华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号)


华安科创主题3年封闭运作灵活配置 
混合型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
(2020年第1号) 
基金管理人:华安基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
二〇二〇年三月 
重要提示 
本基金于2019年5月23日经中国证券监督管理委员会《关于准予华安科创主题3年封
闭运作灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2019]935号)注册,进行
募集。本基金的基金合同自2019年6月11日正式生效。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其
对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在
投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现
的各类风险,包括:市场风险、信用风险、流动性风险、作为上市基金存在的风险、科
创板股票投资风险、战略配售股票投资的风险、股指期货投资风险、资产支持证券投资
风险、管理风险、合规性风险、操作风险等。 
本基金为混合型证券投资基金,其预期风险收益水平高于债券型基金与货币市场基
金,低于股票型基金。 
本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期,封闭运作期内投资者不能申购、赎
回基金份额。本基金在封闭运作期内,基金份额可上市交易,投资者可在二级市场买卖
基金份额。受市场供需关系等各种因素的影响,投资者买卖基金份额有可能面临相应的
折溢价风险。 
本基金将参与战略配售获得股票,由此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承
担。 
本基金初始面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初
始面值,本基金投资者有可能出现亏损。因折算、分红等行为导致基金份额净值变化,
不会改变基金的风险收益特征,不会降低基金投资风险或提高基金投资收益。 
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信息披露
文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产
状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险。 
投资者一旦认购、申购或赎回本基金,即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基
金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及申购、赎回价格的交收方式已经认可。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人
依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出
投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。本
次招募说明书摘要仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基
金合同》、《托管协议》,对所涉章节进行了更新,相关信息更新截止日为2020年2月28日。
除特别说明外,本招募说明书摘要其他所载内容截止日为2019年5月29日。 
目录 
一、基金管理人 .............................................................................................................................. 2 
二、基金托管人 .............................................................................................................................. 8 
三、相关服务机构 ........................................................................................................................ 10 
四、基金的名称 ............................................................................................................................ 27 
五、基金的类型 ............................................................................................................................ 28 
六、基金的投资目标 .................................................................................................................... 28 
七、基金的投资方向 .................................................................................................................... 28 
八、基金的投资策略 .................................................................................................................... 29 
九、基金的业绩比较基准 ............................................................................................................ 40 
十、风险收益特征 ........................................................................................................................ 42 
十一、费用概览 ............................................................................................................................ 42 
十二、对招募说明书更新部分的说明 ........................................................................................ 46 
一、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
1、名称:华安基金管理有限公司 
2、住所:中国(上海)自由贸易试验区,世纪大道8号上海国金中心二期31-32
层 
3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区,世纪大道8号上海国金中心二期31
-32层 
4、法定代表人:朱学华 
5、设立日期:1998年6月4日 
6、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20号 
7、联系电话:(021)38969999 
8、联系人:王艳 
9、客户服务中心电话:40088-50099 
10、网址:www.huaan.com.cn 
(二)注册资本和股权结构 
1、注册资本:1.5亿元人民币 
2、股权结构 
持股单位  持股占总股本比例  
国泰君安证券股份有限公司  20%  
上海上国投资产管理有限公司  20%  
上海锦江国际投资管理有限公司  20%  
上海工业投资(集团)有限公司  20%  
国泰君安投资管理股份有限公司  20%  
(三)主要人员情况 
(1)董事会 
朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政证券有
限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主
席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、
董事长、法定代表人。 
童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经理,上
海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金管理有限责任
公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安
基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总经理。 
邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记,上海东
风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经理,上海赛事
商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海国盛集团科教投资有
限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总公司党委书记、董事长(法
定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集团)有限公司党委副书记、执行董事(法定
代表人)、总裁。 
马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、总经
理,上海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部经理。
现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海锦江国际投资管理有
限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董事、华安基金管理有限公司董
事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文化传播有限公司董事、Crystal Bright 
Developments Limited董事、史带财产保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理
有限公司监事。 
聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助理业务
董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、营销管理总
部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘书处主任、上市办
公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股份有限公司战略投资部总
经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。现任国泰君安证券股份有限公司
战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部总经理、国泰君安证裕投资有限公司董
事长、总经理、中国证券业协会投资业务委员会副主任委员。 
夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部业务员、
业务管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公司经纪业务部副
经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部经理、上海福山路营业
部副总经理(主持工作)、上海福山路营业部总经理、上海分公司副总经理、经纪业务
委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办公室主任、零售业务部总经理。现任
国泰君安证券销售交易部总经理。 
独立董事: 
吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾
问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师
事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合伙人。 
夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、教授、
博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家,财政部企业
内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学院兼职教授,上海
证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 
(2)监事会 
张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处
长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长
等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委员会委员、合规总监、
副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、业务总监、投
行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份有限公司合规总监,华安基金管理
有限公司监事长。 
许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司中国区负
责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监,华安资产管理(香
港)有限公司董事。 
诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察
员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 
(3)高级管理人员 
朱学华先生,本科学历,20年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首长处副
团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副
董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金
管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 
童威先生,博士研究生学历,17年证券、基金从业经验。历任上海证券有限责任公
司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),
上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理
兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总
经理。 
薛珍女士,硕士研究生学历,18年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学副教授,
中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作处处长。现任华
安基金管理有限公司督察长。 
翁启森先生,硕士研究生学历,24年金融、证券、基金行业从业经验。历任台湾富
邦银行资深领组,台湾JP摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理,台湾中信证券
自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全球投资部总监、基金
投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理、
首席投资官。 
姚国平先生,硕士研究生学历,15年金融、基金行业从业经验。历任香港恒生银行
上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华安基金管理有限
公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安
基金管理有限公司副总经理。 
谷媛媛女士,硕士研究生学历,19年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户
经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公司市场业务二部
大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总
经理。 
2、本基金基金经理 
胡宜斌先生,硕士研究生,7年证券、基金行业从业经验。曾任杭州核新同花顺股
份有限公司产品经理、长江证券股份有限公司研究员、上投摩根基金管理有限公司研究
员,2015年5月加入华安基金,担任基金投资部基金经理助理。2015年11月起担任华
安媒体互联网混合型证券投资基金的基金经理。2016年1月至2017年7月,担任华安
乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年11月起,同时担任华安睿享定期开
放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2019年5月起同时担任华安智能生活混合
型证券投资基金的基金经理。 
李欣先生,硕士研究生,9年证券、基金行业从业经验,曾在台达电子工业股份有
限公司任产品研发工程师,华泰联合证券有限责任公司任研究员。2012年5月加入华
安基金管理有限公司,历任投资研究部研究员,基金投资部基金经理助理。2015年7月
起任华安智能装备主题股票型证券投资基金基金经理。2017年7月起任华安文体健康
主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2018年6月起任华安中小盘成长股票型
证券投资基金基金经理。2019年3月起,同时担任华安低碳生活混合型证券投资基金
的基金经理。 
谢昌旭先生,硕士研究生,6年金融行业从业经验,历任融通基金管理有限公司研
究员、平安养老保险股份有限公司权益投资经理。2018年9月加入华安基金,2018年
10月起,担任华安新丝路主题股票型证券投资基金的基金经理。2019年3月起,同时
担任华安双核驱动混合型证券投资基金的基金经理。 
贺涛先生,硕士研究生,21年证券、基金从业经历。曾任长城证券有限责任公司
债券研究员,华安基金管理有限公司债券研究员、债券投资风险管理员、固定收益投资
经理。2008年4月起担任华安稳定收益债券型证券投资基金的基金经理。2011年6月
起同时担任华安可转换债券债券型证券投资基金的基金经理。2012年12月至2017年
6月担任华安信用增强债券型证券投资基金的基金经理。2013年6月起同时担任华安双
债添利债券型证券投资基金的基金经理、固定收益部助理总监。2013年8月起担任固
定收益部副总监。2013年10月至2017年7月,同时担任华安现金富利投资基金、华
安月月鑫短期理财债券型证券投资基金、华安季季鑫短期理财债券型证券投资基金、华
安月安鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2014年7月至2017年7月,同时
担任华安汇财通货币市场基金的基金经理。2015年2月至2017年6月担任华安年年盈
定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2015年5月起担任固定收益部总监。2015
年5月至2017年7月,担任华安新回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015
年9月至2018年9月,担任华安新乐享保本混合型证券投资基金的基金经理。2018年
9月起,同时担任华安新乐享灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2015年12月
至2017年7月,同时担任华安乐惠保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年2月
至2018年8月,同时担任华安安华保本混合型证券投资基金的基金经理。2016年7月
至2019年1月,同时担任华安安进保本混合型发起式证券投资基金的基金经理。2019
年1月起,同时担任华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年
11月起,同时担任华安睿享定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年
11月至2017年12月,同时担任华安新希望灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年2月起,同时担任华安新活力灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018
年2月起,同时担任华安丰利18个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理。2019
年1月起,同时担任华安安盛3个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。 
郑如熙先生,硕士研究生,15年相关从业经验。历任上海远东资信评估有限公司
评级分析师、太平资产管理有限公司信用研究员、华泰证券股份有限公司投资经理、交
易团队负责人,2017年5月加入华安基金,任固定收益部研究员。2017年7月起,担
任华安纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理。2018年2月至2018年5月,同时
担任华安慧增优选定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年3月起,
同时担任华安安悦债券型证券投资基金、华安安逸半年定期开放债券型发起式证券投资
基金的基金经理。2018年11月起,同时担任华安鼎益债券型证券投资基金的基金经理。
2019年1月起,同时担任华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理。
2019年4月起,同时担任华安添鑫中短债债券型证券投资基金的基金经理。 
3、本公司采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下: 
童威先生,总经理 
翁启森先生,副总经理、首席投资官 
杨明先生,投资研究部高级总监 
许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监 
贺涛先生,固定收益部总监 
苏圻涵先生,全球投资部副总监 
万建军先生,投资研究部联席总监 
崔莹先生,基金投资部助理总监 
4、上述人员之间不存在近亲属关系。 
5、业务人员的准备情况: 
截至2019年3月31日,公司目前共有员工361人(不含香港公司),其中57%具
有硕士及以上学位,92%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际
操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。公司
业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个业务板块组成。 
二、基金托管人 
一、基金托管人情况 
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 
住所:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法定代表人:田国立 
成立时间:2004年09月17日 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间:持续经营 
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 
联系人:田 青 
联系电话:(010)6759 5096 
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业
银行,总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),
于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 
2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现
净利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分
别为1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持
领先同业。 
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行
奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力
银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普
惠金融服务银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》
杂志“2018年中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名
全国性商业银行第一。 
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券
保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运
营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在
安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余
人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,
并已经成为常规化的内控工作手段。 
二、主要人员情况 
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经
营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领
导职务。长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市
分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰
富的客户服务和业务管理经验。 
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行
会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理
部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业
务管理经验。 
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从
事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,
具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
三、基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以
客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,
切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步
发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券
投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、
存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。
截至2019年二季度末,中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业
高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得
《全球托管人》“中国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续
5年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市
场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 
三、相关服务机构 
一、基金份额发售机构 
(一)场外销售机构 
1、直销机构 
(1)华安基金管理有限公司上海业务部 
地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号国金中心二期31-32层 
电话:(021)38969973 
传真:(021)58406138 
联系人:姚佳岑 
(2)华安基金管理有限公司北京分公司 
地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室 
电话:(010)57635999 
传真:(010)66214061 
联系人:刘雯 
(3)华安基金管理有限公司广州分公司 
地址:广州市天河区珠江西路8号高德置地夏广场D座504单元 
电话:(020)38082891  
传真:(020)38082079 
联系人:林承壮 
(4)华安基金管理有限公司西安分公司 
陕西省西安市高新区唐延路35号旺座现代城H座2503 
邮编:710065 
办公电话:029-87651812 
联系人:赵安平 
(5)华安基金管理有限公司成都分公司 
地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L 
电话:(028)85268583 
传真:(028)85268827 
联系人:张晓帆 
(6)华安基金管理有限公司沈阳业务部 
地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室 
电话:(024)22522733 
传真:(024)22521633 
联系人:杨贺 
(7)华安基金管理有限公司深圳业务部 
地址:深圳福田区金田路2030号卓越世纪中心3号楼2008室 
邮编:518000 
电话:0755-82755911 
联系人:唐硕 
(8)华安基金管理有限公司江苏业务部 
地址:南京市中山南路49号商茂世纪广场19D2 
电话:025-86890489 
联系人:李展 
(9)华安基金管理有限公司华东业务部 
地址:福建福州鼓楼区五四路151号宏远帝豪国际大厦2307室 
电话:0591-87831775 
联系人:王枫 
(10)华安基金管理有限公司电子交易平台 
华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 
智能手机APP平台:iPhone交易客户端、Android交易客户端 
华安电子交易热线:40088-50099 
传真电话:(021)33626962 
联系人:谢伯恩 
2、其他场外销售机构 
(1)中国建设银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
客户服务电话:95533 
网址:www.ccb.com 
(2)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室 
办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼   
法定代表人:其实 
电话:4001818188  
网址: www.1234567.com.cn 
(3)上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号903-906室    
法定代表人:杨文斌 
电话:400-700-9665  
传真:021-68596916 
网址: www.ehowbuy.com 
(4)上海长量基金销售有限公司 
注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 
法定代表人:张跃伟 
客户服务电话:400-820-2899 
网址: www.e-rich.com.cn 
(5)北京恒天明泽基金销售有限公司 
地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 
法定代表人:梁越 
客服电话:4008980618 
网址:www.chtfund.com/ 
(6)海银基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 
办公地址:上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 
法定代表人:刘惠 
客户服务电话: 400-808-1016 
网址: http://www.fundhaiyin.com 
(7)上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人: 胡学勤 
客户服务电话: 400-866-6618 
网址: https://www.lu.com/ 
(8)上海联泰资产管理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层  
法定代表人:燕斌 
客户服务电话: 400-046-6788 
网址: www.66zichan.com 
(9)珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室—3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号宝利国际广场南塔12楼 
法定代表人:肖雯 
客户服务电话: 020-89629066 
网站:www.yingmi.cn 
(10)中欧钱滚滚基金销售(上海)有限公司 
注册地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦1585室 
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦8层 
法定代表人:许欣 
客户服务电话:400-700-9700  
公司网址:www.qiangungun.com 
(11)上海利得基金销售有限公司 
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场 
法定代表人:李兴春 
客户服务电话: 400-921-7755 
网址: www.leadbank.com.cn 
(12)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
法定代表人:彭运年 
客户服务电话: 4008909998 
网址: www.jnlc.com 
(13)上海凯石财富基金销售有限公司  
地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
法定代表人:陈继武 
客户服务电话: 4000 178 000 
网址: www.lingxianfund.com 
(14)江海证券有限公司 
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 
法定代表人:赵洪波 
客户服务电话:40066-62288 
网址:www.jhzq.com.cn 
 (15)奕丰基金销售有限公司 
地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司) 
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室,1116 室及 1307 室 
法定代表人:TAN YIK KUAN 
客户服务电话:400-684-0500 
公司网站:www.ifastps.com.cn 
(16)北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507  
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
法定代表人:钟斐斐 
客户服务电话:4000618518 
传真:010-61840699 
网站:https://danjuanapp.com/  
(17)上海万得基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 
法定代表人:王廷富 
客户服务电话:400-821-0203 
(18)西藏东方财富证券股份有限公司 
注册地址:拉萨市北京中路101号 
办公地址:拉萨市北京中路101号 
法定代表人:陈宏 
客户服务电话:021-54509999 
公司网站:www.eastmoney.com 
 (19)上海挖财基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼 
法定代表人:胡燕亮 
客户服务电话:021-50810673 
网址:www.wacaijijin.com 
(20)济安财富(北京)资本管理有限公司 
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室 
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号 财富中心A座46层 济安财富 
法定代表人:杨健  
客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网)  400-071-6766(腾讯财经) 
公司网站:www.jianfortune.com 
(21)上海基煜基金销售有限公司 
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济
发展区) 
法定代表人:王翔 
公司网站:www.jiyufund.com.cn/  
客户服务电话:400-820-5369 
(22)泛华普益基金销售有限公司 
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室 
法定代表人:于海锋 
客户服务电话:4008-588-588 
(23)嘉实财富管理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53
层5312-15单元 
法定代表人:赵学军 
客户服务电话:4000218850 
公司网站:www.harvestwm.cn  
(24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
办公地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
法定代表人:马勇 
客户服务电话:4001161188 
网址:https://8.jrj.com/ 
(25)北京肯特瑞财富投资管理有限公司  
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06  
注册资本: 2000万元  
法定代表人:江卉  
客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816  
公司网址:http://fund.jd.com 
(26)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司  
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室  
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道3588号12楼  
法定代表人:陈柏青  
电话:4000-766-123  
网址: www.fund123.cn 
(27)南京苏宁基金销售有限公司  
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号  
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号  
法定代表人: 钱燕飞  
客户服务电话:95177 
(28)诺亚正行基金销售有限公司  
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室  
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号东码头园区C栋 2楼  
法定代表人:汪静波  
电话:400-821-5399  
网址: www.noah-fund.com 
(29)江苏江南农村商业银行股份有限公司 
住所:常州市和平中路413号 
法定代表人:陆向阳 
联系电话:(0519)96005 
网址:http://www.jnbank.com.cn/index.html 
(30)上海通华财富基金销售有限公司  
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室  
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9层  
法定代表人:马刚  
客服电话:95156  
公司网址:www.tonghuafund.com 
(31)宜信普泽(北京)基金销售有限公司  
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809  
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C1809  
法定代表人:戎兵  
网址:http://www.yixinfund.com/  
客服电话:400-6099-200 
(32)北京百度百盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101  
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 
法定代表人:张旭阳 
电话:010-61952703  
传真:010-61951007 
(33)长沙银行股份有限公司 
注册地址:长沙市开福区芙蓉中路433号 
办公地址:长沙市开福区芙蓉中路433号 
法定代表人:朱玉国 
客服电话:0731-96511(国内)/40067-96511(国际) 
公司网址: www.cscb.cn 
(34)深圳市金斧子基金销售有限公司  
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元
11层  
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元  
法定代表人:赖任军  
联系人:刘昕霞 
客户服务电话:400-930-0660 
公司网址:www.jfzinv.com 
(35)宁波银行股份有限公司  
地址:宁波市鄞州区宁南南路700号  
法定代表人:陆华裕  
客户服务电话:95574  
网址:www.nbcb.com.cn 
(36)青岛银行股份有限公司 
住所:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 
法定代表人:郭少泉 
客户服务电话:400-66-96588  
网址:http://www.qdccb.com/  
(37)腾安基金销售(深圳)有限公司 
地址: 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 
法定代表人: 刘明军 
网址 tenganxinxi.com  
客服电话 0755-86013388转65864 
(38)开源证券股份有限公司 
西安市雁塔区高新区锦业路1号都市之门B座5层 
法定代表人:李刚 
客服电话:400-860-8866 
公司网址:www.kysec.cn 
(39)国泰君安证券股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区商城路618号 
办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29层 
法定代表人:杨德红 
客户服务电话:95521 
网址:www.gtja.com 
(40)国信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人:何如 
客户服务电话:95536 
网址:www.guosen.com.cn 
(41)中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦 
法定代表人:张佑君 
客户服务电话:0755-23835888 
网址:www.cs.ecitic.com 
(42)申万宏源证券有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 
法定代表人: 李梅 
客户服务电话:(021)96250500 
网址:www.swhysc.com 
(43)万联证券有限责任公司 
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 
办公地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 
法定代表人:张建军 
客户服务电话:400-8888-133 
网址:www.wlzq.com.cn 
(44)渤海证券股份有限公司 
注册地址:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址:天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人:王春峰  
客户服务电话:400-651-5988 
公司网站:www.ewww.com.cn 
(45)中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东楼2层 
法定代表人:姜晓林 
客户服务电话:95548 
网址:www.zxwt.com.cn 
(46)新时代证券股份有限公司 
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号西海国际中心1号楼15层 
法定代表人:叶顺德 
客户服务电话:400-698-9898  
网址:www.xsdzq.cn 
(47)平安证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 
办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦4036号16-20 
法定代表人:刘世安 
电话:4008866338 
客户服务电话:95511-8 
网址:stock.pingan.com  
(48)财富证券有限责任公司 
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层  
办公地址:湖南长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、28层 
法定代表人:蔡一兵 
客户服务电话: 4008835316/ 95317 
网址:www.cfzq.com 
(49)国都证券股份有限公司 
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 
客户服务电话:400-818-8118 
网址:www.guodu.com 
(50)东海证券股份有限公司 
注册地址: 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 
办公地址:上海浦东新区东方路1928号东海证券大厦 
法定代表人:赵俊 
客户服务电话: 95531 
网址:www.longone.com.cn 
(51)中银国际证券有限责任公司 
地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦39层 
办公地址:中国上海浦东银城中路200号中银大厦31、39、40、41层 
法定代表人:宁敏  
客户服务电话:021-4006208888  
网址:www.bocichina.com 
(52)申万宏源西部证券有限公司 
注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室  
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼
2005室 
法定代表人:韩志谦 
客户服务电话:4008000562 
公司网址:www.swhysc.com 
(53)中信期货有限公司  
地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层 
法定代表人:张皓 
客户服务电话:400-990-8826  
网址:www.citicsf.com 
(54)中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址:北京市东城区朝内大街188号 
法定代表人:王常青 
客户服务电话:95587 
网址:www.csc108.com 
(55)华金证券股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区杨高南路759号30层 
办公地址:上海市浦东新区杨高南路759号30层 
法定代表人:宋卫东 
网址:http://www.huajinsc.cn 
(56)华鑫证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦第28层A01、B01(b) 单元 
法定代表人:俞洋  
客服电话:021-32109999 
网址:http://www.cfsc.com.cn 
(57)中泰证券股份有限公司 
注册地址:山东省济南市经七路86号 
办公地址:山东省济南市经七路86号 
法定代表人:李玮 
客户服务电话:95538 
网址:http://www.zts.com.cn/ 
(58)宏信证券有限责任公司 
注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 
办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼 
法定代表人: 吴玉明 
客服电话: 4008-366-366 
网址:http://www.hxzq.cn 
(59)光大证券股份有限公司 
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:周健男 
客户服务电话: 95525、4008888788 
网站:www.ebscn.com 
(60)湘财证券股份有限公司 
注册地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 
办公地点:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 
法定代表人:孙永祥 
客户服务电话:95351/400-888-1551 
网址:www.xcsc.com 
(61)东莞银行股份有限公司 
注册地址:东莞市莞城区体育路21号 
法定代表人:廖玉林 
客户服务电话:96228、4001196228 
网址:www.dongguanbank.cn 
(62)华林证券股份有限公司 
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1号君泰国际B栋一层3号 
办公地址:深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 
法定代表人:林立 
客户服务电话:400-188-3888 
公司网站:http://www.chinalions.com/ 
(63)方正证券股份有限公司 
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 
办公地址:湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 
法定代表人:高利  
客户服务电话:0731-95571 
网址:www.foundersc.com  
(64)兴业证券股份有限公司 
注册地址:福州市湖东路268号证券大厦 
办公地址:福州市湖东路268号证券大厦; 
上海市浦东新区长柳路36号丁香国际东塔21楼 
法定代表人:杨华辉 
客户服务电话:95562 
网址:www.xyzq.com.cn 
(65)国海证券股份有限公司 
注册地址:广西桂林市辅星路13号 
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号 
法定代表人:何春梅  
客户服务电话:95563 
网址:www.ghzq.com.cn 
各销售机构的具体名单见基金份额发售公告。基金管理人可根据有关法律法规的要
求,选择其他符合要求的机构销售基金,并及时公告。 
(二)场内销售机构 
本基金办理场内申购和赎回业务的销售机构为具有基金销售业务资格、且经上海证
券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所会员单位。具体会员
单位名单可在上海证券交易所网站查询。 
(三)基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基金,
并及时公告。 
基金管理人可以根据情况增加其他发售代理机构,并在基金管理人网站公示。 
二、登记机构 
名称:中国证券登记结算有限责任公司 
住所:北京市西城区太平桥大街17号 
办公地址:北京市西城区太平桥大街17号 
负责人:周明 
联系人:陈文祥 
电话:021-68419095 
传真:021-68870311 
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称:上海市通力律师事务所  
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼 
负责人:俞卫锋 
电话:(021)31358666 
传真:(021)31358600 
联系人:陈颖华 
经办律师:安冬、陈颖华 
四、审计基金资产的会计师事务所 
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦5楼 
办公地址:中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼 
首席合伙人:李丹 
联系电话:(021)23238888 
传真:(021)23238800 
联系人:魏佳亮 
经办会计师:单峰、魏佳亮 
四、基金的名称 
本基金的名称:华安科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 
五、基金的类型 
本基金类型为混合型证券投资基金。基金的运作方式为契约型开放式。本基金基金
合同生效后的前三年为封闭运作期。在封闭运作期内,本基金不办理申购、赎回业务。
封闭运作期内基金上市交易后,投资者可将在其持有的场外基金份额通过办理跨系统转
托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后,本基金转为上市开放式基金(LOF),
基金名称调整为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”,并接受场外、场内申购赎回。
存续期间为不定期。 
六、基金的投资目标 
在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报,力争实现基金资产
的长期稳健增值。 
七、基金的投资方向 
(一)封闭运作期内 
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含科创板、中小板、创业板及其
他经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、
短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、债券回购、同业存单、银行存款(包含协
议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 
本基金不投资于信用等级在AA+以下的债券。 
本基金的投资组合比例:本基金股票资产投资比例为基金资产的0%-100%;投资
于科创主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,本基金应当保持不低于交易保证金一倍的现金。其中现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律
法规或监管机构的规定执行。 
(二)封闭运作期届满转为开放式运作后 
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括科创板、中小板、创业板及
其他经中国证监会核准或注册上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含可分离交易可转债)、可交换债券、
短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同
业存单、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合
中国证监会相关规定)。 
本基金的投资组合比例:股票资产投资比例为0%-45%。每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款
等。股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。 
八、基金的投资策略 
(一)封闭运作期内 
1、资产配置策略 
本基金采取相对灵活的资产配置策略。 
本基金采用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、资金供
求因素、市场投资价值等方面,采取定量与定性相结合的分析方法,对证券市场投资机
会与风险进行综合研判。 
本基金管理人根据多因素框架的分析结果,给出股票、债券和货币市场工具等资产
投资机会的整体评估,作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、债市等的相
对风险收益预期,调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。 
本基金的股票投资比例主要依据股票基准指数整体估值水平在历史数据中的分位
值排位,相应调整股票仓位,有效控制下行风险。其中,股票基准指数为中国战略新兴
产业成份指数,估值水平主要使用股票基准指数的市净率PB。如果由于市场波动等原
因致使股票类资产的投资比例连续20个工作日不符合目标配置要求,基金管理人应在
第20个工作日当日起10个工作日内使基金的股票投资比例达到下述约定: 
市净率区间  股票资产占基金资产的比例(S)  
中国战略新兴产业成份指数市净率处于历史的前25%分位  0%≤S 
中国战略新兴产业成份指数市净率处于历史的后10%分位  50% 
其他  10% 
注: 
1、历史的前25%分位指将中国战略新兴产业成份指数历史市净率PB从大到小进行排序,排位在该
数列的前25%; 
2、历史的后10%分位指将中国战略新兴产业成份指数历史市净率PB从大到小进行排序,排位在该
数列的后10%。 
本基金将科学把握建仓节奏,遵守投资策略,适时控制仓位,力求通过仓位控制进
一步降低基金资产收益的波动性。如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止
计算编制上述指数或更改指数名称、或者市场上出现更加适合用于本基金上述策略的指
数或随着市场环境、相关政策的不断变化,上述策略或使用的基准指数不再适用,在履
行适当程序后,本基金将根据实际情况进行相应调整并及时公告。 
2、科创主题界定 
本基金投资于科创主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%。 
本基金所界定的科创主题企业主要是指坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、
面向国家重大需求,符合国家战略,拥有关键核心技术,科技创新能力突出,主要依靠
核心技术开展生产经营,具有稳定的商业模式,市场认可度高,社会形象良好,具有较
强成长性的企业。 
本基金“科创主题”投资主线目前阶段重点关注以下领域: 
(1)新一代信息技术领域,主要包括半导体和集成电路、电子信息、下一代信息
网络、人工智能、大数据、云计算、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等;  
(2)高端装备领域,主要包括智能制造、航空航天、先进轨道交通、海洋工程装
备及相关技术服务等;  
(3)新材料领域,主要包括先进钢铁材料、先进有色金属材料、先进石化化工新
材料、先进无机非金属材料、高性能复合材料、前沿新材料及相关技术服务等;  
(4)新能源领域,主要包括先进核电、大型风电、高效光电光热、高效储能及相
关技术服务等;  
(5)节能环保领域,主要包括高效节能产品及设备、先进环保技术装备、先进环
保产品、资源循环利用、新能源汽车整车、新能源汽车关键零部件、动力电池及相关技
术服务等;  
(6)生物医药领域,主要包括生物制品、高端化学药、高端医疗设备与器械及相
关技术服务等;  
(7)符合科创主题定位的其他领域。 
随着经济的发展和技术的进步,本基金不断对“科创主题”进行跟踪研究,履行适
当程序后,适时调整“科创主题”投资主线的界定。 
3、战略配售投资策略 
本基金可以投资通过战略配售取得的股票。 
基于对宏观经济、资本市场的深入分析和理解,通过对战略配售股票的深入研究,
精选具有估值优势和成长优势的战略配售股票进行投资,追求基金资产的长期稳定增值。 
本基金先判断行业基本格局,再判断企业核心竞争力以及商业模式,根据不同阶段
企业选定合适的估值方法并确定估值水平,对战略配售股票未来的价值进行全面的分析,
在严格掌控投资组合风险与收益的前提下,进行行业优化配置和动态调整。  
本基金对战略配售股票估值方法有PE、PEG、EV/EBITDA、PS、市场空间折现法
等,根据不同成长期的估值适用不同估值方法,参考国内外同类企业的估值水平,并结
合企业自身的特点以及未来的发展前景。 
在定量分析的基础上,本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体
投资分析体系,从战略配售对象结构、战略配售股票类别,多层面地分析备选战略配售
股票所对应的公司的业务环节的竞争优势和劣势,分析公司管理方面的优势和劣势。  
经过严格的定量分析和定性分析,最终确定战略配售股票进行投资。 
本基金剩余封闭运作期应长于战略配售获配股票的最长锁定期及减持期。 
4、科创板股票投资策略 
本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪科创板企业所处行业,努力探
寻具备长期价值增长潜力的科创板上市公司。采用定性分析与定量分析相结合、自上而
下与自下而上相结合、书面资料与实地调研相结合的方式,系统地审视与判断投资机遇。 
(1)定性分析 
在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司: 
A、坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的企业; 
B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向,并且公司在行业中具有明显的整体
竞争优势,市场认可度高,社会形象良好,技术领先,具有成本优势,营销水平高,管
理层素质高,市场份额占比较高; 
C、公司发展战略清晰,核心业务是公司的主要业务; 
D、公司具有核心竞争优势,关注企业对下游产品的定价能力,和上游产品的议价
能力; 
E、公司具有良好的治理结构,管理层关注流通股股东利益,并且企业的信息披露
公开透明。 
(2)定量分析 
科创板企业有其自身的成长路径和发展规律,因此本基金除了对传统反映上市公司
质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析,还将结合分析企
业所处成长阶段,和企业产品需求所处阶段,以挑选具有优势的个股。 
A、成长性指标:净利润增长率和收入增长率等; 
B、财务指标:产权比率、经营杠杆、毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利
率、流动比率、速动比率、平均存货周转率、平均收账期、利息保障倍数、自由现金流
等; 
C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、企业价值倍数法
(EV/EBITDA)、市销率(PS)等; 
(3)估值方法 
估值的目标是确定公司合理价值。为了准确刻画不同公司的价值,对处于不同阶段
(初创、成长、成熟、衰退)、不同业态(互联网、传媒、电商、新药研发)的公司宜
采用不同的估值方法。 
A、成熟期的公司 
对于处于成熟期的公司,通常可采用现金流折现(DCF)、市盈率(PE)、市净率(PB)
等方式估值。 
处于成熟期的公司,通常主营业务稳定、盈利波动较小、盈利增速较低、未来现金
流可预期,因而可通过估计公司未来现金流、并以合适的贴现率折现,计算公司的现值。
同时,由于该阶段公司市盈率(PE)较为稳定,市盈率也是较为普遍的估值指标。对于
一些重资产的公司,PB也能从一定角度反映投资者的安全边际。 
B、成长期的公司 
对于处于成长期的公司,依据其是否盈利可采用不同估值方法。 
对于处于成长期、盈利模式逐渐清晰、但尚未盈利的公司,可采用PS、EV/EBITDA
等方式估值。一般来说,这样的公司处于高速成长期,但由于研发费用、销售费用等投
入较大的原因,公司尚未实现盈利、或实现了微量盈利;但由于当期利润情况不足以反
映公司未来的增长前景,故不能或不宜采用基于盈利的PE、PEG等估值方式。对于这
样的公司,销售额(Sales)、或息税折旧摊销前利润(EBITDA)等指标通常能更好地反
应公司增长前景,因而更适合采用PS、EV/EBITDA估值。 
对于处于成长期、且已经实现盈利的公司,除了采用PS估值外,也可采用PEG估
值。若公司盈利增长路径较为清晰,未来盈利预期的确定性较强,也可采用现金流折现
等绝对估值法,并在估计未来现金流过程中纳入公司增长的因素。 
C、新兴产业、新业态的公司 
另外,对于一些新兴产业、新业态的公司,可采用更能刻画公司未来盈利能力、更
具有针对性的估值方法。 
比如,对电商、社交网站等流量驱动型的互联网平台类公司,可采取基于“用户量”
与“用户数”的估值模型,即V=f(用户数)* f(单用户价值)。其中较为常用的是P/GMV
估值。GMV=活跃用户数*平均单用户收入,用以表征流量驱动型平台的用户价值。 
比如,对于新药研发类公司可采用产品线(Pipeline)估值。产品线(Pipeline)估
值是指对于每条新药产线的成功率、以及可能产生的现金流进行估计并贴现,从而得到
整个新药研发公司价值的估值方式。 
5、其他股票投资策略 
(1)行业配置策略 
在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国内外宏观
经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究,
采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 
(2)个股投资策略 
本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法,在拟配置的行业内部通过定量与
定性相结合的分析方法选筛选个股。 
定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型,通过对价值指标、成长指标、盈利
指标等公开数据的细致分析,考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能力、运营能
力以及负债水平等方面,初步筛选出财务健康、成长性良好的优质股票。 
定性的方法主要是在定量分析的基础上,由公司的研究人员采用案头研究和实地调
研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、公司治理结
构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以确定最终的投资目标。 
6、固定收益产品投资策略 
在选择债券品种时,首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判
断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的
久期;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,
在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资。在具体
投资操作中,采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的
投资收益。 
7、股指期货投资策略 
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性好、交
易活跃的股指期货合约。 
本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险
收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值),并根
据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;其次,
本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险
特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动
性风险。 
8、在条件许可的情况下,基金管理人可根据相关法律法规,参与融券业务和转融
通证券出借业务。 
(二)封闭运作期届满转为开放式运作后 
1、资产配置策略 
本基金采取相对灵活的资产配置策略。 
本基金采用多因素分析框架,从宏观经济环境、政策因素、市场利率水平、资金供
求因素、市场投资价值等方面,采取定量与定性相结合的分析方法,对证券市场投资机
会与风险进行综合研判。 
(1)宏观经济环境。主要是对证券市场基本面产生普遍影响的宏观经济环境进行
分析,研判宏观经济运行趋势以及对证券市场的影响。分析的主要指标包括:GDP增长
率,进出口总额与汇率变动,固定资产投资增速,PPI和CPI数据,社会商品零售总额
的增长速度,重点行业生产能力利用率等; 
(2)政策因素。进行政策的前瞻性分析,研究不同政策发布对不同类别资产的影
响。分析内容包括:规范与发展资本市场的政策与举措,财政政策与货币政策,产业政
策,地区经济发展政策,对外贸易政策等; 
(3)市场利率水平。分析市场利率水平的变化趋势及对固定收益证券的影响。分
析指标包括存贷款利率、短期金融工具利率和债券收益率曲线形态变化,等等; 
(4)资金供求因素。指证券市场供求的平衡关系,主要考量指标包括:货币供应
量及流向的变化,保证金数据,市场换手率水平;IPO及再融资速度,限售股份释放日
期与数量,各类型开放式基金认购与赎回状况,融资融券政策的进展,等等; 
(5)投资价值。包括内在价值—市场整体或行业盈利状况(收入、利润、现金流
等)变化,市场价值—市场或行业P/E、P/B与P/CF等的估值水平的变化以及国际比
较; 
本基金管理人综合以上因素的分析结果,给出股票、债券和货币市场工具等资产投
资机会的整体评估,作为资产配置的重要依据。基金管理人将根据股市、债市等的相对
风险收益预期,调整股票、债券和货币市场工具等资产的配置比例。 
2、科创板股票投资策略 
本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪科创板企业所处行业,努力探
寻具备长期价值增长潜力的科创板上市公司。采用定性分析与定量分析相结合、自上而
下与自下而上相结合、书面资料与实地调研相结合的方式,系统地审视与判断投资机遇。 
(1)定性分析 
在定性分析方面,本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司: 
A、坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求的企业; 
B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向,并且公司在行业中具有明显的整体
竞争优势,市场认可度高,社会形象良好,技术领先,具有成本优势,营销水平高,管
理层素质高,市场份额占比较高; 
C、公司发展战略清晰,核心业务是公司的主要业务; 
D、公司具有核心竞争优势,关注企业对下游产品的定价能力,和上游产品的议价
能力; 
E、公司具有良好的治理结构,管理层关注流通股股东利益,并且企业的信息披露
公开透明。 
(2)定量分析 
科创板企业有其自身的成长路径和发展规律,因此本基金除了对传统反映上市公司
质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行定量分析,还将结合分析企
业所处成长阶段,和企业产品需求所处阶段,以挑选具有优势的个股。 
A、成长性指标:净利润增长率和收入增长率等; 
B、财务指标:产权比率、经营杠杆、毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利
率、流动比率、速动比率、平均存货周转率、平均收账期、利息保障倍数、自由现金流
等; 
C、估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、企业价值倍数法
(EV/EBITDA)、市销率(PS)等; 
(3)估值方法 
估值的目标是确定公司合理价值。为了准确刻画不同公司的价值,对处于不同阶段
(初创、成长、成熟、衰退)、不同业态(互联网、传媒、电商、新药研发)的公司宜
采用不同的估值方法。 
A、成熟期的公司 
对于处于成熟期的公司,通常可采用现金流折现(DCF)、市盈率(PE)、市净率(PB)
等方式估值。 
处于成熟期的公司,通常主营业务稳定、盈利波动较小、盈利增速较低、未来现金
流可预期,因而可通过估计公司未来现金流、并以合适的贴现率折现,计算公司的现值。
同时,由于该阶段公司市盈率(PE)较为稳定,市盈率也是较为普遍的估值指标。对于
一些重资产的公司,PB也能从一定角度反映投资者的安全边际。 
B、成长期的公司 
对于处于成长期的公司,依据其是否盈利可采用不同估值方法。 
对于处于成长期、盈利模式逐渐清晰、但尚未盈利的公司,可采用PS、EV/EBITDA
等方式估值。一般来说,这样的公司处于高速成长期,但由于研发费用、销售费用等投
入较大的原因,公司尚未实现盈利、或实现了微量盈利;但由于当期利润情况不足以反
映公司未来的增长前景,故不能或不宜采用基于盈利的PE、PEG等估值方式。对于这
样的公司,销售额(Sales)、或息税折旧摊销前利润(EBITDA)等指标通常能更好地反
应公司增长前景,因而更适合采用PS、EV/EBITDA估值。 
对于处于成长期、且已经实现盈利的公司,除了采用PS估值外,也可采用PEG估
值。若公司盈利增长路径较为清晰,未来盈利预期的确定性较强,也可采用现金流折现
等绝对估值法,并在估计未来现金流过程中纳入公司增长的因素。 
C、新兴产业、新业态的公司 
另外,对于一些新兴产业、新业态的公司,可采用更能刻画公司未来盈利能力、更
具有针对性的估值方法。 
比如,对电商、社交网站等流量驱动型的互联网平台类公司,可采取基于“用户量”
与“用户数”的估值模型,即V=f(用户数)* f(单用户价值)。其中较为常用的是P/GMV
估值。GMV=活跃用户数*平均单用户收入,用以表征流量驱动型平台的用户价值。 
比如,对于新药研发类公司可采用产品线(Pipeline)估值。产品线(Pipeline)估
值是指对于每条新药产线的成功率、以及可能产生的现金流进行估计并贴现,从而得到
整个新药研发公司价值的估值方式。 
3、其他股票投资策略 
(1)行业配置策略 
在行业配置层面,本基金将运用“自上而下”的行业配置方法,通过对国内外宏观
经济走势、经济结构转型的方向、国家经济与产业政策导向和经济周期调整的深入研究,
采用价值理念与成长理念相结合的方法来对行业进行筛选。 
(2)个股投资策略  
本基金将主要采用“自下而上”的个股选择方法,在拟配置的行业内部通过定量与
定性相结合的分析方法选筛选个股。 
定量的方法主要是通过公司自有个股分析模型,通过对价值指标、成长指标、盈利
指标等公开数据的细致分析,考察上市公司的盈利能力、盈利质量、成长能力、运营能
力以及负债水平等方面,初步筛选出财务健康、成长性良好的优质股票。 
定性的方法主要是在定量分析的基础上,由公司的研究人员采用案头研究和实地调
研相结合的办法对拟投资公司的投资价值、核心竞争力、主营业务成长性、公司治理结
构、经营管理能力、商业模式、等进行定性分析以确定最终的投资目标。 
4、债券投资策略 
(1)资产配置策略 
本基金将通过对宏观经济运行情况、国家货币及财政政策、资本市场资金环境等重
要因素的研究和预测,结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等数量工具,
优化基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具等各类固定收益类金融工具之间的配
置比例。 
(2)利率类品种投资策略 
本基金对国债等利率品种的投资,是在对国内外宏观经济运行状况及政策环境等进
行分析和预测基础上,研究利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化趋势,深入
分析利率品种的收益和风险,预测调整债券组合的平均久期,并通过运用统计和数量分
析技术,选择合适的期限结构的配置策略。在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的
流动性,决定投资品种。 
(3)信用债投资策略 
本基金将在深入的宏观研究基础上,综合分析各类信用债发行主体所处行业环境、
发行人所处的市场地位、财务状况、管理水平等因素后,结合具体发行契约,对债券进
行信用评级。在此基础上,建立信用类债券池,积极发掘信用利差具有相对投资机会的
个券进行投资。 
(4)可转债投资策略 
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分享股
票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深
入分析研究的基础上,综合考虑可转换债券的债性和股性,利用可转换公司债券定价模
型进行估值分析,并最终选择合适的投资品种。 
5、股指期货投资策略 
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,有选择地投资于流动性好、交
易活跃的股指期货合约。 
本基金在进行股指期货投资时,首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险
收益的分析确定投资时机以及套期保值的类型(多头套期保值或空头套期保值),并根
据风险资产投资(或拟投资)的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例;其次,
本基金将在综合考虑证券市场和期货市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险
特征和估值水平的基础上进行投资品种选择,以对冲风险资产组合的系统性风险和流动
性风险。 
6、资产支持证券的投资策略 
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场
交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用研究和流动性
管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得长期稳定收益。 
随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其
他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当
程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 
九、基金的业绩比较基准 
(一)封闭运作期内 
本基金的业绩比较基准为:中国战略新兴产业成份指数收益率×40%+中债综合指
数收益率×60%。 
选择该业绩比较基准,是基于以下因素: 
1、中国战略新兴产业成份指数和中债综合指数合理、透明; 
2、中国战略新兴产业成份指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力; 
3、中国战略新兴产业成份指数和中债综合指数有一定市场覆盖率,不易被操纵; 
4、中国战略新兴产业成份指数由中证指数有限公司编制,选取节能环保、新一代
信息技术产业、生物产业、高端装备制造、新能源产业、新材料产业、新能源汽车、数
字创意产业、高技术服务业等领域具有代表性的100家上市公司,采用自由流通股本加
权方式,以反映中国战略新兴产业上市公司的走势; 
5、中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,为中国全市场债券指数,
其以2001年12月31日为基期,基点为100 点,并于2002年12月31 日起发布。中
债综合指数的样本具有广泛的市场代表性,其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场,
成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要债券种类,能较好地反映债券市场
的整体收益; 
6、基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠实反映本
基金的风险收益特征。 
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改指数
名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场上出现更
加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报
中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 
(二)封闭运作期届满转为开放式运作后 
本基金的业绩比较基准为:中证800指数收益率×20%+中债综合指数收益率×80%。 
选择该业绩比较基准,是基于以下因素: 
1、中证800指数和中债综合指数合理、透明; 
2、中证800指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力; 
3、中证800指数和中债综合指数有一定市场覆盖率,不易被操纵; 
4、中证800指数由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取800只
A股作为样本的综合性指数;样本选择标准为规模大、流动性好的股票,具有良好的市
场代表性; 
5、中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,为中国全市场债券指数,
其以2001年12月31日为基期,基点为100 点,并于2002年12月31 日起发布。中
债综合指数的样本具有广泛的市场代表性,其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场,
成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有主要债券种类,能较好地反映债券市场
的整体收益; 
6、基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠实反映本
基金的风险收益特征。 
如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更改指数
名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者市场上出现更
加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在报
中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。 
十、风险收益特征 
本基金为混合型证券投资基金,其预期风险收益水平高于债券型基金与货币市场基
金,低于股票型基金。 
十一、费用概览 
(一)与基金运作有关的费用 
1、封闭运作期内基金管理人的管理费  
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管理费的计算方法如
下: 
H=E×1.20%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金
管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期
顺延。 
2、封闭运作期内基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法
如下: 
H=E×0.20%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金
管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期
顺延。 
3、在本基金封闭运作期届满转为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”后,基
金管理费、基金托管费自转为变更后的“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”当日
按下述标准开始计提:基金管理费按前一日基金资产净值的0.70%的年费率计提,基金
托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提,具体计算方式如下: 
(1)基金管理人的管理费  
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如
下: 
H=E×0.70%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金
管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期
顺延。 
(2)基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法
如下: 
H=E×0.20%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金
管理人核对一致的财务数据,自动在次月初五个工作日内、按照指定的账户路径进行资
金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假等,支付日期
顺延。 
(二)与基金销售有关的费用 
1、申购费用 
1)封闭运作期内的申购费用 
本基金封闭运作期内不开放申购。 
2)封闭运作期届满转为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”后的申购费用 
本基金封闭运作期届满转为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”后,场内和场
外申购费率相同。 
本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别化的
申购费率。通过直销机构申购本基金的养老金客户申购费率为每笔500元。其他投资人
申购本基金的申购费率随申购金额的增加而递减;投资者在一天之内如果有多笔申购,
适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表所示: 
单笔申购金额(M,元)  申购费率  
M 1.2%  
100万≤M 0.8%  
300万≤M 0.2%  
M≥500万  每笔1000元  
2、赎回费用 
1)封闭运作期内的赎回费用 
本基金封闭运作期内不开放赎回。 
2)封闭运作期届满转为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”后的赎回费用 
本基金封闭运作期届满转为“华安智联混合型证券投资基金(LOF)”后,场内和场
外赎回费率相同。 
本基金的赎回费率随申请份额持有时间的增加而递减,具体费率如下表所示: 
持有期限(Y)  赎回费率  
Y<7天  1.5%  
7天≤Y<30天  0.75%  
30天≤Y<6个月  0.5%  
Y≥6个月  0  
注:6个月180天 
对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期
少于3个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的75%计入基金财产;对持续持有期
长于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的50%计入基金财产;
对持续持有期长于6个月的投资人收取的赎回费中不低于总额的25%计入基金财产。
未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 
3、基金管理人可以根据相关法律法规或在基金合同约定的范围内调整费率或收费
方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。 
4、办理基金份额的场内申购、赎回业务应遵守上海证券交易所及中国证券登记结
算有限责任公司的有关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、上海证券交易所或中
国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,基金合同相应予
以修改,并按照新规定执行,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。 
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定,且对基金份额持有人
利益无实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展
基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理
人可以适当调低基金申购费率和赎回费率。 
6、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以
确保基金估值的公平性,具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自
律规则的规定。基金管理人依照《信息披露办法》的有关规定,将摆动定价机制的具体
操作规则在指定媒介上公告。 
(三)其他费用 
1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 
3、基金份额持有人大会费用; 
4、基金的证券、期货交易费用; 
5、基金的银行汇划费用; 
6、基金的账户开户费用、账户维护费用; 
7、基金上市费和年费; 
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法
规另有规定时从其规定。 
(四)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
(五)基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基
金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照
国家有关税收征收的规定代扣代缴。 
十二、对招募说明书更新部分的说明 
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对
本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 
本次基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基金的《基
金合同》、《托管协议》,更新了招募说明书的重要提示、绪言、释义、基金管理人、相
关服务机构、基金份额的申购与赎回、基金资产的估值、基金的收益与分配、基金的会
计与审计、基金的信息披露、基金合同的变更、终止与基金财产的清算、基金合同内容
摘要、基金托管协议内容摘要、招募说明书存放及查阅方式等相应的内容,详见更新的
招募说明书。 
华安基金管理有限公司 
                                                       二○二〇年三月七日 

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