工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书摘要(2020年第1号)


工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
(2020年第1号) 
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 
基金托管人:交通银行股份有限公司 
重要提示 
本基金经中国证券监督管理委员会2014年5月20日证监许可﹝2014﹞502号文核准募集。
本基金基金合同已于2014年6月26日生效。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。 
投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读招募说明书和基金产品资料概要。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。招募说明书经中国证监会核准,
但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止日为2020年4月30日,有关财务数据和净值表现数据截止
日为2020年3月31日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。 
一、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
名称:工银瑞信基金管理有限公司 
住所:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层 
邮政编码:100033 
法定代表人:王海璐 
成立日期:2005年6月21日 
批准设立机关:中国证监会 
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93号 
              中国银监会银监复[2005]105号 
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:贰亿元人民币 
联系人:朱碧艳 
联系电话:400-811-9999 
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%;瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的20%。 
存续期间:持续经营 
(二)主要人员情况 
1、董事会成员 
郭特华女士,董事长,博士,曾任工银瑞信基金管理有限公司总经理。历任中国工商银
行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。 
Michael Levin先生,董事,瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先
生负责制定和指导亚太区资产管理战略,包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和私
人银行密切合作,以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前, Levin
先生是AsiaCrest Capital的首席执行官,AsiaCrest Capital是一家位于香港的对冲基金
FoF。再之前,他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生也是
Metropolitan Venture Partners的联合创始人。 他在流动和非流动性另类投资行业拥有超
过20年的经验。Levin先生毕业于美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院,并获得经济学理学士学
位。 
王海璐女士,董事,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委书记、总经理。1997
年7月开始先后在中国工商银行总行管理信息部、办公室、金融市场部工作;2010年9月至2019
年1月任中国工商银行总行金融市场部副总经理;2019年加入工银瑞信基金管理有限公司。 
王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行
营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。 
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职
派出董事,于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 
资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清
算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银
行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。 
田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等
研究院院长,美国德州A&M大学经济系Alfred F. Chalk讲席教授。首批人文社会科学长江学
者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。
2006年被《华尔街电讯》列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括
经济理论、激励机制设计、中国经济等。  
Alan H Smith先生,独立董事,法学学士,香港太平绅士,香港律师公会律师。历任云
顶香港有限公司副董事长,怡富控股有限公司董事长,香港大学法律专业讲师,恒生指数顾
问委员会委员,香港医院管理局公积金计划受托人,香港证监会程序复检委员会委员,香港
政府经济顾问委员会发展局成员,香港联合交易所新市场发展工作小组主席,曾被《亚洲金
融》杂志评为“年度银行家”。 
程凤朝先生,独立董事,管理学博士,现为湖南大学博士生导师,中国社会科学院研究
生院硕士生导师,中国上市公司协会并购融资委员会副主任委员。获湖南大学管理学博士学
位,金融科学研究员,高级会计师,中国注册会计师,中国注册资产评估师。 
2、监事会成员 
郑剑锋先生,监事,金融学科学双硕士。2005年12月起,郑剑锋先生任职于中国工商银
行监事会办公室,先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任,主要负责风
险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014年6月起,郑剑锋先生被任命为中国工商银
行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。 
黄敏女士,监事,金融学学士。黄敏女士于2006年加入Credit Suisse Group (瑞士信
贷集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国
区执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。 
洪波女士,监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005年至2008年任安永华明会计师事务所
高级审计员;2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009年6月
加入工银瑞信法律合规部,现任内控稽核部总监,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。 
倪莹女士,监事,硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,校
团委副书记。2009年至2011年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011年加入工银
瑞信战略发展部,现任战略发展部总监。 
章琼女士,监事,硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部;2003年至2005年
任职于银河基金,担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部,现任中央交易室总监。
3.高级管理人员 
王海璐女士,总经理,简历同上。 
朱碧艳女士,硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、
督察长,兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999年中国华融信托投资公司证券
总部经理,2000-2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。2005
年加入工银瑞信基金管理有限公司。 
杜海涛先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理,兼任工银瑞信资产管理
(国际)有限公司董事,1997 年7 月至2002 年9 月,任职于长城证券有限责任公司,历
任职员、债券(金融工程)研究员;2002 年10 月至2003 年5 月,任职于宝盈基金管理
有限公司,历任研究员、基金经理助理;2003 年6 月至2006 年3月,任职于招商基金管
理有限公司,历任研究员、基金经理。2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。 
赵紫英女士,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞
信基金管理有限公司首席信息官、工银瑞信投资管理有限公司董事,1989 年8 月至1993 年
5 月,任职于中国工商银行海淀支行,从事国际业务;1993年6 月至2002 年4 月,任职
于中国工商银行北京市分行国际业务部,历任综合科科长、国际业务部副总经理;2002年5
月至2005年6月,任职于中国工商银行牡丹卡中心,历任市场营销部副总经理、清算部副
总经理。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 
郝炜先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、副总经理,兼任工银瑞信
资产管理(国际)有限公司董事,工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年
6月,任职于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司。 
马成先生,硕士,特许金融分析师(CFA)资格持有人,曾先后担任中国工商银行总行
处长;工行河南新乡分行党委副书记、副行长;工银国际控股有限公司风险总监,执行董事、
副总经理。现任工银瑞信基金管理有限公司党委委员、工银瑞信投资管理有限公司董事长。 
4.本基金基金经理 
游凛峰先生,24年证券从业经验;斯坦福大学统计学专业博士;先后在Merrill Lynch 
Investment Managers担任美林集中基金和美林保本基金基金经理,Fore Research & 
Management担任Fore Equity Market Neutral组合基金经理,Jasper Asset Management担任
Jasper Gemini Fund基金基金经理;2009年加入工银瑞信基金管理有限公司,现任权益投资
部权益投资能力六中心负责人;2009年12月25日至今,担任工银瑞信中国机会全球配置
股票基金的基金经理;2010年5月25日至今,担任工银全球精选股票基金的基金经理;2012
年4月26日至今担任工银瑞信基本面量化策略混合型证券投资基金基金经理;2014年6月
26日至今,担任工银瑞信绝对收益混合型基金基金经理;2015年12月15日至2017年12
月22日,担任工银瑞信新趋势灵活配置混合型基金基金经理;2016年3月9日至2017年
10月9日,担任工银瑞信香港中小盘股票型基金基金经理;2016年10月10日至2018年2
月23日,担任工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 2017年4月14日
至今,担任工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理; 2017年4月27日至
今,担任工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理;2018年10月24日至2019
年12月23日,担任工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金(QDII)基金经理。 
本基金历任基金经理: 
胡志利先生,2015年8月18日至2017年12月26日管理本基金。 
王筱苓女士,2014年6月26日至2017年8月8日管理本基金。 
5.投资决策委员会成员 
王海璐女士,简历同上。 
杜海涛先生,投资决策委员会主任,简历同上。 
宋炳珅先生,16年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007年加入工
银瑞信,现任权益投资总监。2012年2月14日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基
金基金经理;2013年1月18日至今,担任工银瑞信双利债券型证券投资基金基金经理;2013
年1月28日至2014年12月5日,担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理;2014年1
月20日至2018年8月28日,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014年1
月20日至2017年5月27日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014
年10月23日至今,担任工银瑞信研究精选股票型证券投资基金基金经理;2014年11月18
日至2018年8月28日,担任工银医疗保健行业股票型基金基金经理;2015年2月16日至
2017年12月22日,担任工银战略转型主题股票基金基金经理;2017年4月12日至2018
年12月28日,担任工银瑞信中国制造2025股票型证券投资基金基金经理。 
欧阳凯先生,18年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010年加入
工银瑞信,现任固定收益投资总监兼固定收益部总监。2010年8月16日至今,担任工银瑞
信双利债券型证券投资基金基金经理,2011年12月27日至2017年4月21日担任工银保
本混合基金基金经理,2013年2月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式
基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理,2013
年6月26日至2018年2月27日,担任工银瑞信保本3号混合型基金基金经理, 2013年7
月4日至2018年2月23日,担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理,2014年9月
19日起至今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015年5月26日起至2018
年6月5日,担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。 
黄安乐先生,17年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证
券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010年加
入工银瑞信,现任权益投资总监。2011年11月23日至今,担任工银瑞信主题策略混合型
证券投资基金基金经理;2013年9月23日至2019年2月13日,担任工银瑞信精选平衡基
金基金经理;2014年10月22日至2017年10月9日,担任工银高端制造行业股票型基金
基金经理;2015年4月28日至2018年3月2日,担任工银新材料新能源行业股票型基金
基金经理;2016年1月29日至2018年11月30日,担任工银瑞信国家战略主题股票型基
金基金经理;2017年4月21日至2019年1月24日,担任工银瑞信互联网加股票型证券投
资基金基金经理;2018年3月28日至今,担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基
金经理,2018年6月5日至今,担任工银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。 
李剑峰先生,17年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理;2008年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任固定收益投资总监兼养老金
投资中心总经理。 
石正同先生,硕士,现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监,1990年至1995年,任
职于荷兰银行台北分行,担任协理;1995年至2002年,任职于日本大和投资信托(香港)
有限公司,担任资深投资经理;2003年至2004年,任职于台湾英国保诚投资信托公司,担
任投资总监;2004年至2006年,任职于台湾汇丰中华投资信托公司,担任投资管理部副总
裁;2006年至2008年,任职于国联安基金管理有限公司,担任副总经理兼投资总监;2008
年至2013年,任职于台湾景顺投资信托公司,担任副总经理兼投资总监;2014年至2016
年,任职于台湾中国人寿保险有限公司,担任全球权益市场负责人;2017年至2018年6月,
任职于尤梅投资公司,担任公司董事总经理。 
朱碧艳女士,简历同上。 
章赟先生,13年证券从业经验;复旦大学理论物理学专业博士,英国剑桥大学管理学
研究生;曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师,在平安资产管理有限公
司担任量化投资经理,在国泰基金管理有限公司担任指数投资组长(量化执行总监);2014
年加入工银瑞信,现任指数投资中心总经理。  
上述人员之间均不存在近亲属关系。 
二、基金托管人 
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行) 
公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD 
法定代表人:任德奇 
住    所:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号  
办公地址:上海市长宁区仙霞路18号 
邮政编码:200336 
注册时间:1987年3月30日 
注册资本:742.63亿元 
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号 
联系人:陆志俊 
电  话:95559 
三、相关服务机构 
(一)基金份额发售机构 
1.直销机构 
名  称:工银瑞信基金管理有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街5 号、甲5 号6 层甲5 号601、甲5 号7 层甲5 号
701、甲5 号8 层甲5 号801、甲5 号9 层甲5 号901 
办公地址:北京市西城区金融大街5 号新盛大厦A 座6-9 层 
法定代表人:王海璐 
联系人:宋倩芳 
电话:010-66583199 
传真:010-81042588、010-81042599 
客户服务电话:400-811-9999 
网址:www.icbccs.com.cn 
投资者还可通过我公司电子自助交易系统申购本基金。 
2.销售机构 
(1)中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号 
法定代表人:陈四清 
传真:010-66107914 
客户服务电话:95588 
网址:http://www.icbc.com.cn/ 
(2)交通银行股份有限公司 
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号 
办公地址:中国(上海)长宁区仙霞路18号 
法定代表人:任德奇  
联系人:王菁 
电话:021-58781234 
传真:021-58408483 
客户服务电话:95559 
网址:http://www.bankcomm.com/ 
(3)中国银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
法定代表人:刘连舸 
联系人:侯燕鹏 
传真:010-66594431 
客户服务电话:95566 
网址:http://www.boc.cn/ 
(4)招商银行股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号 
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号 
法定代表人:李建红 
联系人:季平伟 
电话:0755-83198888 
传真:0755-83195049 
客户服务电话:95555 
网址:http://www.cmbchina.com/ 
(5)中信银行股份有限公司 
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 
法定代表人:李庆萍 
联系人:丰靖 
传真:010-65550828 
客户服务电话:95558 
网址:http://bank.ecitic.com/ 
(6)北京农村商业银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼  
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼  
法定代表人:王金山  
联系人:鲁娟  
电话:010-89198762  
传真:010-89198678  
客户服务电话:96198  
网址:http://www.bjrcb.com 
(7)中国光大银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦 
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心 
法定代表人:李晓鹏 
联系人:朱红 
电话:010-63636153 
传真:010-63636157 
客户服务电话:95595 
网址:http://www.cebbank.com 
(8)中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座  邮编:518048 
法定代表人:张佑君 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦  邮编: 100026 
电话:010-60838888 
传真:010-6083 6029  
联系人:王一通 
客服电话:95548 
公司网址:www.cs.ecitic.com 
(9)中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 
法定代表人:姜晓林 
联系人:焦刚 
电话:0531-89606166 
传真:0532-85022605 
客户服务电话:95548 
网址:sd.citics.com 
(10)中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
联系人:陈海静 
电话:010-85156499 
客户服务电话:95587/4008-888-108 
网址:www.csc108.com 
(11)招商证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦  
办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦  
法定代表人:霍达 
联系人:黄婵君  
电话:0755-82943666 
传真:0755-83734343 
客户服务电话:95565、4008888111 
网址:http://www.newone.com.cn/ 
(12)光大证券股份有限公司 
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:刘秋明  
联系人:龚俊涛 
电话:021-22169999 
传真:021-22169134 
客户服务电话:95525 
网址:http://www.ebscn.com/ 
(13)海通证券股份有限公司 
注册地址:上海市黄浦区广东路689号 
办公地址:上海市黄浦区广东路689号海通证券大厦 
法定代表人:周杰 
联系人:金芸、李笑鸣 
电话:021-23219000 
传真:021-23219100 
客户服务电话:95553 
网址:http://www.htsec.com/ 
(14)国都证券股份有限公司 
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
网址:www.guodu.com 
联系人:刘河斌 
电话:010-87413633 
客户服务电话:400-818-8118 
(15)申万宏源证券有限公司 
注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层 
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(邮编:200031) 
法定代表人:杨玉成 
联系人:陈宇 
电话:021-33389888 
传真:021-33388224 
客户服务电话:95523或4008895523 
网址:www.swhysc.com 
(16)安信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
法定代表人:王连志 
联系人:陈剑虹 
电话:0755-82825551 
传真:0755-82558355 
客户服务电话:4008001001 
网址:http://www.essences.com.cn 
(17)信达证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层 
法定代表人:高冠江 
联系人:唐静 
电话:010-83252182 
传真:010-63080978 
客户服务电话:95321 
网址:http://www.cindasc.com 
(18)中泰证券股份有限公司 
注册地址:山东省济南市市中区经七路86号 
办公地址:山东省济南市经七路86号 
法定代表人:李玮 
联系人:朱琴 
电话:021-20315161 
传真:021-20315125 
客户服务电话:95538 
网址:www.zts.com.cn 
(19)东北证券股份有限公司 
注册地址:长春市生态大街6666号 
办公地址:长春市生态大街6666号 
法定代表人:李福春 
联系人:安岩岩 
电话:0431-85096517 
传真:0431-85096795 
客户服务电话:95360 
网址:http://www.nesc.cn 
(20)渤海证券股份有限公司 
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址:天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人:王春峰 
联系人:蔡霆 
电话:022-28451991 
传真:022-28451892 
客户服务电话:4006515988 
网址:http://www.ewww.com.cn 
(21)中航证券有限公司 
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 
法定代表人:王晓峰 
联系人:王紫雯 
电话:010-59562468 
客户服务电话:95335 
网址:http://www.avicsec.com/ 
(22)西南证券股份有限公司 
注册地址:重庆市江北区桥北苑8号 
办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 
法定代表人:廖庆轩 
联系人:周青 
电话:023-63786633 
传真:023-63786212 
客户服务电话:95355、 4008096096 
网址:http://www.swsc.com.cn 
(23)德邦证券股份有限公司 
注册地址:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼 
法定代表人:武晓春 
联系人:刘熠 
电话:021-68761616 
传真:021-68761616 
客户服务电话:4008888128 
网址:http://www.tebon.com.cn 
(24)长城国瑞证券有限公司 
注册地址:福建省厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 
办公地址:福建省厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20F 
法定代表人:王勇 
联系人:邱震 
电话:0592-2079259 
传真:0592-2079602 
客户服务电话:400-0099-886 
网址:www.gwgsc.com 
(25)东方财富证券股份有限公司 
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 
法定代表人:陈宏 
联系人:付佳 
联系电话:021-23586603 
传真:021-23586860 
公司网址:http://www.18.cn 
客户咨询电话:95357 
(26)国金证券股份有限公司 
注册地址:成都市东城根上街95号 
办公地址:成都市东城根上街95号 
法定代表人:冉云 
联系人:杜晶、黎建平 
电话:028-86690057 
传真:028-86690126 
客服电话:95310 
网址:www.gjzq.com.cn 
(27)新时代证券股份有限公司 
注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层 
法定代表人:刘汝军 
联系人:马骏杰 
电话:010-83561329 
传真:010-83561094 
客服电话:400-698-9898 
网址:www.xsdzq.cn 
(28中国银河证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人:陈共炎 
联系人:辛国政 
电话:010-83574507 
传真:010-83574807 
客户服务电话:4008-888-888或95551 
网址:www.chinastock.com.cn 
(29)汉口银行股份有限公司 
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号 
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道933号 
法定代表人:陈新民 
联系人:李欣 
电话:027-82656704 
传真:027-82656236 
客服电话:96558(武汉)4006096558(全国) 
网址:www.hkbchina.com 
(30)成都农村商业银行股份有限公司 
注册地址:四川省成都市武侯区科华中路88号 
办公地址:四川省成都市高新区交子大道177号中海国际中心B座6楼 
法定代表人:陈萍 
联系人:杨琪 
电话:028-85315412 
传真:028-85190961 
客服电话:4006-028-666 
网址:www.cdrcb.com 
(31)东莞农村商业银行股份有限公司 
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号  
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号 
法定代表人:王耀球 
联系人:洪晓琳 
电话: 0769-22866143 
传真: 0769-22866282 
客服电话:0769-961122  
网址:www.drcbank.com 
(32)齐商银行股份有限公司 
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号 
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号 
法定代表人:杲传勇 
联系人:孙菁艺  
电话:0533-2178888-9910  
传真:0533-6120373 
客服电话:400-86-96588 
网址:www.qsbank.cc 
(33)德州银行股份有限公司 
注册地址:山东省德州市三八东路1266号 
办公地址:山东省德州市三八东路1266号 
法定代表人:孙玉芝 
联系人:王方震 
电话:0534-2297326 
传真:0533-2297327 
客服电话:40084-96588 
网址:www.dzbchina.com 
(34)威海市商业银行股份有限公司 
注册地址:威海市宝泉路9号 
办公地址:威海市宝泉路9号 
法定代表人:谭先国 
联系人:刘文静 
电话:0631-5211651 
传真:0631-5215726 
客服电话:40000-96636 
网址:www.whccb.com 
(35)上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址:上海市中山东一路12号 
办公地址:上海市中山东一路12号 
法定代表人:郑杨 
联系人:吴雅婷 
电话:021-61162160 
传真:021-63602431 
客户服务电话:95528 
网址:http://www.spdb.com.cn 
(36)国泰君安证券股份有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 
法定代表人:贺青 
联系人:钟伟镇 
电话:021-38676666 
传真:021-38670666 
客户服务电话:400-8888-666 / 95521 
网址:http://www.gtja.com/ 
(37)华泰证券股份有限公司 
注册地址:南京市江东中路228号 
办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦10楼 
法定代表人:周易 
联系人:庞晓芸 
电话:0755-82492193 
传真: 025-83387254 
客户服务电话:95597 
网址:http://www.htsc.com.cn/ 
(38)国信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人:何如 
联系人:李颖 
电话:0755-82130833 
传真:0755-82133952 
客户服务电话:95536 
网址:http://www.guosen.com.cn/ 
(39)中国民族证券有限责任公司 
注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 
办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F 
法定代表人:姜志军 
联系人:丁敏 
电话:010-59355997 
传真:010-66553791 
客户服务电话:400-889-5618  
网址:http://www.e5618.com 
(40)中国中金财富证券有限公司 
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元 
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 
法定代表人:高涛 
联系人:万玉琳 
电话:0755-82026907 
客户服务电话:4006008008 
网址:http://www.china-invs.cn/ 
(41)平安证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 
办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 
法定代表人:何之江 
联系人:周驰 
电话:021-38643230 
传真:021-58991896 
客户服务电话:95511-8 
网址:http://www.stock.pingan.com/ 
(42)华融证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街8号 
办公地址:北京市西城区金融大街8号A座3、5层 
法定代表人:宋德清 
联系人:黄恒 
联系电话:010-58568235 
联系传真:010-58568062 
公司网址:www.hrsec.com.cn 
客服电话:010-58568118 
(43)华安证券股份有限公司 
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
办公地址:安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座 
法定代表人:章宏韬  
联系人:范超  
电话:0551-65161821 
传真:0551-65161672 
客户服务电话:95318 
网址:http://www.hazq.com/ 
(44)中国邮政储蓄银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街3号 
办公地址:北京市西城区金融大街3号 
法定代表人:张金良 
联系人:王硕 
传真:010-68858057 
客户服务电话:95580 
网址:http://www.psbc.com 
(45)兴业银行股份有限公司 
注册地址:福州市湖东路154号 
办公地址:上海市银城路167号 
法定代表人:陶以平(代为履行法定代表人职权) 
注册日期:1988年8月26日 
注册资本:190.52亿元人民币 
联系人:孙琪虹 
电话:021-52629999 
客服电话:95561 
网址:www.cib.com.cn 
(46)天风证券股份有限公司 
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 
办公地址:湖北省武汉市中南路99号保利广场A座48楼 
法定代表人: 余磊 
联系电话:(027)87618889 
传真:(027)87618863 
联系人:杨晨 
客服电话: 95391 
公司网址:http://www.tfzq.com 
(47)中国国际金融股份有限公司 
注册地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 
办公地址:中国北京建国门外大街1号 国贸大厦2座27层及28层 
法定代表人:毕明建 
联系人:任敏 
电话:010-65051166 
传真:010-65058065 
客户服务电话:010-65051166 
网址:http://www.cicc.com.cn/ 
(48)南京银行股份有限公司 
注册地址:南京市白下区淮海路50号 
办公地址:南京市玄武区中山路288号 
法定代表人:林复 
联系人:刘晔 
电话:025-86775335 
传真:025-86775376 
客户服务电话:4008896400 
网址:http://www.njcb.com.cn 
(49)广发银行股份有限公司 
注册地址:广州市越秀区农林下路83号 
办公地址:广州市越秀区东风东路713号 
法定代表人:王滨 
联系人:李静筠 
电话:020-38321739 
传真:020-87311780 
客户服务电话:4008308003 
网址:http://www.cgbchina.com.cn/ 
(50)中国农业银行股份有限公司 
注册地址:北京市东城区建国门内大街69号 
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号 
法定代表人:周慕冰 
客户服务电话:95599 
网址:http://www.abchina.com 
(51)东亚银行(中国)有限公司 
注册地址:上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦29楼 
办公地址:上海浦东新区花园石桥路66号东亚银行大厦29楼 
法定代表人:李国宝 
联系人:李杰 
电话:021-38663823 
传真:021-38675314 
客户服务电话:800-830-3811 
网址:www.hkbea.com.cn 
(52)宁波银行股份有限公司 
注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 
办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号 
法定代表人:陆华裕 
联系人:胡技勋 
电话:0574-89068340 
传真:0574-87050024 
客服电话:95574 
网址:www.nbcb.com.cn 
(53)中国民生银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号 
办公地址:北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼 
法定代表人:洪崎 
联系人:董云巍 
电话:010-58560666 
传真:010-57092611 
客户服务电话:95568 
网址:http://www.cmbc.com.cn/ 
(54)太平洋证券股份有限公司 
注册地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层  
办公地址:北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元  
法定代表人:李长伟  
联系人:王婧  
传真:010-88321763  
客户服务电话:4006650999  
网址:www.tpyzq.com(55)第一创业证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 
法定代表人:刘学民 
联系人:吴军 
传真:0755-25838701 
客服电话:95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
(56)浙商银行股份有限公司 
注册地址:浙江省杭州市庆春路288号 
办公地址:浙江省杭州市庆春路288号 
法定代表人:沈仁康 
联系人:王盈虚 
电话:0571-88267825 
传真:0571-87659954 
客户服务电话:95527 
网址:www.czbank.com 
(57)徽商银行股份有限公司 
注册地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座 
办公地址:合肥安庆路79号天徽大厦A座 
法定代表人:吴学民 
联系人:陶锋 
电话:0551-65898113 
传真:0551-62667684 
客户服务电话:96588 
网址:www.hsbank.com.cc 
(58)天津银行股份有限公司 
注册地址:天津市河西区友谊路15号 
办公地址:天津市河西区友谊路15号 
法定代表人:袁福华 
联系人:李岩 
电话:022-28405684 
传真:022-28405631 
客户服务电话:4006960296 
网址:www.bank-of-tianjin.com.cn 
(59)云南红塔银行股份有限公司  
注册地址:云南省玉溪市东风南路2号  
办公地址:云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座 
法定代表人:李光林 
联系人:马杰 
电话:0871-65236624 
传真:0871-65236614 
客服电话:0877-96522 
网址:www.ynhtbank.com 
(60)江苏紫金农村商业银行股份有限公司 
注册地址:南京市建邺区梦都大街136号 
办公地址:南京市建邺区梦都大街136号 
法定代表人:张小军 
联系人:游丹 
电话:025-88866645 
传真:025-88866724 
客户服务电话:025-96008 
网址:http://www.zjrcbank.com 
(61)富滇银行股份有限公司 
注册地址:昆明市拓东路41号 
办公地址:昆明市拓东路41号 
法定代表人:夏蜀 
联系人:杨翊琳 
电话:0871-63140324 
传真:0871-63194471 
客户服务电话:400-88-96533 
网址:www.fudian-bank.com 
(62)苏州银行股份有限公司 
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号 
法定代表人:王兰凤 
联系人:朱瑞良 
电话:0512-69868364 
传真:0512-69868370 
客户服务电话:96067 
网址:www.suzhoubank.com 
(63)江海证券有限公司 
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号 
法定代表人:赵洪波 
联系人:姜志伟 
电话:0451-87765732 
传真:0451-82337279 
客户服务电话:4006662288 
网址:http://www.jhzq.com.cn 
(64)方正证券股份有限公司 
注册地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 
办公地址:湖南长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 
法定代表人:施华 
联系人:程博怡 
电话:010-56437060 
传真:0731-85832214 
客户服务电话:95571 
网址:http://www.foundersc.com 
(65)大有期货有限公司 
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段128号现代广场三、四楼 
法定代表人:沈众辉 
电话:0731-84409000 
传真:0731-84409009 
客户服务电话:4006-365-058 
网址:www.dayouf.com 
(66)天相投资顾问有限公司 
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100033 
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层 
法定代表人:林义相  
联系人:谭磊 
电话:010-66045182 
传真:010-66045518 
客户服务电话:010-66045678 
网址:http://www.txsec.com 
(67)深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801 
办公地址:深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼  
法定代表人:薛峰  
联系人:童彩平  
联系电话: 0755-33227950 
传真: 0755- 33227951 
客户服务电话: 4006-788-887 
网址: www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 
(68)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 
法定代表人:其实  
联系人:潘世友 
联系电话:021-54509977 
客服电话:95021/400-1818-188 
传真:021-64385308 
网址:www.1234567.com.cn 
(69)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 
法定代表人:祖国明 
联系人:韩爱彬 
电话:0571-28829790,021-60897869 
客服电话:4000-766-123 
传真:0571-26698533 
网址:http://www.fund123.cn/ 
(70)上海好买基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼 
法定代表人:杨文斌 
联系人:王诗玙 
联系电话:021-20613999 
客服电话:400-700-9665 
传真:021-68596916 
网址:http://www.ehowbuy.com 
(71)诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋 
法定代表人:汪静波 
联系人:余翼飞 
联系电话:021-80358749 
客服电话:400-821-5399 
传真:021-38509777 
网址: http://www.noah-fund.com/ 
(72)和讯信息科技有限公司  
注册地址:北京市朝阳区朝外大街22号1002室  
办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层  
法定代表人:王莉  
联系人:陈慧慧 
联系电话:010-85657353  
客服电话:400-920-0022  
传真:010-65884788  
网址:http://www.licaike.com/ 
(73)上海利得基金销售有限公司 
注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F 
法定代表人:李兴春 
联系人:郭丹妮 
联系电话:021-50583533 
客服电话:400-921-7755 
传真:021-61101630 
网址: www.leadfund.com.cn 
(74)嘉实财富管理有限公司 
注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 
办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层 
法定代表人:赵学军 
联系人:李雯 
联系电话:010- 60842306 
客服电话:400-021-8850 
传真:010-85097308  
网址: http://www.harvestwm.cn/ 
(75)浦领基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 
法定代表人:聂婉君 
联系人:李艳 
联系电话:010-59497361 
客服电话:400-876-9988 
传真:010-64788016 
网址:www.zscffund.com 
(76)浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼 
法定代表人:凌顺平 
联系人:吴强 
联系电话:0571-88911818  
客服电话:4008-773-772 
网址: www.5ifund.com 
(77)上海长量基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 
法定代表人:张跃伟  
联系人:常艳琴 
联系电话:021-20691832 
客服电话:400-089-1289 
传真:021-20691861 
网址: http://www.erichfund.com 
(78)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司  
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 
法定代表人:马勇 
联系人: 文雯 
联系电话:010-83363101 
客服电话:4008-166-1188 
传真:0010-83363072 
网址: http://8.jrj.com.cn/ 
(79)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809 
法定代表人:戎兵 
联系人:魏晨 
联系电话:010-52413385 
客服电话:400-609-9200 
网址: www.yixinfund.com 
(80)通华财富(上海)基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室  
办公地址:上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层 
法定代表人:沈丹义 
联系人:杨徐霆 
联系电话:021-60818249 
客服电话:400-101-9301 
网址:https://www.tonghuafund.com 
(81)北京植信基金销售有限公司 
注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67 
办公地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源10号 
法定代表人:于龙 
联系人:吴鹏 
联系电话:010-56075718 
客服电话:4006-802-123 
网址:www.zhixin-inv.com 
(82) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 
注册地址:北京市西城区阜成门外大街2号1幢2208室 
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208 
法定代表人:吴雪秀 
联系人:徐越 
联系电话:010-88312877-8032 
客服电话:400-001-1566 
网址:www.yilucaifu.com 
(83)北京中期时代基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号 
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层 
法定代表人:姜新 
联系人:尹庆 
联系电话:010-65807865 
客服电话:010-65807609 
网址:www.cifcofund.com 
(84)北京中天嘉华基金销售有限公司 
注册地址:北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室 
办公地址:北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层 
法定代表人:洪少猛  
联系人:万里峰 
联系电话:010-58276999 
客服电话:400-650-9972 
网址:www.sinowel.com 
(85)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室 
法定代表人:张冠宇 
联系人:王国壮 
联系电话:010-85934903 
客服电话:400-819-9868 
网址:www.tdyhfund.com 
(86)北京增财基金销售有限公司 
注册地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 
办公地址:北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 
法定代表人:罗细安 
联系人:闫丽敏 
联系电话:010-67000988 
客服电话:400-001-8811 
网址:www.zengcaiwang.com 
(87)海银基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室 
办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼 
法定代表人:刘惠 
联系人:毛林 
电话:021-80133597 
传真:021-80133413 
客服电话:400-808-1016 
网址:www.fundhaiyin.com 
(88)上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 
办公地址:上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层 
法定代表人:申健 
联系人:张蜓 
联系电话:021-20219988*35374 
客服电话:021-20292031 
网址:https://www.wg.com.cn/ 
(89)上海汇付基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 
办公地址:上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼 
法定代表人:金佶 
联系人:沈娟 
电话:8621-34013996 
客服电话:8621-34013999 
网站:https://www.hotjijin.com/ 
(90)泛华普益基金销售有限公司 
注册地址:成都市成华区建设路9号高地中心1101室 
办公地址:成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室 
法定代表人:于海锋 
联系人:陈金红 
电话:028-86758820-803 
客服电话:400-020-0606 
网址:www.puyifund.com.cn/ 
(91)上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 
法定代表人:王之光 
联系人:宁博宇 
电话:021-20665952 
传真:021-22066653 
客户服务电话: 4008219031 
网址:www.lufunds.com 
(92)北京虹点基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
法定代表人:郑毓栋 
联系人:陈铭洲 
电话:010-65951887 
传真:010-65951887 
客户服务电话:400-618-0707 
网址:www.hongdianfund.com 
(93)上海联泰基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 
法定代表人:尹彬彬 
联系人:兰敏 
电话:021-52822063 
传真:021-52975270 
客户服务电话:400-166-6788 
网址:www.66zichan.com 
(94)北京辉腾汇富基金销售有限公司 
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室  
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室 
法定代表人:李振 
联系人:魏尧 
电话:010-65181028 
传真:010-65174782/65231189 
客服电话:400-066-9355 
网址:www.htfund.com 
(95)上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 
办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 
法定代表人:陈继武 
联系人:高皓辉 
电话:021-63333389 
传真:021-63333390 
客户服务电话:4006433389 
网址:www.vstonewealth.com 
(96)北京微动利基金销售有限公司 
注册地址:北京市石景山区古城西路113号3层342室 
办公地址:北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341-342室 
法定代表人:季长军 
联系人:何鹏 
电话:010-52609656 
传真:010-51957430 
客户服务电话:400-188-5687 
网址:www.buyforyou.com.cn 
(97)深圳富济基金销售有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元 
法定代表人:刘鹏宇 
联系人:刘勇 
电话:0755-83999907 
传真:0755-83999926 
客户服务电话:0755-83999907 
网址:www.fujifund.cn 
(98)北京创金启富基金销售有限公司 
注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A 
办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712 
法定代表人:梁蓉 
联系人:王瑶 
电话:010-66154828 
传真:010-63583991 
客户服务电话:010-66154828 
网址:www.5irich.com 
(99)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 
法定代表人:钱昊旻  
联系人:沈晨   
电话: 010-59336544 
传真: 010-59336586 
客户服务电话:4008-909-998 
网址: www.jnlc.com 
(100)和耕传承基金销售有限公司  
注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间 
办公地址:北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座 
法定代表人:李淑慧 
联系人:胡静华 
电话:0371-85518396 
传真:0371-85518397 
客户服务电话:4000-555-671 
网址: www.hgccpb.com 
(101)奕丰基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
书有限公司) 
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 
法定代表人:TEO WEE HOWE 
联系人: 叶健 
电话: 0755-89460500 
传真: 0755-21674453 
客户服务电话:400-684-0500 
网址: www.ifastps.com.cn 
(102)珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12 
楼B1201-1203 
法定代表人:肖雯 
联系人:邱湘湘 
电话:020-89629099 
传真:020-89629011 
客服电话:020-89629066 
网址:www.yingmi.cn 
(103)北京晟视天下基金销售有限公司 
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室 
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层 
法定代表人:蒋煜 
联系人:曲哲伦 
电话:010-58170911 
传真:010-58170800 
客户服务电话:400 818 8866 
网址:http://fund.shengshiview.com/ 
(104)上海基煜基金销售有限公司 
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展
区) 
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 
法定代表人:王翔 
联系人:吴鸿飞 
电话:021-65370077-268 
传真:021-55085991 
客户服务电话:400-820-5369 
网址: www.jiyufund.com.cn 
(105)深圳安见基金销售有限公司 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
办公地址:深圳市南山区海德一道中州控股中心B座32K 
法定代表人:吴永宏 
联系人:陈鹏 
电话:0755-86382002 
客户服务电话:400-800-8668 
网址:www.ph6.com 
(106)南京途牛基金销售有限公司 
注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 
办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号 
法定代表人:宋时琳 
联系人:张士帅 
电话:025-86853969 
传真:025-86853960 
客户服务电话:4007-999-999转3 
网址:http://jr.tuniu.com/ 
(107)北京汇成基金销售有限公司  
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号  
办公地址:北京市西城区西直门外大街1号院2号楼 
法定代表人:王伟刚  
联系人:王骁骁  
电话:010-56251471  
传真:010-62680827  
客户服务电话:400-619-9059  
网址:www.hcjijin.com 
(108)北京格上富信基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 
法定代表人:李悦章 
联系人:张林 
电话:010-85594745 
传真:010-85932427 
客户服务电话:400-066-8586 
网址: www.igesafe.com 
(109)北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 
办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层 
法定代表人:齐剑辉 
联系人:姜英华 
电话:010-52798634 
传真:010-82055860 
客户服务电话:400-623-6060 
网址: www.niuniufund.com 
(110)上海万得基金销售有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 
法定代表人:王廷富 
联系人:徐亚丹 
电话:021-50712782 
传真: 021-5071 0161 
客户服务电话:400-821-0203 
网址:www.520fund.com.cn 
(111)北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室 
法定代表人:周斌 
联系人: 陈霞 
电话:010-59313555 
传真:010-53509643 
客户服务电话:4008-980-618 
网址: www.chtwm.com 
(112)天津国美基金销售有限公司  
注册地址:天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801 
办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层 
法定代表人:丁东华 
联系人:郭宝亮 
电话:010-59287061 
传真:010-59287825 
客户服务电话:400-111-0889 
网址:www.gomefund.com 
(113)泰诚财富基金销售(大连)有限公司  
注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
法定代表人:李春光 
联系人:徐江 
电话:0411-88891212 
传真:0411-84396536 
客户服务电话:400-0411-001 
网址:www.taichengcaifu.com 
(114)方德保险代理有限公司  
注册地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 
办公地址:北京市西城区阜成门大街2号19层A2017 
法定代表人:夏予柱  
联系人:胡明哲 
电话:010-64068617 
传真:010-68091380 
客户服务电话:400-106-0101 
网址:www.fundsure.com 
(115)北京新浪仓石基金销售有限公司  
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
科研楼5层518室 
办公地址:北京市海淀区东北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 
法定代表人:赵芯蕊 
联系人:李唯 
电话:010-62675768 
传真: 8610-62676582 
客户服务电话: 010-62675369 
网址: www.xincai.com 
(116)北京肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址: 北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 
办公地址: 北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座
15层 
法定代表人: 王苏宁 
电话:  95118 
传真:010-89189566  
联系人: 陈龙鑫 
客服热线: 95118 
公司网站: kenterui.jd.com 
(117)上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 
法定代表人:毛淮平 
联系人:仲秋玥 
电话: 010-88066632 
传真:010-63136184 
客户服务电话: 400-817-5666 
网址:www.amcfortune.com 
(118)北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 
法定代表人:钟斐斐 
联系人: 侯芳芳 
电话:010-61840688 
传真:010-61840699 
客户服务电话:400-159-9288 
网址:https://danjuanapp.com 
(119)济安财富(北京)基金销售有限公司    
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307   
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307      
法定代表人:杨健 
联系人:李海燕 
电话: 010-65309516    
传真:010-65330699    
客户服务电话:400-673-7010    
网址:www.jianfortune.com 
(120)上海挖财基金销售有限公司  
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室  
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室  
法定代表人:冷飞  
联系人:孙琦 
电话:021-50810683  
传真:021-50810687  
客户服务电话:021-50810673  
网址:www.wacaijijin.com   
(121)南京苏宁基金销售有限公司  
注册地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 
办公地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法定代表人:王锋 
联系人:张慧 
电话:025-66996699-882796 
传真:无 
客户服务电话:95177 
网址:www.snjijin.com 
(122)大连网金基金销售有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室  
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室  
法定代表人:樊怀东  
联系人:贾伟刚  
电话:0411-39027808  
传真:0411-39027835  
客户服务电话:4000-899-100  
网址:www.yibaijin.com  
(123)北京百度百盈基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101 
办公地址:北京市海淀区信息路甲9号奎科大厦 
法定代表人:张旭阳 
联系人:霍博华 
电话:010-61952703 
传真:010-61951007 
客户服务电话:95055-4 
网址:www.baiyingfund.com 
(124)玄元保险代理有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室 
法定代表人:马永谙 
联系人:卢亚博 
电话:021-50701053 
传真:021-50701053 
客户服务电话:021-50701053 
网址:http://www.xyinsure.com/kfit_xybx 
(125)江苏汇林保大基金销售有限公司 
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 
办公地址:南京市鼓楼区中环国际1413室 
法定代表人:吴言林 
联系人:林伊灵 
电话:025-66046166-810 
传真:025-56663409 
客户服务电话:025-66046166 
网址:www.huilinbd.com 
(126)大同证券有限责任公司 
注册地址:山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 
办公地址:太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13 
法定代表人:董祥 
联系人:薛津 
电话:0351-4130322 
传真:0351-7219891 
客户服务电话:4007121212 
网址:http://www.dtsbc.com.cn 
(127)中信证券华南股份有限公司 
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 
法定代表人:刘东 
联系人:林洁茹 
电话:020-88836999 
传真:020-88836654 
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基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要求的
机构销售本基金,详见基金管理人网站。 
(二)基金注册登记机构 
名  称:工银瑞信基金管理有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、
甲5号8层甲5号801、甲5号9层甲5号901 
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层 
法定代表人:王海璐 
全国统一客户服务电话:400-811-9999 
传  真:010-66583100 
联系人:朱辉毅 
(三)律师事务所及经办律师 
名  称:北京市金杜律师事务所 
住  所:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心办公楼东楼20层 
办公地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心办公楼东楼20层 
负责人:王玲 
电  话:(010)58785588 
传  真:(010)58785566 
经办律师:靳庆军、晁燕华 
(四)会计师事务所及经办注册会计师 
名  称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 
住  所:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层 
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城,东三办公楼16层 
法定代表人:葛明 
经办注册会计师:李慧民,王珊珊 
联系电话:(010)58152145 
传真:(010)58114645 
联系人:王珊珊 
四、基金的名称 
本基金名称:工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金 
五、基金的类型 
本基金类型:混合型基金 
六、基金的投资目标 
合理地灵活配置股票和债券等各类资产的比例,优选数量化投资策略进行投资,在有效
控制风险的基础上,运用股指期货对冲市场波动风险,追求稳定的长期正投资回报。 
七、基金的投资方向 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、中央银行票据、中期
票据、银行存款、债券回购、资产支持证券、股指期货,以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 
本基金的投资组合比例为:本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价
值的比例范围在80%—120%之间。其中:权益类空头头寸的价值是指融券卖出的股票市值、
卖出股指期货的合约价值及卖出其他权益类衍生工具的合约价值的合计值;权益类多头头寸
的价值是指买入持有的股票市值、买入股指期货的合约价值及买入其他权益类衍生工具的合
约价值的合计值。 
每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得超过基金资产净
值的95%。 
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或到期日在一年以内的政
府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。 
本基金不受证监会《证券投资基金参与股指期货交易指引》第五条第(一)项、第(三)
项及第(五)项的限制。 
待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不改变本基金
既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,经与基金托管人协商一致后,参与融
资融券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理。届时
基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披
露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行,无需
召开基金份额持有人大会决定。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。 
八、基金的投资策略 
(一)投资策略 
本基金借助于数量化投研团队在模型计算、组合构建、风险管理的专业能力,相机使用
组合Alpha对冲策略、个股Alpha策略、事件驱动策略等多个量化策略,通过合理匹配收益
与风险水平构建投资组合。 
本基金量化优选投资策略具有金融工具分散、多Alpha来源、低Beta、适度风险敞口
的特点。投资管理人依据对市场的展望,灵活选择股票、债券、股指期货等金融工具,通过
多个Alpha策略避免单一策略的超额收益率波动风险,构造低波动率、低下方风险的投资组
合。 
1.组合Alpha对冲策略 
组合Alpha对冲策略包括成长股投资策略和多因子基本面量化投资策略,本策略利用主
动投资获取超额收益(Alpha),并使用股指期货对冲掉市场Beta取得稳定的绝对回报。 
(1)成长股投资策略 
根据公司R0E环比增速并结合估值,将成长型公司分为稳健成长型、快速成长型、拐点
成长型三类,并运用成长股研究模型,以及三类成长型公司的量化指标选股。从成长性和估
值水平两个维度对可买股票进行筛选排序,将研究范围锁定于成长性高和估值水平合理的股
票,通过对公司的产业空间、政策空间、行业空间、产品空间、市值空间、管理提升空间等
基本面进行深度分析,最终选择既具备成长潜力又处于合理价格区间的股票,追求组合的长
期资本增值。 
(2)多因子基本面量化投资策略 
使用基本面数量化股票投资分析系统对股票池的个股,分别从增长因素、估值水平、盈
利能力、负债率等因素组进行量化评分。然后根据每组因素对投资价值的贡献,赋予相应的
权重。最后通过每个个股的综合排序,选择最具投资吸引力的上市公司构建投资组合。  
2.个股Alpha策略 
结合宏观经济、行业趋势、目标公司的特性,评估公司业绩成长的质量、幅度、持续性
及确定性;买入精选优质、风险收益比最佳的股票构成投资组合。投资组合采用重仓集中投
资及中长期持有的交易策略。本基金根据宏观、行业及公司本身的信息变化评估个股的投资
价值,力求领先于市场作出投资决策反应。 
个股Alpha策略主要在市场看跌期间进行股指期货风险对冲。 
3.事件驱动策略 
事件驱动策略通过提前挖掘和深入分析可能造成股价异常波动的时间,并充分把握交易
实际获取超额回报。本策略主要包括财务报表业绩预增交易策略、指数调整交易策略、股东
增持交易策略。 
(1)财务报表业绩预增交易策略 
通过四个基本条件筛选个股:业绩预增主要靠主营业务增长、预告业绩环比经营改善、
预告业绩不低于市场一致预期、业绩预增公告日之后股价还未充分反应业绩预期增长。原则
上在业绩预告日第二个交易日买入甄选的个股并持有到公司财报披露日。 
(2)指数调整交易策略 
统计表明,指数调入成分股在指数调整公告日与指数调整日之间具有显著的超额收益;
指数调出成分股在指数调整公告日后具有显著的负超额收益,在指数调整日之后具有显著地
超额收益。指数调整交易策略对调入和调出指数的成分股采取不同的交易策略。 
(3)股东增持交易策略 
股东增持比例、数量以及持有期会对增持股票的股价走势产生重要影响,高管或大股东
的增持比例越高,股票越有可能获得较多的超额收益。本策略针对股东增持的时间设置股价
反应、增持比率等过滤条件筛选构造相应的投资组合。 
4.市场风险对冲策略 
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,按照相关法律法规的有关规定,进
行股指期货投资。 
具体而言,本基金主要使用股指期货对权益类头寸进行套期保值和现金流量管理。本基
金在根据量化模型确定权益类头寸的目标市场暴露度后,调整权益类资产主动投资比例并利
用股指期货空头合约进行套期保值。当出现大量净申购或净赎回的情况时,本基金将使用股
指期货来进行流动性风险管理,根据基金净申购或净赎回的规模,分别买入数量匹配的多头
或者空头股指期货合约,并选择适当的时机平仓。采用股指期货投资策略可以有效对冲权益
类头寸的系统性风险,有效管理现金流量,降低建仓或者调仓过程中的冲击成本。本基金在
股指期货套期保值过程中,将定期测算权益类头寸与股指期货的相关性、投资组合beta的
稳定性,精细化确定最优套保比例。 
本基金在多数情况下,将保持权益类头寸对股票市场大盘走势的敏感度处于0-0.2。为
此,基金管理人将采用数量化分析方法,分析本基金持有的权益类资产相对于沪深300指数
变化的敏感度,即Beta系统,然后利用沪深300指数股票指数期货合约,建立沪深300指
数期货空头头寸,使本基金的整个权益类头寸对沪深300指数变化的敏感度处于0-0.2。 
5.债券及其它金融工具投资策略 
由于流动性管理及策略性投资的需要,本基金将进行国债、金融债、企业债等固定收益
类证券以及可转换债券的投资。债券投资策略包括利率策略、信用策略等,主要服务于流动
性管理,着力于短期投资。 
本基金还将在法规允许的范围内,基于谨慎原则利用权证以及其它金融工具进行套利交
易或风险管理,为基金收益提供增加价值。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进
行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其
合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。 
(二)投资管理程序 
本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式,建立了严谨、科学的
投资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估
等全过程,如图1所示。 
风投资研究 

险 资
股投组交分
组内部投资指引 票资合易析

池\决构执绩法律合规约束 再
策 建 行 效
债平基金合同 评
券衡 
估 风险指标约束 池 
风险优化模型 
图1     投资管理流程 
1.投资研究 
研究员独立开展研究工作,在借鉴外部研究成果的基础上,开展宏观经济及政策分析、
债券市场分析、行业及上市公司分析,重点分析行业的景气度和各类资产的相对价值,为投
资决策委员会及各基金经理提供独立、统一的投资决策支持平台。 
风险管理部运用风险监测模型以及各种风险监控指标,对市场预期风险和投资组合组合
风险进行风险测算,并提供权益类资产以及股指期货的数量化风险分析报告;运作部每日提
供基金申购赎回的数据分析报告,供基金经理决策参考。 
2.投资决策 
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,投资决策委员会依据风险管理部的研究报
告,定期或遇重大事项时召开投资决策会议,决定基金总体投资策略及资产配置方案。审核
基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。 
基金经理在公司总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资
限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。 
 3.投资组合构建 
基金经理根据投资决策委员会的决议,以及量化风险分析报告和申购赎回报告,利用数
量投资管理系统,选择证券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,或者相
机使用股指期货进行风险对冲,进行投资组合的日常管理。 
4.交易执行 
交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令,并实施一线风险监控。 
5.风险分析及绩效评估 
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,抄
送投资决策委员会、投资总监、基金经理。并就基金的投资组合提出风险管理建议。 
基金管理人对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向基金
经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。 
6.投资组合再平衡 
基金经理根据风险管理及绩效评估结果,结合宏观经济、债券市场、行业分析结果及最
新的公司研究,并结合股指期货市场状况、股票市场流动性、基金申购赎回情况,在风险优
化目标下,对投资组合进行调整、优化、再平衡。 
九、基金的业绩比较标准 
本基金采用绝对收益型业绩基准: 中国人民银行公布的一年期定期存款基准利率(税
后)+3%(如遇中国人民银行就该等基准利率进行调整则作相应调整)。 
注:一年以内如果央行调整银行定期存款利率,则按利率执行的时间进行加权平均。计算方法为 
NNN123
r?r??r??r??123
365365365 
r:加权平均后的一年期银行定期存款利率; 
r1、r2、r3:一年期银行定期存款利率; 
N1、N2、N3:执行不同的一年期银行定期存款利率的天数。 
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,经与基金托管人协商一致,本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公
告。 
十、基金的风险收益特征 
本基金具有低波动率、低下方风险的特点,并且运用股指期货对冲投资组合的系统性风
险,其预期收益及风险水平低于股票型基金,但高于债券型基金及货币市场基金。根据2017
年7月1日实施的《证券期货投资者适当性管理办法》,基金管理人和销售机构按照新的风
险等级分类标准对基金重新进行风险评级,本基金的具体风险评级结果应以基金管理人和销
售机构提供的评级结果为准。 
十一、基金的投资组合报告 
本投资组合报告期为2020年1月1日起至3月31日止(财务数据未经审计)。 
1.1 报告期末基金资产组合情况  
序号   项目   金额(元)   占基金总资产的比例(%) 
1   权益投资   131,502,317.72  44.27 
 其中:股票   131,502,317.72  44.27 
2  基金投资   -  - 
3   固定收益投资   15,482,358.48  5.21 
 其中:债券   15,482,358.48  5.21 
       资产支持证券   -  - 
4   贵金属投资   -  - 
5   金融衍生品投资   -  - 
6   买入返售金融资产   101,000,000.00  34.00 
 其中:买断式回购的买入返售金融资产   -  - 
7   银行存款和结算备付金合计   32,531,340.09  10.95 
8  其他资产   16,528,525.34  5.56 
9  合计   297,044,541.63  100.00 
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合  
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合  
代码   行业类别   公允价值(元)   占基金资产净值比例(%)   
A   农、林、牧、渔业   473,518.00  0.16  
B   采矿业   3,051,765.16  1.05  
C   制造业   73,172,333.18  25.11  
D   电力、热力、燃气及水生产和供应业   1,204,328.18  0.41  
E   建筑业   2,216,090.00  0.76  
F   批发和零售业   19,147.31  0.01  
G   交通运输、仓储和邮政业   1,381,215.54  0.47  
H   住宿和餐饮业   -  -  
I   信息传输、软件和信息技术服务业   13,506,135.62  4.64  
J   金融业   24,067,661.71  8.26  
K   房地产业   3,576,887.38  1.23  
L   租赁和商务服务业   3,488,538.00  1.20  
M   科学研究和技术服务业   1,277,698.08  0.44  
N   水利、环境和公共设施管理业   -  -  
O   居民服务、修理和其他服务业   -  -  
P   教育   -  -  
Q   卫生和社会工作   2,107,563.56  0.72  
R   文化、体育和娱乐业   1,959,436.00  0.67  
S   综合   -  -  
 合计   131,502,317.72  45.13  
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。  
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  
无。  
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  
序号   股票代码   股票名称   数量(股)   公允价值(元)  占基金资产净值比例 (%)   
1  000651  格力电器  116,407  6,076,445.40  2.09  
2  000333  美的集团  107,243  5,192,706.06  1.78  
3  600570  恒生电子  55,781  4,903,149.90  1.68  
4  601012  隆基股份  163,680  4,065,811.20  1.40  
5  002179  中航光电  118,596  4,055,983.20  1.39  
6  600519  贵州茅台  3,622  4,024,042.00  1.38  
7  600276  恒瑞医药  43,448  3,998,519.44  1.37  
8  600585  海螺水泥  64,820  3,571,582.00  1.23  
9  601888  中国国旅  51,380  3,452,736.00  1.19  
10  002410  广联达  79,640  3,398,238.80  1.17  
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合  
序号   债券品种   公允价值(元)   占基金资产净值比例(%)   
1   国家债券   -  -  
2   央行票据   -  -  
3   金融债券   15,373,619.60  5.28  
 其中:政策性金融债   15,373,619.60  5.28  
4   企业债券   -  -  
5   企业短期融资券   -  -  
6   中期票据   -  -  
7   可转债(可交换债)   108,738.88  0.04  
8   同业存单   -  -  
9  其他   -  -  
10  合计   15,482,358.48  5.31  
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。  
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细  
序号   债券代码   债券名称   数量(张)   公允价值(元)   占基金资产净值比例(%)   
1  108602  国开1704  83,690  8,376,532.10  2.87  
2  018007  国开1801  69,450  6,997,087.50  2.40  
3  123041  东财转2  811  108,738.88  0.04  
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细  
本基金本报告期末未持有资产支持证券。  
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细  
本基金本报告期末未持有贵金属。  
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细  
本基金本报告期末未持有权证。  
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
代码   名称   持仓量(买/卖)   合约市值(元)   公允价值变动(元)   风险说明   
IF2005  IF2005  -3  -3,282,120.00  63,540.00  -  
IF2004  IF2004  -105  -115,321,500.00  6,758,548.14  -  
公允价值变动总额合计(元)   6,822,088.14  
股指期货投资本期收益(元)   9,934,210.97  
股指期货投资本期公允价值变动(元)   8,414,562.70  
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 
本基金股指期货投资,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,对冲股权买入投资,
总体风险可控,符合既定的投资政策和投资目标。   
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明  
1.10.1 本期国债期货投资政策 
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。   
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。  
1.10.3 本期国债期货投资评价 
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。 
1.11 投资组合报告附注  
1.11.1   本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 
本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。  
1.11.2   基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。  
1.11.3 其他资产构成 
序号   名称   金额(元)   
1   存出保证金   11,956,300.18  
2   应收证券清算款   3,432,611.48  
3   应收股利   -  
4   应收利息   498,504.96  
5   应收申购款   641,108.72  
6   其他应收款   -  
7   待摊费用   -  
8  其他   -  
9  合计   16,528,525.34  
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。   
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
无。  
1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分  
无。   
十二、基金的业绩 
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
1.本基金合同生效日为2014年6月26日,基金合同生效以来(截至2020年3月31日)的投
资业绩及同期基准的比较如下表所示: 
工银绝对收益A 
阶段  净值增长率(1)  净值增长率标准差(2)  业绩比较基准收益率(3)  业绩比较基准收益率标准差(4)  (1)-(3)  (2)-(4) 
2014.6.26-2014.12.31  1.00%  0.39%  3.08%  0.02%  -2.08%  0.37%  
2015年  11.29%  0.24%  5.12%  0.02%  6.17%  0.22%  
2016年  -3.83%  0.16%  4.50%  0.01%  -8.33%  0.15%  
2017年  3.05%  0.15%  4.50%  0.01%  -1.45%  0.14%  
2018年  -4.58%  0.31%  4.50%  0.01%  -9.08%  0.30%  
2019年  9.41%  0.26%  4.50%  0.01%  4.91%  0.25%  
2020.1.1-2020.3.31  5.42%  0.31%  1.12%  0.02%  4.30%  0.29%  
自基金合同生效日起至今  22.60%  0.25%  27.31%  0.01%  -4.71%  0.24%  
工银绝对收益B 
阶段  净值增长率(1)  净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标 (1)-(3)  (2)-(4) 
  (2)  (3)  准差(4)    
2014.6.26-2014.12.31  0.50%  0.39%  3.08%  0.02%  -2.58%  0.37%  
2015年  9.55%  0.24%  5.12%  0.02%  4.43%  0.22%  
2016年  -4.54%  0.16%  4.50%  0.01%  -9.04%  0.15%  
2017年  2.38%  0.15%  4.50%  0.01%  -2.12%  0.14%  
2018年  -5.39%  0.31%  4.50%  0.01%  -9.89%  0.30%  
2019年  8.15%  0.25%  4.50%  0.01%  3.65%  0.24%  
2020.1.1-2020.3.31  5.27%  0.31%  1.12%  0.02%  4.15%  0.29%  
自基金合同生效日起至今  15.90%  0.26%  27.31%  0.01%  -11.41%  0.25%  
2.本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较: 
(2014年6月26日至2020年3月31日) 
注:1、本基金基金合同于2014年6月26日生效。  
2、根据基金合同规定,本基金建仓期为6个月。截至报告期末,本基金的投资符合基
金合同关于投资范围及投资限制的规定:本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,
包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
债券、权证、中央银行票据、中期票据、银行存款、债券回购、资产支持证券、股指期货,
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定);
本基金权益类空头头寸的价值占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围在80%—120%
之间;每个交易日日终,持有的买入期货合约价值和有价证券市值之和,不得超过基金资产
净值的95%;在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,基金保留的现金或到期日在一年
以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出
保证金、应收申购款等。 
十三、费用概览 
(一)与基金运作有关的费用 
1、基金费用的种类 
(1)基金管理人的管理费; 
(2)基金托管人的托管费; 
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 
(5)基金份额持有人大会费用; 
(6)基金的证券交易费用; 
(7)基金的银行汇划费用; 
(8)证券账户开户费用、银行账户维护费用; 
(9)本基金从B类基金份额基金的财产中计提销售服务费; 
(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
(1)基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下: 
H=E×1.5%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金托管人复核后于次月前3
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期
顺延。 
(2)基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下: 
H=E×0.25%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金托管人复核后于次月前3
个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 
(3)销售服务费 
本基金A类基金份额不收取销售服务费,B类基金份额的销售服务费年费率为0.80%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年
度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 
销售服务费按前一日B类基金资产净值的0.80%年费率计提。计算方法如下: 
H=E×0.80%÷当年天数 
H为B类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为B类基金份额前一日基金资产净值 
销售服务费每日计提,按月支付。基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金
资产中划出,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机
构等。 
上述“1、基金费用的种类中第(3)-(8)、(10)项费用”,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
3、不列入基金费用的项目 
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失; 
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
(3)《基金合同》生效前的相关费用; 
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
4、费用调整 
基金管理人和基金托管人协商一致后,可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和基
金合同约定调整基金管理费率、基金托管费率、B类基金份额的基金销售服务费率等相关费
率。 
基金管理人必须在履行适当程序后,于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定
在指定媒介上公告。 
5、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 
(二)与基金销售有关的费用 
1.A类基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产;B类基金份额不收取申购费
用。 
2.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时
收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,法律法规另有规定的,从其规定。其余用于
支付登记费和其他必要的手续费。 
3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率
或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
4.基金管理人及基金销售机构可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下对
基金销售费用实行一定的优惠。基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情
形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等
进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监
部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低申购费率。 
5. 申购份额的计算方式: 
本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用;投资者可以多次申购本基金,申购
费率按每笔申购申请单独计算。本基金B类基金份额不收取申购费。具体费用安排如下表
所示。 
费用种类  A类基金份额  B类基金份额  
申购费率  M<100万  1.5%  0%  
100万≤M<300万  1.0%  
300万≤M<500万  0.8%  
M≥500万  按笔收取,1,000元/笔  
养老金特定申购费率  M<100万  0.6%  0%  
100万≤M<300万  0.4%  
300万≤M<500万  0.32%  
M≥500万  按笔收取,1,000元/笔  
注:1.M为申购金额; 
2.实施特定申购费率的养老金客户包括:全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企
业年金单一计划以及集合计划、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划、基本养老保险基金、企业
年金养老金产品、职业年金计划、养老目标基金。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类
型,本公司将在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案; 
3.养老金客户须通过我公司直销柜台申购。 
(1)A类基金份额 
如果投资人(非养老金客户)选择申购A类基金份额,则申购份数的计算方法如下:   
净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值 
各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产
承担,产生的收益归基金财产所有。 
(2)B类基金份额 
如果投资人选择申购B类基金份额,则申购份数的计算方法如下:  
申购份额=申购金额/申购当日B类基金份额净值  
各计算结果均按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产
承担,产生的收益归基金财产所有。 
6. 赎回金额的计算 
A类基金份额和B类基金份额赎回费率均随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具
体赎回费率结构如下表所示。 
费用种类  A类基金份额  B类基金份额  
赎回费率  持有期限  赎回费率  持有期限  赎回费率  
Y<7天  1.5%  Y<7天  1.5%  
7天≤Y<30天  0.5%  
7天≤Y<30天  0.75%  
30天≤Y<6个月  0.5%  Y≥30天  0%  
Y≥6个月  0%  
注: Y为持有年限,6个月指180天 
(1)A类基金份额 
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中, 
赎回金额=赎回份数×赎回当日A类基金份额净值 
赎回费用=赎回金额×赎回费率 
净赎回金额=赎回金额-赎回费用 
赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;赎回金
额结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生
的收益归基金财产所有。 
(2)B类基金份额 
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中, 
赎回金额=赎回份数×赎回当日B类基金份额净值 
赎回费用=赎回金额×赎回费率 
净赎回金额=赎回金额-赎回费用 
赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;赎回金
额结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生
的收益归基金财产所有。 
根据《开放式证券投资基金销售费用管理规定》,对于持有A、B类份额持有期少于30
日的,收取的赎回费全额计入基金财产;对于持有A类份额持有期少于3个月的,不低于赎
回费总额的75%计入基金财产;对于持有A类份额持有期长于3个月但小于6个月的,不低
于赎回费总额的50%计入基金财产;对于持有A类份额持有期长于6个月的,不低于赎回费
总额的25%计入基金财产。 
十四、对招募说明书更新部分的说明 
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及
其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 
1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员情况等相关内容。 
2、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供内容对本基金托管人的情况进行
了更新。 
3、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金销售机构信息。 
4、在“八、基金份额的申购与赎回”部分,更新了实施特定申购费率的养老金客户范
围的相关内容。 
5、在“九、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容,并完善
了风险收益特征相关的内容。 
6、在“十、基金的业绩”部分,更新了本基金截至2020年3月31日的基金业绩的内容。 
7、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分, 修改了“关于联络方式”相关的内
容。 
8、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本次更新内容期间的有关本基金的所
有公告。 
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆
工银瑞信基金管理有限公司网站www.icbccs.com.cn。 
工银瑞信基金管理有限公司 
   二〇二〇年六月二十四日 

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