华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要(更新)

华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(C类份
额) 
基金产品资料概要(更新) 
更新日期:2020年8月28日  
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。  
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。 
一、产品概况 
华泰柏瑞量化阿尔
基金简称 基金代码 005055 
法 
华泰柏瑞量化阿尔
下属基金简称 下属基金代码 006532 
法C 
华泰柏瑞基金管理中国银行股份有限
基金管理人 基金托管人 
有限公司 公司 
基金合同生效日 2018年10月16日   
基金类型 混合型 交易币种 人民币 
运作方式 普通开放式 开放频率 每个开放日 
开始担任本基金 
2018年10月16日 
基金经理的日期 田汉卿 
证券从业日期 1994年6月1日 
基金经理 
开始担任本基金 
2018年10月16日 
基金经理的日期 盛豪 
证券从业日期 2007年11月1日 
基金合同生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量
不满200人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当
在定期报告中予以披露;连续60 个工作日出现前述情形的,基金
其他 管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、
与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会
进行表决。 
法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。 
二、基金投资与净值表现 
(一)投资目标与投资策略 
利用定量投资模型,在严格控制风险的前提下,追求资产的长期增值,
投资目标 
力争实现超越业绩比较基准的投资回报。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法
投资范围 
发行的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券
(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中
期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币
市场工具、权证、股指期货、国债期货、以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。本
基金将根据法律法规的规定参与融资业务。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人
在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 
本基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为
0-95%;每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交
易保证金后,现金和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于
基金资产净值的5%。 
(一)资产配置策略 
(二)股票投资策略 
本基金主要通过定量投资模型,选取并持有预期收益较好的股票
构成投资组合,在有效控制风险的前提下,力争实现超越业绩比较基
准的投资回报。但在极端市场情况下,为保护投资者的本金安全,股
票资产比例可降至0%。 
主要投资策略 
(三)债券组合投资策略 
(四)权证投资策略 
(五)资产支持证券投资策略 
(六)国债期货投资策略 
(七)股指期货投资策略 
(八)融资业务的投资策略 
业绩比较基准 中证800指数收益率×95%+银行活期存款利率(税后)×5% 
本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币
风险收益特征 
市场基金,低于股票型基金。 
注:详见《华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》第九部分“基金
的投资”。 
(二)投资组合资产配置图表 
(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图 
注:业绩表现截止日期2019年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。 
三、投资本基金涉及的费用 
(一)基金销售相关费用 
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取: 
金额(M)  收费方式  
费用类型 备注 
/持有期限(N) /费率 
申购费  C类基金份额
 0 
(前端收费) 不收取申购费 
N<7 天 1.50%  
赎回费 7 天≤N<30 天 0.50%  
N≥30天 0%  
(二)基金运作相关费用 
以下费用将从基金资产中扣除: 
费用类别 收费方式/年费率 
管理费 1.50% 
托管费 0.25% 
销售服务费 0.25% 
注: 本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除;基金费用
包含按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 
四、风险揭示与重要提示 
(一)风险揭示 
本基金不提供任何保证。投资者可能损失本金。 
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 
本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金特有的风
险和其他风险。  
基金资产投资科创板股票,会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等
差异带来的特有风险,包括但不限于: 
1、退市风险 
(1)科创板退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快; 
(2)退市情形更多,新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重
大缺陷导致退市的情形; 
(3)执行标准更严,明显丧失持续经营能力,仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商
业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市; 
(4)不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节,上市公司退市风险更大。 
2、市场风险 
科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物
医药等高新技术产业和战略新兴产业,大多数企业为初创型公司,企业未来盈利、现金流、
估值均存在不确定性,股票投资市场风险加大。 
科创板股票竞价交易设置较宽的涨跌幅限制,上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制,
其后涨跌幅限制为20%,科创板股票上市首日即可作为融资融券标的,可能导致较大的股票
价格波动。 
3、流动性风险 
4、系统性风险 
5、政策风险 
(二)重要提示 
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或
保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 
五、其他资料查询方式  
以下资料详见华泰柏瑞基金官方网站[www.huatai-pb.com][客服电话:400-888-0001]   
? 《华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、 
《华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金托管协议》、 
《华泰柏瑞量化阿尔法灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》 
? 定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 
? 基金份额净值 
? 基金销售机构及联系方式 
? 其他重要资料 

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