关于富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金5年分级运作期届满与基金份额转换的第一次提示性公告

关于富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金5年分级运作期届满与基金份额转换的第一次提示性公告
《富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)于2015年3月26日生效,生效之日起5年内(含5年)为分级运作期,根据基金合同约定,2020年3月26日分级运作期届满,富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金(基金代码:164508,以下简称“本基金”)无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“富兰克林国海中证100指数增强型证券投资基金(LOF)”(以下简称“国富中证100指数增强(LOF)”)。
根据基金合同约定,本基金到期份额折算基准日为2020年3月26日。在到期份额折算基准日日终,富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金之稳健收益类基金份额(即“国富中证100指数增强分级A份额”,以下简称“国富中证100A份额”,场内简称“国富100A”,基金代码:150135)与富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金之积极收益类基金份额(即“国富中证100指数增强分级B份额”,以下简称“国富中证100B份额”场内简称“国富100B”,基金代码:150136)按各自的基金份额参考净值为基础转换为上市开放式基金(LOF)份额。
本基金基金管理人已于2020年2月13日通过指定媒体和国海富兰克林基金管理有限公司网站(www.ftsfund.com)上发布了《关于富兰克林国海中证100指数增强型分级证券投资基金5年期届满与基金份额转换的公告》。为了保障本基金份额持有人利益,现发布本基金分级运作期届满与基金份额转换的第一次提示性公告。

(一)分级运作期届满后基金的存续形式
本基金基金合同生效满五年后,满足《基金合同》约定的存续条件,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转型为上市开放式基金(LOF),基金名称改为“富兰克林国海中证100指数增强型证券投资基金(LOF)”。国富中证100A份额和国富中证100B份额将以各自的基金份额参考净值为基础转换为上市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。基金份额将在满足上市条件后,申请在深圳证券交易所上市交易。

(二)分级运作期届满后的份额转换规则
1、分级运作期末转换日的确定
国富中证100A份额与国富中证100B份额的分级运作期末转换日为基金合同生效日起五年的对应日,即为分级运作期到期日。如该对应日为非工作日,则分级运作期到期日顺延到下一工作日。转换日确定日期为2020年3月26日。
2、分级运作期届满时份额转换方式
本基金分级运作期末的转换日日终,国富中证100A份额和国富中证100B份额按届时各自份额参考净值与国富中证100份额净值之比折算为国富中证100份额。无论基金份额持有人单独持有或同时持有国富中证100A份额和国富中证100B份额,均无需支付转换基金份额的费用。
份额折算计算公式:
国富中证100A份额转换后的国富中证100基金份额数=(转换前国富中证100A份额数×T日国富中证100A份额参考净值)/T日国富中证100份额净值
国富中证100B份额转换后的国富中证100基金份额数=(转换前国富中证100B份额数×T日国富中证100B份额参考净值)/T日国富中证100份额净值
其中,国富中证100A份额、国富中证100B份额转换后的国富中证100基金份额数,场内保留到整数位(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式,按照中国证券登记结算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以注册登记机构最终确认的数据为准。
3、份额转换后的基金运作
国富中证100A份额与国富中证100B份额全部转换为场内国富中证100基金份额后,本基金转型为富兰克林国海中证100指数增强型证券投资基金(LOF)。本基金将在转换期间暂停申购、赎回。
在基金份额转换日后30日内,富兰克林国海中证100指数增强型证券投资基金(LOF)将开放场内与场外日常申购、赎回业务。
在基金份额转换日后30日内,如满足上市交易条件,富兰克林国海中证100指数增强型证券投资基金(LOF)将申请上市交易。
份额转换后本基金开始办理申购与赎回、上市交易的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。

(三)分级运作期届满后基金的投资管理
本基金分级运作期届满转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保持不变。

(四)分级运作期届满后基金的费率
本基金分级运作期届满转换为上市开放式基金(LOF)后,基金的申购、赎回费率不变,管理费率调整为0.85%,托管费率调整为0.15%。

(五)重要提示
1、基金份额到期转换完成后,本基金将更名为“富兰克林国海中证100指数增强型证券投资基金(LOF)”。
2、基金管理人将按照相关规定,向深圳证券交易所申请终止国富中证100A份额与国富中证100B份额的上市交易,届时请详见基金管理人发布的相关公告。
3、本基金分级运作期内,由于基金收益分配的安排,国富中证100A份额表现出低风险、收益相对稳定的特征;国富中证100B份额则表现出高风险、收益相对较高的特征。本次到期转换完成后,富兰克林国海中证100指数增强型证券投资基金(LOF)转变为较高风险的风险收益特征,原国富中证100A份额风险收益较分级运作期间有所上升,原国富中证100B份额风险收益较分级运作期间有所下降。
4、基金份额到期转换完成后,基金管理人将按照基金合同的规定,向深圳证券交易所申请基金的上市交易。届时请详见基金管理人发布的相关公告。
5、在富兰克林国海中证100指数增强型证券投资基金(LOF)上市交易或开放申购、赎回之前,投资人将无法进行基金份额的申购、赎回或交易,存在一定的流动性风险。

投资人可访问本公司的客户服务电话(4007004518、95105680或021-38789555)或登录本公司网站(www.ftsfund.com)咨询相关情况。
特此公告。

国海富兰克林基金管理有限公司
2020年2月27日

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