华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
2020年第1号 
华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2017
年7月10日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰柏瑞中证
申万食品饮料交易型开放式指数证券投资基金变更注册的批复》(证监许可[2017]1197号)
的注册,进行募集。本基金的基金合同于2017年9月26日正式生效。 
重要提示 
华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监会对
本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投
资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。 
本基金可根据投资策略需要或市场环境变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或
选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资
科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险,具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。 
投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品
资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并
且中长期持有。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年4月16日,有关财务和业绩表现数据截止
日为2020年3月31日,财务和业绩表现数据未经审计。 
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。 
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9
月1日起执行。 
一、 基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 
法定代表人:贾波 
成立日期:2004年11月18日 
批准设立机关:中国证券监督管理委员会 
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号 
经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:人民币贰亿元 
存续期间:持续经营 
联系人:汪莹白 
联系电话:400-888-0001,(021)38601777 
股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司2%。 
(二)主要人员情况 
1、董事会成员 
贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001年7月至2016年11
月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路
营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、
融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 
陆春光先生:董事,学士,2009年5月加入华泰证券,曾任网络金融部互联网运营团
队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理,现任华泰证券上海分公司副总经理(主
持工作)。 
Anthony Fasso先生:董事,学士,1984年加入Bankers Trust,1995年至2000年先
后任Bankers Trust Funds Management董事(亚洲)、高级副总裁及常务董事(香港)。2000
年至2001年担任iRegent Group Limited营销经理(香港),2001年至2003年担任Julius 
Baer Investment Advisory (Asia) Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管(香港),2003
年至2004年担任Deutsche Asset Management私人财富管理董事(墨尔本),2005 年至2010
年担任AXA Investment Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员(巴黎/香港),2010
年至2018年担任AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门(香港)主管,2019年至
今担任柏瑞投资行政总裁(亚洲,日本除外)。 
杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限
公司,1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997
年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,
2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事
长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 
韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 
李晗女士:独立董事,硕士,2007年加入天元律师事务所,2015年至今任该律师事务
所合伙人。 
李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及Lazard Asia
香港办事处,2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management Limited董
事。2002年至今历任Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事,2006年至
今同时担任新加坡上市公司TIH Limited董事。 
文光伟先生:独立董事,博士,1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会
计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989年12月至1991年6月
期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。 
陆桢女士:独立董事,硕士,曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧
能源有限公司高级副总裁,2018年至今任融讯商业保理(深圳)有限公司创始人兼CEO,2019
年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。 
2、监事会成员 
王永筠女士:监事长,硕士,香港会计师公会会员。2004 年至2008 年任职于德勤,
2008 年至2019 年担任黑石集团(香港)有限公司财务部门董事,2019年起担任柏瑞投资
财务部门高级副总裁(亚洲,日本及台湾除外)。 
刘晓冰先生:监事,二十五年证券从业经历。1993年12月进入公司,曾任无锡解放西
路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业部
总经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 
柳军先生:监事,硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞(原友邦华
泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011
年1月至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金
基金经理。2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金
基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华
泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活
配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018
年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4
月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年
10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经
理。2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2019年7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金
经理。2019年9月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2020年2月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经
理。 
童辉先生:监事,硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
现任信息技术部与电子商务部总监。 
3、总经理及其他高级管理人员 
韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 
王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理,2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 
陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,
1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 
房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理,2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,2004-2008年
5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 
田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经理,
2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金的基金经理,2013年10月起任公司副总经理,2014年12月起任华泰柏瑞量化
优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型
证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量
化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华泰柏
瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018
年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年5月起任华泰柏
瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔
法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学,MBA毕业于美国加州大
学伯克利分校哈斯商学院。 
董元星先生,副总经理,博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本(纽约)债券交易员,
2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司,任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金
经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士,
纽约大学STERN商学院金融学博士。 
李晓西先生:副总经理,美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易
结算员,银建实业股份有限公司证券投资经理,汉唐证券有限责任公司高级经理,美国信安
环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
2018年8月起任公司副总经理。2020年2月起任华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、
华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020年3月起任华泰柏瑞质
量成长混合型证券投资基金的基金经理。 
刘万方先生:财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目
投资经理,美国MBP咨询公司咨询顾问,中国证监会主任科员、副处长,上投摩根基金管理
有限公司督察长,朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理,朱雀基金管理有限公司总经理。
2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任公司副总经理。 
4、本基金基金经理 
田汉卿女士,同上。 
盛豪先生,英国剑桥大学数学系硕士。2007年10月至2010年3月任Wilshire 
Associates量化研究员,2010年11月至2012年8月任Goldenberg Hehmeyer Trading 
Company交易员。2012年9月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任量化投资部研究员、基
金经理助理。2015年1月起任量化投资部副总监,2015年10月起任华泰柏瑞量化优选灵活
配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2016年12月至2018年11月任华泰柏瑞行业竞争优势灵活配置混合型证券投资基金的基金
经理。2017年3月至2018年10月任华泰柏瑞盛利灵活配置混合型证券投资基金的基金经
理。2017年3月至2018年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
2017年3月至2018年3月任华泰柏瑞嘉利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017
年4月至2018年4月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配
置混合型证券投资基金、华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年4
月至2019年3月任华泰柏瑞睿利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年6月起
任华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞
量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年12月起任华泰柏瑞港股通量
化灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2019年3月起任华泰柏瑞量化明选混合型证
券投资基金的基金经理。 
5、权益投资决策委员会成员 
主席:总经理韩勇先生; 
成员:副总经理王溯舸先生;副总经理田汉卿女士;副总经理李晓西先生;投资研究部
总监张慧先生;投资研究部副总监吕慧建先生;基金经理徐晓杰女士。 
列席人员:督察长陈晖女士;权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 
上述人员之间不存在近亲属关系。 
(三)基金管理人的职责 
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜; 
2、办理基金备案手续; 
3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立
健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基
金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购和赎回
申请,及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、
赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定; 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他
相关资料; 
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 
12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
13、中国证监会规定的其他职责。 
(四)基金管理人的承诺 
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,
建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: 
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; 
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
(5)侵占、挪用基金财产; 
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动; 
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责; 
(8)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 
(1)越权或违规经营; 
(2)违反基金合同或托管协议; 
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 
(6)玩忽职守、滥用职权; 
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息; 
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序; 
(9)贬损同行,以抬高自己; 
(10)以不正当手段谋求业务发展; 
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益; 
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; 
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息; 
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
(五)基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则 
(1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过
程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节; 
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行; 
(3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门
和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门; 
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控
制中的盲点; 
(5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险
防范的目的; 
(6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
2、内部控制的主要内容 
(1)控制环境 
董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,
审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员
会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保
其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他
高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 
公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资
和风险控制等发表专业意见及建议。 
公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合
理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 
(2)风险评估 
公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的
内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报
告报公司董事会及高层管理人员。 
(3)控制活动 
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产
分离、危机处理等政策、程序或措施。 
自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科
学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟
通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部
控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。 
(4)信息与沟通 
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道
和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。 
(5)内部监控 
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门
在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人
员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内
部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进
公司内部管理制度有效地执行。 
3、基金管理人关于内部控制的声明 
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任; 
(2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; 
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 
二、 基金托管人 
(一)基本情况 
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
首次注册登记日期:1983年10月31日 
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 
法定代表人:刘连舸 
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 
托管部门信息披露联系人:许俊 
传真:(010)66594942 
中国银行客服电话:95566 
(二)基金托管部门及主要人员情况 
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。 
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 
(三)证券投资基金托管情况 
截至2020年3月31日,中国银行已托管780只证券投资基金,其中境内基金735只,
QDII基金45只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 
(四)托管业务的内部控制制度 
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准
则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。 
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务
院证券监督管理机构报告。 
三、 相关服务机构 
(一)基金份额发售机构 
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 
1、直销机构: 
华泰柏瑞基金管理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 
法定代表人:贾波 
电话:(021)38784638  
传真:(021)50103016 
联系人:汪莹白 
客服电话:400-888-0001,(021)38784638 
公司网址:www.huatai-pb.com  
2、代销机构  
A类基金份额: 
1)中国银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
法定代表人:刘连舸 
传真:(010)66594853 
客服电话:95566 
公司网址:www.boc.cn 
2)中国建设银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区金融大街25号 
法定代表人:田国立 
传真:(010)66275654 
客服电话:95533 
公司网址:www.ccb.com 
3)交通银行股份有限公司 
注册地址:上海市银城中路188号 
办公地址:上海市银城中路188号 
法定代表人:任德奇 
联系人:曹榕 
电话:(021)58781234 
传真:(021)58408483 
客服电话:95559 
公司网址:www.bankcomm.com 
4)中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市复兴门内大街55号 
办公地址:北京市复兴门内大街55号 
法定代表人:陈四清 
传真:(010)66107914 
客服电话:95588 
公司网址:www.icbc.com.cn 
5)招商银行股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 
法定代表人:李建红 
联系人:邓炯鹏 
电话:(0755)83198888 
传真:(0755)83195109 
客服电话:95555 
公司网址:www.cmbchina.com 
6)中信银行股份有限公司 
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
法定代表人:李庆萍 
联系人:杨宁 
电话:(010)65556612 
传真:(010)65550828 
客服电话:95558 
公司网址:bank.ecitic.com 
7)中国民生银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 
法定代表人:洪崎 
联系人:董云巍 
客服电话:95568 
公司网址:www.cmbc.com.cn 
8)嘉兴银行股份有限公司 
注册地址:嘉兴市建国南路409号 
办公地址:嘉兴市建国南路409号 
法定代表人:许洪明 
联系人:陈兢 
电话:0573-82082676 
传真:0573-82099678 
客服电话:0573-96528 
公司网址:www.bojx.com 
9)渤海证券股份有限公司 
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址:天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人:王春峰 
联系人:王星  
电话:(022)28451922 
传真:(022)28451892 
客服电话:400-651-5988 
公司网址:www.ewww.com.cn 
10)长城证券股份有限公司  
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
法定代表人:黄耀华 
联系人:高峰 
电话:(0755)83516094 
传真:(0755)83515567 
客服电话:(0755)33680000、400-6666-888 
公司网址:www.cgws.com 
11)长江证券股份有限公司 
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人:尤习贵 
联系人:奚博宇 
电话:(021)61118795 
传真:(021)68751151 
客服电话:95579或4008-888-999 
公司网址:www.95579.com 
12)第一创业证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
法定代表人:刘学民 
联系人:吴军 
电话:(0755)23838751 
传真:(0755)23838750 
客服电话:400-888-1888 
公司网址:www.firstcapital.com.cn 
13)东莞证券股份有限公司 
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心22楼 
法定代表人:张运勇 
联系人:李荣 
电话:(0769)22115712 
传真:(0769)22115712 
客服电话:95328 
公司网址:www.dgzq.com.cn 
14)东海证券股份有限公司  
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层  
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦  
法定代表人:陈耀庭 
电话:021-20333333 
传真:021-50498825 
联系人:王一彦 
客服电话:95531;400-8888-588  
网址:www.longone.com.cn  
15)东吴证券股份有限公司 
注册地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号 
办公地址:江苏省苏州市工业园区星阳街5号 
法定代表人:吴永敏 
联系人:方晓丹 
电话:(0512)65581136 
传真:(0512)65588021 
客服电话:400-860-1555或96288 
公司网址:www.dwzq.com.cn 
16)光大证券股份有限公司 
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:薛峰 
联系人:周洁瑾 
电话:(021)22169999 
传真:(021)22169134 
客服电话:95525 
公司网址:www.ebscn.com 
17)国都证券股份有限公司 
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
联系人:黄静 
电话:(010)84183333 
传真:(010)84183311-3389 
客服电话:400-818-8118 
公司网址:www.guodu.com 
18)国金证券股份有限公司 
注册地址:四川省成都市东城根上街95号 
办公地址:四川省成都市东城根上街95号6、16、17楼 
法定代表人:冉云 
联系人:刘婧漪、贾鹏 
电话:028-86690057、028-86690058 
传真:028-86690126 
客服电话:95310 
公司网址:www.gjzq.com.cn 
19)国联证券股份有限公司 
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号 
办公地址:江苏省无锡市县前东街168号 
法定代表人:雷建辉 
联系人:沈刚 
电话:(0510)82831662 
传真:(0510)82833217 
客服电话:95570 
公司网址:www.glsc.com.cn 
20)国盛证券有限责任公司 
注册地址:江西省南昌市永叔路15号 
办公地址:江西省南昌市北京西路88 号江信大厦 4,15楼 
法定代表人:裘强 
联系人:刘方 
电话:(0791)6273972 
传真:(0791)6288690 
客服电话:(0791)6285337 
公司网址:www.gsstock.com 
21)国泰君安证券股份有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 
法定代表人:杨德红 
联系人: 芮敏棋 
电话:(021)38676666 
传真:(021)38670666 
客服电话:95521 
公司网址:www.gtja.com 
22)国信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人:何如 
联系人:周杨 
电话:(0755)82130833 
传真:(0755)82133952 
客服电话:95536 
公司网址:www.guosen.com.cn 
23)申万宏源西部证券有限公司 
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路35号大成国际大厦20楼2005
室 
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路358号大成国际大厦20楼 
法定代表人:韩志谦 
联系人:王怀春 
电话:0991-2307105 
传真:0991-2301802 
客服电话:400-800-0562 
公司网址:www.swhysc.com 
24)华福证券有限责任公司 
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 
办公地址:福建省福州市五四路157号新天地大厦7-10层 
法定代表人:黄金琳 
联系人:徐松梅 
电话:(0591)83893286 
传真:(0591)87383610 
客服电话:96326(福建省外请加拨0591) 
公司网址:www.hfzq.com.cn 
25)华龙证券股份有限公司 
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号 
法定代表人:李晓安 
联系人:邓鹏怡 
电话:(0931)4890208 
传真:(0931)4890118 
客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618 
公司网址:www.hlzqgs.com 
26)华泰证券股份有限公司 
注册地址:南京市江东中路228号 
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011
号港中旅大厦18楼 
法定代表人:周易 
联系人:庞晓云 
电话: 025-883389093 
传真:0755-82492962(深圳) 
客服电话:95597 
公司网址:www.htsc.com.cn 
27)华鑫证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 
办公地址:上海市肇家浜路750号 
法定代表人:俞洋 
联系人:陈敏 
电话:(021)64316642 
传真:(021)64333051 
客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888 
公司网址:www.cfsc.com.cn 
28)平安证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048) 
法定代表人:谢永林 
联系人:石静武 
电话:(021)38631117 
传真:(021)58991896 
客服电话:95511*8 
公司网址:stock.pingan.com  
29)中泰证券股份有限公司 
注册地址:山东省济南市经七路86号 
办公地址:山东省济南市经七路86号23层 
法定代表人:李玮 
联系人:吴阳 
电话:(0531)68889155 
传真:(0531)68889752 
客服电话:95538 
公司网址:www.zts.com.cn 
30)申万宏源证券有限公司 
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人:李梅 
联系人:黄莹 
电话:(021)33389888 
传真:(021)33388224 
客服电话:95523或4008895523 
公司网址:www.swhysc.com 
31)天相投资顾问有限公司 
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 
法定代表人:林义相 
联系人:尹伶 
电话:(010)66045152 
传真:(010)66045518 
客服电话:(010)66045678 
公司网址:www.txsec.com或www.jjm.com.cn 
32)西南证券股份有限公司 
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 
法定代表人:吴坚 
联系人:张煜 
电话:(023)63786141 
传真:(023)63810422 
客服电话:400-809-6096 
公司网址:www.swsc.com.cn 
33)新时代证券股份有限公司 
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
法定代表人:叶顺德 
联系人:田芳芳 
电话:010-83561146 
传真:(010)83561094 
客服电话:95399 
公司网址:www.xsdzq.cn 
34)兴业证券股份有限公司 
注册地址:福建省福州市湖东路268号 
办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 
法定代表人:兰荣 
联系人:夏中苏 
电话:(0591)38281963 
客服电话:400-888-8123 
公司网址:www.xyzq.com.cn 
35)中国银河证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人:陈有安 
联系人:宋明 
电话:(010)66568450 
传真:(010)66568990 
客服电话:400-888-8888 
公司网址:www.chinastock.com.cn 
36)中国国际金融股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
法定代表人:丁学东 
联系人:杨涵宇 
电话:(010)6505 1166 - 6493 
传真:(010)8567 9535 
客服电话:410-910-1166 
公司网址:www.cicc.com.cn 
37)中国中金财富证券有限公司 
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 
法定代表人:高涛 
联系人:刘毅 
电话:(0755)82023442 
传真:(0755)82026539 
客服电话:95532 
公司网址:www.china-invs.cn 
38)中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
联系人:权唐 
电话:400-8888-108 
传真:(010)65182261 
客服电话:400-888-8108 
公司网址:www.csc108.com  
39)中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 
法定代表人:杨宝林 
联系人:赵艳青 
电话:(0532)85022326 
传真:(0532)85022605 
客服电话:95548 
公司网址:sd.citics.com 
40)中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人:张佑君 
联系人:郑慧 
电话:010-60838888 
传真:010-60836029  
客服电话:95548 
公司网址:www.cs.ecitic.com 
41)中银国际证券股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
法定代表人:宁敏 
联系人:许慧琳 
电话:(021)20328531 
传真:(021)50372474 
客服电话:400-620-8888 
公司网址:www.bocichina.com 
42)中山证券有限责任公司 
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
法定代表人:黄扬录 
联系人:罗艺琳 
电话:0755-82570586 
传真:0755-82960582 
客服电话:95329 
公司网址:www.zszq.com 
43)华安证券股份有限公司 
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 
法定代表人:李工     
联系人:范超 
电话:0551-65161821 
传真:0551-65161672 
客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽) 
公司网址:www.hazq.com 
44)中信期货有限公司 
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层  
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层  
法定代表人:张皓  
联系人:洪诚    
电话:0755-23953913   
传真:0755-83217421   
客服电话:400-990-8826 
公司网址:www.citicsf.com 
45)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
法定代表人:林卓 
联系人:张晓辉 
电话:0411-88891212 
传真:0411-88891212 
客服电话:400-0411-001 
公司网址:www.taichengcaifu.com 
46)大同证券有限责任公司 
注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层  
办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 
法定代表人: 董祥 
联系人: 薛津 
电话:0351-4130322 
传真:0351-7219891 
客服电话:400-712-1212 
公司网址:http://www.dtsbc.com.cn  
47)嘉实财富管理有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 
办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 
法定代表人: 赵学军 
联系人: 余永键 
电话:010-85097570 
传真:010-85097308 
客服电话:400-021-8850 
公司网址:www.harvestwm.cn 
48)北京恒宇天泽基金销售有限公司 
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内   
办公地址:北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼(东半楼)6层 
法定代表人:郭军爱 
联系人:魏燕军 
电话:400-188-8848 
传真:010-84259205 
客服电话:400-188-8848 
公司网址:www.1314fund.com 
49)上海基煜基金销售有限公司 
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室 
法定代表人:王翔 
联系人:俞申莉 
电话:021-65370077   
传真:021-55085991 
客服电话:4008-205-369 
公司网址:www.jiyufund.com.cn 
50)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 
法定代表人:王兴吉 
联系人:宋子琪 
电话:18500501595 
传真:010-82057741 
客服电话:4000888080 
公司网址:www.qiandaojr.com 
51)北京汇成基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 
法定代表人:王伟刚 
联系人:李瑞真 
电话:010-56282140 
传真:010-62680827 
客服电话:4006199059 
公司网址:www.hcjijin.com 
52)奕丰基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书
有限公司) 
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 
法定代表人: TEO WEE HOWE 
联系人: 叶健 
电话:0755-89460507 
传真:0755-21674453 
客服电话:400-684-0500 
公司网址:www.ifastps.com.cn 
53)北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518室 
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 
法定代表人: 赵芯蕊 
联系人: 赵芯蕊 
电话:010-62675768 
传真:010-62676582 
客服电话:010-62675369 
公司网址:www.xincai.com 
54)江苏银行股份有限公司 
注册地址:中国江苏省南京市中华路26号 
办公地址:中国江苏省南京市中华路26号 
法定代表人:夏平 
联系人:张洪玮  
电话:025-58587036 
传真:025-58588720 
客服电话:95319 
公司网址:www.jsbchina.cn 
55)华泰期货有限公司 
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 
法定代表人(代为履职):徐炜中 
联系人:黄韵钰/刘昆/张帆 
电话:0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680 
传真:0755-82777490 
客服电话:400-628-0888 
公司网址:www.htfc.com 
56)方德保险代理有限公司 
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 
办公地址:北京市东城区东直门外大街22号天恒大厦A座U?work 12层02 
法定代表人: 林柏均 
联系人:王雅莹 
电话:18980531311 
传真:010-64068006 
客服电话:010-64068617 
公司网址:www.fundsure.cn  
57)联储证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券 
法定代表人:吕春卫 
联系人:丁倩云 
电话:010-86499427 
传真:010-86499401 
客服电话: 400-620-6868  
公司网址:www.lczq.com 
58)上海挖财基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
法定代表人:冷飞 
联系人: 李娟 
电话:021-50810687 
传真:021-58300279 
客服电话:021-50810673 
公司网址:www.wacaijijin.com 
59)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
1402(750000) 
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼   (100000) 
法定代表人: 程刚 
联系人: 张旭 
电话:010-58160168 
传真:010-58160173 
客服电话:400-810-5919 
公司网址:www.fengfd.com 
60)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 
法定代表人:张冠宇 
联系人:王丽敏 
电话:010-85932810 
传真:010-85932880 
客服电话:400-819-9868 
公司网址:www.tdyhfund.com 
61)深圳信诚基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室 
法定代表人:周文 
联系人:殷浩然 
电话:010-84865370 
传真:010-84865051 
客服电话:0755-23946579 
公司网址:www.ecpefund.com 
62)上海爱建财富管理有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦 
法定代表人:马金 
联系人:蔡俊 
电话:021-64382399 
传真:64388012 
客服电话:021-64382363 
公司网址:www.ajcf.com.cn 
63)扬州国信嘉利基金销售有限公司 
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋 
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 
法定代表人:刘晓光 
联系人:苏曦 
电话:0514-82099618-805 
传真:021-68811007 
客服电话:4000216088 
公司网址:www.gxjlcn.com 
64)民商基金销售(上海)有限公司 
注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼  
法定代表人:贲惠琴 
联系人:钟伟 
电话:13826420174 
传真:021-50206001 
客服电话:021-50206003 
公司网址:www.msftec.com 
65)大河财富基金销售有限公司 
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 
法定代表人:王荻 
联系人:方凯鑫 
电话:18585196880  0851-88405606 
传真:0851-88405599 
客服电话:0851-88235678 
公司网址:www.urainf.com 
66)阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 
法定代表人:李科 
联系人:王超 
电话:010-59053660 
传真:010-59053700 
服务电话:95510 
公司网址:http://fund.sinosig.com/  
67)沈阳麟龙投资顾问有限公司 
注册地址: 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601   
办公地址: 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601   
法定代表人:朱荣晖   
联系人: 钱金菊 
电话:021-5109679 
传真:021-5109679 
服务电话:400-003-5811 
公司网址:https://www.jinjiwo.com/ 
68)广发银行股份有限公司 
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 
法定代表人:杨明生 
传真:无 
客服电话:4008308003 
公司网址:www.cgbchina.com.cn 
69)大通证券股份有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层 
法定代表人:赵玺 
联系人:谢立军 
电话:0411-39991807  
客服电话:4008-169-169  
公司网址:www.daton.com.cn  
70)世纪证券有限责任公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金
中心406                                     
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层      
法定代表人:李强 
联系人:王雯                   
客服电话:4008323000 
公司网址:http://www.csco.com.cn 
71)和合期货有限公司 
注册地址:山西省太原市迎泽区菜园东街2号 
办公地址:山西省太原市迎泽区菜园东街2号 
法定代表人:刘晓洁 
联系人:关晓婷 
电话:0351-7342538 
传真:0351-7342538 
客服电话:4006004882 
公司网站:www.hhqh.com.cn 
72)西部证券股份有限公司 
注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 
办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 
法定代表人:刘建武 
联系人:梁承华 
电话:029-87211526 
传真:029-87406710 
客户服务电话:95582 
网站:www.westsecu.com 
73)华瑞保险销售有限公司 
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 
办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 
法定代表人:路昊 
客服电话:952303 
公司网址:www.huaruisales.com 
74)东兴证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 
法定代表人:徐勇力 
联系人:汤漫川 
电话:(010)66555316 
传真:(010)66555246 
客服电话:400-888-8993 
公司网址:www.dxzq.net 
75)万联证券股份有限公司 
注册地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层 
法定代表人:张建军 
联系人:甘蕾 
电话:(020)38286026 
传真:(020)37865008 
客服电话:95322 
公司网址:www.wlzq.cn 
76)中原证券股份有限公司 
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 
法定代表人:菅明军 
联系人:程月艳、范春艳 
电话:(0371)69099882 
传真:(0371)65585899 
客服电话:95377 
公司网址:www.ccnew.com 
77)北京微动利基金销售有限公司 
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341  
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 
法定代表人:季长军 
联系人:何鹏 
电话: 010-52609656 
传真: 010-51957430 
客服电话:4001885687 
公司网址:www.buyforyou.com.cn  
78)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 
法定代表人:陈洪生 
联系人:陈承智 
电话:0592-3122673 
传真:0592-3122701 
客服电话:4009180808 
公司网址:www.xds.com.cn 
79)粤开证券股份有限公司 
注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 
法定代表人:严亦斌 
联系人:彭莲 
联系电话:0755-83331195 
客户服务电话:95564 
公司网址:http://www.ykzq.com 
80)北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 
法定代表人: 李悦 
联系人:张晔  
电话:010-56642600 
传真:010-56642623 
客服电话:4007868868 
公司网址:www.chtfund.com 
81)济安财富(北京)基金销售有限公司           
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 
法定代表人:杨健 
联系人:李海燕 
电话:010-65309516-814 
传真:010-65330699 
客服电话:400-673-7010 
公司网址:www.jianfortune.com 
82)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 
法定代表人:高锋 
联系人:廖苑兰 
电话:0755-83655588 
传真:0755-83655518 
客服电话:400-804-8688 
公司网址:www.keynesasset.com 
83)上海东证期货有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼 
办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼 
法定代表人:卢大印 
联系人:龚栩生 
电话:021-63325888-3916 
传真:021-63326752 
客服电话:95503 
公司网址:www.dzqh.com.cn 
84)中原银行股份有限公司 
注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 
法定代表人:窦荣兴 
联系人:牛映雪 
电话:0371-85517710 
传真:0371-85519869 
服务电话:95186 
公司网址:www.zybank.com.cn 
85) 中国人寿保险股份有限公司 
注册地址:中国北京市西城区金融大街16号 
办公地址:中国北京市西城区金融大街16号 
法定代表人:王滨 
传真:010-66573255 
服务电话:95519 
公司网址:www.e-chinalife.com 
86)上海长量基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 
法定代表人:张跃伟 
联系人:党敏 
电话:021-20691831 
传真:021-2069-1861 
客服电话:400-820-2899 
公司网站: www.erichfund.com  
87)上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 
法定代表人:杨文斌  
联系人:陆敏 
电话:021-20211847 
传真:021-68596916  
客服电话:400-700-9665  
公司网址:www.ehowbuy.com 
88)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼 
法定代表人:其实 
联系人:王超 
传真:021-54509953 
客服电话:400-181-8188  
公司网址:www.1234567.com.cn  
89)深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 
法定代表人:薛峰 
联系人:徐丽平 
电话:0755-33227950 
传真:0755-33227951 
客服电话:4006-788-887  
公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn 
90)北京展恒基金销售股份有限公司 
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 
法定代表人:闫振杰 
联系人: 李晓芳                         
联系电话:010-59601366转7167 
客服电话:400-818-8000 
公司网站:www.myfund.com 
91)浙江同花顺基金销售有限公司  
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室  
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼  
法定代表人: 吴强   
联系人:董一锋   
电话:0571—88911818 
传真:0571-86800423   
客服电话:4008-773-772   
公司网站:www.5ifund.com 
92)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 
办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼 
法定代表人: 祖国明  
联系人:韩爱彬 
客服电话:4000-766-123  
公司网站: http://www.fund123.cn 
93)和讯信息科技有限公司 
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人:王莉 
联系人:陈慧慧 
电话:010-85657353 
客服电话:400-920-0022  
公司网址:licaike.hexun.com 
94)浦领基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 
法定代表人: 聂婉君 
联系人:李艳 
电话:010-59497361 
客服电话:400-876-9988 
公司网址:www.zscffund.com 
95)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层 
法定代表人: 戎兵 
联系人: 魏晨 
电话:010-52413385 
公司网址:www.yixinfund.com 
客服电话:400-6099-200 
96)上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层     
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 
法定代表人: 申健 
联系人: 张蜓 
电话:(021)20219988*37492 
公司网址:https://8.gw.com.cn/  
客服电话:021-20219931 
97)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 
法定代表人:洪弘 
联系人: 文雯 
电话:010-83363101 
公司网址: http://8.jrj.com.cn/ 
客服电话:400-166-1188 
98)北京创金启富投资管理有限公司 
注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 
法定代表人:梁蓉 
联系人: 李慧慧 
电话:010-66154828-8047 
传真:010-63583991 
公司网址: www.5irich.com 
客服电话:400-6262-818 
99)上海利得基金销售有限公司 
住所:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼) 
法定代表人: 李兴春 
联系人: 张佳慧 
公司网址: www.leadfund.com.cn 
客服电话:400-921-7755 
100)诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址:中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F 
法定代表人:汪静波 
联系人:李娟 
电话:021-80358749 
公司网址: www.noah-fund.com 
客服电话:400-821-5399 
101)上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人:王之光 
联系人:程晨 
公司网址:www.lufunds.com 
客服电话:4008219031 
102)北京虹点基金销售有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
办公地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
法定代表人: 何静 
联系人:王重阳 
公司网址:https://www.hongdianfund.com/ 
客服电话:400-068-1176 
103)珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203 
法定代表人:肖雯 
联系人:邱湘湘 
公司网址:www.yingmi.cn 
客服电话:020-89629066 
104)上海联泰基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 
法定代表人:尹彬彬  
联系人:陈东 
公司网址:www.66zichan.com 
客服电话:4000-466-788 
105)和耕传承基金销售有限公司 
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、
603房间 
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦B座 
法定代表人:王旋 
联系人:胡静华 
联系电话:0371-5521 3196 
公司网址:www.hgccpb.com 
客服电话:4000555671 
106)北京格上富信基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
法定代表人:乐贤龙 
联系人:张林 
联系电话:010-65983311 
公司网址:www.igesafe.com 
客服电话:010-82350618 
107)海银基金销售有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 
办公地址: 上海市浦东新区东方路1217号6楼 
法定代表人: 惠晓川 
联系人:毛林 
联系电话:021-80133597 
公司网址:www.fundhaiyin.com 
客服电话:400-808-1016 
108)北京电盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 
法定代表人:曲馨月 
联系人:郑雪敏 
联系电话:010-56176104 
公司网址:www.dianyingfund.com 
客服电话:400-100-3391 
109)上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F 
法定代表人:陈继武 
联系人:冯强 
公司网址: www.vstonewealth.com 
客服电话:4000-178-000 
110)北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址: 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室 
办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 
法定代表人:齐剑辉  
联系人:王永霞 
联系电话: 010-82055860 
公司网址:www.niuniufund.com 
客服电话:400-623-6060 
111)深圳市金斧子基金销售有限公司 
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
层1108 
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
层1108 
法定代表人:赖任军   
联系人:刘昕霞 
公司网址:www.jfzinv.com 
客服电话:400-9302-888 
112)上海万得基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 
法定代表人:黄祎   
联系人:徐亚丹 
联系电话:021-51327185 
客服电话:400-799-1888 
113)北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层  
法定代表人:钟斐斐 
联系人:袁园  
公司网址:https://danjuanapp.com/ 
客服电话:4000618518 
114)上海中正达广基金销售有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
法定代表人: 黄欣 
联系人:戴珉微 
联系电话:021-33768132-801 
公司网址:www.zzwealth.cn 
客服电话:400-6767-5263 
115) 西藏东方财富证券股份有限公司 
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 
法定代表人:陈宏  
联系人: 付佳 
客服电话:95357 
公司网址:http://www.18.cn 
116)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 
法定代表人:钱昊旻 
联系人: 沈晨 
联系电话: 010-59336544 
公司网址: www.jnlc.com 
客服电话:4008-909-998 
117)北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15
层 
法定代表人:王苏宁 
联系人: 韩锦星 
公司网址: http://fund.jd.com 
客服电话:95518 
118)上海云湾基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 
办公地址:上海市锦康路308号7楼 
法定代表人:冯轶明 
联系人: 范泽杰 
联系电话:021-20530186 
公司网址: www.zhengtongfunds.com 
客服电话:400-820-1515 
119)天津国美基金销售有限公司 
注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 
法定代表人:丁东华 
联系人: 许艳 
公司网址:www.gomefund.com 
客服电话:400-111-0889 
120)上海华信证券有限责任公司 
注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 
办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 
法定代表人: 陈灿辉 
联系人: 李颖 
联系电话: 021-38784818-8508 
公司网址:www.shhxzq.com 
客服电话:400-820-5999 
121)上海朝阳永续基金销售有限公司 
注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室 
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 
法定代表人:廖冰 
联系人: 郑秋月 
联系电话: 021-80234888-6693 
公司网址:www.998fund.com 
客服电话:400-998-7172 
122) 上海有鱼基金销售有限公司 
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 
办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层 
法定代表人:林琼 
联系人: 张桂林 
客服电话:021-60907378 
公司网址: www.youyufund.com 
123) 通华财富(上海)基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 
法定代表人:沈丹义 
联系人: 庄洁茹 
客服电话:95156转5 
公司网址:www.tonghuafund.com  
124) 深圳盈信基金销售有限公司 
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 
办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)  
法定代表人:苗宏升 
联系人: 廖嘉琦 
客服电话:4007-903-688 
公司网址:http://www.fundying.com 
125) 中民财富基金销售(上海)有限公司 
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层 
法定代表人:弭洪军 
联系人: 杨健 
客服电话:400-876-5716 
公司网址:https://www.cmiwm.com/ 
126)深圳前海财厚基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
法定代表人:杨艳平 
联系人:胡馨宁 
公司网址:www.caiho.cn 
客服电话:4001286800 
127)北京辉腾汇富基金销售有限公司 
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 
法定代表人:许宁  
联系人:彭雪琳 
客服电话:400-829-1218 
公司网址:www.kstreasure.com 
128)江苏汇林保大基金销售有限公司 
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 
法定代表人:吴言林 
联系人: 李跃 
客服电话:025-66046166 
公司网址:www.huilinbd.com 
129)北京百度百盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区上地十街10号百度大厦 
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 
法定代表人:张旭阳 
联系人: 宋刚 
客服电话:95055-4 
公司网址:https://www.baiyingfund.com 
130)玄元保险代理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 
法定代表人:马永谙 
联系人:张藤藤 
客服电话:400-080-8208 
公司网址:https://www.licaimofang.com 
131)喜鹊财富基金销售有限公司 
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 
办公地址:北京施西城区西直门外大街甲143号中国印钞造币总公司(凯旋大厦)A座
4016 
法定代表人:陈皓 
联系人:张萌 
客服电话:400-699-7719 
公司网址:www.xiquefund.com 
C类基金份额: 
1)中信银行股份有限公司 
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
法定代表人:李庆萍 
联系人:杨宁 
电话:(010)65556612 
传真:(010)65550828 
客服电话:95558 
公司网址:bank.ecitic.com 
2)国盛证券有限责任公司 
注册地址:江西省南昌市永叔路15号 
办公地址:江西省南昌市北京西路88 号江信大厦 4,15楼 
法定代表人:裘强 
联系人:刘方 
电话:(0791)6273972 
传真:(0791)6288690 
客服电话:(0791)6285337 
公司网址:www.gsstock.com 
3)中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
联系人:权唐 
电话:400-8888-108 
传真:(010)65182261 
客服电话:400-888-8108 
公司网址:www.csc108.com  
4)中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 
法定代表人:杨宝林 
联系人:赵艳青 
电话:(0532)85022326 
传真:(0532)85022605 
客服电话:95548 
公司网址:sd.citics.com 
5)中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人:张佑君 
联系人:郑慧 
电话:010-60838888 
传真:010-60836029  
客服电话:95548 
公司网址:www.cs.ecitic.com 
6)中银国际证券股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
法定代表人:宁敏 
联系人:许慧琳 
电话:(021)20328531 
传真:(021)50372474 
客服电话:400-620-8888 
公司网址:www.bocichina.com 
7)中山证券有限责任公司 
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
法定代表人:黄扬录 
联系人:罗艺琳 
电话:0755-82570586 
传真:0755-82960582 
客服电话:95329 
公司网址:www.zszq.com 
8)中信期货有限公司 
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层  
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层  
法定代表人:张皓  
联系人:洪诚    
电话:0755-23953913   
传真:0755-83217421   
客服电话:400-990-8826 
公司网址:www.citicsf.com 
9)嘉实财富管理有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 
办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 
法定代表人: 赵学军 
联系人: 余永键 
电话:010-85097570 
传真:010-85097308 
客服电话:400-021-8850 
公司网址:www.harvestwm.cn 
10)阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 
法定代表人:李科 
联系人:王超 
电话:010-59053660 
传真:010-59053700 
服务电话:95510 
公司网址:http://fund.sinosig.com/  
11)广发银行股份有限公司 
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 
法定代表人:杨明生 
传真:无 
客服电话:4008308003 
公司网址:www.cgbchina.com.cn 
12)大通证券股份有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层 
法定代表人:赵玺 
联系人:谢立军 
电话:0411-39991807  
客服电话:4008-169-169  
公司网址:www.daton.com.cn  
13)世纪证券有限责任公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金
中心406                                     
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层      
法定代表人:李强 
联系人:王雯                   
客服电话:4008323000 
公司网址:http://www.csco.com.cn 
14)和合期货有限公司 
注册地址:山西省太原市迎泽区菜园东街2号 
办公地址:山西省太原市迎泽区菜园东街2号 
法定代表人:刘晓洁 
联系人:关晓婷 
电话:0351-7342538 
传真:0351-7342538 
客服电话:4006004882 
公司网站:www.hhqh.com.cn 
15)西部证券股份有限公司 
注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 
办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 
法定代表人:刘建武 
联系人:梁承华 
电话:029-87211526 
传真:029-87406710 
客户服务电话:95582 
网站:www.westsecu.com 
16)华瑞保险销售有限公司 
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 
办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 
法定代表人:路昊 
客服电话:952303 
公司网址:www.huaruisales.com 
17) 中国人寿保险股份有限公司 
注册地址:中国北京市西城区金融大街16号 
办公地址:中国北京市西城区金融大街16号 
法定代表人:王滨 
传真:010-66573255 
服务电话:95519 
公司网址:www.e-chinalife.com 
18)上海长量基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 
法定代表人:张跃伟 
联系人:党敏 
电话:021-20691831 
传真:021-2069-1861 
客服电话:400-820-2899 
公司网站: www.erichfund.com  
19)上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 
法定代表人:杨文斌  
联系人:陆敏 
电话:021-20211847 
传真:021-68596916  
客服电话:400-700-9665  
公司网址:www.ehowbuy.com 
20)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼 
法定代表人:其实 
联系人:王超 
传真:021-54509953 
客服电话:400-181-8188  
公司网址:www.1234567.com.cn  
21)深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 
法定代表人:薛峰 
联系人:徐丽平 
电话:0755-33227950 
传真:0755-33227951 
客服电话:4006-788-887  
公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn 
22)北京展恒基金销售股份有限公司 
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 
法定代表人:闫振杰 
联系人: 李晓芳                         
联系电话:010-59601366转7167 
客服电话:400-818-8000 
公司网站:www.myfund.com 
23)浙江同花顺基金销售有限公司  
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室  
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼  
法定代表人: 吴强   
联系人:董一锋   
电话:0571—88911818 
传真:0571-86800423   
客服电话:4008-773-772   
公司网站:www.5ifund.com 
24)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 
办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼 
法定代表人: 祖国明  
联系人:韩爱彬 
客服电话:4000-766-123  
公司网站: http://www.fund123.cn 
25)浦领基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 
法定代表人: 聂婉君 
联系人:李艳 
电话:010-59497361 
客服电话:400-876-9988 
公司网址:www.zscffund.com 
26)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层 
法定代表人: 戎兵 
联系人: 魏晨 
电话:010-52413385 
公司网址:www.yixinfund.com 
客服电话:400-6099-200 
27)上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层     
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 
法定代表人: 申健 
联系人: 张蜓 
电话:(021)20219988*37492 
公司网址:https://8.gw.com.cn/  
客服电话:021-20219931 
28)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 
法定代表人:洪弘 
联系人: 文雯 
电话:010-83363101 
公司网址: http://8.jrj.com.cn/ 
客服电话:400-166-1188 
29)北京创金启富投资管理有限公司 
注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 
法定代表人:梁蓉 
联系人: 李慧慧 
电话:010-66154828-8047 
传真:010-63583991 
公司网址: www.5irich.com 
客服电话:400-6262-818 
30)上海利得基金销售有限公司 
住所:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼) 
法定代表人: 李兴春 
联系人: 张佳慧 
公司网址: www.leadfund.com.cn 
客服电话:400-921-7755 
31)诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址:中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F 
法定代表人:汪静波 
联系人:李娟 
电话:021-80358749 
公司网址: www.noah-fund.com 
客服电话:400-821-5399 
32)上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人:王之光 
联系人:程晨 
公司网址:www.lufunds.com 
客服电话:4008219031 
33)北京虹点基金销售有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
办公地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
法定代表人: 何静 
联系人:王重阳 
公司网址:https://www.hongdianfund.com/ 
客服电话:400-068-1176 
34)珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203 
法定代表人:肖雯 
联系人:邱湘湘 
公司网址:www.yingmi.cn 
客服电话:020-89629066 
35)上海联泰基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 
法定代表人:尹彬彬  
联系人:陈东 
公司网址:www.66zichan.com 
客服电话:4000-466-788 
36)和耕传承基金销售有限公司 
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、
603房间 
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦B座 
法定代表人:王旋 
联系人:胡静华 
联系电话:0371-5521 3196 
公司网址:www.hgccpb.com 
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37)北京格上富信基金销售有限公司 
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法定代表人:乐贤龙 
联系人:张林 
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38)海银基金销售有限公司 
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法定代表人: 惠晓川 
联系人:毛林 
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39)北京电盈基金销售有限公司 
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法定代表人:曲馨月 
联系人:郑雪敏 
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40)上海凯石财富基金销售有限公司 
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注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F 
法定代表人:陈继武 
联系人:冯强 
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客服电话:4000-178-000 
41)北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址: 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室 
办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 
法定代表人:齐剑辉  
联系人:王永霞 
联系电话: 010-82055860 
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42)北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层  
法定代表人:钟斐斐 
联系人:袁园  
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客服电话:4000618518 
43)上海中正达广基金销售有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
法定代表人: 黄欣 
联系人:戴珉微 
联系电话:021-33768132-801 
公司网址:www.zzwealth.cn 
客服电话:400-6767-5263 
44) 西藏东方财富证券股份有限公司 
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 
法定代表人:陈宏  
联系人: 付佳 
客服电话:95357 
公司网址:http://www.18.cn 
45)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 
法定代表人:钱昊旻 
联系人: 沈晨 
联系电话: 010-59336544 
公司网址: www.jnlc.com 
客服电话:4008-909-998 
46)北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15
层 
法定代表人:王苏宁 
联系人: 韩锦星 
公司网址: http://fund.jd.com 
客服电话:95518 
47) 通华财富(上海)基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 
法定代表人:沈丹义 
联系人: 庄洁茹 
客服电话:95156转5 
公司网址:www.tonghuafund.com  
48) 中民财富基金销售(上海)有限公司 
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层 
法定代表人:弭洪军 
联系人: 杨健 
客服电话:400-876-5716 
公司网址:https://www.cmiwm.com/ 
49)深圳前海财厚基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
法定代表人:杨艳平 
联系人:胡馨宁 
公司网址:www.caiho.cn 
客服电话:4001286800 
50)北京辉腾汇富基金销售有限公司 
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 
法定代表人:许宁  
联系人:彭雪琳 
客服电话:400-829-1218 
公司网址:www.kstreasure.com 
51)江苏汇林保大基金销售有限公司 
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 
法定代表人:吴言林 
联系人: 李跃 
客服电话:025-66046166 
公司网址:www.huilinbd.com 
52)北京百度百盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区上地十街10号百度大厦 
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 
法定代表人:张旭阳 
联系人: 宋刚 
客服电话:95055-4 
公司网址:https://www.baiyingfund.com 
53)玄元保险代理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 
法定代表人:马永谙 
联系人:张藤藤 
客服电话:400-080-8208 
公司网址:https://www.licaimofang.com 
54)喜鹊财富基金销售有限公司 
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 
办公地址:北京施西城区西直门外大街甲143号中国印钞造币总公司(凯旋大厦)A座
4016 
法定代表人:陈皓 
联系人:张萌 
客服电话:400-699-7719 
公司网址:www.xiquefund.com 
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时在基金管理人网站公示。 
(二)注册登记机构 
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 
法定代表人:贾波 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄证大五道口广场1号楼17层 
电话:400-888-0001,(021)38601777 
传真:(021)50103016 
联系人:赵景云 
(三)律师事务所和经办律师 
名称:上海源泰律师事务所 
住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室 
负责人:廖海 
电话:(021)51150298 
传真:(021)51150398 
经办律师:刘佳、范佳斐 
(四)会计师事务所和经办注册会计师 
机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)  
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元
01 室    
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼  
执行事务合伙人:李丹  
经办注册会计师:张炯、朱宏宇  
联系人: 朱寅婷 
联系电话:(021)23238888  
传真:(021)23238800 
四、 基金的名称 
华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金 
五、 基金的类型 
混合型证券投资基金 
六、 基金的投资目标 
利用定量投资模型,在严格控制风险的前提下,追求资产的长期增值,力争实现超越业
绩比较基准的投资回报。 
七、 基金的投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期
票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具、权证、股指期
货、国债期货、以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证
监会相关规定)。本基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。 
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为0-95%;每个交易日日终在扣
除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等)和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。 
八、 基金的投资策略 
1、资产配置策略 
本基金为灵活配置混合型基金,基金管理人将跟踪宏观经济变量和国家财政、税收和货
币政策等指标,判断经济周期的阶段和未来经济发展的趋势,研究预测宏观经济和国家政策
等因素对证券市场的影响,分析比较股票、债券等市场和不同金融工具的风险收益特征,估
计各子资产类的相关性矩阵,并在此基础上确定基金资产在各类别资产间的分配比例。 
2、股票投资策略 
本基金主要通过定量投资模型,选取并持有预期收益较好的股票构成投资组合,在有效
控制风险的前提下,力争实现超越业绩比较基准的投资回报。但在极端市场情况下,为保护
投资者的本金安全,股票资产比例可降至0%。 
本基金运用的量化投资模型主要包括: 
(1)多因子alpha模型——股票超额回报预测 
多因子alpha模型以中国股票市场较长期的回测研究为基础,结合前瞻性市场判断,用
精研的多个因子捕捉市场有效性暂时缺失之处,以多因子在不同个股上的不同体现估测个股
的超值回报。概括来讲,本基金alpha模型的因子可归为如下几类:价值(value)、质量
(quality)、动量(momentum)、成长(growth)、市场预期等等。公司的量化投研团队会持
续研究市场的状态以及市场变化,并对模型和模型所采用的因子做出适当更新或调整。 
多因子alpha模型利用长期积累并最新扩展的数据库,科学地考虑了大量的各类信息,
包括来自市场各类投资者、公司各类报表、分析师预测等等多方的信息。基金经理根据市场
状况及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断,适合调整各因子类别的具体组
成及权重。 
(2)风险估测模型——有效控制预期风险 
本基金将利用风险预测模型和适当的控制措施,有效控制投资组合的预期投资风险,并
力求将投资组合的实现风险控制在目标范围内。 
(3)交易成本模型——控制交易成本以保护投资业绩 
本基金的交易成本模型既考虑固定成本,也考虑交易的市场冲击效应,以减少交易对业
绩造成的负面影响。在控制交易成本的基础上,进行投资收益的优化。 
(4)投资组合的优化和调整 
本基金将综合考虑预期回报,风险及交易成本进行投资组合优化。其选股范围将包括流
动性和基本面信息较好的股票。投资组合构建完成后,本基金将充分考虑各种市场信息的变
化情况,对投资组合进行相应调整,并根据市场的实际情况适当控制和调整组合的换手率。 
3、债券组合投资策略 
本基金将在对宏观经济走势、利率变化趋势、收益率曲线形态变化和发债主体基本面分
析的基础上,综合运用久期管理策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资
策略,选择合适的时机和品种构建债券组合。 
(1)久期管理策略 
本基金通过对宏观经济变量以及宏观经济政策等因素进行分析判断,形成对未来利率走
势的合理预测,根据利率水平的预期变化主动调整债券组合的久期,有效控制基金组合整体
风险,以达到优化资产收益率的目的。 
如果判断未来利率水平将下降,本基金可通过增加组合的久期,获得债券收益率下降带
来的收益;反之,如果预测未来利率水平将上升,本基金可缩短组合的久期,以减小债券收
益率上升带来的损失。 
(2)期限结构配置策略 
在确定组合久期的基础上,运用统计和数量分析技术、对市场利率期限结构历史数据进
行分析检验和情景测试,并综合考虑债券市场微观因素如历史期限结构、新债发行、回购及
市场拆借利率等,形成对债券收益率曲线形态及其发展趋势的判断,从而在子弹型、杠铃型
或阶梯型配置策略中进行选择并动态调整。其中,子弹型策略是将偿还期限高度集中于收益
率曲线上的某一点;杠铃型策略是将偿还期限集中于收益率曲线的两端;而阶梯型策略是每
类期限债券所占的比重基本一致。在收益率曲线变陡时,本基金将采用子弹型配置;当预期
收益率曲线变平时,将采用哑铃型配置;在预期收益率曲线平移时,则采用阶梯型配置。 
(3)骑乘策略 
通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,当债券收益率曲线比较陡峭时,买入期限位
于收益率曲线陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动的情况下,随着债券剩余期限的缩短,
债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,这样可同时获得该债券持有期的稳定的票息收
入以及收益率下降带来的价差收入;即使收益率曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够提
供更多的安全边际。 
(4)息差策略 
根据市场利率水平,收益率曲线的形态以及对利率期限结构的预期,通过采用长期债券
和短期回购相结合,获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收
益率时,可以将正回购所获得的资金投资于债券,利用杠杆放大债基投资的收益。 
4、权证投资策略 
权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风
险控制。本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证定价
模型、市场供求关系、交易制度设计等多种因素对权证进行定价。 
5、资产支持证券投资策略 
在对市场利率环境深入研究的基础上,本基金投资于资产支持证券将采用久期配置策略
与期限结构配置策略,结合定量分析和定性分析的方法,综合分析资产支持证券的利率风险、
提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素,选择具有较高投资价值的资产支持证券进行
配置。 
6、国债期货投资策略 
为有效控制债券投资的系统性风险,本基金根据风险管理的原则,以套期保值为目的,
适度运用国债期货,提高投资组合的运作效率。 
在国债期货投资时,本基金将首先分析国债期货各合约价格与最便宜可交割券的关系,
选择定价合理的国债期货合约。其次,考虑国债期货各合约的流动性情况,最终确定与现货
组合的合适匹配,以达到风险管理的目标。 
7、股指期货投资策略 
在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对
基金投资组合进行管理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风
险,提高投资效率。本基金主要采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。 
若法律法规或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融衍生品种,本基金将
以风险管理和组合优化为目的,根据届时法律法规的相关规定参与投资。 
8、融资业务的投资策略 
本基金参与融资业务,将综合考虑融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信
用资质等条件,选择合适的交易对手方。同时,在保障基金投资组合充足流动性以及有效控
制融资杠杆风险的前提下,确定融资比例。 
九、 基金的业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为:中证800指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5%。 
中证800指数是由中证指数有限公司编制,中证500和沪深300成份股一起构成中证
800指数成份股,中证800指数综合反映沪深证券市场内大中小市值公司的整体状况,具有
良好的市场代表性。 
随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,或者本基金
业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布或变更名称,或者市场推出更权威的能够代表
本基金风险收益特征的指数,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,与
基金托管人协商一致后,对业绩比较基准进行相应调整,并报中国证监会备案并及时公告,
无需召开基金份额持有人大会。 
十、 基金的风险收益特征 
本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股
票型基金。 
十一、 基金的投资组合报告 
投资组合报告截止日为2020年3月31日。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
1  权益投资  676,764,505.18  89.43  
 其中:股票   676,764,505.18  89.43  
2  基金投资  -  -  
3  固定收益投资   30,075,000.00  3.97  
 其中:债券    30,075,000.00  3.97  
 资产支持证券  -  -  
4  贵金属投资  -  -  
5  金融衍生品投资  -  -  
6  买入返售金融资产   -  -  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产    -  -  
7  银行存款和结算备付金合计   29,748,656.52  3.93  
8  其他资产    20,198,268.68  2.67  
9  合计      756,786,430.38     100.00  
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A  农、林、牧、渔业  21,557,039.47  2.95  
B  采矿业  21,137,100.06  2.89  
C  制造业  312,796,115.41  42.74  
D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  16,682,788.65  2.28  
E  建筑业  39,065,383.14  5.34  
F  批发和零售业  23,627,637.46  3.23  
G  交通运输、仓储和邮政业  19,062,756.00  2.60  
H  住宿和餐饮业  -  -  
I  信息传输、软件和信息技术服务业  39,644,288.20  5.42  
J  金融业  111,027,138.72  15.17  
K  房地产业  23,555,232.20  3.22  
L  租赁和商务服务业  15,992,223.30  2.19  
M  科学研究和技术服务业  12,190,595.90  1.67  
N  水利、环境和公共设施管理业  1,615,105.40  0.22  
O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  
P  教育  8,355,246.39  1.14  
Q  卫生和社会工作  428,366.40  0.06  
R  文化、体育和娱乐业  10,027,488.48  1.37  
S  综合  -  -  
 合计  676,764,505.18  92.48  
2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
注:本基金本报告期末未投资港股通股票。 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  300360  炬华科技  1,545,650  17,496,758.00  2.39  
2  601628  中国人寿  663,606  17,479,382.04  2.39  
3  601390  中国中铁  3,173,900  17,075,582.00  2.33  
4  000895  双汇发展  423,239  16,633,292.70  2.27  
5  002818  富森美  1,326,055  15,992,223.30  2.19  
6  000157  中联重科  2,658,080  15,124,475.20  2.07  
7  600999  招商证券  826,793  14,154,696.16  1.93  
8  000661  长春高新  25,300  13,864,400.00  1.89  
9  002555  三七互娱  406,801  13,286,120.66  1.82  
10  603160  汇顶科技  50,628  13,202,769.84  1.80  
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合   
序号  债券品种  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  国家债券  -  -  
2  央行票据  -  -  
3  金融债券  30,075,000.00  4.11  
 其中:政策性金融债  30,075,000.00  4.11  
4  企业债券  -  -  
5  企业短期融资券  -  -  
6  中期票据  -  -  
7  可转债(可交换债)  -  -  
8  同业存单  -  -  
9  其他  -  -  
10  合计  30,075,000.00  4.11  
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号  债券代码  债券名称  数量(张)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  190405  19农发05  300,000  30,075,000.00  4.11  
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
注:本基金本报告期末未投资资产支持证券。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
注:本基金本报告期末未投资贵金属。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
注:本基金本报告期末未投资权证。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
注:本基金本报告期末未持有股指期货。 
2)本基金投资股指期货的投资政策 
注:本基金本报告期末未持有股指期货。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
注:本基金本报告期末未持有国债期货。 
11、投资组合报告附注 
1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形,也没
有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情形。 
3)其他资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1  存出保证金  571,924.85  
2  应收证券清算款  18,784,599.80  
3  应收股利  -  
4  应收利息  587,737.44  
5  应收申购款  254,006.59  
6  其他应收款  -  
7  待摊费用  -  
8  其他  -  
9  合计  20,198,268.68  
4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
注:本基金本报告期末未投资可转换债券。 
5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
注:截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。 
十二、 基金的业绩 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。 
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2020年3月31日。 
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
华泰柏瑞量化阿尔法A 
阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
自基金成立至2017年底  0.66%  0.02%  2.84%  0.70%  -2.18%  -0.68%  
2018年  -21.03%  1.10%  -26.12%  1.27%  5.09%  -0.17%  
2019年  28.38%  1.24%  31.92%  1.20%  -3.54%  0.04%  
过去三个月  -2.29%  1.89%  -8.19%  1.90%  5.90%  -0.01%  
自基金成立至今  -0.29%  1.20%  -7.98%  1.27%  7.69%  -0.07%  
华泰柏瑞量化阿尔法C 
阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
2018年  -3.46%  1.35%  -2.83%  1.41%  -0.63%  -0.06%  
2019年  28.91%  1.24%  31.92%  1.20%  -3.01%  0.04%  
过去三个月  -2.36%  1.89%  -8.19%  1.90%  5.83%  -0.01%  
自基金成立至今  21.50%  1.38%  17.68%  1.37%  3.82%  0.01%  
注:本基金于2018年10月16日新增C类份额。A类份额业绩计算期间为2017年9月
26日至2020年3月31日,C类份额业绩计算期间为2018年10月16日至2020年3月31
日。 
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较 
注:A类图示日期为2017年9月26日至2020年3月31日。C类图示日期为2018年10月
16日至2020年3月31日。 
十三、 基金的费用与税收 
(一)基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 
5、基金份额持有人大会费用; 
6、基金的投资标的交易费用; 
7、基金的银行汇划费用; 
8、基金的开户费用、账户维护费用; 
9、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×1.50%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: 
H=E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。 
3、C类基金份额的销售服务费 
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金
资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: 
H=E×0.25%÷当年天数 
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为C类基金份额前一日基金资产净值 
C 类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人
与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,
支付日期顺延。 
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基
金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 
上述“(一)基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
(三)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、基金合同生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
(四)基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
十四、 对招募说明书更新部分的说明 
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招
募说明书进行了更新。主要更新的内容如下: 
1、 “重要提示”部分,增加了投资科创板股票的相关风险提示信息,说明了本次招募
说明书更新内容。 
2、 “三、基金管理人”部分,对相基金管理人关信息作了更新。 
3、 “四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的更新内容作了相应的更新。 
4、 “五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的信息。 
5、 “八、基金份额的申购与赎回”部分,对申购与赎回的数额限制作了更新。 
6、 “九、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。 
7、 “十、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。 
8、 “十七、基金的风险揭示”部分,增加了投资科创板股票的相关风险提示信息。 
9、 “二十一、对基金份额持有人的服务”部分,对服务项目内容作了调整。 
10、“二十二、其他应披露事项”部分,对其他应披露事项作了更新。 
华泰柏瑞基金管理有限公司 
二〇二〇年五月七日 

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