鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号)

基金管理人:鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
2020年4月20日 
重要提示 
鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金由普丰证券投资基金转型而成。2014年5
月15日,普丰证券投资基金基金份额持有人大会以现场方式召开,大会讨论通过了普丰基
金转型议案,内容包括普丰证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、
终止上市、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同等,并更名为“鹏华策略优选灵活配
置混合型证券投资基金”。经中国证监会备案,基金份额持有人大会决议生效。自2014年6
月10日起,由《普丰证券投资基金基金合同》修订而成的《鹏华策略优选灵活配置混合型
证券投资基金基金合同》生效,原《普丰证券投资基金基金合同》同日起失效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
备案,但并不表明中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投
资于本基金没有风险。 
本基金属于混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低
于股票型基金,属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。投资人在投资本基
金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并
承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:系统性风险、非系统性风险、管理风险、
本基金特定风险等。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合
同和基金产品资料概要。 
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。 
本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中
与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更,具体事项请参考基金管理人最近三个交易
日内披露的关于上述重大变更的相关公告。 
第一部分 基金管理人 
(一)基金管理人概况 
1、名称:鹏华基金管理有限公司 
2、住所:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 
3、设立日期:1998年12月22日 
4、法定代表人:何如 
5、办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 
6、电话:(0755)82021233       传真:(0755)82021155 
7、联系人:吕奇志 
8、注册资本:人民币1.5亿元 
9、股权结构: 
出资人名称  出资额(万元)  出资比例  
国信证券股份有限公司  7,500  50%  
意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)  7,350  49%  
深圳市北融信投资发展有限公司  150  1%  
总  计  15,000  100%  
(二)主要人员情况 
1、基金管理人董事会成员 
何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。 
孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会
主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券
交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副
总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司
董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。 
Massimo Mazzini先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信
(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任CA AIPG SGR投资总监、
CAAM AI SGR及CA AIPG SGR首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司
(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative 
Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司
(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)
首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR 
S.p.A.)市场及业务发展总监。 
Andrea Vismara先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理
股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon 
Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司
(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。 
周中国先生,董事,会计学硕士,高级会计师,注册会计师,国籍:中国。历任深圳
华为技术有限公司定价中心经理助理、国信证券股份有限公司资金财务总部业务经理、深
圳金地证券服务部财务经理、资金财务总部高级经理、总经理助理、副总经理、人力资源
总部副总经理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责人、资金财务总部总经理兼人
力资源总部总经理。  
史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学
副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法
学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。 
张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘
肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监
会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005年6月至2007年12月,任中央国债
登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007年12月至2010年12月,任中央国债登
记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。 
高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负
责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007年加入曼达林投资顾
问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。 
2、基金管理人监事会成员 
黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司
工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事
长。 
陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金
财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。 
SANDRO VESPRINI先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗IMI资
产管理SGR企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股
份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。 
于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律
师;2011年7月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部
总经理助理。 
郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基
金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011年7月加盟鹏华基金管理
有限公司,现任登记结算部总经理。 
刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司
咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014年10月加入鹏华基金管理
有限公司,现任鹏华基金管理有限公司总裁助理、首席市场官兼市场发展部、北京分公司
总经理。 
3、高级管理人员情况 
何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。 
邓召明先生,党委书记、董事、总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理
工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金
管理有限公司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司
党委书记、总裁。 
高阳先生,党委副书记、副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中
国。历任中国国际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经
理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现
任鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 
邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办
科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部
(实业投资部)副主任,并于2014年至2015年期间担任中国证监会第16届主板发审委专
职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 
高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工
监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 
苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副
所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限
公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工
监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。 
高永杰先生,纪委书记,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书
局干部,中国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教
育部副处长、处长,现任鹏华基金管理有限公司纪委书记、督察长。 
韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科
员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总
经理。 
4、本基金基金经理 
袁航先生,国籍中国,经济学硕士,10年证券基金从业经验。2009年6月加盟鹏华基
金管理有限公司,从事行业研究及投资助理相关工作,担任研究部资深研究员、投资经理
助理,现任权益投资一部副总经理、基金经理。2014年11月担任鹏华先进制造股票基金
基金经理,2015年02月至2017年02月担任鹏华弘盛混合基金基金经理,2015年04月至
2017年02月担任鹏华弘泽混合基金基金经理,2015年05月至2017年02月担任鹏华弘实
混合基金基金经理,2015年05月至2017年02月担任鹏华弘信混合基金基金经理,2015
年06月至2017年09月担任鹏华弘锐混合基金基金经理,2015年08月担任鹏华策略优选
混合基金基金经理,2018年05月担任鹏华产业精选基金基金经理。袁航先生具备基金从
业资格。 
本基金基金经理管理的其他基金情况: 
2014年11月担任鹏华先进制造股票基金基金经理 
2015年02月至2017年02月担任鹏华弘盛混合基金基金经理 
2015年04月至2017年02月担任鹏华弘泽混合基金基金经理 
2015年05月至2017年02月担任鹏华弘实混合基金基金经理 
2015年05月至2017年02月担任鹏华弘信混合基金基金经理 
2015年06月至2017年09月担任鹏华弘锐混合基金基金经理 
2018年05月担任鹏华产业精选基金基金经理 
本基金历任的基金经理: 
2014年06月至2016年09月           张戈先生 
5、投资决策委员会成员情况 
邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委书记、董事、总裁。 
高阳先生,鹏华基金管理有限公司党委副书记、副总裁。 
邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 
高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 
韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。 
梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选
混合、鹏华创新驱动混合基金经理。 
赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部FOF投资副总监。 
6、上述人员之间不存在近亲属关系。 
第二部分 基金托管人 
(一)基金托管人基本情况  
名称:中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 
成立时间:1984年1月1日 
法定代表人:陈四清 
注册资本:人民币34,932,123.46万元 
联系电话:010-66105799 
联系人:郭明 
(二)主要人员情况 
截至2018年12月,中国工商银行资产托管部共有员工202人,平均年龄33岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 
(三)基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务
以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境
内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展
现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包
括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产
管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、
ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服
务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018年12月,中国工商银行共托管
证券投资基金923只。自2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国
《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券
报》等境内外权威财经媒体评选的64项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管
银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 
四、基金托管人的内部控制制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005、2007、2009、2010、2011、2012、
2013、2014、2015、2016、2017、2018共十二次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最
权威的ISAE3402审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独立第三方对中国
工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工
商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,
ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 
1、内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内
控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人
员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿
于托管业务经营管理活动的始终。 
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制
约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。 
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控
优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 
 (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。 
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员
必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行
部门。 
4、内部风险控制措施实施 
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位
职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采
取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理
独立、网络独立。 
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定
者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现
内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控
文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向
的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。 
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线
路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、
应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加
接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随
机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的
直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、
稳定地发展。 
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员
工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风
险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围
内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不
同岗位相互制衡的组织结构。 
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防
范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管
部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。 
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托
管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直
将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管
业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展
同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。  
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的
投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法
律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后
应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时
对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金
管理人限期纠正。 
第三部分 相关服务机构 
一、基金份额销售机构 
1、直销机构 
(1)鹏华基金管理有限公司直销中心 
办公地址:深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层 
联系电话:0755-82021233 
传真:0755-82021155 
联系人:吕奇志 
网址:www.phfund.com 
(2)鹏华基金管理有限公司北京分公司 
办公地址:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼502房 
联系电话:010-88082426 
传真:010-88082018 
联系人:张圆圆 
(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司 
办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室 
联系电话:021-68876878 
传真:021-68876821 
联系人:李化怡 
(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司 
办公地址:武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室 
联系电话:027-85557881 
传真:027-85557973 
联系人:祁明兵 
(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司 
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元 
联系电话:020-38927993 
传真:020-38927990 
联系人:周樱 
2、其他销售机构 
(1)银行销售机构 
1)东莞农村商业银行股份有限公司 
注册地址:广东省东莞市城区南城路2号 
办公地址:广东省东莞市城区南城路2号 
法定代表人:王耀球 
联系人:杨亢 
客户服务电话:0769-961122 
网址:www.drcbank.com 
2)江苏江南农村商业银行股份有限公司 
注册地址:江苏省常州市和平中路413号 
办公地址:江苏省常州市和平中路413号 
法定代表人:陆向阳 
联系人:蒋娇 
客户服务电话:0519-96005 
网址:www.jnbank.com.cn 
3)上海银行股份有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 
法定代表人:金煜 
联系人:汤征程 
客户服务电话:95594 
网址:www.bosc.cn 
4)中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京复兴门内大街55号 
办公地址:北京复兴门内大街55号 
法定代表人:易会满 
联系人:刘秀宇  
客户服务电话:95588 
网址:www.icbc.com.cn 
5)中国邮政储蓄银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街3号 
办公地址:北京市西城区金融大街3号 
法定代表人:李国华 
联系人:王硕 
客户服务电话:95580 
网址:www.psbc.com 
(2)证券公司销售机构 
1)安信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
法定代表人:王连志 
联系人:陈剑虹 
客户服务电话:95517 
网址:www.essence.com.cn 
2)长城证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16楼-17楼 
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14楼、16楼、17楼 
法定代表人:曹宏 
联系人:金夏 
客户服务电话:400-666-6888 
网址:www.cgws.com 
3)长江证券股份有限公司 
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人:尤习贵 
联系人:奚博宇 
客户服务电话:95579/4008-888-999 
网址:www.95579.com 
4)大同证券有限责任公司 
注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 
法定代表人:董祥 
联系人:薛津 
客户服务电话:4007-121212 
网址:www.dtsbc.com.cn 
5)第一创业证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
法定代表人:刘学民 
联系人:毛诗莉 
客户服务电话:95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
6)方正证券股份有限公司 
注册地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 
法定代表人:高利 
联系人:丁敏 
客户服务电话:95571 
网址:www.foundersc.com 
7)光大证券股份有限公司 
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:薛峰 
联系人:何耀 
客户服务电话:95525 
网址:www.ebscn.com 
8)广州证券股份有限公司 
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
法定代表人:邱三发 
联系人:梁微 
客户服务电话:95396 
网址:www.gzs.com.cn 
9)国信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人:何如 
联系人:李颖 
客户服务电话:95536 
网址:www.guosen.com.cn 
10)海通证券股份有限公司 
注册地址:上海市广东路689号 
办公地址:上海市黄浦区广东路689号 
法定代表人:周杰 
联系人:赵洋洋 
客户服务电话:95553 
网址:www.htsec.com 
11)华融证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街8号 
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 
法定代表人:祝献忠 
联系人:孙燕波 
客户服务电话:95390 
网址:www.hrsec.com.cn 
12)华西证券股份有限公司 
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
法定代表人:杨炯洋 
联系人:谢国梅 
客户服务电话:95584 
网址:www.hx168.com.cn 
13)华鑫证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号 
法定代表人:俞洋 
联系人:杨莉娟 
客户服务电话:95323/4001099918(全国)/029-68918888(西安) 
网址:www.cfsc.com.cn 
14)开源证券股份有限公司 
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 
法定代表人:李刚 
联系人:袁伟涛 
客户服务电话:95325/400-860-8866 
网址:www.kysec.cn 
15)联讯证券股份有限公司 
注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 
法定代表人:徐刚 
联系人:彭莲 
客户服务电话:95564 
网址:www.lxsec.com 
16)民生证券股份有限公司 
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层 
法定代表人:冯鹤年 
联系人:韩秀萍 
客户服务电话:95376 
网址:www.mszq.com 
17)平安证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
法定代表人:曹实凡 
联系人:周一涵 
客户服务电话:95511-8 
网址:stock.pingan.com 
18)申万宏源证券有限公司 
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人:李梅 
联系人:李玉婷 
客户服务电话:95523/4008895523 
网址:www.swhysc.com 
19)天风证券股份有限公司 
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 
法定代表人:余磊 
联系人:夏旻 
客户服务电话:95391/4008005000 
网址:www.tfzq.com 
20)五矿证券有限公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 
办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公室47层01单元 
法定代表人:赵立功 
联系人:马国栋 
客户服务电话:4001840028 
网址:www.wkzq.com.cn 
21)西部证券股份有限公司 
注册地址:西安市新城区东新街232号陕西信托大厦 
办公地址:西安市新城区东新街232号陕西信托大厦16-17层 
法定代表人:刘建武 
联系人:梁承华 
客户服务电话:95582 
网址:www.westsecu.com 
22)西南证券股份有限公司 
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号 
法定代表人:廖庆轩 
联系人:周青 
客户服务电话:4008096096/95355 
网址:www.swsc.com.cn 
23)信达证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人:张志刚 
联系人:尹旭航 
客户服务电话:95321 
网址:www.cindasc.com 
24)中国国际金融股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
法定代表人:毕明建(代) 
联系人:杨涵宇 
客户服务电话:4009101166 
网址:www.cicc.com.cn 
25)中国民族证券有限责任公司 
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层 
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 
法定代表人:何亚刚 
联系人:胡创 
客户服务电话:40088-95618 
网址:www.e5618.com 
26)中国中投证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层 
法定代表人:高涛 
联系人:万玉琳 
客户服务电话:95532/4006008008 
网址:www.china-invs.cn 
27)中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
联系人:刘畅 
客户服务电话:95587/4008-888-108 
网址:www.csc108.com 
(3)期货公司销售机构 
1)中信建投期货有限公司 
注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-
B、C 
办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 
法定代表人:彭文德 
联系人:刘芸 
客户服务电话:400-8877-780 
网址:www.cfc108.com 
(4)第三方销售机构 
1)北京百度百盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区上地十街10号百度大厦2层 
办公地址:北京市海淀区上地十街10号 
法定代表人:梁志祥 
联系人:王笑宇 
客户服务电话:95055-9 
网址:https://www.baiyingfund.com/ 
2)北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
办公地址:北京市朝阳区望京SOHO T3 A座19层 
法定代表人:钟斐斐 
联系人:戚晓强 
客户服务电话:400-159-9288 
网址:danjuanapp.com 
3)北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 
办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室 
法定代表人:黄永伟 
联系人:侯仁凤 
客户服务电话:400-8980-618 
网址:www.chtfund.com 
4)北京汇成基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
法定代表人:王伟刚 
联系人:王晓晓 
客户服务电话:400-619-9059 
网址:www.hcjijin.com 
5)北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层 
法定代表人:江卉 
联系人:韩锦星 
客户服务电话:95118 
网址:fund.jd.com 
6)北京展恒基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层 
法定代表人:闫振杰 
联系人:马林 
客户服务电话:4008188000 
网址:www.myfund.com  
7)和讯信息科技有限公司 
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人:王莉 
联系人:于扬 
客户服务电话:400-920-0022 
网址:licaike.hexun.com 
8)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 
法定代表人:陈柏青 
联系人:韩爱彬 
客户服务电话:4000-766-123 
网址:www.fund123.cn 
9)南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人:刘汉青 
联系人:王锋 
客户服务电话:95177 
网址:www.snjijin.com 
10)诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 
法定代表人:汪静波 
联系人:朱了 
客户服务电话:400-821-5399 
网址:www.noah-fund.com 
11)浦领基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 
法定代表人:李招弟 
联系人:李艳 
客户服务电话:4008769988 
网址:www.zscffund.com 
12)上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 
法定代表人:张跃伟 
联系人:张佳琳 
客户服务电话:400-820-2899 
网址:www.erichfund.com 
13)上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903~906室 
法定代表人:杨文斌 
联系人:王诗玙 
客户服务电话:400-700-9665 
网址:www.howbuy.com 
14)上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 
法定代表人:李一梅 
联系人:仲秋玥 
客户服务电话:400-817-5666 
网址:www.amcfortune.com 
15)上海基煜基金销售有限公司 
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展
区) 
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 
法定代表人:王翔 
联系人:吴鸿飞 
客户服务电话:400-820-5369 
网址:www.jiyufund.com.cn 
16)上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人:郭坚 
联系人:陈铭洲 
客户服务电话:400-821-9031 
网址:www.lu.com 
17)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼 
法定代表人:其实 
联系人:高莉莉 
客户服务电话:400-1818-188 
网址:www.1234567.com.cn 
18)上海挖财基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室 
法定代表人:胡燕亮 
联系人:李娟 
客户服务电话:021-50810673 
网址:www.wacaijijin.com 
19)上海万得基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 
法定代表人:王廷富 
联系人:徐亚丹 
客户服务电话:400-799-1888 
网址:www.520fund.com.cn 
20)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 
法定代表人:马勇 
联系人:文雯 
客户服务电话:400-166-1188 
网址:8.jrj.com.cn 
21)深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801  
法定代表人:薛峰 
联系人:邓爱萍 
客户服务电话:4006-788-887 
网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 
22)天相投资顾问有限公司 
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505室 
法定代表人:林义相 
联系人:谭磊 
客户服务电话:010-66045678 
网址:www.jjm.com.cn/ 
23)浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 
法定代表人:凌顺平 
联系人:吴强 
客户服务电话:4008773772 
网址:www.5ifund.com 
24)珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 
法定代表人:肖雯 
联系人:黄敏嫦 
客户服务电话:020-89629066 
网址:www.yingmi.cn  
基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构销售本基
金或变更上述销售机构,并在基金管理人网站公示。 
二、登记机构 
名称:中国证券登记结算有限责任公司 
住所:北京市西城区太平桥大街17号 
法定代表人:周明 
办公室地址:北京市西城区太平桥大街17号 
联系电话:010-50938782 
传真:010-50938907 
负责人:赵亦清 
三、律师事务所 
名称:上海源泰律师事务所 
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 
法定代表人:廖 海 
办公室地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 
联系电话:021-51150298 
传真:021-51150398 
联系人:廖 海 
经办律师:刘 佳 、 张 兰 
四、会计师事务所 
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼 
法定代表人:李丹 
办公室地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 
联系电话:(021)23238888 
传真:(021)23238800 
联系人:魏佳亮  
经办会计师:许康玮、陈熹 
第四部分 基金的名称 
本基金的名称:鹏华策略优选灵活配置混合型证券投资基金 
第五部分 基金的运作方式与类型 
1、基金的类别:混合型基金。 
2、基金的运作方式:契约型开放式。 
3、基金存续期限:不定期。 
第六部分 基金的投资目标 
本基金为混合型基金,灵活优选多种投资策略,挖掘优质的上市公司,在有效控制风
险前提下,力求超额收益与长期资本增值。 
第七部分 基金的投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括中小企业私募债
券)、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0%-95%;债券、货币市场工
具及其他资产占基金资产的比例不低于5%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净
值的3%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金以
及投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资范围会做
相应调整。 
第八部分 基金的投资策略 
1、资产配置策略 
本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对
水平和增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括财政、税收、货币、汇率政
策等)来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向,在此基础上对各大类资产的风
险和预期收益率进行分析评估,制定股票、债券、现金等大类资产之间的配置比例、调整
原则和调整范围。 
2、股票投资策略 
本基金的股票投资包含策略选股和个股分析两个步骤。首先根据不同市场状况灵活运
用多种策略选出备选股票,再针对相关个股进行深度分析。 
(1)策略选股:本基金运用的选股策略包括但不限于以下几种: 
1)买入持有策略:寻找市场中价值被低估的公司,尤其是优质的行业龙头企业,通过
长期持有分享其升值收益。 
2)主题投资策略:通过对政策红利、技术更迭、社会变迁等层面已经或预期将发生的,
导致行业竞争力产生重大变化的驱动因素进行分析,并投资于受益的股票;或者通过对管
理层更换、资产注入等导致企业盈利水平有重大改善的驱动因素进行分析,并投资于受益
的股票。 
3)行业轮动策略:根据宏观经济景气的变化,研究并把握经济周期中的行业轮动规律,
从而在轮动开始前配置收益行业及个股,在轮动结束后进行调整,从而获取超额收益。 
4)逆向投资策略:发掘并投资未被市场主流认同的价值被低估的股票,主要有以下几
类:市场阶段性关注度较低的股票、涉及重大突发事件且为市场过度反映的股票、景气存
在复苏可能但尚未被市场充分发掘的股票等。 
(2)个股分析:根据多种选股策略选出相关股票后,通过定性和定量相结合的方法进
行个股深度分析,对企业基本面和估值水平进行综合研判。 
1)定性分析 
本基金通过以下两方面标准对股票的基本面进行研究分析: 
一方面是竞争力分析,包括公司的研发创新、产品分布、品牌价值、渠道资源、人员
配置等竞争要素。另一方面是管理层分析,在国内监管体系落后、公司治理结构不完善的
基础上,上市公司的命运对管理团队的依赖度大大增加,因此也将分析公司的管理层以及
管理制度。 
2)定量分析 
通过对估值方法的选择和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股票。就估值方法而
言,基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法(包括PE、PEG、PB、PS、
EV/EBITDA等);就估值倍数而言,通过业内比较、历史比较和增长性分析,确定具有上
升基础的股价水平。 
3、债券投资策略 
本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、个券选择
策略、信用策略、中小企业私募债投资策略等积极投资策略。 
(1)久期策略 
久期管理是债券投资的重要考量因素,本基金将采用以“目标久期”为中心、自上而
下的组合久期管理策略。 
(2)收益率曲线策略 
收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的一个重要依据,本基金将据此调整组合
长、中、短期债券的搭配,并进行动态调整。 
(3)骑乘策略 
本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整的骑乘策略,以达到增强
组合的持有期收益的目的。 
(4)息差策略 
本基金将采用息差策略,以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。 
(5)个券选择策略 
本基金将根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、
流动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,选择定价合理或价值被低估的
债券进行投资。 
(6)信用策略 
本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价,根据内、外部信用评级结果,
结合对类似债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断,选择信用利差被高估、
未来信用利差可能下降的信用债进行投资。 
(7)中小企业私募债投资策略 
中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息
的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金将深入研究发
行人资信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过
程中密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,尽力规避风险,并获取超额收益。 
4、股指期货、权证等投资策略 
本基金可投资股指期货、权证和其他经中国证监会允许的金融衍生产品。 
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资
产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。 
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责股指期货
的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会
批准。 
本基金通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖掘策略、价
差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追求稳定的当期收益。 
第九部分 基金的业绩比较基准 
本基金业绩比较基准: 
沪深300指数收益率×60%+中证综合债指数收益率×40% 
沪深300指数选样科学客观,行业代表性好,流动性高,抗操纵性强,是目前市场上
较有影响力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面,
期限构成宽泛,适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例
限制,选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。 
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人协
商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召
集基金份额持有人大会。 
第十部分 基金的风险收益特征 
本基金属于混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低
于股票型基金,属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种。 
第十一部分 基金的投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月18日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自2019年1月1日起至2019年3月31日止。  
1、报告期末基金资产组合情况  
序号   项目   金额(人民币元 )   占基金总资产的比例(%)   
1   权益投资   337,326,893.51  93.35  
 其中:股票   337,326,893.51  93.35  
2   基金投资   -  -  
3   固定收益投资   -  -  
 其中:债券   -  -  
 资产支持证券   -  -  
4   贵金属投资   -  -  
5   金融衍生品投资   -  -  
6   买入返售金融资产   -  -  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产   -  -  
7   银行存款和结算备付金合计   22,550,644.30  6.24  
8   其他资产   1,473,807.88  0.41  
9   合计   361,351,345.69  100.00  
2、报告期末按行业分类的股票投资组合  
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合  
代码   行业类别   公允价值(元)   占基金资产净值比例(%)   
A   农、林、牧、渔业   -  -  
B   采矿业   7,049,534.52  1.96  
C   制造业   253,700,768.61  70.42  
D   电力、热力、燃气及水生产和供应业   -  -  
E   建筑业   -  -  
F   批发和零售业   37,737,855.78  10.48  
G   交通运输、仓储和邮政业   -  -  
H   住宿和餐饮业   -  -  
I   信息传输、软件和信息技术服务业   32,902.94  0.01  
J   金融业   17,242,833.00  4.79  
K   房地产业   -  -  
L   租赁和商务服务业   2,426,760.00  0.67  
M   科学研究和技术服务业   -  -  
N   水利、环境和公共设施管理业   668,437.76  0.19  
O   居民服务、修理和其他服务业   -  -  
P   教育   -  -  
Q   卫生和社会工作   10,428,990.00  2.89  
R   文化、体育和娱乐业   8,038,810.90  2.23  
S   综合   -  -  
 合计   337,326,893.51  93.63  
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  
注:无。 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  
序号   股票代码   股票名称   数量(股)   公允价值(元)   占基金资产净值比例(%)   
1  600031  三一重工  2,664,182  34,048,245.96  9.45  
2  600529  山东药玻  1,033,171  26,345,860.50  7.31  
3  002727  一心堂  972,900  24,614,370.00  6.83  
4  300003  乐普医疗  876,600  23,229,900.00  6.45  
5  300760  迈瑞医疗  168,500  22,629,550.00  6.28  
6  600887  伊利股份  743,200  21,634,552.00  6.01  
7  601318  中国平安  221,900  17,108,490.00  4.75  
8  600519  贵州茅台  17,700  15,115,623.00  4.20  
9  000661  长春高新  46,349  14,692,169.51  4.08  
10  603939  益丰药房  226,189  13,123,485.78  3.64  
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合  
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细  
注:无。 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细  
注:无。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细  
注:无。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细  
注:无。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细  
注:本基金本报告期内未发生股指期货投资。 
(2)本基金投资股指期货的投资政策  
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低申购赎回时现金资
产对投资组合的影响及投资组合仓位调整的交易成本,达到稳定投资组合资产净值的目的。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
(1)本期国债期货投资政策 
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 
(3)本期国债期货投资评价 
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 
11、投资组合报告附注 
(1) 
济川药业 本次公告原因为泰州环保局对公司进行全面检查,公司收到泰州市环保出具
的违规情况的《泰州市环境保护局行政处罚决定书(泰环罚字[2018]2-335号)》。 
2018年7月4日,泰州环保局对济川有限废水、废渣及废气的处理情况进行了现场检
查,发现以下3个问题:1)济川有限开发区分厂污水处理设施尾气非甲烷总烃排放浓度均
值超标0.08倍;2)中药车间两套乙醇回收装置的不凝性尾气(主要成份乙醇)经收集后
未使用污染防治设施直接高空排放;3)两个车间出渣室含挥发性有机物废气(主要成份乙
醇)也未收集处理。 2018年7月10日,泰州环保局下发了《责令改正违法行为决定书》
(责令济川有限立即停止超标排放大气污染物的行为。) 
泰州市环保局根据《中华人民共和国大气污染防治法》第十八条和第四十五条的规定,
判断公司未采取有效措施防治含挥发性有机物废气、废气超标排放的违法行为。鉴于济川
有限积极改正环境违法行为,且情节轻微,根据相关规定中关于从轻行政处罚的情形,泰
州环保局作出对济川有限未采取有效措施防治含挥发性有机物废气的行为罚款8万元,对
废气超标排放的行为罚款10万元的处罚决定。 
此事件发生以来到现在,在环保局的指导下,公司坚持规范环保要求,今后公司将进
一步加强日常管理,合规地开展各项业务。目前,公司的经营情况正常。 
对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上
述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影
响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。  
(2) 
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 
(3)其他资产构成  
序号   名称   金额(人民币元)   
1   存出保证金   81,104.69  
2   应收证券清算款   1,381,944.47  
3   应收股利   -  
4   应收利息   4,019.20  
5   应收申购款   6,739.52  
6   其他应收款   -  
7   待摊费用   -  
8   其他   -  
9   合计   1,473,807.88  
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细  
注:本基金本报告期末未持有的处于转股期的可转换债券。 
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分  
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。  
第十二部分 基金的业绩 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书。 
基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(未经审计): 
 净值增长率1  净值增长率标准差2  业绩比较基准收益率3  业绩比较基准收益率标准差4  1-3  2-4  
2014年06月10日(基金合同生效日)至2014年12月31日  25.36%  0.82%  38.11%  0.77%  -12.75%  0.05%  
2015年01月01日至2015年12月31日  25.73%  3.00%  8.50%  1.49%  17.23%  1.51%  
2016年01月01日至2016年12月31日  -10.42%  1.87%  -5.60%  0.84%  -4.82%  1.03%  
2017年01月01日至2017年12月31日  17.10%  0.90%  12.81%  0.38%  4.29%  0.52%  
2018年01月01日至2018年12月31日  -24.84%  1.42%  -12.92%  0.80%  -11.92%  0.62%  
2019年01月01日至2019年03月31日  27.01%  1.42%  17.14%  0.93%  9.87%  0.49%  
自基金合同生效日至2019年03月31日  57.81%  1.83%  62.78%  0.94%  -4.97%  0.89%  
第十三部分 基金的费用与税收 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 
5、基金份额持有人大会费用; 
6、基金的证券交易费用; 
7、基金的银行汇划费用; 
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费  
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×1.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下: 
H=E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
上述“一、基金费用的种类中第3-8项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
四、与基金销售有关的费用 
1、申购费率 
(1)场外申购费率 
本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差别的申购费
率。 
养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金等,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年
金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基
金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户
指除养老金客户外的其他投资人。 
通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户适用下表特定申购费率,
其他投资人申购本基金基金份额的适用下表一般申购费率: 
申购金额M(元)  一般申购费率  特定申购费率  
M 1.5%  0.6%  
100万≤ M  1.0%  0.3%  
M≥500万  每笔1000元  每笔1000元  
本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取。投资人在一天之内如果有多笔申
购,适用费率按单笔分别计算。 
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。 
(2)场内申购费率 
本基金的场内申购费率由基金代销机构参照场外申购费率执行。 
2、赎回费率 
(1)场外赎回费率 
本基金的场外赎回费率如下表所示: 
持有期限(Y)  赎回费率  
Y<7天  1.5%  
7天≤Y 0.75%  
30天≤Y<1年  0.5%  
1年≤Y<2年  0.25%  
Y≥2年  0  
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。对持续持有期少于30日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少
于3个月的投资人收取的赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月但少于
6个月的投资人收取的赎回费总额的50%计入基金财产;对持续持有期长于6个月的投资人,
将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回费用于支付登记费
和其他必要的手续费。 
(2)场内赎回费率 
本基金的场内赎回费率如下表所示: 
持有期限(Y)  赎回费率  
Y<7天  1.5%  
Y ≥7天  0.5%  
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取,赎回费用100%归入基金资产。 
(3)基金份额持有人在基金终止上市前持有的原普丰基金份额,持有期限自《鹏华策
略优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效之日起计算;基金份额持有人通过集
中申购和日常申购所得的基金份额,持有期限自登记机构确认登记之日起计算。 
五、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人
按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 
第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对
本基金管理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 
1、在“重要提示”部分明确了本次招募说明书更新的内容。 
2、对涉及信息披露相关的内容进行了更新。 
  鹏华基金管理有限公司 
                                  2020年4月 

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