前海开源中证军工指数型证券投资基金招募说明书摘要(20200320更新)


前海开源中证军工指数型 
证券投资基金招募说明书摘要 
(20200320更新) 
基金管理人:前海开源基金管理有限公司 
  基金托管人:交通银行股份有限公司 
重要提示 
本基金经2014年3月14日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2014]294号文
注册募集,基金合同已于2014年5月27日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风
险、流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、本法律文件风险收
益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合
同、基金产品资料概要。 
本招募说明书已经本基金托管人复核(不属于基金托管人法定复核责任范围且其不掌
握相关信息的内容除外),有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(未经审
计)。 
一、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
1、名称:前海开源基金管理有限公司 
2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司) 
3、设立日期:2013年1月23日 
4、法定代表人:王兆华 
5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751号 
6、组织形式:有限责任公司 
7、办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 
8、电话:0755-88601888     传真:0755-83181169 
9、联系人:傅成斌 
10、注册资本:人民币2亿元 
11、存续期限:持续经营 
12、股权结构:开源证券股份有限公司出资25%,北京市中盛金期投资管理有限公司
出资25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业
(有限合伙)出资25%。 
(二)主要人员情况 
1、基金管理人董事会成员 
王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限
公司董事长。 
龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国
香港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略
部联席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中
国综合公司(企业)投融资主席。2009年9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投
资银行主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。 
王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕
士,国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总
监、副总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理
有限公司联席董事长。 
蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副
总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开
源资产管理有限公司董事长。 
周芊先生,董事,北京大学DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经
理、中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基
金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任
北京中联国新投资基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。 
范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险
北京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。 
周新生先生,独立董事,中国工业经济学会副会长,管理学博士学位,经济学教授。
国籍:中国。历任陕西财经学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生
部主任、MBA中心主任、院长助理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007
年7月至今任民建陕西省委员会副主委。曾任第十二届全国政协委员,中共陕西省委政策
研究室特聘研究员。 
樊臻宏先生,独立董事,国籍:中国。纽约大学STERN商学院商业管理博士学位。历
任ARGONAUT 资本管理公司(对冲基金)分析员、美林证券全球科技策略师、中国人寿资
产管理公司国际业务部副总经理及项目部副总经理、北京春湖投资顾问有限公司总经理;
现任天津汇通太和投资管理有限公司总经理。 
Terry Culver先生,独立董事,硕士学历。国籍:美国。曾任哈佛大学国际发展研究
所项目经理,联合国GeSCI组织全球新兴市场政府顾问及开发专家,哥伦比亚大学国际和
公共事务学院副院长等职务,现任美国数字金融集团-DFG Fund首席执行官、普通合伙
人。 
Samuel T. Lundquist先生,独立董事,本科学历。国籍:美国。在美国宾夕法尼亚
大学沃顿商学院先后工作25年,现任宾夕法尼亚大学沃顿商学院对外事务副院长。 
2、基金管理人监事会成员 
骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处
长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开
源基金管理有限公司监事会主席。 
孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市
公安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资
部, 现任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。 
陆琦先生,监事,理学学士和工学硕士学位。国籍:中国。 曾任职穆迪信息咨询有
限公司研发工程师,项目研发组组长,南方基金风险管理部, 2015年10月加入前海开源
基金,担任金融工程部总监。 
傅智先生,监事,本科学历,注册会计师。国籍:中国。曾任职天健信德会计师事务
所审计员、南方基金管理有限公司运作保障部总监助理、副总监、执行总监,现任前海开
源基金管理有限公司基金核算部总监。 
卢超铭先生,监事,经济学硕士。国籍:中国。曾任职鹏华基金管理有限公司渠道经
理、渠道主管、市场发展部总监助理,招商基金管理有限公司渠道管理总部执行总监,现
任前海开源基金管理有限公司市场部总监。 
3、高级管理人员情况 
王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,
中国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、
华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总
经理,华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理、董事。现任前海开源基金管理有限
公司董事长。 
蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司
营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代
表处首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副
总经理、广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开
源资产管理有限公司董事长。 
傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部
软件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行
总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。 
4、本基金基金经理 
黄玥先生,物理学硕士,曾任南方基金管理有限公司风控策略部高级经理,数量化投
资部总监助理,负责量化平台搭建,数量化研究和投资。2015年11月加盟前海开源基金
管理有限公司,现任前海开源基金管理有限公司投资副总监、量化投资部负责人、前海开
源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前海开源中证军工指数型证券投资基金基金
经理、前海开源沪深300指数型证券投资基金基金经理、前海开源中证大农业指数增强型
证券投资基金基金经理、前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海
开源多元策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。黄玥先生具备基金从业资格。 
陶曙斌先生,金融学硕士。历任德勤会计师事务所审计部审计经理、南方基金管理有
限公司运作保障部ETF业务负责人。2016年1月加盟前海开源基金管理有限公司,现任公
司投资副总监、前海开源沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开
源中证军工指数型证券投资基金基金经理、前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金
基金经理、前海开源MSCI中国A股指数型证券投资基金基金经理、前海开源MSCI中国A
股消费指数型证券投资基金基金经理、前海开源中证500等权重交易型开放式指数证券投
资基金基金经理。陶曙斌先生具备基金从业资格。  
5、投资决策委员会成员情况 
投资决策委员会主席王厚琼,投资决策委员会联席主席曲扬,联席投资总监赵雪芹、
丁骏、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监王霞、谢屹,投资决策委员会秘
书肖立强。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
二、基金托管人 
(一)基金托管人基本情况 
1、基金托管人概况 
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
法定代表人/负责人:任德奇 
住    所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号  
办公地址:上海市长宁区仙霞路18号 
邮政编码:200336 
注册时间:1987年3月30日 
注册资本:742.63亿元 
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 
联系人:陆志俊 
电  话:95559 
交通银行始建于1908年,是中国历史最悠久的银行之一,也是近代中国的发钞行之
一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业,成为中国第一家全国性的国有股份制商
业银行,总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市,2007年5月在上
海证券交易所挂牌上市。根据2019年英国《银行家》杂志发布的全球千家大银行报告,交
通银行一级资本位列第11位,连续五年跻身全球银行20强;根据2019年美国《财富》杂志
发布的世界500强公司排行榜,交通银行营业收入位列第150位,较上年提升18位。 
截至2019年9月30日,交通银行资产总额为人民币99,328.79亿元。2019年1-9月,交
通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币601.47亿元。 
交通银行总行设资产托管业务中心(下文简称“托管中心”)。现有员工具有多年基
金、证券和银行的从业经验,具备基金从业资格,以及经济师、会计师、工程师和律师等
中高级专业技术职称,员工的学历层次较高,专业分布合理,职业技能优良,职业道德素
质过硬,是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 
2、主要人员情况 
任德奇先生,副董事长、执行董事、行长,高级经济师。 
任先生2018年8月起任本行副董事长、执行董事、行长;2016年12月至2018年6月任中
国银行执行董事、副行长,其中:2015年10月至2018年6月兼任中银香港(控股)有限公司
非执行董事,2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁;2014年7
月至2016年11月任中国银行副行长,2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部
副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经
理;1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分
行,中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大
学获工学硕士学位。 
袁庆伟女士,资产托管业务中心总裁,高级经济师。 
袁女士2015年8月起任本行资产托管业务中心总裁;2007年12月至2015年8月,历任本
行资产托管部总经理助理、副总经理,本行资产托管业务中心副总裁;1999年12月至2007
年12月,历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、科长、处长助理、副处长,会计结算
部高级经理。袁女士1992年毕业于中国石油大学计算机科学系,获得学士学位,2005年于
新疆财经学院获硕士学位。 
3、基金托管业务经营情况 
截至2019年9月30日,交通银行托管证券投资基金436只。此外,交通银行还托管
了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、银行理财产品、信托计
划、私募投资基金、保险资金、QDIE资金、全国社保基金、养老保障管理基金、企业年金
基金、职业年金基金、QFII证券投资资产、RQFII证券投资资产、QDII证券投资资产、
RQDII证券投资资产和QDLP资金等产品。 
(二)基金托管人的内部控制制度 
1、内部控制目标 
交通银行严格遵守国家法律法规、行业规章及行内相关管理规定,加强内部管理,托
管中心业务制度健全并确保贯彻执行各项规章,通过对各种风险的识别、评估、控制及缓
释,有效地实现对各项业务的风险管控,确保业务稳健运行,保护基金持有人的合法权
益。 
2、内部控制原则 
(1)合法性原则:托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的监管要
求,并贯穿于托管业务经营管理活动始终。 
(2)全面性原则:托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的内部控
制机制,覆盖各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个
经营环节,建立全面的风险管理监督机制。 
(3)独立性原则:托管中心独立负责受托基金资产的保管,保证基金资产与交通银
行的自有资产相互独立,对不同的受托基金资产分别设置账户,独立核算,分账管理。 
(4)制衡性原则:托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则,从组织架构的设置上
确保各二级部和各岗位权责分明、相互制约,并通过有效的相互制衡措施消除内部控制中
的盲点。 
(5)有效性原则:托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的
基础上,形成科学合理的内部控制决策机制、执行机制和监督机制,通过行之有效的控制
流程、控制措施,建立合理的内控程序,保障各项内控管理目标被有效执行。 
(6)效益性原则:托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作环节的
风险控制要求相适应,尽量降低经营运作成本,以合理的控制成本实现最佳的内部控制目
标。 
3、内部控制制度及措施 
根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国商业银行法》、《商业银行资产托管业
务指引》等法律法规,托管中心制定了一整套严密、完整的证券投资基金托管管理规章制
度,确保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《交通银行资产托管业务管理办
法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务系统建设管理
办法》、《交通银行资产托管部信息披露制度》、《交通银行资产托管业务商业秘密管理
规定》、《交通银行资产托管业务从业人员行为规范》、《交通银行资产托管业务档案管
理暂行办法》等,并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务分工科学合
理,技术系统管理规范,业务管理制度健全,核心作业区实行封闭管理,落实各项安全隔
离措施,相关信息披露由专人负责。  
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前揭示、事中控制和事后检查措施实现全流
程、全链条的风险管理,聘请国际著名会计师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的
内部控制评审。 
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
交通银行作为基金托管人,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》和有关证券法规的规定,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金
资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计
提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合
规性进行监督和核查。 
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有违反《证券投资基金法》、《公开募集
证券投资基金运作管理办法》等有关证券法规和《基金合同》的行为,及时通知基金管理
人予以纠正,基金管理人收到通知后及时核对确认并进行调整。交通银行有权对通知事项
进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对交通银行通知的违规事项未能及时纠正
的,交通银行有权报告中国证监会。 
交通银行作为基金托管人,发现基金管理人有重大违规行为,有权立即报告中国证监
会,同时通知基金管理人限期纠正。 
(四)其他事项 
最近一年内交通银行及其负责资产托管业务的高级管理人员无重大违法违规行为,未
受到中国人民银行、中国证监会、中国银保监会及其他有关机关的处罚。负责基金托管业
务的高级管理人员在基金管理公司无兼职的情况。 
三、相关服务机构 
(一)基金份额销售机构 
1、直销机构 
(1)前海开源基金管理有限公司直销柜台 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司) 
办公地址:深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层 
法定代表人:王兆华 
联系人:何凌 
电话:(0755)83181190 
传真:(0755)83180622 
(2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易 
客服电话:4001-666-998 
网址:www.qhkyfund.com 
微信公众号:qhkyfund 
2、代销机构: 
序号  代销机构  销售机构信息  
1   东兴证券股份有限公司  东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人:魏庆华 客服电话:95309 网址:www.dxzq.net  
2   光大证券股份有限公司  光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路1508号 法定代表人:薛峰 客服电话:95525 网址:www.ebscn.com  
3   中国中金财富证券有限公司  中国中金财富证券有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表人:高涛 客服电话:95532;4006-008-008 网址:www.china-invs.cn  
4   国泰君安证券股份有限公司  国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 网址:www.gtja.com  
5   中信建投证券股份有限公司  中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人:王常青  
  客服电话:4008-888-108 网址:www.csc108.com  
6   申万宏源证券有限公司  申万宏源证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:李琦 客服电话:95523;4008-895-523 网址:www.swhysc.com  
7   中国邮政储蓄银行股份有限公司  中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区宣武门西大街131号 法定代表人:李国华 客服电话:95580 网址:www.psbc.com  
8   和讯信息科技有限公司  和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 法定代表人:王莉 客服电话:400-9200-022 网址:www.hexun.com  
9   厦门市鑫鼎盛控股有限公司  厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室 法定代表人:陈洪生 客服电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn  
10   诺亚正行基金销售有限公司  诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com  
11   一路财富(北京)基金销售有限公司  一路财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 网址:www.yilucaifu.com  
12   北京加和基金销售有限公司  北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街11号7层703室 法定代表人:曲阳 客服电话:400-803-1188 网址:www.bzfunds.com  
13   深圳众禄基金销售股份有限公司  深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人:薛峰  
  客服电话:400-678-8887 网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com  
14   深圳富济基金销售有限公司  深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 法定代表人:刘鹏宇 客服电话:0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn  
15   蚂蚁(杭州)基金销售有限公司  蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 法定代表人:祖国明 客服电话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn  
16   西南证券股份有限公司  西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人:吴坚 客服电话:95355;4008096096 网址:www.swsc.com.cn  
17   大河财富基金销售有限公司  大河财富基金销售有限公司 注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 法定代表人:王荻 客服电话:0851-88235678 网址:www.urainf.com  
18   北京坤元基金销售有限公司  北京坤元基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501 法定代表人:李雪松 联系人:王玲玲 客服电话:400-818-5585 网址:www.kunyuanfund.com  
19   南京苏宁基金销售有限公司  南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人:王锋 客服电话:95177 网址:www.snjijin.com  
20   深圳盈信基金销售有限公司  深圳盈信基金销售有限公司 法定代表人:苗宏升 联系人:胡碧萱 客服电话:4007-903-688 网址:www.fundying.com  
21   上海大智慧基金销售有限公司  上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人:申健 客服电话:021-20292031  
  网址:www.gw.com.cn  
22   玄元保险代理有限公司  玄元保险代理有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表人:马永谙 传真:9,02150701053 客服电话:021-50701053 网址:www.xyinsure.com  
23   华瑞保险销售有限公司  华瑞保险销售有限公司 注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 法定代表人:路昊 传真:9,02168595766 客服电话:952303 网址:www.huaruisales.com  
24   国海证券股份有限公司  国海证券股份有限公司 注册地址:广西壮族自治区桂林市辅星路13号 法定代表人:何春梅 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn  
25   天风证券股份有限公司  天风证券股份有限公司 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人:余磊 客服电话:400-800-5000 网址:www.tfzq.com  
26   广发证券股份有限公司  广发证券股份有限公司 注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、18、19、36、38、39、41-43楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 网址:www.gf.com.cn  
27   深圳腾元基金销售有限公司  深圳腾元基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区彩田路2009号瀚森大厦10层6A 办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元 法定代表人:杨启香 客服电话:400-990-8600 网址:www.tenyuanfund.com  
28   北京钱景基金销售有限公司  北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012 法定代表人:赵荣春 客服电话:400-893-6885  
  网址:www.qianjing.com  
29   北京肯特瑞基金销售有限公司  北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401 法定代表人:江卉 客服电话:95118;400-088-8816 网址:fund.jd.com  
30   招商证券股份有限公司  招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 法定代表人:霍达 客服电话:95565 网址:www.newone.com.cn  
31   北京广源达信基金销售有限公司  北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 网址:www.niuniufund.com  
32   中民财富基金销售(上海)有限公司  中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路100号07层 法定代表人:弭洪军 联系人:黄鹏 传真:021-63353736 客服电话:400-876-5716 网址:www.cmiwm.com  
33   北京唐鼎耀华基金销售有限公司  北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 法定代表人:张冠宇 传真:9,01059200800 客服电话:400-819-9868 网址:www.tdyhfund.com  
34   第一创业证券股份有限公司  第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法定代表人:刘学民 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn  
35   华福证券股份有限公司  华福证券股份有限公司 注册地址:福州五四路157号新天地大厦7-8楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18楼 法定代表人:黄金琳 客服电话:95547 网址:www.gfhfzq.com.cn  
36   中国人寿保险股份有限公司  中国人寿保险股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街16号  
  办公地址:北京市西城区金融大街16号中国人寿广场A座 法定代表人:王滨 传真:9,01066222276 客服电话:95519 网址:www.e-chinalife.com  
37   平安证券股份有限公司  平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层 办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 法定代表人:何之江 客服电话:95511-8 网址:www.stock.pingan.com  
38   申万宏源西部证券有限公司  申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人:许建平 客服电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com  
39   华龙证券股份有限公司  华龙证券股份有限公司 注册地址:兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人:陈牧原 客服电话:400-689-8888 网址:www.hlzq.com  
40   泰诚财富基金销售(大连)有限公司  泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人:单琳 客服电话:400-6411-999 网址:www.taichengcaifu.com  
41   北京虹点基金销售有限公司  北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人:郑毓栋 客服电话:400-068-1176 网址:www.jimufund.com  
42   武汉市伯嘉基金销售有限公司  武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23层1号、4号 法定代表人:陶捷 客服电话:027-87006003 网址:www.buyfunds.cn  
43   深圳前海凯恩斯基金销售有限公司  深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻前海商务秘书有限公司) 法定代表人:高锋 客服电话:4008-048-688  
  网址:www.keynesasset.com  
44   万联证券股份有限公司  万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼 法定代表人:罗钦城 客服电话:95322 网址:www.wlzq.cn  
45   国元证券股份有限公司  国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山路18号 法定代表人:蔡咏 客服电话:95578 网址:www.gyzq.com.cn  
46   华泰证券股份有限公司  华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路228号 法定代表人:周易 客服电话:95597 网址:www.htsc.com.cn  
47   中国建设银行股份有限公司  中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街25号 法定代表人:田国立 客服电话:95533 网址:www.ccb.com  
48   北京增财基金销售有限公司  北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 法定代表人:罗细安 客服电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn  
49   深圳市锦安基金销售有限公司  深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室 法定代表人:李学东 客服电话:400-071-9888 网址:www.ananjj.cn  
50   深圳市华融金融服务有限公司  深圳市华融金融服务有限公司 注册地址:深圳市福田区滨河路5022号联合广场A座裙楼A302  法定代表人:喻天柱  客服电话:400-600-0583 网址:www.hrjijin.com  
51   北京电盈基金销售有限公司  北京电盈基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 法定代表人:曲馨月 客服电话:400-100-3391 网址:www.dianyingfund.com  
52   北京格上富信基金销售有限公司  北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09 
  室 法定代表人:叶精一 客服电话:400-066-8586 网址:www.igesafe.com  
53   和耕传承基金销售有限公司  和耕传承基金销售有限公司 注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 法定代表人:王璇 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com  
54   大连网金基金销售有限公司  大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人:樊怀东 客服电话:4000-899-100 网址:www.yibaijin.com  
55   海银基金销售有限公司  海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 法定代表人:惠晓川 联系人:毛林 客服电话:400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com  
56   中证金牛(北京)投资咨询有限公司  中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址:北京市宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F 法定代表人:钱昊旻 传真:9,01059336586 客服电话:4008-909-998 网址:www.jnlc.com  
57   中信证券(山东)有限责任公司  中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人:姜晓林 客服电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn  
58   中国国际金融股份有限公司  中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27、28层 法定代表人:丁学东 客服电话:400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn  
59   华鑫证券有限责任公司  华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 法定代表人:俞洋 客服电话:95323;4001-099-918  
  网址:www.cfsc.com.cn  
60   国金证券股份有限公司  国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街95号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn  
61   华融证券股份有限公司  华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街8号 法定代表人:祝献忠 客服电话:400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn  
62   开源证券股份有限公司  开源证券股份有限公司 注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人:李刚 客服电话:400-860-8866 网址:www.kysec.cn  
63   上海联泰基金销售有限公司  上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人:尹彬彬 客服电话:4000-466-788 网址:www.66zichan.com  
64   深圳前海京西票号基金销售有限公司  深圳前海京西票号基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市罗湖区和平路鸿隆世纪广场B座211 法定代表人:吴永宏 客服电话:400-800-8668 网址:www.ph6.com  
65   国信证券股份有限公司  国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人:何如 客服电话:95536 网址:www.guosen.com.cn  
66   海通证券股份有限公司  海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路689号 办公地址:上海市广东路689号 法定代表人:周杰 客服电话:95553 网址:www.htsec.com  
67   北京中期时代基金销售有限公司  北京中期时代基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 法定代表人:田宏莉 客服电话:010-65807609 网址:www.cifcofund.com  
68   奕丰基金销售有限 奕丰基金销售有限公司  
 公司  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 客服电话:400-684-0500 网址:www.ifastps.com.cn  
69   嘉实财富管理有限公司  嘉实财富管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 法定代表人:赵学军 客服电话:400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn  
70   阳光人寿保险股份有限公司  阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 法定代表人:李科 传真:9,01059053700 客服电话:95510 网址:www.sinosig.com  
71   鼎信汇金(北京)投资管理有限公司  鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室 办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室 法定代表人:齐凌峰 传真:9,01082031470 客服电话:400-158-5050 网址:www.9ifund.com  
72   长城证券股份有限公司  长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人:黄耀华 客服电话:400-666-6888 网址:www.cgws.com  
73   大同证券有限责任公司  大同证券有限责任公司 注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人:董祥 客服电话:400-7121-212 网址:www.dtsbc.com.cn  
74   中泰证券股份有限公司  中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路86号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn  
75   财达证券股份有限公司  财达证券股份有限公司 注册地址:河北省石家庄市自强路35号 法定代表人:翟建强 客服电话:400-612-8888 网址:www.s10000.com  
76   中国国际期货有限 中国国际期货有限公司  
 公司  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢6层609号、610号 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层 法定代表人:王兵 客服电话:95162 网址:www.cifco.net  
77   中信期货有限公司  中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 客服电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com  
78   长江证券股份有限公司  长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人:李新华 客服电话:95579 网址:www.95579.com  
79   安信证券股份有限公司  安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元 法定代表人:王连志 客服电话:4008-001-001 网址:www.essence.com.cn  
80   北京银行股份有限公司  北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人:闫冰竹 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn  
81   北京展恒基金销售股份有限公司  北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 网址:www.myfund.com  
82   北京恒天明泽基金销售有限公司  北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人:梁越 客服电话:400-188-8848 网址:www.chtfund.com  
83   上海基煜基金销售有限公司  上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区) 法定代表人:王翔 客服电话:021-65370077 网址:www.fofund.com.cn  
84   宜信普泽(北京) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司  
 基金销售有限公司  注册地址:北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-609-9200 网址:www.yixinfund.com  
85   济安财富(北京)基金销售有限公司  济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 网址:www.jianfortune.com  
86   北京植信基金销售有限公司  北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67 法定代表人:于龙 客服电话:4006-802-123 网址:www.zhixin-inv.com  
87   凤凰金信(银川)基金销售有限公司  凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房 办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 法定代表人:张旭 客服电话:400-8105-919 网址:www.fengfd.com  
88   爱建证券有限责任公司  爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 客服电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com  
89   上海挖财基金销售有限公司  上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 法定代表人:冷飞 客服电话:021-50810673 网址:www.wacaijijin.com  
90   扬州国信嘉利基金销售有限公司  扬州国信嘉利基金销售有限公司 注册地址:广陵新城信息产业基地3期20B栋 办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 法定代表人:刘晓光 客服电话:4000216088  
91   万家财富基金销售(天津)有限公司  万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室  
  法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013825 网址:www.wanjiawealth.com  
92   西藏东方财富证券股份有限公司  西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 客服电话:95357 网址:www.18.cn  
93   中信证券华南股份有限公司  中信证券华南股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人:胡伏云 客服电话:95396 网址:www.gzs.com.cn  
94   上海陆金所基金销售有限公司  上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人:王之光 客服电话:4008219031 网址:www.lufunds.com  
95   深圳市金斧子基金销售有限公司  深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 法定代表人:赖任军 客服电话:400-930-0660 网址:www.jfzinv.com  
96   中国银河证券股份有限公司  中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn  
97   交通银行股份有限公司  交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人:任德奇 客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com  
98   上海天天基金销售有限公司  上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 办公地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层  
  法定代表人:其实 客服电话:95021 网址:www.1234567.com.cn  
99   浙江同花顺基金销售有限公司  浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 网址:www.5ifund.com  
100   浦领基金销售有限公司  浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:聂婉君 客服电话:400-876-9988 网址:www.zscffund.com  
101   北京创金启富基金销售有限公司  北京创金启富基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人:梁蓉 客服电话:400-6262-818 网址:www.5irich.com  
102   乾道盈泰基金销售(北京)有限公司  乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场1302室 法定代表人:董云巍 客服电话:400-088-8080 网址:www.qiandaojr.com  
103   山西证券股份有限公司  山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:400-666-1618;95573 网址:www.i618.com.cn  
104   北京蛋卷基金销售有限公司  北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:400-0618-518 网址:www.danjuanapp.com  
105   上海万得基金销售有限公司  上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表人:王廷富 客服电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn  
106   喜鹊财富基金销售有限公司  喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室  
  法定代表人:陈皓 客服电话:0891-6177483 网址:www.xiquefund.com  
107   北京恒宇天泽基金销售有限公司  北京恒宇天泽基金销售有限公司 办公地址:北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼9层 法定代表人:梁越 客服电话:400-188-8848 网址:www.1314fund.com  
108   上海有鱼基金销售有限公司  上海有鱼基金销售有限公司 注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 法定代表人:林琼 客服电话:4007676298 网址:www.youyufund.com  
109   北京富国大通基金销售有限公司  北京富国大通基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心25层 法定代表人:许家宝 客服电话:400-088-0088 网址:www.fuguowealth.com  
110   深圳市前海排排网基金销售有限责任公司  深圳市前海排排网基金销售有限责任公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403 法定代表人:李春瑜 客服电话:400-680-3928 网址:www.simuwang.com  
111   江苏汇林保大基金销售有限公司  江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 法定代表人:吴言林 联系人:黄子珈 传真:9,02556663409 客服电话:025-66046166 网址:www.huilinbd.com  
112   腾安基金销售(深圳)有限公司  腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人:刘明军 联系人:马梓轩 传真:9,86013399 客服电话:95017(拨通后转1再转8) 网址:www.tenganxinxi.com ; www.txfund.com.  
113   上海凯石财富基金 上海凯石财富基金销售有限公司  
 销售有限公司  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 客服电话:4006-433-389 网址:www.vstonewealth.com  
114   深圳新华信通基金销售有限公司  深圳新华信通基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806 法定代表人:韩森 客服电话:400-000-5767 网址:www.xintongfund.com  
115   东莞证券股份有限公司  东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 法定代表人:陈照星 客服电话:0769-961130 网址:www.dgzq.com.cn  
116   中信证券股份有限公司  中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 客服电话:95548 网址:www.cs.ecitic.com  
117   渤海证券股份有限公司  渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人:王春峰 客服电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn  
118   平安银行股份有限公司  平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 法定代表人:谢永林 客服电话:95511-3 网址:bank.pingan.com  
119   上海好买基金销售有限公司  上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com  
120   深圳前海汇联基金销售有限公司  深圳前海汇联基金销售有限公司 注册地址:深圳福田区金田路2028号皇岗商务中心4楼 法定代表人:徐丹 客服电话:0755-36907366  
  网址:www.flyingfund.com.cn  
121   北京新浪仓石基金销售有限公司  北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室 法定代表人:赵芯蕊 客服电话:010-62675369 网址:www.xincai.com  
122   北京晟视天下基金销售有限公司  北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 法定代表人:蒋煜 客服电话:400-818-8866 网址:www.shengshiview.com  
123   联储证券有限责任公司  联储证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 法定代表人:吕春卫 客服电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com  
124   东海证券股份有限公司  东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人:钱俊文 客服电话:95531;400-8888-588 网址:www.longone.com.cn  
125   北京懒猫金融信息服务有限公司  北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 法定代表人:许现良 客服电话:400-6677098 网址:www.lanmao.com  
126   民商基金销售(上海)有限公司  民商基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 法定代表人:贲惠琴 传真:9,02150206001 客服电话:021-50206003 网址:www.msftec.com  
127   北京百度百盈基金销售有限公司  北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 联系人:张旭阳 传真:9,01061951009 客服电话:95055-4 网址:www.baiyingfund.com  
128   深圳信诚基金销售有限公司  深圳信诚基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室  
  办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 法定代表人:周文 传真:9,82786863 客服电话:0755-23946579 网址:www.ecpefund.com  
129   信达证券股份有限公司  信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com  
130   华安证券股份有限公司  华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址:合肥市蜀山区南二环路959号财智中心华安证券B1座0327室 法定代表人:章宏韬 客服电话:95318 网址:www.hazq.com  
131   中山证券有限责任公司  中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 法定代表人:林炳城 客服电话:95329 网址:www.zszq.com  
132   粤开证券股份有限公司  粤开证券股份有限公司 注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表人:严亦斌 客服电话:95564 网址:www.ykzq.com  
133   英大证券有限责任公司  英大证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表人:吴骏 客服电话:400-018-8688 网址:www.ydsc.com.cn  
134   大通证券股份有限公司  大通证券股份有限公司 注册地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座大连期货大厦38、39层 办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座大连期货大厦38、39层 法定代表人:赵玺 客服电话:4008-169-169 网址:www.daton.com.cn  
135   上海汇付基金销售 上海汇付基金销售有限公司  
 有限公司  注册地址:办公上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼 法定代表人:张皛 客服电话:400-820-2819 网址:www.chinapnr.com  
136   北京微动利基金销售有限公司  北京微动利基金销售有限公司 注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人:梁洪军 客服电话:4008-196-665 网址:www.buyforyou.com.cn  
137   大泰金石基金销售有限公司  大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路102号708室 办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 法定代表人:姚杨 联系人:孟召社 客服电话:400-928-2266 网址:www.dtfunds.com  
138   珠海盈米基金销售有限公司  珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 网址:www.yingmi.cn  
139   深圳市新兰德证券投资咨询有限公司  深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 法定代表人:洪弘 客服电话:400-166-1188 网址:www.jrj.com.cn  
140   上海长量基金销售有限公司  上海长量基金销售有限公司 注册地址:浦东新区高翔路526号2幢220室 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com  
141   上海利得基金销售有限公司  上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 法定代表人:李兴春 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadbank.com.cn  
142   北京汇成基金销售有限公司  北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108室 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059  
  网址:www.hcjijin.com  
143   中国农业银行股份有限公司  中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人:周慕冰 客服电话:95599 网址:www.abchina.com  
144   深圳秋实惠智基金销售有限公司  深圳秋实惠智基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路2号南银大厦2308-9室 法定代表人:张秋林 客服电话:400-9987-593 网址:www.fund.qiushicaifu.com  
145   珠海华润银行股份有限公司  珠海华润银行股份有限公司 注册地址:珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦 法定代表人:刘晓勇 客服电话:0756-96588;400-880-0338 网址:www.crbank.com.cn  
146   中衍期货有限公司  中衍期货有限公司 注册地址:北京市朝阳区东四环中路82号金长安大厦B座7层 法定代表人:马宏波 客服电话:4006881117 网址:www.cdfco.com.cn  
147   上海中正达广基金销售有限公司  上海中正达广基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 法定代表人:黄欣 传真:9,02133768132 客服电话:400-6767-523 网址:www.zhongzhengfund.com  
(二)登记机构 
名称:前海开源基金管理有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司) 
办公地址: 深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦22楼 
法定代表人:王兆华 
联系人:罗炜 
电话:(0755)83181579 
传真:(0755)83181121 
(三)律师事务所和经办律师 
名称:北京市君合(深圳)律师事务所 
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 20C 
负责人:张建伟 
经办律师:胡义锦、袁嘉妮 
电话:(0755)25870765 
传真:(0755)25870780 
(四)会计师事务所和经办注册会计师 
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01
室 
办公地址:中国(上海)黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座11楼 
首席合伙人:李丹 
联系人:施翊洲 
经办会计师:施翊洲、陈熹 
电话:(021)23238888 
传真:(021)23238800 
四、基金名称 
前海开源中证军工指数型证券投资基金 
五、基金的类型 
股票型 
六、基金的运作方式 
开放式 
七、基金的投资 
(一)投资目标 
本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证军工指数,在严格控制基金的日均跟踪偏
离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标的指数相似的投资收益。 
(二)投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,以中证军工指数的成份股及其备选
成份股(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准的上市股票)为主要投资对象。为更好
地实现投资目标,本基金也可少量投资于其他股票(非标的指数成份股及其备选成份股)、
债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规或中国证
监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的85%,投资
于中证军工指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%;本基金每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值
5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应
收申购款等。 
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序
后,可以调整上述投资品种的投资比例。 
(三)投资策略 
本基金采用完全复制标的指数的方法,进行被动式指数化投资。股票投资组合的构建
主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及
其权重的变动而进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金在严格控制基金的日均跟
踪偏离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标的指数相似的投资收益。 
由于标的指数编制方法调整、成份股及其权重发生变化(包括配送股、增发、临时调
入及调出成份股等)的原因,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能
带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪
标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。 
1、大类资产配置 
本基金管理人主要按照中证军工指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合,并根
据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金投资于股票的资产比例不低于基金
资产的85%,投资于中证军工指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产
的80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不
低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。 
2、股票投资策略 
(1)股票投资组合构建 
本基金采用完全复制标的指数的方法,按照标的指数成份股组成及其权重构建股票投
资组合。由于跟踪组合构建与标的指数组合构建存在差异,若出现较为特殊的情况(例如
成份股停牌、股票流动性不足以及其他影响指数复制效果的因素),本基金将采用替代性
的方法构建组合,使得跟踪组合尽可能近似于全复制组合,以减少对标的指数的跟踪误
差。本基金所采用替代法调整的股票组合应符合投资于股票的资产比例不低于基金资产的
85%,投资于中证军工指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%的
投资比例限制。 
(2)股票投资组合的调整 
本基金所构建的股票投资组合将根据中证军工指数成份股及其权重的变动而进行相应
调整,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况等,对其进行适时
调整,以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差最小化。 
1)定期调整 
根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。 
2)不定期调整 
A.当成份股发生配送股、增发、临时调入及调出成份股等情况而影响成份股在指数
中权重的行为时,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合; 
B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指
数; 
C.根据法律、法规和基金合同的规定,成份股在标的指数中的权重因其他特殊原因
发生相应变化的,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。 
在正常市场情况下,力争控制本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪
误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范
围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 
3、债券投资策略 
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,降低跟踪误差。本基金将
采用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资,通过主要采取组合
久期配置策略,同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债
券投资组合。 
4、权证投资策略 
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本
面研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具
的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。 
5、股指期货投资策略 
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因
素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及
中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。 
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲
系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆
作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期
货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制
度,并经基金管理人董事会批准后执行。 
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法
律法规和监管要求的变化。 
(四)投资决策依据及程序 
1、决策依据 
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额
持有人利益作为最高准则。 
2、决策程序 
(1)投资决策委员会制定整体投资战略。 
(2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对
拟投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。 
(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整
投资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限
制和比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议
等。 
(4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。 
(5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执
行。 
(6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。 
(7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提
交综合评估意见和改进方案。 
(8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其
重点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合
的市场风险和流动性风险。 
(五)业绩比较基准 
1、标的指数 
本基金股票资产的标的指数为中证军工指数。 
如果指数编制单位变更或停止中证军工指数的编制、发布或授权,或中证军工指数由
其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致中证军工指数不宜继续作为标
的指数,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出,本基金管理人可以依据
维护投资者合法权益的原则,变更本基金的标的指数。 
若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变
更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。若标的指数变更对基金投资
无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人
大会,在报中国证监会备案后及时公告。 
2、业绩比较基准 
本基金业绩比较基准:中证军工指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5% 
若本基金标的指数发生变更,基金业绩比较基准随之变更。如果今后法律法规发生变
化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时,本基金基金管理人可
以在与基金托管人协商同意后变更业绩比较基准的组成和权重。本基金由于上述原因变更
业绩比较基准,无需召开基金份额持有人大会。基金管理人应于变更前在中国证监会指定
的媒介上公告。 
(六)风险收益特征 
本基金属于采用指数化操作的股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、
债券基金、混合型基金,为证券投资基金中的较高风险、较高收益品种。 
(七)投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制: 
(1)本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的85%,投资于中证军工指数成份
股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%; 
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金
资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存
出保证金和应收申购款等; 
(3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; 
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%; 
(5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5
%; 
(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产
净值的10%; 
(7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
(8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的10%; 
(9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
(10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3个月内予以全部卖出; 
(11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的40%;债券回购最长期限为1 年,债券回购到期后不得展期; 
(13)一只基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的
百分之三;一只基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的百分之十
五;经基金管理人和基金托管人协商,可对以上比例进行调整; 
(14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 
(15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 
(16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产
净值的10%; 
(17)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不
得超过基金资产净值的100%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政
府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 
(18)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的20%; 
(19)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超
过上一交易日基金资产净值的20%; 
(20)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)
应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定; 
(21)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货开户、清算、估
值、交收等事宜另行具体协商。 
除上述第(2)、(10)、(14)、(15)项外,因证券市场波动、上市公司合并、
基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符
合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序
后,则本基金投资不再受相关限制。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 
(1)承销证券; 
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外; 
(5)向其基金管理人、基金托管人出资; 
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。 
(八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法 
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 
2、有利于基金资产的安全与增值; 
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人
的利益; 
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有
人的利益。 
(九)基金的融资融券 
本基金可以根据有关法律法规和政策的规定进行融资、融券。 
(十)基金的投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日(未经审计)。 
1.报告期末基金资产组合情况 
序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
1  权益投资  752,308,614.04  88.01  
-  其中:股票  752,308,614.04  88.01  
2  基金投资  -  -  
3  固定收益投资  -  -  
-  其中:债券  -  -  
-  资产支持证券  -  -  
4  贵金属投资  -  -  
5  金融衍生品投资  -  -  
6  买入返售金融资产  -  -  
-  其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -  
7  银行存款和结算备付金合计  50,487,962.25  5.91  
8  其他资产  52,001,534.56  6.08  
9  合计  854,798,110.85  100.00  
2.报告期末按行业分类的股票投资组合 
2.1报告期末(指数投资)按行业分类的境内股票投资组合 
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A  农、林、牧、渔业  -  -  
B  采矿业  -  -  
C  制造业  673,676,203.15  84.70  
D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  -  -  
E  建筑业  -  -  
F  批发和零售业  -  -  
G  交通运输、仓储和邮政业  -  -  
H  住宿和餐饮业  -  -  
I  信息传输、软件和信息技术服务业  40,476,346.92  5.09  
J  金融业  -  -  
K  房地产业  -  -  
L  租赁和商务服务业  -  -  
M  科学研究和技术服务业  -  -  
N  水利、环境和公共设施管理业  -  -  
O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  
P  教育  -  -  
Q  卫生和社会工作  -  -  
R  文化、体育和娱乐业  -  -  
S  综合  -  -  
-  合计  714,152,550.07  89.79  
2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合 
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A  农、林、牧、渔业  -  -  
B  采矿业  -  -  
C  制造业  33,866,205.21  4.26  
D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  1,987,241.74  0.25  
E  建筑业  -  -  
F  批发和零售业  -  -  
G  交通运输、仓储和邮政业  -  -  
H  住宿和餐饮业  -  -  
I  信息传输、软件和信息技术服务业  -  -  
J  金融业  2,296,038.98  0.29  
K  房地产业  -  -  
L  租赁和商务服务业  -  -  
M  科学研究和技术服务业  -  -  
N  水利、环境和公共设施管理业  6,578.04  -  
O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  
P  教育  -  -  
Q  卫生和社会工作  -  -  
R  文化、体育和娱乐业  -  -  
S  综合  -  -  
-  合计  38,156,063.97  4.80  
2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。  
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  601989  中国重工  12,405,967  65,007,267.08  8.17  
2  000768  中航飞机  3,142,889  51,480,521.82  6.47  
3  002179  中航光电  1,238,840  48,389,090.40  6.08  
4  600893  航发动力  1,945,654  42,181,778.72  5.30  
5  002465  海格通信  3,604,097  39,032,370.51  4.91  
6  600038  中直股份  736,304  35,129,063.84  4.42  
7  600760  中航沈飞  1,010,016  31,916,505.60  4.01  
8  002268  卫 士 通  1,236,690  31,894,235.10  4.01  
9  600482  中国动力  1,558,451  31,169,020.00  3.92  
10  600879  航天电子  5,152,218  30,810,263.64  3.87  
3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明
细 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  000661  长春高新  66,034  29,517,198.00  3.71  
2  688012  中微公司  23,850  2,126,466.00  0.27  
3  003816  中国广核  562,958  1,987,241.74  0.25  
4  688029  南微医学  10,568  1,667,207.68  0.21  
5  601916  浙商银行  294,195  1,370,948.70  0.17  
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。  
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未投资股指期货。 
9.2本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期末未投资股指期货。 
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
10.1本期国债期货投资政策 
 本基金本报告期末未投资国债期货。 
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
10.3本期国债期货投资评价 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
11.投资组合报告附注 
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 
11.3其他资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1  存出保证金  104,960.70  
2  应收证券清算款  49,909,489.02  
3  应收股利  -  
4  应收利息  9,987.55  
5  应收申购款  1,977,097.29  
6  其他应收款  -  
7  待摊费用  -  
8  其他  -  
9  合计  52,001,534.56  
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有可转换债券。 
11.5报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。 
11.6报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 
序号  股票代码  股票名称  流通受限部分的公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  流通受限情况说明  
1  688012  中微公司  2,126,466.00  0.27  新股流通受限  
2  003816  中国广核  1,987,241.74  0.25  新股流通受限  
3  688029  南微医学  1,667,207.68  0.21  新股流通受限  
4  601916  浙商银行  1,370,948.70  0.17  新股流通受限  
5  601077  渝农商行  925,090.28  0.12  新股流通受限  
11.7投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 
八、基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
前海开源中证军工指数A 
 阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
2014.5.27- 2014.12.31  48.60%  1.74%  60.30%  1.87%  -11.70%  -0.13%  
2015.1.1- 2015.12.31  36.27%  3.45%  43.14%  3.21%  -6.87%  0.24%  
2016.1.1- 2016.12.31  -20.89%  2.04%  -22.57%  1.89%  1.68%  0.15%  
2017.1.1- 2017.12.31  -15.98%  1.24%  -17.44%  1.22%  1.46%  0.02%  
2018.1.1-2018.12.31  -26.60%  1.66%  -25.92%  1.73%  -0.68%  -0.07%  
2019.1.1-2019.12.31  23.48%  1.51%  21.03%  1.57%  2.45%  -0.06%  
2014.5.27- 2019.12.31  22.00%  2.09%  31.51%  2.02%  -9.51%  0.07%  
     前海开源中证军工指数C 
 阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
2015.11.30- 2015.12.31  2.96%  1.02%  -1.51%  1.26%  4.47%  -0.24%  
2016.1.1- 2016.12.31  -21.11%  2.04%  -22.57%  1.89%  1.46%  0.15%  
2017.1.1- 2017.12.31  -15.94%  1.24%  -17.44%  1.22%  1.50%  0.02%  
2018.1.1-2018.12.31  -26.77%  1.67%  -25.92%  1.73%  -0.85%  -0.06%  
2019.1.1-2019.12.31  23.12%  1.51%  21.03%  1.57%  2.09%  -0.06%  
2015.11.30- 2019.12.31  -38.44%  1.63%  -43.55%  1.61%  5.11%  0.02%  
注:本基金的业绩比较基准为:中证军工指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×
5%。 
九、基金的费用与税收 
(一)基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、标的指数许可使用费; 
4、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 
5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 
7、基金份额持有人大会费用; 
8、基金的证券交易费用; 
9、基金的银行汇划费用; 
10、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算方法如
下: 
H=E×1.00%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
下: 
H=E×0.20%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
3、标的指数许可使用费 
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指
数使用许可协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付。标的指数许可使用费按前
一日的基金资产净值的0.02%的年费率计提,计算方法如下: 
H=E×0.02%/当年天数 
H为每日应付的标的指数许可使用基点费 
E为前一日的基金资产净值 
标的指数许可使用基点费的收取下限为每季度人民币4 万元,计费期间不足一季度
的,根据实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季度末,按
季支付,由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令,基金托管人复核后于次季
前10 个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休
日等,支付日期顺延。 
中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计
算方法的,本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费,基金管理人必须依照有关
规定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上
公告。 
如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费
率和计算方法,应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此
项变更无需召开基金份额持有人大会。 
4、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费 
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为
0.25%。 
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.25%年费率计提。 
销售服务费的计算方法如下: 
H=E×0.25%÷当年天数 
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为C类基金份额前一日基金资产净值 
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指
令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划出,由注册登记
机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、
公休日等,支付日期顺延。 
上述“(一)基金费用的种类中第5-11项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
(三)不列入基金费用的项目 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
(四)基金管理费、基金托管费的调整 
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销
售服务费率等相关费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基
金份额持有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介和基金
管理人网站上刊登公告。 
(五)基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
十、其他应披露事项 
(一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资
产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪
情况如下: 
本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长; 
本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事; 
本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事; 
上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海
开源资管公司兼任职务的情况。 
(二)2019年01月20日至2020年01月20日披露的公告: 
2020-01-20前海开源中证军工指数型证券投资基金2019年第4季度报告  
2020-01-07前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与农业银行申购费率优惠活动的公告  
2019-12-31前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参与邮储银行申购费率优惠活动的公告  
2019-12-31前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公告  
2019-12-27前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分证券投资基金通过苏宁基金办理业务最低限额的公告  
2019-12-26前海开源中证军工指数型证券投资基金招募说明书摘要(20191226更新)  
2019-11-23前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金改聘会计师事务所的公告  
2019-10-25前海开源中证军工指数型证券投资基金2019年第3季度报告  
2019-10-10前海开源基金管理有限公司关于增加中国人寿保险股份有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告  
2019-09-19前海开源基金管理有限公司关于增加华瑞保险销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告  
2019-08-24前海开源中证军工指数型证券投资基金2019年半年度报告  
2019-08-24前海开源中证军工指数型证券投资基金2019年半年度报告摘要  
2019-08-08前海开源基金管理有限公司关于增加上海中正达广基金销售有限公司为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告  
2019-08-01前海开源基金管理有限公司关于增加鼎信汇金为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告  
2019-07-16前海开源中证军工指数型证券投资基金2019年第2季度报告  
2019-07-10前海开源中证军工指数型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2019 年第1 号)  
2019-07-09前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性公告  
2019-07-01前海开源基金管理有限公司旗下基金2019 年6 月30 日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告(一)  
2019-07-05前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整股票估值方法的提示性 
公告  
2019-06-24前海开源基金管理有限公司关于增加新华信通为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告  
2019-06-21前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告  
2019-06-17前海开源基金管理有限公司关于增加中证金牛为旗下部分基金的代销机构并参加其费率优惠活动的公告  
2019-05-17前海开源基金管理有限公司关于增加华福证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告  
2019-04-25关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过恒宇天泽办理定投业务起点金额的公告  
2019-04-19前海开源中证军工指数型证券投资基金2019年第1季度报告  
2019-04-03前海开源基金管理有限公司关于增加玄元保险为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告  
2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于旗下基金继续参与交通银行费率优惠活动的公告  
2019-03-29前海开源基金管理有限公司关于开源宝赎回转认/申购基金业务在电子直销平台实施费率优惠的公告  
2019-03-28前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国海证券申购及定投费率优惠的公告  
2019-03-27前海开源中证军工指数型证券投资基金2018年年度报告摘要  
2019-03-27前海开源中证军工指数型证券投资基金2018年年度报告  
2019-03-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加凤凰金信转换业务申购补差费率优惠活动的公告  
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国泰君安认购、申购及定投费率优惠的公告  
2019-03-15前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告  
2019-03-12前海开源基金管理有限公司关于增加长城证券为旗下部分基金的销售机构并参与其费率优惠活动的公告  
2019-03-05前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券申购及定投费率优惠的公告  
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加平安证券认购、申购及定投费率优惠的公告  
2019-03-04前海开源基金管理有限公司关于增加百度百盈基金为旗下部分基金的销售机构并开通相关业务的公告  
2019-02-19前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加申万宏源证券、申万宏源西部证券申购及定投费率优惠的公告  
2019-01-31前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告  
2019-01-22前海开源中证军工指数型证券投资基金2018年第4季度报告  
2019-01-21关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过东海证券办理定投业务起点金额的公告  
十一、备查文件 
(一)备查文件包括: 
1、中国证监会准予注册前海开源中证军工指数型证券投资基金募集的文件 
2、《前海开源中证军工指数型证券投资基金基金合同》 
3、《前海开源中证军工指数型证券投资基金托管协议》 
4、法律意见书 
5、基金管理人业务资格批件、营业执照 
6、基金托管人业务资格批件、营业执照 
(二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式: 
1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其
余备查文件存放在基金管理人处。 
2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印
件。 
十二、对招募说明书更新部分的说明 
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对
本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 
1、对“ 重要提示”相关信息进行了更新。 
2、对“基金管理人”相关信息进行了更新。 
3、对“基金托管人”相关信息进行了更新。 
4、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。 
5、对“基金的投资”相关信息进行了更新。 
6、对“其他应披露事项”相关信息进行了更新。 
7、对部分表述进行了更新。 
前海开源基金管理有限公司 
2020年03月20日 

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