易方达国防军工混合型证券投资基金更新的招募说明书


易方达国防军工混合型证券投资基金 
更新的招募说明书 
基金管理人:易方达基金管理有限公司 
基金托管人:中国建设银行股份有限公司 
二○二○年六月 
重要提示 
本基金根据2015年6月2日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达国防军工混合
型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]1090号)进行募集。本基金的基金合同于
2015年6月19日生效。 
基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有
风险,投资者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资
料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身
的风险承受能力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对认购(或申购)基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金
可能遇到的风险包括:投资于国防军工行业带来的特有风险;基金投资回报可能低于业绩
比较基准的风险;本基金的投资范围包括股指期货、期权等金融衍生品、证券公司短期公
司债券、中小企业私募债、科创板股票等品种,可能给本基金带来额外风险;证券市场整
体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;流动性风险;本基金法律文件
中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险;基金投资过
程中产生的操作风险;因交收违约和投资债券引发的信用风险等。本基金的具体运作特点
详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风
险揭示”部分。 
本基金为混合型基金,理论上其预期风险收益水平低于股票型基金,高于债券型基金
和货币市场基金。 
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。此外,本基金以1元初
始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破1元初始面值的风
险。 
基金不同于银行储蓄,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金。投资
有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。 
基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施
之日起一年后开始执行。 
本基金本次更新招募说明书对基金经理变更的相关信息进行更新,基金经理变更相关
信息更新截止日为2020年6月6日。除非另有说明,本招募说明书其他所载内容截止日为
2020年4月16日,有关财务数据截止日为2020年3月31日,净值表现截止日为2019年
12月31日。(本报告中财务数据未经审计)
目录 
一、绪言 .......................................................... 1 
二、释义 .......................................................... 2 
三、基金管理人 .................................................... 6 
四、基金托管人 ................................................... 16 
五、相关服务机构 ................................................. 20 
六、基金的募集 ................................................... 76 
七、基金合同的生效 ............................................... 77 
八、基金份额的申购、赎回 ......................................... 78 
九、基金转换和定期定额投资计划 ................................... 86 
十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻.................... 92 
十一、基金的投资 ................................................. 93 
十二、基金的业绩 ................................................ 103 
十三、基金的财产 ................................................ 104 
十四、基金资产的估值 ............................................ 105 
十五、基金的收益分配 ............................................ 109 
十六、基金的费用与税收 .......................................... 110 
十七、基金的会计与审计 .......................................... 112 
十八、基金的信息披露 ............................................ 113 
十九、风险揭示 .................................................. 118 
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...................... 123 
二十一、基金合同的内容摘要 ...................................... 125 
二十二、基金托管协议的内容摘要 .................................. 137 
二十三、对基金份额持有人的服务 .................................. 152 
二十四、其他应披露事项 .......................................... 153 
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 .............................. 155 
二十六、备查文件 ................................................ 156 
一、绪言 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以
下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办
法》)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《管理规定》)、《证
券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、《易方达国防军工
混合型证券投资基金基金合同》(以下简称基金合同)及其它有关规定等编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本
招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人依基金合同取得基金份额,即成为基金份额
持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
二、释义 
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语有如下含义: 
1、基金或本基金:指易方达国防军工混合型证券投资基金 
2、基金管理人:指易方达基金管理有限公司 
3、基金托管人:指中国建设银行股份有限公司 
4、基金合同:指《易方达国防军工混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任
何有效修订和补充 
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达国防军工混合型证
券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书、本招募说明书:指《易方达国防军工混合型证券投资基金招募说明书》
及其更新 
7、基金产品资料概要:指《易方达国防军工混合型证券投资基金基金产品资料概要》
及其更新 
8、基金份额发售公告:指《易方达国防军工混合型证券投资基金基金份额发售公告》 
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
10、《基金法》:指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十
次会议通过,自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关
对其不时做出的修订 
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、《管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
20、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者 
21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。 
24、销售机构:指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售
业务的机构 
25、直销机构:指易方达基金管理有限公司 
26、非直销销售机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销
售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构 
27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
28、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或
接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
29、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户 
30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户 
31、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 
32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
33、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3
个月 
34、存续期:指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限 
35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
36、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
37、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日),n为自然数 
38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
39、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
40、《业务规则》:指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守 
41、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为 
42、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
43、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额
兑换为现金的行为 
44、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为 
45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作 
46、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式 
47、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10% 
48、元:指人民币元 
49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其
他资产的价值总和 
51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 
52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程 
54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 
55、基金份额折算:指基金管理人根据基金运作的需要,在基金资产净值不变的前提下,
按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 
56、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 
57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 
三、基金管理人 
(一)基金管理人基本情况 
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司 
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区) 
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 
设立日期:2001年4月17日 
法定代表人:刘晓艳 
联系电话:4008818088 
联系人:李红枫 
注册资本:13,244.2万元人民币 
批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号 
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 
2、股权结构: 
股东名称  出资比例  
广东粤财信托有限公司  22.6514%  
广发证券股份有限公司  22.6514%  
盈峰控股集团有限公司  22.6514%  
广东省广晟资产经营有限公司  15.1010%  
广州市广永国有资产经营有限公司  7.5505%  
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙)  1.5087%  
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙)  1.6205%  
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙)  1.5309%  
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙)  1.7558%  
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙)  1.4396%  
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙)  1.5388%  
总计  100%  
(二)主要人员情况 
1、 董事、监事及高级管理人员 
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工
作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主
持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主
任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股
有限公司董事长。 
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限
公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易
方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。 
周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事;
广东粤财投资控股有限公司董事、总经理。 
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事;广
发证券资产管理(广东)有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事;广发证券股
份有限公司执行董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事长。 
陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分所
高级审计员;盈峰控股集团有限公司资财中心总经理。现任易方达基金管理有限公司董事;
宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限
公司监事;广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董
事;西安高新盈峰创业投资管理有限公司董事。 
戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者
关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经
营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任易方达基金管理有限公司董事;广东省广晟资产经营
有限公司董事会办公室(法务中心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器
照明股份有限公司董事;深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份
有限公司董事;广东南粤银行股份有限公司董事。 
忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡
胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;
中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事;
中欧国际工商学院教授;复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事;上海汇招信息技术
有限公司董事。 
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事;中山大学管理学院
教授;中远海运特种运输股份有限公司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;
珠海华发实业股份有限公司独立董事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方
航空股份有限公司独立董事;广州环保投资集团有限公司外部董事;玉山银行(中国)有限
公司独立董事;广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事;中新广州知识城投资开发有限公
司监事;美的置业控股有限公司独立非执行董事;中信证券华南股份有限公司独立董事。 
庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务所
主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事;广东
广信君达律师事务所高级合伙人。 
刘发宏先生,工商管理硕士(MBA),监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅
导员、人事处干部;海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管;三英(珠海)纺织有
限公司财务主管;珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长;珠海市国弘财务顾问有限
公司项目经理;珠海市迪威有限公司会计师;珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监;珠海
格力集团(派驻下属企业)财务总监;珠海市国资委(派驻国有企业)财务总监;珠海港置
业开发有限公司总经理;酒鬼酒股份有限公司副总经理;广东粤财投资控股有限公司审计部
总经理;广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司监事会主
席;广东粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理;广东粤财信托有限公司董
事。 
董志钢先生,法学学士,监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办
法律事务室副经理、中农信托管办任经理;中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业
务部经理;广东卓信律师事务所律师;广东合邦律师事务所律师;广东省粤科资产管理股份
有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事;广州市广永国有资产经营有限公司董
事长;广州广永股权投资基金管理有限公司董事长;广州广永投资管理有限公司董事长、总
经理。 
陈国祥先生,经济学硕士,监事。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广东粤财
信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、
总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事、党群工作部联席总经理。 
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理;广东粤财互联网金
融股份有限公司董事。 
邓志盛先生,经济学研究生,监事。曾任广东证监会信息部部长、中国证监会广州证管
办机构二处处长;金鹰基金管理有限公司副总经理;易方达基金管理有限公司综合管理部总
经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总经理。 
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管
理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限
公司董事。 
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副
经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市
场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京
分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达
基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。 
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业
部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基
金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基
金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公
司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务
负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员
(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 
吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经
理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金
投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方
达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经
理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。 
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。 
范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、
上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产
品官。 
关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分析
员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、
董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务
风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 
高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行
总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江养
老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理
有限公司首席养老金业务官。 
陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;易
方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经
理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书、公司财务中心主任。现任易
方达基金管理有限公司首席运营官;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资产管
理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。 
汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司
风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长;
中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持
工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置
官;易方达资产管理有限公司董事。 
2、基金经理 
何崇恺先生,管理学硕士。现任易方达基金管理有限公司易方达国防军工混合型证券投
资基金基金经理(自2019年11月28日起任职)、行业研究员。 
本基金历任基金经理情况:陈皓先生,管理时间为2015年6月19日至2020年6月5
日。 
3、权益投资决策委员会成员 
本公司权益投资决策委员会成员包括:吴欣荣先生、冯波先生、陈皓先生、张坤先生、
孙松先生、付浩先生。 
吴欣荣先生,同上。 
冯波先生,经济学硕士。曾任广东发展银行行员,易方达基金管理有限公司市场拓展部
研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总经理、行业研究员、基
金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基
金基金经理。现任易方达基金管理有限公司研究部总经理、易方达行业领先企业混合型证券
投资基金基金经理、易方达中盘成长混合型证券投资基金基金经理、易方达研究精选股票型
证券投资基金基金经理。 
陈皓先生,管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、投
资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理、易方达价值精选混合型证券投资基金基
金经理、易方达供给改革灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达国防军工混合型证
券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司投资一部总经理、易方达平稳增长证券
投资基金基金经理、易方达科翔混合型证券投资基金基金经理、易方达新经济灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、易方达科讯混合型证券投资基金基金经理、易方达科融混合型证
券投资基金基金经理、易方达均衡成长股票型证券投资基金基金经理。 
张坤先生,理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助理、研究
部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达中小盘混合型证券投资基金基金经理、
易方达亚洲精选股票型证券投资基金基金经理、易方达新丝路灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、易方达蓝筹精选混合型证券投资基金基金经理。 
孙松先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司交易员、集中交易室主管、集中
交易室经理、行业研究员、基金经理助理、机构理财部总经理助理、机构理财部副总经理、
权益投资总部副总经理、专户投资部总经理、养老金与专户权益投资部总经理。现任易方达
基金管理有限公司投资二部总经理、投资经理、易方达新常态灵活配置混合型证券投资基金
基金经理。 
付浩先生,经济学硕士。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员,深圳和君创
业研究咨询有限公司管理咨询项目经理,湖南证券投资银行总部项目经理,融通基金管理有
限公司研究策划部研究员,易方达基金管理有限公司权益投资总部副总经理、养老金与专户
权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理助理、易方达策略成长证券投资基
金基金经理、科瑞证券投资基金基金经理、易方达科翔股票型证券投资基金基金经理、易方
达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司权益投资管理
部总经理、投资经理、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
基金经理。 
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
(三)基金管理人的职责 
1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜; 
2、办理基金备案手续; 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 
4、按照基金合同的约定及时向基金份额持有人分配收益; 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 
9、按照规定召集基金份额持有人大会; 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 
12、中国证监会规定的其他职责。 
(四)基金管理人的承诺 
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全内部
控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: 
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; 
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
(5)侵占、挪用基金财产; 
(6)泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动; 
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责; 
(8)法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。 
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 
(1)越权或违规经营; 
(2)违反基金合同或托管协议; 
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 
(6)玩忽职守、滥用职权; 
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息; 
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序; 
(9)贬损同行,以抬高自己; 
(10)以不正当手段谋求业务发展; 
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益; 
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; 
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息; 
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
(五)基金管理人的内部控制制度 
为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经营,
保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科学、严
密、高效的内部控制体系。 
1、公司内部控制的总体目标 
(1)保证公司经营管理活动的合法合规性; 
(2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯; 
(3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益; 
(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责; 
(5)保护公司最重要的资本:公司声誉。 
2、公司内部控制遵循的原则 
(1)全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业
务环节,并普遍适用于公司每一位职员; 
(2)审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点; 
(3)相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡; 
(4)独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位;公司内部
部门和岗位的设置必须权责分明; 
(5)有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严格遵守的行
动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力; 
(6)适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的
修改和完善; 
(7)成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
3、内部控制的制度体系 
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度
构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制
大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;第四个
层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、
实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重
视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,
不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 
(1)授权制度 
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行
各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经济经营业
务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务授权范
围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司
授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应
及时修改或取消授权。 
(2)公司研究业务 
研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工作
业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资产品
的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度,保持畅
通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。 
(3)基金投资业务 
基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决
策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考
核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性。建立投资风险
评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资
管理业绩评价体系。 
(4)交易业务 
建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交易监测系统、
预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对交易指令进行审核,建立
公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、核对和
存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 
(5)基金会计核算 
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系统,
对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值
方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务
核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。 
(6)信息披露 
公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了
信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此加强
对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,同时加强对信息披露的检查和评
价,对存在的问题及时提出改进办法。 
(7)监察与合规管理 
公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作的
需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的
执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司
内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。 
公司设立监察合规管理部门开展监察与合规管理工作,并保证监察合规管理部门的独立
性和权威性。公司明确了监察合规管理部门及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职
条件、操作程序和组织纪律。 
监察合规管理部门强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,
促使公司各项经营管理活动的规范运行。 
公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作,对违反法律、法规和公司内
部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。 
5、基金管理人关于内部控制制度声明书 
(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; 
(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 
四、基金托管人 
(一)基金托管人情况 
1、基本情况 
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 
住所:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法定代表人:田国立 
成立时间:2004年09月17日 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间:持续经营 
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 
联系人:田  青 
联系电话:(010)6759 5096 
中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007
年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。 
2018年末,集团资产规模23.22万亿元,较上年增长4.96%。2018年度,集团实现净
利润2,556.26亿元,较上年增长4.93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为
1.13%和14.04%;不良贷款率1.46%,保持稳中有降;资本充足率17.19%,保持领先同业。 
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳大型零售银行奖”、
“2018年中国全面风险管理成就奖”;美国《环球金融》“全球贸易金融最具创新力银行”、
《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务
银行”等多项重要奖项。本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年
中国最佳银行”称号,并在中国银行业协会2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银行第
一。 
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、
托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托
管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人。自2007年起,托
管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工
作手段。 
2、主要人员情况 
蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、
公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务。长
期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行
国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。 
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计
部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经
验。 
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。 
3、基金托管业务经营情况 
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户
为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维
护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国
建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保
基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内
的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2019年二季度末,
中国建设银行已托管924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银
行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”
等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、在2017年
荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 
(二)基金托管人的内部控制制度 
1、内部控制目标 
作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章
和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金
财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权
益。 
2、内部控制组织结构 
中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管
业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的
内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。 
3、内部控制制度及措施 
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职
责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业
务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存
放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施
音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事
故的发生,技术系统完整、独立。 
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
1、监督方法 
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用自
行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基
金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运
作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基
金费用的提取与开支情况进行检查监督。 
2、监督流程 
(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核
实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。 
(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 
(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。 
五、相关服务机构 
(一)基金份额销售机构 
1、直销机构:易方达基金管理有限公司 
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区) 
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 
法定代表人:刘晓艳 
电话:020-85102506 
传真:4008818099 
联系人:王峰 
网址:www.efunds.com.cn 
直销机构网点信息: 
(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心 
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼 
电话:020-85102506 
传真:4008818099 
联系人:王峰 
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心 
办公地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层 
电话:010-63213377 
传真:4008818099 
联系人:刘蕾 
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼 
电话:021-50476668 
传真:4008818099 
联系人:于楠 
(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统 
网址:www.efunds.com.cn 
2、非直销销售机构 
(1) 中国建设银行 
注册地址:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
法定代表人:田国立 
联系人:王未雨 
客户服务电话:95533 
网址:www.ccb.com 
(2) 渤海银行 
注册地址:天津市河东区海河东路218号 
办公地址:天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦 
法定代表人:李伏安 
联系人:王宏 
联系电话:022-58316666 
客户服务电话:95541 
传真:022-58316569 
网址:www.cbhb.com.cn 
(3) 广发银行 
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 
法定代表人:王滨 
客户服务电话:400-830-8003 
网址:www.cgbchina.com.cn 
(4) 恒丰银行 
注册地址:济南市历下区泺源大街8号 
办公地址:山东省烟台市莱山区港城东大街289号南山世纪大厦A座 
法定代表人:陈颖 
联系人:李胜贤 
电话:021-63890179 
客户服务电话:95395 
传真:021-63890196 
网址:www.hfbank.com.cn 
(5) 华夏银行 
注册地址:北京市东城区建国门内大街22号 
办公地址:北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 
法定代表人:李民吉 
联系人:王者凡 
客户服务电话:95577 
传真:010-85238680 
网址:www.hxb.com.cn 
(6) 交通银行 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号 
法定代表人:任德奇 
联系人:王菁 
联系电话:021-58781234 
客户服务电话:95559 
网址:www.bankcomm.com 
(7) 平安银行 
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 
法定代表人:谢永林 
联系人:赵杨 
联系电话:0755-22166574 
客户服务电话:95511-3 
传真:021-50979507 
网址:bank.pingan.com 
(8) 浦发银行 
注册地址:上海市中山东一路12号 
办公地址:上海市中山东一路12号 
法定代表人:郑杨 
联系人:赵守良 
联系电话:021-61618888 
客户服务电话:95528 
传真:021-63604196 
网址:www.spdb.com.cn 
(9) 兴业银行 
注册地址:福州市湖东路154号中山大厦 
办公地址:上海市银城路167号兴业银行大厦 
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权) 
联系人:孙琪虹 
客户服务电话:95561 
网址:www.cib.com.cn 
(10) 招商银行 
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦 
法定代表人:李建红 
联系人:季平伟  
客户服务电话:95555 
网址:www.cmbchina.com 
(11) 浙商银行 
注册地址:浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号 
办公地址:浙江杭州市庆春路288号 
法定代表人:沈仁康 
联系人:沈崟杰 
联系电话:0571- 88261822 
客户服务电话:95527 
传真:0571-87659954 
网址:www.czbank.com 
(12) 中国工商银行 
注册地址:北京西城区复兴门内大街55号 
办公地址:北京西城区复兴门内大街55号 
法定代表人:陈四清 
联系人:杨菲 
客户服务电话:95588 
网址:www.icbc.com.cn 
(13) 中国民生银行 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号 
法定代表人:洪崎 
联系人:徐野 
客户服务电话:95568 
网址:www.cmbc.com.cn 
(14) 中国邮政储蓄银行 
注册地址:北京市西城区金融大街3号 
办公地址:北京市西城区金融大街3号 
法定代表人:张金良 
联系人:王硕 
客户服务电话:95580 
传真:010-68858057 
网址:www.psbc.com 
(15) 长安银行 
注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室 
办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号朗臣大厦 
法定代表人:赵永军 
联系人:闫石 
客户服务电话:400-05-96669;(029)96669 
传真:029-88609566 
网址:http://www.ccabchina.com/ 
(16) 长沙银行 
注册地址:长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中心B座 
办公地址:长沙市岳麓区滨江路长沙银行大厦 
法定代表人:朱玉国 
联系人:于立娜 
联系电话:0731-89736250 
客户服务电话:0731-96511(湖南省内)、40067-96511(全国) 
网址:www.bankofchangsha.com 
(17) 成都农商银行 
注册地址:成都市武侯区科华中路88号 
办公地址:成都市武侯区科华中路88号 
法定代表人:陈萍 
联系人:杨琪 
联系电话:028-85315412 
客户服务电话:95392   4006-028-666 
传真:028-85390961 
网址:http://www.cdrcb.com 
(18) 大连银行 
注册地址:辽宁省大连市中山区中山路88号 
办公地址:大连市中山区中山路88号 
法定代表人:崔磊 
联系人:卜书慧 
联系电话:0411-82311936 
客户服务电话:400-664-0099 
网址:www.bankofdl.com 
(19) 德州银行 
注册地址:山东省德州市三八东路1266号 
办公地址:山东省德州市三八东路1266号 
法定代表人:董合平 
联系人:王方震 
电话:0534-2297326 
客户服务电话:400-01-96588 
网址:www.dzbchina.com 
(20) 东莞农村商业银行 
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦 
法定代表人:王耀球 
联系人:钟燕珊 
客户服务电话:0769-961122 
网址:www.drcbank.com 
(21) 东莞银行 
注册地址:东莞市莞城区体育路21号 
办公地址:东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦 
法定代表人:卢国锋 
联系人:朱杰霞 
联系电话:0769-22865177 
客户服务电话:956033 
网址:www.dongguanbank.cn 
(22) 佛山农商银行 
注册地址:佛山市禅城区华远东路5号 
办公地址:佛山市禅城区华远东路5号 
法定代表人:李川 
联系人:陈棠熙 
客户服务电话:96138 
网址:www.foshanbank.cn 
(23) 福建海峡银行 
注册地址:福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦 
办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼 
法定代表人:俞敏 
联系人:黄钰雯 
联系电话:0591-87332762 
客户服务电话:400-893-9999 
传真:0591-87330926 
网址:www.fjhxbank.com 
(24) 富滇银行 
注册地址:云南省昆明市拓东路41号 
办公地址:云南省昆明市拓东路41号 
法定代表人:洪维智 
联系人:杨翊琳 
电话:0871-63140324 
客户服务电话:400-88-96533 
传真:0871-63194471 
网址:http://www.fudian-bank.com/ 
(25) 富阳农商银行 
注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢 
办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路501号 
法定代表人:丁松茂 
联系人:陈硕 
联系电话:0571-63280253 
客户服务电话:96596、4008896596 
网址:www.fyrcbk.com 
(26) 广东华兴银行 
注册地址:广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层 
办公地址:广州市天河区天河路533号 
法定代表人:周泽荣 
联系人:许悦 
联系电话:020-38173552 
客户服务电话:4008308001 
传真:020-38173857 
网址:www.ghbank.com.cn 
(27) 广东南粤银行 
注册地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号 
办公地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号 
法定代表人:蒋丹 
联系人:陈静 
联系电话:020-28308757 
客户服务电话:4000-961818 
网址:www.gdnybank.com 
(28) 广州农商银行 
注册地址:广州市黄埔区映日路9号 
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号 
法定代表人:王继康 
联系人:刘强 
联系电话:020-22389067 
客户服务电话:95313 
传真:020-22389031 
网址:www.grcbank.com 
(29) 哈尔滨银行 
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号 
办公地址:哈尔滨市道里区上江街888号 
法定代表人:郭志文 
联系人:何岩岩 
电话:0451-87792450 
客户服务电话:95537 
传真:0451-87792682 
网址:www.hrbb.com.cn 
(30) 杭州银行 
注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路46号 
办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦 
法定代表人:陈震山 
联系人:董猛 
联系电话:0571-85872972 
客户服务电话:95398 
传真:0571-85106576 
网址:www.hzbank.com.cn 
(31) 河北银行 
注册地址:石家庄市平安北大街28号 
办公地址:石家庄市平安北大街28号 
法定代表人:乔志强 
联系人:李博 
联系电话:0311-88627587 
客户服务电话:400-612-9999 
传真:0311-67806407 
网址:www.hebbank.com 
(32) 华融湘江银行 
注册地址:长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦 
办公地址:湖南省长沙市湘府东路二段208号万境财智中心南栋 
法定代表人:张永宏 
联系人:闾娇蓉 
联系电话:0731-89828182 
客户服务电话:0731-96599 
传真:0731-89828806 
网址:www.hrxjbank.com.cn 
(33) 吉林银行 
注册地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 
办公地址:吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号 
法定代表人:陈宇龙 
联系人:孟明 
联系电话:0431-84992680 
客户服务电话:400-88-96666 
传真:0431-84992649 
网址:www.jlbank.com.cn 
(34) 嘉兴银行 
注册地址:浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 
办公地址:浙江省嘉兴市昌盛南路1001号 
法定代表人:夏林生 
联系人:余舟 
联系电话:0573-82080201 
客户服务电话:0573-96528 
网址:http://www.bojx.com 
(35) 江南农村商业银行 
注册地址:常州市和平中路413号 
办公地址:常州市和平中路413号 
法定代表人:陆向阳 
联系人:李仙 
电话:0519-80585939 
客户服务电话:0519-96005 
传真:0519-89995170 
网址:http://www.jnbank.com.cn 
(36) 江苏银行 
注册地址:南京市中华路26号 
办公地址:南京市中华路26号 
法定代表人:夏平 
联系人:展海军 
联系电话:025-58587039 
客户服务电话:95319 
传真:025-58587820 
网址:www.jsbchina.cn 
(37) 江西银行 
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号 
法定代表人:陈晓明 
联系人:陈云波 
联系电话:0791-86796029 
客户服务电话:956055 
传真:0791-86790795 
网址:www.jx-bank.com 
(38) 锦州银行 
注册地址:辽宁省锦州市科技路68号 
办公地址:辽宁省锦州市科技路68号 
法定代表人:魏学坤 
联系人:庞璐璐 
客户服务电话:400-66-96178 
网址:www.jinzhoubank.com 
(39) 晋商银行 
注册地址:山西省太原市小店区长风街59号 
办公地址:山西省太原市小店区长风街59号 
法定代表人:阎俊生 
联系人:董嘉文 
联系电话:0351-6819579 
客户服务电话:9510-5588 
传真:0351-6819926 
网址:www.jshbank.com 
(40) 九江银行 
注册地址:江西省九江市濂溪区长虹大道619号 
办公地址:江西省九江市濂溪区长虹大道619号 
法定代表人:刘羡庭 
联系人:胡浩 
联系电话:0792-2171968 
客户服务电话:95316 
网址:www.jjccb.com 
(41) 九台农商银行 
注册地址:吉林省长春市九台区新华大街504号 
办公地址:吉林省长春市高新开发区蔚山路2559号 
法定代表人:高兵 
联系人:曲凌 
客户服务电话:0431-96888-0-2 
网址:http://www.jtnsh.com 
(42) 昆山农村商业银行 
注册地址:江苏省昆山市前进东路828号 
办公地址:江苏省昆山市前进东路828号 
法定代表人:张哲清 
联系人:黄怡 
客户服务电话:0512-96079 
网址:www.ksrcb.com 
(43) 乐清农商银行 
注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 
办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号 
法定代表人:高剑飞 
联系人:金晓娇 
联系电话:0577-61566028 
客户服务电话:4008896596 
传真:0577-61566063 
网址:www.yqbank.com 
(44) 龙江银行 
注册地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 
办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号 
法定代表人:张建辉 
联系人:闫勇 
联系电话:0451-85706107 
客户服务电话:400-645-8888 
传真:0451-85706036 
网址:http://www.lj-bank.com 
(45) 龙湾农商银行 
注册地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号 
办公地址:浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号 
法定代表人:朱朋远 
联系人:胡俊杰 
联系电话:0577-86923223 
客户服务电话:4008296596 
传真:0577-86921250 
网址:www.lwrcb.com 
(46) 鹿城农商银行 
注册地址:浙江省温州市鹿城区会展路1500号富银大厦 
办公地址:温州市车站大道547号信合大厦A幢 
法定代表人:陈宏强 
联系人:董雷 
联系电话:0577-88077675 
客户服务电话:96526 
网址:http://www.lcrcbank.com/ 
(47) 洛阳银行 
注册地址:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口 
办公地址:河南省洛阳市开元大道256号 
法定代表人:王建甫 
联系人:郭文博 
联系电话:0379-65921977 
客户服务电话:0379-96699 
传真:0379-65938595 
网址:www.bankofluoyang.com.cn/ 
(48) 南海农商银行 
注册地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号 
办公地址:广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号农商银行大厦 
法定代表人:李宜心 
联系人:廖雪 
电话:0757-86266566 
客户服务电话:96138 
传真:0757-86250627 
网址:www.nanhaibank.com 
(49) 南京银行 
注册地址:南京市玄武区中山路288号 
办公地址:南京市玄武区中山路288号 
法定代表人:胡升荣 
联系人:赵世光 
客户服务电话:95302 
网址:www.njcb.com.cn 
(50) 南洋商业银行 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层(不含六层
A座) 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道800号三层、六层至九层(不含六层
A座) 
法定代表人:陈孝周 
联系人:马小明 
联系电话:021-38566452 
客户服务电话:8008207898(内地固话用户)、4008207898(内地手机用户)、(86551)
64360499(港澳台及境外) 
传真:021-38566400 
网址:http://www.ncbchina.cn/cn/index.html 
(51) 宁波银行 
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 
法定代表人:陆华裕 
联系人:夏禾 
客户服务电话:95574 
网址:www.nbcb.com.cn 
(52) 宁夏银行 
注册地址:银川市金凤区北京中路157号 
办公地址:银川市金凤区北京中路157号 
法定代表人:居光华 
联系人:蒋阳 
联系电话:0951-5165256 
客户服务电话:4008096558、0951-96558 
网址:http://www.bankofnx.com.cn 
(53) 齐商银行 
注册地址:淄博市张店区中心路105号 
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号 
法定代表人:杲传勇 
联系人:焦浦 
联系电话:0533-2178888-9907 
客户服务电话:400-86-96588 
传真:0533-2180303 
网址:www.qsbank.cc 
(54) 青岛银行 
注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 
办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼 
法定代表人:郭少泉 
联系人:陈界交 
联系电话:0532-68629925 
客户服务电话:96588(青岛)400-66-96588(全国) 
网址:http://www.qdccb.com/ 
(55) 泉州银行 
注册地址:泉州市丰泽区云鹿路3号 
办公地址:泉州市丰泽区云鹿路3号 
法定代表人:傅子能 
联系人:董培姗 
联系电话:0595-22551071 
客户服务电话:400-88-96312 
传真:0595-22578871 
网址:http://www.qzccbank.com 
(56) 日照银行 
注册地址:山东省日照市烟台路197号 
办公地址:山东省日照市烟台路197号 
法定代表人:王森 
联系人:孔颖 
联系电话:0633-8081590 
客户服务电话:400-68-96588(全国)、0633-96588(日照) 
传真:0633-8081276 
网址:http://www.bankofrizhao.com.cn/ 
(57) 瑞安农商银行 
注册地址:瑞安市安阳街道万松东路148号 
办公地址:瑞安市安阳街道万松东路148号 
法定代表人:王光领 
联系人:吴清萍 
联系电话:0577-66816501 
客户服务电话:4008057702 
网址:https://www.rarcbank.com/ 
(58) 上海农村商业银行 
注册地址:上海市黄浦区中山东二路70号 
办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦  
法定代表人:徐力 
联系人:施传荣 
联系电话:021-61899999 
客户服务电话:021-962999、4006962999 
开放式基金业务传真:021-50105124 
网址:www.srcb.com 
(59) 上海银行 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路168号 
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号 
法定代表人:金煜 
联系人:王笑 
联系电话:021-68475732 
客户服务电话:95594 
网址:http://www.bosc.cn/ 
(60) 顺德农村商业银行 
注册地址:广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 
办公地址:广东佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号 
法定代表人:姚真勇 
联系人:杨素苗、区敏欣 
联系电话:0757-22382524 
客户服务电话:0757-22223388 
传真:0757-22388235 
网址:www.sdebank.com 
(61) 苏州农村商业银行 
注册地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 
办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 
法定代表人:魏礼亚 
联系人:杨晨 
联系电话:0512-63969209 
客户服务电话:96068(江苏省内)、400-86-96068(江苏省外) 
传真:0512-63969071 
网址:www.wjrcb.com 
(62) 苏州银行 
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 
法定代表人:王兰凤 
联系人:吴骏 
联系电话:0512-69868373 
客户服务电话:96067 
传真:0512-69868373 
网址:www.suzhoubank.com 
(63) 天津农商银行 
注册地址:天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层 
办公地址:天津市河西区马场道59号国际经济贸易中心A座1-6层 
法定代表人:徐庆宏 
联系人:满与谦、梁冯雷 
联系电话:022-83872155,022-83872800 
客户服务电话:022-96155,400-80-96155 
传真:022-83872156 
网址:www.trcbank.com.cn 
(64) 天津银行 
注册地址:天津市河西区友谊路15号 
办公地址:天津市河西区友谊路15号 
法定代表人:李宗唐 
联系人:李岩 
联系电话:022-28405684 
客户服务电话:956056 
传真:022-28405631 
网址:www.bank-of-tianjin.com.cn 
(65) 威海市商业银行 
注册地址:威海市宝泉路9号 
办公地址:威海市宝泉路9号财政大厦 
法定代表人:谭先国 
联系人:冯十卉 
联系电话:0531-68978175 
客户服务电话:山东省内96636、中国境内40000-96636 
传真:0531-68978176 
网址:www.whccb.com,www.whccb.com.cn 
(66) 潍坊银行 
注册地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号 
办公地址:山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号 
法定代表人:郭虎英 
联系人:井靖 
联系电话:0536-8051904 
客户服务电话:400-61-96588 
传真:0536-8056061 
网址:www.wfccb.com 
(67) 无锡农村商业银行 
注册地址:无锡市太湖新城金融二街9号 
办公地址:无锡市太湖新城金融二街9号 
法定代表人:邵辉 
联系人:张屹霖 
联系电话:0510-85062012 
客户服务电话:0510-96058 
传真:0510-82830557 
网址:www.wrcb.com.cn 
(68) 武汉农村商业银行 
注册地址:湖北省武汉市江岸区建设大道618号 
办公地址:湖北省武汉市江岸区建设大道618号 
法定代表人:徐小建 
联系人:邹君 
电话:027-85497270 
客户服务电话:95367 
传真:027-85497270 
网址:http://www.whrcbank.com/ 
(69) 厦门银行 
注册地址:厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 
办公地址:厦门市思明区湖滨北路101号商业银行大厦 
法定代表人:吴世群 
联系人:孙瑜 
联系电话:0592-5310251 
客户服务电话:400-858-8888 
传真:0592-5373973 
网址:www.xmbankonline.com 
(70) 萧山农商银行 
注册地址:萧山区人民路258号 
办公地址:浙江省杭州市萧山区人民路258号 
法定代表人:王云龙 
联系人:朱光锋 
联系电话:0571-82739513 
客户服务电话:96596 
网址:http://www.zjxsbank.com/ 
(71) 新昌农商银行 
注册地址:浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路18号 
办公地址:浙江省绍兴市新昌县七星街道七星路18号 
法定代表人:陆斌 
联系人:陈春华 
联系电话:0575-86266991 
客户服务电话:96596、0575-86266928 
传真:0575-86383121 
网址:http://xcbank.com 
(72) 烟台银行 
注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号 
法定代表人:吴明理 
联系人:张卓智 
联系电话:0535-6699671 
客户服务电话:4008-311-777 
传真:0535-6699884 
网址:www.yantaibank.net 
(73) 余杭农村商业银行 
注册地址:杭州市余杭区南苑街道南大街72号 
办公地址:杭州市余杭区南苑街道南大街72号 
法定代表人:来煜标 
联系人:蔡亮 
联系电话:0571-86209980 
客户服务电话:96596,4008896596 
网址:www.yhrcb.com 
(74) 云南红塔银行 
注册地址:云南省玉溪市东风南路2号 
办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座 
法定代表人:李光林 
联系人:马杰 
联系电话:0871-65236624 
客户服务电话:0877-96522 
网址:www.ynhtbank.com 
(75) 浙江稠州商业银行 
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧 
办公地址:杭州市上城区望潮路158号稠银大厦 
法定代表人:金子军 
联系人:谢圆圆 
联系电话:0571-87117661/13777805250 
客户服务电话:0571-96527 
传真:0571-87117607 
网址:http://www.czcb.com.cn/ 
(76) 浙江泰隆商业银行 
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号 
办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号 
法定代表人:王钧 
联系人:陈妍宇 
联系电话:0571-87219677 
客户服务电话:95347 
网址:www.zjtlcb.com 
(77) 郑州银行 
注册地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路22号 
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路22号 
法定代表人:王天宇 
联系人:焦明飞 
联系电话:0371-67009917 
客户服务电话:95097 
传真:0371-67009097 
网址:http://www.zzbank.cn/ 
(78) 中原银行 
注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 
法定代表人:窦荣兴 
联系人:张星强  联系电话:0371-85517713 
客户服务电话:95186 
网址:www.zybank.com.cn 
(79) 重庆农村商业银行 
注册地址:重庆市江北区金沙门路36号 
办公地址:重庆市江北区金沙门路36号 
法定代表人:刘建忠 
联系人:范亮 
联系电话:023-61110146 
客户服务电话:95389 
传真:023-61110146 
网址:www.cqrcb.com 
(80) 珠海华润银行 
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号 
办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦 
法定代表人:刘晓勇 
联系人:李阳 
联系电话:4008800338 
客户服务电话:96588(广东省外请加拨0756),400-8800-338 
网址:www.crbank.com.cn 
(81) 安信证券 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
          深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 
法定代表人:王连志 
联系人:陈剑虹 
联系电话:0755-82825551 
客户服务电话:95517 
传真:0755-82558355 
网址:www.essence.com.cn 
(82) 渤海证券 
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址:天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人:安志勇 
联系人:王星 
联系电话:022-28451922 
客户服务电话:400-651-5988 
传真:022-28451892 
网址:www.ewww.com.cn 
(83) 财信证券 
注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 
法定代表人:刘宛晨 
联系人:郭静 
联系电话:0731-84403347 
客户服务电话:95317 
传真:0731-84403439 
网址:www.cfzq.com 
(84) 长城证券 
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层长城证券 
法定代表人:曹宏 
联系人:梁浩 
联系电话:0755-83530715 
客户服务电话:400-6666-888 
传真:0755-83516199 
网址:www.cgws.com 
(85) 长江证券 
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号 
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号 
法定代表人:李新华 
联系人:奚博宇 
联系电话:027-65799999 
客户服务电话:95579或4008-888-999 
传真:027-85481900 
网址:www.95579.com 
(86) 川财证券 
注册地址:中国(四川)自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心B
座17楼 
办公地址:四川省成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼 
法定代表人:孟建军 
联系人:匡婷 
联系电话:028-86583053 
客户服务电话:028-962708  
网址:www.cczq.com 
(87) 大通证券 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层 
法定代表人:赵玺 
联系人:谢立军 
联系电话:0411-39991807 
客户服务电话:4008-169-169 
传真:0411-39673214 
网址:www.daton.com.cn 
(88) 大同证券 
注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 
办公地址:山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 
法定代表人:董祥 
联系人:薛津 
联系电话:0351-4130322 
客户服务电话:4007121212 
传真:0351-7219891 
网址:www.dtsbc.com.cn 
(89) 德邦证券 
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 
办公地址:上海市福山路500号城建国际中心29楼 
法定代表人:武晓春 
联系人:刘熠 
联系电话:021-68761616 
客户服务电话:400-8888-128 
传真:021-68767880 
网址:http://www.tebon.com.cn 
(90) 第一创业证券 
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
法定代表人:刘学民 
联系人:单晶 
联系电话:0755-23838750 
客户服务电话:95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
(91) 东莞证券 
注册地址:东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 
法定代表人:陈照星 
联系人:李荣 
联系电话:0769-22115712 
客户服务电话:95328 
传真:0769-22115712 
网址:www.dgzq.com.cn 
(92) 东海证券 
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 
法定代表人:钱俊文 
联系人:王一彦 
联系电话:021-20333333 
客户服务电话:95531、400-8888-588 
传真:021-50498825 
网址:www.longone.com.cn 
(93) 东吴证券 
注册地址:苏州工业园区星阳街5号 
办公地址:苏州工业园区星阳街5号 
法定代表人:范力 
联系人:陆晓 
联系电话:0512-62938521 
客户服务电话:95330 
传真:0512-65588021 
网址:www.dwzq.com.cn 
(94) 光大证券 
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:刘秋明 
联系人:龚俊涛 
联系电话:021-22169999 
客户服务电话:95525 
传真:021-22169134 
网址:www.ebscn.com 
(95) 广发证券 
注册地址:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 
法定代表人:孙树明 
联系人:黄岚 
客户服务电话:95575或02095575 
网址:www.gf.com.cn 
(96) 国都证券 
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
法定代表人:王少华 
联系人:黄静 
联系电话:010-84183389 
客户服务电话:400-818-8118 
传真:010-84183311-3122 
网址:www.guodu.com 
(97) 国金证券 
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号成证大厦 
法定代表人:冉云 
联系人:杜晶、黎建平 
联系电话:028-86690057 
客户服务电话:95310 
传真:028-86690126 
网址:www.gjzq.com.cn 
(98) 国联证券 
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 
法定代表人:姚志勇 
联系人:祁昊 
联系电话:0510-82831662 
客户服务电话:95570 
传真:0510-82830162 
网址:www.glsc.com.cn 
(99) 国盛证券 
注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦 
法定代表人:徐丽峰 
联系人:占文驰 
联系电话:0791-88250812 
客户服务电话:956080 
传真:0791-86281305 
网址:www.gszq.com 
(100) 国泰君安证券 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦  
法定代表人:贺青 
联系人:芮敏祺 
客户服务电话:95521 
传真:021-38670666 
网址:www.gtja.com 
(101) 海通证券 
注册地址:上海市广东路689号 
办公地址:上海市广东路689号 
法定代表人:周杰 
联系人:金芸、李笑鸣 
联系电话:021-23219000 
客户服务电话:95553 
传真:021-23219100 
网址:www.htsec.com 
(102) 华安证券 
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
法定代表人:章宏韬 
联系人:范超 
联系电话:0551-65161821 
客户服务电话:95318 
传真:0551-65161825 
网址:www.hazq.com 
(103) 华福证券 
注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼 
法定代表人:黄金琳 
联系人:王虹 
联系电话:021-20655183 
客户服务电话:95547 
传真:021-20655196 
网址:www.hfzq.com.cn 
(104) 华龙证券 
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 
法定代表人:陈牧原 
联系人:范坤 
联系电话:0931-4890208 
客户服务电话:95368、400-689-8888 
传真:0931-4890628 
网址:www.hlzq.com 
(105) 华融证券 
注册地址:北京市西城区金融大街8号 
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层 
法定代表人:张海文 
联系人:孙燕波 
联系电话:010-85556048 
客户服务电话:95390 
传真:010-85556088 
网址:www.hrsec.com.cn 
(106) 华泰证券 
注册地址:南京市江东中路228号 
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 
法定代表人:张伟 
联系人:庞晓芸 
联系电话:0755-82492193 
客户服务电话:95597 
传真:025-83387523 
网址:www.htsc.com.cn 
(107) 华西证券 
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号 
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
法定代表人:杨炯洋 
联系人:张彬 
联系电话:010-58124967 
客户服务电话:95584 
传真:028-86150040 
网址:www.hx168.com.cn 
(108) 华鑫证券 
注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号 
法定代表人:俞洋 
联系人:杨莉娟 
联系电话:021-54967552 
客户服务电话:95323(全国)、400-109-9918(全国)、029-68918888(西安) 
传真:021-54967293 
网址:www.cfsc.com.cn 
(109) 华信证券 
注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼  
办公地址:上海市黄浦区南京西路399号明天广场23楼 
法定代表人:陈灿辉 
联系人:徐璐 
联系电话:021-63898952 
客户服务电话:400-820-5999 
传真:021-68776977转8952 
网址:www.shhxzq.com 
(110) 金元证券 
注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼 
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 
法定代表人:王作义 
联系人:刘萍 
联系电话:0755-83025693 
客户服务电话:95372 
传真:0755-83025625 
网址:www.jyzq.cn 
(111) 九州证券 
注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路108号 
办公地址:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼 
法定代表人:魏先锋 
联系人:张思思 
联系电话:010-57672272 
客户服务电话:95305 
传真:010-57672296 
网址:www.jzsec.com 
(112) 开源证券 
注册地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 
法定代表人:李刚 
联系人:张蕊 
联系电话:029-88365809 
客户服务电话:95325 
网址:www.kysec.cn 
(113) 联储证券 
注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼 
法定代表人:吕春卫 
联系人:张婉婷 
联系电话:010-86499765 
客户服务电话:400-620-6868 
网址:www.lczq.com 
(114) 南京证券 
注册地址:南京市江东中路389号 
办公地址:南京市江东中路389号 
法定代表人:李剑锋 
联系人:王万君 
联系电话:025-58519523 
客户服务电话:95386 
传真:025-83369725 
网址:www.njzq.com.cn 
(115) 平安证券 
注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 
办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 
法定代表人:何之江 
联系人:周驰 
联系电话:021-38643230 
客户服务电话:95511-8 
传真:021-58991896 
网址:stock.pingan.com 
(116) 山西证券 
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 
办公地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人:侯巍 
联系人:谢武兵 
联系电话:0351-8686721 
客户服务电话:95573或400-666-1618 
传真:0351-8686619 
网址:www.i618.com.cn 
(117) 上海证券 
注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼 
办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 
法定代表人:李俊杰 
联系人:邵珍珍 
联系电话:021-53686888 
客户服务电话:4008-918-918 
传真:021-53686100、021-53686200 
网址:https://www.shzq.com/ 
(118) 申万宏源西部证券 
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室 
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室 
法定代表人:李琦 
联系人:王怀春 
联系电话:0991-2307105 
客户服务电话:4008-000-562 
传真:010-88085195 
网址:www.hysec.com 
(119) 申万宏源证券 
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 
法定代表人:杨玉成 
联系人:余敏 
联系电话:021-33388252 
客户服务电话:95523、4008895523 
传真:021-33388224 
网址:www.swhysc.com 
(120) 首创证券 
注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 
办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 
法定代表人:毕劲松 
联系人:刘宇 
联系电话:010-59366070   
客户服务电话:400-620-0620 
传真:010-59366055 
网址:http://www.sczq.com.cn/ 
(121) 天风证券 
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼 
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼 
法定代表人:余磊 
联系人:王雅薇 
联系电话:027-87617017 
客户服务电话:4008005000、95391 
传真:027-87618863 
网址:http://www.tfzq.com/ 
(122) 万联证券 
注册地址:广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 
办公地址:广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层 
法定代表人:罗钦城 
联系人:甘蕾 
联系电话:020-38286026 
客户服务电话:95322 
传真:020-38286588 
网址:www.wlzq.cn 
(123) 西部证券 
注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 
办公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 
法定代表人:徐朝晖 
联系人:梁承华 
联系电话:029-87211526 
客户服务电话:95582 
传真:029-87211478 
网址:www.westsecu.com 
(124) 西南证券 
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 
法定代表人:廖庆轩 
联系人:周青 
联系电话:023-63786633 
客户服务电话:4008096096或95355 
传真:023-63786212 
网址:www.swsc.com.cn 
(125) 湘财证券 
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 
法定代表人:孙永祥 
联系人:江恩前 
联系电话:021-38784580-8920 
客户服务电话:95351 
传真:021-68865680 
网址:www.xcsc.com 
(126) 新时代证券 
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
法定代表人:叶顺德 
联系人:马文玺 
联系电话:010-83561072 
客户服务电话:95399 
网址:www.xsdzq.cn 
(127) 信达证券 
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人:肖林 
联系人:尹旭航 
联系电话:010-63081000 
客户服务电话:95321 
传真:010-63080978 
网址:www.cindasc.com 
(128) 兴业证券 
注册地址:福州市湖东路268号 
办公地址:上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20楼 
法定代表人:杨华辉 
联系人:乔琳雪 
联系电话:021-38565547 
客户服务电话:95562 
网址:www.xyzq.com.cn 
(129) 银河证券 
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人:陈共炎 
联系人:辛国政 
联系电话:010-83574507 
客户服务电话:4008-888-888或95551 
网址:www.chinastock.com.cn 
(130) 粤开证券 
注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 
法定代表人:严亦斌 
联系人:彭莲 
联系电话:0755-83331195 
客户服务电话:95564 
公司网址:http://www.ykzq.com 
(131) 招商证券 
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号 
法定代表人:霍达 
联系人:黄婵君 
联系电话:0755-82943666 
客户服务电话:95565、400-8888-111 
传真:0755-82943636 
网址:www.newone.com.cn 
(132) 浙商证券 
注册地址:浙江省杭州市江干区五星路201号 
办公地址:浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼 
法定代表人:吴承根 
联系人:高扬 
联系电话:0571-87902974 
客户服务电话:95345 
传真:0571-87901913 
网址:www.stocke.com.cn 
(133) 中航证券 
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 
法定代表人:王晓峰 
联系人:王紫雯 
联系电话:15611538682 
客户服务电话:95335或400-88-95335 
传真:010-59562637  
网址:www.avicsec.com 
(134) 中金财富 
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 
法定代表人:高涛 
联系人:万玉琳 
联系电话:0755-82026907 
客户服务电话:95532 
网址:https://www.ciccwm.com 
(135) 中金公司 
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦38层 
法定代表人:沈如军 
联系人:杨涵宇 
联系电话:010-65051166 
客户服务电话:4009101166 
网址:www.cicc.com.cn 
(136) 中山证券 
注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21、22
层 
办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 
法定代表人:林炳城 
联系人:罗艺琳 
电话:0755-82943755 
传真:0755-82960582 
客户服务电话:95329 
网址:www.zszq.com 
(137) 中泰证券 
注册地址:济南市市中区经七路86号 
办公地址:山东省济南市经七路86号 
法定代表人:李玮 
联系人:许曼华 
联系电话:021-20315290 
客户服务电话:95538 
传真:0531-68889095 
网址:www.zts.com.cn 
(138) 中天证券 
注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 
法定代表人:马功勋 
联系人:李泓灏 
联系电话:024-23255256 
客户服务电话:024-95346 
传真:024-23255606 
网址:www.iztzq.com 
(139) 中信建投证券 
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
联系人:刘芸 
联系电话:010-85130554 
客户服务电话:95587或4008-888-108 
网址:http://www.csc108.com/  
(140) 中信证券 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人:张佑君 
联系人:王一通  
联系电话:010-60838888 
客户服务电话:95548 
传真:010-60836029 
网址:www.cs.ecitic.com 
(141) 中信证券(华南) 
注册地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
法定代表人:胡伏云 
联系人:陈靖 
联系电话:020-88836999 
客户服务电话:95396 
传真:020-88836984 
网址:www.gzs.com.cn 
(142) 中信证券(山东) 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 
法定代表人:姜晓林 
联系人:焦刚 
联系电话:0531-89606166 
客户服务电话:95548 
传真:0532-85022605 
网址:http://sd.citics.com/ 
(143) 中邮证券 
注册地址:陕西省西安市唐延路5号(陕西邮政信息大厦9-11层) 
办公地址:北京市东城区珠市口东大街17号 
法定代表人:丁奇文 
联系人:岳帅 
联系电话: 010-67017788-6068 
客户服务电话:4008-888-005 
传真:010-67017788-9696 
网址:www.cnpsec.com 
(144) 中原证券 
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号 
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼 
法定代表人:菅明军 
联系人:程月艳  李盼盼 党静 
联系电话:0371-69099882 
客户服务电话:95377 
传真:0371-65585899 
网址:www.ccnew.com 
(145) 百度百盈 
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 
法定代表人:葛新 
联系人:孙博超 
联系电话:010-59403028 
客户服务电话:95055-4 
网址:www.baiyingfund.com 
(146) 长量基金 
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 
法定代表人:张跃伟 
联系人:党敏 
联系电话:021-20691935 
客户服务电话:400-820-2899 
传真:021-20691861 
网址:www.erichfund.com 
(147) 朝阳永续 
注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室 
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 
法人代表:廖冰 
联系人:陆纪青 
联系电话:021-80234888-6813 
客户服务电话:400-699-1888 
网址:www.998fund.com 
(148) 创金启富 
注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 
法定代表人:梁蓉 
联系人:杨凤椅 
联系电话:010-66154828-8047 
客户服务电话:400-6262-818 
传真:010-63583991 
网址:www.5irich.com 
(149) 大泰金石 
注册地址:南京市建邺区江东中路102号708室 
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼 
法定代表人:陈达伟 
联系人:孟召社 
联系电话:021-20324176 
客户服务电话:400-995-9220 
传真:021-20324199 
网址:www.dtfunds.com 
(150) 大智慧基金 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 
法定代表人:申健 
联系人:张蜓 
联系电话:021-20219988-35374 
客户服务电话:021-20292031 
传真:021-20219923 
网址:https://www.wg.com.cn/ 
(151) 蛋卷基金 
注册地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 
法定代表人:钟斐斐 
联系人:侯芳芳 
联系电话:010-61840688 
客户服务电话:4001599288 
网址:https://danjuanapp.com 
(152) 鼎信汇金 
注册地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室 
办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室 
法定代表人:齐凌峰 
联系人:阮志凌 
联系电话:010-82050520 
客户服务电话:400-886-3311 
传真:010-82086110 
网址:www.9ifund.com 
(153) 东证期货 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路500号上海期货大厦14层 
办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼 
法定代表人:卢大印 
联系人:张敏圆 
联系电话:021-63325888-4259 
客户服务电话:4008859999 
传真:021-63326752 
网址:www.dzqh.com.cn 
(154) 泛华普益 
注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室 
办公地址:成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 
法定代表人:于海锋 
联系人:陈丹 
联系电话:15114053620 
客户服务电话:400-080-3388 
网址:www.puyifund.com 
(155) 富济基金 
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 
法定代表人:祝中村 
联系人:曾瑶敏 
联系电话:0755-83999907 
客户服务电话:0755-83999907 
传真:0755-83999926 
网址:www.fujifund.cn 
(156) 海银基金 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心4楼 
法定代表人:巩巧丽 
联系人:毛林 
联系电话:021-80133597 
客户服务电话:400-808-1016 
传真:021-80133413 
网址:www.fundhaiyin.com 
(157) 好买基金 
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 
法定代表人:杨文斌 
联系人:高源 
联系电话:021-36696312 
客户服务电话:400-700-9665 
传真:021-68596919 
网址:www.ehowbuy.com 
(158) 和讯信息 
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人:王莉 
联系人:陈慧慧 
联系电话:010-85657353 
客户服务电话:400-920-0022 
传真:010-65884788 
网址:http://licaike.hexun.com/ 
(159) 恒天明泽 
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 
法定代表人:周斌 
联系人:陈霞 
联系电话:010-59313555 
客户服务电话:4008980618 
传真:010-59313586 
网址:www.chtwm.com 
(160) 弘业期货 
注册地址:江苏省南京市秦淮区中华路50号 
办公地址:江苏省南京市秦淮区中华路50号弘业大厦9楼 
法人代表:周剑秋 
联系人:张苏怡 
联系电话:025-52278981 
客户服务电话:400-828-1288 
网址:www.ftol.com.cn 
(161) 虹点基金 
注册地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室 
办公地址:北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216 
法定代表人:何静 
联系人:牛亚楠 
联系电话:010-65951887 
客户服务电话:400-618-0707 
网址:www.hongdianfund.com 
(162) 华瑞保险销售 
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 
办公地址:上海市浦东新区向城路288号国华人寿金融大厦8层806 
法定代表人:路昊 
联系人:茆勇强 
联系电话:021-68595698 
客户服务电话:952303 
传真:021-68595766 
网址:www.huaruisales.com 
(163) 华夏财富 
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 
法定代表人:毛淮平 
联系人:张静怡 
联系电话:010-88066632 
客户服务电话:400-817-5666 
传真:010-63136184 
网址:www.amcfortune.com 
(164) 徽商期货 
注册地址:安徽省合肥市芜湖路258号3号楼6-7层,6号楼1-2层 
办公地址:合肥市芜湖路258号 
法人代表:吴国华 
联系人:申倩倩 
联系电话:0551-62865215 
客户服务电话:400-887-8707 
网址:www.hsqh.net 
(165) 汇成基金 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 
办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼 19层 19C13 
法定代表人:王伟刚 
联系人:王骁骁 
联系电话:010-56251471 
客户服务电话:400-619-9059 
网址:www.hcjijin.com 
(166) 汇付基金 
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 
办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 汇付天下总部大楼 
法定代表人:金佶 
联系人:甄宝林 
联系电话:021-34013996-3011 
客户服务电话:021-34013999 
传真:021-33323837 
网址:www.hotjijin.com 
(167) 济安财富 
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元 
法定代表人:杨健 
联系人:李海燕 
联系电话:010-65309516 
客户服务电话:400-673-7010(济安财富官网)  400-071-6766(腾讯财经) 
传真:010-65330699 
网址:www.jianfortune.com 
(168) 加和基金 
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室 
办公地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼5层505室 
法定代表人:曲阳 
联系人:王梓骄 
联系电话:010-80456756 
客户服务电话:400-803-1188 
传真:010-80456278 
网址:www.bzfunds.com 
(169) 嘉实财富 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层
5312-15单元 
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 
法定代表人:赵学军 
联系人:李雯 
联系电话:010-60842306 
客户服务电话:400-021-8850 
传真:010-85712195 
网址:www.harvestwm.cn 
(170) 金百临 
注册地址:无锡市滨湖区锦溪路99号 
办公地址:江苏省无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼 
法人代表:费晓燕 
联系人:邹云 
联系电话:0510-81188088 
客户服务电话:0510-9688988 
网址:www.jsjbl.com 
(171) 金观诚 
注册地址:杭州拱墅区登云路45号金诚集团(锦昌大厦)1幢10楼1001室 
办公地址:杭州拱墅区登云路55号金诚集团(锦昌大厦) 
法定代表人:蒋雪琦 
联系人:来舒岚 
联系电话:0571-88337888 
客户服务电话:4000680058 
传真:0571-88337666 
网址:http://www.jincheng-fund.com/ 
(172) 久富财富 
注册地址:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室 
办公地址:上海市浦东新区民生路1403号上海信息大厦1215室 
法定代表人:赵惠蓉 
联系人:赵惠蓉 
联系电话:021-68682279 
客户服务电话:400-102-1813 
传真:021-68682297 
网址:www.jfcta.com 
(173) 凯石财富 
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 
法定代表人:陈继武 
联系人:冯强 
联系电话:021-63333389 
客户服务电话:4006-433-389 
传真:021-63333390 
网址:www.vstonewealth.com 
(174) 肯特瑞基金 
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座 
法定代表人:王苏宁 
联系人:娄云 
联系电话:010-89189291 
客户服务电话:95118 
网址:http://fund.jd.com/ 
(175) 利得基金 
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 
法定代表人:李兴春 
联系人:陈孜明 
联系电话:86-021-50583533 
客户服务电话:95733 
传真:86-21-61101630 
网址:www.leadfund.com.cn 
(176) 联泰基金 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3楼 
法定代表人:尹彬彬 
联系人:陈东 
联系电话:021-52822063 
客户服务电话:400-118-1188 
传真:021-52975270 
网址:www.66zichan.com 
(177) 陆基金 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
法定代表人:王之光 
联系人:宁博宇 
联系电话:021-20665952 
客户服务电话:4008219031 
传真:021-22066653 
网址:www.lufunds.com 
(178) 蚂蚁基金 
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 
法定代表人:祖国明 
联系人:韩爱彬 
联系电话:0571-26888888 
客户服务电话:4000-766-123 
网址:http://www.fund123.cn/ 
(179) 民商基金 
注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼  
法定代表人:贲惠琴 
联系人:杨一新 
联系电话:021-50206003 
客户服务电话:021-50206003 
传真:021-50206001 
网址:http://www.msftec.com/ 
(180) 诺亚正行 
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号长阳谷2号楼 
法定代表人:汪静波 
联系人:李娟 
联系电话:021-80358523 
客户服务电话:400-821-5399 
传真:021-38509777 
网址:www.noah-fund.com 
(181) 浦领基金 
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 
法定代表人:聂婉君 
联系人:李艳 
联系电话:010-59497361 
客户服务电话:400-012-5899 
传真:010-64788016 
网址:www.zscffund.com 
(182) 钱景基金 
注册地址:北京市海淀区中关村东路18号1号楼11层B-1108 
办公地址:北京市海淀区中关村东路18号财智国际大厦B-1108 
法定代表人:王利刚 
联系人:姚付景 
联系电话:010-62565181 
客户服务电话:400-893-6885 
传真:010-57569671 
网址:www.qianjing.com 
(183) 深圳新兰德 
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层 
法定代表人:洪弘 
联系人:张燕 
联系电话:010-83363099 
客户服务电话:400-166-1188 
传真:010-83363010 
网址:http://8.jrj.com.cn 
(184) 晟视天下 
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 
法定代表人:蒋煜 
联系人:史俊杰 
联系电话:010-58170936 
客户服务电话:010-58170761 
传真:010-58170800 
网址:www.shengshiview.com 
(185) 苏宁基金 
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人:王锋 
联系人:张云飞 
联系电话:025-66996699-882796 
客户服务电话:95177 
网址:www.snjijin.com 
(186) 天天基金 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 
法定代表人:其实 
联系人:屠彦洋 
联系电话:021-54509977 
客户服务电话:95021 
传真:021-64385308 
网址:www.1234567.com.cn 
(187) 通华财富 
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2楼 
法定代表人:沈丹义 
联系人:杨涛、庄洁茹 
联系电话:021-60810586 
客户服务电话:400-101-9301 
传真:021-60810695 
网址:www.tonghuafund.com 
(188) 同花顺 
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室 
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 
法定代表人:吴强 
联系人:吴强 
联系电话:0571-88911818 
客户服务电话:952555 
传真:0571-86800423 
网址:www.5ifund.com 
(189) 途牛基金 
注册地址:江苏省南京市玄武区玄武大道699-1号 
办公地址:江苏省南京市玄武区玄武大道699-32号 
法人代表:宋时琳 
联系人:贺杰 
联系电话:025-86853960-66727 
客户服务电话:4007-999-999转3 
网址:http://jr.tuniu.com 
(190) 挖财基金 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5楼04室  
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层04室 
法定代表人:吕柳霞  
联系人:曾芸 
联系电话:021-50810687 
客户服务电话:021-50810673 
网址:www.wacaijijin.com 
(191) 万得基金 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 
法定代表人:黄祎 
联系人:徐亚丹 
联系电话:021-50712782 
客户服务电话:400-799-1888 
网址:www.520fund.com.cn 
(192) 万家财富 
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层 
法定代表人:张军 
联系人:王芳芳 
联系电话:010-59013828 
客户服务电话:010-59013895 
网址:http://www.wanjiawealth.com/ 
(193) 新浪仓石 
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总
部科研楼5层518室 
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 
法定代表人:赵芯蕊 
联系人:赵芯蕊 
联系电话:010-62625768 
客户服务电话:010-62675369 
传真:010-62676582 
网址:www.xincai.com 
(194) 鑫鼎盛 
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1502室 
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1502室 
法定代表人:陈洪生  
联系人:梁云波 
联系电话:0592-3122757 
客户服务电话:400-6533-789 
网址:www.xds.com.cn 
(195) 阳光人寿保险 
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室 
法定代表人:李科 
联系人:王磊 
联系电话:010-85632772 
客户服务电话:95510 
传真:010-85632773 
网址:http://fund.sinosig.com 
(196) 一路财富 
注册地址:北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14 
办公地址:北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层 
法定代表人:吴雪秀 
联系人:董宣 
联系电话:010-88312877 
客户服务电话:400-001-1566 
传真:010-88312099 
网址:www.yilucaifu.com 
(197) 宜信普泽 
注册地址:北京市朝阳区西大望路1号9层公寓1008 
办公地址:北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18层1809 
法定代表人:戎兵 
联系人:魏晨 
联系电话:010-52413385 
客户服务电话:400-6099-200 
传真:010-85800047 
网址:www.yixinfund.com 
(198) 奕丰金融 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书
有限公司) 
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 
法定代表人:TEO WEE HOWE 
联系人:叶健 
联系电话:0755-89460507 
客户服务电话:400-684-0500 
传真:0755-21674453 
网址:www.ifastps.com.cn 
(199) 盈米基金 
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔1201-1203室 
法定代表人:肖雯 
联系人:邱湘湘 
联系电话:020-89629099 
客户服务电话:020-89629066 
传真:020-89629011 
网址:www.yingmi.cn 
(200) 云湾基金 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、
103-2办公区 
办公地址:上海市浦东新区新金桥路27号1号楼 
法定代表人:冯轶明 
联系人:范泽杰 
联系电话:021-20530186 
客户服务电话:400-820-1515 
传真:021-20539999 
网址:http://www.zhengtongfunds.com/ 
(201) 增财基金 
注册地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室 
法定代表人:罗细安 
联系人:闫丽敏 
联系电话:010-67000988 
客户服务电话:400-001-8811 
传真:010-67000988-6000 
网址:www.zcvc.com.cn 
(202) 展恒基金 
注册地址:北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607 
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3205 
法定代表人:闫振杰 
联系人:李晓芳 
联系电话:010-59601366-7167 
客户服务电话:400-818-8000 
传真:0351-4110714 
网址:www.myfund.com 
(203) 中期时代基金 
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢4层 
法定代表人:田宏莉 
联系人:尹庆 
联系电话:010-65807865 
客户服务电话:95162 
传真:010-65807864 
网址:www.jrtoo.com 
(204) 中信建投期货 
注册地址:重庆市渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,9-B、

办公地址:重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼 
法定代表人:王广学 
联系人:刘芸 
联系电话:023-86769637 
客户服务电话:400-8877-780 
传真:023-86769629 
网址:www.cfc108.com 
(205) 中信期货 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305
室、14层 
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层 
法定代表人:张皓 
联系人:刘宏莹 
联系电话:010-6083 3754 
客户服务电话:400-990-8826 
传真:021-60819988 
网址:www.citicsf.com 
(206) 中正达广 
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
法定代表人:黄欣 
联系人:戴珉微 
联系电话:021-33768132 
客户服务电话:400-6767-523 
传真:021-33768132-802 
网址:www.zhongzhengfund.com 
(207) 中证金牛 
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 
法定代表人:钱昊旻 
联系人:沈晨 
联系电话:010-59336544 
客户服务电话:4008-909-998 
网址:www.jnlc.com 
(208) 众禄基金 
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 
办公地址:深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼 
法定代表人:薛峰 
联系人:龚江江 
联系电话:0755-33227950 
客户服务电话:4006-788-887 
传真:0755-33227951 
网址:www.zlfund.cn    www.jjmmw.com 
(二)基金登记机构 
名称:易方达基金管理有限公司 
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区) 
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 
法定代表人:刘晓艳 
电话:4008818088 
传真:020-38799249 
联系人:余贤高 
(三)律师事务所和经办律师 
律师事务所:国浩律师(广州)事务所 
地址:广州市天河区珠江东路28号越秀金融大厦38层 
负责人:程秉 
电话:020-38799345 
传真:020-38799345-200 
经办律师:黄贞、周姗姗 
联系人:黄贞 
(四)会计师事务所和经办注册会计师 
本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。 
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 
主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 
执行事务合伙人:NgAlbertKongPing吴港平 
电话:(010)58153000 
传真:(010)85188298 
经办注册会计师:昌华、熊姝英 
联系人:许建辉 
本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特殊
普通合伙)。 
会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 
首席合伙人:李丹 
电话:(021)23238888 
传真:(021)23238800 
经办注册会计师:陈熹、周祎 
联系人:周祎 
六、基金的募集 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、
并经中国证券监督管理委员会2015年6月2日《关于准予易方达国防军工混合型证券投资
基金注册的批复》(证监许可[2015]1090号)进行募集。 
本基金为契约型开放式混合基金。基金的存续期间为不定期。 
本基金的初始面值为每份基金份额人民币1.00元。 
本基金募集期自2015年6月17日至2015年6月17日。募集对象为符合法律法规规定
的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或
中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 
七、基金合同的生效 
(一)基金合同的生效 
本基金合同于2015年6月19日正式生效。自基金合同生效之日起,本基金管理人正式
开始管理本基金。 
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金
资产净值低于五千万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个工作日
出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与
其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规或《基金合同》另有规定时,从其规定。 
八、基金份额的申购、赎回 
(一)基金投资人范围 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构
投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 
(二)申购与赎回的场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。 
(三)申购与赎回办理的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金
合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视
情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有
关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金已于2015年7月9日开放日常申购、赎回业务。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
(四)申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算; 
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 
4、基金份额持有人赎回时,除指定赎回外,基金管理人按先进先出的原则,对该持有
人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先赎回,后确认的份额后赎
回,以确定所适用的赎回费率。 
基金管理人可在不违反法律法规的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
(五)申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。 
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申
请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请不成立。 
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵
守基金合同和本招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。 
2、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他
方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项本金退还给投资人。 
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接
收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购
份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 
在不违反法律法规的前提下,登记机构可根据《业务规则》,对上述业务办理时间进行
调整,本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功。若申购不
成功或无效,基金管理人或基金管理人指定的非直销销售机构将投资人已缴付的申购款项本
金退还给投资人。 
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立,赎回是否生效以登记机构确认为准。基金份
额持有人赎回申请成功后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。如遇交
易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人
及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发
生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法
参照基金合同有关条款处理。 
(六)申购与赎回的数额限制 
1、申购金额的限制 
投资人通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低限额为人民币
1元,追加申购单笔最低限额为人民币1元;投资人通过本公司直销中心首次申购的单笔最
低限额为人民币50,000元,追加申购单笔最低限额是人民币1,000元。在符合法律法规规
定的前提下,各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相
关规定。(以上金额均含申购费)。 
投资人将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申购
金额的限制。 
投资人可多次申购,对单个投资人累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投
资者持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形,基金管理人
有权采取控制措施。当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申
购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。
法律法规、中国证监会另有规定的除外。 
2、赎回份额的限制 
投资人可将其全部或部分基金份额赎回。基金份额单笔赎回或转换不得少于1份(如该
账户在该销售机构托管的该基金余额不足1份,则必须一次性赎回或转出该基金全部份额);
若某笔赎回将导致投资人在该销售机构托管的该基金余额不足1份时,基金管理人有权将投
资人在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。在符合法律法规规定的前提下,
各销售机构对赎回份额限制有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相关规定。 
3、基金管理人可以根据市场情况,在不违反法律法规的情况下,调整上述规定申购金
额和赎回份额的数量限制,或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
(七)基金的申购费和赎回费 
1、本基金的申购费用由申购基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基
金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 
2、申购费率 
本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投资者实施差别的申购
费率。 
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划
以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 
特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金。基金管理人可根据情况变更或增减特
定投资群体申购本基金的销售机构,并在基金管理人网站公示。 
通过基金管理人的直销中心申购本基金的特定投资群体申购费率见下表: 
申购金额M(元)(含申购费)  申购费率  
M<100万  0.15%  
100万≤M<200万  0.12%  
200万≤M<500万  0.03%  
M≥500万  1,000元/笔  
其他投资者申购本基金的申购费率见下表: 
申购金额M(元)(含申购费)  申购费率  
M<100万  1.5%  
100万≤M<200万  1.2%  
200万≤M<500万  0.3%  
M≥500万  1,000元/笔  
在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。 
3、赎回费率 
本基金赎回费率见下表: 
持有时间(天)  赎回费率  
0-6  1.5%  
7-29  0.75%  
30-89  0.5%  
90-179  0.5%  
180-364  0.5%  
365-729  0.25%  
730及以上  0%  
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于30天(不含)的基金份
额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产;对持有期在30天以上(含)且少于90天(不
含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的75%计入基金财产;对持有期在90天以上(含)
且少于180天(不含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的50%计入基金财产;对持续
持有期180天以上(含)的基金份额持有人所收取赎回费用总额的25%计入基金财产;其余
用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费。 
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率或变更收费方式,
调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率
或收费方式如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告。 
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基
金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优
惠活动。 
(八)申购和赎回的数额和价格 
1、申购和赎回数额、余额的处理方式 
(1)申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申购当日基金
份额净值为基准计算。申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位
以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 
(2)赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金
份额净值为基准并扣除相应的费用后的余额,赎回费用、赎回金额的单位为人民币元,计算
结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财
产。 
2、申购份额的计算 
净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 
(注:对于500万(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-固
定申购费金额) 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 
例:某投资人(非特定投资群体)投资100,000元申购本基金,申购费率为1.5%,假
设申购当日基金份额净值为1.040元,则其可得到的申购份额为: 
净申购金额=100,000/(1+1.5%)=98,522.17元 
申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83元 
申购份额=98,522.17/1.040=94,732.86份 
例:某投资人(特定投资群体)通过本管理人的直销中心投资100,000元申购本基金,
申购费率为0.15%,假设申购当日基金份额净值为1.040元,则其可得到的申购份额为: 
净申购金额=100,000/(1+0.15%)=99,850.22元 
申购费用=100,000-99,850.22=149.78元 
申购份额=99,850.22/1.040=96,009.83份 
3、赎回金额的计算 
赎回金额的计算方法如下: 
赎回费用=赎回份额×T日基金份额净值×赎回费率 
赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用 
例:某投资人赎回10,000份基金份额,假设该笔份额持有期限为100天,则对应的赎
回费率为0.5%,假设赎回当日基金份额净值是1.016元,则其可得到的赎回金额为: 
赎回费用=10,000×1.016×0.5%=50.80元 
赎回金额=10,000×1.016-50.80=10,109.20元 
即:投资人赎回本基金10,000份基金份额,假设赎回当日基金份额净值是1.016元,
则其可得到的赎回金额为10,109.20元。 
4、基金份额净值的计算公式 
计算日基金份额净值=计算日基金资产净值/计算日基金总份额。 
本基金份额净值的计算,保留到小数点后三位,小数点后第四位四舍五入,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算,并在T+1日内公告。
遇特殊情况,基金份额净值可以适当延迟计算并公告。 
(九)申购和赎回的登记 
正常情况下,投资者T日申购基金成功后,登记机构在T+1日为投资者增加权益并办理
登记手续,投资人自T+2日起(含该日)有权赎回该部分基金份额。 
基金份额持有人T日赎回基金成功后,正常情况下,登记机构在T+1日为其办理扣除权
益的登记手续。 
在不违反法律法规的前提下,登记机构可以对上述登记办理时间进行调整,基金管理人
应于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
(十)巨额赎回的认定及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。 
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。 
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额
10%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理,对
该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前述条款处理。 
(3)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可
暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个
工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在指定
媒介上刊登公告。 
(十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 
1、发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 
(1)因不可抗力导致基金无法正常运作。 
(2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 
(3)本基金投资的证券交易场所临时停止交易。 
(4)接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
(5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金
业绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
(6)基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导
致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。 
(7)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。 
(8)当一笔新的申购申请被确认成功,使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金
总规模上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额
或净申购比例上限时;或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时;
或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。 
(9)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当采取暂停接受基金申购申请的措施。 
(10)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(6)、(8)、(9)、(10)项情形且基金管理人决定暂
停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申
购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管
理人应及时恢复申购业务的办理。 
2、发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 
(1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
(2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 
(3)本基金投资的证券交易场所临时停止交易。 
(4)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
(5)本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接受赎回可
能会影响或损害基金份额持有人利益时。 
(6)基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导
致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。 
(7)继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资人
的赎回申请。 
(8)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。 
(9)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或延缓支付赎回款
项时,基金管理人应报中国证监会备案。若出现上述第(4)项所述情形,按基金合同的相
关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。
在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 
3、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
(1)发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登
暂停公告。 
(2)基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。 
九、基金转换和定期定额投资计划 
(一)基金转换 
1、基金转换开始日及时间 
本基金已于2015年7月9日开始办理基金转换业务,具体实施办法参见相关公告。 
上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日为本基金办理转换业务的开
放日(基金管理人根据法律法规或基金合同的规定公告暂停转换时除外)。开放日的具体业
务办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日的交易时间。若出现新的证券交易市
场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时
间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
投资者需在转出基金和转入基金均有交易的当日,方可办理基金转换业务。 
2、基金转换的原则 
(1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的
同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金。 
(2)基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换
费用按每笔申请单独计算。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留
小数点后两位。 
(3)基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基
金的份额净值为基准进行计算。 
(4)基金转换后,转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开
始计算。 
(5)投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金
必须处于可申购状态。 
(6)转换业务遵循“先进先出”的业务规则,即份额注册日期在前的先转换出,份额
注册日期在后的后转换出,如果转换申请当日,同时有赎回申请的情况下,则遵循先赎回后
转换的处理原则。 
(7)转入本基金的份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍
五入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 
3、基金转换的程序 
(1)基金转换的申请方式 
基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续,在开放日的业务办理时间
提出转换的申请。 
提交基金转换申请时,账户中必须有足够可用的转出基金份额余额。 
(2)基金转换申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效基金转换申请的当天作为基金转换的申请日
(T日),在正常情况下,本基金注册登记机构在T+1日前(含T+1日)对该交易的有效性进行
确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构
规定的其他方式查询申请的确认情况。 
4、基金转换的数额限制 
基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金,本基金单笔转出申请不
得少于1份(如该账户在该销售机构托管的该基金余额不足1份,则必须一次性赎回或转出
该基金全部份额);若某笔转换导致投资者在该销售机构托管的该基金余额不足1份时,基
金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全部赎回。 
5、基金转换费率 
基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其
中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基
金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见相关公
告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。 
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基
金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优
惠活动。 
6、基金转换份额的计算方式 
计算公式: 
A=[B×C×(1-D)/(1+G)+F]/E 
H=B×C×D 
J=[B×C×(1-D)/(1+G)]×G 
其中,A为转入的基金份额;B为转出的基金份额;C为转换申请当日转出基金的基金
份额净值;D为转出基金的对应赎回费率;E为转换申请当日转入基金的基金份额净值;F
为货币市场基金全部转出时注册登记机构已支付的未付收益(仅限转出基金为易方达货币市
场基金、易方达天天理财货币市场基金、易方达财富快线货币市场基金、易方达天天增利货
币市场基金、易方达龙宝货币市场基金、易方达增金宝货币市场基金、易方达现金增利货币
市场基金、易方达天天发货币市场基金、易方达易理财货币市场基金)或者短期理财基金转
出时对应的累计未付收益(转出基金为易方达月月利理财债券型基金和易方达掌柜季季盈理
财债券型基金);G为对应的申购补差费率;H为转出基金赎回费;J为申购补差费。 
注:当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时,如其未付收益为正,基金份额
对应的未付收益是否与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基金,以销售机构和
注册登记机构的具体规定为准。当投资者在全部转换转出某类货币市场基金份额时,如其未
付收益为负,基金份额对应的未付收益与转换转出份额对应的款项一并划转到转换转入的基
金。 
说明: 
(1)基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。 
(2)转入基金时,从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补
差费用;从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用(注:对通
过直销中心申购实施差别申购费率的特定投资群体基金份额的申购费,以除通过直销中心申
购的特定投资群体之外的其他投资者申购费为比较标准)。申购补差费用按照转换金额对应
的转出基金与转入基金的申购费率差额进行补差,具体收取情况视每次转换时两只基金的申
购费率的差异情况而定并见相关公告。 
(3)转出基金时,如涉及的转出基金有赎回费用,收取该基金的赎回费用。收取的赎
回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,
其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。 
(4)投资者可以发起多次基金转换业务,基金转换费用按每笔申请单独计算。转换费
用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。 
例:假设某持有人(非特定投资群体)持有本基金10,000份,持有100天,现欲转换
为易方达策略成长二号混合型证券投资基金;假设转出基金T日的基金份额净值为1.100
元,转入基金易方达策略成长二号混合型证券投资基金T日的基金份额净值为1.020元,则
转出基金的赎回费率为0.5%,申购补差费率为0.5%。转换份额计算如下: 
转换金额=转出基金申请份额×转出基金份额净值=10,000×1.100=11,000.00元 
转出基金赎回费=转换金额×转出基金赎回费率=11,000.00×0.5%=55元 
申购补差费=(转换金额-转出基金赎回费)×申购补差费率÷(1+申购补差费率)=
(11,000.00-55)×0.5%÷(1+0.5%)=54.45元 
转换费=转出基金赎回费+申购补差费=55+54.45=109.45元 
转入金额=转换金额-转换费=11,000.00-109.45=10,890.55元 
转入份额=转入金额÷转入基金份额净值=10,890.55÷1.020=10,677.01份 
注:本基金转出至易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达上证50指数、
易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券时,转入份额的计算结果保留到小
数点后两位,小数点两位以后舍去,舍去部分所代表的资产归基金财产所有;本基金转出至
易方达天天理财货币、易方达信用债债券、易方达纯债1年定期开放债券、易方达高等级信
用债债券、易方达裕丰回报债券、易方达丰华债券、易方达投资级信用债债券、易方达恒久
1年定期债券、易方达黄金ETF联接、易方达易理财货币、易方达新兴成长混合、易方达裕
惠定开混合发起式、易方达创新驱动混合、易方达现金增利货币、易方达财富快线货币、易
方达天天增利货币、易方达龙宝货币、易方达天天发货币、易方达掌柜季季盈理财债券、易
方达沪深300非银联接、易方达增金宝货币、易方达新经济混合、易方达改革红利混合、易
方达裕如混合、易方达安心回馈混合、易方达新常态混合、易方达新收益混合、易方达新利
混合、易方达新鑫混合、易方达新益混合、易方达新享混合、易方达沪深300医药ETF联接、
易方达新丝路混合、易方达国企改革混合、易方达瑞景混合、易方达瑞享混合、易方达瑞信
混合、易方达瑞选混合、易方达中债3-5年期国债指数、易方达信息产业混合、易方达瑞和
混合、易方达安盈回报混合、易方达瑞财混合、易方达瑞智混合、易方达瑞兴混合、易方达
瑞恒混合、易方达瑞祥混合、易方达环保主题混合、易方达现代服务业混合、易方达大健康
主题混合、易方达量化策略精选混合、易方达裕祥回报债券、易方达裕景添利6个月定期开
放债券、易方达丰惠混合、易方达供给改革混合、易方达丰和债券、易方达裕鑫债券、易方
达富惠纯债债券、易方达科瑞混合、易方达中债7-10年期国开行债券指数、易方达瑞通混
合、易方达瑞弘混合、易方达瑞程混合、易方达恒益定开债券发起式、易方达易百智能量化
策略混合、易方达恒安定开债券发起式、易方达港股通红利混合、易方达富财纯债债券、易
方达恒信定开债券发起式、易方达蓝筹精选混合、易方达中盘成长混合、易方达鑫转增利混
合、易方达鑫转添利混合、易方达鑫转招利混合、易方达恒惠定开债券发起式、易方达安瑞
短债债券、易方达科融混合、易方达安悦超短债债券、易方达MSCI中国A股国际通ETF联
接发起式、易方达中证500ETF联接发起式、易方达恒利3个月定开债券发起式、易方达中
债1-3年国开行债券指数、易方达中债3-5年国开行债券指数、易方达中债1-3年政金债指
数、易方达中债3-5年政金债指数、易方达上证50ETF联接发起式、易方达恒兴3个月定开
债券发起式、易方达ESG责任投资股票发起式、易方达中证国企一带一路ETF联接、易方达
中证800ETF联接发起式、易方达恒盛3个月定开混合发起式、易方达研究精选股票、易方
达高端制造混合发起式、易方达价值精选混合、易方达价值成长混合、易方达中小盘混合、
易方达科汇灵活配置混合、易方达科翔混合、易方达行业领先混合、易方达增强回报债券、
易方达深证100ETF联接、易方达沪深300ETF发起式联接、易方达上证中盘ETF联接、易方
达消费行业股票、易方达医疗保健行业混合、易方达资源行业混合、易方达创业板ETF联接、
易方达安心回报债券、易方达科讯混合、易方达沪深300量化增强、易方达双债增强债券、
易方达纯债债券、易方达月月利理财债券、易方达安源中短债债券、易方达策略成长二号混
合、易方达裕富债券时,转入份额的计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部
分四舍五入,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。 
7、基金转换的注册登记 
投资者T日申请基金转换成功后,注册登记机构将在T+1工作日为投资者办理减少转
出基金份额、增加转入基金份额的权益登记手续,一般情况下,投资者自T+2工作日起有
权赎回转入部分的基金份额。 
8、基金转换与巨额赎回 
单个开放日中,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总份额扣除申购总份额后的余
额)与净转出申请(转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额)之和超过上一日基金总
份额的10%,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金
管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,
将采取相同的比例确认(除另有公告外);在转出申请得到部分确认的情况下,未确认的转
出申请将不予以顺延。 
9、拒绝或暂停基金转换的情形 
(1)因不可抗力导致基金无法正常运作或导致基金管理人不能支付转换转出款项。 
(2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 
(3)本基金投资的证券交易场所临时停止交易。 
(4)基金管理人认为接受某笔或某些转换申请可能会影响或损害现有基金份额持有人
利益时。 
(5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金
业绩产生负面影响,或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
(6)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
(7)本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接受转换转
出可能会影响或损害基金份额持有人利益时。 
(8)基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导
致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。 
(9)继续接受转换转出申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资
人的转换转出申请。 
(10)基金管理人接受某笔或者某些转换转入申请有可能导致单一投资者持有基金份额
的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形时。 
(11)当一笔新的转换转入申请被确认成功,使本基金总规模超过基金管理人规定的本
基金总规模上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购
金额或净申购比例上限时;或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限
时;或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。 
(12)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当采取暂停接受基金转换申请的措施。 
(13)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
基金转换业务的解释权归基金管理人,基金管理人可以根据市场情况在不违反有关法律
法规和《基金合同》的规定之前提下调整上述转换的收费方式、费率水平、业务规则及有关
限制,但应在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
(二)定期定额投资计划 
本基金已于2015年7月9日开始办理基金定期定额投资计划业务,具体实施办法参见
相关公告。 
十、基金的转托管、质押、非交易过户、冻结与解冻 
(一)基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。具体办理方法参照《业务规则》的有关规定以及各销售机
构的业务规则。 
(二)基金份额的质押 
在条件许可的情况下,基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则,办理基金份额
质押业务,并可收取一定的手续费。 
(三)基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 
(四)基金的冻结与解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
十一、基金的投资 
(一)投资目标 
本基金在严格控制风险的前提下,追求超越业绩比较基准的投资回报。 
(二)投资范围 
本基金的投资范围包括国内依法发行、上市的股票(包括创业板、中小板以及其他经中
国证监会批准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、
公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券、
中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、权证、股指期货、期权及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为: 
本基金股票资产占基金资产的比例为60%—95%,扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等,权证、股指期货、期权及其他金融工具的投资比例依照
法律法规或监管机构的规定执行。本基金非现金资产中不低于80%的资产将投资于国防军工
行业证券。 
(三)投资策略 
1、资产配置策略 
本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析,确定组合中股票、债券、货币市场工
具及其他金融工具的比例。 
在资产配置中,本基金主要考虑: 
(1)宏观经济走势,主要通过对GDP增速、工业增加值、物价水平、市场利率水平等
宏观经济指标的分析,判断实体经济在经济周期中所处的位置; 
(2)中观行业盈利,主要通过对同一行业历史盈利水平的纵向比较以及不同行业之间
盈利水平的横向比较,判断行业所处的景气阶段与行业未来盈利趋势; 
(3)市场估值与流动性,紧密跟踪国内外市场整体估值变化,货币供应量增速变化及
其对市场整体资金供求的可能影响; 
(4)政策因素,密切关注与股票市场相关的各种政策出台对市场的影响。 
2、国防军工行业的界定 
本基金所指的国防军工行业由国防投入领域涉及的相关公司组成,主要包括航空、航天、
兵器、船舶、信息安全等子行业。具体来讲,国防军工行业的涵盖范围包括: 
(1)航空:包括从事航空整机或配件研究、生产、销售、维修或其他相关业务的公司; 
(2)航天:包括从事航天发射、应用或地面保障等领域的设备制造、元器件制造、技
术服务或其他相关业务的公司; 
(3)兵器:包括从事面向陆、海、空、天以及各军兵种研发生产武器装备、技术服务
或其他相关业务的公司; 
(4)船舶:包括从事船舶及配套设施等领域的设备制造、技术服务、维修或其他相关
业务的公司; 
(5)信息安全:包括从事城市安全、网络安全、通信安全、基础电子产业安全等领域
的设备制造、技术服务或其他相关业务的公司。 
本基金将对影响国防军工行业涵盖范围的因素进行持续跟踪研究,适时对国防军工行业
的涵盖范围进行动态调整,并在更新的招募说明书中公告。 
3、股票投资策略 
(1)行业配置策略 
国防军工行业根据产品或服务类别的不同,可划分为不同的细分子行业。本基金将综合
考虑以下因素,进行股票资产在国防军工各细分子行业之间的配置。 
1)国家军费投向 
国家军费投向影响国防军工各细分子行业的景气度,进而影响国防军工各细分子行业的
成长性。本基金将对国家军费投向进行持续跟踪研究,适时对国防军工行业各细分子行业的
景气度变化情况进行研判,超配国家军费重点投向的细分子行业。 
2)行业格局 
国防军工行业各细分子行业的行业格局不同,导致各细分子行业的竞争结构和盈利能力
存在较大差异。本基金将重点投资行业壁垒较高、集中度较高、议价能力较强的细分子行业。 
3)政府政策 
国防军工行业受政府政策影响较大。本基金将通过对政府政策的分析研究,把握政府政
策趋势,重点投资受益于政府政策的细分子行业,特别是符合政策方向的、优质的民营军工
企业。 
(2)个股选择策略 
本基金主要通过考虑以下因素对国防军工行业上市公司的投资价值进行综合评估,精选
具有较强竞争优势的上市公司进行投资。 
1)研发能力 
公司研发能力较强,能够根据市场需求变化不断对原有产品进行改进或开发新产品,以
保持市场占有率和盈利能力。 
2)管理能力 
公司已建立起成熟的管理体系,较同行业企业具有竞争优势。 
3)运营效率 
公司运营效率较高,总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等指标良好。 
4)成长潜力 
公司成长性较高,预期营业收入增长率或预期利润增长率高于行业平均水平,且具有可
持续性。 
5)盈利能力 
公司盈利能力较强,预期营业利润率或预期净资产收益率高于行业平均水平,且未来提
升潜力较大。 
6)财务结构 
公司资产负债结构相对合理,财务风险较小,不会对公司未来业务扩张带来负面影响。 
(3)估值水平分析 
本基金将根据上市公司的行业特性及公司本身的特点,选择合适的股票估值方法。可供
选择的估值方法包括市盈率法(P/E)、市净率法(P/B)、市盈率-长期成长法(PEG)、企业
价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前利润法(EV/EBITDA)、自由现金流贴
现模型(FCFF,FCFE)或股利贴现模型(DDM)等。 
通过估值水平分析,基金管理人力争发掘出价值被低估或估值合理的股票。 
(4)股票组合的构建与调整 
本基金将根据对国防军工行业各细分子行业的综合分析,确定各细分子行业的资产配置
比例。在各细分子行业中,本基金将选择具有较强竞争优势且估值具有吸引力的上市公司进
行投资。当各细分子行业与上市公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时,本基金将
对股票组合适时进行调整。 
4、债券投资策略 
(1)在债券投资方面,本基金将主要通过类属配置与券种选择两个层次进行投资管理。
在类属配置层次,本基金结合对宏观经济、市场利率、供求变化等因素的综合分析,根据交
易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和
调整,确定类属资产的最优权重。 
在券种选择上,本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不
同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,实施积极主动的债券投资管理。 
(2)证券公司短期公司债券投资策略 
本基金将根据内部的信用分析方法对证券公司短期公司债券品种进行筛选。此外,本基
金将对证券公司短期公司债券进行流动性分析和监测,尽量选择流动性相对较好的品种进行
投资。 
(3)中小企业私募债投资策略 
本基金将在控制信用风险的基础上,对中小企业私募债进行投资;同时,紧密跟踪发债
企业的基本面情况变化,并据此调整投资组合,控制投资风险。 
随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁,更多债券新品种和交易形式将增加债券投
资盈利模式,本基金将密切跟踪市场动态变化,选择合适的介入机会,谋求高于市场平均水
平的投资回报。 
5、衍生产品投资策略 
(1)股指期货投资策略 
本基金将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约进行交易,
以对冲投资组合的系统性风险、有效管理现金流量或降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。 
(2)期权、权证投资策略 
期权、权证为本基金辅助性投资工具。期权、权证的投资原则为有利于基金资产增值、
控制下跌风险、实现保值和锁定收益。 
(3)本基金将关注国内其他金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基
金投资该衍生工具,本基金可制定与本基金投资目标相适应的投资策略,在充分评估衍生产
品的风险和收益的基础上,谨慎地进行投资。 
6、未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标
的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。 
(四)业绩比较基准 
申万国防军工指数收益率×70%+一年期人民币定期存款利率(税后)×30% 
申万国防军工指数对国防军工行业股票具有较强的代表性,适合作为本基金股票部分的
业绩比较基准。一年期人民币定期存款利率系中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人
民币整存整取定期存款利率。此外,本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较
基准的权重。 
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、
或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出、或市场上出现更加适用于本基金
的业绩比较基准的指数时,本基金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,调整基金
的业绩比较基准,但应在取得基金托管人同意后报中国证监会备案,并及时公告,无须召开
基金份额持有人大会审议。 
(五)风险收益特征 
本基金为混合基金,理论上其预期风险与预期收益水平低于股票基金,高于债券基金和
货币市场基金。 
(六)投资禁止行为与限制 
1、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 
(1)承销证券; 
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)向其基金管理人、基金托管人出资; 
(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
(6)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
2、投资组合限制 
基金的投资组合应遵循以下限制: 
(1)本基金股票资产占基金资产的比例为60%—95%,非现金资产中不低于80%的资产
将投资于国防军工行业证券; 
(2)扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金
或者到期日在一年以内的政府债券,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%; 
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%; 
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; 
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%; 
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%; 
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%; 
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%; 
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
(12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出; 
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%; 
(15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值
的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金
资产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权
证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日终,持有的卖
出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、
卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股
票投资比例的有关规定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的20%; 
(16)基金参与股票期权交易的,应当符合下列风险控制指标要求: 
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;开仓
卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额
现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得超过
基金资产净值的20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算; 
(17)本基金投资于单只中小企业私募债的市值,不得超过本基金资产净值的10%; 
(18)本基金基金总资产不得超过基金净资产的140%; 
(19)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%。 
(20)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。 
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 
(21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
本基金投资流通受限证券,基金管理人应事先根据中国证监会相关规定,与基金托管人
在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例,根据比例进行投资。 
除上述(2)、(12)、(13)、(20)、(21)以外,因证券期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。上述期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人
对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
3、管理人运用基金财产买卖管理人、托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重
大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应
当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内
部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。 
4、法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要
求,本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关
联交易的条件和要求进行变更的,本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致,
基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更,该变更无须召开基金
份额持有人大会审议。 
(七)基金管理人代表基金行使所投资证券产生权利的处理原则及方法 
1、有利于基金资产的安全与增值。 
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人或股东权利,保护基金份额
持有人的利益。 
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。 
(八)基金投资组合报告(未经审计) 
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本投资组
合报告的内容。 
本投资组合报告有关数据的期间为2020年1月1日至2020年3月31日。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
1  权益投资  2,246,804,124.76  84.78  
 其中:股票  2,246,804,124.76  84.78  
2  固定收益投资  -  -  
 其中:债券  -  -  
 资产支持证券  -  -  
3  贵金属投资  -  -  
4  金融衍生品投资  -  -  
5  买入返售金融资产  -  -  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -  
6  银行存款和结算备付金合计  400,403,868.28  15.11  
7  其他资产  2,941,583.10  0.11  
8  合计  2,650,149,576.14  100.00  
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A  农、林、牧、渔业  -  -  
B  采矿业  -  -    
C  制造业  2,170,028,218.21  82.60  
D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  142.92  0.00  
E  建筑业  3,379,728.00  0.13  
F  批发和零售业  19,147.31  0.00  
G  交通运输、仓储和邮政业  23,845,000.00  0.91  
H  住宿和餐饮业  -  -  
I  信息传输、软件和信息技术服务业  32,561,167.00  1.24  
J  金融业  4,894,719.64  0.19  
K  房地产业  -  -  
L  租赁和商务服务业  -  -  
M  科学研究和技术服务业  12,076,001.68  0.46  
N  水利、环境和公共设施管理业  -  -  
O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  
P  教育  -  -  
Q  卫生和社会工作  -  -  
R  文化、体育和娱乐业  -  -  
S  综合  -  -  
 合计  2,246,804,124.76  85.53  
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  002013  中航机电  36,788,600  265,245,806.00  10.10  
2  002179  中航光电  7,429,800  254,099,160.00  9.67  
3  600967  内蒙一机  27,517,300  250,682,603.00  9.54  
4  002025  航天电器  9,822,600  238,787,406.00  9.09  
5  300476  胜宏科技  10,872,515  193,249,968.80  7.36  
6  000733  振华科技  9,891,900  185,769,882.00  7.07  
7  600760  中航沈飞  3,996,100  114,408,343.00  4.36  
8  600038  中直股份  2,388,600  99,341,874.00  3.78  
9  000547  航天发展  5,463,390  73,482,595.50  2.80  
10  600893  航发动力  3,347,700  70,971,240.00  2.70  
注:本报告期末本基金投资中航机电占基金资产净值比例超过10%,属于被动超标。 
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
本基金本报告期末未投资股指期货。 
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期末未投资国债期货。 
11、投资组合报告附注 
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
(2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 
(3)其他各项资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1  存出保证金  518,750.81  
2  应收证券清算款  -  
3  应收股利  -  
4  应收利息  82,468.17  
5  应收申购款  2,340,364.12  
6  其他应收款  -  
7  待摊费用  -  
8  其他  -  
9  合计  2,941,583.10  
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
序号  股票代码  股票名称  流通受限部分的公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  流通受限情况说明  
1  300476  胜宏科技  17,230,500.00  0.66  大宗交易流通受限  
注:根据《深圳/上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则》,大股东减持或者特定股东减持,采取大宗交易方式的,在任意连续90日内,减
持股份的总数不得超过公司股份总数的2%;前款交易的受让方在受让后6个月内,不得转
让所受让的股份。 
十二、基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
本基金合同生效日为2015年6月19日,基金合同生效以来(截至2019年12月31日)
的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 
阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
自基金合同生效日至2015年12月31日  8.40%  2.45%  -23.31%  3.30%  31.71%  -0.85%  
2016年1月1日至2016年12月31  -21.22%  1.88%  -11.82%  1.58%  -9.40%  0.30%  
2017年1月1日至2017年12月31日  2.22%  0.95%  -11.10%  1.00%  13.32%  -0.05%  
2018年1月1日至2018年12月31日  -27.95%  1.67%  -21.88%  1.26%  -6.07%  0.41%  
2019年1月1日至2019年12月31日  28.46%  1.47%  19.86%  1.25%  8.60%  0.22%  
自基金合同生效日至2019年12月31日  -19.20%  1.67%  -43.71%  1.66%  24.51%  0.01%  
十三、基金的财产 
(一)基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。 
(二)基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
(三)基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
(四)基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。 
十四、基金资产的估值 
(一)估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。 
(二)估值对象 
基金所拥有的股票、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。 
(三)估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
(1)交易所上市的包括股票、权证等,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)
估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影
响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境
发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现
行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 
(2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种,选取第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价; 
(3)交易所上市交易的可转换债券,选取每日收盘价作为估值全价; 
(4)交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规
定确定公允价值。 
3、全国银行间债券市场交易的固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。 
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 
5、期货合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经济
环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。 
6、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 
7、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。 
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。 
(四)估值程序 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数
量计算,精确到0.001元,小数点后第4位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发
送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 
(五)估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时,视为估值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理: 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,
承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保估值错误已得到更正。 
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方; 
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估; 
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失; 
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人;错误
偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 
(六)暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的; 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
(七)基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基
金管理人对基金净值予以公布。 
(八)特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6项进行估值时,所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力,或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方机构发送的数据
错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因,基金管理人
和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由此造
成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管
人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
十五、基金的收益分配 
(一)基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
(二)基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。 
(三)基金收益分配原则 
1、若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现
金分红; 
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 
4、同一类别的每一基金份额享有同等分配权; 
5、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可调整基金收益的
分配原则和支付方式,不需召开基金份额持有人大会审议; 
6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 
(四)收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
(五)收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在指定媒介公
告。 
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15个工作日。 
(六)基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 
十六、基金的费用与税收 
(一)基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 
5、基金份额持有人大会费用; 
6、基金的证券交易费用; 
7、基金的银行汇划费用; 
8、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×1.50%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在
月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如
发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下: 
H=E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在
月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。
若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如
发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 
上述“(一)基金费用的种类中第3-9项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
(三)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
(四)与基金销售有关的费用 
1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募
说明书“八、基金份额的申购、赎回”中的“(七)基金的申购费和赎回费”与“(八)申购
和赎回的数额和价格”中的相关规定。 
2、转换费率 
基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成,其
中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归入基
金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见相关公
告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。 
3、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的交
易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基
金管理人应最迟于新的费率实施前2个工作日在指定媒介公告。 
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率
优惠活动。 
(五)费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基
金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。 
(六)税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
十七、基金的会计与审计 
(一)基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按
如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度; 
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 
4、会计制度执行国家有关会计制度; 
5、本基金独立建账、独立核算; 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表; 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对确认。 
(二)基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在2日内在指定媒介公告。 
十八、基金的信息披露 
(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生
变化时,本基金从其最新规定。 
(二)信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
者复制公开披露的信息资料。 
(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 
2、对证券投资业绩进行预测; 
3、违规承诺收益或者承担损失; 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 
(五)公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括: 
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 
(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。 
(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变
更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明
书。 
(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
基金托管协议登载在网站上。 
(4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业
网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒介上。 
3、《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效
公告。 
4、基金净值信息 
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净
值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度
最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载
在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登
载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。 
报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形,基金管理人应当在
季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件中披露该投资者的类别、报告期末持有份额
及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 
基金持续运作过程中,基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产
情况及其流动性风险分析等。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在指
定报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件: 
(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 
(2)基金合同终止、基金清算; 
(3)转换基金运作方式、基金合并; 
(4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所; 
(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 
(6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 
(7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更; 
(8)基金募集期延长或提前结束募集; 
(9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动; 
(10)基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十; 
(11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 
(12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚; 
(13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大
关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外; 
(14)基金收益分配事项; 
(15)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更; 
(16)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 
(17)本基金开始办理申购、赎回; 
(18)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 
(19)调整基金份额类别的设置; 
(20)基金推出新业务或服务; 
(21)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、清算报告 
基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。 
10、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公
告。 
11、中国证监会规定的其他信息 
若本基金投资股指期货、证券公司短期公司债、中小企业私募债券、期权、资产支持证
券,基金管理人将按相关法律法规要求进行披露。 
(六)信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 
(七)信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司办公场所,供社会公众查阅、复制。 
十九、风险揭示 
(一)本基金的特有风险 
1、投资国防军工行业的特有风险 
本基金非现金资产主要投资于国防军工行业,因此本基金在追求国防军工行业带来收益
的同时,须承受国家军费投向变化、政府政策变化等因素带来的行业风险。此外,当国防军
工行业证券整体表现较差时,本基金的净值增长率将受影响。 
2、投资回报低于业绩比较基准的风险 
如果基金管理人判断失误,本基金资产配置或个券选择不合理,本基金投资回报可能低
于业绩比较基准。 
3、本基金投资特定品种的特有风险 
(1)本基金投资范围包括股指期货、期权等金融衍生品,股指期货、期权等金融衍生
品投资可能给本基金带来额外风险,包括杠杆风险、期货或期权价格与基金投资品种价格的
相关度降低带来的风险等,由此可能增加本基金净值的波动性。 
(2)本基金投资范围包括证券公司短期公司债券,由于证券公司短期公司债券非公开
发行和交易,且限制投资者数量上限,潜在流动性风险相对较大。若发行主体信用质量恶化
或投资者大量赎回需要变现资产时,受流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的证券公司
短期公司债券,由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 
(3)本基金投资范围包括中小企业私募债,由于该类债券采取非公开方式发行和交易,
并不公开各类材料(包括招募说明书、审计报告等),外部评级机构一般不对这类债券进行
外部评级,可能会降低市场对这类债券的认可度,从而影响这类债券的市场流动性。另一方
面,由于中小企业私募债的债券发行主体资产规模较小、经营的波动性较大,且各类材料不
公开发布,也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度,由此可能给基金净值带来
不利影响或损失。 
(4)本基金可投资科创板股票,可能面临退市风险、市场风险、流动性风险等特有风
险,从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或市场环境变化,
可选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产
并非必然投资于科创板股票。 
科创板股票在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块存在差异,基金投资科
创板股票的风险包括但不限于: 
1)科创板企业退市风险 
科创板退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快,退市情形更多,且不
再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节。一旦所投资的科创板股票进入退市流程,将面
临退出难度较大、成本较高的风险。 
2)市场风险 
科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物
医药等高新技术和战略新兴产业领域,大多数企业为初创型公司,上市门槛略低于A股其他
板块,企业未来盈利、现金流、估值等均存在不确定性,个股投资风险加大。此外,科创板
企业普遍具有前景不确定、业绩波动大、风险高的特征,市场可比公司较少,估值与发行定
价难度较大。同时,科创板竞价交易较主板设置了更宽的涨跌幅限制(上市后的前5个交易
日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为20%)、科创板股票上市首日即可作为融资融券标的,
可能导致较大的股票价格波动。 
3)流动性风险 
科创板投资门槛较高,由此可能导致整体流动性相对较弱。此外,科创板股票网下发行
时,获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能,由此可能导致基金面临无法及时
变现及其他相关流动性风险。 
4)监管规则变化的风险 
科创板股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则,可能根据
市场情况进行修改完善,或者补充制定新的法律法规和业务规则,导致基金投资运作产生相
应调整变化。 
(二)市场风险 
本基金投资于证券市场,而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和交
易制度等各种因素的影响而产生波动,从而导致基金收益水平发生变化,产生风险。主要的
风险因素包括: 
1、政策风险 
因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等)发生变化,导
致市场价格波动而产生风险。 
2、利率风险 
利率风险主要是指因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的风险。利
率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。本基金为混合型基金,
可投资于股票和债券,其收益水平可能会受到利率变化的影响。 
3、购买力风险 
如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消,从而影响基
金资产的实际收益率。 
4、信用风险 
信用风险主要指债券、票据发行主体、存款银行信用状况可能恶化而可能产生的到期不
能兑付的风险。 
5、公司经营风险 
上市公司的经营状况受多种因素的影响,如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、
新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善,其股
票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降。虽然基金可以通过
投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全避免。 
6、经济周期风险 
随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化,基金投资的收益水
平也会随之变化,从而产生风险。 
(三)流动性风险 
1、流动性风险评估 
本基金为混合基金,可投资于股票、债券、货币市场工具等,一般情况下,这些资产市
场流动性较好。 
但本基金投资于上述资产时,仍存在以下流动性风险:一是基金管理人建仓时或为实现
收益而进行组合调整时,可能由于特定投资标的市场流动性相对不足而无法按预期的价格买
进或卖出;二是为应付投资者的赎回,基金管理人的现金支付出现困难,被迫在不适当的价
格大量抛售股票、债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。 
2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
当本基金发生巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回;此外,如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,可暂停接受投资
人的赎回申请或延缓支付赎回款项;当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申
请超过上一开放日基金总份额10%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例
的赎回申请实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、赎回”之
“(十)巨额赎回的认定及处理方式”。 
发生上述情形时,投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金
暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下,投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的
风险。 
3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在
影响 
除巨额赎回情形外,本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、
延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。 
暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“八、基金份
额的申购、赎回”之“(十一)拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处
理”的相关规定。若本基金暂停赎回申请,投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金
份额。若本基金延缓支付赎回款项,赎回款支付时间将后延,可能对投资者的资金安排带来
不利影响。 
短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者,费率为1.5%。短期赎回费由赎回基
金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,并全额计入基金财
产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7日时会承担较高的赎回费。 
暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“十四、基金资产的估值”之“(六)暂停估
值的情形”的相关规定。若本基金暂停基金估值,一方面投资者将无法知晓本基金的基金份
额净值,另一方面基金将延缓支付赎回款项或暂停接受申购赎回申请,延缓支付赎回款项可
能影响投资者的资金安排,暂停接受申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。 
(四)本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不
一致的风险 
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅
为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述;而本基金各销售机构依据中国证券投资
基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及内部评级标准,
将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分,其风险评级结果所依据的评价要
素可能更多、范围更广,与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致
或存在对应关系。同时,不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异,对同一产品
风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作
情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉,在购买本基金时按照销售机构的要
求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验,并须及时关注销售机构对于本基金风险评
级的调整情况,谨慎作出投资决策。 
(五)管理风险 
1、在基金管理运作过程中,基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响
其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。 
2、基金管理人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平。 
(六)其他风险 
1、因技术因素而产生的风险,如电脑等技术系统的故障或差错产生的风险。 
2、因战争、自然灾害等不可抗力导致的基金管理人、基金托管人、基金服务机构等机
构无法正常工作,从而影响基金运作的风险。 
3、因金融市场危机、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身控制能力的
因素出现,可能导致基金或者基金份额持有人利益受损的风险。 
4、因固定收益类金融工具主要在场外市场进行交易,场外市场交易现阶段自动化程度
较场内市场低,本基金在投资运作过程中可能面临操作风险。 
5、其他意外导致的风险。 
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
(一)《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的
事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的
事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效,自决议
生效后两日内在指定媒介公告。 
(二)《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 
1、基金份额持有人大会决定终止的; 
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的; 
3、《基金合同》约定的其他情形; 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
(三)基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序: 
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
(7)对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的,清算期限相应顺延。 
(四)清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
(五)基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
(六)基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
(七)基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
二十一、基金合同的内容摘要 
一、 基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
(一)基金份额持有人的权利、义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不
限于: 
(1)分享基金财产收益; 
(2)参与分配清算后的剩余基金财产; 
(3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额; 
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权; 
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 
(7)监督基金管理人的投资运作; 
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁; 
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不
限于: 
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; 
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险; 
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; 
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任; 
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; 
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定; 
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(二) 基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于: 
(1)依法募集资金; 
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产; 
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用; 
(4)销售基金份额; 
(5)召集基金份额持有人大会; 
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益; 
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; 
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用; 
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;  
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请; 
(12)在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,
为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项,基金管理人有权代表基金份额持有人以基金资
产作为质押进行融资; 
(13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;  
(14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法进行融资、融券; 
(15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;  
(16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;  
(17)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管和收益分配等业务规则; 
(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜; 
(2)办理基金备案手续; 
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; 
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产; 
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资; 
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
(7)依法接受基金托管人的监督; 
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格; 
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告; 
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义
务; 
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; 
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益; 
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
年以上; 
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件; 
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人; 
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿; 
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任; 
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
 (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人; 
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(26)建立并保存基金份额持有人名册; 
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(三) 基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于: 
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产; 
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用; 
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监
会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算; 
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立; 
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金
管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格; 
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; 
(12)建立并保存基金份额持有人名册; 
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配
合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; 
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人; 
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除; 
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; 
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定; 
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
(一)召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但法律法规、
中国证监会和基金合同另有规定的除外: 
(1)终止《基金合同》; 
(2)更换基金管理人; 
(3)更换基金托管人; 
(4)转换基金运作方式; 
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准; 
(6)变更基金类别; 
(7)本基金与其他基金的合并; 
(8)变更基金投资目标、范围或策略; 
(9)变更基金份额持有人大会程序; 
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 
(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会; 
(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。 
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会: 
(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用; 
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 
(3)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,在法律法规和《基金合同》
规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式; 
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; 
(6)在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,在法律法规规定或中国证
监会许可的范围内基金推出新业务或服务; 
(7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
(二)会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
集; 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起六
十日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 
4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表
基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起60日内召开。 
5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含
10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干
扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容: 
(1)会议召开的时间、地点和会议形式; 
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点; 
(5)会务常设联系人姓名及联系电话; 
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 
(7)召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。 
(四)基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规、中国证监会允许
的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人
或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金
份额持有人大会议程: 
(1)亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人的代理投票
授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定; 
(2)经核对,到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在权益登记日
基金总份额的50%(含50%)。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决
截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关
提示性公告; 
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托
管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不
影响表决效力; 
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的50%(含50%); 
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人出示的委托人的代理投
票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金
登记注册机构记录相符; 
3、重新召集基金份额持有人大会的条件 
基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开。 
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的,召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基
金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持
有人参加,方可召开。 
4、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明。 
5、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
(五)议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
(1)现场开会 
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。 
(2)通讯开会 
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。 
(六)表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的50%
以上(含50%)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。 
(七)计票 
1、现场开会 
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。 
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以
一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。 
(八)生效与公告 
基金份额持有人大会的决议,自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。 
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基
金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会
审议。 
三、基金合同解除和终止的事由、程序 
(一)《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 
1、基金份额持有人大会决定终止的; 
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的; 
3、《基金合同》约定的其他情形; 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
(二)基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序: 
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
(7)对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的,清算期限相应顺延。 
(三)清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
(四)基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
(五)基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
(六)基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
四、争议解决方式 
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人
应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁
规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费
用由败诉方承担,除非仲裁裁决另有决定。 
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金
合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。
二十二、基金托管协议的内容摘要 
一、托管协议当事人 
(一)基金管理人 
名称:易方达基金管理有限公司 
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区) 
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 
邮政编码:510620 
法定代表人:刘晓艳 
成立日期:2001年4月17日 
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:13,244.2万元人民币 
存续期间:持续经营 
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 
(二)基金托管人 
名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 
住所:北京市西城区金融大街25号 
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
邮政编码:100033 
法定代表人:田国立 
成立日期:2004年09月17日 
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]12号 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 
存续期间:持续经营 
经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承
兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他
业务。 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资范围、
投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应
按照基金托管人要求的格式提供投资品种池,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实
际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核
查。 
本基金的投资范围包括国内依法发行、上市的股票(包括创业板、中小板以及其他经中
国证监会批准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、
公司债、证券公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资券、可转换债券、可交换债券、
中小企业私募债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、权证、股指期货、期权及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围。 
(二)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金投资、融资
比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督: 
1、本基金股票资产占基金资产的比例为60%—95%,非现金资产中不低于80%的资产将
投资于国防军工行业证券; 
2、扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或
者到期日在一年以内的政府债券,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 
3、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%; 
4、本基金管理人管理的且本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券,不
超过该证券的10%; 
5、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%; 
6、本基金管理人管理的且本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,不得超过该
权证的10%; 
7、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%; 
8、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的10%; 
9、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
10、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的10%; 
11、本基金管理人管理的且本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类
资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
12、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月
内予以全部卖出; 
13、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
14、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%; 
15、本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的
10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资
产净值的95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、
资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日终,持有的卖出期
货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出
股指期货合约价值,合计(轧差计算)占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投
资比例的有关规定;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的20%; 
16、基金参与股票期权交易的,应当符合下列风险控制指标要求: 
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;开仓
卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额
现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得超过
基金资产净值的20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算; 
17、本基金投资于单只中小企业私募债的市值,不得超过本基金资产净值的10%; 
18、本基金基金总资产不得超过基金净资产的140%; 
19、本基金投资的所有流通受限证券,其公允价值合计不得超过本基金资产净值的10%;
本基金持有的单个流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的3%;基金管理人
与基金托管人协商一致,可以对以上比例限制进行修改。因流通受限证券价格波动、基金规
模变动、新股申购等基金管理人无法控制的因素导致上述比例被动超标的,基金管理人应当
停止主动买入流通受限证券并在流通受限期结束后卖出流通受限证券; 
20、本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司发行的
可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理且由基金托管人托
管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的
30%; 
21、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%。 
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 
22、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 
23、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人、期货公司三方一同就股指期货
开户、清算、估值、交收等事宜另行签署协议。 
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限制,本基金投资不再受相关限制。 
除上述2、12、13、21、22以外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等
基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。 
(三)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对本托管协议第十
五条第九款基金投资禁止行为通过事后监督方式进行监督。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利
益冲突,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并履行信息披露义务。 
(四)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人参与
银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法
规及行业标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单,并约定各交
易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市
场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名
单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新,
新名单确定前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的,应向
基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。 
基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负
责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律
责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责
任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对
手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人
事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时,基金托管人应及
时提醒基金管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。 
(五)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金管理人投资
流通受限证券进行监督。 
基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通受
限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操
作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。 
1、本基金投资的受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行股票网
下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他
原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。本基金
不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。 
本基金投资的受限证券限于可由中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算
有限责任公司负责登记和存管,并可在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。 
本基金投资的受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理人负责相关工作的落实
和协调,并确保基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题,
造成基金托管人无法安全保管本基金资产的责任与损失,及因受限证券存管直接影响本基金
安全的责任及损失,由基金管理人承担。 
本基金投资受限证券,不得预付任何形式的保证金。 
2、基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。
风险处置预案应包括但不限于因投资受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金流动
性困难以及相关损失的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基金管理人应在首次投资
流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票相关流动性风险处置预案。 
基金管理人对本基金投资受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有效的
措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生剧烈
变动等原因而导致基金现金周转困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金的支付结
算,并承担所有损失。对本基金因投资受限证券导致的流动性风险,基金托管人不承担任何
责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金
管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。 
3、本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于投资前三个工作日向基金托管人
提交有关书面资料,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。有关资料如有
调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于: 
(1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。 
(2)非公开发行股票有关发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。 
(3)非公开发行股票发行人与中国证券登记结算有限责任公司或中央国债登记结算有
限责任公司签订的证券登记及服务协议。 
(4)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。 
4、基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒
介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占
基金资产净值的比例、锁定期等信息。 
本基金有关投资受限证券比例如违反有关限制规定,在合理期限内未能进行及时调整,
基金管理人应在两个工作日内编制临时报告书,予以公告。 
5、基金托管人根据有关规定有权对基金管理人进行以下事项监督: 
(1)本基金投资受限证券时的法律法规遵守情况。 
(2)在基金投资受限证券管理工作方面有关制度、流动性风险处置预案的建立与完善
情况。 
(3)有关比例限制的执行情况。 
(4)信息披露情况。 
6、相关法律法规对基金投资受限证券有新规定的,从其规定。 
(六)基金投资中小企业私募债券,基金管理人应根据审慎原则,制定严格的投资决策
流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、
流动性风险等各种风险。 
基金托管人对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行事后监督,如发现异常
情况,应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助乙方的监督和核查。
基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性风险,基金托管人不承担任何责任。
如因基金管理人原因导致基金出现损失致使基金托管人承担连带赔偿责任的,基金管理人应
赔偿基金托管人由此遭受的损失。 
(七)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计
算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信
息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
(八)基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、
《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限
期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书面通知
后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基金托管人的疑义进
行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限
内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 
(九)基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管
协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复
并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、《基金合同》
和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供
相关数据资料和制度等。 
(十)若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规
和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理人,由此造成的损
失由基金管理人承担。 
(十一)基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通
知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻
挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,
情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
(一)基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管人
安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产
净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运
作等行为。 
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基
金合同》、本协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托
管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函,说明违规原因及纠正期限,
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金管理人有权随时对通知事项进行复
查,督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:
提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。 
(三)基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知
基金托管人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠
对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严
重或经基金管理人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 
四、基金财产的保管 
(一)基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 
5、基金托管人按照《基金合同》和本协议的约定保管基金财产,如有特殊情况双方可
另行协商解决。基金托管人未经基金管理人的指令,不得自行运用、处分、分配本基金的任
何资产(不包含基金托管人依据中国结算公司结算数据完成场内交易交收、托管资产开户银
行扣收结算费和账户维护费等费用)。 
6、对于因为基金投资产生的应收资产,如基金托管人无法从公开信息或基金管理人提
供的书面资料中获取到账日期信息的,应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通
知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金账户的,基金托管人应及时通知基金管理人采
取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财
产的损失,基金托管人对此不承担任何责任。 
7、除依据法律法规和《基金合同》的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财
产。 
(二)基金募集期间及募集资金的验资 
1、基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金
募集专户”。该账户由基金管理人开立并管理。 
2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额
持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管人开立的基金银行账户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关
业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2
名以上中国注册会计师签字方为有效。 
3、若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办
理退款等事宜。 
(三)基金银行账户的开立和管理 
1、基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理人
合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 
2、基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务以外的活动。 
3、基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 
4、在符合法律法规规定的条件下,基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金
资产的支付。 
(四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 
1、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立
基金托管人与基金联名的证券账户。 
2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务以外的活动。 
3、基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运
用由基金管理人负责。 
证券账户开户费由本基金财产承担,于证券账户开立次月第七个工作日由基金托管人从
本基金银行存款账户中直接扣收;若因基金银行存款余额不足导致证券账户开户费无法扣收,
基金托管人顺延至次月第七个工作日进行扣收;证券账户开立后连续六个月内,因本基金银
行存款余额持续不足导致证券账户开户费无法扣收的,基金管理人有义务先行支付基金托管
人垫付的开户费用。 
4、基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金
账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基
金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证
券登记结算有限责任公司的规定执行。 
5、若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其他投资品种
的投资业务,涉及相关账户的开立、使用的,若无相关规定,则基金托管人比照上述关于账
户开立、使用的规定执行。 
(五)债券托管专户的开设和管理 
《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆
借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记
结算机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,持有人账户和资金结
算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基金托管人共同代表基金签
订全国银行间债券市场债券回购主协议。 
(六)其他账户的开立和管理 
1、在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约
定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管
人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用
并管理。 
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。 
(七)基金财产投资的有关有价凭证等的保管 
基金财产投资的有关实物证券、银行存款开户证实书等有价凭证由基金托管人存放于基
金托管人的保管库,也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管库,保管凭证由基金托管人持有。实
物证券、银行定期存款证实书等有价凭证的购买和转让,按基金管理人和基金托管人双方约
定办理。基金托管人对由基金托管人以外机构实际有效控制的资产不承担保管责任。 
(八)与基金财产有关的重大合同的保管 
与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、
与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管。除本协议另有规定
外,基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同,基金管理人应保证基金管理人和基金
托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式或双方
同意的其他方式将重大合同传真给基金托管人,并在三十个工作日内将正本送达基金托管人
处。重大合同的保管期限为《基金合同》终止后15年。 
五、基金资产净值计算与复核 
(一)基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序 
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。基金份额净值是按照每个交易
日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算,精确到0.001元,小数点后第
四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 
每个交易日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 
2、基金管理人应每交易日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或《基金合同》
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个交易日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发
送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理 
1、估值对象 
基金所拥有的股票、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负
债。 
2、估值方法 
(1)证券交易所上市的有价证券的估值 
1)交易所上市的包括股票、权证等,以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)
估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影
响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境
发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现
行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 
2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种,选取第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价; 
3)交易所上市交易的可转换债券,选取每日收盘价作为估值全价; 
4)交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 
(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 
2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 
3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值。 
(3)全国银行间债券市场交易的固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。 
(4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 
(5)期货合约以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,且最近交易日后经
济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。 
(6)如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人
可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 
(7)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最
新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序及相
关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。 
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。 
3、特殊情形的处理 
基金管理人、基金托管人按估值方法的第(6)项进行估值时,所造成的误差不作为基金
份额净值错误处理。 
(三)基金份额净值错误的处理方式 
1、当基金份额净值小数点后3位以内(含第3位)发生差错时,视为基金份额净值错误;
基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并采取合理的
措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基
金托管人;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告并报中国证监会备
案;当发生净值计算错误时,由基金管理人负责处理,由此给基金份额持有人和基金造成损
失的,应由基金管理人先行赔付,基金管理人按差错情形,有权向其他当事人追偿。 
2、当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基金
管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿: 
(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方
在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份额
持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。 
(2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托管
人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明,基金份额净值出错且造成基金份额持
有人损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支
付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理费和托管费的比例各自承担相应的责任。 
(3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,
尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对
外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。 
(4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导
致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔
付。 
3、由于不可抗力,或证券交易所、登记结算机构及存款银行等第三方机构发送的数据
错误,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能
发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免除赔偿责任。但基
金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
4、基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管
理人计算结果为准。 
5、前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行做法,
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。 
(四)暂停估值与公告基金份额净值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利
益,已决定延迟估值;如果出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,导致基金管理人
不能出售或评估基金资产时; 
4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的; 
5、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。 
(五)基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度执行。 
(六)基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人和基金托管人独立
地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分
歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查找到错账的原因而影响
到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。 
(七)基金财务报表与报告的编制和复核 
1、财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。 
2、报表复核 
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,
应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整,直至双方数据完全一致。 
3、财务报表的编制与复核时间安排 
(1)报表的编制 
基金管理人应当在每月结束后5个工作日内完成月度报表的编制;在每个季度结束之日
起15个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起两个月内完成基金中期报
告的编制;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报告的编制。基金年度报告的财务会计
报告应当经过审计。《基金合同》生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、
中期报告或者年度报告。 
(2)报表的复核 
基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在复核
过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,
调整以国家有关规定为准。 
基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。 
(八)基金管理人应在编制季度报告、中期报告或者年度报告之前及时向基金托管人提
供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。 
六、基金份额持有人名册的登记与保管 
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持
有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人
应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于20年。如不能妥善保管,则按相关法规承
担责任。 
在基金托管人要求或编制中期报告和年度报告前,基金管理人应将有关资料送交基金托
管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金托管人不得将
所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。 
七、争议解决方式 
因本协议产生或与之相关的争议,双方当事人应通过协商、调解解决,协商、调解不能
解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市,按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对当事
人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担,除非仲裁裁决另有决定。 
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
八、托管协议的修改与终止 
(一)托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。 
(二)基金托管协议终止出现的情形 
1、《基金合同》终止; 
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产; 
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权; 
4、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
(三)基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算
小组可以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序: 
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书; 
(6)将清算结果报中国证监会备案并公告; 
(7)对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的,清算期限相应顺延。 
6、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
7、基金财产清算剩余资产的分配: 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
8、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计、并由
律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
9、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
二十三、对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。以下是主要的服务内容,基金管
理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加、修改这些服务项目: 
(一)基金份额持有人投资交易确认服务 
注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易记录。
基金管理人直销网点应根据在基金管理人直销网点进行交易的投资者的要求提供成交确认
单。基金非直销销售机构应根据在其销售网点进行交易的投资者的要求提供成交确认单。 
(二)基金份额持有人交易记录查询服务 
本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心查询历史交易记录。 
(三)基金份额持有人的对账单服务 
1、基金份额持有人可登录本公司网站(http://www.efunds.com.cn)查阅对账单。 
2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。 
具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。 
(四)定期定额投资计划 
基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额
投资的服务(本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通)。通过定
期定额投资计划,投资者可以通过固定的渠道,定期定额申购基金份额,具体实施方法见有
关公告。 
(五)资讯服务 
1、客户服务电话 
投资者如果想了解基金产品、服务等信息,或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况,
可拨打如下电话:4008818088(免长途话费)。投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招
募说明书》、《基金合同》的具体内容,也可拨打上述电话详询。 
2、互联网站及电子信箱 
网址:http://www.efunds.com.cn 
电子信箱:service@efunds.com.cn 
二十四、其他应披露事项 
公告事项  披露日期  
易方达基金管理有限公司关于调整转换业务货币市场基金未付收益支付规则的公告  2019-06-20  
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加佛山农商银行费率优惠活动的公告  2019-06-21  
易方达基金管理有限公司关于旗下部分公开募集证券投资基金可投资于科创板股票的公告  2019-06-22  
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加德邦证券费率优惠活动的公告  2019-06-24  
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加云南红塔银行费率优惠活动的公告  2019-07-05  
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加广发银行为销售机构的公告  2019-07-10  
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加安信证券定期定额投资费率优惠活动的公告  2019-07-15  
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加天津农商银行费率优惠活动的公告  2019-07-16  
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加海通证券费率优惠活动的公告  2019-08-12  
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加销售机构申购费率优惠活动的公告  2019-08-13  
易方达基金管理有限公司关于暂停北京中期时代基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告  2019-08-13  
易方达基金管理有限公司关于暂停北京加和基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告  2019-08-14  
易方达基金管理有限公司关于暂停上海凯石财富基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告  2019-08-14  
易方达基金管理有限公司关于暂停厦门市鑫鼎盛控股有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告  2019-08-14  
易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加潍坊银行费率优惠活动的公告  2019-08-26  
易方达基金管理有限公司关于旗下部分基金获配弘信电子(300657)非公开发行A股的公告  2019-09-12  
易方达基金管理有限公司旗下基金季度报告提示性公告  2019-10-24  
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加中邮证券为销售机构的公告  2019-11-25  
易方达国防军工混合型证券投资基金基金经理变更公告  2019-11-28  
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中国邮政储蓄银行个人网上银行和手机银行申购费率优惠活动的公告  2019-12-30  
易方达基金管理有限公司关于公司股权变更的公告  2019-12-31  
易方达基金管理有限公司关于易方达国防军工混合型证券投资基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订基金合同、托管协议部分条款的公告  2019-12-31  
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加交通银行手机银行费率优惠活动的公告  2019-12-31  
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加苏州银行费率优惠活动的公告  2019-12-31  
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加烟台银行定期定额投资费率优惠活动的公告  2019-12-31  
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中国工商银行“2020倾心回馈”基金定期定额投资费率优惠活动的公告  2019-12-31  
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中国工商银行个人电子银行渠道申购费率优惠活动的公告  2019-12-31  
易方达基金管理有限公司旗下基金2019年第4季度报告提示性公告  2020-01-18  
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加泉州银行费率优惠活动的公告  2020-01-23  
易方达基金管理有限公司关于旗下基金2020年1月31日不开放申购、赎回、转换、定期定额投资等业务的提示性公告  2020-01-30  
易方达基金管理有限公司及全资子公司投资旗下基金相关事宜的公告  2020-02-04  
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中金公司费率优惠活动的公告  2020-03-05  
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加百度百盈费率优惠活动的公告  2020-03-10  
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加华瑞保险销售为销售机构、参加华瑞保险销售费率优惠活动的公告  2020-03-23  
易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告  2020-04-10  
注:以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上。 
二十五、招募说明书的存放及查阅方式 
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及其他基金销售机构处,投资者可在营业
时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 
二十六、备查文件 
1、中国证监会准予易方达国防军工混合型证券投资基金注册的文件; 
2、《易方达国防军工混合型证券投资基金基金合同》; 
3、《易方达国防军工混合型证券投资基金托管协议》; 
4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》; 
5、法律意见书; 
6、基金管理人业务资格批件、营业执照; 
7、基金托管人业务资格批件、营业执照。 
存放地点:基金管理人、基金托管人处 
查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 
易方达基金管理有限公司 
2020年6月10日 

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