太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金开放日常申购、赎回、转换等业务的公告

太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金开放日常申购、赎回、转换等业务的公告
公告送出日期:2020年7月8日

1.公告基本信息
基金名称 太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金 
基金简称 太平中债1-3年政策性金融债 
基金主代码 009087 
基金运作方式 契约型开放式 
基金合同生效日 2020年5月28日 
基金管理人名称 太平基金管理有限公司 
基金托管人名称 上海浦东发展银行股份有限公司 
基金注册登记机构名称 太平基金管理有限公司 
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露管理办法》”)等相关法律法规以及《太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)、《太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)的有关规定及相关公告等 
申购起始日 2020年7月9日 
赎回起始日 2020年7月9日 
转换转入起始日 2020年7月9日 
转换转出起始日 2020年7月9日 
下属分级基金的基金简称 太平中债1-3年政策性金融债A 太平中债1-3年政策性金融债C 
下属分级基金的交易代码 009087 009088 
该分级基金是否开放申购、赎回、转换 是 是 


2.日常申购、赎回、转换等业务的办理时间
投资人在开放日办理基金份额的申购、赎回、转换等业务,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

3.日常申购业务
3.1申购金额限制
投资人通过本基金的直销机构单个基金账户首次申购本基金最低金额10.00元(含申购费);追加申购每次最低金额10.00元(含申购费);各销售机构在符合上述规定的前提下,对最低申购限额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。
本基金的单个投资人累计持有的基金份额上限为20%,如单一投资者持有基金份额数的比例超过基金份额总数的20%,或者有可能变相规避前述20%比例,则基金管理人可拒绝或暂停接受该投资人的申购申请。

3.2申购费率
本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用;C类基金份额不收取申购费用。本基金申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金财产。
本基金各类基金份额的申购费率具体如下:
申购金额(M) A类基金份额申购费率 C类基金份额申购费率 
M<100万元 0.60% 0.00% 
100万元≦M<300万元 0.40% 
300万元≦M<500万元 0.15% 
M≧500万元 按笔收取,1,000元/笔 

(注:M:申购金额;单位:元)
申购费用由申购本基金A类基金份额的投资人承担,申购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

3.3其他与申购相关的事项
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额等数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告并报中国证监会备案。

4.日常赎回业务
4.1赎回份额限制
1、每个交易账户最低持有A类基金份额或C类基金份额余额为10份,若某笔赎回导致单个交易账户的A类基金份额或C类基金份额余额少于10份时,该类别基金份额余额部分必须一同赎回。
2、投资者通过销售机构赎回基金份额时,本基金单笔赎回申请不得低于10份,若投资者单个交易账户持有的基金份额余额不足10份,将不受此限制,但投资者在提交赎回申请时须全部赎回。各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据自己的情况调整单笔赎回申请限制,具体以销售机构公布的为准,投资者需遵循销售机构的相关规定。
4.2赎回费率
本基金的A类基金份额和C类基金份额赎回费率随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表所示:
持有期限 A类基金份额的赎回费率 C类基金份额的赎回费率 
0-7日(不含7日) 1.50% 1.50% 
7日-30日(不含30日) 0.10% 0.10% 
30日及以上 0.00% 0.00% 

本基金对持续持有期少于30日的基金份额投资人收取的赎回费全额计入基金财产。

4.3其他与赎回相关的事项
基金管理人可以在法律法规规定和基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并在调整实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上进行公告。

5.日常转换业务
5.1转换费率
基金转换费用由补差费和转出费两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和转出基金的赎回费率而定。基金转换费用的具体计算公式如下:
1、转换费用=转出费+补差费
2、转出费=转出金额×转出基金赎回费率
3、转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
4、补差费=Max({转出净金额×转入基金的申购费率/(1+转入基金的申购费率)}-{转出净金额×转出基金的申购费率/(1+转出基金的申购费率)},0)
5、转入净金额=转出金额-转换费用
6、转出净金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值×(1-转出基金赎回费率)
7、转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值

5.2其他与转换相关的事项
5.2.1适用基金范围
本基金转换业务适用于本基金与本公司募集管理并且在本公司注册登记的下列基金,投资者可以在下列基金的开放期内,申请办理本基金与下列基金的转换业务,本基金可以与下列基金互相转换:
(1)太平灵活配置混合型发起式证券投资基金(000986);
(2)太平日日鑫货币市场基金(A类份额:004330;B类份额:004331);
(3)太平日日金货币市场基金(A类份额:003398;B类份额:003399);
(4)太平睿盈混合证券投资基金(A类份额;006973;C类份额:007669);
(5)太平改革红利精选灵活配置混合型证券投资基金(005270);
(6)太平恒利纯债债券型证券投资基金(005872);
(7)太平恒安三个月定期开放债券型证券投资基金(007545);
(8)太平MSCI香港价值增强指数证券投资基金(A类份额;007107;C类份额:007108);
(9)太平恒睿纯债债券型证券投资基金(009118)。

5.2.2转换限额
投资者在办理转换业务时,单笔转换基金份额不得低于100份,销售机构有不同规定的,投资者在销售机构办理相关业务时,需遵循该销售机构的相关规定。如单一投资者转换转入后持有的基金份额超过基金总份额的20%基金管理人可拒绝或暂停接受该投资人的转换转入申请。基金管理人可以依照相关法律法规以及基金合同的约定,在特定市场条件下暂停或者拒绝接受一定金额以上的转换转入申请。

5.2.3适用销售机构
(一)直销机构
(1)直销柜台
名称:太平基金管理有限公司
办公地址:中国上海浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦10楼1004

联系电话:021-38556789
传真:021-38556751
网址:www.taipingfund.com.cn
(2)网上交易
具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址www.taipingfund.com.cn。
注:投资人可通过本公司直销机构办理本基金的申购、赎回、转换等业务。(二)代销机构
本基金的代销机构可以根据自身情况,决定是否开通上述基金的转换业务,投资者在办理基金转换业务时,需遵循相关销售机构的规定及业务规则。

5.2.4转换业务规则
基金转换只能在同一销售机构办理,且该销售机构同时代理转出基金及转入
基金的销售。
基金转换,以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提交申请,基金转换遵循“先进先出”的原则。
投资者办理基金转换业务时,转出的基金必须处于可赎回状态,转入的基金必须处于可申购状态,已经冻结的基金份额不得申请基金转换。

5.2.5交易确认
转入的基金持有期自该部分基金份额登记于注册登记系统之日起开始计算。转入的基金在赎回或转出时,按照自基金转入确认日起至该部分基金份额赎回或转出确认日止的持有时段所适用的赎回费率档次计算其所应支付的赎回费。基金转换后可赎回的时间为T+2日。

6.基金销售机构
6.1场外销售机构
6.1.1直销机构
(1)直销柜台
名称:太平基金管理有限公司
办公地址:中国上海浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦10楼1004

联系电话:021-38556789
传真:021-38556751
网址:www.taipingfund.com.cn
(2)网上交易
具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址www.taipingfund.com.cn。
注:投资人可通过本公司直销机构办理本基金的申购、赎回、转换等业务。

6.1.2场外非直销机构
场外非直销机构包括:上海天天基金销售有限公司、上海联泰资产管理有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、上海陆金所基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、珠海盈米基金销售有限公司、北京肯特瑞基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、上海长量基金销售有限公司。
有关销售机构的联系方式等信息,敬请详见本基金发售公告及其他有关增加销售机构的公示信息。本基金管理人将适时增加或调整销售机构,并及时在基金管理人网站公示。

6.2场内销售机构
无。

7.基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、基金销售机构以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。

8.其他需要提示的事项
(1)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换等业务的有关事项予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,敬请详细阅读刊登在2020年5月8日《上海证券报》和本基金管理人网站上的《太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金招募说明书》,投资人还可通过本基金管理人网站或相关销售机构查阅本基金相关法律文件或资料。
(2)对位于未开设销售网点地区的投资人及希望了解本基金其它有关信息的投资人,敬请通过本基金管理人的客户服务电话(021-61560999/400-028-8699)或网站(www.taipingfund.com.cn)查询相关事宜。
(3)有关本基金开放申购、赎回、转换等业务的具体规定若有变化,本基金管理人届时将另行公告。
(4)本公告的解释权归太平基金管理有限公司所有。
(5)风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。

特此公告。


太平基金管理有限公司
二〇二〇年七月八日



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