华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要

华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(以下简称“本基金”)根
据2015年3月31日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于准予华泰
柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金及联接基金注册的批复》(证监许可【2015】
508号)进行募集。本基金的基金合同于2015年5月13日正式生效。 
重要提示 
华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”或“管理人”或“本公司”)保
证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对
本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投
资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于证券、期货市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者
在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价
格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量
赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基
金的特定风险等等。 
本基金可根据投资策略需要或市场环境变化,选择将部分基金资产投资于科创板股票或
选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资
科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风
险,具体详见本招募说明书中“基金的风险揭示”章节。 
本基金为华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“中证500ETF”
或“目标ETF”)的联接基金。其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟
踪误差的最小化。 
本基金主要投资于(1)目标ETF;(2)标的指数的成份股和备选成份股;(3)中国证
监会规定的其他证券品种。 
由于本基金为目标ETF的联接基金,因此,不对联接基金财产中的目标ETF部分计提管
理费和托管费。 
尽管本基金为目标ETF的联接基金,但不能保证本基金的表现会与中证500指数和华泰
柏瑞中证500ETF表现完全一致。投资者须参阅“基金的风险揭示”一节以悉详情。 
投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品
资料概要。基金管理人建议投资者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并
且中长期持有。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本基金为中证500ETF的联接基金,二者既有联系又有区别:(1)投资方法不同,中证
500ETF主要采用完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;而本基金采用间接的投资方
法,通过将绝大部分基金财产投资于中证500ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。(2)
交易方式不同,投资者既可以像投资股票一样在证券交易所买卖中证500ETF,也可以按照
最小申购赎回单位和申购赎回清单的要求,实物申购赎回中证500ETF;而本基金则像普通
开放式基金一样,通过基金管理人和代销机构按未知价法进行基金的申购赎回。 
本基金与中证500ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素包括:(1)法规对
投资比例的要求。中证500ETF作为一种特殊的基金品种,可以将全部或接近全部的基金资
产用于跟踪标的指数表现;而本基金作为普通的开放式基金,必需将不低于基金资产净值
5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎回的影响。中证500ETF
采取实物申购赎回的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金申购赎回采取现金方式,
大额申购赎回可能会对基金净值产生一定影响。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本更新招募说明书所载内容截止日为2020年6月3日,有关财务和业绩表现数据截止
日为2020年3月31日,财务和业绩表现数据未经审计。 
本基金托管人中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和
业绩表现进行了复核确认。 
本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容,将不晚于2020年9
月1日起执行。 
一、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
法定代表人:贾波 
成立日期:2004年11月18日 
批准设立机关:中国证券监督管理委员会 
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]178号 
经营范围:基金管理业务;发起设立基金;中国证监会批准的其他业务 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:贰亿元人民币 
存续期间:持续经营 
联系人:汪莹白 
联系电话:400-888-0001,(021)38601777 
股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司49%、苏
州新区高新技术产业股份有限公司2%。 
(二)主要人员情况 
1、董事会成员 
贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001年7月至2016年11
月在华泰证券工作,历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥路
营业部总经理、南京长江路营业部总经理、企划部副总经理(主持工作)、北京分公司总经理、
融资融券部总经理等职务。2016年12月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 
陆春光先生:董事,学士,2009年5月加入华泰证券,曾任网络金融部互联网运营团
队负责人、用户体验与设计团队负责人、副总经理,现任华泰证券上海分公司副总经理(主
持工作)。 
Anthony Fasso先生:董事,学士,1984年加入Bankers Trust,1995年至2000年先
后任Bankers Trust Funds Management董事(亚洲)、高级副总裁及常务董事(香港)。2000
年至2001年担任iRegent Group Limited营销经理(香港),2001年至2003年担任Julius 
Baer Investment Advisory (Asia) Ltd行政总裁及机构资产管理部门主管(香港),2003
年至2004年担任Deutsche Asset Management私人财富管理董事(墨尔本),2005 年至2010
年担任AXA Investment Managers亚太区行政总裁及全球执行委员会成员(巴黎/香港),2010
年至2018年担任AMP Capital国际业务行政总裁及全球客户部门(香港)主管,2019年至
今担任柏瑞投资行政总裁(亚洲,日本除外)。 
杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限
公司,1992年4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997
年1月至2001年7月任AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,
2001年7月至2010年2月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事
长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾问股份有限公司董事长暨总经理、总经理。 
韩勇先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监
督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10
月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 
李晗女士:独立董事,硕士,2007年加入天元律师事务所,2015年至今任该律师事务
所合伙人。 
李亦宜女士:独立董事,硕士,曾任职于Lazard & Co.旧金山办事处以及Lazard Asia
香港办事处,2010年至2013年曾担任Japan Residential Assets Management Limited董
事。2002年至今历任Argyle Street Management Limited基金经理、执行董事,2006年至
今同时担任新加坡上市公司TIH Limited董事。 
文光伟先生:独立董事,博士,1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会
计系讲师、中国人民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989年12月至1991年6月
期间兼职于香港普华会计公司审计部。2015年3月从中国人民大学退休。 
陆桢女士:独立董事,硕士,曾任中国金融租赁有限公司副总经理、北京启迪清云智慧
能源有限公司高级副总裁,2018年至今任融讯商业保理(深圳)有限公司创始人兼CEO,2019
年至今任北京清谊厚泽投资有限公司副总裁。 
2、监事会成员 
王永筠女士:监事长,硕士,香港会计师公会会员。2004 年至2008 年任职于德勤,
2008 年至2019 年担任黑石集团(香港)有限公司财务部门董事,2019年起担任柏瑞投资
财务部门高级副总裁(亚洲,日本及台湾除外)。 
刘晓冰先生:监事,二十五年证券从业经历。1993年12月进入公司,曾任无锡解放西
路营业部总经理助理、副总经理、总经理,无锡永乐路营业部负责人,无锡城市中心营业部
总经理,无锡分公司总经理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总经理。 
柳军先生:监事,硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004
年任华安基金管理有限公司高级基金核算员,2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
历任基金事务部总监、上证红利ETF基金经理助理。2009年6月起任华泰柏瑞(原友邦华
泰)上证红利交易型开放式指数基金基金经理。2010年10月起担任指数投资部副总监。2011
年1月至2020年2月任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金
基金经理。2012年5月起兼任华泰柏瑞沪深300ETF基金、华泰柏瑞沪深300ETF联接基金
基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年5月起任华泰柏瑞中证 500 ETF及华
泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理。2018年3月至2018年11月任华泰柏瑞锦利灵活
配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018
年3月至2018年10月任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2018年4
月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2018年
10月起任华泰柏瑞MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经
理。2018年12月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2019年7月起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金
经理。2019年9月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。
2020年2月起任华泰柏瑞中证科技100交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金经
理。 
童辉先生:监事,硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004
年任国泰基金管理有限公司信息技术部经理,2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
现任信息技术部总监。 
3、总经理及其他高级管理人员 
韩勇先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券
监督管理委员会,2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年
10月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。 
王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经
理,2001-2004年任华泰证券股份有限公司受托资产管理总部总经理。 
陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999年任江苏证券有限责任公司北京代表处代表,
1999-2004年任华泰证券股份有限公司北京总部总经理。 
房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统
开发经理,2001-2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,2004-2008年
5月任华泰柏瑞基金管理有限公司总经理助理。 
田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI )担任投资经理, 
2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年8月起任华泰柏瑞量化增强混合型证
券投资基金的基金经理,2013年10月起任公司副总经理,2014年12月起任华泰柏瑞量化
优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2015年3月起任华泰柏瑞量化先行混合型
证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量
化绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2016年5月起任华泰柏
瑞量化对冲稳健收益定期开放混合型发起式证券投资基金的基金经理。2017年3月至2018
年11月任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年5月起任华泰柏
瑞量化创优灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年9月起任华泰柏瑞量化阿尔
法灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年12月起任华泰柏瑞港股通量化灵活配
置混合型证券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于清华大学,MBA毕业于美国加州大
学伯克利分校哈斯商学院。 
董元星先生:副总经理,博士。2006.9-2008.12任巴克莱资本(纽约)债券交易员,
2009.3-2012.8任华夏基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限
公司,任固定收益部总监。2013年10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金
经理。2014年2月起任总经理助理。2015年12月起任公司副总经理。北京大学经济学学士,
纽约大学STERN商学院金融学博士。 
李晓西先生:副总经理,美国杜克大学工商管理硕士。曾任中银信托投资公司外汇交易
结算员,银建实业股份有限公司证券投资经理,汉唐证券有限责任公司高级经理,美国信安
环球股票有限公司董事总经理兼基金经理。2018年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,
2018年8月起任公司副总经理。2020年2月起任华泰柏瑞价值增长混合型证券投资基金、
华泰柏瑞消费成长灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2020年3月起任华泰柏瑞质
量成长混合型证券投资基金的基金经理。 
刘万方先生:财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司项目
投资经理,美国MBP咨询公司咨询顾问,中国证监会主任科员、副处长,上投摩根基金管理
有限公司督察长,朱雀股权投资管理股份有限公司副总经理,朱雀基金管理有限公司总经理。
2019年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任公司副总经理。 
4、本基金基金经理 
柳军先生,同上。 
5、权益投资决策委员会成员 
主席:总经理韩勇先生; 
成员:副总经理王溯舸先生;副总经理田汉卿女士;副总经理李晓西先生;投资研究部
副总监吕慧建先生;投资研究部总监张慧先生;基金经理徐晓杰女士。 
列席人员:督察长陈晖女士;权益投资决策委员会主席指定的其他人员。 
上述人员之间不存在近亲属关系。 
(三)基金管理人的职责 
1、依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回、转换和登记事宜; 
2、办理基金备案手续; 
3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立
健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基
金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;按规定受理申购和赎回
申请,及时、足额支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、
赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定; 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 
9、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管
人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他
相关资料; 
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 
12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
13、中国证监会规定的其他职责。 
(四)基金管理人的承诺 
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、
法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规,
建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: 
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; 
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
(5)侵占、挪用基金财产; 
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动; 
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责; 
(8)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 
(1)越权或违规经营; 
(2)违反基金合同或托管协议; 
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 
(6)玩忽职守、滥用职权; 
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息; 
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序; 
(9)贬损同行,以抬高自己; 
(10)以不正当手段谋求业务发展; 
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益; 
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; 
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息; 
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
(五)基金管理人的内部控制制度 
1、内部控制的原则 
(1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过
程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节; 
(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度
的有效执行; 
(3)独立性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门
和岗位,各机构、部门和岗位职能上保持相对独立。内部控制的检查评价部门必须独立于内
部控制的建立和执行部门; 
(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控
制中的盲点; 
(5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研
究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险
防范的目的; 
(6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
2、内部控制的主要内容 
(1)控制环境 
董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务监控,
审查公司的内控制度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员
会,对董事、总经理、督察长、财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保
其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他
高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。 
公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资
和风险控制等发表专业意见及建议。 
公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性和合
理性进行审查,发现重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 
(2)风险评估 
公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的
内部和外部因素,评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报
告报公司董事会及高层管理人员。 
(3)控制活动 
控制活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产
分离、危机处理等政策、程序或措施。 
自我控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科
学、严格的岗位分离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟
通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部
控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全
面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线。 
(4)信息与沟通 
公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息传播渠道
和自下而上的信息呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,保证了公司员工及各级管理人
员可以充分了解与其职责相关的信息,并及时送达适当的人员进行处理。 
(5)内部监控 
内部监控由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门
在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人
员履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内
部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进
公司内部管理制度有效地执行。 
3、基金管理人关于内部控制的声明 
(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任; 
(2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; 
(3)本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 
二、基金托管人 
(一)基本情况 
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
首次注册登记日期:1983年10月31日 
注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 
法定代表人:刘连舸 
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 
托管部门信息披露联系人:许俊 
传真:(010)66594942 
中国银行客服电话:95566 
(二)基金托管部门及主要人员情况 
中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。 
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 
(三)证券投资基金托管情况 
截至2020年3月31日,中国银行已托管780只证券投资基金,其中境内基金735只,
QDII基金45只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。 
(四)托管业务的内部控制制度 
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 
2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则
的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”
双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保
证托管资产的安全。 
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务
院证券监督管理机构报告。 
三、相关服务机构 
(一)基金份额发售机构 
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点。 
1、直销机构 
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
法定代表人:贾波 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17
层 
电话:400-888-0001,(021)38601777 
传真:(021)50103016 
联系人:汪莹白 
客服电话:(021)38784638,400-888-0001(免长途费) 
公司网址:www.huatai-pb.com 
2、代销机构 
A类基金份额: 
1)中国银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
法定代表人:刘连舸 
传真:(010)66594853 
客服电话:95566 
公司网址:www.boc.cn 
2)中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市复兴门内大街55号 
办公地址:北京市复兴门内大街55号 
法定代表人:陈四清 
传真:(010)66107914 
客服电话:95588 
公司网址:www.icbc.com.cn 
3)嘉兴银行股份有限公司 
注册地址:嘉兴市建国南路409号 
办公地址:嘉兴市建国南路409号 
法定代表人:许洪明 
联系人:陈兢 
电话:0573-82082676 
传真:0573-82099678 
客服电话:0573-96528 
公司网址:www.bojx.com 
4)安信证券股份有限公司  
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元  
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 
法定代表人:王连志 
联系人:陈剑虹 
电话:(0755)82825551 
传真:(0755)82558355 
客服电话:400-800-1001 
公司网址:www.essence.com.cn 
5)长城证券股份有限公司  
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
法定代表人:黄耀华 
联系人:高峰 
电话:(0755)83516094 
传真:(0755)83515567 
客服电话:(0755)33680000、400-6666-888 
公司网址:www.cgws.com 
6)长江证券股份有限公司 
注册地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 
办公地址:湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦 
法定代表人:尤习贵 
联系人:奚博宇 
电话:(021)61118795 
传真:(021)68751151 
客服电话:95579或4008-888-999 
公司网址:www.95579.com 
7)第一创业证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
法定代表人:刘学民 
联系人:吴军 
电话:(0755)23838751 
传真:(0755)23838750 
客服电话:400-888-1888 
公司网址:www.firstcapital.com.cn 
8)国都证券股份有限公司 
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
联系人:黄静 
电话:(010)84183333 
传真:(010)84183311-3389 
客服电话:400-818-8118 
公司网址:www.guodu.com 
9)国盛证券有限责任公司 
注册地址:江西省南昌市永叔路15号 
办公地址:江西省南昌市北京西路88 号江信大厦 4,15楼 
法定代表人:裘强 
联系人:刘方 
电话:(0791)6273972 
传真:(0791)6288690 
客服电话:(0791)6285337 
公司网址:www.gsstock.com 
10)华龙证券股份有限公司 
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号 
法定代表人:李晓安 
联系人:邓鹏怡 
电话:(0931)4890208 
传真:(0931)4890118 
客服电话:(0931)4890100、4890619、4890618 
公司网址:www.hlzqgs.com 
11)华泰证券股份有限公司 
注册地址:南京市江东中路228号 
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011
号港中旅大厦18楼 
法定代表人:周易 
联系人:庞晓云 
电话: 025-883389093 
传真:0755-82492962(深圳) 
客服电话:95597 
公司网址:www.htsc.com.cn 
12)华西证券股份有限公司 
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
法定代表人:杨炯洋 
联系人:周志茹 
电话:028-86135991 
传真:028-86150040 
客服电话:95584 
公司网址:www.hx168.com.cn 
13)华鑫证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 
办公地址:上海市肇家浜路750号 
法定代表人:俞洋 
联系人:陈敏 
电话:(021)64316642 
传真:(021)64333051 
客服电话: 400-109-9918、021-32109999、029-68918888 
公司网址:www.cfsc.com.cn 
14)平安证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层(518048) 
法定代表人:谢永林 
联系人:石静武 
电话:(021)38631117 
传真:(021)58991896 
客服电话:95511*8 
公司网址:stock.pingan.com  
15)上海证券有限责任公司 
注册地址:上海市西藏中路336号 
办公地址:上海市四川中路213号久事商务大厦7楼 
法定代表人:龚德雄 
联系人:许曼华 
电话:021-53686888 
传真:021-53686100,021-53686200 
客服电话:021-962518 
公司网址:www.962518.com 
16)新时代证券股份有限公司 
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
法定代表人:叶顺德 
联系人:田芳芳 
电话:010-83561146 
传真:(010)83561094 
客服电话:95399 
公司网址:www.xsdzq.cn 
17)信达证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人:张志刚 
联系人:尹旭航 
电话:010-63081000 
传真:010-63080978 
客服电话:95321 
公司网址:www.cindasc.com 
18)中国国际金融股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
法定代表人:丁学东 
联系人:杨涵宇 
电话:(010)6505 1166 - 6493 
传真:(010)8567 9535 
客服电话:410-910-1166 
公司网址:www.cicc.com.cn 
19)中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
联系人:权唐 
电话:400-8888-108 
传真:(010)65182261 
客服电话:400-888-8108 
公司网址:www.csc108.com  
20)中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 
法定代表人:杨宝林 
联系人:赵艳青 
电话:(0532)85022326 
传真:(0532)85022605 
客服电话:95548 
公司网址:sd.citics.com 
21)中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人:张佑君 
联系人:郑慧 
电话:010-60838888 
传真:010-60836029  
客服电话:95548 
公司网址:www.cs.ecitic.com 
22)中银国际证券股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
法定代表人:宁敏 
联系人:许慧琳 
电话:(021)20328531 
传真:(021)50372474 
客服电话:400-620-8888 
公司网址:www.bocichina.com 
23)中山证券有限责任公司 
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
法定代表人:黄扬录 
联系人:罗艺琳 
电话:0755-82570586 
传真:0755-82960582 
客服电话:95329 
公司网址:www.zszq.com 
24)华安证券股份有限公司 
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 
法定代表人:李工     
联系人:范超 
电话:0551-65161821 
传真:0551-65161672 
客服电话:400-809-6518(全国) 96518(安徽) 
公司网址:www.hazq.com 
25)中信期货有限公司 
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层  
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层  
法定代表人:张皓  
联系人:洪诚    
电话:0755-23953913   
传真:0755-83217421   
客服电话:400-990-8826 
公司网址:www.citicsf.com 
26)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
法定代表人:林卓 
联系人:张晓辉 
电话:0411-88891212 
传真:0411-88891212 
客服电话:400-0411-001 
公司网址:www.taichengcaifu.com 
27) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 
注册地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 
办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层 
法定代表人:吴雪秀 
联系人:董宣    
电话:13520209651 
传真:010-88312099 
客服电话:400-001-1566 
公司网址:www.yilucaifu.com 
28)大同证券有限责任公司 
注册地址: 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层  
办公地址: 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 
法定代表人: 董祥 
联系人: 薛津 
电话:0351-4130322 
传真:0351-7219891 
客服电话:400-712-1212 
公司网址:http://www.dtsbc.com.cn  
29)嘉实财富管理有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 
办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 
法定代表人: 赵学军 
联系人: 余永键 
电话:010-85097570 
传真:010-85097308 
客服电话:400-021-8850 
公司网址:www.harvestwm.cn 
30)太平洋证券股份有限公司 
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元  
法定代表人:李长伟  
联系人:唐昌田  
电话:010-88321717 
传真:010-88321763 
客服电话:400-665-0999 
公司网址:www.tpyzq.com  
31)北京恒宇天泽基金销售有限公司 
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室内   
办公地址:北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼(东半楼)6层 
法定代表人:郭军爱 
联系人:魏燕军 
电话:400-188-8848 
传真:010-84259205 
客服电话:400-188-8848 
公司网址:www.1314fund.com 
32)上海基煜基金销售有限公司 
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 
办公地址:上海市杨浦区昆明路518号北美广场A座1002室 
法定代表人:王翔 
联系人:俞申莉 
电话:021-65370077   
传真:021-55085991 
客服电话:4008-205-369 
公司网址:www.jiyufund.com.cn 
33)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 
注册地址:北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302 
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室 
法定代表人:王兴吉 
联系人:宋子琪 
电话:18500501595 
传真:010-82057741 
客服电话:4000888080 
公司网址:www.qiandaojr.com 
34)北京汇成基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108 
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层 
法定代表人:王伟刚 
联系人:李瑞真 
电话:010-56282140 
传真:010-62680827 
客服电话:4006199059 
公司网址:www.hcjijin.com 
35)大连网金基金销售有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2层202室 
法定代表人:卜勇 
联系人:贾伟刚 
电话:0411-3902-7828 
传真:(0411) 3902 7888 
客服电话:4000-899-100 
公司网址:www.yibaijin.com 
36)奕丰基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入住深圳市前海商务秘书
有限公司) 
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 
法定代表人: TEO WEE HOWE 
联系人: 叶健 
电话:0755-89460507 
传真:0755-21674453 
客服电话:400-684-0500 
公司网址:www.ifastps.com.cn 
37)北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518室 
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 
法定代表人: 赵芯蕊 
联系人: 赵芯蕊 
电话:010-62675768 
传真:010-62676582 
客服电话:010-62675369 
公司网址:www.xincai.com 
38)江苏银行股份有限公司 
注册地址:中国江苏省南京市中华路26号 
办公地址:中国江苏省南京市中华路26号 
法定代表人:夏平 
联系人:张洪玮  
电话:025-58587036 
传真:025-58588720 
客服电话:95319 
公司网址:www.jsbchina.cn 
39)华泰期货有限公司 
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 
法定代表人(代为履职):徐炜中 
联系人:黄韵钰/刘昆/张帆 
电话:0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680 
传真:0755-82777490 
客服电话:400-628-0888 
公司网址:www.htfc.com 
40)民生证券股份有限公司 
注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层 
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座18层 
法定代表人: 冯鹤年 
联系人: 李微 
电话:010-85127570 
传真:010-85127641 
客服电话:95376 
公司网址:www.mszq.com 
41)上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 
法定代表人: 李一梅 
联系人:仲秋玥 
电话:010-88066632 
传真:010-88066552 
客服电话:400-817-5666 
公司网址:www.amcfortune.com 
42)方德保险代理有限公司 
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号楼7层711 
办公地址:北京市东城区东直门外大街22号天恒大厦A座U?work 12层02 
法定代表人: 林柏均 
联系人:王雅莹 
电话:18980531311 
传真:010-64068006 
客服电话:010-64068617 
公司网址:www.fundsure.cn  
43)武汉市伯嘉基金销售有限公司 
注册地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 
办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 
法定代表人:陶捷 
联系人:沈怡 
电话:027-83863742 
传真:027-83862682 
客服电话:400-027-9899 
公司网址:www.buyfunds.cn 
44)大有期货有限公司 
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 
法定代表人:沈众辉 
联系人:马科 
电话:0731-84409106 
传真:0731-84409009 
客服电话:4006 365 058 
公司网址:www.dayouf.com 
45)联储证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼 
办公地址:北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储证券 
法定代表人:吕春卫 
联系人:丁倩云 
电话:010-86499427 
传真:010-86499401 
客服电话: 400-620-6868  
公司网址:www.lczq.com 
46)上海挖财基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 
法定代表人:冷飞 
联系人: 李娟 
电话:021-50810687 
传真:021-58300279 
客服电话:021-50810673 
公司网址:www.wacaijijin.com 
47)南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人:刘汉青 
联系人:喻明明 
电话:18671197190 
传真:025-66008800-884131 
客服电话:95177 
公司网址:www.snjijin.com 
48)万家财富基金销售(天津)有限公司 
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 
法定代表人: 李修辞 
联系人: 王芳芳 
电话:010-59013828 
传真:暂无 
客服电话:010-59013842 
公司网址:http://www.wanjiawealth.com 
49)凤凰金信(银川)基金销售有限公司 
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层
1402(750000) 
办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼   (100000) 
法定代表人: 程刚 
联系人: 张旭 
电话:010-58160168 
传真:010-58160173 
客服电话:400-810-5919 
公司网址:www.fengfd.com 
50)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 
法定代表人:张冠宇 
联系人:王丽敏 
电话:010-85932810 
传真:010-85932880 
客服电话:400-819-9868 
公司网址:www.tdyhfund.com 
51)深圳信诚基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3906室 
法定代表人:周文 
联系人:殷浩然 
电话:010-84865370 
传真:010-84865051 
客服电话:0755-23946579 
公司网址:www.ecpefund.com 
52)上海爱建财富管理有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 
办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路746号爱建金融大厦 
法定代表人:马金 
联系人:蔡俊 
电话:021-64382399 
传真:64388012 
客服电话:021-64382363 
公司网址:www.ajcf.com.cn 
53)扬州国信嘉利基金销售有限公司 
注册地址:江苏省扬州市广陵新城信息产业基地3期20B栋 
办公地址:江苏省扬州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320 
法定代表人:刘晓光 
联系人:苏曦 
电话:0514-82099618-805 
传真:021-68811007 
客服电话:4000216088 
公司网址:www.gxjlcn.com 
54)民商基金销售(上海)有限公司 
注册地址:上海黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼A31室 
办公地址:上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼  
法定代表人:贲惠琴 
联系人:钟伟 
电话:13826420174 
传真:021-50206001 
客服电话:021-50206003 
公司网址:www.msftec.com 
55)大河财富基金销售有限公司 
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.2号 
法定代表人:王荻 
联系人:方凯鑫 
电话:18585196880  0851-88405606 
传真:0851-88405599 
客服电话:0851-88235678 
公司网址:www.urainf.com 
56)阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 
法定代表人:李科 
联系人:王超 
电话:010-59053660 
传真:010-59053700 
服务电话:95510 
公司网址:http://fund.sinosig.com/  
57)沈阳麟龙投资顾问有限公司 
注册地址: 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601   
办公地址: 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601   
法定代表人:朱荣晖   
联系人: 钱金菊 
电话:021-5109679 
传真:021-5109679 
服务电话:400-003-5811 
公司网址:https://www.jinjiwo.com/ 
58)广发银行股份有限公司 
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 
法定代表人:杨明生 
传真:无 
客服电话:4008308003 
公司网址:www.cgbchina.com.cn 
59)大通证券股份有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层 
法定代表人:赵玺 
联系人:谢立军 
电话:0411-39991807  
客服电话:4008-169-169  
公司网址:www.daton.com.cn  
60)世纪证券有限责任公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金
中心406                                     
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层      
法定代表人:李强 
联系人:王雯                   
客服电话:4008323000 
公司网址:http://www.csco.com.cn 
61)和合期货有限公司 
注册地址:山西省太原市迎泽区菜园东街2号 
办公地址:山西省太原市迎泽区菜园东街2号 
法定代表人:刘晓洁 
联系人:关晓婷 
电话:0351-7342538 
传真:0351-7342538 
客服电话:4006004882 
公司网站:www.hhqh.com.cn 
62)西部证券股份有限公司 
注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 
办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 
法定代表人:刘建武 
联系人:梁承华 
电话:029-87211526 
传真:029-87406710 
客户服务电话:95582 
网站:www.westsecu.com 
63)华瑞保险销售有限公司 
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 
办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 
法定代表人:路昊 
客服电话:952303 
公司网址:www.huaruisales.com 
64)广发证券股份有限公司 
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 
法定代表人:孙树明 
联系人:黄岚 
电话:(020)87555888 
传真:(020)87555305 
客服电话:95575 
公司网址:www.gf.com.cn 
65)招商证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 
法定代表人:宫少林 
联系人:林生迎 
电话:(0755)82960223 
传真:(0755)82960141 
客服电话:95565 
公司网址:www.newone.com.cn 
66)开源证券股份有限公司 
注册地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层   
办公地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层  
法定代表人:李刚 
联系人:袁伟涛 
电话:029-81887060 
传真:029-81887060 
客服电话:4008608866 
公司网址:www.kysec.cn 
67)徽商银行股份有限公司 
注册地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 
办公地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座 
法定代表人:李宏鸣 
联系人:叶卓伟 
电话:0551-62667635 
传真:0551-62667684 
客服电话:96588 
公司网址:www.hsbank.com.cn 
68)北京懒猫金融信息服务有限公司  
注册地址:北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119 
办公地址:北京市朝阳区呼家楼安联大厦715 
法定代表人:许现良 
联系人:张苗苗 
电话:15110085067 
传真:010-87723200 
客服电话:4001-500-882 
公司网址:www.lanmao.com 
69)尚智逢源(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 
办公地址:北京市门头沟区石龙经济开发区永安路20号3号楼B1-6525室 
法定代表人:刘磊 
联系人:刘蕾 
电话:010-65602060 / 15618301166 
传真:010-65602060 
客服电话:400-920-6677 
公司网址:http://www.szfyfund.com 
70)北京微动利基金销售有限公司 
注册地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341  
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 
法定代表人:季长军 
联系人:何鹏 
电话: 010-52609656 
传真: 010-51957430 
客服电话:4001885687 
公司网址:www.buyforyou.com.cn  
71)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 
办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504 
法定代表人:陈洪生 
联系人:陈承智 
电话:0592-3122673 
传真:0592-3122701 
客服电话:4009180808 
公司网址:www.xds.com.cn 
72)北京晟视天下投资管理有限公司   
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座21层 
法定代表人:蒋煜 
联系人:姜斌 徐长征 刘聪慧 
电话:010-58170708 
传真:010-58170900 
客服电话:400-818-8866 
公司网址:http://www.shengshiview.com/ 
73)粤开证券股份有限公司 
注册地址:惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
办公地址:深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 
法定代表人:严亦斌 
联系人:彭莲 
联系电话:0755-83331195 
客户服务电话:95564 
公司网址:http://www.ykzq.com 
74)北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 
法定代表人: 李悦 
联系人:张晔  
电话:010-56642600 
传真:010-56642623 
客服电话:4007868868 
公司网址:www.chtfund.com 
75)济安财富(北京)基金销售有限公司           
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 
法定代表人:杨健 
联系人:李海燕 
电话:010-65309516-814 
传真:010-65330699 
客服电话:400-673-7010 
公司网址:www.jianfortune.com 
76)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A 
法定代表人:高锋 
联系人:廖苑兰 
电话:0755-83655588 
传真:0755-83655518 
客服电话:400-804-8688 
公司网址:www.keynesasset.com 
77)上海攀赢基金销售有限公司 
注册地址:上海市闸北区广中西路1207号306室 
办公地址:上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元 
法定代表人: 田为奇 
联系人: 吴卫东 
电话:13918302493 
传真:021-68889283 
客服电话:021-68889082 
公司网址:www.pytz.cn 
78)徽商期货有限责任公司 
注册地址:芜湖路258号 
办公地址:芜湖路258号 
法定代表人: 吴国华 
联系人: 蔡芳 
电话:0551-62862801 
传真:0551-62862801 
客服电话:400 887 8707 
公司网址:www.hsqh.net 
79)南京途牛基金销售有限公司 
注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 
办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 
法定代表人: 宋时琳 
联系人: 王旋 
电话:025—86853969 
传真:025-86853960 
客服电话:4007-999-999转3 
公司网址:http://jr.tuniu.com 
80)上海东证期货有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区浦电路500号期货大厦14楼 
办公地址:上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼 
法定代表人:卢大印 
联系人:龚栩生 
电话:021-63325888-3916 
传真:021-63326752 
客服电话:95503 
公司网址:www.dzqh.com.cn 
81)包商银行股份有限公司 
注册地址:包头市青山区钢铁大街6号 
办公地址:包头市青山区钢铁大街6号 
法定代表人: 李镇西 
联系人: 李佳 
电话:010-64816399 
传真:010-84596546 
客服电话:95352 
公司网址:www.bsb.com.cn 
82)中原银行股份有限公司 
注册地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 
办公地址:河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦 
法定代表人:窦荣兴 
联系人:牛映雪 
电话:0371-85517710 
传真:0371-85519869 
服务电话:95186 
公司网址:www.zybank.com.cn 
83)中国人寿保险股份有限公司 
注册地址:中国北京市西城区金融大街16号 
办公地址:中国北京市西城区金融大街16号 
法定代表人:王滨 
传真:010-66573255 
服务电话:95519 
公司网址:www.e-chinalife.com 
84)江苏汇林保大基金销售有限公司 
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 
法定代表人:吴言林 
联系人: 李跃 
客服电话:025-66046166 
公司网址:www.huilinbd.com 
85)上海长量基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 
法定代表人:张跃伟 
联系人:党敏 
电话:021-20691831 
传真:021-2069-1861 
客服电话:400-820-2899 
公司网站: www.erichfund.com 
86)上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 
法定代表人:杨文斌  
联系人:高源 
电话:021-20211847 
传真:021-68596916  
客服电话:400-700-9665  
公司网址:www.ehowbuy.com 
87)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼 
法定代表人:其实 
联系人:王超 
传真:021-54509953 
客服电话:400-181-8188  
公司网址:www.1234567.com.cn 
88)深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 
法定代表人:薛峰 
联系人:龚江江 
电话:0755-33227950 
传真:0755-33227951 
客服电话:4006-788-887  
公司网址:www.jjmmw.com;www.zlfund.cn 
89)北京展恒基金销售股份有限公司 
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 
法定代表人:闫振杰 
联系人: 李晓芳                         
联系电话:010-59601366转7167 
客服电话:400-818-8000 
公司网站:www.myfund.com 
90)浙江同花顺基金销售有限公司  
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室  
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼  
法定代表人: 吴强   
联系人:董一锋   
电话:0571—88911818 
传真:0571-86800423   
客服电话:4008-773-772   
公司网站:www.5ifund.com 
91)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 
办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼 
法定代表人: 祖国明  
联系人:韩爱彬 
客服电话:4000-766-123  
公司网站: http://www.fund123.cn 
92)和讯信息科技有限公司 
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人:王莉 
联系人:陈慧慧 
电话:010-85657353 
客服电话:400-920-0022  
公司网址:licaike.hexun.com 
93)浦领基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 
法定代表人: 聂婉君 
联系人:李艳 
电话:010-59497361 
客服电话:400-012-5899 
公司网址:www.zscffund.com 
94)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 
办公地址: 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层 
法定代表人: 戎兵 
联系人: 魏晨 
电话:010-52413385 
公司网址:www.yixinfund.com 
客服电话:400-6099-200 
95)上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层     
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 
法定代表人: 申健 
联系人: 张蜓 
电话:(021)20219988*37492 
公司网址:https://8.gw.com.cn/  
客服电话:021-20219931 
96)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 
法定代表人:洪弘 
联系人: 文雯 
电话:010-83363101 
公司网址: http://8.jrj.com.cn/ 
客服电话:400-166-1188 
97)泉州银行股份有限公司 
注册地址: 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 
办公地址: 福建省泉州市丰泽区云鹿路3号 
法定代表人:傅子能 
联系人: 骆剑锋 
电话:0595-22551632 
公司网址: www.qzccbank.com 
客服电话:400-88-96312 
98)上海财咖啡基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1168号B座1701A室 
法定代表人:周泉恭 
联系人: 陈亮 
电话:021-61600500-8013 
公司网址:www.caicoffeefund.com 
客服电话:021-61600500 
99)北京创金启富投资管理有限公司 
注册地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 
法定代表人:梁蓉 
联系人: 李慧慧 
电话:010-66154828-8047 
传真:010-63583991 
公司网址: www.5irich.com 
客服电话:400-6262-818 
100)上海汇付基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏中路336号1807-5室 
办公地址:上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼 
法定代表人:金佶 
联系人:甄宝林 
电话:021-54677088-6732 
传真:021-33323830 
公司网址:tty.chinapnr.com 
客服电话:400-820-2819 
101)上海利得基金销售有限公司 
住所:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼) 
法定代表人: 李兴春 
联系人: 张佳慧 
公司网址:www.leadfund.com.cn 
客服电话:400-921-7755 
102)北京增财基金销售有限公司 
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 
办公地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室 
法定代表人:罗细安 
联系人:闫丽敏 
电话:010-67000988-6046 
公司网址:www.zcvc.com.cn 
客服电话:400-001-8811 
103)诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址:中国上海市杨浦区昆明路508号B座12F 
法定代表人:汪静波 
联系人:郭哲晗 
电话:021-80358749 
公司网址: www.noah-fund.com 
客服电话:400-821-5399 
104)上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人:王之光 
联系人:程晨 
公司网址:www.lufunds.com 
客服电话:4008219031 
105)北京虹点基金销售有限公司 
注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
办公地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
法定代表人: 何静 
联系人:王重阳 
公司网址:https://www.hongdianfund.com/ 
客服电话:400-068-1176 
106)珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203 
法定代表人:肖雯 
联系人:邱湘湘 
公司网址:www.yingmi.cn 
客服电话:020-89629066 
107)上海联泰基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 
法定代表人:尹彬彬 
联系人:陈东 
公司网址:www.66zichan.com 
客服电话:4000-466-788 
108)和耕传承基金销售有限公司 
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、
603房间 
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦B座 
法定代表人:王旋 
联系人:胡静华 
联系电话:0371-5521 3196 
公司网址:www.hgccpb.com 
客服电话:4000555671 
109)北京格上富信基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
法定代表人:乐贤龙 
联系人:王梦 
联系电话:010-8559-4745 
公司网址:www.igesafe.com 
客服电话:010-82350618 
110)深圳富济基金销售有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 
法定代表人:祝中村 
联系人:曾瑶敏 
联系电话:0755-83999907 
公司网址:www.fujifund.cn 
客服电话:0755-83999907 
111)海银基金销售有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区东方路1217号16楼B单元 
办公地址: 上海市浦东新区东方路1217号6楼 
法定代表人: 惠晓川 
联系人:毛林 
联系电话:021-80133597 
公司网址:www.fundhaiyin.com 
客服电话:400-808-1016 
112)北京电盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 
办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼36层3603室 
法定代表人:曲馨月 
联系人:郑雪敏 
联系电话:010-56176104 
公司网址:www.dianyingfund.com 
客服电话:400-100-3391 
113)上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
注册地址:上海市黄浦区延安东路凯石大厦4F 
法定代表人:陈继武 
联系人:冯强 
公司网址: www.vstonewealth.com 
客服电话:4000-178-000 
114)北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址: 北京是西城区新街口外大街28号C座六层605室 
办公地址: 北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层 
法定代表人:齐剑辉  
联系人:王永霞 
联系电话: 010-82055860 
公司网址:www.niuniufund.com 
客服电话:400-623-6060 
115)深圳市金斧子基金销售有限公司 
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
层1108 
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
层1108 
法定代表人:赖任军   
联系人:刘昕霞 
公司网址:www.jfzinv.com 
客服电话:400-9302-888 
116)上海万得基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 
法定代表人:黄祎   
联系人:徐亚丹 
联系电话:021-51327185 
客服电话:400-799-1888 
117)北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层  
法定代表人:钟斐斐 
联系人:袁园 
公司网址:https://danjuanapp.com/ 
客服电话:4000618518 
118)上海中正达广基金销售有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
法定代表人: 黄欣 
联系人:戴珉微 
联系电话:021-33768132-801 
公司网址:www.zzwealth.cn 
客服电话:400-6767-5263 
119)东方财富证券股份有限公司 
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 
法定代表人:陈宏  
联系人: 付佳 
客服电话:95357 
公司网址:http://www.18.cn 
120)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 
法定代表人:钱昊旻 
联系人: 沈晨 
联系电话: 010-59336544 
公司网址: www.jnlc.com 
客服电话:4008-909-998 
121)北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15
层 
法定代表人:王苏宁 
联系人: 李丹 
公司网址: http://fund.jd.com 
客服电话:95518 
122)上海云湾基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层 
办公地址:上海市锦康路308号7楼 
法定代表人:冯轶明 
联系人: 范泽杰 
联系电话:021-20530186 
公司网址: www.zhengtongfunds.com 
客服电话:400-820-1515 
123)天津国美基金销售有限公司 
注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层 
法定代表人:丁东华 
联系人: 许艳 
公司网址:www.gomefund.com 
客服电话:400-111-0889 
124)上海华信证券有限责任公司 
注册地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 
办公地址:上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 
法定代表人: 陈灿辉 
联系人: 郑若东 
联系电话: 021-38784818-8508 
公司网址:www.shhxzq.com 
客服电话:400-820-5999 
125)上海朝阳永续基金销售有限公司 
注册地址:浦东新区上丰路977号1幢B座812室 
办公地址:上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼 
法定代表人:廖冰 
联系人: 戴莉 
联系电话: 021-80234888-6693 
公司网址:www.998fund.com 
客服电话:400-998-7172 
126) 新纪元期货股份有限公司  
注册地址:江苏省徐州市淮海东路153号 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路166号未来资产大厦8楼 
法定代表人:刘莎 
联系人: 王晨 
公司网址:www.neweraqh.com.cn 
客服电话:0516-83831115 
127) 上海有鱼基金销售有限公司 
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 
办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层 
法定代表人:林琼 
联系人: 王舰 
客服电话:021-61265457 
公司网址:www.youyufund.com 
128) 通华财富(上海)基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室 
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼 
法定代表人:沈丹义 
联系人: 庄洁茹 
客服电话:95156转5 
公司网址:www.tonghuafund.com  
129) 深圳盈信基金销售有限公司 
注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812) 
办公地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)  
法定代表人:苗宏升 
联系人: 廖嘉琦 
客服电话:4007-903-688 
公司网址:http://www.fundying.com 
130) 中民财富基金销售(上海)有限公司 
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层 
法定代表人:弭洪军 
联系人: 杨健 
客服电话:400-876-5716 
公司网址:https://www.cmiwm.com/ 
131)深圳前海财厚基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
法定代表人:杨艳平 
联系人:胡馨宁 
公司网址:www.caiho.cn 
客服电话:4001286800 
132)北京辉腾汇富基金销售有限公司 
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 
法定代表人:许宁 
联系人:彭雪琳 
客服电话:400-829-1218 
公司网址:www.kstreasure.com 
133)北京百度百盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区上地十街10号百度大厦 
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 
法定代表人:张旭阳 
联系人: 宋刚 
客服电话:95055-4 
公司网址:https://www.baiyingfund.com 
134)玄元保险代理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 
法定代表人:马永谙 
联系人:张藤藤 
客服电话:400-080-8208 
公司网址:www.licaimofang.cn 
135)喜鹊财富基金销售有限公司 
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 
办公地址:北京施西城区西直门外大街甲143号中国印钞造币总公司(凯旋大厦)A座
4016 
法定代表人:陈皓 
联系人:张萌 
客服电话:400-699-7719 
公司网址:www.xiquefund.com 
136)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 
北京市海淀区太月园3号楼5层521室 
北京市海淀区太月园3号楼5层521室 
法定代表人:齐凌峰 
联系人:陈臣 
客服电话:400-158-5050 
公司网址:www.tl50.com 
C类基金份额: 
1)安信证券股份有限公司  
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元  
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 
法定代表人:王连志 
联系人:陈剑虹 
电话:(0755)82825551 
传真:(0755)82558355 
客服电话:400-800-1001 
公司网址:www.essence.com.cn 
2)长城证券股份有限公司  
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
办公地址:广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 
法定代表人:黄耀华 
联系人:高峰 
电话:(0755)83516094 
传真:(0755)83515567 
客服电话:(0755)33680000、400-6666-888 
公司网址:www.cgws.com 
3)国盛证券有限责任公司 
注册地址:江西省南昌市永叔路15号 
办公地址:江西省南昌市北京西路88 号江信大厦 4,15楼 
法定代表人:裘强 
联系人:刘方 
电话:(0791)6273972 
传真:(0791)6288690 
客服电话:(0791)6285337 
公司网址:www.gsstock.com 
4)新时代证券股份有限公司 
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
法定代表人:叶顺德 
联系人:田芳芳 
电话:010-83561146 
传真:(010)83561094 
客服电话:95399 
公司网址:www.xsdzq.cn 
5)中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
联系人:权唐 
电话:400-8888-108 
传真:(010)65182261 
客服电话:400-888-8108 
公司网址:www.csc108.com  
6)中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层 
办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061) 
法定代表人:杨宝林 
联系人:赵艳青 
电话:(0532)85022326 
传真:(0532)85022605 
客服电话:95548 
公司网址:sd.citics.com 
7)中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人:张佑君 
联系人:郑慧 
电话:010-60838888 
传真:010-60836029  
客服电话:95548 
公司网址:www.cs.ecitic.com 
8)中银国际证券股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
办公地址:上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 
法定代表人:宁敏 
联系人:许慧琳 
电话:(021)20328531 
传真:(021)50372474 
客服电话:400-620-8888 
公司网址:www.bocichina.com 
9)中山证券有限责任公司 
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
法定代表人:黄扬录 
联系人:罗艺琳 
电话:0755-82570586 
传真:0755-82960582 
客服电话:95329 
公司网址:www.zszq.com 
10)中信期货有限公司 
注册地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层  
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层  
法定代表人:张皓  
联系人:洪诚    
电话:0755-23953913   
传真:0755-83217421   
客服电话:400-990-8826 
公司网址:www.citicsf.com 
11)嘉实财富管理有限公司 
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元 
办公地址: 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 
法定代表人: 赵学军 
联系人: 余永键 
电话:010-85097570 
传真:010-85097308 
客服电话:400-021-8850 
公司网址:www.harvestwm.cn 
12)华泰期货有限公司 
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路761号丽丰大厦20层 
法定代表人(代为履职):徐炜中 
联系人:黄韵钰/刘昆/张帆 
电话:0755-23887950/0755-23887975/0755-82776680 
传真:0755-82777490 
客服电话:400-628-0888 
公司网址:www.htfc.com 
13)阳光人寿保险股份有限公司 
注册地址:海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 
办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层 
法定代表人:李科 
联系人:王超 
电话:010-59053660 
传真:010-59053700 
服务电话:95510 
公司网址:http://fund.sinosig.com/  
14)沈阳麟龙投资顾问有限公司 
注册地址: 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601   
办公地址: 辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601   
法定代表人:朱荣晖   
联系人: 钱金菊 
电话:021-5109679 
传真:021-5109679 
服务电话:400-003-5811 
公司网址:https://www.jinjiwo.com/ 
15)广发银行股份有限公司 
注册地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 
办公地址:广东省广州市越秀区东风东路713号 
法定代表人:杨明生 
传真:无 
客服电话:4008308003 
公司网址:www.cgbchina.com.cn 
16)大通证券股份有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层 
法定代表人:赵玺 
联系人:谢立军 
电话:0411-39991807  
客服电话:4008-169-169  
公司网址:www.daton.com.cn  
17)世纪证券有限责任公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金
中心406                                     
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层      
法定代表人:李强 
联系人:王雯                   
客服电话:4008323000 
公司网址:http://www.csco.com.cn 
18)和合期货有限公司 
注册地址:山西省太原市迎泽区菜园东街2号 
办公地址:山西省太原市迎泽区菜园东街2号 
法定代表人:刘晓洁 
联系人:关晓婷 
电话:0351-7342538 
传真:0351-7342538 
客服电话:4006004882 
公司网站:www.hhqh.com.cn 
19)西部证券股份有限公司 
注册地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 
办公地址:西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层 
法定代表人:刘建武 
联系人:梁承华 
电话:029-87211526 
传真:029-87406710 
客户服务电话:95582 
网站:www.westsecu.com 
20)华瑞保险销售有限公司 
注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 
办公地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层 
法定代表人:路昊 
客服电话:952303 
公司网址:www.huaruisales.com 
21)广发证券股份有限公司 
注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房) 
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦 
法定代表人:孙树明 
联系人:黄岚 
电话:(020)87555888 
传真:(020)87555305 
客服电话:95575 
公司网址:www.gf.com.cn 
22)招商证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 
办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层 
法定代表人:宫少林 
联系人:林生迎 
电话:(0755)82960223 
传真:(0755)82960141 
客服电话:95565 
公司网址:www.newone.com.cn 
23)中国人寿保险股份有限公司 
注册地址:中国北京市西城区金融大街16号 
办公地址:中国北京市西城区金融大街16号 
法定代表人:王滨 
传真:010-66573255 
服务电话:95519 
公司网址:www.e-chinalife.com 
24) 江苏汇林保大基金销售有限公司 
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 
办公地址:江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室 
法定代表人:吴言林 
联系人: 李跃 
客服电话:025-66046166 
公司网址:www.huilinbd.com 
25)上海长量基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 
法定代表人:张跃伟 
联系人:党敏 
电话:021-20691831 
传真:021-2069-1861 
客服电话:400-820-2899 
公司网站: www.erichfund.com 
26)上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 
法定代表人:杨文斌  
联系人:高源 
电话:021-20211847 
传真:021-68596916  
客服电话:400-700-9665  
公司网址:www.ehowbuy.com 
27)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号二号楼2层 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦26楼 
法定代表人:其实 
联系人:王超 
传真:021-54509953 
客服电话:400-181-8188  
公司网址:www.1234567.com.cn 
28)深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼 
法定代表人:薛峰 
联系人:龚江江 
电话:0755-33227950 
传真:0755-33227951 
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29)北京展恒基金销售股份有限公司 
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层 
法定代表人:闫振杰 
联系人: 李晓芳                         
联系电话:010-59601366转7167 
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30)浙江同花顺基金销售有限公司  
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室  
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼  
法定代表人: 吴强   
联系人:董一锋   
电话:0571—88911818 
传真:0571-86800423   
客服电话:4008-773-772   
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31)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室 
办公地址:杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座2楼 
法定代表人: 祖国明  
联系人:韩爱彬 
客服电话:4000-766-123  
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32)浦领基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 
法定代表人: 聂婉君 
联系人:李艳 
电话:010-59497361 
客服电话:400-012-5899 
公司网址:www.zscffund.com 
33)上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层     
办公地址:上海市浦东新区杨高南路428号1号楼10-11层 
法定代表人: 申健 
联系人: 张蜓 
电话:(021)20219988*37492 
公司网址:https://8.gw.com.cn/  
客服电话:021-20219931 
34)上海利得基金销售有限公司 
住所:上海市浦东新区峨山路91弄61号1幢12层(陆家嘴软件园10号楼) 
法定代表人: 李兴春 
联系人: 张佳慧 
公司网址:www.leadfund.com.cn 
客服电话:400-921-7755 
35)上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 
法定代表人:王之光 
联系人:程晨 
公司网址:www.lufunds.com 
客服电话:4008219031 
36)珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔楼1201-1203 
法定代表人:肖雯 
联系人:邱湘湘 
公司网址:www.yingmi.cn 
客服电话:020-89629066 
37)上海联泰基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层 
法定代表人:尹彬彬 
联系人:陈东 
公司网址:www.66zichan.com 
客服电话:4000-466-788 
38)和耕传承基金销售有限公司 
注册地址:河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、
603房间 
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号国际电子城360大厦B座 
法定代表人:王旋 
联系人:胡静华 
联系电话:0371-5521 3196 
公司网址:www.hgccpb.com 
客服电话:4000555671 
39)北京格上富信基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
法定代表人:乐贤龙 
联系人:王梦 
联系电话:010-8559-4745 
公司网址:www.igesafe.com 
客服电话:010-82350618 
40)深圳市金斧子基金销售有限公司 
注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
层1108 
办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11
层1108 
法定代表人:赖任军   
联系人:刘昕霞 
公司网址:www.jfzinv.com 
客服电话:400-9302-888 
41)上海万得基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 
法定代表人:黄祎   
联系人:徐亚丹 
联系电话:021-51327185 
客服电话:400-799-1888 
42)北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层 
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院望京SOHO 塔3 19层  
法定代表人:钟斐斐 
联系人:袁园 
公司网址:https://danjuanapp.com/ 
客服电话:4000618518 
43)上海中正达广基金销售有限公司 
注册地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
办公地址: 上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
法定代表人: 黄欣 
联系人:戴珉微 
联系电话:021-33768132-801 
公司网址:www.zzwealth.cn 
客服电话:400-6767-5263 
44)东方财富证券股份有限公司 
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 
法定代表人:陈宏  
联系人: 付佳 
客服电话:95357 
公司网址:http://www.18.cn 
45)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 
法定代表人:钱昊旻 
联系人: 沈晨 
联系电话: 010-59336544 
公司网址: www.jnlc.com 
客服电话:4008-909-998 
46)北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15
层 
法定代表人:王苏宁 
联系人: 李丹 
公司网址: http://fund.jd.com 
客服电话:95518 
47) 上海有鱼基金销售有限公司 
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室 
办公地址:上海徐汇区桂平路391号B座19层 
法定代表人:林琼 
联系人: 王舰 
客服电话:021-61265457 
公司网址:www.youyufund.com 
48) 中民财富基金销售(上海)有限公司 
注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 
办公地址:上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场17层 
法定代表人:弭洪军 
联系人: 杨健 
客服电话:400-876-5716 
公司网址:https://www.cmiwm.com/ 
49)深圳前海财厚基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
法定代表人:杨艳平 
联系人:胡馨宁 
公司网址:www.caiho.cn 
客服电话:4001286800 
50)北京辉腾汇富基金销售有限公司 
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B 
法定代表人:许宁 
联系人:彭雪琳 
客服电话:400-829-1218 
公司网址:www.kstreasure.com 
51)北京百度百盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区上地十街10号百度大厦 
办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦 
法定代表人:张旭阳 
联系人: 宋刚 
客服电话:95055-4 
公司网址:https://www.baiyingfund.com 
52)玄元保险代理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 
法定代表人:马永谙 
联系人:张藤藤 
客服电话:400-080-8208 
公司网址:www.licaimofang.cn 
53)喜鹊财富基金销售有限公司 
注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室 
办公地址:北京施西城区西直门外大街甲143号中国印钞造币总公司(凯旋大厦)A座
4016 
法定代表人:陈皓 
联系人:张萌 
客服电话:400-699-7719 
公司网址:www.xiquefund.com 
54)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司 
北京市海淀区太月园3号楼5层521室 
北京市海淀区太月园3号楼5层521室 
法定代表人:齐凌峰 
联系人:陈臣 
客服电话:400-158-5050 
公司网址:www.tl50.com 
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时在基金管理人网站公示。 
(二)登记机构 
名称:华泰柏瑞基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17层 
法定代表人:贾波 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区民生路1199弄上海证大五道口广场1号17
层 
电话:400-888-0001,(021)38601777 
传真:(021)50103016 
联系人:赵景云 
(三)律师事务所和经办律师 
名称:上海源泰律师事务所 
住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦1405室  
负责人:廖海 
电话:(021)51150298 
传真:(021)51150398 
经办律师:刘佳、范佳斐 
(四)会计师事务所和经办注册会计师 
机构名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)  
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦507 单元
01 室    
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼  
执行事务合伙人:李丹  
经办注册会计师:张炯、朱宏宇  
联系人: 朱寅婷 
联系电话:(021)23238888  
传真:(021)23238800 
四、基金的名称 
华泰柏瑞中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 
五、基金的类型 
指数基金、联接基金 
六、基金的投资目标 
紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 
七、基金的投资范围 
本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括目标ETF、标的指数成份股及备选
成份股、非成份股、债券(包括国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分
离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债
券回购、银行存款、权证、股指期货、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金
融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 
正常情况下,本基金资产中投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%;扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金(不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等)
或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。股指期货以套期保值为目的,
权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 
本基金可根据法律法规的规定,参与转融通证券出借业务。 
八、基金的投资策略 
在正常市场情况下,本基金与业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.3%,
年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过
上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。 
本基金为华泰柏瑞中证500ETF的联接基金。华泰柏瑞中证500ETF是采用完全复制法实
现对中证500指数紧密跟踪的全被动指数基金,本基金主要通过投资于华泰柏瑞中证500ETF
实现对业绩比较基准的紧密跟踪。 
在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决
定采用一级市场申购赎回的方式或二级市场买卖的方式对目标ETF进行投资。 
本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保
值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研
究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。 
本基金管理人对股指期货的运用将进行充分的论证,运用股指期货的情形主要包括:对
冲系统性风险;对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无
法有效跟踪标的指数的风险;利用金融衍生品的杠杆作用,降低股票和目标ETF仓位频繁调
整的交易成本,达到有效跟踪标的指数的目的。 
资产支持证券为本基金的辅助性投资工具,本基金将采用久期配置策略与期限结构配置
策略,结合定量分析和定性分析的方法,综合分析资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、
流动性风险、税收溢价等因素,选择具有较高投资价值的资产支持证券进行配置。 
为更好实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管
理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与结构、基金历史
申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上合理确定出借证券的范围、期限和比例。 
九、基金的业绩比较基准 
95%*中证500指数收益率+5%*银行活期存款利率(税后) 
中证500指数由中证指数有限公司编制并发布。它的样本选自沪深两个证券市场,其成
份股包含了500只沪深300指数成份股之外的A股市场中流动性好、代表性强的中小市值股
票,综合反映了沪深证券市场内中小市值公司的整体状况。 
随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,或者本基金
业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布,或者推出更权威的能够代表本基金风险收益
特征的指数,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,与基金托管人协商
一致后,对业绩比较基准进行相应调整,并报中国证监会备案并及时公告,无需召开基金份
额持有人大会。 
十、基金的风险收益特征 
本基金为中证500ETF的联接基金,采用主要投资于华泰柏瑞中证500交易型开放式指
数证券投资基金实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的业绩表现与中证500指数
的表现密切相关。本基金的风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 
十一、基金的投资组合报告 
投资组合报告截止日为2020年3月31日。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
1  权益投资  20,356,138.21  4.62  
 其中:股票   20,356,138.21  4.62  
2  基金投资  395,108,386.01  89.73  
3  固定收益投资   8,700.00  0.00  
 其中:债券    8,700.00  0.00  
       资产支持证券    -  -  
4  贵金属投资  -  -  
5  金融衍生品投资  -  -  
6  买入返售金融资产   -  -  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产    -  -  
7  银行存款和结算备付金合计   23,194,063.97  5.27  
8  其他资产    1,652,054.08  0.38  
9  合计      440,319,342.27     100.00  
2、报告期末按行业分类的股票投资组合 
1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A  农、林、牧、渔业  198,600.00  0.05  
B  采矿业  615,646.80  0.14  
C  制造业  11,668,174.24  2.66  
D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  581,460.40  0.13  
E  建筑业  290,305.00  0.07  
F  批发和零售业  1,120,059.31  0.26  
G  交通运输、仓储和邮政业  625,298.00  0.14  
H  住宿和餐饮业  59,606.00  0.01  
I  信息传输、软件和信息技术服务业  2,203,021.34  0.50  
J  金融业  882,739.10  0.20  
K  房地产业  818,597.40  0.19  
L  租赁和商务服务业  288,915.00  0.07  
M  科学研究和技术服务业  86,887.98  0.02  
N  水利、环境和公共设施管理业  171,048.60  0.04  
O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  
P  教育  14,670.00  0.00  
Q  卫生和社会工作  206,316.00  0.05  
R  文化、体育和娱乐业  346,553.04  0.08  
S  综合  178,240.00  0.04  
 合计  20,356,138.21  4.64  
2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 
注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  600745  闻泰科技  1,600  162,400.00  0.04  
2  002821  凯莱英  900  154,521.00  0.04  
3  002463  沪电股份  6,300  149,184.00  0.03  
4  600536  中国软件  2,000  144,320.00  0.03  
5  300253  卫宁健康  6,300  132,111.00  0.03  
6  600201  生物股份  6,010  128,133.20  0.03  
7  600584  长电科技  6,000  118,020.00  0.03  
8  002065  东华软件  9,000  116,280.00  0.03  
9  002129  中环股份  8,100  115,749.00  0.03  
10  600739  辽宁成大  6,300  114,345.00  0.03  
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号  债券品种  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  国家债券  -  -  
2  央行票据  -  -  
3  金融债券  -  -  
 其中:政策性金融债  -  -  
4  企业债券  -  -  
5  企业短期融资券  -  -  
6  中期票据  -  -  
7  可转债(可交换债)  8,700.00  0.00  
8  同业存单  -  -  
9  其他  -  -  
10  合计  8,700.00  0.00  
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 
序号  债券代码  债券名称  数量(张)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  110068  龙净转债  70  7,000.00  0.00  
2  128100  搜特转债  17  1,700.00  0.00  
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
注:本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 
注:本基金本报告期末未持有权证。 
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 
序号  基金名称  基金类型  运作方式  管理人  公允价值(人民币元)  占基金资产净值比例(%)  
1  ETF500  指数型  交易型开放式  华泰柏瑞基金管理有限公司  395,108,386.01  90.04  
10、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
注:本基金本报告期末未持有股指期货。 
2)本基金投资股指期货的投资政策 
注:本基金本报告期末未持有股指期货。 
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
1)本期国债期货投资政策 
注:本基金本报告期末未持有国债期货。 
2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
注:本基金本报告期末未持有国债期货。 
3)本期国债期货投资评价 
注:本基金本报告期末未持有国债期货。 
12、投资组合报告附注 
1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的,也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。  
2) 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。 
3) 其他资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1  存出保证金  31,459.39  
2  应收证券清算款  -  
3  应收股利  -  
4  应收利息  5,250.29  
5  应收申购款  1,615,056.40  
6  其他应收款  -  
7  待摊费用  -  
8  其他  288.00  
9  合计  1,652,054.08  
4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
注:截至本报告期末,本基金前十名股票中不存在流通受限的情况。 
十二、基金的业绩 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募说明书。 
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。基金的业绩报告截止日为2020年3月31日。 
1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
华泰柏瑞中证500ETF联接A 
阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
基金成立至2015年12月31日  -26.34%  2.85%  -11.92%  3.09%  -14.42%  -0.24%  
2016年  -15.22%  1.76%  -16.77%  1.81%  1.55%  -0.05%  
2017年  3.12%  0.87%  -0.13%  0.88%  3.25%  -0.01%  
2018年  -30.26%  1.42%  -31.85%  1.43%  1.59%  -0.01%  
2019年  28.86%  1.36%  25.09%  1.39%  3.77%  -0.03%  
过去三个月  -3.25%  2.14%  -4.01%  2.15%  0.76%  -0.01%  
华泰柏瑞中证500ETF联接C 
阶段  份额净值增长率①  份额净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
基金成立至2018年12月31日  -24.40%  1.56%  -25.56%  1.57%  1.16%  -0.01%  
2019年  29.83%  1.37%  25.09%  1.39%  4.74%  -0.02%  
过去三个月  -3.33%  2.14%  -4.01%  2.15%  0.68%  -0.01%  
注:本基金于2018年6月13日新增C类份额。上述A类指标计算日期为2015年5月
13日至2020年3月31日,上述C类指标计算日期为2018年6月13日至2020年3月31
日。 
2、基金的收益分配情况 
本基金未实施过收益分配。 
3、图示自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较 
注:A类图示日期为2015年5月13日至2020年3月31日。 C类图示日期为2018年
6月13日至2020年3月31日。 
十三、基金的费用与税收 
(一)基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 
5、基金份额持有人大会费用; 
6、基金的投资标的交易费用; 
7、基金的银行汇划费用; 
8、基金的开户费用、账户维护费用; 
9、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 
10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
由于本基金管理人和本基金托管人同时为目标ETF的基金管理人与基金托管人,为避免
重复收费,本基金管理人与本基金托管人对本基金财产投资于目标ETF的部分不收取管理费、
托管费。 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×0.15%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净
值-本基金持有的华泰柏瑞中证500ETF前一日公允价值,金额为负时以零计。 
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下: 
H=E×0.05%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净
值-本基金持有的华泰柏瑞中证500ETF前一日公允价值,金额为负时以零计。 
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管
人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。 
3、C类基金份额的销售服务费 
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金
资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下: 
H=E×0.25%÷当年天数 
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为C类基金份额前一日基金资产净值 
C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给
基金管理人,由基金管理人代付给销售机构。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付
日期顺延。 
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基
金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 
上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
(三)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、基金合同生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
(四)基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
(五)基金管理费和基金托管费的调整 
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率和基
金托管费率,无需召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通
过,但法律法规要求提高该等报酬标准或费率的除外。 
十四、对招募说明书更新部分的说明 
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招
募说明书进行了更新。主要更新的内容如下: 
1、 “重要提示”部分,增加了投资科创板股票的相关风险提示信息,说明了本次招募
说明书更新内容。 
2、 “三、基金管理人”部分,对基金管理人相关信息作了更新。 
3、 “四、基金托管人”部分,根据托管人提供的信息作了更新。 
4、 “五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的信息。 
5、 “八、基金份额的申购与赎回”部分,对申购与赎回的数额限制作了更新。 
6、 “九、基金的投资”部分,对基金投资组合报告作了更新。 
7、 “十、基金的业绩”部分,对基金投资业绩作了更新。 
8、 “十四、基金的费用与税收”部分,对基金的管理费和托管费进行了更新。 
9、  “十七、基金的风险揭示”部分,增加了投资科创板股票的相关风险提示信息。 
10、“二十二、对基金份额持有人的服务”部分,对服务项目内容作了调整 
11、“二十三、其他应披露事项”部分,对其他应披露事项作了更新。 
华泰柏瑞基金管理有限公司 
二〇二〇年六月二十四日 

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