鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金2020年第2季度报告

基金管理人:鹏华基金管理有限公司 
基金托管人:平安银行股份有限公司 
报告送出日期:2020 年 7月 21 日 
 
鹏华弘惠混合 2020年第 2季度报告 
第 2 页 共 15 页  
§1 重要提示  
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。  
  基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 07 月 20 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。 
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。 
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。 
  本报告中财务资料未经审计。 
  本报告期自 2020 年 04 月 01 日起至 06 月 30 日止。 
§2 基金产品概况  
基金简称  鹏华弘惠混合  
基金主代码  003343 
基金运作方式  契约型开放式 
基金合同生效日  2016 年 9 月 27 日 
报告期末基金份额总额  647,418,793.08 份  
投资目标  本基金在科学严谨的资产配置框架下,严选安全边际较
高的股票、债券等投资标的,力争基金资产的保值增值。 
投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过跟踪考量通常的宏观经
济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和
增长率、利率水平与走势等)以及各项国家政策(包括
财政、税收、货币、汇率政策等),并结合美林时钟等科
学严谨的资产配置模型,动态评估不同资产大类在不同
时期的投资价值及其风险收益特征,追求股票、债券和
货币等大类资产的灵活配置和稳健收益。 2、股票投资
策略 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖
掘优质的上市公司,严选其中安全边际较高的个股构建
投资组合:自上而下地分析行业的增长前景、行业结构、
商业模式、竞争要素等分析把握其投资机会;自下而上
地评判企业的产品、核心竞争力、管理层、治理结构等;
并结合企业基本面和估值水平进行综合的研判,严选安
全边际较高的个股,力争实现组合的保值增值。 (1)
自上而下的行业遴选 本基金将自上而下地进行行业遴
选,重点关注行业增长前景、行业利润前景和行业成功
要素。对行业增长前景,主要分析行业的外部发展环境、
行业的生命周期以及行业波动与经济周期的关系等;对
鹏华弘惠混合 2020年第 2季度报告 
第 3 页 共 15 页  
行业利润前景,主要分析行业结构,特别是业内竞争的
方式、业内竞争的激烈程度、以及业内厂商的谈判能力
等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关键成功
要素的判断,为预测企业经营环境的变化建立起扎实的
基础。 (2)自下而上的个股选择 本基金主要从两方面
进行自下而上的个股选择:一方面是竞争力分析,通过
对公司竞争策略和核心竞争力的分析,选择具有可持续
竞争优势的上市公司或未来具有广阔成长空间的公司。
就公司竞争策略,基于行业分析的结果判断策略的有效
性、策略的实施支持和策略的执行成果;就核心竞争力,
分析公司的现有核心竞争力,并判断公司能否利用现有
的资源、能力和定位取得可持续竞争优势。 另一方面是
管理层分析,在国内监管体系落后、公司治理结构不完
善的基础上,上市公司的命运对管理团队的依赖度大大
增加。本基金将着重考察公司的管理层以及管理制度。 
(3)综合研判 本基金在自上而下和自下而上的基础上,
结合估值分析,严选安全边际较高的个股,力争实现组
合的保值增值。通过对估值方法的选择和估值倍数的比
较,选择股价相对低估的股票。就估值方法而言,基于
行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法(包
括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等);就估值倍数而言,
通过业内比较、历史比较和增长性分析,确定具有上升
基础的股价水平。 3、债券投资策略 本基金债券投资将
采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、
个券选择策略、信用策略、中小企业私募债投资策略等
积极投资策略,灵活地调整组合的券种搭配,精选安全
边际较高的个券,力争实现组合的保值增值。 (1)久
期策略 久期管理是债券投资的重要考量因素,本基金将
采用以“目标久期”为中心、自上而下的组合久期管理
策略。 (2)收益率曲线策略 收益率曲线的形状变化是
判断市场整体走向的一个重要依据,本基金将据此调整
组合长、中、短期债券的搭配,并进行动态调整。 (3)
骑乘策略 本基金将采用基于收益率曲线分析对债券组
合进行适时调整的骑乘策略,以达到增强组合的持有期
收益的目的。 (4)息差策略 本基金将采用息差策略,
以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。 
(5)个券选择策略 本基金将根据单个债券到期收益率
相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合信用等级、流
动性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,
选择定价合理或价值被低估的债券进行投资。 (6)信
用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信
用溢价,根据内、外部信用评级结果,结合对类似债券
信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断,选择
信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债进行
投资。 (7)中小企业私募债投资策略 中小企业私募债
鹏华弘惠混合 2020年第 2季度报告 
第 4 页 共 15 页  
券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定
期限还本付息的公司债券。由于其非公开性及条款可协
商性,普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人资
信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小企业私募
债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用等级
或发行人信用等级变化情况,尽力规避风险,并获取超
额收益。 4、资产支持证券的投资策略 本基金将综合运
用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投
资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险
变化积极调整投资策略,严格遵守法律法规和基金合同
的约定,在保证本金安全和基金资产流动性的基础上获
得稳定收益。 
业绩比较基准  中证综合债指数收益率×50%+沪深 300 指数收益率×
50% 
风险收益特征  本基金属于混合型基金,其预期的风险和收益高于货币
市场基金、债券基金,低于股票型基金,属于证券投资
基金中中高风险、中高预期收益的品种。 
基金管理人  鹏华基金管理有限公司 
基金托管人  平安银行股份有限公司 
下属分级基金的基金简称  鹏华弘惠混合 A  鹏华弘惠混合 C  
下属分级基金的交易代码  003343  003344  
报告期末下属分级基金的份额总额  258,328,311.93 份  389,090,481.15 份  
下属分级基金的风险收益特征  风险收益特征同上。  风险收益特征同上。  
注:无。 
§3 主要财务指标和基金净值表现  
3.1 主要财务指标  
单位:人民币元  
主要财务指标  报告期(2020 年 4 月 1 日-2020 年 6 月 30 日)  
 
鹏华弘惠混合 A 鹏华弘惠混合 C 
1.本期已实现收益  5,580,111.91 6,720,557.33 
2.本期利润  10,727,703.65 12,331,974.58 
3.加权平均基金份额本期利润  0.0457 0.0440 
4.期末基金资产净值  286,841,231.06 431,333,316.36 
5.期末基金份额净值  1.1104 1.1086 
注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除
相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。 
  2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎
回费、基金转换费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。 
 
鹏华弘惠混合 2020年第 2季度报告 
第 5 页 共 15 页  
3.2 基金净值表现  
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较  
鹏华弘惠混合 A  
阶段  净值增长率①  
净值增长率标
准差②  
业绩比较基准
收益率③  
业绩比较基准
收益率标准差
④  
①-③  ②-④  
过去三个月 4.75%  0.25%  6.21%  0.45%  -1.46%  -0.20%  
过去六个月 5.34%  0.36%  2.35%  0.74%  2.99%  -0.38%  
过去一年 13.24%  0.32%  7.42%  0.60%  5.82%  -0.28%  
过去三年 13.07%  0.60%  16.49%  0.62%  -3.42%  -0.02%  
自基金合同
生效起至今 
16.25%  0.55%  23.65%  0.57%  -7.40%  -0.02%  
鹏华弘惠混合 C  
阶段  净值增长率①  
净值增长率标
准差②  
业绩比较基准
收益率③  
业绩比较基准
收益率标准差
④  
①-③  ②-④  
过去三个月 4.75%  0.25%  6.21%  0.45%  -1.46%  -0.20%  
过去六个月 5.33%  0.36%  2.35%  0.74%  2.98%  -0.38%  
过去一年 13.23%  0.32%  7.42%  0.60%  5.81%  -0.28%  
过去三年 13.17%  0.61%  16.49%  0.62%  -3.32%  -0.01%  
自基金合同
生效起至今 
16.07%  0.55%  23.65%  0.57%  -7.58%  -0.02%  
注:业绩比较基准=中证综合债指数收益率×50%+沪深 300 指数收益率×50%  
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较 
鹏华弘惠混合 2020年第 2季度报告 
第 6 页 共 15 页  
 
 
注:1、本基金基金合同于 2016 年 09 月 27 日生效。2、截至建仓期结束,本基金的各项投资比
例已达到基金合同中规定的各项比例。  
3.3 其他指标 
注:无。 
 
§4 管理人报告  
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介  
姓名  职务  任本基金的基金经理期限  证券从业 说明  
鹏华弘惠混合 2020年第 2季度报告 
第 7 页 共 15 页  
任职日期  离任日期  年限  
刘方正 
本基金基
金经理 
2016-09-27 - 10 年 
刘方正先生,国籍中国,理学硕士,10
年证券基金从业经验。2010 年 6 月加盟
鹏华基金管理有限公司,从事债券研究工
作,历任固定收益部高级研究员、基金经
理助理,现任稳定收益投资部总经理助
理、基金经理。2015 年 03 月至 2017 年
01 月担任鹏华弘利混合基金基金经理,
2015 年 03 月至 2015 年 08 月担任鹏华行
业成长基金基金经理,2015 年 04 月至
2017年 01月担任鹏华弘润混合基金基金
经理,2015 年 05 月担任鹏华弘华混合基
金基金经理,2015 年 05 月担任鹏华弘和
混合基金基金经理,2015 年 05 月至 2017
年 01 月担任鹏华弘益混合基金基金经
理,2015 年 06 月至 2017 年 01 月担任鹏
华弘鑫混合基金基金经理,2015 年 08 月
担任鹏华前海万科 REITs 基金基金经理,
2015 年 08 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘
泰混合基金基金经理,2016 年 03 月担任
鹏华弘信混合基金基金经理,2016 年 03
月至2017年05月担任鹏华弘实混合基金
基金经理,2016 年 03 月至 2018 年 05 月
担任鹏华弘锐混合基金基金经理,2016
年 08 月担任鹏华弘达混合基金基金经
理,2016 年 08 月至 2017 年 12 月担任鹏
华弘嘉混合基金基金经理,2016 年 09 月
担任鹏华弘惠混合基金基金经理,2016
年 11 月至 2018 年 01 月担任鹏华兴裕定
开混合基金基金经理,2016 年 11 月担任
鹏华兴泰定开混合基金基金经理,2016
年 12 月担任鹏华兴悦定开混合基金基金
经理,2017 年 09 月至 2018 年 08 月担任
鹏华兴益定期开放混合基金基金经理,
2018年 05月担任鹏华睿投混合基金基金
经理。刘方正先生具备基金从业资格。本
报告期内本基金基金经理未发生变动。 
注:1. 任职日期和离任日期均指公司作出决定后正式对外公告之日;担任新成立基金基金经理的,
任职日期为基金合同生效日。 
  2. 证券从业的含义遵从行业协会关于从业人员资格管理办法的相关规定。 
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明  
报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等法律法规、中国证监会的有关规定
鹏华弘惠混合 2020年第 2季度报告 
第 8 页 共 15 页  
以及基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运作基金资产,在严格控制风险的
基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合规,因市场波动等被动原
因存在本基金投资比例不符合基金合同要求的情形,本基金管理人严格按照基金合同的约定及时
进行了调整,不存在违反基金合同和损害基金份额持有人利益的行为。 
4.3 公平交易专项说明  
4.3.1 公平交易制度的执行情况 
报告期内,本基金管理人严格执行公平交易制度,确保不同投资组合在研究、交易、分配等
各环节得到公平对待。 
4.3.2 异常交易行为的专项说明 
报告期内,本基金未发生违法违规且对基金财产造成损失的异常交易行为。本报告期内未发
生基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超
过该证券当日成交量的 5%的情况。 
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析  
2020 年二季度,新冠疫情国内扩散受到较为严格的控制,全球范围内仍处于持续扩散的状态,
其中欧洲主流经济体经历一波高峰以后逐步趋缓,美国、巴西、俄罗斯和印度等经济体仍持续扩
散,经济总需求受到明显的扰动。外需方面持续回落,医疗等相关资源出口大幅扩张,传统经济
需求受明显抑制。投资方面,随着国内疫情的恢复和政府加杠杆的措施逐步落地,基建投资有明
显上行动力;伴随金融环境的宽松,房地产销售和投资都有显著修复,对内需有明显提振;制造
业,尤其是民营部分投融资意愿都持续偏弱,恢复缓慢。消费方面,由于居民收入水平受疫情影
响短期难以恢复,处于修复较慢的几个领域。金融方面,伴随地方政府债和特别国债的发行,政
府投资意愿非常强烈,信贷和社融的同比增速均呈现持续上升走势。 
  2020 年二季度,权益市场在一季度末探底以后持续回升,以创业板和科创板为代表的受益于
流动性宽松的资产表现较好,以上证 50 和沪深 300 为代表的低估值大市值品种表现偏弱。债券方
面,受货币政策持续宽松,收益率明显下探,但伴随经济逐步恢复和央行流动性控制的边际收紧
行为,债市收益率大幅上行,收益率曲线已经上升至接近疫情发生之前的水平。 
  本基金以追求稳定收益为主要投资策略,控制基金净值回撤幅度。在操作上,保持稳健的中
短久期债券资产配置,以固定收益类资产为主要方向,在严格控制整体仓位的前提下,少量参与
股票二级市场投资,同时,积极参与新股、可转债、可交换债的网下申购获取增强收益。 
鹏华弘惠混合 2020年第 2季度报告 
第 9 页 共 15 页  
4.5 报告期内基金的业绩表现  
2020 年二季度弘惠 A 基金的净值增长率为 4.75%,弘惠 C 基金的净值增长率为 4.75%,同期
业绩基准增长率为 6.21%。 
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明  
无。 
 
§5 投资组合报告  
5.1 报告期末基金资产组合情况  
序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
1  权益投资  161,445,136.99 16.01 
 其中:股票  161,445,136.99 16.01 
2 基金投资  - - 
3  固定收益投资  697,631,264.80 69.17 
 其中:债券  697,631,264.80 69.17 
       资产支持证券  - - 
4  贵金属投资  - - 
5  金融衍生品投资  - - 
6  买入返售金融资产  - - 
 
其中:买断式回购的买入返售金融资
产  
- - 
7  银行存款和结算备付金合计  141,442,203.48 14.02 
8 其他资产  8,055,424.72 0.80 
9 合计  1,008,574,029.99 100.00 
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合  
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合  
代码  行业类别  公允价值(元)  
占基金资产净值比
例(%)  
A  农、林、牧、渔业  1,139,800.00 0.16 
B  采矿业  3,910,000.00 0.54 
C  制造业  95,505,801.40 13.30 
D  电力、热力、燃气及水生产和供应
业  12,766.32 0.00 
E  建筑业  - - 
F  批发和零售业  - - 
G  交通运输、仓储和邮政业  5,593,327.12 0.78 
H  住宿和餐饮业  - - 
鹏华弘惠混合 2020年第 2季度报告 
第 10 页 共 15 页  
I  信息传输、软件和信息技术服务业  3,412,992.15 0.48 
J  金融业  18,829,580.00 2.62 
K  房地产业  32,066,710.00 4.47 
L  租赁和商务服务业  - - 
M  科学研究和技术服务业  974,160.00 0.14 
N  水利、环境和公共设施管理业  - - 
O  居民服务、修理和其他服务业  - - 
P  教育  - - 
Q  卫生和社会工作  - - 
R  文化、体育和娱乐业  - - 
S  综合  - - 
 合计  161,445,136.99 22.48 
5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合  
注:无。 
 
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  
占基金资产净值比例
(%)  
1 600031 三一重工 1,147,100 21,519,596.00 3.00 
2 000651 格力电器 229,600 12,988,472.00 1.81 
3 601318 中国平安 179,700 12,830,580.00 1.79 
4 600048 保利地产 819,600 12,113,688.00 1.69 
5 000002 万 科A 449,200 11,742,088.00 1.63 
6 600276 恒瑞医药 119,880 11,064,924.00 1.54 
7 000338 潍柴动力 768,400 10,542,448.00 1.47 
8 300558 贝达药业 70,000 9,798,600.00 1.36 
9 000671 阳 光 城 1,295,100 8,210,934.00 1.14 
10 000581 威孚高科 310,000 6,410,800.00 0.89 
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合  
序号  债券品种  公允价值(元)  
占基金资产净值
比例(%)  
1  国家债券  - - 
2  央行票据  - - 
3  金融债券  135,490,000.00 18.87 
 其中:政策性金融债  25,035,000.00 3.49 
4  企业债券  559,123,000.00 77.85 
5  企业短期融资券  - - 
6  中期票据  - - 
7  可转债(可交换债)  3,018,264.80 0.42 
鹏华弘惠混合 2020年第 2季度报告 
第 11 页 共 15 页  
8  同业存单  - - 
9 其他  - - 
10 合计  697,631,264.80 97.14 
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细  
序号  债券代码  债券名称  数量(张)  公允价值(元)  
占基金资产
净值比例(%)  
1 155255 19 远洋 01 400,000 40,676,000.00 5.66 
2 143709 18 诚通 01 300,000 30,525,000.00 4.25 
3 155352 19 华电 01 300,000 30,501,000.00 4.25 
4 136434 16 葛洲 03 300,000 30,180,000.00 4.20 
5 163331 20 鲁高 01 300,000 29,481,000.00 4.10 
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细  
注:无。 
 
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细  
注:无。 
 
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细  
注:无。 
 
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。 
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策 
本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。  
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明  
5.10.1 本期国债期货投资政策 
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。  
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细  
鹏华弘惠混合 2020年第 2季度报告 
第 12 页 共 15 页  
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 
5.10.3 本期国债期货投资评价 
本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。 
5.11 投资组合报告附注  
5.11.1   本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形 
国泰君安 本基金持有的前十大证券之一的国泰君安证券股份有限公司在本报告期内有如下
情形需要公告: 吉林证监局关于对国泰君安证券股份有限公司四平中央西路证券营业部采取责令
改正行政监管措施的决定(20190920),具体如下:营业部员工王珏在替客户办理证券交易操作,
与客户约定分享投资收益的行为,营业部未能有效防范员工违法违规风险,存在异常交易监控不
到位,部分重要空白合同文本管理不到位的问题,反映公司营业部内控不完善。上述行为违反了
《证券经纪人管理暂行规定》第十八条及《证券公司监管管理条例》第二十七条第一款的规定,
根据规定,吉林证监局对营业部采取责令整改的行政监管措施。 深圳证监局关于对国泰君安证券
股份有限公司深圳红荔西路证券营业部采取出局警示函措施的决定(20200317),具体如下:营业
部存在副总经理实际履行分支机构负责人职责 4 个月未向深圳证监局报备,违反了《证券公司分
支机构监管规定》第十七条相关规定,因此对营业部采取出局警示函的行政监管措施,要求营业
部加强综合管理,提升合规管理水平,依法稳健经营。 中国证券监督管理委员会上海监管局关于
对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定(20191219),具体如下:公司分支机构
员工存在替客户办理证券交易操作、为客户的融资活动提供便利等违规行为,公司未能有效动态
监控客户交易活动,未及时报告、处置重大异常行为,在分支机构管理、异常交易和操作监控等
方面存在不足。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第
133 号)第六条第三项、《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2 号)第十八条、《证券
公司内部控制指引》(证监机构字[2003]260 号)第三十七条的有关规定。根据《证券公司和证券
投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定,现决定对公司采取出具警示函的行
政监管措施。 关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定(20200506),具体
如下:经查,你公司作为富贵鸟股份有限公司公开发行 2014 年公司债券的承销机构和受托管理人,
在尽职调查和受托管理过程中未严格遵守执业规范,未能勤勉尽责地履行相关责任,违反了中国
证监会《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第 113 号,以下简称《管理办法》)第七条和
第四十九条的规定。   根据《管理办法》第五十八条的相关规定,我局决定对你公司采取出具
鹏华弘惠混合 2020年第 2季度报告 
第 13 页 共 15 页  
警示函的监督管理措施,你公司应引以为戒,在开展业务时恪守勤勉尽责义务,严格遵守职业规
范和监管规则,加强业务质量控制,提升合规水平。   如果对本监督管理措施不服,可以在收
到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书
之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执
行。 对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上述违规
行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司证券的投资价值不产生重大影响。该证券的
投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。  
5.11.2   基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库 
本基金投资的前十名证券没有超出基金合同规定的证券备选库。 
5.11.3 其他资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1  存出保证金  184,629.61 
2  应收证券清算款  - 
3  应收股利  - 
4  应收利息  7,860,087.52 
5  应收申购款  10,707.59 
6  其他应收款  - 
7  待摊费用  - 
8 其他  - 
9 合计  8,055,424.72 
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
序号  债券代码  债券名称  公允价值(元)  
占基金资产净值
比例(%)  
1 110059 浦发转债 2,304,865.50 0.32 
2 113537 文灿转债 278,887.70 0.04 
3 110062 烽火转债 174,594.00 0.02 
4 110060 天路转债 162,129.60 0.02 
5 110061 川投转债 97,788.00 0.01 
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
注:无。 
 
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分  
由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
鹏华弘惠混合 2020年第 2季度报告 
第 14 页 共 15 页  
 
§6 开放式基金份额变动  
单位:份  
项目  鹏华弘惠混合 A  鹏华弘惠混合 C  
报告期期初基金份额总额  185,847,924.08 218,592,425.72 
报告期期间基金总申购份额  74,653,003.00 207,544,277.46 
减:报告期期间基金总赎回份额  2,172,615.15 37,046,222.03 
报告期期间基金拆分变动份额(份额减
少以"-"填列)  
- - 
报告期期末基金份额总额  258,328,311.93 389,090,481.15 
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况  
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况  
注:无。  
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细  
注:无。  
§8 影响投资者决策的其他重要信息  
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况  
注:无。 
 
8.2 影响投资者决策的其他重要信息  
无。 
 
§9 备查文件目录  
9.1 备查文件目录  
(一)《鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;  
  (二)《鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金托管协议》; 
  (三)《鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金 2020 年第 2 季度报告》(原文)。 
 
鹏华弘惠混合 2020年第 2季度报告 
第 15 页 共 15 页  
9.2 存放地点  
深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心第 43 层鹏华基金管理有限公司。 
9.3 查阅方式  
投资者可在基金管理人营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理
人网站(http://www.phfund.com.cn)查阅。 
  投资者对本报告书如有疑问,可咨询本基金管理人鹏华基金管理有限公司,本公司已开通客
户服务系统,咨询电话:4006788999。 
   
   
鹏华基金管理有限公司 
2020 年 7 月 21 日 
 
 

关闭窗口