工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A类份额)基金产品资料概要更新

工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A类份额)基金产品
资料概要更新 
编制日期:2020年8月4日 
送出日期:2020年08月29日 
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。  
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。  
一、 产品概况  
基金简称   工银创业板ETF联接   基金代码   005390   
分级基金简称   工银创业板ETF联接A   分级基金交易代码   005390   
基金管理人   工银瑞信基金管理有限公司  基金托管人   中国银行股份有限公司  
基金合同生效日   2018年3月21日  上市交易所及上市日期   -  -  
基金类型   基金中基金  交易币种   人民币  
运作方式   普通开放式  开放频率   每个开放日  
基金经理   赵栩  开始担任本基金基金经理的日期   2018年3月21日  
证券从业日期   2008年4月1日  
二、 基金投资与净值表现  
(一) 投资目标与投资策略  
本基金的投资安排,请阅读本基金《招募说明书》“基金的投资”章节了解详细情况。  
投资目标   主要投资本基金目标ETF,采用指数化投资,紧密跟踪标的指数,追求跟踪误差的最小化。   
投资范围   本基金的目标ETF为工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金。 本基金跟踪的标的指数为创业板指数。 本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股。此外,为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、权证、股指期货、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、现金,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。 本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   
主要投资策略   本基金的主要资产将投资于目标ETF份额,该部分资产占基金资产净值的比例不低于  
 90%,本基金不参与目标ETF的投资管理。根据需要,本基金可以投资于标的指数成份股票、备选成份股票,以及非成份股、债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货及中国证监会允许基金投资的其它金融工具,其目的是为了使得本基金在应付申购赎回的前提下,更好地跟踪标的指数。   
业绩比较基准   创业板指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)×5%。  
风险收益特征   本基金以工银瑞信创业板交易型开放式指数证券投资基金为主要投资品种,为股票型基金,其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金为ETF联接基金,通过投资于目标ETF跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。  
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表  
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图  
注:1、本基金合同生效日为2018年3月21日,合同生效当年不满完整自然年度的,按实际期限计算净值
增长率。  
  2、基金的过往业绩不代表未来表现。 
三、 投资本基金涉及的费用  
(一) 基金销售相关费用  
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:  
费用类型   份额(S)或金额(M)  /持有期限(N)   收费方式/费率   
申购费  (前收费)   M 1.00%   
100万元≤M 0.80%   
300万元≤M 0.60%   
500万元≤M   1,000.00元/笔   
赎回费   N 1.50%   
7天≤N 0.50%   
1年≤N 0.25%   
N≥2年   0.00%   
(二) 基金运作相关费用  
以下费用将从基金资产中扣除:  
费用类别   收费方式/年费率   
管理费   0.50%   
托管费   0.10%   
注:1、本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 
  2、本基金基金财产中投资于目标ETF的部分不收取管理费、托管费。  
四、 风险揭示与重要提示  
(一) 风险揭示  
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金
的《招募说明书》等销售文件。 
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全
面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:投资组合风
险、管理风险、合规性风险、操作风险、流动性风险、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风
险评价可能不一致的风险和本基金的特定风险等。 
  本基金为目标ETF的联接基金,两者在投资方法、交易方式等方面既有联系又有区别。本基金与其目标
ETF基金的业绩表现可能出现差异。 
  由于主要投资于目标ETF,所以本基金会面临诸如目标ETF的管理风险与操作风险、目标ETF基金份额
二级市场交易价格折溢价的风险、目标ETF的技术风险等风险。 
  本基金可投资股指期货,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情
时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度,如果没
有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。 
  本基金可投资资产支持证券,资产支持证券是一种债券性质的金融工具。资产支持证券具有一定的价格
波动风险、流动性风险、信用风险等风险,本基金将本着谨慎和控制风险的原则进行资产支持证券投资,请
投资者关注包括投资资产支持证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用风险在内的各项风险。  
(二) 重要提示  
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明
投资于本基金没有风险。 
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。 
  基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。因《基金合同》
而产生的或与《基金合同》有关的争议,按照《基金合同》“争议的处理”章节的约定处理。 
  基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基
金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取
基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。  
五、 其他资料查询方式  
以下资料详见基金管理人网站http://www.icbccs.com.cn或致电本公司客户服务热线4008119999 
  1、基金合同、托管协议、招募说明书 
  2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告 
  3、基金份额净值 
  4、基金销售机构及联系方式 
  5、其他重要资料  
六、 其他情况说明  
无  

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