.bankofshanghai.com 
(8)广发银行股份有限公司 
住所:广州市越秀区东风东路713号 
法定代表人:杨明生 
联系人:李晓鹏 
客户服务电话:800-830-8003,400-830-8003 
网址:www.gdb.com.cn 
(9)中信银行股份有限公司 
住所:北京市东城区朝阳门北大街9号 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号 
法定代表人:李庆萍 
电话:(010)89936330 
传真:(010)85230024 
联系人:丰靖 
客户服务电话:95558 
网址:bank.ecitic.com 
(10)中国民生银行股份有限公司 
住所:北京市西城区复兴门内大街2号      
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号      
法定代表人:洪崎 
电话:(010)58560666 
传真:(010)57092611   
联系人:许野 
客户服务电话: 95568 
网址:www.cmbc.com.cn 
(11)中国光大银行股份有限公司 
住所:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 
法定代表人:唐双宁 
电话:(010)68098778 
传真:(010)68560661 
联系人:李伟 
客户服务电话:95595 
网址:www.cebbank.com 
(12)宁波银行股份有限公司 
住所:宁波市江东区中山东路294号 
法定代表人:陆华裕 
电话:(021)63586210 
传真:(021)63586215 
联系人:胡技勋 
客户服务电话:96528(上海地区962528) 
网址:www.nbcb.com.cn 
(13)北京银行股份有限公司 
住所:北京市西城区金融大街甲17号首层 
办公地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 
法定代表人:张东宁 
传真:(010)66226045 
联系人:孔超 
客户服务电话:95526 
网址:www.bankofbeijing.com.cn 
(14)平安银行股份有限公司 
住所:深圳市深南东路5047号 
办公地址: 广东省深圳市深南东路5047号 
法定代表人:谢永林 
联系电话: 021-38637673 
传真电话: 021-50979507 
联系人:张莉 
客户服务电话:95511-3 
网址: www.bank.pingan.com 
(15)江苏银行股份有限公司 
住所:南京市中华路26号 
办公地址:南京市中华路26号 
法定代表人:夏平 
电话:(025)58587018 
传真:(025)58587038 
联系人:田春慧 
客户服务电话:95319 
网址:www.jsbchina.cn 
(16)华夏银行股份有限公司 
住所:北京市东城区建国门内大街22号 
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号 
法定代表人:李民吉  
客户服务电话:95577 
网址:www.hxb.com.cn 
(17)杭州银行股份有限公司 
住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦 
法定代表人:陈震山 
电话:(0571)85108195、85120696 
传真:(0571)86475527 
联系人:严峻、夏帆 
客户服务电话:96523 
网址:www.hzbank.com.cn 
(18)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 
住所:江苏省常熟市新世纪大道58号 
办公地址:江苏省常熟市新世纪大道58号 
法定代表人:宋建明 
联系电话:(0512)52909128 
传真:(0512)52909122 
联系人:黄晓 
客户服务电话:962000 
网址:www.csrcbank.com 
(19)东莞农村商业银行股份有限公司 
住所:东莞市东城区鸿福东路2号  
办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号 
法定代表人:王耀球 
电话:(0769)22866254 
传真:(0769)22866282 
联系人:林培珊  
客户服务电话:(0769)961122 
网址:www.drcbank.com 
(20)江苏江南农村商业银行股份有限公司 
住所:江苏省常州市和平中路413号 
办公地址:江苏省常州市和平中路413号 
法定代表人:陆向阳 
电话:0519-80585939 
传真:0519-89995170 
联系人:蒋姣 
客户服务电话:96005 
网址:http://www.jnbank.com.cn 
(21)海通证券股份有限公司 
住所:上海市淮海中路98号 
办公地址:上海市广东路689号 
法定代表人:王开国 
电话:(021)23219000 
传真:(021)23219100 
联系人:李笑鸣 
客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话 
网址:www.htsec.com 
(22)中国国际金融股份有限公司 
住所:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
法定代表人:毕明建 
电话:(010)65051166 
传真:(010)85679203 
联系人:杨涵宇 
网址:www.cicc.com.cn 
(23)平安证券股份有限公司 
住所:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼 
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼(518048) 
法定代表人:杨宇翔 
电话:(0755)22627802 
传真:(0755)82400862 
联系人:郑舒丽 
客户服务电话:95511-8 
网址:www.pingan.com 
(24)联讯证券股份有限公司 
住所: 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层 
办公地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、
四层 
法定代表人:徐刚 
电话:(021)33606736  
传真:(021)33606760  
联系人:陈思  
客户服务电话:95564 
网址:www.lxzq.com.cn 
(25)华西证券股份有限公司 
住所:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
法定代表人:杨炯洋 
电话:(028)86135991 
传真:(028)86150400 
联系人:周志茹 
客户服务电话:95584 
网址:www.hx168.com.cn  
(26)中信期货有限公司 
住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层 
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
1301-1305室、14层 
法定代表人:张皓 
电话:(0755)23953913 
传真:(0755)83217421 
联系人: 洪诚 
客户服务电话:400-990-8826 
网址:www.citicsf.com 
(27)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层 
法定代表人:陈操 
电话:(010)58325395 
传真:(010)58325282 
联系人:刘宝文  
客户服务电话:400-850-7771 
网址:http://8.jrj.com.cn/ 
(28)北京展恒基金销售股份有限公司 
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 
法定代表人:闫振杰 
电话:(010)59601366-7024 
传真:(010)62020355 
联系人:  马林 
客户服务电话:400-888-6661 
网址:www.myfund.com  
(29)一路财富(北京)信息科技有限公司 
住所:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 
办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座22层2208 
法定代表人: 吴雪秀 
电话:010-88312877 
传真:010-88312099 
联系人: 苏昊 
客户服务电话:400-001-1566 
网址:http://www.yilucaifu.com/ 
(30)上海大智慧财富管理有限公司 
住所:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层  
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层  
法定代表人:申健 
电话:021-20219931 
传真:021-20219923 
联系人:付江  
客户服务电话:021-20219931 
网址:https://8.gw.com.cn 
(31)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路218号1幢202室 
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6楼 
法定代表人:陈柏青 
电话:(0571)81119792 
传真:(0571)22905999 
联系人:韩爱彬 
客户服务电话:4000-766-123 
网址:www.fund123.cn 
(32)深圳众禄基金销售有限公司 
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
法定代表人:薛峰 
电话:(0755)33227953 
传真:(0755)33227951 
联系人:汤素娅 
客户服务电话:4006-788-887 
网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com 
(33)上海长量基金销售投资顾问有限公司 
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 
法定代表人:张跃伟 
电话:(021)20691832 
传真:(021)20691861  
联系人:单丙烨 
客户服务电话:400-820-2899 
网址:www.erichfund.com 
(34)上海好买基金销售有限公司  
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室  
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903-906室  
法定代表人:杨文斌  
传真:(021)68596916  
联系人:薛年 
客户服务电话:400-700-9665  
网址:www.ehowbuy.com 
(35)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址:上海杨浦区秦皇岛路32号C栋 2楼 
法定代表人:汪静波 
电话:(021)38600735 
传真:(021)38509777 
联系人:方成 
客户服务电话:400-821-5399 
网址:www.noah-fund.com 
(36)和讯信息科技有限公司  
住所:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人:王莉 
电话:(021)20835789 
传真:(021)20835879 
联系人:周轶 
客户服务电话:4009200022 
网址:http://licaike.hexun.com/ 
(37)上海天天基金销售有限公司  
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层  
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 
法定代表人:其实 
电话:(021)54509998 
传真:(021)64385308 
联系人:潘世友 
客户服务电话:400-1818-188 
网址:www.1234567.com.cn 
(38)北京钱景财富投资管理有限公司  
住所:北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012 
办公地址:北京市海淀区丹棱街6幢1号9层1008-1012 
法定代表人:赵荣春 
电话:(010)57418829 
传真:(010)57569671 
联系人: 魏争 
客户服务电话: 400-678-5095 
网址:www.niuji.net 
(39)上海联泰资产管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 
法定代表人:燕斌 
电话:021-52822063 
传真:021-52975270 
联系人:凌秋艳 
客户服务电话:4000-466-788 
网址:www.66zichan.com 
(40)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809  
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 
法定代表人:沈伟桦 
电话:010-52855713 
传真:010-85894285 
联系人:程刚 
客户服务电话:400-6099-200 
网址:www.yixinfund.com 
(41)浙江同花顺基金销售有限公司 
住所:浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903 
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼 2楼 
法定代表人:凌顺平  
电话:(0571)88911818 
传真:(0571)86800423 
联系人:吴强  
客户服务电话:400-877-3772 
网址:www.5ifund.com 
(42)北京增财基金销售有限公司 
住所:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208 
法定代表人:罗细安 
电话:(010)670009888 
传真:(010)670009888-6000 
联系人:李皓 
客户服务电话:400-001-8811 
网址:www.zengcaiwang.com 
(43)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
办公地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
法定代表人:林卓 
电话:(0411)88891212 
传真:(0411)84396536 
联系人:薛长平  
客户服务电话:4006411999 
网址:www.taichengcaifu.com 
(44)上海基煜基金销售有限公司 
住所: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经
济发展区) 
办公地址:上海市昆明路518号北美广场A1002-A1003室 
法定代表人:王翔  
电话:(021)35385521 
传真:(021)55085991 
联系人:蓝杰 
客户服务电话:400-820-5369 
网址:www.jiyufund.com.cn  
(45)珠海盈米财富管理有限公司 
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491  
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203  
法定代表人:肖雯  
电话:(020)89629099  
传真:(020)89629011  
联系人:黄敏嫦  
客户服务电话:(020)89629066 
网址:www.yingmi.cn 
(46)深圳富济财富管理有限公司 
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室 
法定代表人:齐小贺 
电话:(0755)83999907-802 
传真:(0755)83999926 
联系人: 马力佳 
客户服务电话:(0755)83999907 
网址:www.jinqianwo.com 
(47)上海陆金所资产管理有限公司 
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人:郭坚 
电话:(021)20665952 
传真:(021)22066653 
联系人:宁博宇 
客户服务电话:4008219031 
网址:www.lufunds.com 
(48)上海汇付金融服务有限公司 
住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 
办公地址:上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼 
法定代表人:冯修敏 
电话:(021)33323999 
传真:(021)33323837 
 联系人:陈云卉  
客户服务电话:4008213999 
网址:https://tty.chinapnr.com 
(49)北京虹点基金销售有限公司 
住所:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
法定代表人:胡伟 
电话:(010)65951887 
传真:(010)65951887 
联系人:姜颖 
客户服务电话:400-618-0707 
网址:www.hongdianfund.com/ 
(50)上海凯石财富基金销售有限公司 
住所:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 
法定代表人:陈继武 
电话:021-63333319 
传真:021-63332523 
联系人:李晓明 
客服电话:4000 178 000 
网址:www.lingxianfund.com 
(51)上海利得基金销售有限公司 
住所: 上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 
办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 
法定代表人:沈继伟 
电话:021-50583533 
传真:021-50583633 
联系人: 徐鹏 
客服电话:400-005-6355 
网址:a.leadfund.com.cn 
(52)北京汇成基金销售有限公司 
住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108  
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108   
法定代表人:王伟刚  
电话:(010)56282140 
传真:(010)62680827 
联系人:丁向坤 
客户服务电话:400-619-9059 
网址:www.fundzone.cn、www.51jijinhui.com 
(53)北京恒天明泽基金销售有限公司 
住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室  
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室  
法定代表人:李悦  
电话:(010)56642600 
传真:(010)56642623 
联系人:张晔 
客户服务电话:4007868868 
网址:www.chtfund.com 
(54)北京广源达信投资管理有限公司 
住所:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层 
法定代表人:齐剑辉  
电话:(010)57298634 
传真:(010)82055860 
联系人:王英俊  
客户服务电话:400-623-6060 
网址:www.niuniufund.com 
(55)奕丰基金销售有限公司 
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)  
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦A座17楼1704室 
法定代表人:TEO WEE HOWE  
电话:(0755)89460500 
传真:(0755)21674453 
联系人:叶健 
客户服务电话:400-684-0500 
网址:www.ifastps.com.cn 
(56)北京创金启富投资管理有限公司 
住所: 北京市西城区民丰胡同31号中水大厦215A 
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社A综合楼712室 
法定代表人:梁蓉 
电话:(010)66154828 
传真:(010)63583991 
联系人:李婷婷  
客户服务电话:400-6262-818 
网址: www.5irich.com 
(57)日发资产管理(上海)有限公司 
住所:上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室 
办公地址:上海市陆家嘴花园石桥路66号东亚银行大厦3301室 
法定代表人: 周泉恭 
电话:(021)61600500 
传真:(021)61600602 
联系人:蔡小威  
客户服务电话:400-021-1010,(021)61600500 
网址:www.rffund.com 
(58)上海云湾投资管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层,200127 
办公地址:上海市锦康路308号6号楼6层 
法定代表人:戴新装 
电话:(021)20538888 
传真:(021)20538999 
联系人:江辉 
客户服务电话:400-820-1515 
网址:www.zhengtongfunds.com  
(59)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
住所: 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 
法定代表人: 钱昊旻 
电话:(010)59336533 
传真:(010)59336500 
联系人: 孟汉霄 
客户服务电话:4008-909-998 
网址: www.jnlc.com 
(60)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 
住所:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室 
办公地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302室 
法定代表人: 王兴吉 
电话:(010)62062880 
传真:(010)82057741 
联系人:高雪超 
客户服务电话: 4000-888-080 
网址:www.qiandaojr.com 
(61)北京肯特瑞财富管理有限公司 
住所:北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东集团总部 
法定代表人:陈超 
电话:4000988511,4000888816 
传真:(010)89188000 
联系人:赵德赛 
客户服务电话:4000988511,4000888816 
网址: http://fund.jd.com/ 
(62)北京新浪仓石基金销售有限公司 
住所:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
总部科研楼5层518室  
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼5层518室 
法定代表人:李昭琛  
电话:(010)60619607 
传真:8610-62676582 
联系人:付文红  
客户服务电话:(010)62675369 
网址:www.xincai.com  
(63)杭州科地瑞富基金销售有限公司 
住所:杭州市下城区武林时代商务中心1604室  
办公地址:杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼 
法定代表人:陈刚 
电话:(0571)85267500 
传真:(0571)85269200 
联系人:胡璇 
客户服务电话:(0571)86655920 
网址:www.cd121.com  
(64)北京蛋卷基金销售有限公司 
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 
法定代表人:钟斐斐 
电话:(010)61840688 
传真:(010)84997571 
联系人:侯芳芳 
客户服务电话:400-1599-288 
网址:https://danjuanapp.com 
(65)凤凰金信(银川)投资管理有限公司 
住所:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
1402(750000) 
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼   
(100000) 
法定代表人:程刚 
电话:(010)58160168 
传真:(010)58160173 
联系人:张旭 
客户服务电话:400-810-5919 
网址:www.fengfd.com 
(66)深圳市金斧子基金销售有限公司 
住所:深圳市南山区粤海街道科苑路16号东方科技大厦18楼  
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 
法定代表人:赖任军  
电话:(0755)66892301 
传真:(0755)66892399 
联系人:张烨  
客户服务电话:400-9500-888 
网址:www.jfzinv.com 
(67)上海朝阳永续基金销售有限公司 
住所:上海市浦东新区上丰路977号1幢B座812室 
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 
法定代表人:廖冰 
电话:(021)80234888 
传真:(021)80234898 
客户服务电话:400-699-1888 
网址:www.998fund.com 
(68)格上富信投资顾问有限公司 
住所:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室  
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
法定代表人:李悦章 
电话:(010)85594745 
传真:(010)65983333 
联系人:张林 
客户服务电话:400-066-8586 
网址:www.igesafe.com  
(69)中民财富管理(上海)有限公司 
住所:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层 
法定代表人:弭洪军 
电话:(021)33355392 
传真:(021)63353736 
联系人: 茅旦青 
客户服务电话:400-876-5716 
网址: www.cmiwm.com 
(70)上海万得基金销售有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址:上海市浦东新区福山路33号9楼 
法定代表人: 王廷富 
电话:021-50712782 
传真:021-50710161 
联系人: 徐亚丹 
客户服务电话:400-821-0203 
网址: www.520fund.com.cn 
(71)天津万家财富资产管理有限公司 
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413
室 
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 
法定代表人:李修辞  
电话:(010)59013828 
传真:(010)59013707 
联系人:王芳芳  
客户服务电话:010-59013842 
网址:http://www.wanjiawealth.com/ 
(72)上海挖财金融信息服务有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
法定代表人: 胡燕亮 
电话:(021)50810687 
传真:(021)58300279 
联系人: 李娟 
客户服务电话:(021)50810673 
网址:www.wacaijijin.com  
(73)嘉实财富管理有限公司 
住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15
单元 
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 
法定代表人: 赵学军 
电话:(021)38789658 
传真:(021)68880023 
联系人: 王宫 
客户服务电话:400-021-8850 
网址: www.harvestwm.cn 
(74)南京苏宁基金销售有限公司 
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人:王锋 
电话:025-66996699 
传真:025-66996699 
联系人: 冯鹏鹏 
客户服务电话:95177 
网址: www.snjijin.com 
(75)北京百度百盈基金销售有限公司 
住所:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 
办公地址: 北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 
法定代表人: 张旭阳 
电话:010-61952703 
传真:010-61951007 
联系人:霍博华 
客户服务电话:95599-9 
网址: www.baiyingfund.com 
(76)腾安基金销售(深圳)有限公司 
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司) 
办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦 
法定代表人:刘明军 
电话:95017(拨通后转1转8) 
联系人:谭广峰 
客户服务电话:95017(拨通后转1转8) 
网址:http://www.tenganxinxi.com/ 
(77)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 
住所:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路38号院1号泰康金融中心38层 
法定代表人:张冠宇 
电话:(010)85870662 
传真:(010)59200800 
联系人: 刘美薇 
客户服务电话:400-819-9868 
网址:www.tdyhfund.com 
(78)上海华夏财富投资管理有限公司 
住所:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
办公地址: 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 
法定代表人: 毛淮平 
电话:010-88066632 
传真:010-63136184 
联系人: 张静怡 
客户服务电话:400-817-5666 
网址: www.amcfortune.com 
(79)江苏汇林保大基金销售有限公司 
住所:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 
法定代表人: 吴言林 
电话:025-66046166转837 
传真:025-56663409 
联系人: 孙平 
客户服务电话:025-66046166 
网址: www.huilinbd.com 
(80)玄元保险代理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 
法定代表人:马永谙 
电话:(021)50701053 
传真:(021)50701053 
客户服务电话:400-080-8208 
网址:www.licaimofang.cn 
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售
本基金,并在管理人网站公示。 
(二)注册登记机构  
名称:中国证券登记结算有限责任公司  
住所:北京市西城区太平桥大街17号 
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 
法定代表人:周明  
电话:(010)50938782 
传真:(010)50938907 
联系人:赵亦清  
(三)出具法律意见书的律师事务所  
名称:上海市通力律师事务所  
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
负责人:俞卫锋 
电话:(021)31358666   
传真:(021)31358600   
联系人:黎明 
经办律师:吕红、黎明 
(四)审计基金财产的会计师事务所  
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼  
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼  
执行事务合伙人:李丹  
联系电话:(021)23238888  
传真:(021)23238800  
联系人:朱宏宇 
经办注册会计师:童咏静、朱宏宇 
四、基金的名称 
本基金名称:交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联
接基金 
五、基金的类型 
本基金类型:契约型开放式ETF联接基金 
六、基金的投资目标 
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度与跟踪误差最小化。 
七、基金的投资方向 
本基金以目标ETF、标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象,把全部或
接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现,正常情况下投资于目标ETF的资产
比例不低于基金资产净值的90%,基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债
券的比例不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应
收申购款等。此外,为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于新股、债券及
中国证监会允许基金投资的其它金融工具。 
八、基金的投资策略  
本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标ETF、标的指数成份股和
备选成份股进行被动式指数化投资,正常情况下投资于目标ETF的比例不低于基
金资产净值的90%。 
本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主,但在目标ETF二级市场流
动性较好的情况下,为了更好地实现本基金的投资目标,减小与标的指数的跟踪
偏离度和跟踪误差,也可以通过二级市场交易买卖目标ETF。 
除流动性管理所需以外,本基金对于目标ETF以外的证券投资均进行被动式
指数化投资。 
法律法规或监管机构日后允许本基金投资的其他品种(如股指期货等),基金
管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 
1、决策依据 
有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产
的决策依据。 
2、决策和交易机制 
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 
投资决策委员会的主要职责是决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大
组合调整决策以及重大的单项投资决策。 
基金经理的主要职责是决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策,
特别是对目标ETF份额的投资决策。 
中央交易室负责交易执行和一线监控。通过严格的交易制度和实时的一线监
控功能,保证基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效的执行。 
3、投资程序 
研究、决策、组合构建、交易、评估及组合维护的有机配合共同构成了本基
金的投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重
大风险的发生。 
(1)研究支持:量化投资部依托公司整体研究平台,整合外部信息以及券商
等外部研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与
分析、目标ETF二级市场的流动性和折溢价分析、成份股流动性分析、误差及其
归因分析等工作,以作为基金投资决策的重要依据。 
(2)投资决策:投资决策委员会依据量化投资部提供的研究报告,定期召开
或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员
会的决议,每日进行基金投资管理的日常决策。 
(3)组合构建:根据标的指数情况,结合研究支持,基金经理构建以目标ETF
为主的证券组合。在追求跟踪误差和偏离度最小化的前提下,基金经理将采取适
当的方法,以降低买入成本、控制投资风险。 
(4)交易执行:中央交易室负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。 
(5)绩效评估:量化投资部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供
相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资
策略成功与否,基金经理可以据此检讨投资策略,进而调整投资组合。 
(6)组合监控与调整:基金经理将跟踪目标ETF及标的指数变动,结合成份
股基本面情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况
以及组合投资绩效评估的结果等,采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调
整,密切跟踪标的指数。 
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需
要对上述投资管理程序做出调整,并在基金招募说明书更新中公告。 
九、基金的业绩比较标准  
本基金的业绩比较基准为:标的指数×95%+银行活期存款税后收益率×5%。 
本基金标的指数变更的,业绩比较基准随之变更并公告。 
十、基金的风险收益特征 
本基金属ETF联接基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基
金。本基金为指数型基金,紧密跟踪标的指数,具有和标的指数所代表的股票市
场相似的风险收益特征,属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。根据
2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机
构已对本基金重新进行风险评级。风险评级行为不改变本基金的实质性风险收益
特征。但由于风险等级分类标准的变化,本基金的风险等级表述可能有相应变化,
具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。 
十一、基金投资组合报告 
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于2019年10月21日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告期为2019年7月1日起至9月30日,所载财务数据未经审
计师审计。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
1  权益投资  1,953,315.05  0.52  
 其中:股票  1,953,315.05  0.52  
2  基金投资  350,932,979.15  93.01  
3  固定收益投资  -  -  
 其中:债券  -  -  
 资产支持证券  -  -  
4  贵金属投资  -  -  
5  金融衍生品投资  -  -  
6  买入返售金融资产  -  -  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -  
7  银行存款和结算备付金合计  24,370,962.87  6.46  
8  其他各项资产  51,645.88  0.01  
9  合计  377,308,902.95  100.00  
2、期末投资目标基金明细 
序号  基金名称  基金类型  运作方式  管理人  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金  股票型  交易型开放式  交银施罗德基金管理有限公司  350,932,979.15  93.26  
3、报告期末按行业分类的股票投资组合 
3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A  农、林、牧、渔业  -  -  
B  采矿业  126,961.00  0.03  
C  制造业  420,925.16  0.11  
D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  87,425.00  0.02  
E  建筑业  120,207.60  0.03  
F  批发和零售业  11,717.00  0.00  
G  交通运输、仓储和邮政业  69,180.00  0.02  
H  住宿和餐饮业  -  -  
I  信息传输、软件和信息技术服务业  49,542.60  0.01  
J  金融业  1,008,778.35  0.27  
K  房地产业  53,655.00  0.01  
L  租赁和商务服务业  -  -  
M  科学研究和技术服务业  -  -  
N  水利、环境和公共设施管理业  288.34  0.00  
O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  
P  教育  -  -  
Q  卫生和社会工作  -  -  
R  文化、体育和娱乐业  4,635.00  0.00  
S  综合  -  -  
 合计  1,953,315.05  0.52  
3.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。 
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  601318  中国平安  4,200  365,568.00  0.10  
2  600036  招商银行  4,000  139,000.00  0.04  
3  601166  兴业银行  5,600  98,168.00  0.03  
4  600887  伊利股份  2,300  65,596.00  0.02  
5  600000  浦发银行  4,500  53,280.00  0.01  
6  601398  工商银行  8,300  45,899.00  0.01  
7  600900  长江电力  2,500  45,575.00  0.01  
8  601668  中国建筑  8,120  44,091.60  0.01  
9  601601  中国太保  1,200  41,844.00  0.01  
10  600048  保利地产  2,700  38,610.00  0.01  
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
12、投资组合报告附注 
(1)报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,
在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和
处罚。 
(2)本基金投资的前十名股票中,没有超出基金合同规定的备选股票库之外
的股票。 
(3)其他资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1  存出保证金  22,483.85  
2  应收证券清算款  -  
3  应收股利  -  
4  应收利息  4,801.44  
5  应收申购款  24,360.59  
6  其他应收款  -  
7  待摊费用  -  
8  其他  -  
9  合计  51,645.88  
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
十二、基金的业绩 
基金业绩截止日为2019年9月30日,所载财务数据未经审计师审计。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
1、 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  1 -③  ②-④  
过去三个月  -2.21%  0.82%  -3.87%  0.83%  1.66%  -0.01%  
2019上半年度  21.20%  1.40%  19.96%  1.40%  1.24%  0.00%  
2018年度  -18.24%  1.20%  -19.65%  1.21%  1.41%  -0.01%  
2017年度  21.52%  0.63%  19.44%  0.63%  2.08%  0.00%  
2016年度   -5.70%  1.27%  -7.85%  1.28%  2.15%  -0.01%  
2015年度  -2.44%  2.37%  -4.74%  2.41%  2.30%  -0.04%  
2014年度  65.09%  1.28%  61.43%  1.28%  3.66%  0.00%  
2013年度  -7.58%  1.45%  -9.52%  1.46%  1.94%  -0.01%  
2012年度  13.58%  1.22%  11.46%  1.20%  2.12%  0.02%  
2011年度  -18.74%  1.26%  -19.15%  1.25%  0.41%  0.01%  
2010年度  -16.95%  1.49%  -18.77%  1.50%  1.82%  -0.01%  
2009年度(2009年9月29日至2009年12月31日)  1.50%  1.23%  17.55%  1.68%  -16.05%  -0.45%  
2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较 
交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金 
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
(2009年9月29日至2019年9月30日) 
注:本基金建仓期为自基金合同生效日起的3个月。截至建仓期结束,本基金各
项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 
十三、基金的费用与税收 
(一)基金费用的种类  
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、基金合同生效后的信息披露费用; 
4、基金份额持有人大会费用; 
5、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费; 
6、基金的证券交易费用; 
7、基金财产拨划支付的银行费用; 
8、按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。 
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式  
1、与基金运作有关的费用 
(1)基金管理人的管理费 
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费。在通常情况下,按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若
为负数,则取0)的0.5%年费率计提基金管理费。计算方法如下: 
H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为0.5% 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的
剩余部分,若为负数,则E取0 
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 
(2)基金托管人的托管费 
本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取托管费。在通常情况下,按
前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分(若
为负数,则取0)的0.1%年费率计提基金托管费。计算方法如下: 
H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为0.1% 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日基金资产净值扣除基金财产中目标ETF份额所对应资产净值后的
剩余部分,若为负数,则E取0 
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。 
(3)上述(一)中3到8项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协
议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。 
2. 与基金销售有关的费用 
(1)申购费 
本基金的申购费用由申购人承担,不列入基金财产,申购费用于本基金的市
场推广和销售。 
本基金提供两种申购费用的支付模式。投资者可以选择前端收费模式,即在申
购时支付认购费用;也可以选择后端收费模式,即在赎回时才支付相应的申购费用,
该费用随基金份额的持有时间递减。场外申购可以采取前端收费模式和后端收费模
式,场内申购目前只支持前端收费模式。 
本基金的申购费率如下:  
申购费率(前端)  申购金额(含申购费)  前端申购费率  
50万元以下  1.5%  
50万元(含)至100万元  1.2%  
100万元(含)至200万元  0.8%  
200万元(含)至500万元  0.5%  
500万元以上(含500万)  每笔交易1000元  
申购费率(后端)  持有时间  后端申购费率  
1年以内(含)  1.8%  
1年—3年(含)  1.2%  
3年—5年(含)  0.6%  
5年以上  0%  
因红利自动再投资而产生的基金份额,不再收取申购费用。 
本基金自2013年4月11日起,对通过本公司直销柜台申购本基金前端基金
份额的养老金客户实施特定申购费率。 
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营
收益形成的补充养老基金等,具体包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方
社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部
门认可的新的养老基金类型,本公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,
并按规定向中国证监会备案。 
通过本公司直销柜台申购本基金前端基金份额的养老金客户特定申购费率如
下表: 
特定申购费率 (前端)  申购金额(含申购费)  前端特定申购费率  
50万元以下  0.48%  
50万元(含)至100万元  0.32%  
 100万元(含)至200万元  0.24%  
200万元(含)至500万元  0.16%  
500万元以上(含500万)  每笔交易1000元  
有关养老金客户实施特定申购费率的具体规定以及活动时间如有变化,敬请
投资人留意本公司发布的相关公告。 
投资者通过直销机构交易享有如下费率优惠,有关费率优惠活动的具体费率
折扣及活动起止时间如有变化,敬请投资者留意本基金管理人的有关公告,届时
费率优惠相关事项以最新公告为准: 
1)通过本基金管理人直销柜台办理本基金基金份额申购业务的投资者,享受
申购费率一折优惠;对上述实施特定申购费率的养老金客户而言,以其目前适用
的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行。若享有折扣前的
原申购费率为固定费用的,则按原固定费率执行,不再享有费率折扣。 
2)通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金基金份额申购及定期定额
投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠,赎回费率标准不
变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示的网上直销交易平台申购费率表、
定期定额投资费率表或相关公告。 
本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请参阅本
公司网站。 
本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求,并依据相关法
规的要求提前进行公告。 
(2)申购份额的计算 
前端收费模式: 
申购总金额=申请总金额 
净申购金额=申购总金额/(1+申购费率) 
申购费用=申购总金额-净申购金额 
申购总金额-申购费用
申购份额= 
T日基金份额净值
例一:某投资者投资4万元申购本基金,申购费率为1.5%,假设申购当日基金
份额净值为1.0400元,如果其选择前端收费方式,则其可得到的申购份额为:  
申购总金额=40,000元 
净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39,408.87元 
申购费用=40,000-39,408.87=591.13元 
申购份额=(40,000-591.13)/1.0400=37,893.14份 
如果投资者是场内申购,申购份额为37,893份,其余0.14份对应金额返回给投
资者。 
后端收费模式: 
申购总金额=申请总金额 
申购总金额
申购份额= 
T日基金份额净值
当投资者提出赎回时,后端申购费用的计算方法为: 
后端申购费用=赎回份额×申购日基金份额净值×后端申购费率 
例二:某投资者投资4万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.0400
元,如果其选择后端收费方式,则其可得到的申购份额为: 
申购份额 = 40,000 / 1.0400 = 38,461.54份  
即:投资者投资4万元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为1.0400元,则
可得到38,461.54份基金份额。  
(3)赎回费 
赎回费用由基金赎回人承担,赎回费用的25%归基金资产,其余部分作为注册
登记等其他必要的手续费。但对持续持有期少于7日的基金份额持有人收取不低于
1.5%的赎回费并全额计入基金财产。 
本基金的赎回费率如下: 
赎回费率  持有期限  赎回费率  
7日以内  1.5%  
7日(含)-1年(含)  0.5%  
1年-2年(含)  0.2%  
2年以上  0%  
(4)赎回金额的计算 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的
费用,赎回金额单位为“元”,计算结果保留到小数点后两位,第三位四舍五入。  
如果投资者在申购时选择交纳前端认(申)购费用,则赎回金额的计算方法如
下: 
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用 
例一:某投资者赎回1万份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日
基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额为:  
赎回费用 =10,000×1.0160×0.5%= 50.80元  
赎回金额 = 10,000 ×1.0160-50.8 = 10,109.20元 
即:投资者赎回本基金1万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是1.0160
元,则其可得到的赎回金额为10,109.20元。 
如果投资者在申购时选择交纳后端认(申)购费用,则赎回金额的计算方法如
下: 
赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值 
后端认(申)购费用=赎回份额×认(申)购日基金份额净值×后端认(申)
购费率 
赎回费用=赎回总额×赎回费率 
赎回金额=赎回总额-后端认(申)购费用-赎回费用 
例二:某投资者赎回1万份基金份额,对应的赎回费率为0.5%,假设赎回当日
基金份额净值是1.0160元,投资者对应的后端申购费是1.8%,申购时的基金净值为
1.0100元,则其可得到的赎回金额为:  
赎回总额=10,000×1.0160=10,160元 
后端申购费用=10,000×1.0100×1.8%=181.80元 
赎回费用=10,160×0.5%=50.80元 
赎回金额=10,160-181.80-50.80=9,927.40元 
即:投资者赎回本基金1万份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是1.0160
元,则其可得到的赎回金额为9,927.40元。 
(5)转换费 
1、每笔基金转换视为一笔赎回和一笔申购,基金转换费用相应由转出基金的
赎回费用及转出、转入基金的申购补差费用构成。 
2、转出基金的赎回费用 
转出基金的赎回费用及归入基金财产的比例按照各基金最新的更新招募说明
书及相关公告规定的赎回费率和计费方式收取。 
3、前端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 
从不收取申购费用的基金或前端申购费用低的基金向前端申购费用高的基金
转换,收取前端申购补差费用;从前端申购费用高的基金向前端申购费用低的基
金或不收取申购费用的基金转换,不收取前端申购补差费用。申购补差费用原则
上按照转出确认金额对应分档的转入基金前端申购费率减去转出基金前端申购费
率差额进行补差,转出与转入基金的申购补差费率按照转出确认金额分档,并随
着转出确认金额递减。 
4、后端收费模式下转出与转入基金的申购补差费用 
从不收取申购费用的基金或后端申购费用低的基金向后端申购费用高的基金
转换,不收取后端申购补差费用,但转入的基金份额赎回的时候需全额收取转入
基金的后端申购费;从后端申购费用高的基金向后端申购费用低的基金或不收取
申购费用的基金转换,收取后端申购补差费用,且转入的基金份额赎回的时候需
全额收取转入基金的后端申购费。后端申购补差费用按照转出份额持有时间对应
分档的转出基金后端申购费率减去转入基金后端申购费率差额进行补差。 
5、网上直销的申购补差费率优惠 
为更好服务投资者,本基金管理人已开通基金网上直销业务,个人投资者可
以通过“网上直销交易平台”办理基金转换业务,其中部分转换业务可享受转换
费率优惠,优惠费率只适用于转出与转入基金申购补差费用,转出基金的赎回费
用无优惠。可通过网上直销交易平台办理的转换业务范围及转换费率优惠的具体
情况请参阅本基金管理人网站。 
具体转换费率水平请参见本基金管理人网站(www.fund001.com)列示的相关
转换费率表或相关公告。 
6、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定对上述收费方式和费率进
行调整,并应于调整后的收费方式和费率在实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在中国证监会指定媒介上公告。 
(6)基金转换份额的计算公式 
1、前端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率/(1+对应的转出与转入基金的申购补差费率) 
(注:对于适用固定金额申购补差费用的,转出与转入基金的申购补差费=
固定金额的申购补差费) 
转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换
申请当日转入基金的基金份额净值 
其中: 
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅
限转出基金为货币市场基金的情形,否则A为0)。 
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四
舍五入,误差部分归基金财产。 
例一:某投资者持有交银趋势前端收费模式的基金份额100,000份,持有期
半年,转换申请当日交银趋势的基金份额净值为1.010元,交银成长的基金份额
净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银趋势前端基金份额转换为交银成
长前端基金份额,则转入交银成长确认的基金份额为: 
转出确认金额=100,000×1.010=101,000元 
转出基金的赎回费=101,000×0.5%=505元 
转入确认金额=101,000-505=100,495元 
转出与转入基金的申购补差费=100,495×0/(1+0)=0元 
转入基金确认份额=(100,495-0)/2.2700=44,270.93份 
例二:某投资者持有交银增利A类基金份额1,000,000份,持有期一年半,
转换申请当日交银增利A类基金份额的基金份额净值为1.0200元,交银趋势的基
金份额净值为1.010元。若该投资者将1,000,000份交银增利A类基金份额转换
为交银趋势前端基金份额,则转入交银趋势确认的基金份额为: 
转出确认金额=1,000,000×1.0200=1,020,000元 
转出基金的赎回费=1,020,000×0.05%=510元 
转入确认金额=1,020,000-510=1,019,490元 
转出与转入基金的申购补差费=1,019,490×0.5%/(1+0.5%)=5,072.09元 
转入基金确认份额=(1,019,490-5,072.09)/1.010=1,004,374.17份 
例三:某投资者持有交银增利C 类基金份额100,000份,持有期一年半,转
换申请当日交银增利C类基金份额净值为1.2500元,交银精选的基金份额净值为
2.2700元。若该投资者将100,000份交银增利C类基金份额转换为交银精选前端
基金份额,则转入交银精选确认的基金份额为: 
转出确认金额=100,000×1.2500=125,000元 
转出基金的赎回费=0元 
转入确认金额=125,000-0=125,000元 
转出与转入基金的申购补差费=125,000×1.5%/(1+1.5%)=1,847.29元 
转入基金确认份额=(125,000-1,847.29)/2.2700=54,252.30份 
例四:某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份,该100,000份基金
份额未结转的待支付收益为61.52元,转换申请当日交银增利A/B类基金份额净
值为1.2700元,交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份
交银货币A级基金份额转换为交银增利A类基金份额(非网上交易),则转入确认
的交银增利A类基金份额为: 
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元 
转出基金的赎回费=0元 
转入确认金额=100,000-0=100,000元 
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0.8%/(1+0.8%)=793.65元 
转入基金确认份额=(100,000-793.65+61.52)/1.2700=78,163.68份 
2、后端收费模式下基金转换份额的计算公式及举例 
转出确认金额=转出的基金份额×转换申请当日转出基金的基金份额净值 
转出基金的赎回费=转出确认金额×对应的转出基金的赎回费率 
转入确认金额=转出确认金额-转出基金的赎回费 
转出与转入基金的申购补差费=转入确认金额×对应的转出与转入基金的申
购补差费率 
转入基金确认份额=(转入确认金额-转出与转入基金的申购补差费+A)/转换
申请当日转入基金的基金份额净值 
其中: 
A为货币市场基金转出的基金份额按比例结转的账户当前累计待支付收益(仅
限转出基金为货币市场基金的情形,否则A为0)。 
转入基金确认份额的计算精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四
舍五入,误差部分归基金财产。 
例五:某投资者持有交银主题后端收费模式的基金份额100,000份,持有期
一年半,转换申请当日交银主题的基金份额净值为1.2500元,交银稳健的基金份
额净值为2.2700元。若该投资者将100,000份交银主题后端基金份额转换为交银
稳健后端基金份额,则转入交银稳健确认的基金份额为: 
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元 
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元 
转入确认金额=125,000-250=124,750元 
转出与转入基金的申购补差费=124,750×0=0元 
转入基金确认份额=(124,750-0)/2.2700=54,955.95份 
例六:某投资者持有交银先锋后端收费模式的基金份额100,000份,持有期
一年半,转换申请当日交银先锋的基金份额净值为1.2500元,交银货币的基金份
额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交银先锋后端基金份额转换为交银货
币,则转入交银货币的基金份额为: 
转出确认金额=100,000×1.250=125,000元 
转出基金的赎回费=125,000×0.2%=250元 
转入确认金额=125,000-250=124,750元 
转出与转入基金的申购补差费=124,750×1.2%=1497元 
转入基金确认份额=(124,750-1497)/1.00=123,253.00份 
例七:某投资者持有交银蓝筹后端收费模式的基金份额100,000份,持有期
三年半,转换申请当日交银蓝筹的基金份额净值为0.8500元,交银增利B类基金
份额的基金份额净值为1.0500。若该投资者将100,000份交银蓝筹后端基金份额
转换为交银增利B类基金份额,则转入交银增利B类基金份额的基金份额为: 
转出确认金额=100,000×0.850=85,000元 
转出基金的赎回费=85,000×0=0元 
转入确认金额=85,000-0=85,000元 
转出与转入基金的申购补差费=85,000×0.2%=170元 
转入基金确认份额=(85,000-170)/1.0500=80,790.48份 
例八:某投资者持有交银货币A级基金份额100,000份,该100,000份基金
份额未结转的待支付收益为61.52元,转换申请当日交银增利B类基金份额净值
为1.2700元,交银货币的基金份额净值为1.00元。若该投资者将100,000份交
银货币A级基金份额转换为交银增利B类基金份额,则转入确认的交银增利B类
基金份额为: 
转出确认金额=100,000×1.00=100,000元 
转出基金的赎回费=0元 
转入确认金额=100,000-0=100,000元 
转出与转入基金的申购补差费=100,000×0=0元 
转入基金确认份额=(100,000-0+61.52)/1.2700=78,788.60份 
(7)基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率、降低赎
回费率或调整收费方式,最新的申购费率和赎回费率以及收费方式在更新的招募
说明书中列示。费率或收费方式如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收
费方式开始实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
(三)不列入基金费用的项目  
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基
金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产
中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。 
(四)基金管理费和托管费的调整  
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管
费率。降低基金管理费率、基金托管费率或改变收费模式,无须召开基金份额持有
人大会。基金管理人必须依照有关规定在新的费率或收费模式实施日前在指定媒介
上刊登公告。 
(五)基金税收  
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。  
十四、对招募说明书更新部分的说明 
总体更新 
(一)更新了“重要提示”中相关内容。 
(二)更新了“三、基金管理人”中相关内容。 
(三)更新了“四、基金托管人”中相关内容。 
(四)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。 
(五)更新了“十、基金的投资”中相关内容,数据截止到2019年9月30
日。 
(六)更新了“十一、基金的业绩”中相关内容,数据截止到2019年9月30
日。 
(七)更新了“十八、风险揭示 ”中相关内容。 
(八)更新了“二十三、其他应披露事项”中相关内容。 
   交银施罗德基金管理有限公司 
二○二○年一月二十三日 

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