万家经济新动能混合型证券投资基金2019年年度报告摘要

基金管理人:万家基金管理有限公司 
基金托管人:招商银行股份有限公司 
送出日期:2020 年 3 月 25 日 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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§1 重要提示 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告已经三分之二以上独立
董事签字同意,并由董事长签发。 
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020年 3月 23日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。 
本年度报告摘要摘自年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读年度报告正文。 
本报告财务资料已经审计,立信会计师事务所为本基金出具了无保留意见的审计报告,请投资
者注意阅读。 
本报告期自 2019 年 1月 1日起至 12月 31日止。 
  
 
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§2 基金简介 
2.1 基金基本情况  
基金简称 万家经济新动能 
基金主代码 005311 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2018年 9月 17日 
基金管理人 万家基金管理有限公司 
基金托管人 招商银行股份有限公司 
报告期末基金份额总额 56,618,593.93份 
下属分级基金的基金简称: 万家经济新动能 A 万家经济新动能 C 
下属分级基金的交易代码: 005311 005312 
报告期末下属分级基金的份额总额 29,883,921.14份 26,734,672.79份 
  
2.2 基金产品说明 
投资目标 本基金主要投资于经济新动能主题相关的优质上市公司。本基金采用自下而上
的投资方法,以基本面分析为立足点,在科学严格管理风险的前提下,力争实
现基金资产的中长期稳健增值。 
投资策略 本基金采取积极的大类资产配置策略,通过宏观策略研究,综合考虑宏观经济、
国家财政政策、货币政策、产业政策以及市场流动性等方面的因素,对相关资
产类别的预期收益进行动态跟踪,决定大类资产配置比例。 
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率×70% +上证国债指数收益率×30% 
风险收益特征 本基金为混合型基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金,高
于债券型基金和货币市场基金。 
  
2.3 基金管理人和基金托管人 
项目 基金管理人 基金托管人 
名称 万家基金管理有限公司 招商银行股份有限公司 
信息披露负责人 
姓名 兰剑 张燕 
联系电话 021-38909626 0755-83199084 
电子邮箱 lanj@wjasset.com yan_zhang@cmbchina.com 
客户服务电话  4008880800 95555 
传真 021-38909627 0755-83195201 
  
2.4 信息披露方式  
登载基金年度报告正文的管理人互联网网
址 
http://www.wjasset.com 
基金年度报告备置地点 中国(上海)自由贸易试验区浦电路 360号 8层(名
义楼层 9层)基金管理人办公场所 
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§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况 
3.1 主要会计数据和财务指标 
金额单位:人民币元 
3.1.1  期间数
据和指标 
2019年 
2018年 9月 17日(基金合同生效
日)-2018年 12月 31日 
 万家经济新动能

万家经济新动能

万家经济新动能 A 万家经济新动能 C 
本期已实现收
益 
1,523,337.02 677,692.20 -19,654.78 -95,906.81 
本期利润 3,015,840.83 2,237,274.50 -30,718.68 -146,456.63 
加权平均基金
份额本期利润 
0.7746 0.4348 -0.0515 -0.0524 
本期基金份额
净值增长率 
44.80% 42.63% -5.88% -6.05% 
3.1.2  期末数
据和指标 
2019年末 2018年末 
期末可供分配
基金份额利润 
0.0835 0.0630 -0.0583 -0.0608 
期末基金资产
净值 
40,750,844.68 35,813,044.88 372,525.44 2,261,027.31 
期末基金份额
净值 
1.3636 1.3396 0.9417 0.9392 
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。 
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数(为
期末余额,不是当期发生数)。 
3.2 基金净值表现 
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
      
万家经济新动能 A 
阶段 
份额净值增
长率① 
份额净值
增长率标
准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基准
收益率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
过去三个月 21.49% 1.49% 5.47% 0.52% 16.02% 0.97% 
过去六个月 25.99% 1.37% 5.72% 0.60% 20.27% 0.77% 
过去一年 44.80% 1.60% 26.16% 0.87% 18.64% 0.73% 
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自基金合同
生效起至今 
36.35% 1.44% 21.67% 0.94% 14.68% 0.50% 
       
万家经济新动能 C 
阶段 
份额净值增
长率① 
份额净值
增长率标
准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基准
收益率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
过去三个月 21.45% 1.49% 5.47% 0.52% 15.98% 0.97% 
过去六个月 25.52% 1.37% 5.72% 0.60% 19.80% 0.77% 
过去一年 42.63% 1.60% 26.16% 0.87% 16.47% 0.73% 
自基金合同
生效起至今 
34.05% 1.44% 21.67% 0.94% 12.38% 0.50% 
注:基金业绩比较基准增长率=沪深 300 指数收益率×70% +上证国债指数收益率×30% 
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 
 
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注:本基金合同生效日期为 2018 年 9 月 17 日,基金建仓期为基金合同生效后六个月,基金合同
生效后各项资产配置比例符合法律法规和基金合同要求。报告期末各项资产配置比例符合法律法
规和基金合同要求。 
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3.2.3 自基金合同生效以来基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比
较 
 
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3.3 过去三年基金的利润分配情况 
本基金过去三年未分配利润。 
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§4 管理人报告 
4.1 基金管理人及基金经理情况 
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 
万家基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[2002]44号文批准设立。公司现股东为中泰
证券股份有限公司、新疆国际实业股份有限公司和齐河众鑫投资有限公司,住所:中国(上海)自
由贸易实验区浦电路 360 号 8 楼(名义楼层 9 层),办公地点:上海市浦东新区浦电路 360 号 9
楼,注册资本 3亿元人民币。目前管理七十只开放式基金,分别为万家 180指数证券投资基金、万
家增强收益债券型证券投资基金、万家行业优选混合型证券投资基金(LOF)、万家货币市场证券
投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家双引擎灵活配置混合型证券投资基金、万家
精选混合型证券投资基金、万家稳健增利债券型证券投资基金、万家中证红利指数证券投资基金
(LOF)、万家添利债券型证券投资基金(LOF)、万家新机遇价值驱动灵活配置混合型证券投资基
金、万家信用恒利债券型证券投资基金、万家日日薪货币市场证券投资基金、万家强化收益定期
开放债券型证券投资基金、万家上证 50交易型开放式指数证券投资基金、万家新利灵活配置混合
型证券投资基金、万家双利债券型证券投资基金、万家现金宝货币市场证券投资基金、万家瑞丰
灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞兴灵活配置混合型证券投资基金、万家品质生活灵活配置
混合型证券投资基金、万家瑞益灵活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证
券投资基金、万家瑞和灵活配置混合型证券投资基金、万家颐达灵活配置混合型证券投资基金、
万家颐和灵活配置混合型证券投资基金、万家恒瑞 18 个月定期开放债券型证券投资基金、万家
3-5 年政策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家鑫安纯债债券型证券投资基金、万家鑫璟纯
债债券型证券投资基金、万家沪深 300 指数增强型证券投资基金、万家家享中短债债券型证券投
资基金、万家瑞盈灵活配置混合型证券投资基金、万家年年恒荣定期开放债券型证券投资基金、
万家瑞祥灵活配置混合型证券投资基金、万家瑞富灵活配置混合型证券投资基金、万家 1-3 年政
策性金融债纯债债券型证券投资基金、万家瑞隆混合型证券投资基金、万家鑫丰纯债债券型证券
投资基金、万家鑫享纯债债券型证券投资基金、万家现金增利货币市场基金、万家消费成长股票
型证券投资基金、万家宏观择时多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫瑞纯债债券型证券
投资基金、万家玖盛纯债 9 个月定期开放债券型证券投资基金、万家天添宝货币市场基金、万家
量化睿选灵活配置混合型证券投资基金、万家安弘纯债一年定期开放债券型证券投资基金、万家
家瑞债券型证券投资基金、万家臻选混合型证券投资基金、万家瑞尧灵活配置混合型证券投资基
金、万家中证 1000 指数增强型发起式证券投资基金、万家成长优选灵活配置混合型证券投资基金、
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万家瑞舜灵活配置混合型证券投资基金、万家经济新动能混合型证券投资基金、万家潜力价值灵
活配置混合型证券投资基金、万家量化同顺多策略灵活配置混合型证券投资基金、万家新机遇龙
头企业灵活配置混合型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型证券投资基金、万家智造优势混合型
证券投资基金、万家稳健养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、万家人工智能混合型证
券投资基金、万家社会责任 18个月定期开放混合型证券投资基金(LOF)、万家平衡养老目标三年
持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、万家中证 500 指数增强型发起式证券投资基金、万家科
创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金、万家民安增利 12个月定期开放债券型证券投
资基金、万家鑫盛纯债债券型证券投资基金、万家汽车新趋势混合型证券投资基金和万家惠享 39
个月定期开放债券型证券投资基金。 
4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 
姓名 职务 
任本基金的基金经理(助理)
期限 证券从业年限 说明 
任职日期 离任日期 
李文宾 
万家瑞益灵
活配置混合
型证券投资
基金、万家
成长优选灵
活配置混合
型证券投资
基金、万家
智造优势混
合型证券投
资基金、万
家科创主题
3 年封闭运
作灵活配置
混合型证券
投资基金、
万家汽车新
趋势混合型
证券投资基
金基金经理 
2018 年 9
月 17日 
2019年 10月 30日 9.5 年 
复旦大学工商管理
硕士。 
2010 年 7月至 2014
年 4 月在中银国际
证券有限责任公司
工作,担任研究员职
务; 
2014 年 5月至 2015
年 11 月在华泰资产
管理有限公司工作,
担任研究员职务; 
2015年 11月进入万
家基金管理有限公
司,从事股票研究工
作,自 2017 年 1 月
起担任投资研究部
基金经理职务。 
黄兴亮 
万家行业优
选混合型证
券投资基金
(LOF)、万
家经济新动
能混合型证
2019年 10
月 30日 
- 12.5年 
清华大学计算机系
博 士 。                               
2007 年 8月至 2011
年 5 月在交银施罗
德基金管理有限公
司担任研究员。                              
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券投资基金
基金经理 
2011 年 6月至 2018
年 10 月在光大保德
信基金管理有限公
司先后担任投资部
研究员、基金经理。            
2018年 11月加入万
家基金管理有限公
司,2019 年 2 月起
担任投资研究部基
金经理。 
注:1、此处的任职日期和离任日期均以公告为准。 
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 
本报告期内,本基金管理人严格遵守基金合同、《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理
办法》等法律、法规和监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运
用基金资产,在认真控制投资风险的基础上,为基金持有人谋取最大利益,没有损害基金持有人利
益的行为。 
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 
4.3.1 公平交易制度和控制方法 
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》,公司制定了《万家
基金管理有限公司公平交易管理办法》,涵盖了研究、授权、投资决策和交易执行等投资管理活动
的各个环节,严禁直接或通过第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送,确保公平对待
不同投资组合。 
在投资决策上:(1)公司对不同类别的投资组合分别设定独立的投资部门,公募基金经理和特
定客户资产管理投资经理不得互相兼任。(2)公司投资管理实行分层次决策,投资决策委员会下设
的公募基金投资决策小组和专户投资决策小组分别根据公募基金和专户投资组合的规模、风格特
征等因素合理确定各投资组合经理的投资权限,投资组合经理在授权范围内自主决策,超过投资权
限的操作需经过严格的逐级审批程序。(3)公司接受的外部研究报告、研究员撰写的研究报告等均
通过统一的投研管理平台发布,确保各投资组合经理在获得投资信息、投资建议和实施决策方面享
有公平的机会。 
在交易执行上:(1)公司将投资管理职能和交易执行职能相隔离,实行集中交易制度;(2)对于
交易公开竞价交易,所有指令必须通过系统下达,公司执行交易系统中的公平交易程序;(3)对于债
券一级市场申购、非公开发行股票申购等非集中竞价交易,各投资组合经理在交易前独立地确定各
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投资组合的交易价格和数量,公司按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配;(4)对于银
行间交易,交易部按照时间优先、价格优先的原则公平公正的进行询价并完成交易。 
在行为监控上,公司定期对不同投资组合的同向交易价差、反向交易,场外交易对手议价的价
格公允性及其他异常交易情况进行监控及分析,基金经理对异常交易情况进行合理性解释并留存
记录,并定期编制公平交易分析报告,由投资组合经理、督察长、总经理审核签署。 
4.3.2 公平交易制度的执行情况 
公司定期进行同向交易价差分析,即采集公司旗下管理的所有组合,连续四个季度期间内,不
同时间窗下(日内、3 日内、5 日内)的同向交易样本,对两两组合之间的同向交易价差均值进行原
假设为 0,95%的置信水平下的 t检验,并对结论进行跟踪分析,分析结果显示在样本数量大于 30的
前提下,组合之间在同向交易方面不存在违反公平交易行为。 
4.3.3 异常交易行为的专项说明 
本报告期内未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 
本报告期内无下列情况:所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边
交易量超过该证券当日成交量的 5%。 
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 
2019 年 A 股市场总体上涨。一季度,在经过 2018 年底极度悲观的预期之后,市场风险偏好
有所修复,中小市值公司以及证券、互联网金融等板块反弹力度较大。二季度市场有所调整,其
中医药、食品饮料、家电等板块表现相对稳健。三季度起,在消费电子公司盈利超预期增长的推
动下,科技板块逐步获得投资者的关注。电子、通信、计算机等行业逐步上涨。四季度,前期强
势板块有所回落,新能源车,传媒等板块表现较好。管理层始终保持定力,坚持房住不炒的方针
政策。相应的,全年 A股市场结构分化显著,泛消费和科技行业表现突出。 
我们在四季度初对组合进行了调整,聚焦网络安全、云计算、核心半导体等领域,突出经济
新动能主题风格。在四季度末,考虑新能源车产业的政策环境可能改善,增加了新能源车行业的
配置。截至年末,本基金持仓风格偏成长。 
4.4.2 报告期内基金的业绩表现 
截至本报告期末万家经济新动能 A基金份额净值为 1.3636元,本报告期基金份额净值增长率
为 44.80%;截至本报告期末万家经济新动能 C 基金份额净值为 1.3396 元,本报告期基金份额净
值增长率为 42.63%;同期业绩比较基准收益率为 26.16%。 
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 
无论从全球 ICT产业的发展周期,还是从本土公司的竞争力来看,在未来相当长一段时间里,
国内科技产业有望获得长足发展。在诸多科技细分领域,本土公司的份额还很低,有足够大的进
口替代的空间。在全面重视本土产业链发展的大背景下,加上国内科技企业已经积累形成一定的
竞争力,这些公司有机会超预期增长,值得投资者长期关注。 
我们对国内科技产业的长期发展保持信心。结合经济新动能的主题,我们重点关注核心半导
体、网络安全、云计算、新能源车、医药研发、医疗服务等领域。这些领域的成长空间足够大,
其中的代表型企业已经在全球竞争中获得一席之地,将来有望持续增长并给投资者带来回报。 
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 
1、参与估值流程各方及人员(或小组)的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历 
公司成立了估值委员会,定期评价现行估值政策和程序,在发生了影响估值政策和程序有效性
及适用性的情况后及时修订估值方法。估值委员会由督察长、基金运营部负责人、合规稽核部负
责人、权益投资部负责人、固定收益部负责人等组成。估值委员会的成员均具备专业胜任能力和
相关从业资格,精通各自领域的理论知识,熟悉政策法规,并具有丰富的实践经验。 
2、基金经理参与或决定估值的程度 
基金经理可参与估值原则和方法的讨论,但不介入基金日常估值业务。 
3、参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 
参与估值流程各方之间不存在重大利益冲突。 
4、已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度 
本基金管理人与中债金融估值中心有限公司签署了《中债信息产品服务协议》,本基金管理人
与中证指数有限公司签署了《中证债券估值数据服务协议》。 
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 
本基金本报告期内未实施利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。 
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 
本报告期内,本基金自 2019年 1月 1 日至 2019年 12月 13 日,连续 232 个工作日基金资产
净值低于五千万元。我司已经将该基金情况向证监会报备并提出解决方案,目前我司正积极加强
营销,力争扩大本基金规模。 
本报告期内,基金份额持有人数量不存在低于二百人的情况。 
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§5 托管人报告 
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度,我行在履行托管职
责中,严格遵守有关法律法规、托管协议的规定,尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。 
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款,对托管产品的投资行为进行监督,
并根据监管要求履行报告义务。 
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则,独立地设置、登录和保管本产
品的全套账册,进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。 
本年度报告中利润分配情况真实、准确。 
5.3 托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 
本年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确,不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
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§6 审计报告 
本基金 2019 年年度财务会计报告已经立信会计师事务所(特殊普通合伙)审计,注册会计师
签字出具了信会师报字[2020]第 ZA30156 号标准无保留意见的审计报告。投资者可通过年度报告
正文查看审计报告全文。 
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§7 年度财务报表 
7.1 资产负债表 
会计主体:万家经济新动能混合型证券投资基金 
报告截止日: 2019年 12月 31日 
单位:人民币元 
资 产 
本期末 
2019 年 12月 31日 
上年度末 
2018年 12月 31 日 
资 产:   
银行存款 8,057,068.02 893,194.66 
结算备付金 337,669.58 14,928.65 
存出保证金 13,908.08 932.94 
交易性金融资产 69,331,980.00 1,851,531.71 
其中:股票投资 66,309,480.00 1,851,531.71 
基金投资 - - 
债券投资 3,022,500.00 - 
资产支持证券投资 - - 
贵金属投资 - - 
衍生金融资产 - - 
买入返售金融资产 - - 
应收证券清算款 - - 
应收利息 45,417.13 221.31 
应收股利 - - 
应收申购款 2,496,125.82 10.00 
递延所得税资产 - - 
其他资产 - - 
资产总计 80,282,168.63 2,760,819.27 
负债和所有者权益 
本期末 
2019 年 12月 31日 
上年度末 
2018年 12月 31 日 
负 债:   
短期借款 - - 
交易性金融负债 - - 
衍生金融负债 - - 
卖出回购金融资产款 - - 
应付证券清算款 2,807,398.66 77,538.88 
应付赎回款 676,342.75 5,797.90 
应付管理人报酬 62,562.92 3,722.30 
应付托管费 10,427.14 620.38 
应付销售服务费 7,753.57 1,027.40 
应付交易费用 129,020.06 4,047.66 
应交税费 - - 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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应付利息 - - 
应付利润 - - 
递延所得税负债 - - 
其他负债 24,773.97 34,512.00 
负债合计 3,718,279.07 127,266.52 
所有者权益:   
实收基金 56,618,593.93 2,802,995.52 
未分配利润 19,945,295.63 -169,442.77 
所有者权益合计 76,563,889.56 2,633,552.75 
负债和所有者权益总计 80,282,168.63 2,760,819.27 
注:报告截止日 2019 年 12 月 31 日,万家经济新动能 A 基金份额净值 1.3636元,基金份额总额
29,883,921.14份;万家经济新动能 C基金份额净值 1.3396元,基金份额总额 26,734,672.79份。
万家经济新动能份额总额合计为 56,618,593.93 份。  
7.2 利润表 
会计主体:万家经济新动能混合型证券投资基金 
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 
单位:人民币元 
项 目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日 
上年度可比期间 
2018年 9月 17日(基金合
同生效日)至 2018 年 12月
31日 
一、收入 5,750,843.42 -137,849.74 
1.利息收入 18,344.56 5,485.75 
其中:存款利息收入 12,942.23 4,442.53 
债券利息收入 5,402.33 950.80 
资产支持证券利息收入 - - 
买入返售金融资产收入 - 92.42 
其他利息收入 - - 
2.投资收益(损失以“-”填列) 2,512,975.43 -81,968.49 
其中:股票投资收益 2,474,948.85 -71,710.44 
基金投资收益 - - 
债券投资收益 -276.00 -10,258.05 
资产支持证券投资收益 - - 
贵金属投资收益 - - 
衍生工具收益 - - 
股利收益 38,302.58 - 
3.公允价值变动收益(损失以“-”号
填列) 
3,052,086.11 -61,613.72 
4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - - 
5.其他收入(损失以“-”号填列) 167,437.32 246.72 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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减:二、费用 497,728.09 39,325.57 
1.管理人报酬 160,401.95 14,542.42 
2.托管费 26,733.58 2,423.72 
3.销售服务费 29,929.31 3,991.07 
4.交易费用 264,065.18 7,187.36 
5.利息支出 519.59 - 
其中:卖出回购金融资产支出 519.59 - 
6.税金及附加 - - 
7.其他费用 16,078.48 11,181.00 
三、利润总额 (亏损总额以“-”号
填列) 
5,253,115.33 -177,175.31 
减:所得税费用 - - 
四、净利润(净亏损以“-”号填列) 5,253,115.33 -177,175.31 
  
7.3 所有者权益(基金净值)变动表 
会计主体:万家经济新动能混合型证券投资基金 
本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 
单位:人民币元 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019 年 12月 31日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有者权益(基
金净值) 
2,802,995.52 -169,442.77 2,633,552.75 
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润) 
- 5,253,115.33 5,253,115.33 
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 
(净值减少以“-”号填
列) 
53,815,598.41 14,861,623.07 68,677,221.48 
其中:1.基金申购款 85,512,042.91 22,345,504.67 107,857,547.58 
2.基金赎回款 -31,696,444.50 -7,483,881.60 -39,180,326.10 
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“-”号填列) 
- - - 
五、期末所有者权益(基
金净值) 
56,618,593.93 19,945,295.63 76,563,889.56 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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项目 
上年度可比期间 
2018 年 9 月 17日(基金合同生效日)至 2018年 12月 31 日 
实收基金 未分配利润 所有者权益合计 
一、期初所有者权益(基
金净值) 
3,642,609.73 -452.51 3,642,157.22 
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数(本期利
润) 
- -177,175.31 -177,175.31 
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数 
(净值减少以“-”号填
列) 
-839,614.21 8,185.05 -831,429.16 
其中:1.基金申购款 24,184.18 -266.57 23,917.61 
2.基金赎回款 -863,798.39 8,451.62 -855,346.77 
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动(净值减少以
“-”号填列) 
- - - 
五、期末所有者权益(基
金净值) 
2,802,995.52 -169,442.77 2,633,552.75 
  
报表附注为财务报表的组成部分。 
本报告 7.1 至 7.4 财务报表由下列负责人签署: 
______方一天______          ______经晓云______          ____陈广益____ 
基金管理人负责人          主管会计工作负责人          会计机构负责人 
7.4 报表附注 
7.4.1 基金基本情况 
万家经济新动能混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由万家家乐债券型证券投资基金
转型而来。根据万家家乐债券型证券投资基金基金份额持有人大会审议通过的《关于修改万家家
乐债券型证券投资基金基金合同有关事项的议案》以及相关法律法规的规定,并向中国证券监督
管理委员会备案,万家家乐债券型证券投资基金于 2018 年 9 月 17 日转型为本基金。本基金为契
约型开放式,存续期限为不定期。本基金的基金管理人为万家基金管理有限公司,注册登记机构
为中国登记结算有限责任公司,基金托管人为招商银行股份有限公司。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含主板、中
小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、国债期货、股票期权、权证以及
债券(包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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公司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、
次级债)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具等金融工具及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金可参与融
资业务。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70% +上证国债指数收
益率×30%。 
7.4.2 会计报表的编制基础 
本基金的财务报表系按照财政部 2006 年 2 月颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁
布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”)编制,
同时,对于在具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投
资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《公开
募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<年度报告和
半年度报告>》及其他中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作。 
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 
7.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 
本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2019 年 12 月 31 日的财
务状况以及 2019 年度的经营成果和基金净值变动情况。 
7.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 
7.4.5 差错更正的说明 
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。 
7.4.6 税项 
1、印花税 
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008年 4月 24日起,调整证券(股票)
交易印花税税率,由原先的 3‰调整为 1‰; 
经国务院批准,财政部、国家税务总局研究决定,自 2008 年 9 月 19 日起,调整由出让方按
证券(股票)交易印花税税率缴纳印花税,受让方不再征收,税率不变; 
2、增值税 
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,
自 2004年 1月 1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征营业税; 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定,经国务院批准,自 2016年 5月 1 日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点,金
融业纳入试点范围,由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开
放式证券投资基金)管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债
利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税;存款利息收入不征收增值税; 
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理
人为增值税纳税人; 
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56 号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定,自 2018年 1月 1日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为,暂适用
简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生
的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的,已纳税额从资管产品管理人
以后月份的增值税应纳税额中抵减。 
3、企业所得税 
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定,
自 2004年 1月 1日起,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征企业所得税; 
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入,暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税; 
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定,对证券投资基金从证券市场中取得的收入,包括买卖股票、债券的差价收入,股权的股息、
红利收入,债券的利息收入及其他收入,暂不征收企业所得税。 
4、个人所得税 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定,股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入,暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税; 
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定,自 2008 年 10 月 9 日起,对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税; 
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自 2013 年 1 月 1 日起,证券投资基金从公开
发行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的,其股息红利所
得全额计入应纳税所得额;持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的,暂减按 50%计入应纳
税所得额;持股期限超过 1 年的,暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率
计征个人所得税; 
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定,自 2015 年 9 月 8 日起,证券投资基金从公开发
行和转让市场取得的上市公司股票,持股期限超过 1 年的,股息红利所得暂免征收个人所得税。 
7.4.7 关联方关系 
关联方名称 与本基金的关系 
万家基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构 
招商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 
中泰证券股份有限公司 基金管理人的股东、基金销售机构 
新疆国际实业股份有限公司 基金管理人的股东 
齐河众鑫投资有限公司 基金管理人的股东 
山东省国有资产投资控股有限公司 基金管理人的原股东 
万家共赢资产管理有限公司 基金管理人的子公司 
万家财富基金销售(天津)有限公司 基金管理人的子公司、基金销售机构 
上海万家朴智投资管理有限公司 基金管理人控制的公司 
注:1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]126 号文核准,基金管理人原股东山东省国有
资产投资控股有限公司将其持有的基金管理人的 11%股权转让给齐河众鑫投资有限公司。本次股
权变更的工商变更登记手续已办理完毕,基金管理人于 2019 年 2 月 13 日发布了《关于公司股权
变更的公告》,公司股东由山东省国有资产投资控股有限公司变更为齐河众鑫投资有限公司。 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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2、下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。 
7.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 
7.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 
7.4.8.1.1 股票交易 
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。 
7.4.8.1.2 债券交易 
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。 
7.4.8.1.3 债券回购交易 
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。 
7.4.8.1.4 权证交易 
本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。 
7.4.8.1.5 应支付关联方的佣金 
本基金本报告期及上年度可比期间均无应支付关联方的佣金。 
7.4.8.2 关联方报酬 
7.4.8.2.1 基金管理费 
单位:人民币元 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日 
上年度可比期间 
2018年 9月 17日(基金合同生效日)
至 2018年 12月 31日 
当期发生的基金应支付
的管理费 
160,401.95 14,542.42 
其中:支付销售机构的客
户维护费 
34,572.90 695.94 
注:本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×1.50%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照
与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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7.4.8.2.2 基金托管费 
单位:人民币元 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 12
月 31日 
上年度可比期间 
2018年 9月 17日(基金合同生效日)
至 2018年 12月 31日 
当期发生的基金应支付
的托管费 
26,733.58 2,423.72 
注:本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: 
H=E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人按照
与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休假等,支付日期顺延。 
7.4.8.2.3 销售服务费 
单位:人民币元 
获得销售服务费的 
各关联方名称 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 
当期发生的基金应支付的销售服务费 
万家经济新动能 A 万家经济新动能 C 合计 
万家基金管理有限公司 - 11,425.68 11,425.68 
中泰证券股份有限公司 - 588.98 588.98 
合计 - 12,014.66 12,014.66 
获得销售服务费的 
各关联方名称 
上年度可比期间 
2018年 9月 17日(基金合同生效日)至 2018年 12月 31日 
当期发生的基金应支付的销售服务费 
万家经济新动能 A 万家经济新动能 C 合计 
万家基金管理有限公司 - 3,395.28 3,395.28 
合计 - 3,395.28 3,395.28 
注:本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。本基
金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中
对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%
年费率计提。 
计算方法如下: 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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H=E×0.50%÷当年天数 
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为 C类基金份额前一日基金资产净值 
基金销售服务费每日计提,按月支付,经基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人
按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人,由基金管理人根据相关协议支付给各销售机构。若遇法定节假日、公休假或不可抗力致
使无法按时支付等,支付日期顺延。 
7.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 
本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。 
7.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 
7.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 
份额单位:份 
项目 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 
 万家经济新动能 A 万家经济新动能 C 
   基金合同生效日( 2018
年 9月 17日 )持有的基金
份额 
0.00 - 
报告期初持有的基金份额 0.00 - 
报告期间申购/买入总份额 16,425,134.71 - 
报告期间因拆分变动份额 - - 
减:报告期间赎回/卖出总份
额 
- - 
报告期末持有的基金份额 16,425,134.71 - 
报告期末持有的基金份额 
占基金总份额比例 
29.0101% - 
 
项目 
上年度可比期间 
2018年 9月 17日(基金合同生效日)至 2018年 12月 31日 
 万家经济新动能 A 万家经济新动能 C 
 基金合同生效日( 2018 年
9月 17日 )持有的基金份额 
0.00 - 
报告期初持有的基金份额 0.00 - 
报告期间申购/买入总份额 - - 
报告期间因拆分变动份额 - - 
减:报告期间赎回/卖出总份 - - 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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额 
报告期末持有的基金份额 0.00 - 
报告期末持有的基金份额 
占基金总份额比例 
0.0000% - 
  
7.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 
份额单位:份 
万家经济新动能 C 
关联方名称 
本期末 
2019年 12月 31日 
上年度末 
2018年 12月 31日 
持有的 
基金份额 
持有的基金份额 
占基金总份额的
比例 
持有的 
基金份额 
持有的基金份额 
占基金总份额的
比例 
上海万家朴智
投资管理有限
公司 
886,980.35 1.5666% - - 
万家共赢资产
管理有限公司 
- - 1,997,203.91 71.2525% 
  
7.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入 
单位:人民币元 
关联方 
名称 
本期 
2019年 1月 1日至 2019年 12月 31日 
上年度可比期间 
2018年 9月 17日(基金合同生效日)至
2018年 12月 31日 
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 
招商银行股份有
限公司 
8,057,068.02 11,624.84 893,194.66 4,374.69 
注:本基金的证券交易结算资金通过托管银行备付金账户转存于中国证券登记结算有限责任公
司,2019年 1月 1 日至 12月 31 日获得的利息收入为人民币 941.73 元(2018年 09月 17 日(基金
转型日)至 12月 31日获得的利息收入为人民币 65.73元),2019年 12月 31日结算备付金余额为
人民币 337,669.58元(2018年末结算备付金余额为人民币 14,928.65 元)。 
7.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 
本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方所承销的证券。 
7.4.8.7 其他关联交易事项的说明 
本基金本报告期及上年度可比期间没有需作说明的其他关联交易事项。 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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7.4.9 期末(2019 年 12 月 31 日)本基金持有的流通受限证券 
7.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限证券。 
7.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。 
7.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 
7.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 
截至本报告期末 2019年 12月 31日止,本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购金融资产款余额。 
7.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 
截至本报告期末 2019 年 12 月 31 日止,本基金无因从事证券交易所债券正回购交易形成的卖
出回购金融资产款余额。 
7.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 
7.4.10.1公允价值 
7.4.10.1.1金融工具公允价值计量的方法 
公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定: 
第一层次:相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。 
第二层次:除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。 
第三层次:相关资产或负债的不可观察输入值。 
7.4.10.1.2持续的以公允价值计量的金融工具 
7.4.10.1.2.1各层次金融工具公允价值 
于 2019年 12月 31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为 66,309,480.00 元,属于第二层次的余额为 3,022,500.00 元,无属于第三
层次的余额。(2018年 12月 31日,属于第一层次的余额为 1,851,531.71 元,无属于第二层次和
第三层次的余额。) 
7.4.10.1.2.2公允价值所属层次间的重大变动 
本基金本期及上年度可比期间持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次均未发
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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生重大变动。 
7.4.10.1.2.3第三层次公允价值余额和本期变动金额 
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具本期末及上年度末均未以第
三层次公允价值计量。 
7.4.10.1.3非持续的以公允价值计量的金融工具 
本基金本期末及上年度末均未持有非持续的以公允价值计量的金融资产。 
7.4.10.1.4不以公允价值计量的金融工具 
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返
售金融资产、应收利息以及其他金融负债,其账面价值与公允价值相差很小。 
7.4.10.2除公允价值外,截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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§8 投资组合报告 
8.1 期末基金资产组合情况 
金额单位:人民币元 
序号 项目 金额 
占基金总资产的比例
(%) 
1 权益投资 66,309,480.00 82.60 
 其中:股票 66,309,480.00 82.60 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投资 3,022,500.00 3.76 
 其中:债券 3,022,500.00 3.76 
       资产支持证券 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品投资 - - 
6 买入返售金融资产 - - 
 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 
7 银行存款和结算备付金合计 8,394,737.60 10.46 
8 其他各项资产 2,555,451.03 3.18 
9 合计 80,282,168.63 100.00 
   
8.2 期末按行业分类的股票投资组合 
8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
  金额单位:人民币元 
代码 行业类别 公允价值 
占基金资产净值比
例(%) 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 - - 
C 制造业 33,563,168.00 43.84 

电力、热力、燃气及水生产和供
应业 
- - 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售业 - - 
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 
H 住宿和餐饮业 - - 

信息传输、软件和信息技术服务
业 
32,746,312.00 42.77 
J 金融业 - - 
K 房地产业 - - 
L 租赁和商务服务业 - - 
M 科学研究和技术服务业 - - 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 - - 
S 综合 - - 
 合计 66,309,480.00 86.61 
  
8.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
本基金本报告期末未持有港股通股票投资组合。 
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
金额单位:人民币元 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 
占基金资产净值
比例(%) 
1 300223 北京君正 80,800 7,041,720.00 9.20 
2 002594 比亚迪 145,300 6,926,451.00 9.05 
3 300454 深信服 60,500 6,920,595.00 9.04 
4 603986 兆易创新 33,300 6,822,837.00 8.91 
5 002439 启明星辰 201,600 6,814,080.00 8.90 
6 600588 用友网络 236,300 6,710,920.00 8.77 
7 300369 绿盟科技 253,000 4,584,360.00 5.99 
8 002371 北方华创 52,000 4,576,000.00 5.98 
9 300750 宁德时代 41,600 4,426,240.00 5.78 
10 688023 安恒信息 27,600 3,864,000.00 5.05 
注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于本基金管理人网站的年度
报告正文。 
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动 
8.4.1  累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 
金额单位:人民币元 
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 
占期初基金资产净
值比例(%) 
1 300223 北京君正 8,197,609.74 311.28 
2 300454 深信服 7,951,332.52 301.92 
3 002439 启明星辰 7,484,777.80 284.21 
4 600588 用友网络 7,345,963.17 278.94 
5 603986 兆易创新 7,033,292.00 267.06 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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6 002594 比亚迪 6,743,215.00 256.05 
7 300369 绿盟科技 5,175,965.08 196.54 
8 002371 北方华创 4,853,932.04 184.31 
9 300750 宁德时代 4,364,197.00 165.72 
10 688030 山石网科 3,726,147.87 141.49 
11 688023 安恒信息 3,189,931.14 121.13 
12 688012 中微公司 3,049,365.05 115.79 
13 603160 汇顶科技 3,022,662.00 114.78 
14 600703 三安光电 2,983,641.20 113.29 
15 603501 韦尔股份 2,967,167.00 112.67 
16 600584 长电科技 2,844,993.00 108.03 
17 300347 泰格医药 1,820,446.00 69.13 
18 603882 金域医学 1,729,048.00 65.65 
19 603259 药明康德 1,702,872.00 64.66 
20 300676 华大基因 1,667,721.00 63.33 
21 688166 博瑞医药 1,659,782.90 63.02 
22 688029 南微医学 1,652,771.13 62.76 
23 300661 圣邦股份 1,587,660.00 60.29 
24 300059 东方财富 1,447,887.00 54.98 
25 600570 恒生电子 1,140,747.00 43.32 
26 300498 温氏股份 963,410.00 36.58 
27 300033 同花顺 722,511.00 27.43 
28 002124 天邦股份 666,410.00 25.30 
29 600600 青岛啤酒 633,168.00 24.04 
30 601390 中国中铁 541,297.00 20.55 
31 600073 上海梅林 508,078.00 19.29 
32 300679 电连技术 500,569.00 19.01 
33 603799 华友钴业 473,938.00 18.00 
34 300687 赛意信息 434,833.00 16.51 
35 600418 江淮汽车 413,372.00 15.70 
36 600068 葛洲坝 402,067.00 15.27 
37 603959 百利科技 345,215.60 13.11 
38 600050 中国联通 343,601.00 13.05 
39 300766 每日互动 339,571.73 12.89 
40 300400 劲拓股份 334,780.00 12.71 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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41 000425 徐工机械 330,431.00 12.55 
42 600352 浙江龙盛 324,168.00 12.31 
43 000878 云南铜业 319,841.00 12.14 
44 603026 石大胜华 312,033.00 11.85 
45 002157 正邦科技 307,256.00 11.67 
46 600887 伊利股份 306,443.00 11.64 
47 600720 祁连山 303,009.00 11.51 
48 000625 长安汽车 302,158.00 11.47 
49 002913 奥士康 301,250.00 11.44 
50 603039 泛微网络 300,873.00 11.42 
51 603000 人民网 299,787.00 11.38 
52 002405 四维图新 298,592.00 11.34 
53 000877 天山股份 293,556.00 11.15 
54 002237 恒邦股份 283,434.00 10.76 
55 601669 中国电建 279,239.00 10.60 
56 601186 中国铁建 269,269.00 10.22 
57 600673 东阳光 268,065.00 10.18 
58 002154 报 喜 鸟 264,644.00 10.05 
59 603883 老百姓 264,342.00 10.04 
60 300340 科恒股份 263,548.00 10.01 
61 601211 国泰君安 263,193.00 9.99 
62 600583 海油工程 261,728.00 9.94 
63 002051 中工国际 257,342.00 9.77 
64 002153 石基信息 253,225.00 9.62 
65 002428 云南锗业 253,018.00 9.61 
66 002466 天齐锂业 251,693.00 9.56 
67 601998 中信银行 250,891.00 9.53 
68 601555 东吴证券 249,500.00 9.47 
69 002100 天康生物 248,976.00 9.45 
70 002001 新 和 成 246,468.00 9.36 
71 600837 海通证券 244,025.00 9.27 
72 600007 中国国贸 243,343.00 9.24 
73 601231 环旭电子 235,020.00 8.92 
74 002261 拓维信息 233,790.00 8.88 
75 300136 信维通信 233,102.00 8.85 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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76 603313 梦百合 231,701.10 8.80 
77 000963 华东医药 231,383.00 8.79 
78 000581 威孚高科 229,599.00 8.72 
79 603363 傲农生物 226,618.00 8.61 
80 002815 崇达技术 222,898.00 8.46 
81 000799 酒鬼酒 221,598.00 8.41 
82 300624 万兴科技 220,684.00 8.38 
83 300241 瑞丰光电 220,406.00 8.37 
84 600362 江西铜业 219,060.00 8.32 
85 002276 万马股份 215,305.00 8.18 
86 002364 中恒电气 214,769.00 8.16 
87 600606 绿地控股 210,435.00 7.99 
88 002233 塔牌集团 210,068.00 7.98 
89 002185 华天科技 207,196.00 7.87 
90 002511 中顺洁柔 196,463.50 7.46 
91 002850 科达利 195,993.00 7.44 
92 601881 中国银河 195,200.00 7.41 
93 002636 金安国纪 193,139.00 7.33 
94 601128 常熟银行 189,427.00 7.19 
95 603993 洛阳钼业 188,650.00 7.16 
96 000860 顺鑫农业 186,401.00 7.08 
97 002095 生 意 宝 183,971.00 6.99 
98 603108 润达医疗 183,275.00 6.96 
99 300618 寒锐钴业 181,374.00 6.89 
100 600048 保利地产 179,664.00 6.82 
101 600970 中材国际 177,408.00 6.74 
102 601222 林洋能源 176,714.00 6.71 
103 300761 立华股份 172,741.00 6.56 
104 000932 华菱钢铁 172,398.00 6.55 
105 300230 永利股份 171,571.00 6.51 
106 002876 三利谱 163,451.00 6.21 
107 000063 中兴通讯 162,338.00 6.16 
108 600030 中信证券 161,832.00 6.15 
109 300443 金雷股份 155,232.00 5.89 
110 002410 广联达 152,831.00 5.80 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
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111 600491 龙元建设 151,238.00 5.74 
112 002075 沙钢股份 148,221.00 5.63 
113 002798 帝欧家居 145,151.00 5.51 
114 603218 日月股份 140,709.00 5.34 
115 000928 中钢国际 135,845.00 5.16 
116 603616 韩建河山 135,320.00 5.14 
117 300609 汇纳科技 134,980.00 5.13 
118 002675 东诚药业 134,694.00 5.11 
119 000948 南天信息 134,378.00 5.10 
120 002230 科大讯飞 134,069.00 5.09 
121 002036 联创电子 133,760.00 5.08 
122 600004 白云机场 132,788.00 5.04 
123 603566 普莱柯 131,726.00 5.00 
124 603776 永安行 129,752.00 4.93 
125 600765 中航重机 129,385.00 4.91 
126 601808 中海油服 128,331.00 4.87 
127 300699 光威复材 127,815.00 4.85 
128 300616 尚品宅配 127,551.00 4.84 
129 300690 双一科技 127,399.00 4.84 
130 300747 锐科激光 127,386.00 4.84 
131 300465 高伟达 125,523.00 4.77 
132 300058 蓝色光标 124,880.00 4.74 
133 603713 密尔克卫 123,679.00 4.70 
134 300207 欣旺达 122,634.00 4.66 
135 601200 上海环境 119,170.00 4.53 
136 000021 深科技 119,160.00 4.52 
137 000651 格力电器 116,833.00 4.44 
138 601997 贵阳银行 111,700.00 4.24 
139 002797 第一创业 109,346.00 4.15 
140 601992 金隅集团 108,290.00 4.11 
141 002456 欧菲光 107,316.00 4.07 
142 002010 传化智联 107,028.00 4.06 
143 300129 泰胜风能 105,604.00 4.01 
144 000002 万  科A 102,687.00 3.90 
145 600643 爱建集团 102,255.00 3.88 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
第 35 页 共 47 页 
 
  
146 300322 硕贝德 101,996.00 3.87 
147 000961 中南建设 101,624.00 3.86 
148 601668 中国建筑 97,744.00 3.71 
149 002567 唐人神 96,538.00 3.67 
150 600366 宁波韵升 89,640.00 3.40 
151 300075 数字政通 89,440.00 3.40 
152 600958 东方证券 88,443.00 3.36 
153 300010 立思辰 86,393.00 3.28 
154 002202 金风科技 82,485.00 3.13 
155 600436 片仔癀 80,009.00 3.04 
156 300118 东方日升 78,128.00 2.97 
157 601878 浙商证券 77,896.00 2.96 
158 300229 拓尔思 77,294.00 2.93 
159 603611 诺力股份 76,720.00 2.91 
160 000802 北京文化 76,644.00 2.91 
161 600990 四创电子 76,335.00 2.90 
162 300061 康旗股份 75,036.00 2.85 
163 300294 博雅生物 72,490.00 2.75 
164 002544 杰赛科技 71,242.00 2.71 
165 300115 长盈精密 67,995.00 2.58 
166 300432 富临精工 55,917.00 2.12 
167 603357 设计总院 55,042.00 2.09 
168 603040 新坐标 54,377.00 2.06 
注:本项买入金额均按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。  
8.4.2  累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细 
金额单位:人民币元 
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 
占期初基金资产净
值比例(%) 
1 603501 韦尔股份 3,413,761.00 129.63 
2 600703 三安光电 3,268,992.00 124.13 
3 600584 长电科技 3,244,660.00 123.20 
4 603160 汇顶科技 3,141,503.00 119.29 
5 300223 北京君正 2,741,662.00 104.11 
6 300661 圣邦股份 1,861,254.00 70.67 
7 300676 华大基因 1,807,513.00 68.63 
8 300347 泰格医药 1,712,724.00 65.03 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
第 36 页 共 47 页 
 
  
9 688166 博瑞医药 1,687,965.24 64.09 
10 603259 药明康德 1,651,168.00 62.70 
11 603882 金域医学 1,633,709.00 62.03 
12 688029 南微医学 1,582,367.52 60.08 
13 300059 东方财富 1,459,671.00 55.43 
14 600570 恒生电子 1,166,365.20 44.29 
15 603986 兆易创新 1,066,984.00 40.52 
16 300498 温氏股份 989,775.15 37.58 
17 002439 启明星辰 736,277.34 27.96 
18 300454 深信服 724,087.20 27.49 
19 002371 北方华创 719,359.88 27.32 
20 300033 同花顺 713,392.00 27.09 
21 600600 青岛啤酒 684,058.94 25.97 
22 300679 电连技术 554,986.20 21.07 
23 601390 中国中铁 543,123.00 20.62 
24 600073 上海梅林 498,068.00 18.91 
25 002124 天邦股份 494,028.00 18.76 
26 603799 华友钴业 467,759.00 17.76 
27 600583 海油工程 408,901.72 15.53 
28 300369 绿盟科技 382,929.00 14.54 
29 600068 葛洲坝 380,043.00 14.43 
30 300687 赛意信息 369,985.00 14.05 
31 600588 用友网络 369,393.00 14.03 
32 300443 金雷股份 360,052.16 13.67 
33 603959 百利科技 350,025.48 13.29 
34 600418 江淮汽车 334,495.00 12.70 
35 002100 天康生物 334,104.00 12.69 
36 603218 日月股份 332,460.36 12.62 
37 600050 中国联通 331,969.86 12.61 
38 002913 奥士康 326,288.00 12.39 
39 000625 长安汽车 323,555.35 12.29 
40 300609 汇纳科技 320,504.91 12.17 
41 002153 石基信息 317,485.00 12.06 
42 600887 伊利股份 313,416.00 11.90 
43 603026 石大胜华 309,859.50 11.77 
44 002567 唐人神 303,087.40 11.51 
45 000425 徐工机械 302,770.00 11.50 
46 002157 正邦科技 300,100.00 11.40 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
第 37 页 共 47 页 
 
  
47 603039 泛微网络 296,918.00 11.27 
48 300624 万兴科技 293,059.00 11.13 
49 601555 东吴证券 287,357.00 10.91 
50 002405 四维图新 278,797.00 10.59 
51 000877 天山股份 277,501.00 10.54 
52 002237 恒邦股份 277,363.00 10.53 
53 601669 中国电建 275,420.00 10.46 
54 000878 云南铜业 274,344.00 10.42 
55 600720 祁连山 272,875.32 10.36 
56 002154 报 喜 鸟 268,235.84 10.19 
57 601231 环旭电子 266,398.00 10.12 
58 600673 东阳光 265,757.00 10.09 
59 601211 国泰君安 261,233.00 9.92 
60 002051 中工国际 258,533.00 9.82 
61 601186 中国铁建 257,120.00 9.76 
62 603883 老百姓 256,933.00 9.76 
63 002230 科大讯飞 256,032.56 9.72 
64 300400 劲拓股份 252,519.79 9.59 
65 600837 海通证券 248,869.00 9.45 
66 601998 中信银行 247,050.00 9.38 
67 600007 中国国贸 246,554.00 9.36 
68 002531 天顺风能 240,714.00 9.14 
69 300340 科恒股份 235,813.00 8.95 
70 002466 天齐锂业 233,725.10 8.87 
71 002261 拓维信息 233,586.00 8.87 
72 000963 华东医药 227,529.00 8.64 
73 300618 寒锐钴业 227,073.00 8.62 
74 002511 中顺洁柔 226,974.83 8.62 
75 002001 新 和 成 223,611.00 8.49 
76 603313 梦百合 222,478.00 8.45 
77 002364 中恒电气 221,408.00 8.41 
78 600362 江西铜业 218,112.00 8.28 
79 000581 威孚高科 217,849.27 8.27 
80 600352 浙江龙盛 217,360.00 8.25 
81 002428 云南锗业 216,227.00 8.21 
82 002276 万马股份 214,858.00 8.16 
83 603363 傲农生物 214,694.00 8.15 
84 300241 瑞丰光电 214,524.00 8.15 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
第 38 页 共 47 页 
 
  
85 600606 绿地控股 213,207.00 8.10 
86 002234 民和股份 205,714.00 7.81 
87 601128 常熟银行 205,581.00 7.81 
88 002185 华天科技 204,578.00 7.77 
89 002815 崇达技术 203,176.00 7.71 
90 002233 塔牌集团 198,506.00 7.54 
91 300766 每日互动 198,104.00 7.52 
92 300761 立华股份 188,350.00 7.15 
93 600970 中材国际 186,877.00 7.10 
94 300136 信维通信 183,594.00 6.97 
95 603993 洛阳钼业 182,770.00 6.94 
96 000799 酒鬼酒 181,424.00 6.89 
97 002636 金安国纪 181,005.00 6.87 
98 002850 科达利 180,849.00 6.87 
99 603000 人民网 179,499.00 6.82 
100 601222 林洋能源 178,605.00 6.78 
101 300230 永利股份 175,604.00 6.67 
102 603108 润达医疗 173,392.00 6.58 
103 000932 华菱钢铁 171,146.00 6.50 
104 000860 顺鑫农业 170,593.20 6.48 
105 000063 中兴通讯 168,403.00 6.39 
106 600030 中信证券 167,702.00 6.37 
107 600048 保利地产 165,642.00 6.29 
108 300061 康旗股份 160,746.00 6.10 
109 000852 石化机械 158,893.00 6.03 
110 300690 双一科技 154,900.40 5.88 
111 601881 中国银河 153,590.00 5.83 
112 600004 白云机场 152,996.00 5.81 
113 603566 普莱柯 151,070.00 5.74 
114 601808 中海油服 149,783.00 5.69 
115 000948 南天信息 147,408.00 5.60 
116 002876 三利谱 147,133.00 5.59 
117 002798 帝欧家居 146,012.00 5.54 
118 002797 第一创业 143,824.00 5.46 
119 002036 联创电子 143,450.00 5.45 
120 300699 光威复材 142,029.00 5.39 
121 600491 龙元建设 141,225.00 5.36 
122 300747 锐科激光 140,763.00 5.34 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
第 39 页 共 47 页 
 
  
123 603713 密尔克卫 139,578.20 5.30 
124 002075 沙钢股份 138,615.00 5.26 
125 002410 广联达 137,600.00 5.22 
126 000928 中钢国际 136,096.00 5.17 
127 300465 高伟达 135,893.00 5.16 
128 002675 东诚药业 135,227.00 5.13 
129 300616 尚品宅配 133,348.00 5.06 
130 300058 蓝色光标 131,219.00 4.98 
131 002010 传化智联 129,300.00 4.91 
132 600765 中航重机 129,127.00 4.90 
133 600071 凤凰光学 127,995.00 4.86 
134 603616 韩建河山 127,606.00 4.85 
135 300207 欣旺达 124,422.00 4.72 
136 000651 格力电器 124,005.00 4.71 
137 300129 泰胜风能 123,384.00 4.69 
138 600339 中油工程 121,407.00 4.61 
139 002095 生 意 宝 119,852.00 4.55 
140 000021 深科技 119,742.00 4.55 
141 601200 上海环境 118,552.00 4.50 
142 603776 永安行 118,519.00 4.50 
143 601997 贵阳银行 116,638.72 4.43 
144 002299 圣农发展 116,204.00 4.41 
145 002458 益生股份 115,374.00 4.38 
146 002456 欧菲光 113,850.00 4.32 
147 300322 硕贝德 113,260.00 4.30 
148 603538 美诺华 105,332.78 4.00 
149 000002 万  科A 104,091.00 3.95 
150 000961 中南建设 103,816.00 3.94 
151 600958 东方证券 99,417.00 3.78 
152 600990 四创电子 98,915.00 3.76 
153 688023 安恒信息 98,685.64 3.75 
154 601992 金隅集团 97,104.00 3.69 
155 300010 立思辰 96,904.00 3.68 
156 601668 中国建筑 96,432.00 3.66 
157 600643 爱建集团 95,634.00 3.63 
158 300075 数字政通 93,451.00 3.55 
159 600366 宁波韵升 92,462.00 3.51 
160 000802 北京文化 91,033.00 3.46 
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
第 40 页 共 47 页 
 
  
161 603611 诺力股份 89,936.00 3.42 
162 600436 片仔癀 89,046.00 3.38 
163 002025 航天电器 86,173.00 3.27 
164 002202 金风科技 85,878.00 3.26 
165 601878 浙商证券 79,079.00 3.00 
166 300229 拓尔思 78,802.00 2.99 
167 300118 东方日升 78,288.00 2.97 
168 300416 苏试试验 69,063.00 2.62 
169 300294 博雅生物 68,596.00 2.60 
170 300115 长盈精密 68,435.00 2.60 
171 002544 杰赛科技 66,189.00 2.51 
172 603357 设计总院 59,595.00 2.26 
173 300540 深冷股份 57,986.00 2.20 
174 300432 富临精工 55,340.00 2.10 
175 603040 新坐标 53,014.00 2.01 
注:本项卖出金额均按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。  
8.4.3  买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额 
单位:人民币元 
买入股票成本(成交)总额 126,018,990.57 
卖出股票收入(成交)总额 67,087,861.24 
  
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 
金额单位:人民币元 
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值
比例(%) 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 3,022,500.00 3.95 
 其中:政策性金融债 3,022,500.00 3.95 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债(可交换债) - - 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 3,022,500.00 3.95 
  
万家经济新动能 2019 年年度报告摘要 
第 41 页 共 47 页 
 
  
8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
金额单位:人民币元 
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 
占基金资产净值
比例(%) 
1 018007 国开 1801 30,000 3,022,500.00 3.95 
  
8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有股指期货持仓。 
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
8.12 投资组合报告附注 
8.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 
本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的,在报告编制
日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。 
8.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 
本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 
8.12.3 期末其他各项资产构成 
单位:人民币元 
序号 名称 金额 
1 存出保证金 13,908.08 
2 应收证券清算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 45,417.13 
5 应收申购款 2,496,125.82 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
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9 合计 2,555,451.03 
  
8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。 
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§9 基金份额持有人信息 
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 
份额单位:份 
份额
级别 
持有人
户数
(户) 
户均持有的
基金份额 
持有人结构 
机构投资者 个人投资者 
持有份额 
占总份额比
例 
持有份额 
占总份
额比例 
万 家
经 济
新 动
能 A 
2,184 13,683.11 16,425,134.71 54.96% 13,458,786.43 45.04% 
万 家
经 济
新 动
能 C 
4,399 6,077.44 886,980.35 3.32% 25,847,692.44 96.68% 
合计 6,254 9,053.18 17,312,115.06 30.58% 39,306,478.87 69.42% 
  
9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 
项目 份额级别 持有份额总数(份) 
占基金总份额
比例 
基金管理人所有从业人员
持有本基金 
万家经济
新动能 A 
323,995.51 1.0842% 
万家经济
新动能 C 
183,096.37 0.6849% 
合计 507,091.88 0.8956% 
  
9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间(万份) 
本公司高级管理人员、基金
投资和研究部门负责人持
有本开放式基金 
万家经济新动能 A 10~50 
万家经济新动能 C 0~10 
合计 10~50 
本基金基金经理持有本开
放式基金 
万家经济新动能 A 0 
万家经济新动能 C 0 
合计 0 
  
 
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§10 开放式基金份额变动 
单位:份 
项目 万家经济新动能 A 万家经济新动能 C 
基金合同生效日(2018年 9月 17日)基金
份额总额 
647,366.35 2,995,243.38 
本报告期期初基金份额总额 395,601.96 2,407,393.56 
本报告期基金总申购份额 39,218,907.43 46,293,135.48 
减:本报告期基金总赎回份额 9,730,588.25 21,965,856.25 
本报告期基金拆分变动份额(份额减少以
"-"填列) 
- - 
本报告期期末基金份额总额 29,883,921.14 26,734,672.79 
  
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§11 重大事件揭示 
11.1 基金份额持有人大会决议 
报告期内未召开基金份额持有人大会。      
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 
基金管理人: 
2019年 10月 30日,公司聘任黄兴亮为万家经济新动能混合型证券投资基金基金经理,李文
宾不再担任该基金基金经理。 
2019年 6月 13日,公司聘任陈广益先生担任公司首席信息官。 
2019年 7月 20日,公司聘任满黎先生担任公司副总经理。 
基金托管人: 
自 2019 年 12 月 18 日起,姜然女士不再担任招商银行股份有限公司总行资产托管部总经理
职务。         
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。     
11.4 基金投资策略的改变 
报告期期内基金投资策略未发生改变。     
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 
报告期内为基金进行审计的会计师事务所情况未发生改变。     
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 
报告期内,本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚的情况。     
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况   
11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况 
金额单位:人民币元 
券商名称 
交易单元
数量 
股票交易 应支付该券商的佣金 
备注 
成交金额 
占当期股票 
成交总额的比
例 
佣金 
占当期佣金 
总量的比例 
太平洋证券 2 125,600,900.31 65.04% 116,972.07 65.04% - 
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申万宏源 1 44,819,953.04 23.21% 41,740.85 23.21% - 
西南证券 1 22,685,998.46 11.75% 21,127.64 11.75% - 
中信证券 2 - - - - - 
注:1、基金专用交易席位的选择标准如下: 
(1)经营行为稳健规范,内控制度健全,在业内有良好的声誉; 
(2)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施满足基金进行证券交易的需要; 
(3)具有较强的全方位金融服务能力和水平,包括但不限于:有较好的研究能力和行业分析能力,能
及时、全面地向公司提供高质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信
息服务;能根据公司所管理基金的特定要求,提供专门研究报告,具有开发量化投资组合模型的能
力;能积极为公司投资业务的开展,投资信息的交流以及其他方面业务的开展提供良好的服务和支
持。 
2、基金专用交易席位的选择程序如下: 
(1)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易席位的证券经营机构; 
(2)基金管理人和被选中的证券经营机构签订席位租用协议。 
3、基金专用交易席位的变更情况: 
本报告期内,本基金新增申万宏源交易单元 1个。 
11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况 
金额单位:人民币元 
券商名称 
债券交易 债券回购交易 权证交易 
成交金额 
占当期债券 
成交总额的比
例 
成交金额 
占当期债
券回购 
成交总额
的比例 
成交金额 
占当期权证 
成交总额的
比例 
太平洋证券 1,508,910.00 27.25% 2,600,000.00 39.39% - - 
申万宏源 4,028,400.00 72.75% 4,000,000.00 60.61% - - 
西南证券 - - - - - - 
中信证券 - - - - - - 
  
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§12 影响投资者决策的其他重要信息 
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 




别 
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况 

号 
持有基金
份额比例
达到或者
超过 20%的
时间区间  
期初 
份额 
申购 
份额 
赎回 
份额 
持有份额 
份额占
比 

构 

20190101 - 
20191117 
1,997,203.91 0.00 1,997,203.91 0.00 0.00% 
 2 
20191118 - 
20191231 
0.00 16,425,134.71 0.00 16,425,134.71 29.01% 

人 

20190403 - 
20190528 
0.00 2,936,111.73 1,455,054.25 1,481,057.48 2.62% 
       
产品特有风险 
报告期内本基金出现了单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况。 
未来本基金如果出现巨额赎回甚至集中赎回,基金管理人可能无法及时变现基金资产,可能对基金
份额净值产生一定的影响;极端情况下可能引发基金的流动性风险,发生暂停赎回或延缓支付赎回
款项;若个别投资者巨额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于 5000万元,还可能
面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。 
  
 
  
 
万家基金管理有限公司 
2020 年 3月 25日 

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