大成竞争优势混合型证券投资基金更新招募说明书



  基金管理人:大成基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
二〇二〇年五月 
重 要 提 示 
大成竞争优势混合型证券投资基金由大成竞争优势股票型证券投资基金转型而来。大成
竞争优势股票型证券投资基金由大成保本混合型证券投资第一个保本周期到期后变更而来。 
大成竞争优势股票型证券投资基金由大成保本混合型证券投资基金转型而来,根据《关
于大成竞争优势股票型证券投资基金到期及相关业务安排的公告》,本基金第一个保本周期
于2014年4月21日到期,按照基金合同的约定变更为大成竞争优势股票型证券投资基金。
自基金转型以来,本基金运作平稳。根据中国证监会2014年7月7日颁布的《公开募集证
券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)的有关规定,经与本基金托管人中国
工商银行股份有限公司协商一致,自2015年7月22日起本基金名称变更为“大成竞争优势
混合型证券投资基金”;基金简称变更为“大成竞争优势混合”;基金类别变更为“混合型”。
基金代码保持不变,仍为090013。上述事项已报中国证监会备案。因上述变更基金名称及
基金类别事宜,基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相应修改。在
修改过程中,基金管理人根据《运作办法》和基金运作实际情况,对《基金合同》的部分条
款进行了必要的调整。就前述修改变更事项,本基金管理人已按照相关法律法规及《基金合
同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作。 
按照基金合同约定,本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合
同当事人权利义务关系发生重大变化的情形,不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名
后,《大成竞争优势股票型证券投资基金基金合同》、《大成竞争优势股票型证券投资基金托
管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成竞争优势混合型证券投资基金承担和继承。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实
质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对本基金的投资价值及市
场前景等作出实质性判断或者保证。 
投资有风险,投资人申购本基金时应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露
文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基
金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书中与托管业务相关的更新信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载
内容截止日为2020年4月22日(其中人员变动信息以公告日为准),有关财务数据和净值
表现截止日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。 
目    录 
重 要 提 示 ............................................................................................................................................ 1 
目    录 .................................................................................................................................................. 3 
第一部分 绪  言 .................................................................................................................................... 4 
第二部分 释  义 .................................................................................................................................... 4 
第三部分 基金管理人 ............................................................................................................................ 7 
第四部分 基金托管人 .......................................................................................................................... 21 
第五部分 相关服务机构 ...................................................................................................................... 25 
第六部分 基金的历史沿革 .................................................................................................................. 61 
第七部分 基金的存续 .......................................................................................................................... 62 
第八部分 基金份额的申购与赎回 ...................................................................................................... 63 
第九部分 基金的投资 .......................................................................................................................... 74 
第十部分 基金业绩 .............................................................................................................................. 83 
第十一部分 基金的财产 ...................................................................................................................... 84 
第十二部分 基金资产估值 .................................................................................................................. 85 
第十三部分 基金的费用与税收 .......................................................................................................... 89 
第十四部分 基金收益与分配 .............................................................................................................. 91 
第十五部分 基金的会计与审计 .......................................................................................................... 92 
第十六部分 基金的信息披露 .............................................................................................................. 93 
第十七部分 风险揭示 .......................................................................................................................... 98 
第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 .................................................................... 101 
第十九部分 基金合同内容摘要 ........................................................................................................ 102 
第二十部分 基金托管协议内容摘要 ................................................................................................ 130 
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 ........................................................................................ 146 
第二十二部分 其他应披露的事项 .................................................................................................... 147 
第二十三部分 对招募说明书更新部分的说明 ................................................................................ 148 
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 ................................................................................ 148 
第二十五部分 备查文件 .................................................................................................................... 149 
第一部分 绪  言 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办
法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规
定》)、《大成竞争优势混合型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)及其他有关
规定编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据《大成竞争优势混合型证券投资基金基金合同》编写,并经中国证监
会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同
取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身
即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销
售办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务;基金
投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《大成竞争优势混合型证券投资基
金基金合同》。 
第二部分 释  义 
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语具有如下含义: 
本合同、《基金合同》:《大成竞争优势混合型证券投资基金基金合同》及对本合同的任
何有效的修订和补充。 
基金产品资料概要:指《大成竞争优势混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更
新 
中国:中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政
区及台湾地区)。 
法律法规:中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范性文件。 
《基金法》:《中华人民共和国证券投资基金法》。 
《销售办法》:《证券投资基金销售管理办法》。 
《运作办法》:《公开募集证券投资基金运作管理办法》。 
《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。 
《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订。 
元:中国法定货币人民币元。 
基金或本基金:指大成竞争优势混合型证券投资基金。 
招募说明书:指《大成竞争优势混合型证券投资基金招募说明书》 
《托管协议》:基金管理人与基金托管人签订的《大成竞争优势混合型证券投资基金托
管协议》及其任何有效修订和补充。 
《业务规则》:《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》。 
中国证监会:中国证券监督管理委员会。 
银行监管机构:中国银行保险监督管理委员会或其他经国务院授权的机构。 
基金管理人:大成基金管理有限公司。 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司。 
基金份额持有人:根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者。 
基金代销机构:符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代销业务资
格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,代为办理本基金发售、申购、赎回和其
他基金业务的代理机构。 
销售机构:基金管理人及基金代销机构。 
基金销售网点:基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点。 
注册登记业务:基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金账户管理、
基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 
基金注册登记机构:指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为基金管理人或
接受基金管理人委托代为办理注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为大成基金管理
有限公司。 
《基金合同》当事人:受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务的
法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。 
个人投资者:符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然人。 
机构投资者:符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法注册登记并
存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团体和其他组织。 
合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相
关法律法规的可投资于中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 
人民币合格境外机构投资者:指经主管部门批准,运用在境外募集的人民币资金开展境
内证券投资业务的相关主体; 
投资者:个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许
购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称。 
基金合同生效日:指《大成竞争优势股票型证券投资基金基金合同》生效起始日,《大
成保本混合型证券投资基金基金合同》自同一日起失效。 
基金存续期:《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间。 
日/天:公历日。 
月:公历月。 
工作日:上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 
开放日:销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日。 
T日:申购、赎回或办理其他基金业务的申请日。 
T+n日:自T日起第n个工作日(不包含T日)。 
认购:在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为。 
申购:基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买基金份额的行为。
本基金的日常申购自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理。 
赎回:基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人卖出基金份额的行为。
本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理。 
巨额赎回:在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上
一日本基金总份额的10%时的情形。 
基金账户:基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开
放式基金份额情况的账户。 
交易账户:各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起
的基金份额的变动及结余情况的账户。 
转托管:投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户转入另一交易账
户的业务。 
基金转换:投资者按照本合同和基金管理人的相关公告,向基金管理人提出申请将其所
持有的基金管理人管理的任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基金管
理人管理的其他开放式基金(转入基金)的基金份额的行为。 
定期定额投资计划:投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金额及
扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购
申请的一种投资方式。 
基金收益:基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收益、证券持有期间的公允
价值变动、银行存款利息以及其他收入。 
基金资产总值:基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购
基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
基金资产净值:基金资产总值扣除负债后的净资产值。 
基金份额净值:计算日基金资产净值除以该日基金份额总数的数值。 
基金资产估值:计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程。 
货币市场工具:现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期限在三百
九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年以内(含一年)的债券回购;期限在一年
以内(含一年)的中央银行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金
融工具。 
流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以
变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约
定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持
证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 
指定媒介:中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括
基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介。 
不可抗力:本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。 
第三部分 基金管理人 
(一) 基金管理人概况  
名称:大成基金管理有限公司 
住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 
设立日期:1999年4月12日 
注册资本:贰亿元人民币 
股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例50%)、中国银河投资管理有
限公司(持股比例25%)、光大证券股份有限公司(持股比例25%)三家公司。 
法定代表人:吴庆斌 
电话:0755-83183388 
传真:0755-83199588 
联系人:肖剑 
(二)主要人员情况 
1.董事会成员 
吴庆斌先生,董事长,清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网、北京
国际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012年7月至今,任广联
(南宁)投资股份有限公司董事长;2012年任职于中泰信托有限责任公司,2013年6月至今,
任中泰信托有限责任公司董事长。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司董事长。 
翟斌先生,副董事长,北京大学经济学硕士。曾在深圳市建材集团、君安证券、新华信
托、招商证券股份有限公司等多家机构任职,2017年8月加入光大证券股份有限公司,历任
机构业务总部董事总经理、机构业务总部总经理兼私募业务部总经理,现任光大证券股份有
限公司机构业务总部总经理。2019年11月3日起任大成基金管理有限公司副董事长。 
谭晓冈先生,董事、总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾在财政部、世界银行、全国社
保基金理事会任职。2016年7月加入大成基金管理有限公司,2016年12月至2019年8月任大成
国际资产管理有限公司总经理, 2017年2月至2019年6月任大成基金管理有限公司副总经理,
2019年7月起任大成基金管理有限公司总经理,2019年8月起任大成国际资产管理有限公司董
事长。 
李超女士,董事,华中科技大学管理学学士。2007年6月至2008年5月,任职于深圳晨星
咨询有限责任公司;2008年7月至2011年8月,任德勤华永会计师事务所高级审计员;2011
年8月至2018年5月,任平安信托有限责任公司稽核监察部模型团队团队经理;2018年5月至
今,任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经理。 
郭向东先生,董事,中国人民大学金融学在职研究生。1996年至1998年在中国新技术创
业投资公司负责法律事务;1998年至2000年在中国华融信托投资公司负责法律事务;2000
年至2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部;2007年1月加入中国银河投资管理有
限公司,任职于负债处置部;2007年7月至2013年2月,历任人力资源部负责人、风险控制部
总经理、监事会办公室主任、审计部负责人,曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司监
事;2013年2月起任资产管理部总经理兼行政负责人。 
杨晓帆先生,独立董事,香港浸会大学工商管理学士。2006年至2011年,任惠理集团有
限公司高级投资分析师兼投资组合经理;2012年至2016年,任FALCON EDGE CAPITAL LP 
合伙人和大中华区负责人;2016年至今,任晨曦投资管理公司(ANATOLE INVESTMENT 
MANAGEMENT) 主要创始人。 
胡维翊先生,独立董事,波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年7月至1994年4月,
任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员;1994年5月至1998年8月,任北京乾坤律师
事务所合伙人;2000年2月至2001年4月任北京市中凯律师事务所律师;2001年5月至今,历
任北京市天铎律师事务所副主任、主任,现任北京市天铎律师事务所合伙人。 
金李先生,独立董事,美国麻省理工学院金融学博士。现任北京大学光华管理学院副院
长,九三学社中央常委,全国政协委员,经济委员会委员。曾在美国哈佛大学商学院任教十
多年,并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。 
黄隽女士,独立董事,中国人民大学经济学博士。现任中国人民大学应用经济学院教授、
副院长。研究方向为货币政策、商议银行理论与政策、艺术品金融,出版多本专著,在经济、
金融类学术核心期刊上发票多篇学术论文,具有丰富的教学和科研经验。 
2. 监事会成员 
许国平先生,监事会主席,中国人民大学国民经济学博士。1987年至2004年先后任中国
人民银行国际司处长,东京代表处代表,研究局调研员,金融稳定局体改处处长;2005年6
月至2008年1月任中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部主任;2005年8月至2016年11
月任中国银河金融控股有限责任公司董事、副总经理、党委委员;2007年2月至2016年11月
任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010年6月至2014年3月兼任北京银
河吉星创业投资有限责任公司董事长;2007年1月至2015年6月任中国银河证券股份有限公司
董事;2014年1月至2017年6月任银河基金管理有限公司党委书记;2014年3月至2018年1月任
银河基金管理有限公司董事长(至2017年11月)及法定代表人;2018年3月加入大成基金管
理有限公司,任监事会主席。 
邓金煌先生,职工监事,上海财经大学管理学硕士。2001年9月至2003年9月任职于株洲
电力局;2003年9月至2006年1月攻读硕士学位;2006年4月至2010年5月任华为三康技术有限
公司人力资源专员;2010年5月至2011年9月任招商证券人力资源部高级经理;2011年9月至
2016年8月任融通基金管理有限公司综合管理部总监助理;2016年8月加入大成基金管理有限
公司,任人力资源部副总监;现任大成基金管理有限公司人力资源部总监。 
陈焓女士,职工监事,吉林大学法学硕士。2005年8月至2008年3月任金杜律师事务所深
圳分所公司证券部律师;2008年3月加入大成基金管理有限公司,历任监察稽核部律师、总
监助理;现任大成基金管理有限公司监察稽核部副总监。 
3. 高级管理人员情况 
吴庆斌先生,董事长。简历同上。 
谭晓冈先生,总经理。简历同上。 
肖剑先生,副总经理,哈佛大学公共管理硕士。曾任深圳市南山区委(政府)办公室副
主任,深圳市广聚能源股份有限公司副总经理兼广聚投资控股公司执行董事、总经理,深圳
市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、处长。2014年11月加入大成基金管理有限公司,
2015年1月起任公司副总经理,2019年8月起任大成国际资产管理有限公司总经理。 
温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国Hunton & Williams国际律师
事务所纽约州执业律师。中银国际投行业务副总裁,香港三山投资公司董事总经理,标准银
行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司,
任首席战略官,2015年8月起任公司副总经理。 
周立新先生,副总经理兼首席信息官,中央党校经济管理本科。曾任新疆精河县党委办
公室机要员、新疆精河县团委副书记、新疆精河县人民政府体改委副主任、新疆精河县八家
户农场党委书记、新疆博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份
有限公司办公室主任、江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公
司控股企业负责人、中国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005年1月加入
大成基金管理有限公司,历任客户服务中心总监助理、市场部副总经理、上海分公司副总经
理、客户服务部总监兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015年8月起任公司副总经理,
2019年5月起兼任首席信息官。 
姚余栋先生,副总经理,英国剑桥大学经济学博士。曾任职于原国家经贸委企业司、美
国花旗银行伦敦分行。曾任世界银行咨询顾问,国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部
经济学家,原黑龙江省招商局副局长,黑龙江省商务厅副厅长,中国人民银行货币政策二司
副巡视员,中国人民银行货币政策司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016年9月加
入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017年2月起任公司副总经理。 
赵冰女士,督察长,清华大学工商管理硕士。曾供职于中国证券业协会资格管理部、专
业联络部、基金公司会员部,曾任中国证券业协会分析师委员会委员、基金销售专业委员会
委员。曾参与基金业协会筹备组的筹备工作。曾先后任中国证券投资基金业协会投教与媒体
公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017年7月加入大成基金管理有限公司,2017年8
月起任公司督察长。 
4.基金经理 
(1)现任基金经理 
徐彦:管理学硕士。证券从业年限14年。2006年9月至2007年7月任职于中国东方资产管
理公司。2007年7月至2018年9月任职于大成基金管理有限公司,先后担任研究员,研究主管,
2012年10月起历任大成策略回报、大成竞争优势、大成高新技术和大成景阳领先混合型证券
投资基金基金经理。2018年10月至2019年7月任正心谷创新资本研究团队负责人。2019年8
月任大成基金股票投资部总监。2019年12月30日起任大成睿享混合型证券投资基金、大成景
阳领先混合型证券投资基金、大成竞争优势混合型证券投资基金基金经理。2020年3月20日
起任大成策略回报混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。国籍:中国 
(2)历任基金经理 
历任基金经理姓名  管理本基金时间  
陈尚前  2011年4月20日至2014年4月24日  
徐彦  2014年4月25日至2018年9月11日  
周志超  2018年12月26日至2020年1月8日  
李本刚  2018年9月7日至2020年1月13日  
5.公司投资决策委员会 
公司股票投资决策委员会由8名成员组成,设股票投资决策委员会主席1名,其他委员
7名,名单如下: 
温智敏,公司副总经理,股票投资决策委员会主席;徐彦,基金经理,股票投资部总监,
股票投资决策委员会委员;苏秉毅,基金经理,数量与指数投资部副总监,股票投资决策委
员会委员;戴军,基金经理,研究部副总监,股票投资决策委员会委员;李博,基金经理,
股票投资部副总监,股票投资决策委员会委员;刘旭,基金经理,股票投资部副总监,股票
投资决策委员会委员;于雷,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚,风险管理
部总监,股票投资决策委员会委员。 
上述人员之间不存在亲属关系。 
(三)基金管理人的职责 
按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人必须履行以下职责: 
1.依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 
2.办理基金备案登记手续; 
3.自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产; 
4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产; 
5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立,
对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资; 
6.除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外,不得为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
7.接受基金托管人依法进行的监督; 
8.采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回价格的方法符合基金合同等法律文
件的规定,按规定计算并公告基金份额净值,确定基金份额申购、赎回价格; 
9.严格按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务; 
10.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除法律法规、基金合同
及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露; 
11.按基金合同规定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益; 
12.不谋求对上市公司的控制和直接经营管理; 
13.依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
14.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
15.编制中期和年度基金报告; 
16.保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上; 
17.组织并参加基金财产清算组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
18.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,及时报告中国证监会并
通知基金托管人; 
19.因违反《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他法律法规,导致基金财产损失
或损害基金份额持有人合法权益的,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
20.按照法律法规和基金合同的规定受理申购和赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
21.确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间内发出;保证投资者能够按照
基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并得到有关资料的复印件; 
22.不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动; 
23.负责为基金聘请注册会计师和律师; 
24.由于基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿; 
25.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 
26.法律法规及基金合同规定的其他职责。 
(四)基金管理人承诺 
1.基金管理人承诺严格遵守《证券法》,并建立健全的内部控制制度,采取有效措施,
防止违反《证券法》行为的发生; 
2.基金管理人承诺严格遵守《基金法》、《运作办法》,建立健全的内部控制制度,
采取有效措施,防止以下《基金法》、《运作办法》禁止的行为发生: 
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; 
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
(5)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 
3.基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 
(1)越权或违规经营; 
(2)违反基金合同或托管协议; 
(3)损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 
(6)玩忽职守、滥用职权; 
(7)泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息; 
(8)除按本公司制度进行基金投资外,直接或间接进行其他股票交易; 
(9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易; 
(10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序; 
(11)故意损害基金投资者及其他同业机构、人员的合法权益; 
(12)以不正当手段谋求业务发展; 
(13)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 
(14)信息披露不真实,有误导、欺诈成分; 
(15)法律法规和中国证监会禁止的其他行为。 
4.本基金管理人将根据基金合同的规定,按照本招募说明书列明的投资目标、策略及
限制等全权处理本基金的投资。 
5.本基金管理人不从事违反《基金法》的行为,并建立健全内部控制制度,采取有效
措施,保证基金财产不用于下列投资或者活动: 
(1)承销证券; 
(2)向他人贷款或者提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)买卖其他基金份额,但国务院另有规定的除外; 
(5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股
票或者债券; 
(6)运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其
有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易
的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机
构的规定,并履行信息披露义务。 
(7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
(8)依照法律法规规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 
(五)基金经理的承诺 
1.依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益; 
2.不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; 
3.不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在任职
期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信
息; 
4.不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
(六)基金管理人的内部控制制度 
本基金管理人为加强内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金份额持有人
利益,维护公司及公司股东的合法权益,依据《证券法》、《证券投资基金公司管理办法》、
《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》等法律法规,并结合公司实际情况,制定《大
成基金管理有限公司内部控制大纲》。 
公司内部控制是指公司为防范和化解风险,保证经营运作符合公司的发展规划,在充分
考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而
形成的系统。公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系,制定科学完善的内
部控制制度。 
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。 
公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任,公司管理层对内部
控制制度的有效执行承担责任。 
1.公司内部控制的总体目标 
(1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经
营、规范运作的经营思想和经营理念。 
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产
的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。 
(3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 
2.公司内部控制遵循以下原则 
(1)健全性原则。内部控制涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员,并包
括决策、执行、监督、反馈等各个环节。 
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行。 
(3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责的设置保持相对独立,公司基金财产、
自有资产与其他资产的运作相互分离。 
(4)相互制约原则。公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡。 
(5)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果。 
3.公司制定内部控制制度遵循以下原则 
(1)合法合规性原则。公司内控制度符合国家法律、法规、规章和各项规定。 
(2)全面性原则。内部控制制度涵盖公司经营管理的各个环节,不得留有制度上的空
白或漏洞。 
(3)审慎性原则。制定内部控制制度以审慎经营、防范和化解风险为出发点。 
(4)适时性原则。随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等
内外部环境的变化进行及时的修订或完善内部控制制度。 
4.内部控制的基本要素 
内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内部监控。 
(1)控制环境构成公司内部控制的基础,控制环境包括经营理念和内控文化、公司治
理结构、组织结构、员工道德素质等内容。 
(2)公司管理层牢固树立内控优先和风险管理理念,培养全体员工的风险防范意识,
营造一个浓厚的内控文化氛围,保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度,使风
险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。 
(3)健全公司法人治理结构,充分发挥独立董事和监事会的监督职能,禁止不正当关
联交易、利益输送和内部人控制现象的发生,保护投资者利益和公司合法权益。 
(4)公司的组织结构体现职责明确、相互制约的原则,各部门有明确的授权分工,操
作相互独立。公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制,包括民主、透明的决策
程序和管理议事规则,高效、严谨的业务执行系统,以及健全、有效的内部监督和反馈系统。 
(5)依据公司自身经营特点设立顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线: 
1)各岗位职责明确,有详细的岗位说明书和业务流程,各岗位人员在上岗前均应知悉
并以书面方式承诺遵守,在授权范围内承担责任。 
2)建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,相关部门和岗位之间相互监督制衡。 
3)公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门,对内部控制制度的执行情况实行
严格的检查和反馈。 
(6)建立有效的人力资源管理制度,健全激励约束机制,确保公司各级人员具备与其
岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。 
(7)建立科学严密的风险评估体系,对公司内外部风险进行识别、评估和分析,及时
防范和化解风险。 
(8)建立严谨、有效的授权管理制度,授权控制贯穿于公司经营活动的始终。 
1)确保股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权,建立健全公司
授权标准和程序,保证授权制度的贯彻执行。 
2)公司各业务部门、分支机构和各级人员在规定授权范围内行使相应的职责。 
3)公司重大业务的授权采取书面形式,明确授权书的授权内容和时效。 
4)公司适当授权,建立授权评价和反馈机制,包括已获授权的部门和人员的反馈和评
价,对已不适用的授权及时修订或取消授权。 
(9)建立完善的资产分离制度,公司资产与基金财产、不同基金的资产之间和其他委
托资产,实行独立运作,分别核算。 
(10)建立科学、严格的岗位分离制度,明确划分各岗位职责,投资和交易、交易和清
算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。 
(11)制订切实有效的应急应变措施,建立危机处理机制和程序。 
(12)维护信息沟通渠道的畅通,建立清晰的报告系统。 
(13)建立有效的内部监控制度,设置督察长和独立的监察稽核部门,对公司内部控制
制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。公司定期评价内部控制的有效性,
并根据市场环境、新的金融工具、新的技术应用和新的法律法规等情况进行适时改进。 
5.内部控制的主要内容 
(1)公司自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理
规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。 
(2)研究业务控制主要内容包括: 
1)研究工作保持独立、客观。 
2)建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法。 
3)建立投资对象备选库制度,根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护备
选库。 
4)建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道。 
5)建立研究报告质量评价体系。 
(3)投资决策业务控制主要内容包括: 
1)严格遵守法律法规的有关规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资
策略、投资组合和投资限制等要求。 
2)健全投资决策授权制度,明确界定投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策。 
3)投资决策有充分的投资依据,重要投资有详细的研究报告和风险分析支持,并有决
策记录。 
4)建立投资风险评估与管理制度,在设定的风险权限额度内进行投资决策。 
5)建立科学的投资管理业绩评价体系,包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和
决策程序、基金绩效归属分析等内容。 
(4)基金交易业务控制主要内容包括: 
1)基金交易实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进
行交易。 
2)建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施。 
3)交易管理部门审核投资指令,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违
法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员。 
4)公司执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待。 
5)建立完善的交易记录制度,及时核对并存档保管每日投资组合列表等。 
6)建立科学的交易绩效评价体系。 
根据内部控制的原则,制定场外交易、网下申购等特殊交易的流程和规则。 
(5)建立严格有效的制度,防止不正当关联交易损害基金份额持有人利益。基金投资
涉及关联交易的,在相关投资研究报告中特别说明,并报公司风险控制委员会审议批准。 
(6)公司在审慎经营和合法规范的基础上力求金融创新。在充分论证的前提下周密考
虑金融创新品种或业务的法律性质、操作程序、经济后果等,严格控制金融新品种、新业务
的法律风险和运行风险。 
(7)建立和完善客户服务标准、销售渠道管理、广告宣传行为规范,建立广告宣传、
销售行为法律审查制度,制定销售人员准则,严格奖惩措施。 
(8)制定详细的登记过户工作流程,建立登记过户电脑系统、数据定期核对、备份制
度,建立客户资料的保密保管制度。 
(9)公司按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立完善的信息披露制度,保证公
开披露的信息真实、准确、完整、及时。 
(10)公司配备专人负责信息披露工作,进行信息的组织、审核和发布。 
(11)加强对公司及基金信息披露的检查和评价,对存在的问题及时提出改进办法,对
出现的失误提出处理意见,并追究相关人员的责任。 
(12)掌握内幕信息的人员在信息公开披露前不得泄露其内容。 
(13)根据国家法律法规的要求,遵循安全性、实用性、可操作性原则,严格制定信息
系统的管理制度。 
信息技术系统的设计开发符合国家、金融行业软件工程标准的要求,编写完整的技术资
料;在实现业务电子化时,设置保密系统和相应控制机制,并保证计算机系统的可稽性,信
息技术系统投入运行前,经过业务、运营、监察稽核等部门的联合验收。 
(14)通过严格的授权制度、岗位责任制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,
确保系统安全运行。 
(15)计算机机房、设备、网络等硬件要求符合有关标准,设备运行和维护整个过程实
施明确的责任管理,严格划分业务操作、技术维护等方面的职责。 
(16)公司软件的使用充分考虑到软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性,具备身
份验证、访问控制、故障恢复、安全保护、分权制约等功能。信息技术系统设计、软件开发
等技术人员不得介入实际的业务操作。用户使用的密码口令定期更换,不得向他人透露。数
据库和操作系统的密码口令分别由不同人员保管。 
(17)对信息数据实行严格的管理,保证信息数据的安全、真实和完整,并能及时、准
确地传递到会计等各职能部门;严格计算机交易数据的授权修订程序,并坚持电子信息数据
的定期查验制度。 
建立电子信息数据的即时保存和备份制度,重要数据异地备份并且长期保存。 
(18)信息技术系统定期稽核检查,完善业务数据保管等安全措施,进行排除故障、灾
难恢复的演习,确保系统可靠、稳定、安全地运行。 
(19)依据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资基金会计
核算办法》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订基金会计制度、公司财务制度、
会计工作操作流程和会计岗位工作手册,并针对各个风险控制点建立严密的会计系统控制。 
(20)明确职责划分,在岗位分工的基础上明确各会计岗位职责,禁止需要相互监督的
岗位由一人独自操作全过程。 
(21)以基金为会计核算主体,独立建账、独立核算,保证不同基金之间在名册登记、
账户设置、资金划拨、账簿记录等方面相互独立。基金会计核算与公司会计核算相互独立。 
(22)采取适当的会计控制措施,以确保会计核算系统的正常运转。 
1)建立凭证制度,通过凭证设计、登录、传递、归档等一系列凭证管理制度,确保正
确记载经济业务,明确经济责任。 
2)建立账务组织和账务处理体系,正确设置会计账簿,有效控制会计记账程序。 
3)建立复核制度,通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生。 
(23)采取合理的估值方法和科学的估值程序,公允反映基金所投资的有价证券在估值
时点的价值。 
(24)规范基金清算交割工作,在授权范围内,及时准确地完成基金清算,确保基金财
产的安全。 
(25)建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的事前、事中和事后监督。 
(26)制订完善的会计档案保管和财务交接制度,财会部门妥善保管密押、业务用章、
支票等重要凭据和会计档案,严格会计资料的调阅手续,防止会计数据的毁损、散失和泄密。 
(27)严格制定财务收支审批制度和费用报销运作管理办法,自觉遵守国家财税制度和
财经纪律。 
(28)公司设立督察长,经董事会聘任,对董事会负责。督察长应当经中国证监会相关
派出机构认可后方可任职。根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权,督察长可以列席公
司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、
建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况,董事会对督察长的报
告进行审议。 
(29)公司设立监察稽核部门,对公司管理层负责,开展监察稽核工作,公司保证监察
稽核部门的独立性和权威性。 
(30)明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责,配备充足的监察稽核人员,严格监
察稽核人员的专业任职条件,严格监察稽核的操作程序和组织纪律。 
(31)强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,确保公司
各项经营管理活动的有效运行。 
(32)公司董事会和管理层重视和支持监察稽核工作,对违反法律、法规和公司内部控
制制度的,追究有关部门和人员的责任。 
6.基金管理人关于内部控制制度的声明 
(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。 
(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 
第四部分 基金托管人 
(一)基金托管人基本情况  
名称:中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 
成立时间:1984年1月1日 
法定代表人: 陈四清 
注册资本:人民币35,640,625.7089万元 
联系电话:010-66105799 
联系人:郭明 
(二)主要人员情况 
截至2019年9月,中国工商银行资产托管部共有员工208人,平均年龄33岁,95%以
上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 
(三)基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资
产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计
划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等
门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为
各类客户提供个性化的托管服务。截至2019年9月,中国工商银行共托管证券投资基金
1006只。自2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经
媒体评选的68项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获
得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 
(四)基金托管人的内部控制制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务
的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十二次顺利通过评估组织内部控
制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表
明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也
证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水
平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 
1、内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。 
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。 
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。 
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 
4、内部风险控制措施实施 
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了
良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。 
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员
工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施,排查风险隐患。 
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定
地发展。 
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。 
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约
机制。 
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。 
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金
资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中
对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及
时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知
事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。 
第五部分 相关服务机构 
一、销售机构及联系人 
大成基金管理有限公司 
住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 
法定代表人:吴庆斌 
电话:0755-83183388 
传真:0755-83199588 
联系人:教姣 
公司网址:www.dcfund.com.cn 
大成基金客户服务热线: 400-888-5558(免长途固话费) 
大成基金深圳投资理财中心: 
地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 
联系人:吴海灵、关志玲、白小雪 
电话:0755-22223556/22223177/22223555 
传真:0755-83195235/83195242/83195232 
二.代销机构 
(1)中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 
法定代表人:陈四清 
客服电话:95588 
联系人:洪渊 
联系电话:010-66105799 
传真:010-66107914 
网址:www.icbc.com.cn 
(2)中国农业银行股份有限公司 
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座F9 
法定代表人:周慕冰 
联系人:贺倩 
联系电话:010-66060069 
传真:010-68121816 
客服电话:95599 
网址:www.abchina.com 
(3)中国银行股份有限公司 
注册地址:北京西城区复兴门内大街1号 
办公地址:北京西城区复兴门内大街1号 
法定代表人:刘连舸 
联系人:王永民 
客服电话:95566 
电话:010-66594896 
传真:010-66594942 
网址:www.boc.cn 
(4)中国建设银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心1号楼 
法定代表人:田国立 
联系人:王嘉朔 
电话::010-66275654 
传真:010-66275654 
客服电话:95533 
网址:www.ccb.com 
(5)交通银行股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号 
法定代表人:任德奇 
联系人:王菁 
电话:021-58781234 
传真:021-58408483 
客服电话:95559 
网址:www.bankcomm.com 
(6)招商银行股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 
法定代表人:李建红 
客服电话:95555 
联系人:邓炯鹏 
传真:0755-83195049 
网址:www.cmbchina.com 
 (7)中信银行股份有限公司 
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
法定代表人:李庆萍 
电话:010-89937369  
客服电话:95558  
联系人:王晓琳 
联系电话:010-89937325 
传真:010-65550827 
网址:www.citicbank.com 
(8)上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号 
办公地址:上海市中山东一路12号 
法定代表人:吉晓辉 
联系人:高天、虞谷云 
客服热线:95528 
电话:021-61618888 
传真:021-63604199 
网址:www.spdb.com.cn 
(9)中国光大银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心 
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 
法定代表人:李晓鹏 
客服电话:95595 
联系人:石立平 
电话:010-63639180 
传真:010-68560312 
网址:www.cebbank.com 
(10)北京银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层 
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号 
法定代表人:张东宁 
联系人: 周黎 
电话:010-66224815 
传真:010-66226045 
客服电话:95526 
网址:www.bankofbeijing.com.cn 
(11)华夏银行股份有限公司 
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号 
客服电话:95577 
法定代表人:吴建 
联系人:李慧 
电话:010-85238441 
传真:010-85238680 
网址:www.hxb.com.cn 
(12)平安银行股份有限公司 
注册地址:中国深圳市深南中路1099号 
法定代表人:谢永林 
电话:021-38637673 
传真:0755-22197701 
联系人:张莉 
客户服务热线:95511-3 
网址:http://bank.pingan.com 
 (13)宁波银行股份有限公司 
注册地址:宁波市江东区中山东路294号 
法定代表人:陆华裕 
联系人:胡技勋 
电话:021-63586210 
传真:021-63586215 
客服电话: 96528(宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州)、962528(北京、上海) 
网址:www.nbcb.com.cn 
(14)上海农村商业银行股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区浦东大道981号 
办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号 
法定代表人:冀光恒 
客服电话:021-962999、400-696-2999 
电话:021-61899999 
传真:021-50105124 
联系人:施传荣 
网址:www.shrcb.com 
(15)北京农村商业银行股份有限公司  
注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼 
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼 
法定代表人:王金山 
联系人:董汇 
联系电话:010-85605588 
传真:010-66506163 
客服电话:96198 
网址:www.bjrcb.com 
(16)青岛银行股份有限公司 
地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦  
法定代表人:张广鸿 
联系人:滕克、李佳程 
联系电话:0532-68629926 
客服电话:96588(青岛)、400-66-96588(全国) 
网址:www.qdccb.com 
(17)浙商银行股份有限公司 
注册地址:杭州市庆春路288号 
法定代表人:沈仁康 
联系人:唐燕 
客户服务热线:95105665 
电话:0571-87659056 
传真:0571-87659188 
网址:www.czbank.com 
(18)东莞银行股份有限公司 
注册地址:东莞市莞城区体育路21号 
法定代表人:卢国锋 
联系人:朱杰霞 
电话:0769-22865177 
传真:0769-23156406 
客服电话:956033 
网址:www.dongguanbank.cn 
 (19)杭州银行股份有限公司 
办公地址:杭州庆春路46号  
法定代表人:吴太普  
联系人:严峻   
联系电话:0571-85108309  
客服电话:95398  
网址:www.hzbank.com.cn 
(20)南京银行股份有限公司 
注册地址:南京市玄武区中山路288号  
办公地址:南京市玄武区中山路288号 
法定代表人:胡升荣 
客服电话:95302 
网站:www.njcb.com.cn 
(21)温州银行股份有限公司 
注册地址:温州市车站大道华海广场1号楼 
办公地址:温州市车站大道196号 
法定代表人:邢增福 
联系人:林波  
电话:0577-88990082 
传真:0577-88995217 
客户服务热线:96699,浙江省外0577-96699 
网址: www.wzbank.cn 
(22)江苏银行股份有限公司 
地址:南京市洪武北路55号 
法定代表人:夏平  
联系人:田春慧 
客服电话:96098、400-86-96098 
电话:025-58587018 
传真:025-58588164 
网址:www.jsbchina.cn 
(23)张家港农村商业银行股份有限公司 
注册地址:张家港市杨舍镇人民中路66号 
法定代表人:王自忠 
客服电话:0512-96065 
联系人:施圆圆 
电话:0512-56968212 
传真:0512-58236370 
网址: www.zrcbank.com 
(24)深圳农村商业银行股份有限公司 
注册地址:深圳市深南东路3038号合作金融大厦 
法定代表人:李伟 
电话:0755-25188269 
传真:0755-25188785 
联系人:王璇 
客服电话: 961200 
网址:www.961200.net 
(25)洛阳银行股份有限公司 
注册地址:洛阳市洛龙区开元大道256号 
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号 
客服电话:0379-96699 
法定代表人:王建甫  
联系人:胡艳丽 
电话:0379-65921977 
传真:0379-65921851 
网址:www.bankofluoyang.com.cn 
(26)哈尔滨银行股份有限公司 
住所:哈尔滨市道里区尚志大街160号  
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号  
法人:郭志文   
联系人:遇玺 
联系电话:0451-86779018 
传真:0451-86779007  
客服电话:95537  
公司网址:www.hrbb.com.cn 
(27)江苏江南农村商业银行股份有限公司 
注册地址:常州市和平中路413号 
办公地址:常州市和平中路413号 
法人代表: 陆向阳 
公告联系人:李仙 
联系电话:0519-89995939 
公告传真:0519-89995170 
客服电话:0519-96005 
网址:www.jnbank.com.cn 
(28)长沙银行股份有限公司 
注册地址: 湖南长沙市芙蓉中路1段433号 
法定代表人: 朱玉国 
电话:0731-84305627 
传真:0731-89736273 
联系人:吴波 
客服电话:0731-96511 
网址:www.cscb.cn  
(29)四川天府银行股份有限公司 
注册地址:四川省南充市涪江路1号 
法定代表人:邢敏 
办公地址:四川省南充市涪江路1号    
客服热线:40016-96869 
公司网址:www.tf.cn 
(30)晋城银行股份有限公司 
注册地址:山西省晋城市文昌西街1669号 
办公地址:山西省太原市高新区高新街联合大厦 
法定代表人:贾沁林 
联系人:朱丹 
联系电话:18734835708 
客服电话:95105757 
网址:www.jccbank.com.cn 
(31)中原银行股份有限公司 
注册地址: 中国河南省郑州郑东新区商务外环路23号中科金座大厦 
办公地址:总行地址:郑州市郑东新区CBD商务外环23号中科金座大厦 
法定代表人:窦荣兴 
联系电话:(86)0371-85517898 
传真:(86)0371-85517555 
客服电话:95186 
网址:http://www.zybank.com.cn 
(32)九江银行股份有限公司 
注册地址:江西省九江市濂溪区长虹大道619号 
法定代表人:刘羡庭 
办公地址:江西省九江市长虹大道619号  
客服热线:95316 
公司网址:www.jjccb.com 
(33)恒丰银行股份有限公司 
注册地址:山东省烟台市芝罘区南大街248号 
法定代表人:蔡国华 
联系人:蒋悦 
电话:021-20501975 
传真:012-20501978 
客服电话:95395 
网址:www.hfbank.com.cn 
 (34)中信期货有限公司 
注册地址:深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层  
办公地址:深圳市福田区中信三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层 
法定代表人:张皓 
联系人:刘宏莹  
联系电话:010-60833754  
传真:0755-83217421  
客服电话:400-990-8826  
网址:www.citicsf.com 
(35)徽商期货有限责任公司 
注册地址:合肥市芜湖路258号 
法人代表人:吴国华 
联系人:蔡芳 
传真:0551-62862801 
客服电话:4008878707 
网址:http://www.hsqh.net 
(36)东海期货有限责任公司 
注册地址:江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号 
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦8楼 
法定代表人:陈太康 
联系人:李天雨 
联系电话:021-68757102 
客服电话:95531/4008888588 
网址:www.qh168.com.cn 
(37)国泰君安证券股份有限公司  
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号  
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦  
法定代表人:贺青  
联系电话:021-38676666  
传真:021-38670666  
联系人:钟伟镇  
网址:www.gtja.com  
服务热线 : 95521 / 4008888666  
(38)中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 
法定代表人:王常青 
客服电话:4008888108 
联系人:权唐 
电话:010-85130577 
传真:010-65182261 
网址:www.csc108.com 
(39)国信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人:何如 
客服电话:95536 
联系人:李颖 
电话:0755-82133066 
传真:0755-82133952 
网址: www.guosen.com.cn 
(40)招商证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 
法定代表人:宫少林 
客服电话: 95565 
联系人:黄婵君 
电话:0755-82960167 
传真:0755-82943636 
网址:www.newone.com.cn 
(41)广发证券股份有限公司 
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
楼 
法定代表人:孙树明 
客服电话:95575 
联系人:黄岚 
电话:020-87555888 
传真:020-87555305 
网址:www.gf.com.cn 
(42)中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
法定代表人:张佑君 
客服电话:010-84588888  
联系人:顾凌 
电话:010-60838696 
传真:010-84865560 
网址:www.cs.ecitic.com 
(43)中国银河证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 
法定代表人:陈共炎 
客服电话:4008-888-888 
联系人:辛国政 
联系电话:010-83574507 
传真:010-83574807 
网址:www.chinastock.com.cn 
 (44)海通证券股份有限公司 
注册地址:上海市广东路689号 
法定代表人:周杰 
客服电话:95553、400-888-8001 
联系人:李笑鸣  
电话:021-23219000 
传真:021-63602722 
网址:www.htsec.com 
(45)申万宏源证券有限公司  
通讯地址:上海市徐汇区长乐路989号40层 
法定代表人:李梅 
客服电话:95523或4008895523 
联系人:曹晔  
电话:021-54033888 
传真:021-54038844 
网址:www.sywg.com 
(46)兴业证券股份有限公司 
住所:福州市湖东路268号 
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号 
法定代表人:杨华辉 
电话: 021-38565547 
联系人:乔琳雪 
网址: www.xyzq.com.cn 
客户服务电话:95562  
(47)长江证券股份有限公司 
注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人:杨泽柱 
客户服务热线:95579、4008-888-999 
联系人:奚博宇 
电话:027-65799999 
传真:027-85481900 
网址:www.95579.com  
(48)安信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
法定代表人:王连志 
客服电话:95517 
联系人:陈剑虹 
电话:0755-82825551 
传真:0755-82558355 
网址:www.essence.com.cn 
(49)西南证券股份有限公司 
地址:重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢 
法定代表人:余维佳 
客服电话:4008096096 
联系人:张煜 
联系电话:023-63786633 
网址:www.swsc.com.cn 
 (50)湘财证券股份有限公司 
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼  
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼  
法定代表人:孙永祥  
电话:021-38784580-8918  
传真:021-68865680  
联系人:李欣  
邮编:410004  
客服电话:95351  
公司网址:www.xcsc.com  
(51)万联证券有限责任公司 
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
法定代表人:张建军 
联系人:王鑫 
联系电话:020-38286651 
客服电话:400-8888-133 
网址:www.wlzq.com.cn 
(52)渤海证券股份有限公司 
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
法定代表人:王春峰 
联系人:蔡霆 
电话:022-28451991 
传真:022-28451892 
客服电话:4006515988 
网址:WWW.EWWW.COM.CN 
(53)华泰证券股份有限公司 
注册地址:南京市江东中路228号 
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 
法定代表人:周易 
客服电话:4008-888-168、95597 
联系人:庞晓芸 
电话:0755-82492193 
传真:0755-82492962 
网址:www.htsc.com.cn 
(54)中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 
法定代表人:姜晓林 
客服电话:95548 
联系人:焦刚 
电话:0531-89606166 
传真:0532-85022605 
网址:http://sd.citics.com/ 
(55)信达证券股份有限公司 
地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人:张志刚 
客服电话:4008008899 
联系人:唐静 
联系电话:010-63081000 
传真:010-63080978 
公司网址:www.cindasc.com 
 (56)方正证券股份有限公司 
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层 
法定代表人:雷杰 
客服电话:95571 
联系人:徐锦福 
电话:010-57398062 
传真:010-57398058 
网址:www.foundersc.com 
(57)长城证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 
法定代表人:曹宏 
联系人:金夏 
电话:0755-83516289 
传真:-83515567 
客户服务热线:400-666-6888 
网址:www.cgws.com 
(58)光大证券股份有限公司 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:刘秋明 
客服电话: 95525 
联系人:龚俊涛 
电话:021-22169999 
传真:021-22169134 
网址:www.ebscn.com 
(59)中信证券华南股份有限公司 
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
法定代表人:胡伏云 
联系人:陈靖 
联系电话:020-88836999 
客户服务电话:95396 
传真:020-88836984 
网址:www.gzs.com.cn 
(60)东北证券股份有限公司 
注册地址:长春市生态大街6666号 
办公地址:长春市生态大街6666号 
法定代表人:李福春 
客服电话:95360 
联系人:安岩岩  
电话:0431-85096517 
传真:0431-85096795 
网址:www.nesc.cn 
(61)国联证券股份有限公司 
注册地址:江苏省无锡市县前东街168号 
法定代表人:姚志勇 
客服电话:4008885288 
联系人:沈刚 
电话:0510-82831662 
传真:0510-82830162 
网址:www.glsc.com.cn 
 (62)平安证券股份有限公司 
办注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 
法定代表人:何之江 
客户服务热线:95511-8 
联系人: 王阳 
电话:021-38632136 
传真:021-58991896 
网址:http://stock.pingan.com 
(63)财信证券有限责任公司 
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 
法人代表:蔡一兵 
客户服务热线:0731-84403333 400-88-35316 
联系人:郭磊 
传真:0731-84403439 
网址:www.cfzq.com 
(64)东莞证券股份公司 
 注册地址:东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 
 法定代表人:陈照星 
 客服电话:95328 
联系人:陈士锐 
 电话:0769-22112151 
传真:0769-22115712 
网址:www.dgzq.com.cn 
(65)中原证券股份有限公司 
 地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 
法定代表人:菅明军 
 客服电话:95377 
 联系人:程月艳  李盼盼 党静 
 联系电话:0371--69099882 
 联系传真: 0371--65585899 
网址:www.ccnew.com 
(66)国都证券股份有限公司 
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
法定代表人:王少华 
客服电话:400-818-8118 
联系人:黄静 
电话:010-84183333 
传真:010-84183311-3389 
网址:www.guodu.com 
(67)东海证券股份有限公司  
注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层  
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦  
法定代表人:钱俊文  
电话:021-20333333 
传真:021-50498825 
联系人:王一彦 
客服电话:95531;400-8888-588  
网址:www.longone.com.cn   
 (68)国盛证券有限责任公司 
注册地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦 
办公地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦4楼 
法定代表人:徐丽峰 
联系人:周欣玲 
电话:0791-86281305;13803512671 
传真:0791-86281305 
网址:www.gsstock.com 
(69)申万宏源西部证券有限公司 
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室  
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室  
法定代表人:韩志谦 
电话:010-88085858  
传真:010-88085195  
联系人:李巍  
客服电话:400-800-0562  
网址:www.hysec.com 
(70)中泰证券股份有限公司 
办公地址:山东省济南市经十路20518号 
法定代表人:李玮 
客服电话:95538 
联系人:吴阳 
电话:0531-81283938 
传真:0531-81283900 
网址:www.qlzq.com.cn 
(71)世纪证券有限责任公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金
中心406 
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 
法定代表人:李强 
客服电话:0755-83199599 
联系人:袁媛 
电话:0755-83199511 
传真:0755-83199545 
网址:www.csco.com.cn 
(72)第一创业证券股份有限公司 
地址:深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25F  
法人代表:刘学民  
电话:95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
(73)中航证券有限公司 
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 
法人代表:王宜四 
客户服务热线:4008866567 
联系人:戴蕾 
电话:0791-86768681 
传真:0791-86770178 
网址:www.avicsec.com 
 (74)华福证券有限责任公司 
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层 
法定代表人:黄金琳 
客服电话:0591-96326 
联系人:张宗锐 
电话:0591-87383600 
传真:0591-87841150 
网址:www.gfhfzq.com.cn 
(75)中国国际金融有限公司 
注册地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址:北京市建国门外大街甲6号SK大厦 
法定代表人:丁学东 
联系人:杨涵宇 
电话:010-65051166 
网址:www.ciccs.com.cn 
(76)上海华信证券有限责任公司 
注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 
法定代表人:郭林 
客服电话:4008205999 
联系人:李颖 
电话:021-38784814 
传真:021-68774818 
网址:www.shhxzq.com 
(77)华鑫证券有限责任公司  
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 
办公地址:上海市肇嘉浜路750号 
法定代表人:俞洋 
联系人:陈敏 
网站:www.cfsc.com.cn 
客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 
(78)中国中金财富证券有限公司 
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第
04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 
法定代表人:高涛 
联系人:刘毅 
客户电话:400 600 8008 
电话:0755-82023442 
传真:0755-82026539 
网址:www.china-invs.cn 
(79)中山证券有限责任公司 
公司名称:中山证券有限责任公司  
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层  
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层  
法定代表人:林炳城  
电话:0755-82943755  
传真:0755-82960582  
客户服务电话: 95329  
网址:www.zszq.com  
 (80)粤开证券股份有限公司  
注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层  
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层  
法定代表人:严亦斌  
联系人:彭莲  
联系电话:0755-83331195  
客户服务电话:95564  
公司网址:http://www.ykzq.com 
(81)江海证券有限公司 
办公地址:哈尔滨市香坊区赣水路56号 
法人代表:孙名扬 
电话:0451-85863726 
客服热线:956007 
联系人:周俊 
网址:www.jhzq.com.cn 
(82)九州证券股份有限公司 
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号 
办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 
法人代表人:魏先锋 
电话:010-57672000 
传真:010-57672296 
统一客服电话:95305 
(83)国金证券股份有限公司 
注册地址:成都市东城根上街95号 
客服电话:4006600109 
联系人:刘婧漪 
电话: 028-86690057 
传真:028-86690126 
客服电话:95310 
网址:www.gjzq.com.cn 
(84)华宝证券有限责任公司 
地址:上海市浦东新区环球金融中心57楼 
法定代表人:陈林 
客服电话:400-820-9898 
联系人:刘闻川    
电话:021-68778075 
传真:021-68868117 
网址:www.cnhbstock.com 
(85)英大证券有限责任公司 
地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 
法定代表人:吴俊 
客服电话:4000-188-688 
联系人:吴尔晖 
电话:0755-83007159 
传真:0755-83007034 
网址:www.ydsc.com.cn 
 (86)华融证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街8号 
法定代表人:祝献忠 
联系人:李慧灵 
联系电话:010-58315221 
传真:010-58568062 
客服电话:010-58568118 、400-898-9999 
网址:www.hrsec.com.cn 
(87)天风证券股份有限公司 
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 
法定代表人:余磊 
联系人:翟璟 
联系电话:(027)87618882/(028) 86711410  
传真:(027)87618863 
网址:www.tfzq.com 
(88)大通证券股份有限公司 
注册地址:大连市中山区人民路24号 
办公地址:大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦38-39层    
法定代表人:李红光 
联系人:谢立军 
电话:0411-39991807 
传真:0411-39673219  
客户服务热线:4008-169-169  
网址:www.daton.com.cn 
(89)宏信证券有限责任公司 
办公地址:四川省成都市人民南路二段18号川信大厦10楼 
法人代表人:吴玉明 
客服电话:4008366366 
联系人:刘文涛 
电话:02886199765 
传真:02886199533 
网址:http://www.hx818.com 
(90)联储证券有限责任公司 
注册地址: 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼   
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券 
法定代表人:吕春卫 
联系人:丁倩云 
联系电话: 010-86499427 13051859661 
传真:0755-23947482 
客服电话:400-620-6868 
网址:http://www.lczq.com/ 
(91)华瑞保险销售有限公司 
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层  
办公地址:上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806  
法定代表人:路昊 
联系人:茆勇强 
联系电话: 021-68595698 
传真:021-68595766 
客服电话:52303 
网址:http://www.huaruisales.com/ 
 (92)玄元保险代理有限公司 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 
法定代表人:马永谙 
联系人:卢亚博 
联系电话:021-50701003 
传真:021-50701053 
客服电话:400-080-8208 
网址:www.licaimofang.cn 
(93)阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 
法定代表人:李科 
电话:010-85632771 
传真:010-85632773 
联系人:王超 
客服热线:95510 
公司网站:http://fund.sinosig.com/ 
(94)天相投资顾问有限公司 
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
法定代表人:林义相 
客服电话:010-66045678 
联系人:尹伶 
传真:010-66045527 
网址:www.txsec.com 
(95)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号 
法定代表人:杨懿  
办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006号  
联系人:张燕 
联系电话:010-58325388*1588 
网站:www.new-rand.cn 
客服电话:400-166-1188 
(96)和讯信息科技有限公司 
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人:王莉 
联系人:刘洋 
联系电话:021-20835785 
传真:021-20835879 
客服电话:400-920-0022 
网址:http://licaike.hexun.com 
(97)上海挖财基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室 
法定代表人:冷飞 
客服电话:021-50810673 
网址:www.wacaijijin.com 
(98)北京百度百盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 
办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 
法人代表:张旭阳 
公告联系人:杨琳 
公告电话:010-61952702 
公告传真:010-61951007 
客服电话:95055-9 
网址:www.baiyingfund.com 
(99)诺亚正行基金销售有限公司  
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
法定代表人:汪静波  
办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼   
联系人:徐诚 
联系电话:021-38509639 
网站:www.noah-fund.com 
客服电话:400-821-5399 
(100)深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 
法定代表人:薛峰  
联系人:童彩平 
电话:0755-33227950  
传真:0755-82080798  
网址:www.zlfund.cn 
客服电话:4006-788-887 
(101)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 
法人代表:其实 
联系人:潘世友 
电话:021-54509998 
传真:021-64383798 
客服电话:400-1818-188 
网址:www.1234567.com.cn 
(102)上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室  
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906  
法定代表人: 杨文斌  
客服电话: 400-700-9665  
联系人: 张茹  
联系电话: 021-58870011  
传真: 021-68596916  
网址: www.ehowbuy.com 
(103)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 
法人代表:陈柏青 
联系人:韩爱彬 
电话:021-60897840 
传真:0571-26697013 
客服电话:4000-766-123 
网址: www.fund123.cn 
(104)上海长量基金销售有限公司 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 
法定代表人:张跃伟 
客服电话:4008202899 
联系人:邱燕芳 
电话:021-20691931 
传真:021-20691861 
网址:www.erichfund.com 
 (105)浙江同花顺基金销售有限公司   
注册地址:杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼  
法人代表:凌顺平 
联系人:林海明   
电话:0571-88911818-8580  
传真:0571-88911818-8002 
客服电话:4008-773-772 
网站地址:www.5ifund.com 
(106)上海利得基金销售有限公司 
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
办公地址:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢14层 
法定代表人:李兴春 
传真:021-50583633 
电话:021-50583533 
客服电话:400-921-7755 
网址:www.leadfund.com.cn  
(107)嘉实财富管理有限公司  
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元  
法定代表人:赵学军  
电话: 010-65215588  
传真: 010-85712195  
联系人: 李雯 
联系人邮箱:liwen@harvestwm.cn  
客服电话:400-021-8850  
网址:www.harvestwm.cn  
(108)南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人:王锋 
客服电话:95177 
网址:https://www.snjijin.com/ 
(109)北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 
法定代表人:周斌 
客服电话:4008980618 
网址:www.chtfund.com 
(110)北京汇成基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
法定代表人:王伟刚 
联系人:丁向坤 
电话:010-56282140 
传真:010-62680827 
客服电话:400-619-9059 
网址:http://www.hcjijin.com 
 (111)北京晟视天下投资管理有限公司 
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 
法定代表人:蒋煜 
联系人:孙悦 
电话:010-58170823 
传真:010-58170800 
客服电话:400-818-8866 
网址:http://fund.shengshiview.com 
(112)北京钱景基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012  
办公地址:北京市海淀区丹棱街6号中关村金融大厦(丹棱soho)1008 
法定代表人:赵荣春 
联系人:魏争 
网站:www.qianjing.com  
客服电话:400-893-6885  
(113)北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
部科研楼5层518室   
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
部科研楼5层518室 
法定代表人:李昭琛 
联系人:李唯 
联系电话: 010-58982465 
传真:010-62676582 
客服电话:010-62675369 
网址:http://www.fund.sina.com.cn 
(114)上海万得基金销售有限公司  
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址: 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 
法定代表人: 黄祎 
联系人: 徐亚丹 
联系电话: 021-50712782 
传真: 021-50710161 
客服电话:400-799-1888 
网址: www.520fund.com.cn 
(115)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 
注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办公用房  
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院18号楼  
法定代表人:张旭 
联系人:汪莹 
联系电话: 010-58160084 
传真:010-58160173 
客服电话:400-810-5919 
网址:http://www.fengfd.com/ 
(116)上海联泰基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 
邮编:200335 
法定代表人:燕斌 
联系人:兰敏 
电话:021-52822063 
传真:021-52975270 
客服电话:400-166-6788 
公司网址: www.66zichan.com  
 (117)上海基煜基金销售有限公司 
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区) 
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 
法定代表人:王翔 
联系人:安彬 
客服电话:400-820-5369 
网址:www.jiyufund.com.cn 
(118)上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
法定代表人:陈继武 
客服电话:400-643-3389 
联系人:葛佳蕊 
电话:021-63333319 
传真:021-63332523 
网址:www.vstonewealth.com 
(119)上海中正达广基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼 
法定代表人:黄欣 
公司电话:021-3376 8132 
客服电话:400-6767-523 
网址:http://www.zhongzhengfund.com 
(120)北京虹点基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
法定代表人:胡伟 
传真: 010-65951887 
电话:010-65951887 
客服电话:400-618-0707 
网址:www.hongdianfund.com 
(121)武汉市伯嘉基金销售有限公司 
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城(一期)第7栋23
层1号、4号 
法定代表人:陶捷 
联系人:杨帆 
电话:027-87006003/87006009 
网站:www.buyfunds.cn 
公司传真:027-87006010 
客服电话:400-027-9899 
 (122)上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
法定代表人:王之光 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元    
联系人:宁博宇 
客服电话:4008219031 
网站:www.lufunds.com 
(123)珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
法定代表人:肖雯 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 
联系人:黄敏嫦 
网站:www.yingmi.cn 
客服电话:020-89629066 
(124)和耕传承基金销售有限公司 
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503房间 
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 
法定代表人:王旋 
客服电话:4000-555-671 
网址:http://www.hgccpb.com/ 
(125)奕丰基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘
书有限公司) 
办公地址:深圳市南山区海德三路航天科技广场A座17楼1704室 
法定代表人: TEO WEE HOWE 
联系人:叶健  
电话:0755-89460507  
传真:0755-21674453 
客服电话:400-684-0500 
网址:www.ifastps.com.cn 
(126)北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06 
办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部 
法定代表人:江卉 
电 话:个人业务:95118、 400 098 8511  
企业业务:400 088 8816 
传    真: 010-8919566 
网址:fund.jd.com 
(127)深圳市金斧子基金销售有限公司 
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
层 
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园B3单元7楼 
法定代表人:赖任军 
联系人:刘昕霞 
电话:0755-29330513 
传真:0755-26920530 
客服电话:400-9302-888 
网址:https://www.jfz.com/ 
 (128)北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层222507 
法定代表人:钟斐斐  
客服电话:4000618518 
联系人:袁永娇 
电话:010-61840688 
传真:010-61840699 
网址:https://danjuanapp.com  
(129)上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
法定代表人:毛淮平 
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B8层  
客服热线:400-817-5666 
公司网址:www.amcfortune.com 
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。 
二、注册登记机构 
名称:大成基金管理有限公司 
住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦33层 
法定代表人:吴庆斌 
电话:0755-83183388 
传真:0755-83195239 
联系人:黄慕平 
三、律师事务所和经办律师 
名称:北京市金杜律师事务所 
注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 
办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心写字楼A座40层 
负责人:王玲 
电话:0755-22163333 
传真:0755-22163390 
经办律师:沈娜、冯艾 
联系人:冯艾 
四、会计师事务所和经办注册会计师 
名称:安永华明会计师事务所 
住所:北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17层 01-12室 
办公地址:北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17层01-12室 
执行事务合伙人:毛鞍宁 
电话:(010)58153000、(0755)25028288 
传真:(010)85188298、(0755)25026188 
签章注册会计师:昌华、叶锦明 
联系人:昌华 
 第六部分 基金的历史沿革 
大成竞争优势混合型证券投资基金由大成竞争优势股票型证券投资基金转型而来。大成
竞争优势股票型证券投资基金由大成保本混合型证券投资第一个保本周期到期后变更而来。 
根据《关于大成竞争优势股票型证券投资基金到期及相关业务安排的公告》,本基金第
一个保本周期于2014年4月21日到期,按照基金合同的约定变更为大成竞争优势股票型证
券投资基金。自基金转型以来,本基金运作平稳。根据中国证监会2014年7月7日颁布的
《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)的有关规定,经与本基
金托管人中国工商银行股份有限公司协商一致,自2015年7月22日起本基金名称变更为“大
成竞争优势混合型证券投资基金”;基金简称变更为“大成竞争优势混合”;基金类别变更为
“混合型”。基金代码保持不变,仍为090013。上述事项已报中国证监会备案。因上述变更
基金名称及基金类别事宜,基金管理人对《基金合同》和《托管协议》的相关条款进行了相
应修改。在修改过程中,基金管理人根据《运作办法》和基金运作实际情况,对《基金合同》
的部分条款进行了必要的调整。就前述修改变更事项,本基金管理人已按照相关法律法规及
《基金合同》的约定履行了相关手续及各项信息披露工作。 
按照基金合同约定,本次变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响且不涉及基金合
同当事人权利义务关系发生重大变化的情形,不需要召开基金份额持有人大会。本基金更名
后,《大成竞争优势股票型证券投资基金基金合同》、《大成竞争优势股票型证券投资基金托
管协议》等法律文件项下的全部权利、义务由大成竞争优势混合型证券投资基金承担和继承。 
大成保本混合型证券投资基金经中国证监会证监许可[2011]321号文核准,自2011年3月
15日至2011年4月15日期间向全社会公开募集。募集有效认购总户数为18,902户,募集资金
及其产生的利息共计1,672,116,147.63元,折合基金份额1,672,116,147.63 份。大成基金管理
有限公司向中国证监会办理完毕基金备案手续后,于2011年4月20日获书面确认,大成保本
混合型证券投资基金基金合同自该日起正式生效。 
2014年4月21日,大成保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期。根据《大成保本
混合型证券投资基金基金合同》的约定,如保本周期到期后,大成保本混合型证券投资基金
未能符合保本基金存续条件,则将按 《大成保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,
变更为“大成竞争优势股票型证券投资基金”。同时,基金的投资目标、投资范围、投资策
略以及基金费率等相关内容也将根据《大成保本混合型证券投资基金基金合同》的相关约定
作相应修改。上述变更无须经基金份额持有人大会决议,在报中国证监会备案后,提前在临
时公告或《大成竞争优势股票型证券投资基金招募说明书》中予以说明。  
大成保本混合型证券投资基金第一个保本周期于2014年4月21日到期后,变更为大成竞
争优势股票型证券投资基金。 
第七部分 基金的存续 
(一)基金合同的生效 
根据相关法规和《大成竞争优势混合型证券投资基金基金合同》的有关规定,基金合同
已于2015年7月22日正式生效,自基金合同生效之日起,本基金管理人正式开始管理本基
金。 
(二)基金存续期内基金份额持有人数量和资金额的限制 
基金合同生效后的存续期内,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或
者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60
个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作
方式或与其他基金合并等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规或监管部门另有规定的,按其规定办理。 
第八部分 基金份额的申购与赎回 
一、申购与赎回场所 
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 
基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并在管理
人网站公示。 
二、申购与赎回的开放日及时间 
本基金的申购、赎回自《基金合同》生效后开始办理。 
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外),
投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明
或另行公告。 
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申
购、赎回时间进行调整,但此项调整应依照有关规定在指定媒介公告。 
三、申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算; 
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 
4、赎回遵循“先进先出”原则,即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进
行赎回处理时,申购确认日期在先的基金份额先赎回,申购确认日期在后的基金份额后赎回,
以确定所适用的赎回费率;  
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提
下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介公告并报中国证监会备案。 
四、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式  
基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金销售机
构提出申购或赎回的申请。 
投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请
时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 
2、申购和赎回申请的确认 
T日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在T+1日内为投资者对该交
易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资者可向销售机构或以销售机构规定的
其他方式查询申购与赎回的成交情况。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行
调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国
证监会备案。 
基金发售机构申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实
接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结果
为准。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不
成功或无效,申购款项将退回投资者账户。 
投资者T日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售
机构在T+7日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情
形时,款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 
五、申购与赎回的数额限制 
1、投资者每次申购的最低金额为1元人民币。 
2、投资者赎回本基金份额时,可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回;本基金可
以对投资者每个交易账户的最低基金份额余额以及每次赎回的最低份额做出规定,具体业务
规则请见有关公告。 
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。 
4、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的数量或
比例限制。基金管理人必须在调整前依照有关规定在指定媒介和基金管理人网站上公告。 
六、申购费用和赎回费用 
1、本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 
2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投资者赎回本
基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归基金财产,赎回
费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规定的比例下限。 
3、本基金目前开通前端收费模式,将来根据市场发展状况和法律法规、监管机构的规
定,可能增加新的收费模式,也可能相应增加新的基金份额种类,并可能需计算新基金份额
类别的基金份额净值。增加新的收费模式,应当按照法律法规、监管机构的规定,履行适当
的程序,并及时公告。新的收费模式的具体业务规则,请见有关公告、通知。 
4、申购费率 
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登
记等各项费用。 
申购金额  申购费率  
M 1.50%  
100万≤M 1.20%  
200万≤M 0.8%  
M≥500万  1000元/笔  
5、赎回费率 
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,本基金对持续持有基金份额少于7 
日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续持有基金份额长于 7日(含7日)
的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。 
持有年限  赎回费率  
T<7日  1.5%  
7日≤T 0.5%  
1 年≤T 0.25%  
2 年≤T  0  
基金份额持有人选择继续持有变更后的“大成竞争优势混合证券投资基金”基金份额的,
对应基金份额的持有期将自基金份额持有人认购/申购大成保本混合基金的基金份额注册登
记日起连续计算。  
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况
制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资者以及以特定交易方式
(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。
在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调低基金申
购费率和基金赎回费率。 
7、基金管理人可以在不违背法律法规规定和基金合同约定的情形下对已在本公司直销
中心办理账户认证手续并通过本公司直销中心申购基金的养老金账户进行申购费率优惠。养
老金账户,包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养
老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以
及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将依据规定
将其纳入养老金账户范围。养老金账户申购费率优惠的详细实施情况,请见基金管理人发布
的相关业务公告。 
七、申购份额与赎回金额的计算 
1、本基金申购份额的计算: 
采用“金额申购”的方式。基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中: 
净申购金额 =申购金额/(1+申购费率) 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 
例:某投资人于开放期投资4万元申购本基金基金份额,申购费率为1.5%,假设申购
当日基金份额净值为1.040元,则其可得到的申购份额为:  
净申购金额=40,000/(1+1.5%)=39408.87元 
申购费用=40,000-39408.87=591.13元 
申购份额=39408.87/1.04=37893.14份  
2、本基金赎回金额的计算: 
采用“份额赎回”方式。计算公式为: 
赎回总金额=赎回份额?T日基金份额净值 
赎回费用=赎回总金额?赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额?赎回费用 
例:某投资者在持有基金份额时间为1年时赎回本基金10,000份基金份额,对应的赎
回费率为0.25%,假设赎回当日基金份额净值是1.050元,则其可得到的赎回金额为: 
赎回总金额=10,000×1.050=10,500.00元 
赎回费用=10,500.00×0.25%=26.25元 
净赎回金额=10,500.00—26.25=10473.75元 
3、本基金基金份额净值的计算: 
T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监
会同意,可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后3位,小
数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 
4、申购份额、余额的处理方式: 
申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以当日基金份额净值为
基准计算,申购份额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由
此产生的误差计入基金财产。 
5、赎回金额的处理方式: 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的费用,
赎回金额计算结果保留到小数点后2位,小数点后2位以后的部分四舍五入,由此产生的误
差计入基金财产。 
保本周期到期日的赎回安排按本基金到期保本条款执行。 
八、申购和赎回的注册登记 
投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理注册登
记手续,投资者自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。 
投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的注册登
记手续。 
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,但不得
实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前3个工作日在至少一家指定媒介公告。 
九、拒绝或暂停申购的情形及处理方式 
出现如下情形,基金管理人可以暂停或拒绝基金投资者的申购申请: 
(1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;  
(2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算; 
(3)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩
产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益; 
(4)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形; 
(5)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当采取暂停接受基金申购申请的措施。 
(6)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。 
(7)申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单个投资者单日
或单笔申购金额上限的。 
(8)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停申购的,申购款项将全额退还投资者。发生上
述(1)到(5)项暂停申购情形时,基金管理人应当在至少一家指定媒介刊登暂停申购公告。
发生上述第(6)、(7)项情形时,基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人的申购申
请进行限制,基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。如果法律法规、监管要求调
整导致上述第(6)项内容取消或变更的,基金管理人在履行适当程序后,可修改上述内容,
不需召开基金份额持有人大会。 
十、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 
出现如下情形,基金管理人可以拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回申请或者延缓支
付赎回款项: 
(1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项; 
(2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值; 
(3)因市场剧烈波动或其他原因而出现连续2个或2个以上开放日巨额赎回,导致本
基金的现金支付出现困难; 
(4)发生《基金合同》规定的暂停基金资产估值情况; 
(5)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 
(6)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或者延缓支付赎回款项的,基金管理人应
在当日立即向中国证监会备案。已接受的赎回申请,基金管理人将足额支付;如暂时不能足
额支付的,可延期支付部分赎回款项,按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎
回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的
处理办法在后续开放日予以支付。 
同时,在出现上述第(3)款的情形时,对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项,按
基金合同的相关条款处理。投资者在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤
销。 
暂停基金的赎回,基金管理人应及时在至少一家指定媒介刊登暂停赎回公告。 
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理,并依照有关规定在
至少一家指定媒介上公告。 
十一、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
本基金单个开放日,基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请
份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日基
金总份额的10%时,即认为发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部
分顺延赎回。 
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。 
(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资
者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不
低于上一日基金总份额的10%的前提下,对其余赎回申请延期予以办理。对于单个基金份额
持有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基
金份额持有人当日办理的赎回份额;投资者未能赎回部分,除投资者在提交赎回申请时选择
将当日未获办理部分予以撤销外,延迟至下一个开放日办理,赎回价格为下一个开放日的价
格。依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回
为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
若本基金发生巨额赎回且发生单个开放日内单个基金份额持有人申请赎回的基金份额
占前一开放日基金总份额的比例超过10%时,本基金管理人有权对该单个基金份额持有人超
过前一开放日基金总份额10%的赎回申请实施延期赎回;对该单个基金份额持有人占前一开
放日基金总份额10%的赎回申请,与当日其他赎回申请一起,按上述(1)或(2)方式处理。
如下一开放日,该单一基金份额持有人剩余未赎回部分仍旧超出前一开放日基金总份额10%
的,继续按前述规则处理,直至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占
前一开放日基金总份额的比例低于10%。 
基金管理人在履行适当程序后,有权根据当时市场环境调整前述比例和办理措施,并在
指定媒介上进行公告。 
(3)巨额赎回的公告:当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、
传真或者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,并在2日内在指定媒介上刊登公告。 
本基金连续2个或2个开放日以上发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可暂停接
受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间20个
工作日,并应当在至少一家指定媒介公告。 
十二、重新开放申购或赎回的公告 
如果发生暂停的时间为一天,基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒介刊登基金
重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金
管理人应提前2日在至少一家指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开始
办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 
如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告
一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前2日在至少一家指定媒介连
续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的
基金份额净值。 
十三、基金的转换 
(一)业务规则 
 1、基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同
一基金管理人管理的另一只开放式基金的份额,同一只基金的不同份额类别之间不能转换; 
2、基金转换只能在同一销售机构已开通代销和转换业务的大成基金管理有限公司管理
的开放式基金之间进行; 
3、基金转换以基金份额为单位进行申请; 
4、基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金
的份额资产净值为基准进行计算; 
5、基金份额在转换后,持有时间将重新计算; 
6、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金,转出基金最低转出
份额为100份; 
7、单个开放日基金净赎回份额及净转换转出申请份额之和超出上一开放日基金总份额
的10%时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管
理人可根据基金资产组合情况,对基金份额持有人提交的转出申请决定全额确认转出或部分
确认转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认;在转出申请得到部分确
认的情况下,未确认的转出申请将不予以顺延; 
8、投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必
须处于可申购状态; 
9、投资者只能在前端收费模式下进行基金转换。 
(二)基金转换费用 
本公司旗下基金间的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转
入时收取申购补差费。 
    基金转出时赎回费的计算: 
    由非货币基金转出时: 
    转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值 
    由货币基金转出时: 
    转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时) 
    赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率 
    转出净额=转出总额-赎回费用 
转出份额若含多笔明细时,转出时将按先进先出法(保本型基金按后进先出法)根据
各笔明细对应持有期分别计算赎回费用,赎回费用计入基金财产比例遵循转出基金招募
说明书约定。 
    基金转入时申购补差费的计算: 
    净转入金额=转出净额-申购补差费 
 其中,申购补差费=MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金
中对应的申购费用,0】 
    转入份额=净转入金额/转入基金当日基金份额净值 
例:投资者申请将持有的大成债券投资基金3,822.59份转换为大成精选增值混合型证
券投资基金,假设转换当日大成债券投资基金的基金份额净值为1.0101元,投资者持有该
基金9个月,对应赎回费为0.25%,申购费为0.8%,大成精选增值混合型证券投资基金的
基金份额净值为0.760元,申购费为1.5%,则投资者转换后可得到的大成精选增值混合型
基金份额为: 
    转出总额=3,822.59×1.0101=3,861.20元 
    赎回费用=3,861.20×0.25%=9.65元 
    转出净额=3,861.20-9.65=3,851.55元 
    转出净额在转入基金中对应的净申购金额=3,851.55/1.015=3,794.63元 
    转出净额在转入基金中对应的申购费用=3,851.55-3,794.63=56.92元 
    转出净额在转出基金中对应的净申购金额=3,851.55/1.008=3,820.98元 
    转出净额在转出基金中对应的申购费用=3,851.55-3,820.98=30.57元 
    净转入金额=3,851.55-MAX【56.92-30.57,0】=3,825.20元 
    转入份额=3,825.20/0.760=5,033.16份 
(三)基金转换的注册登记 
   投资者T日申请基金转换成功后,注册登记机构将在T+1工作日为投资者办理减少转
出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续。一般情况下,投资者自T+2工作日起有权
赎回转入部分的基金份额。 
(四)暂停基金转换的情形及处理 
出现下列情况之一时,本公司可以暂停接受基金持有人的基金转换申请: 
    1、不可抗力的原因导致转出或转入基金无法正常运作。 
    2、证券交易场所在交易时间非正常停市,导致本公司无法计算当日转出或转入基金资
产净值。 
    3、因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回,本公司认为有必要暂停接受该基
金份额的转出申请。 
    4、法律、法规、规章规定的其他情形或其他在《基金合同》、《招募说明书》已载明并
获中国证监会批准的特殊情形。 
发生上述情形之一的,本公司将立即向中国证监会备案并于规定期限内在至少一种
中国证监会指定媒介上刊登暂停公告。重新开放基金转换时,本公司将按规定予以公告。 
(五)声明 
    本公司可以根据市场情况制定或调整上述转换业务规则及有关限制,但应最迟在调整
生效前3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公告。  
十四、转托管 
本基金目前实行份额托管的交易制度。投资者可将所持有的基金份额从一个交易账户转
入另一个交易账户进行交易。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构
的业务规则,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
十五、定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时发布公
告或更新的招募说明书中确定。 
十六、基金的非交易过户 
非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规
则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况
下的非交易过户。其中,“继承”指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承
人继承;“捐赠”指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会
团体的情形;“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额
强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下,接受划转的
主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交
易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。 
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户,其他销售机构不得办理该项业务。 
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理,并按基金注册登记机
构规定的标准收费。 
十七、基金的冻结与解冻 
基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及注册登
记机构认可的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益按照我
国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求来决定是否冻结。在国家有权机关作出决定
之前,被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 
 第九部分 基金的投资 
一、投资目标 
本基金主要投资于具有持续竞争优势的企业,追求基金资产长期增值。 
二、投资范围  
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定)。 
本混合型基金投资组合的资产配置范围为:股票资产占基金资产的比例为60%-95%,
权证不超过基金资产净值的3%;债券资产占基金资产的比例为0%-40%;现金(不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。 
三、投资理念 
严格风险控制,追求稳健收益。 
四、投资策略 
1、资产配置策略 
本基金通过对宏观经济运行状况及其政策动态、货币金融运行状况及其政策动态、证券
市场运行状况及其政策动态等因素“自上而下”的定量和定性分析,评估各类资产的投资价
值,研究各类资产价值的变化趋势,确定组合中股票、债券等各类资产的投资比例。 
2、股票投资策略 
(1)行业配置 
本基金根据行业发展规律和经济发展趋势,考虑国际行业联动关系,把握中国经济发展
周期、经济发展方向和经济增长方式,通过剖析行业特征指标、行业竞争结构、行业盈利模
式、行业景气度等综合判断行业投资价值,确定和动态调整各行业投资比例。 
(2)个股选择 
本基金认为在经济发展中会出现具有公司治理、管理、技术等持续竞争优势特征企业,
这些企业能够充分自如应对市场竞争,并能获取持续优秀业绩回报。本基金股票资产将重点
投资于具有持续竞争优势特征企业,以获得超额回报。 
① 建立初选股票库 
为控制风险,本基金首先剔除存在重大违规嫌疑并被证券监管部门调查的公司、股价发
生异常波动的公司,并在此基础上通过对于主营业务利润率、净资产收益率、主营业务收入
增长率、净利润增长率等财务指标进行深入分析,评估企业盈利能力、营运能力、偿债能力
及发展能力,建立初选股票库。 
② 建立备选股票库 
本基金在初选股票库的基础上,选择具有以下一项或多项竞争优势特征的上市公司构建
备选股票库。 
A.公司治理竞争优势 
公司治理的完善、有效、合理程度直接影响着投资者的利益保护程度,也是企业持续竞
争优势的基础性因素。一个处于无效或软弱公司治理机制下的企业对于投资者而言意味着巨
大的投资风险。本基金对于治理透明、制衡、高效、具有良好激励约束机制、重视并愿意增
加股东权益特别是中小股东权益的具有持续公司治理竞争优势的上市公司给予重点关注。 
B.管理竞争优势 
在国内外市场日趋一体化、竞争日益残酷的形势下,公司管理水平如何不仅影响着公司
内部运作效率的高低,而对于公司能否在外部激烈竞争下生存、发展壮大具有重要作用。具
有持续管理优势的上市公司不仅能有效开拓市场,控制成本,节约费用,而且能在经济环境
恶化的情势下,形成紧密的凝聚力,团结一致,为公司持续创造优秀业绩。 
C.技术竞争优势 
上市公司是否具有持续技术竞争优势,不仅是看公司现阶段是否拥有领先的不可复制或
者难以复制或者短期难以追赶的技术优势、拥有的现代技术设施和软件的数量,更要看公司
是否拥有高素质的技术创新人才和公司是否重视并拥有自主创新机制等使公司能够保持持
续技术竞争优势的根本性因素。 
D.品牌竞争优势 
品牌竞争优势具有不可替代的差异化能力,是企业所独具的优势,是竞争对手不易甚至
是无法模仿的。具有竞争优势的品牌拥有高知名度和忠诚度,构建较高的竞争壁垒,具有获
取超额利润的品牌溢价能力,具有使企业能够产生持续赢利的能力。 
E.两端竞争优势 
在自然资源供应和争夺日益紧张以及“终端为王”的商业环境下,企业能否在生产资料
和最终客户的产业链两端上,拥有持续竞争优势显得非常重要。在自然资源的开采、提炼、
加工等方面具有垄断竞争优势的企业,会在自然资源的长期性价格上涨趋势中受益,享受超
额回报。企业通过拥有众多销售网点或者对于广大销售渠道具有较强持续控制和影响力,无
疑在最终客户资源的争夺上占据持续竞争优势,非常有利于快速便捷的把企业产品或服务推
广给最终客户,最终形成企业的持续高额利润。 
③ 建立股票投资组合 
具有持续竞争优势的上市公司最终进入股票投资组合中,还需要经过安全边际、流动性
等考核。安全边际是上市公司的内在价值或实质价值与证券市场价格的顺差,即内在价值与
证券市场价格相比被低估的程度或幅度。根据上市公司的行业特征、发展阶段等因素,选择
具体适用的估值方法对于上市进行估值。本基金将进入备选库的上市公司按照安全边际和流
动性进行排序,选择具有足够的安全边际和高流动性的上市公司进入股票投资组合。 
④ 调整股票投资组合 
股票投资组合建立后,本基金将动态跟踪经济发展、上市公司的竞争优势和估值水平等
变化,适时调整,以不断优化投资组合。 
3、债券投资策略 
本混合型基金采取积极组合投资策略,力求在保证基金资产总体的安全性、流动性的基
础上获取一定的稳定收益。 
积极组合投资以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的宏观经济、货币政策等研究和
收益率分析,运用利率预期策略、债券互换策略,以及运用子弹式策略、两级策略、梯形策
略等收益率曲线追踪策略,以获取适当超额收益,提高整体组合收益率。 
可转换债券在分析基础股票的基本面、转债条款和市场面三方面因素的前提下,将敏感
度指标(Delta等)作为市场风险控制的主要技术指标,利用可转换债券溢价率来判断转债
的股性,运用转换套利、溢折价管理、一级市场申购、纯债券价值及期权价值管理来积极投
资,获取超额收益。 
4、其他品种投资策略 
本混合型基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行投资。权证投
资策略主要包括以下几个方面:主要采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作
为权证投资的价值基准;根据权证对应公司基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证
的趋势投资;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险
收益特征的目的,包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获
利保护策略、买入跨式投资策略等。 
在法律法规或者监管机构允许的前提下,利用未来推出的金融衍生工具,增强收益,规
避风险。 
五、业绩比较基准 
基金业绩比较基准为75%×沪深300指数+25%×中债综合指数 
本基金为混合型基金。本基金选择市场认同度较高的沪深300指数作为本基金股票组合
的业绩比较基准,选择用中债综合指数作为本基金债券组合的业绩比较基准。本基金的股票
资产比例区间为60%-95%,债券资产比例区间为0%-40%,选择75%作为基准指数中股票资
产所代表的长期平均权重,选择25%作为债券资产所代表的长期平均权重。因此,本基金的
业绩比较基准确定为75%×沪深300指数+25%×中债综合指数。 
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
六、风险收益特征 
本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于货币市场基金与债
券型基金。 
七、投资限制 
(一)禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 
1、承销证券; 
2、违反规定向他人贷款或者提供担保; 
 3、从事承担无限责任的投资; 
4、买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; 
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或
债券; 
6、运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有
其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易
的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机
构的规定,并履行信息披露义务。 
7、从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; 
8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。 
(二)投资组合限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制:  
1、本基金保持不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券; 
2、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%; 
3、本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过
该证券的10%; 
4、本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基
金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金
管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
通股票的30%; 
5、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 
6、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%; 
7、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致; 
8、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%;
本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管理的全部基金持有
同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定; 
9、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
10、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%; 
11、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
12、本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的10%; 
13、本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的
股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
14、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定; 
15、本基金资产总值不超过基金资产净值的140%; 
16、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不
受上述限制。 
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的
限制。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合《基金合
同》的有关约定。除上述第1、5、7项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变
动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管
理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 
八、基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法 
1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 
2、有利于基金资产的安全与增值; 
3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的
利益。 
4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人
的利益。 
九、基金的融资融券 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 
十、基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据基金合同规定,于2020年5月6日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据取自大成竞争优势混合型证券投资基金2020年第一季度报
告,截至2020年3月31日(财务数据未经审计)。 
1.报告期末基金资产组合情况 
序号  项目  金额  占基金总资产的比例(%)  
1   权益投资   142,097,925.60  88.34 
 其中:股票   142,097,925.60  88.34 
2  基金投资   -  - 
3   固定收益投资   -  - 
 其中:债券   -  - 
       资产支持证券   -  - 
4   贵金属投资   -  - 
5   金融衍生品投资   -  - 
6   买入返售金融资产   -  - 
 其中:买断式回购的买入返售金融资产   -  - 
7   银行存款和结算备付金合计   18,020,019.42  11.20 
8   其他资产   743,013.62  0.46 
9   合计   160,860,958.64  100.00 
2.报告期末按行业分类的股票投资组合 
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合   
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A   农、林、牧、渔业   -  -  
B   采矿业   14,695,058.40  9.19  
C   制造业   93,368,757.61  58.37  
D   电力、热力、燃气及水生产和供应业   -  -  
E   建筑业   -  -  
F   批发和零售业   78,949.61  0.05  
G   交通运输、仓储和邮政业   6,614,907.00  4.14  
H   住宿和餐饮业   -  -  
I   信息传输、软件和信息技术服务业   127,773.28  0.08  
J   金融业   15,331,824.00  9.58  
K   房地产业   38,282.72  0.02  
L   租赁和商务服务业   1,998,592.00  1.25  
M   科学研究和技术服务业   17,552.98  0.01  
N   水利、环境和公共设施管理业   -  -  
O   居民服务、修理和其他服务业   -  -  
P   教育   -  -  
Q   卫生和社会工作   9,388.00  0.01  
R   文化、体育和娱乐业   9,816,840.00  6.14  
S   综合   -  -  
 合计   142,097,925.60  88.83  
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
无 
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  002327  富安娜  2,268,801  15,541,286.85  9.72  
2  601225  陕西煤业  1,964,580  14,695,058.40  9.19  
3  600352  浙江龙盛  1,181,500  14,071,665.00  8.80  
4  002202  金风科技  1,358,600  12,906,700.00  8.07  
5  603337  杰克股份  708,189  12,202,096.47  7.63  
6  300788  中信出版  247,900  9,816,840.00  6.14  
7  600036  招商银行  296,600  9,574,248.00  5.99  
8  002120  韵达股份  214,700  6,614,907.00  4.14  
9  002415  海康威视  221,300  6,174,270.00  3.86  
10  600690  海尔智家  422,000  6,076,800.00  3.80  
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
无。 
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 
无。 
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 
无。 
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
无。 
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 
无。 
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
无。 
(2)本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期未投资股指期货。 
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
(1)本期国债期货投资政策 
无。 
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
无。 
(3)本期国债期货投资评价 
无。 
11.投资组合报告附注  
(1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体本期无被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 
(3)基金的其他资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1   存出保证金   144,562.32  
2   应收证券清算款   -  
3   应收股利   -  
4   应收利息   3,854.10  
5   应收申购款   594,597.20  
6   其他应收款   -  
7   待摊费用   -  
8   其他   -  
9   合计   743,013.62  
(4)报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细 
无。 
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
无。 
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。 
第十部分  基金业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
2014.4.22-2014.12.31  29.08%  0.82%  46.06%  0.91%  -16.98%  -0.09%  
2015.1.1-2015.12.31  46.31%  2.79%  7.76%  1.86%  38.55%  0.93%  
2016.1.1-2016.12.31  1.06%  1.45%  -7.75%  1.05%  8.81%  0.40%  
2017.1.1-2017.12.31  38.06%  0.68%  16.10%  0.48%  21.96%  0.20%  
2018.1.1-2018.12.31  -31.19%  1.30%  -17.70%  1.00%  -13.49%  0.30%  
2019.1.1-2019.12.31  7.99%  1.82%  27.87%  0.93%  -19.88%  0.89%  
2020.1.1-2020.3.31  -9.25%  1.77%  -6.81%   1.45%  -2.44%  0.32%  
2014.4.22-2020.3.31  77.69%  1.67%  65.33%  1.14%  12.36%  0.53%  
2、自基金转型以来(2014年4月22日至2020年3月31日)基金份额累计净值增长
率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 
注:1、本基金2014年4月22日由大成保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期
后转型而来。按基金合同规定,基金管理人应当自基金转型之日起6个月内使基金的投资组
合比例符合基金合同的约定。建仓期结束时,本基金的各项投资比例已符合基金合同的规定。 
2、本基金于2015年7月22日由大成竞争优势股票型证券投资基金更名为大成竞争优势混
合型证券投资基金。  
第十一部分 基金的财产 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类有价证券、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其
他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
本基金以基金的名义开立资金结算账户和托管专户用于基金的资金结算业务,并以基金
托管人和本基金联名的方式开立基金证券账户、以本基金的名义开立银行间债券托管账户并
报中国人民银行备案。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基
金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金代销机构的财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产;基金管理人、基金托管人因
基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和收益,归入基金财产。基金管理人、基金
托管人、基金注册登记机构和基金代销机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权
人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定
处分外,基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。 
基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵消;
基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵消。 
第十二部分 基金资产估值 
一、估值目的 
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的公允价值,依据经基金资产估值后
确定的基金资产净值计算出的基金份额净值,是计算基金份额申购与赎回价格的基础。 
二、估值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非营业日。 
三、估值对象 
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。 
四、估值程序 
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果以双方认可的方
式发送给基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序
进行复核,复核无误后,以双方认可的方式发送给基金管理人;月末、年中和年末估值复核
与基金会计账目的核对同时进行。 
五、估值方法 
本基金按以下方式进行估值: 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
(1)在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 
(2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按照每日收盘价作为估值全价。 
(3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变
化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格; 
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。(5)交易
所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下,按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会
有关规定确定公允价值。 
3、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。 
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。 
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 
6、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。 
根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上
充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以
公布。 
六、基金份额净值的确认和估值错误的处理 
基金份额净值的计算保留到小数点后3位(含第3位),小数点后第4位四舍五入。当
估值或份额净值计算错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损
失进一步扩大。当估值错误金额达到基金资产净值的0.25%时,基金管理人应报中国证监会
备案;当估值错误金额达到基金资产净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监
会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应
由其承担的责任,有权向过错人追偿。 
关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理: 
1、差错类型 
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售
机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,差错的责任人应当对由
于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法
预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
(1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进
行更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差
错,给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务
的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更
正的情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 
(2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且
仅对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 
(3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事
人的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的
范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人
已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的
不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
(4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
(5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金
托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基
金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。 
(6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、
《基金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿
责任,则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生
的费用和遭受的损失。 
(7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 
(1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责
任方; 
(2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; 
(3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; 
(4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登
记机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认; 
(5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.25%
时,基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差
达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 
七、暂停估值的情形 
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时; 
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资者的利
益,决定延迟估值时; 
4、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的; 
5、中国证监会认定的其他情形。 
八、特殊情形的处理 
1、基金管理人按估值方法的第6项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错
误处理; 
2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错
误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金
管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。” 
第十三部分 基金的费用与税收 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 
5、基金份额持有人大会费用; 
6、基金的证券交易费用; 
7、基金的银行汇划费用; 
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费  
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×1.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下: 
H=E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
上述一、基金费用的种类中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实
际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
四、费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。 
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会
审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人
大会。 
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介上公告。 
五、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
第十四部分 基金收益与分配 
一、基金利润的构成 
基金利润包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、
银行存款利息以及其他收入等。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入利润。 
二、期末可供分配利润 
期末可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次收
益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的20%,若《基金合同》生效不满3个月
可不进行收益分配; 
2、本基金收益分配方式: 
基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自
动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;如
投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的
分红方式为准; 
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 
4、每一基金份额享有同等分配权; 
5、基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)时间不得超过
15个工作日; 
6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。 
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 
第十五部分 基金的会计与审计 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按
如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度; 
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 
4、会计制度执行国家有关会计制度; 
5、本基金独立建账、独立核算; 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表; 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。 
二、基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人和基金托管人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。 
第十六部分 基金的信息披露 
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人及其日常机构等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,
并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 
2、对证券投资业绩进行预测; 
3、违规承诺收益或者承担损失; 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括: 
(一)《招募说明书》、《基金合同》、《托管协议》、基金产品资料概要 
基金管理人在基金合同生效3日前,将《招募说明书》、《基金合同》摘要登载在指定媒
介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、《托管协议》登载在网站上。 
1、《招募说明书》应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三
个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更
的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 
2、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。 
3、《托管协议》是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。 
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概
要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当
在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网
点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。 
(二)基金净值信息 
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日基金份额净值和基金份额累计净
值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度
最后一日基金份额净值和基金份额累计净值。 
(三)基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息资料。 
(四)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载
在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登
载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季
度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形, 为保障
其他投资者利益, 基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 
本基金持续运作过程中, 应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及
其流动性风险分析等。 
(五)临时报告 
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指
定报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件: 
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 
2、《基金合同》终止、基金清算; 
3、转换基金运作方式、基金合并; 
4、更换基金管理人、基金托管人; 
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更; 
8、基金募集期延长或提前结束募集; 
9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动; 
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管
人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十; 
11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 
12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚; 
13、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外; 
14、基金收益分配事项; 
15、管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 
16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 
17、基金改聘会计师事务所; 
18、更换基金注册登记机构; 
19、本基金开始办理申购、赎回; 
20、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 
21、本基金发生巨额赎回并延期支付; 
22、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 
23、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 
24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等其他重大事项; 
25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
(六)澄清公告 
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监
会。 
(七)基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公
告。召开基金份额持有人大会的,召集人应当至少提前40日公告基金份额持有人大会的召
开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会,基金管理人、基金托管人对基金份
额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的,召集人应当履行相关信息披露义务。 
(八)清算报告 
基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。 
(九)中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者。不影响基金正常投资操作的前提
下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应
当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。 
第十七部分 风险揭示 
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降
低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的
金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担
基金投资所带来的损失。 
基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风
险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,对于本基金来
说,巨额赎回即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时,投资人将可
能无法及时赎回持有的全部基金份额。 
基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同
类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期
越高,投资人承担的风险也越大。 
投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收
益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人
的风险承受能力相适应。 
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是
引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定额投资并
不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方
式。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一
定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金
管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金
投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险,由投资人自行负担。 
投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎回基金,基金
代销机构名单详见本基金基金份额发售公告。 
投资于本基金主要面临以下风险: 
一、市场风险 
本基金主要投资于证券市场,而证券市场价格受政治、经济、投资心理和交易制度等各
种因素的影响会产生波动,从而对本基金投资产生潜在风险,导致基金收益水平发生波动。 
1.政策风险 
货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化对证券市场产生一定影响,
从而导致投资对象价格波动,影响基金收益而产生的风险。 
2.经济周期风险 
证券市场是国民经济的晴雨表,而经济运行则具有周期性的特点。随宏观经济运行的周
期性变化,基金所投资于证券的收益水平也会发生变化,从而产生风险。 
3.利率风险 
金融市场利率的变化直接影响着债券的价格和收益率,也会影响企业的融资成本和利
润,进而影响基金持仓证券的收益水平。 
4.购买力风险 
基金收益的一部分将通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而使购买力
下降,从而使基金的实际投资收益下降。 
5.国际竞争风险 
随着中国市场开放程度的提高,上市公司的发展必然要受到国际市场同类技术或同类产
品公司的强有力竞争,部分上市公司有可能不能适用新的行业形势而业绩下滑。尤其是中国
加入WTO以后,中国境内公司将面临前所未有的市场竞争,上市公司在这些因素的影响下
将存在更大不确定性。 
6.上市公司经营风险 
上市公司的经营状况受多种因素的影响,如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、
财务状况、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营
不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。上市公
司还可能出现难以预见的变化。虽然本基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但
不能完全避免。 
二、流动性风险 
流动性风险是指在市场或者个股流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成
本地调整基金投资组合,从而对基金收益造成不利影响。 
(1)基金申购、赎回安排  
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购、赎回与转换”章节。 
(2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范交易场
所,主要投资于具有良好流动性的金融工具,同时本基金基于分散投资的原则在行业和个券
方面进行合理配置,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。 
(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个开放
日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基金管理人有权对其采取延期办理赎
回申请的措施。 
(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基
金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取
延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基
金估值等流动性风险管理工具作为辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管
理人将依照严格审批、审慎决策的原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内
部审批程序并与基金托管人协商一致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎
回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的
约定进行操作,全面保障投资者的合法权益。 
三、操作或技术风险 
相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误
或违反操作规程等原因可能引致风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT
系统故障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基
金托管人、注册登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。 
四、不可抗力风险 
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可能导致基金
资产遭受损失。基金管理人、基金托管人、证券交易所、注册登记机构和销售代理机构等可
能因不可抗力无法正常工作,从而影响基金的各项业务按正常时限完成;金融市场危机、行
业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险,可能导致基金或者
基金份额持有人利益受损。 
五、本基金的特定风险 
本基金为混合型基金,在基金调整资产配置时,基金经理的判断可能与市场的实际表现
存在一定偏离,  
 第十八部分 基金合同的变更、终止与基金财产清算 
一、《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定的可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。  
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执
行,自《基金合同》变更之日起在至少一家指定媒介公告。 
二、《基金合同》的终止 
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 
1、基金份额持有人大会决定终止的; 
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的; 
3、《基金合同》约定的其他情形; 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序: 
(1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
(7)对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6个月。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终
止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
第十九部分 基金合同内容摘要 
一、 基金合同当事人及权利义务 
(一)基金管理人 
1、基金管理人简况 
名称:大成基金管理有限公司 
住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 
法定代表人:吴庆斌 
设立日期:1999年4月12日 
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[1999]10号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:贰亿元人民币 
存续期限:持续经营 
联系电话:400-888-5558 
2、基金管理人的权利与义务 
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于: 
1)依法募集资金,办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、
申购、赎回和注册登记事宜; 
2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产; 
3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用; 
4)销售基金份额; 
5)召集基金份额持有人大会; 
6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益; 
7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
8)选择、委托、更换基金代销机构,对基金代销机构的相关行为进行监督和处理;  
9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册登记机构办理基金注册登记业务并获
得《基金合同》规定的费用;  
10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 
11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;  
12)在符合有关法律法规和《基金合同》的前提下,制订和调整《业务规则》,决定和
调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式; 
13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金
财产投资于证券所产生的权利; 
14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;  
15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律
行为; 
16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部
机构; 
17)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 
1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协
议及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资
者的利益; 
2) 办理基金备案手续; 
3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; 
4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产; 
5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资; 
6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
7)依法接受基金托管人的监督; 
8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回对价的方法符合《基金合同》
等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回对价; 
9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
10)编制定期报告; 
11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 
12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》
及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; 
13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收
益; 
14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
以上; 
17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件; 
18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托
管人; 
20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当
承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿; 
22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失,而基金管理人首
先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿; 
23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为; 
24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管
理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日
内退还基金认购人; 
25)执行生效的基金份额持有人大会的决定; 
26)建立并保存基金份额持有人名册,定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人
名册; 
27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(二)基金托管人 
1、基金托管人简况 
名称:中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 
法定代表人:陈四清 
成立时间:1984年1月1日 
批准设立机关和批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决
定》(国发[1983]146号) 
注册资本:人民币35,640,625.71万元 
存续期间:持续经营 
基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号 
2、基金托管人的权利与义务 
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于: 
1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产; 
2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入; 
3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国
家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,
并采取必要措施保护基金投资者的利益; 
4)以基金托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司和深圳分
公司开设证券账户; 
5)以基金托管人名义开立证券交易资金账户,用于证券交易资金清算; 
6)以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户,负责基金投
资债券的后台匹配及资金的清算; 
7)提议召开或召集基金份额持有人大会; 
8)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 
9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 
1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 
2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 
3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所
托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账
户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 
4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 
5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 
6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管
理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 
7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基
金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 
8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回
价格; 
9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 
10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照基金合同及托管协议的规定进行;如果基金管理人有未执
行基金合同及托管协议规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 
11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; 
12)建立并保存基金份额持有人名册; 
13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 
14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 
15)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持
有人大会; 
16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; 
17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机
构,并通知基金管理人; 
19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退
任而免除; 
20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理
人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿; 
21)执行生效的基金份额持有人大会的决定; 
22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(三)基金份额持有人 
基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自取得依据《基金合同》募集的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当
事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
(1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不
限于: 
1)分享基金财产收益; 
2)参与分配清算后的剩余基金财产; 
3)依法申请赎回其持有的基金份额; 
4)按照规定要求召开基金份额持有人大会; 
5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权; 
6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 
7)监督基金管理人的投资运作; 
8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼; 
9)法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
(2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不
限于: 
1)遵守法律法规、基金合同及其他有关规定; 
2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险; 
3)缴纳基金认购、申购款项及法律法规、基金合同和招募说明书规定的费用; 
4)在持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任; 
5)不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动; 
6)执行生效的基金份额持有人大会决议; 
  7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、 基金份额持有人大会 
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成。基
金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。本基金份额持有人大会不设日常机
构。 
(一)召开事由 
(1)当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 
1)终止《基金合同》; 
2)更换基金管理人; 
3)更换基金托管人; 
4)转换基金运作方式; 
5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但根据法律法规的要求提高该等报酬标
准的除外; 
6)变更基金类别; 
8)本基金与其他基金的合并; 
8)变更基金投资目标、范围或策略; 
9)变更基金份额持有人大会程序; 
10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 
11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会; 
12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 
13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。 
(2)以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大
会: 
1)调低基金管理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人承担的费用; 
2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 
3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率; 
4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 
5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化; 
6)除按照法律法规和《基金合同》规定应当召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。 
(二)会议召集人及召集方式 
1、除法律法规或本基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。基
金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集。 
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并
告知基金管理人,基金管理人应当配合。 
3、代表基金份额10%以上(含10%,下同)的基金份额持有人认为有必要召开基金份
额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表
基金份额10%以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提
议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的
基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配
合。 
4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,
而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行
召集基金份额持有人大会,但应当至少提前30日向中国证监会备案。 
5、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应
当配合,不得阻碍、干扰。 
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
(1)召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前40天,在至少一家指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 
1)会议召开的时间、地点、方式和会议形式; 
2)会议拟审议的事项、议事程序和表决形式; 
3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 
4)授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、
送达时间和地点; 
5)会务常设联系人姓名及联系电话; 
6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 
7)召集人需要通知的其他事项。 
(2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定通讯方式和书面表决
方式,并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机
关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
(3)如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书
面表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和
基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代
表对书面表决意见的计票进行监督的, 不影响表决意见的计票效力。 
(四)基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开。 
会议的召开方式由会议召集人确定,但更换基金管理人和基金托管人必须以现场开会方
式召开。 
(1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人
或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金
份额持有人大会议程: 
1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并
且持有基金份额的凭证与基金注册登记机构持有的登记资料相符; 
2)经核对,汇总到会者出示的在权利登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的50%(含50%)。 
(2)通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表
决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 
1)会议召集人按《基金合同》规定公布会议通知后,在表决截止日前公布2次相关提
示性公告; 
2)召集人按《基金合同》规定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金
管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金
托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金
份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,
不影响表决效力; 
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%); 
4)上述第3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见
的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、《基金合同》和会议通知的
规定,并与基金登记注册机构记录相符,并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法
规、《基金合同》和会议通知的规定; 
5)会议通知公布前报中国证监会备案。 
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者;表面符合法律法规和会议通
知规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
(五)议事内容与程序 
(1)议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额10%(含10%)以
上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持
有人大会审议表决的提案;也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案,临时提案
应当在大会召开日至少35天前提交召集人并由召集人公告。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开日30天前公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
召集人对于基金管理人、基金托管人和基金份额持有人提交的临时提案进行审核,符合
条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核: 
1)关联性。大会召集人对于提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规和
《基金合同》规定的基金份额持有人大会职权范围的,应提交大会审议;对于不符合上述要
求的,不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会
表决,应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 
2)程序性。大会召集人可以对提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或
合并表决,需征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,大会主持人可以就程序性问题提
请基金份额持有人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
单独或合并持有权利登记日基金总份额10%(含10%)以上的基金份额持有人提交基
金份额持有人大会审议表决的提案,或基金管理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审
议表决的提案,未获基金份额持有人大会审议通过,就同一提案再次提请基金份额持有人大
会审议,其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定除外。 
基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案进行修改,
应当最迟在基金份额持有人大会召开前30日公告。否则,会议的召开日期应当顺延并保证
至少与公告日期有30日的间隔期。 
(2)议事程序 
1)现场开会 
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名
基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人不出席或
主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)
等事项。 
2)通讯开会 
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。 
(六)表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 
(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%
以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。 
(2)特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的
三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金
托管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,提交符合会议通知中
规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,符合会议通知规定的书面表决意
见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见
的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。 
(七)计票 
(1)现场开会 
1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会
召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由
基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额
持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。 
3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一
次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响
计票的效力。 
(2)通讯开会 
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。 
(八)生效与公告 
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会核准或者备
案。 
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在至少一家指定媒介上公告。如果采用通
讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证
员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
议。 
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
约束力。 
三、基金费用与税收 
(一)基金费用的种类 
(1)基金管理人的管理费; 
(2)基金托管人的托管费; 
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 
(5)基金份额持有人大会费用; 
(6)基金的证券交易费用; 
(7)基金的银行汇划费用; 
(8)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
(1)基金管理人的管理费  
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×1.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
(2)基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下: 
H=E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
上述(一)基金费用的种类中第3-7项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
(三)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失; 
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披
露费用等费用; 
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
(四)费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售费率等相关费率。 
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会
审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人
大会。 
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介上公告。 
(五)基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
四、 基金的收益与分配 
(一)基金利润的构成 
基金利润包括:基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、
银行存款利息以及其他收入等。因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入利润。 
(二)期末可供分配利润 
期末可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。 
(三)基金收益分配原则 
(1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为12次,每次
收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的20%,若《基金合同》生效不满3
个月可不进行收益分配; 
(2)本基金收益分配方式: 
基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现金红利自
动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;如
投资者在不同销售机构选择的分红方式不同,基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的
分红方式为准; 
(3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额
净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 
(4)每一基金份额享有同等分配权; 
(5)基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)时间不得超
过15个工作日; 
(6)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 
(四)收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截至收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
(五)收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介公告。 
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15个工作日。 
(六)基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金注册登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 
五、基金的投资 
(一)投资目标 
本型基金主要投资于具有持续竞争优势的企业,追求基金资产长期增值。 
(二)投资范围 
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定)。 
本混合型基金投资组合的资产配置范围为:股票资产占基金资产的比例为60%-95%,
权证不超过基金资产净值的3%;债券资产占基金资产的比例为0%-40%;现金(不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5%。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入投资范围。 
(三)投资理念 
严格风险控制,追求稳健收益。 
(四)投资策略 
(1)资产配置策略 
本票型基金通过对宏观经济运行状况及其政策动态、货币金融运行状况及其政策动态、
证券市场运行状况及其政策动态等因素“自上而下”的定量和定性分析,评估各类资产的投资
价值,研究各类资产价值的变化趋势,确定组合中股票、债券等各类资产的投资比例。 
(2)股票投资策略 
1)行业配置 
本基金根据行业发展规律和经济发展趋势,考虑国际行业联动关系,把握中国经济发展
周期、经济发展方向和经济增长方式,通过剖析行业特征指标、行业竞争结构、行业盈利模
式、行业景气度等综合判断行业投资价值,确定和动态调整各行业投资比例。 
2)个股选择 
本基金认为在经济发展中会出现具有公司治理、管理、技术等持续竞争优势特征企业,
这些企业能够充分自如应对市场竞争,并能获取持续优秀业绩回报。本基金股票资产将重点
投资于具有持续竞争优势特征企业,以获得超额回报。 
① 建立初选股票库 
为控制风险,本基金首先剔除存在重大违规嫌疑并被证券监管部门调查的公司、股价发
生异常波动的公司,并在此基础上通过对于主营业务利润率、净资产收益率、主营业务收入
增长率、净利润增长率等财务指标进行深入分析,评估企业盈利能力、营运能力、偿债能力
及发展能力,建立初选股票库。 
② 建立备选股票库 
本基金在初选股票库的基础上,选择具有以下一项或多项竞争优势特征的上市公司构建
备选股票库。 
A.公司治理竞争优势 
公司治理的完善、有效、合理程度直接影响着投资者的利益保护程度,也是企业持续竞
争优势的基础性因素。一个处于无效或软弱公司治理机制下的企业对于投资者而言意味着巨
大的投资风险。本基金对于治理透明、制衡、高效、具有良好激励约束机制、重视并愿意增
加股东权益特别是中小股东权益的具有持续公司治理竞争优势的上市公司给予重点关注。 
B.管理竞争优势 
在国内外市场日趋一体化、竞争日益残酷的形势下,公司管理水平如何不仅影响着公司
内部运作效率的高低,而对于公司能否在外部激烈竞争下生存、发展壮大具有重要作用。具
有持续管理优势的上市公司不仅能有效开拓市场,控制成本,节约费用,而且能在经济环境
恶化的情势下,形成紧密的凝聚力,团结一致,为公司持续创造优秀业绩。 
C.技术竞争优势 
上市公司是否具有持续技术竞争优势,不仅是看公司现阶段是否拥有领先的不可复制或
者难以复制或者短期难以追赶的技术优势、拥有的现代技术设施和软件的数量,更要看公司
是否拥有高素质的技术创新人才和公司是否重视并拥有自主创新机制等使公司能够保持持
续技术竞争优势的根本性因素。 
D.品牌竞争优势 
品牌竞争优势具有不可替代的差异化能力,是企业所独具的优势,是竞争对手不易甚至
是无法模仿的。具有竞争优势的品牌拥有高知名度和忠诚度,构建较高的竞争壁垒,具有获
取超额利润的品牌溢价能力,具有使企业能够产生持续赢利的能力。 
E.两端竞争优势 
在自然资源供应和争夺日益紧张以及“终端为王”的商业环境下,企业能否在生产资料和
最终客户的产业链两端上,拥有持续竞争优势显得非常重要。在自然资源的开采、提炼、加
工等方面具有垄断竞争优势的企业,会在自然资源的长期性价格上涨趋势中受益,享受超额
回报。企业通过拥有众多销售网点或者对于广大销售渠道具有较强持续控制和影响力,无疑
在最终客户资源的争夺上占据持续竞争优势,非常有利于快速便捷的把企业产品或服务推广
给最终客户,最终形成企业的持续高额利润。 
③ 建立股票投资组合 
具有持续竞争优势的上市公司最终进入股票投资组合中,还需要经过安全边际、流动性
等考核。安全边际是上市公司的内在价值或实质价值与证券市场价格的顺差,即内在价值与
证券市场价格相比被低估的程度或幅度。根据上市公司的行业特征、发展阶段等因素,选择
具体适用的估值方法对于上市进行估值。本基金将进入备选库的上市公司按照安全边际和流
动性进行排序,选择具有足够的安全边际和高流动性的上市公司进入股票投资组合。 
④ 调整股票投资组合 
股票投资组合建立后,本基金将动态跟踪经济发展、上市公司的竞争优势和估值水平等
变化,适时调整,以不断优化投资组合。 
(3)债券投资策略 
本基金采取积极组合投资策略,力求在保证基金资产总体的安全性、流动性的基础上获
取一定的稳定收益。 
积极组合投资以长期利率趋势分析为基础,结合中短期的宏观经济、货币政策等研究和
收益率分析,运用利率预期策略、债券互换策略,以及运用子弹式策略、两级策略、梯形策
略等收益率曲线追踪策略,以获取适当超额收益,提高整体组合收益率。 
可转换债券在分析基础股票的基本面、转债条款和市场面三方面因素的前提下,将敏感
度指标(Delta等)作为市场风险控制的主要技术指标,利用可转换债券溢价率来判断转债
的股性,运用转换套利、溢折价管理、一级市场申购、纯债券价值及期权价值管理来积极投
资,获取超额收益。 
(4)其他品种投资策略 
本基金在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下,对权证进行投资。权证投资策略
主要包括以下几个方面:主要采用市场公认的多种期权定价模型对权证进行定价,作为权证
投资的价值基准;根据权证对应公司基本面的研究估值,结合权证理论价值进行权证的趋势
投资;利用权证衍生工具的特性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特
征的目的,包括但不限于杠杆交易策略、看跌保护组合策略、保护组合成本策略、获利保护
策略、买入跨式投资策略等。 
在法律法规或者监管机构允许的前提下,利用未来推出的金融衍生工具,增强收益,规
避风险。 
(五)业绩比较基准 
基金业绩比较基准为75%×沪深300指数+25%×中债综合指数 
本基金为基金。本基金选择市场认同度较高的沪深300指数作为本基金股票组合的业绩
比较基准,选择用中债综合指数作为本基金债券组合的业绩比较基准。本基金的股票资产比
例区间为60%-95%,债券资产比例区间为0%-40%,选择75%作为基准指数中股票资产所代
表的长期平均权重,选择25%作为债券资产所代表的长期平均权重。因此,本基金的业绩比
较基准确定为75%×沪深300指数+25%×中债综合指数。 
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在报中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 
(六)风险收益特征 
本基金是混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于货币市场基金与债
券型基金。 
(七)投资限制 
1、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为: 
(1)承销证券; 
(2)向他人贷款或提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; 
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或债券; 
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 
(7)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动; 
(8)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上
述规定的限制。 
2、投资组合限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制:  
(1)本基金保持不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应
收申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券; 
(2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%; 
(3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超
过该证券的10%; 
(4)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放
基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基
金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可
流通股票的30%; 
(5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 
(6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%; 
(7)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致; 
(8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%;
本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管理的全部基金持有
同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定; 
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的10%; 
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
(12)本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的10%; 
(13)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报
的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(14)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定; 
(15)本基金资产总值不超过基金资产净值的140%; 
(16)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不
受上述限制。 
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的
限制。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合《基金合
同》的有关约定。除上述第(1)、(5)、(7)项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基
金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,
但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 
(八)基金管理人代表基金行使股东及债权人权利的处理原则及方法 
(1)不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 
(2)有利于基金资产的安全与增值; 
(3)基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人
的利益。 
(4)基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有
人的利益。 
(九)基金的融资融券 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 
六、基金资产估值 
(一)估值目的 
基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的公允价值,依据经基金资产估值后
确定的基金资产净值计算出的基金份额净值,是计算基金份额申购与赎回价格的基础。 
(二)估值日 
本基金的估值日为相关的证券交易场所的正常营业日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非营业日。 
(三)估值对象 
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。 
(四)估值程序 
基金日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后,将估值结果以双方认可的方
式发送给基金托管人,基金托管人按法律法规、《基金合同》规定的估值方法、时间、程序
进行复核,复核无误后,以双方认可的方式发送给基金管理人;月末、年中和年末估值复核
与基金会计账目的核对同时进行。 
(五)估值方法 
本基金按以下方式进行估值: 
(1)证券交易所上市的有价证券的估值 
1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价
(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易
日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 
2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近
交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,
确定公允价格; 
3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
调整最近交易市价,确定公允价格; 
4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。5)交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。 
(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 
2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 
3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有
关规定确定公允价值。 
(3)因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。 
(4)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术
确定公允价值。 
(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 
(6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 
(7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最
新规定估值。 
根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上
充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以
公布。 
(六)基金份额净值的确认和估值错误的处理 
基金份额净值的计算保留到小数点后3位(含第3位),小数点后第4位四舍五入。当
估值或份额净值计算错误实际发生时,基金管理人应当立即纠正,并采取合理的措施防止损
失进一步扩大。当估值错误金额达到基金资产净值的0.25%时,基金管理人应报中国证监会
备案;当估值错误金额达到基金资产净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监
会备案。因基金估值错误给投资者造成损失的,应先由基金管理人承担,基金管理人对不应
由其承担的责任,有权向过错人追偿。 
关于差错处理,本合同的当事人按照以下约定处理: 
(1)差错类型 
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或注册登记机构、或代理销售
机构、或投资者自身的过错造成差错,导致其他当事人遭受损失的,差错的责任人应当对由
于该差错遭受损失的当事人(“受损方”)按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 
上述差错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、系
统故障差错、下达指令差错等;对于因技术原因引起的差错,若系同行业现有技术水平无法
预见、无法避免、无法抗拒,则属不可抗力,按照下述规定执行。 
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错,因不可抗
力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任,但因该差错取得不当得利的当事人
仍应负有返还不当得利的义务。 
(2)差错处理原则 
1)差错已发生,但尚未给当事人造成损失时,差错责任方应及时协调各方,及时进行
更正,因更正差错发生的费用由差错责任方承担;由于差错责任方未及时更正已产生的差错,
给当事人造成损失的由差错责任方承担;若差错责任方已经积极协调,并且有协助义务的当
事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方应对更正的
情况向有关当事人进行确认,确保差错已得到更正。 
2)差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅
对差错的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 
3)因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍应
对差错负责,如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当事人
的利益损失(“受损方”),则差错责任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范
围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已
经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不
当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
4)差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
5)差错责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,基金托
管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失时,基金
管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金资
产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。 
6)如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律、行政法规、《基
金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,
则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用
和遭受的损失。 
7)按法律法规规定的其他原则处理差错。 
(3)差错处理程序 
差错被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 
1)查明差错发生的原因,列明所有的当事人,并根据差错发生的原因确定差错的责任
方; 
2)根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估; 
3)根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失; 
4)根据差错处理的方法,需要修改基金注册登记机构的交易数据的,由基金注册登记
机构进行更正,并就差错的更正向有关当事人进行确认; 
5)基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,
基金管理人应当报告中国证监会;基金管理人及基金托管人基金份额净值计算错误偏差达到
基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 
(七)暂停估值的情形 
(1)与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 
(2)因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时; 
(3占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资者的利
益,决定延迟估值时; 
(4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的; 
(5)中国证监会认定的其他情形。 
(八)特殊情形的处理 
(1)基金管理人按估值方法的第6项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值
错误处理; 
(2)由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该
错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基
金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。” 
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
(一)《基金合同》的变更 
(1)变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议
通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定的
可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告,并报中国证监会备案。  
(2)关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可
执行,自《基金合同》变更之日起在至少一家指定媒介公告。 
(二)《基金合同》的终止 
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 
(1)基金份额持有人大会决定终止的; 
(2)基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管
人承接的; 
(3)《基金合同》约定的其他情形; 
(4)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
(三)基金财产的清算 
(1)基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算
小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
(2)基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具
有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。 
(3)基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
(4)基金财产清算程序: 
1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金; 
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
3)对基金财产进行估值和变现; 
4)制作清算报告; 
5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书; 
6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
7)对基金财产进行分配。 
(5)基金财产清算的期限为6个月。 
(四)清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
(五)基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
(六)基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于《基金合同》终
止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
(七)基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
八、争议的处理和适用的法律 
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行
仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费由败诉方
承担。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
九、基金合同的效力 
《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。 
(一)《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代
表签字于大成保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后生效。 
(二)《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会批准并
公告之日止。 
(三)《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在
内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 
(四)《基金合同》正本一式三份,每份具有同等的法律效力。 
(五)《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构的办
公场所和营业场所查阅;投资者也可按工本费购买《基金合同》复制件或复印件,但内容应
以《基金合同》正本为准。 
第二十部分 基金托管协议内容摘要 
一、基金托管协议当事人 
(一)基金管理人 
名称:大成基金管理有限公司 
住所:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 
法定代表人:吴庆斌 
成立时间:1999年4月12日 
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[1999]10号 
注册资本:贰亿元人民币 
组织形式:有限责任公司 
经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务。 
存续期间:持续经营 
电话:400-888-5558 
传真:0755-83199588 
联系人:肖剑 
(二)基金托管人 
名称:中国工商银行股份有限公司 
住所:北京市西城区复兴门内大街55号(100032) 
法定代表人:陈四清 
电话:(010)66105799 
传真:(010)66105798 
联系人:蒋松云 
成立时间:1984年1月1日 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:人民币349,018,545,827元 
批准设立机关和设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定》
(国发[1983]146号) 
存续期间:持续经营 
经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、
代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);
保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金
融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理
服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨
询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外
汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发
行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融
衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、
投资对象进行监督: 
本基金将投资于以下金融工具: 
本基金投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的
相关规定)。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
进行监督: 
(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为: 
股票资产占基金资产的比例为60%-95%,权证不超过基金资产净值的3%;债券资产
占基金资产的比例为0%-40%;现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。如法律法规或监管机构以后
允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的
期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。 
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 
(2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:  
1)本基金保持不低于基金资产净值5%的现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收
申购款等)或者到期日在一年以内的政府债券; 
2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%; 
3)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过
该证券的10%; 
4)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基
金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金
管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流
通股票的30%; 
5)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证
券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前
款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 
6)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%; 
7)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范围保持一致; 
8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%;
本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管理的全部基金持有
同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定; 
9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%; 
11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
12)本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的10%; 
13)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的
股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
14)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定; 
15)本基金资产总值不超过基金资产净值的140%; 
16)相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的,履行适当程序后,基金不
受上述限制。 
如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的
限制。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合《基金合
同》的有关约定。除上述第1、5、7项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变
动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管
理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。 
除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自本基金合同生效之日起开
始。 
(3)法规允许的基金投资比例调整期限 
除上述第4)、6)、8)项外,由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金
管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例,不在限制之内,但基金管理人应
在10个交易日内进行调整,以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规
定。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前2个工作日正式向基
金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实施交易监督。 
(4)本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自《基金合同》生效之日起开始。 
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行
为进行监督:  
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为: 
(1)承销证券; 
(2)向他人贷款或提供担保; 
(3)从事可能使基金承担无限责任的投资; 
(4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外; 
(5)向基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票
或债券; 
(6)买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券; 
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述
规定的限制。 
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制
进行监督: 
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相
互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,加
盖公章并书面提交,并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人
有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单,并负责及时更新该名单。名单变更后基金管
理人应及时发送基金托管人,基金托管人于2个工作日内进行回函确认已知名单的变更。如
果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金
资产损失的,由基金管理人承担责任。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金
从事的关联交易时,基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易
的发生,若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时,基金托管人有权向中国
证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易,基金托管人应按相关法律法规和交易
所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告。 
5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行
间债券市场进行监督: 
(1)基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险控
制措施进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单,
并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人
在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场
现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托
管人提出书面申请,基金托管人于2个工作日内回函确认收到后,对名单进行更新。基金管
理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除
的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。 
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易,应及时
提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,基金托
管人不承担责任,发生此种情形时,托管人有权报告中国证监会。 
(2)基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定的该
交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照事先约
定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理人与交易
对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的,基金托管人不承担责任。 
(3)基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、中国银行、中
国建设银行、中国农业银行和交通银行,基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当
时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,在与核
心交易对手以外的交易对手进行交易时,由于交易对手资信风险引起的损失先由基金管理人
承担,其后有权要求相关责任人进行赔偿,基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,
审核交易对手是否在名单内列明,如果基金托管人在运作中严格遵循了上述监督流程,则对
于由于交易对手资信风险引起的损失,不承担赔偿责任。 
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督: 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等
涉及到存款银行选择方面的风险。本基金核心存款银行名单为中国工商银行、中国银行、中
国建设银行、中国农业银行和交通银行,本基金投资除核心存款银行以外的银行存款出现由
于存款银行信用风险而造成的损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相关责任人
进行赔偿,基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单,审核核心存款银行是否在名单
内列明,如果基金托管人在运作过程中遵循上述监督流程,则对于由于存款银行信用风险引
起的损失,不承担赔偿责任。基金管理人与基金托管人协商一致后,可以根据当时的市场情
况对于核心存款银行名单进行调整。 
7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督: 
(1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于规范基金投资非公开发行证券行为的紧急
通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规
定。 
(2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、
公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布
重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受
限证券。 
(3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人
董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开
发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应
包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管
人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,
以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
(4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的
有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行
价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有
流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、
完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金
托管人有足够的时间进行审核。 
(5)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、
流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认
为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险
的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通
受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监
会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金
托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切实履行监督职责,导
致基金出现风险,基金托管人应承担连带责任。 
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
(三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、
基金托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人
收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或
举证。 
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金
托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定
的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并向中国证监会报告。 
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,并报告中国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托
管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。 
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管
人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资
产净值和基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作
等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或
无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、
本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基
金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金
管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对
基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理
人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理
机构,同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。 
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的,基金管理人应报告中国证监会。 
四、基金财产保管 
(一)基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处
分、分配基金的任何财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其
他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。 
5、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与
有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基
金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应
负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对此不承担责任。 
6、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产。 
(三)基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存款。
该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人
的资产托管专户进行。 
资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基
金业务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合相关法律法规的规定。 
(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。 
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。 
(五)债券托管账户的开立和管理 
1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业
拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记
结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金的债券
的后台匹配及资金的清算。 
2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协
议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。 
(六)其他账户的开设和管理 
在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设、变更和使用,由基金管理人协助托
管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使
用并管理。 
(七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券
也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深
圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理
人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、
灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控
制的证券不承担保管责任。 
(八)与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金
管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件
送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以
上。 
五、基金资产净值计算和会计核算 
(一)基金资产净值的计算 
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产
净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后3位(含
第3位),小数点后第4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金
会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净
值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当
日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果
复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 
根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查基金管
理人计算的基金资产净值。 
基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。因此,就与本基金有关的
估值问题,本基金的会计责任方是基金管理人,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍
无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
(二)基金资产估值方法 
1、估值对象 
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。 
2、估值方法 
本基金的估值方法为: 
(1)证券交易所上市的有价证券的估值 
1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价
(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,以最近交易
日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格。 
2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近
交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,
确定公允价格; 
3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应
收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,
调整最近交易市价,确定公允价格; 
4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。 
5)交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。 
(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
市价(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 
2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 
3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的市价(收盘价)估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有
关规定确定公允价值。 
(3)因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。 
(4)全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术
确定公允价值。 
(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 
(6)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 
(7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最
新规定估值。 
(三)估值差错处理 
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对不应由其承
担的责任,有权向过错人追偿。 
当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告的,
由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实
际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的
比例各自承担相应的责任。 
由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不能发现
该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资者或基金的损失,以及由
此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损
失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 
由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金管
理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,
由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人
和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关各方应本着
勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理人的计算结果为准
对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失由基金
管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责任。 
(四)基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册
定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以
基金管理人的处理方法为准。 
经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并
纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。 
(五)基金定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每
月终了后5个工作日内完成。《基金合同》生效后,基金招募说明书、基金产品资料概要的
信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书和基金产品资
料概要并登载在指定网站上;基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息发生变更的,基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。基金
管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年终
了后两个月内完成中期报告编制并公告;在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并公
告。 
基金管理人应充分考虑基金托管人复核相关报表和报告所需的合理时间,及时将相关报
表和报告提供基金托管人复核;基金托管人应及时复核相关报表和报告,并将复核结果书面
通知基金管理人,以便基金管理人按时公告。 
基金管理人在月度报表完成当日,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在5
个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成
当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后7个工作日内进行复核,并将
复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日,将有关报告提供基金托管
人复核,基金托管人在收到后一个月内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金
管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后一个半
月内复核,并将复核结果书面通知基金管理人。 
基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人
应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,基金
托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意
见书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前
就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就
相关情况报证监会备案。 
基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认或出具相
应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。 
六、基金份额持有人名册的保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生
效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、12月31日
的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有
的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基
金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采
用电子或文档的形式。保管期限为15年。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利登记日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内
提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有
人名册应于发生日后十个工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期备份,保存期限为15
年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并
应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关
法规规定各自承担相应的责任。 
七、争议解决方式 
相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可
以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲
裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
八、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
(一)托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。 
2、基金托管协议终止的情形 
发生以下情况,本托管协议终止: 
(1)《基金合同》终止; 
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产; 
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权; 
(4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
(二)基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合
同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序:  
(1)《基金合同》终止后,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
(7)对基金财产进行分配。 
6、清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基
金清算小组优先从基金财产中支付。 
7、基金财产按下列顺序清偿: 
(1)支付清算费用; 
(2)交纳所欠税款; 
(3)清偿基金债务; 
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。 
8、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于《基金合同》终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组
进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告
登载在指定报刊上。 
9、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
第二十一部分 对基金份额持有人的服务 
对于基金份额持有人和潜在投资者,基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务,并
将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下:  
(一)客服中心电话服务  投资者拨打基金管理人客服热线400-888-5558(国内免长途
话费)可享有如下服务: A、自助语音服务:提供7×24小时电话自助语音的服务,可进行
账户查询、基金净值、基金产品等自助查询服务。 B、人工坐席服务:提供每周五天,每天
不少于8小时的人工坐席服务(法定节假日除外)。投资者可以通过该热线获得业务咨询、基
金账户查询、交易情况查询、服务投诉及建议、信息定制、资料修改等专项服务。 
(二)综合对账单服务  大成基金按季度和年度为基金份额持有人提供综合对账单服
务,服务形式包括网站自助查询、电子邮件账单、手机短信账单、客服热线查询、纸质对账
单邮寄等。其中,纸质对账单邮寄仅限70岁以上持有人、或确有需要并已订制纸质对账单的
持有人。 
(三)财经汇资讯服务  大成财经汇是专为大成旗下持有人提供的资讯服务平台,财经
汇提供专业、独家、一手的理财资讯。投资者可登录基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)
财经汇平台免费使用。 
(四)网站自助服务  基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)为投资者提供基金账户
及交易情况查询、个人资料修改、手机短信和电子邮件信息定制等自助服务,提供理财刊物
查阅、公司公告、热点问答、市场点评等信息资讯服务。同时,网站还设有电子邮箱服务(客
户服务邮箱:callcenter@dcfund.com.cn)和网上在线答疑服务。 
(五)网上交易服务  本基金管理人已开通个人投资者网上交易业务。个人投资者通过
基金管理人网站www.dcfund.com.cn 可以办理基金认购、申购、赎回、转换、撤单、基金定
投、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易情况查询和账户信息查询等各类业
务。其中,基金定投、转换等业务的开通时间,已另行公告为准。 
(六)财富俱乐部  财富俱乐部是为基金份额持有人中的高端(VIP)客户专门设立的
服务体系,将为高端(VIP)客户提供专项的个性化服务。 
(七)投资理财中心  大成基金深圳投资理财中心负责所辖区域高端(VIP)客户的柜
台式服务工作。 
(八)客户投诉建议受理服务  投资者可以通过基金管理人或销售机构的柜台、投资理
财中心、客服热线、网站在线栏目、电子邮件及信函等渠道进行投诉或提出建议。对于受理
的投诉或建议,基金管理人承诺最迟T+1日内给予回复;不能及时回复的,在约定的最晚主
动联系客户时间内告知客户。 
第二十二部分 其他应披露的事项 
(一)本基金管理人、基金托管人的托管业务部门目前无重大诉讼事项。 
(二)最近3年本基金管理人、基金托管人的托管业务部门及高级管理人员没有受到任
何处罚。 
(三)2019年10月23日至2020年4月22日发布的公告: 
1.  2019年10月23日《大成竞争优势混合型证券投资基金2019年三季度报告》。 
2.  2019年11月8日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加玄元保险代理有
限公司为销售机构的公告》。 
3.  2019年11月14日《大成基金管理有限公司关于旗下部分基金增加泉州银行股份有
限公司为销售机构的公告》。 
4.  2019年12月17日《大成竞争优势混合型证券投资基金招募说明书更新》、《大成竞
争优势混合型证券投资基金合同更新》、《大成竞争优势混合型证券投资基金托管协议更新》。 
5.  2019年12月31日《大成基金管理有限公司关于网上直销系统开展平安银行支付渠
道费率优惠活动的公告》。 
6.  2020年1月2日《大成竞争优势混合基金经理变更公告》、《大成竞争优势混合基金
招募说明书及摘要更新》。 
7.  2020年1月9日《大成竞争优势混合基金经理变更公告》。 
8.  2020年1月10日《大成竞争优势混合基金招募说明书及摘要更新》。 
9.  2020年1月15日《大成竞争优势混合基金经理变更公告》《大成竞争优势混合基金
招募说明书及摘要更新》。 
10.  2020年1月17日《大成竞争优势混合型证券投资基金2019年四季度报告》。 
11.  2020年1月30日《大成基金管理有限公司关于2020年春节假期延长期间调整公
司公募基金开放时间等相关事宜的公告》。 
12.  2020年2月26日《大成基金关于APP交易平台汇款交易费率优惠的公告》。 
13.  2020年2月29日《大成基金管理有限公司关于注销青岛分公司的公告》。 
14.  2020年3月21日《大成基金管理有限公司关于注销南京分公司的公告》。 
15.  2020年3月25日《大成基金管理有限公司关于延迟披露旗下公募基金2019年年
度报告的公告》。 
16.  2020年4月22日《大成竞争优势混合型证券投资基金2020年一季度报告》。 
(四)《招募说明书》与本更新招募说明书内容若有不一致之处,以本更新招募说明书
为准。本更新的招募说明书未尽事宜,请查阅本基金的《招募说明书》。 
第二十三部分 对招募说明书更新部分的说明 
本更新的招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金
运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办
法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要求,并
根据本基金管理人对本基金实施的投资经营活动,对2020年1月15日公布的《大成竞争优
势混合型证券投资基金更新招募说明书》进行了内容补充和更新,本更新的招募说明书主要
更新的内容如下: 
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》,更新了“重要提示”、“三. 基金管
理人”、“四. 基金托管人”、“五. 相关服务机构”、“九. 基金的投资”、“十. 基金的业绩”、
“二十二. 其他应披露的事项”、“二十三. 招募说明书更新部分的说明”。 
第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式 
(一)招募说明书的存放地点 
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机构的办公场所,
并刊登在基金管理人的网站上。 
(二)招募说明书的查阅方式 
投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书,也可按工本费购买本招募说明书的
复印件,但应以本基金招募说明书的正本为准。 
第二十五部分 备查文件 
备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的办公场所和营业场所,在
办公时间内可供免费查阅。 
(一)中国证监会核准大成竞争优势股票型证券投资基金募集的文件 
(二)《大成竞争优势混合型证券投资基金基金合同》 
(三)《大成竞争优势混合型证券投资基金托管协议》 
(四)《大成基金管理有限公司开放式基金注册登记业务规则》 
(五)法律意见书 
(六)基金管理人业务资格批件和营业执照 
(七)基金托管人业务资格批件和营业执照 
(八)中国证监会要求的其他文件 
                                   大成基金管理有限公司 
                                    2020年5月22日 

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