关于以通讯方式召开前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第二次提示性公告

前海开源基金管理有限公司已于2020年9月30日在中国证监会指定媒介发布了《关于以通讯方式召开前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》,并于2020年10月9日在中国证监会指定媒介发布了《关于以通讯方式召开前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的第一次提示性公告》。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,现发布关于召开本次会议的第二次提示性公告。
  一、召开会议基本情况
  根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等法律法规的规定和《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关约定,前海开源中航军工指数分级证券投资基金(以下简称“前海开源中航军工指数分级基金”或“本基金”,基金代码:前海开源中航军工份额,164402;前海开源中航军工A份额,150221;前海开源中航军工B份额,150222)的基金管理人前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)经与本基金的基金托管人招商证券股份有限公司协商一致,决定以通讯方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议《关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,会议的具体安排如下:
  1、会议召开方式:通讯方式。
  2、会议投票表决起止时间:自2020年10月20日起,至2020年11月16日17:00止(以基金管理人收到表决票时间为准或以基金管理人系统记录时间为准)。
  3、会议通讯表决票的寄达地点
  基金管理人:前海开源基金管理有限公司
  办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层
  联系人:前海开源基金份额持有人大会投票处
  联系电话:0755-83188958
  邮政编码:518040
  4、投资者如有任何疑问,可致电本公司客户服务电话4001-666-998咨询。
  二、会议审议事项
  《关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》(具体参见附件一)。
  对上述议案的说明及基金合同的修订内容详见《前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型方案说明书》(附件四)。
  三、基金份额持有人大会的权益登记日
  本次大会的权益登记日为2020年10月20日,即该日交易时间结束后在本基金登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人(包括前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额的基金份额持有人)或其授权的代理人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决。
  四、表决票的填写和寄交方式
  (一)纸质投票(适用于机构投资者和个人投资者)
  1、本次会议表决票参见附件二。基金份额持有人可从相关报纸上剪裁、复印或登录本基金管理人网站(www.qhkyfund.com)下载并打印表决票。
  2、基金份额持有人应当按照表决票的要求填写相关内容,其中:
  (1)个人投资者自行投票的,需在表决票上签字,并提供本人有效身份证复印件;
  (2)机构投资者自行投票的,需在表决票上加盖本单位公章(或基金管理人认可的其他印章,下同),并提供加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);
  (3)个人投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供被代理的个人投资者有效身份证复印件,以及填妥的授权委托书原件(具体参见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等);
  (4)机构投资者委托他人投票的,应由代理人在表决票上签字或盖章,并提供被代理持有人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等),以及填妥的授权委托书原件(具体参见附件三)。如代理人为个人,还需提供代理人的有效身份证复印件;如代理人为机构,还需提供代理人的加盖公章的营业执照复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用加盖公章的有权部门的批文、开户证明或登记证书复印件等)。
  (5)以上各项中的公章、批文、开户证明及登记证书,以基金管理人的认可为准。
  3、基金份额持有人或其代理人需将填妥的表决票和所需的相关文件自2020年10月20日起,至2020年11月16日17:00以前(以基金管理人收到表决票时间为准)通过专人送交或邮寄的方式送达至本公司指定的办公地址,并请在信封表面注明:“前海开源中航军工指数分级基金份额持有人大会表决专用”。
  会议通讯表决票的寄达地点如下:
  基金管理人:前海开源基金管理有限公司
  办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7006号万科富春东方大厦10层
  邮政编码:518040
  联系人:前海开源基金份额持有人大会投票处
  联系电话:0755-83188958
  (二)网络授权(仅适用于个人投资者)
  为方便基金份额持有人参与大会投票,基金管理人可根据需要提供官方微信(微信号:qhkyfund)和官方网站(www.qhkyfund.com)通道供基金份额持有人进行授权,由基金管理人根据授权人的表决意见代为行使表决权。
  网络授权的起止时间自2020年10月20日起,至2020年11月16日17:00止(以基金管理人系统记录时间为准)。通过网络进行授权的基金份额持有人,应正确填写姓名、证件号码等信息,以核实基金份额持有人的身份,确保基金份额持有人权益。
  基金份额持有人通过上述网络授权的方式仅适用于个人投资者,对机构投资者暂不开通。
  (三)电话授权(仅适用于个人投资者)
  为方便基金份额持有人参与大会投票,基金管理人可根据需要通过人工坐席采用电话方式向预留电话联系方式的个人基金份额持有人征集授权。基金管理人将以回答提问方式核实基金份额持有人身份并获得授权意见。为保护基金份额持有人利益,整个通话过程将被录音。
  电话授权的起止时间自2020年10月20日起,至2020年11月16日17:00止。基金份额持有人通过电话授权的方式仅适用于个人投资者,对机构投资者暂不开通。
  基金份额持有人原预留电话联系方式已变更或已不再实际使用的,可选择其他方式进行授权。
  五、计票
  1、本次会议的计票方式为:由本基金管理人授权的两名监票人在基金托管人(招商证券股份有限公司)授权代表的监督下于本次通讯会议的表决截止日(即2020年11月16日)后第2个工作日进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
  2、前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额的基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权,且每份基金份额在其对应份额级别内享有平等的表决权。
  3、表决票效力的认定如下:
  (1)纸质表决票的效力认定
  1)表决票填写完整清晰,所提供文件符合本会议通知规定,且在截止时间之前送达指定联系地址的,为有效表决票;有效表决票按表决意见计入相应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
  2)如表决票上的表决意见未选或表决意见空白、表决意见模糊不清或相互矛盾,但其他各项符合会议通知规定的,视为弃权表决,计入有效表决票,并按“弃权”计入对应的表决结果,其所代表的基金份额计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
  3)如表决票上的签字或盖章部分填写不完整、不清晰的,或未能提供有效证明基金份额持有人身份或代理人经有效授权的证明文件的,或未能在截止时间之前送达指定联系地址的,均为无效表决票;无效表决票不计入参加本次基金份额持有人大会表决的基金份额总数。
  4)基金份额持有人重复提交表决票的,如各表决票表决意见相同,则视为同一表决票;如各表决票表决意见不相同,则按如下原则处理:
  ①送达时间不是同一天的,以最后送达的填写有效的表决票为准,先送达的表决票视为被撤回;
  ②送达时间为同一天的,视为在同一表决票上做出了不同表决意见,计入弃权表决票;
  ③送达时间按如下原则确定:专人送达的以实际递交时间为准,邮寄的以基金管理人收到的时间为准。
  (2)授权投票的效力认定
  1)授权投票的截止时间为2020年11月16日17:00以前(以基金管理人切实收到的记录时间为准)。
  2)如果基金份额持有人进行了授权委托,又存在直接投票表决,则以直接表决为有效表决,授权委托无效。
  3)如果同一委托人存在包括有效纸面方式授权和其他非纸面方式有效授权的,以有效的纸面授权为准。多次以有效纸面方式授权的,以最后一次纸面授权为准。如最后时间收到的授权委托有多项,不能确定最后一次纸面授权的,以表示具体表决意见的纸面授权为准;最后时间收到的多项纸面授权均表示一致的,以一致的授权表示为准;若授权表示不一致,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权;
  4)如果同一委托人无有效纸面方式授权,但存在有效的其他非纸面方式授权的,以有效的其他非纸面方式的授权为准;
  5)如果同一委托人以非纸面方式进行多次授权的,以时间在最后的授权为准。如最后时间收到的授权委托有多项,以表示具体表决意见的授权为准;最后时间收到的多项授权均表示一致的,以一致的授权表示为准;若授权表示不一致,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权;
  6)如委托人未在授权委托表示中明确其表决意见的,视为委托人授权受托人按照受托人的意志行使表决权;如委托人在授权委托表示中表达多种表决意见的,视为委托人授权受托人选择其中一种授权表示行使表决权。
  六、决议生效条件
  1、本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所代表的前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自的基金份额占权益登记日各自基金总份额的二分之一以上(含二分之一);
  2、本次议案审议事项经提交有效表决票的前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额的各自基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效。
  3、直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和本公告的规定,并与基金登记机构记录相符;
  4、本次基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起5日内报中国证监会备案,基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效,并自生效之日起依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。法律法规另有规定的,从其规定。
  七、二次召集基金份额持有人大会及二次授权
  根据《基金法》和基金合同的规定,本次基金份额持有人大会需要有效表决票所代表的前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自的基金份额占权益登记日各自基金总份额的二分之一以上(含二分之一)方可举行。如果本次基金份额持有人大会不符合前述要求而不能够成功召开,根据《基金法》和基金合同的规定,本基金管理人可在规定时间内就同一议案重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;重新召开基金份额持有人大会时,除非授权文件另有载明,本次基金份额持有人大会授权期间本基金基金份额持有人作出的各类授权依然有效,但如果授权方式发生变化或者本基金基金份额持有人重新作出授权,则以最新方式或最新授权为准,详细说明见届时发布的重新召集基金份额持有人大会的通知。
  八、本次大会相关机构
  1、召集人(基金管理人):前海开源基金管理有限公司
  2、基金托管人:招商证券股份有限公司
  3、公证机关:北京市中信公证处
  4、律师事务所:上海市通力律师事务所
  九、重要提示
  1、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将前海开源中航军工A份额与前海开源中航军工B份额按照基金份额参考净值转换为前海开源中航军工份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
  2、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票。
  3、本次基金份额持有人大会有关公告可通过本公司网站www.qhkyfund.com查阅,投资者如有任何疑问,可致电本公司客户服务电话4001-666-998咨询。
  4、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额将自基金份额持有人大会计票之日(2020年11月18日)开市起停牌,并于基金份额持有人大会决议生效公告发布日10:30复牌(如基金份额持有人大会决议生效公告发布日为非交易日,则发布日后首个交易日开市时复牌)。
  5、本通知的有关内容由前海开源基金管理有限公司负责解释。
  附件一:《关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》
  附件二:《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决票》
  附件三:《授权委托书》
  附件四:《前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型方案说明书》
  附件五:《前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型前后的基金合同对照表》
  前海开源基金管理有限公司
  二二年十月十二日
  附件一
  关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型有关事项的议案
  前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金份额持有人:
  根据市场环境变化,为保护基金份额持有人的利益,前海开源基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,经与基金托管人招商证券股份有限公司协商一致,提议对前海开源中航军工指数分级证券投资基金实施转型。前海开源中航军工指数分级证券投资基金实施转型的具体方案详见附件四《前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型方案说明书》。
  为实施本次会议议案,特提议授权基金管理人办理本次前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型的具体事宜,包括但不限于根据现时有效的法律法规的要求、《前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型方案说明书》和转型后开放式基金的特征,对《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》等法律文件进行修改和补充并进行相应的信披;提议授权基金管理人在转型实施前,制订有关基金转型正式实施的日期、转型方案实施安排并提前公告,并在转型实施完成后,就转型结果及修改后的基金合同生效事宜发布公告。
  以上议案,请予审议。
  基金管理人:前海开源基金管理有限公司
  二二年九月三十日
  附件二
  前海开源中航军工指数分级证券投资基金
  基金份额持有人大会表决票
基金份额持有人姓名或名称
证件号码(身份证号/营业执 照注册 号或 统一社 会信用 代
码)
基金账户号/证券账户卡号
受托人(代理人)姓名/名称:
受托人(代理人)证件 号码(身 份证号/营业 执照注 册号或
统一社会信用代码):
审议事项 同意 反对 弃权
关于前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型 有关
事项的议案
基金份额持有人/受托人(代理人)签名或盖章
年 月 日
说明:
1、请以“√”标记在审议事项后标明表决意见。 持有人必须选择一种且只能选择一种表决意见。 表决意见代表
基金份额持有人所填基金账户号/证券账户卡号的所持全部基金份额的表决意见。
2、表决意见未选、多选、模糊不清或相互矛盾的,视为弃权表决;表决票上的签字/盖章部分填写不完整、不清晰
的,或未能提供有效证明持有人身 份或 代理人 经有效 授权 的证明 文件的 ,或未 能在截 止时间 之前 送达指 定联系 地
址的,视为无效表决。
3、本表决票中“证件号码”,仅指基金份额持有人认购、申购本基金时所使用的证件 号码或 该证件 号码 的更新 。
基金账号错填、漏填但不影响认定基金份额持有人身份的,不影响表决票效力。
4、本表决票中“基金账户号”,指持有前海开源中航军工指数分级证券投资基金场 外份额 的基金 账号 ,“证券账
户卡号”,指持有前海开源中航军工指数分级证券投资基金场内份额的证券账户卡号。 同一基金份额持有人拥有多
个此类基金账户号/证券账户卡号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的, 应 当填 写基金 账户号/证
券账户卡号,其他情况可不必填写。 此处空白、多填、错填、无法识别等情况的,将被默 认为代 表此基 金份 额持有 人
所持有的前海开源中航 军工 指数分 级证券 投资 基金所 有份额 (包括 前海开 源中航 军工 份额、前 海开源 中航 军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额)。
  (本表决票可剪报、复印或登录本基金管理人网站(www.qhkyfund.com)下载并打印,在填写完整并签字盖章后均为有效。)附件三
  授权委托书
  兹委托先生/女士/公司代表本人(或本机构)参加投票截止时间为2020年11月16日17:00以前的以通讯方式召开的前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金份额持有人大会,并代为全权行使对所有议案的表决权。授权有效期自签署日起至本次基金份额持有人大会会议计票结束之日止。若前海开源中航军工指数分级证券投资基金重新召开审议相同议案的基金份额持有人大会的,除另有授权外,本授权继续有效。
  委托人(签字/盖章):
  委托人身份证号或营业执照注册号或统一社会信用代码:
  委托人前海开源基金账户号/证券账户卡号:
  受托人(代理人)(签字/盖章):
  受托人(代理人)身份证号或营业执照注册号或统一社会信用代码:
  委托日期:年月日
  附注:
  1、此授权委托书可剪报、复印或按以上格式自制、在填写完整并签字盖章后均为有效。
  2、本授权委托书中“委托人身份证号或营业执照注册号或统一社会信用代码”,指基金份额持有人认购、申购本基金时的证件号码或该证件号码的更新。
  3、受托人的表决意见代表委托人本基金账户/证券账户下全部基金份额的表决意见。
  4、本授权委托书中“基金账户号”,指持有前海开源中航军工指数分级证券投资基金场外份额的基金账户号,“证券账户卡号”,指持有前海开源中航军工指数分级证券投资基金场内份额的证券账户卡号。同一基金份额持有人拥有多个此类基金账户号/证券账户卡号且需要按照不同账户持有基金份额分别行使表决权的,应当填写基金账户号/证券账户卡号,其他情况可不必填写。此处空白、多填、错填、无法识别等情况的,将被默认为代表此基金份额持有人所持有的前海开源中航军工指数分级证券投资基金所有份额(包括前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额)。
  附件四
  前海开源中航军工指数分级证券投资基金
  转型方案说明书
  一、声明
  《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)于2015年3月30日生效,考虑到持有人的利益,根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关法律法规,经与基金托管人招商证券股份有限公司协商一致,提议以通讯方式召开前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金份额持有人大会,对前海开源中航军工指数分级证券投资基金实施转型。本基金将取消分级运作机制,并根据最新法律法规要求相应修订基金份额类别设置、投资限制、风险收益特征、收益分配原则、基金资产估值等。
  二、转型方案要点
  前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型为前海开源中证中航军工指数型证券投资基金方案的主要内容如下:
  (一)基金名称的变更
  基金名称由“前海开源中航军工指数分级证券投资基金”变更为“前海开源中证中航军工指数型证券投资基金”。
  (二)取消分级运作机制
  前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型为前海开源中证中航军工指数型证券投资基金后,取消分级运作机制。在基金份额持有人大会审议通过后且前述转型正式实施后,前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额将根据转型方案的约定全部转换为前海开源中证中航军工指数型证券投资基金基金份额,因而也不再设置基金份额的分级、折算、配对转换等机制。
  因此,删除与原分级运作方式相关的章节、内容,包括但不限于“第四部分基金份额的分级”、“第五部分基金份额的净值计算”、“第十部分基金份额的配对转换”以及“第二十一部分基金份额的折算”等。
  (三)投资限制的调整
  基金的主要投资限制由“基金所持有的股票市值占基金资产的比例为90%-95%;其中,投资于中证中航军工主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的90%”修改为“本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%且不低于非现金基金资产的80%”。
  (四)收益分配原则的调整
  基金的收益分配原则进行了调整,调整后的基金可以按照相关规则进行现金分红或红利再投资。
  (五)基金资产估值的调整
  基金的估值对象、估值方法进行了调整,提高基金份额净值估值精度,并增加摆动定价机制的相关条款。
  (六)向深圳证券交易所申请前海开源中航军工指数分级证券投资基金之前海开源中航军工A份额及前海开源中航军工B份额终止上市交易
  前海开源中航军工指数分级证券投资基金目前上市交易的基金份额为前海开源中航军工A份额及前海开源中航军工B份额,本基金转型后,前海开源中航军工A份额及前海开源中航军工B份额全部转换为前海开源中证中航军工指数型证券投资基金基金份额,基金管理人将按照深圳证券交易所的业务规则申请办理前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额的终止上市等相关业务。
  (七)转型选择期的相关安排
  本次基金份额持有人大会决议生效后,前海开源中航军工指数分级证券投资基金将在转型正式实施前安排不少于20个交易日选择期以供基金份额持有人做出选择,具体时间安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
  选择期期间,基金份额持有人在前海开源中航军工指数分级证券投资基金正式实施转型前,可选择卖出前海开源中航军工A份额及前海开源中航军工B份额或赎回前海开源中航军工份额。对于在选择期内未作出上述选择的基金份额持有人,其持有的前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额或前海开源中航军工B份额将于份额转换基准日进行转换,最终将转换为前海开源中证中航军工指数型证券投资基金基金份额。
  在选择期期间,由于前海开源中航军工份额需应对赎回等情况,基金管理人将提请基金份额持有人大会审议在选择期内豁免前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同中约定的投资组合比例等限制,并授权基金管理人据此落实相关事项及可根据实际情况做相应调整,以及根据实际情况可暂停申购、赎回或调整赎回方式等。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
  (八)基金份额的转换业务
  前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额将于份额转换基准日进行转换,同日前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额终止上市,最终将转换为前海开源中证中航军工指数型证券投资基金基金份额。
  在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统登记在册的前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额将转换为前海开源中证中航军工指数型证券投资基金场内份额,在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记在册的前海开源中航军工份额将转换为前海开源中证中航军工指数型证券投资基金场外份额。
  份额转换计算公式如下:
  前海开源中航军工A份额(或前海开源中航军工B份额)的转换比例=基金份额转换基准日前海开源中航军工A份额(或前海开源中航军工B份额)的基金份额净值/基金份额转换基准日前海开源中航军工份额的基金份额净值
  前海开源中航军工A份额(或前海开源中航军工B份额)基金份额持有人持有的转换后前海开源中证中航军工指数型证券投资基金场内份额=基金份额持有人持有的转换前前海开源中航军工A份额(或前海开源中航军工B份额)的份额数×前海开源中航军工A份额(或前海开源中航军工B份额)的转换比例
  前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额经转换后的份额采用截位取整计算(最小单位为1份),取整后的余额计入基金资产。故基金份额转换后,由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人存在着基金资产净值减小的风险。对于持有份额数较少的前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额的持有人,存在着持有的基金份额转换后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
  前海开源中航军工份额的场内份额自动转换为前海开源中证中航军工指数型证券投资基金的场内份额,前海开源中航军工份额的场外份额自动转换为前海开源中证中航军工指数型证券投资基金的场外份额。
  涉及本基金的基金份额转换、退市等事项的实施安排将提前公告。
  (九)《前海开源中证中航军工指数型证券投资基金基金合同》的生效及后续安排
  自份额转换完成后,《前海开源中证中航军工指数型证券投资基金基金合同》生效,原《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》自同一日起失效。《前海开源中证中航军工指数型证券投资基金基金合同》生效时间以及前海开源中证中航军工指数型证券投资基金办理申购、赎回业务的时间、销售机构等具体事项将另行公告。
  (十)其他修改
  除上述主要内容的调整需要修改基金合同以外,考虑到自《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》生效以来,《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其配套准则、《公开募集证券投资基金侧袋机制指引(试行)》等法律法规陆续颁布和实施,基金管理人需要根据现行有效的法律法规要求及变更后的前海开源中证中航军工指数型证券投资基金的产品特征修订基金合同的相关内容。
  《前海开源中航军工指数分级证券投资基金托管协议》将根据《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》的修改内容进行相应修改。
  《前海开源中航军工指数分级证券投资基金招募说明书》将根据《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》、《前海开源中航军工指数分级证券投资基金托管协议》的修改内容进行相应修改。
  (十一)授权基金管理人办理本次基金转型和基金合同修改的有关具体事宜
  根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金管理人提请基金份额持有人大会授权基金管理人办理本次基金转型的有关具体事宜,包括但不限于根据《前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型方案说明书》对基金合同等法律文件进行修改和补充,并在转型实施前披露修改后的基金法律文件,同时基金管理人在转型实施前,将根据基金份额持有人大会的授权,制订有关基金转型正式实施的日期、转型实施前的申购赎回费率设置及相关安排等事项的规则并提前公告。
  (十二)前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型前后基金合同主要内容对照表
  详细情况请见附件五。
  三、基金管理人就转型方案相关事项的说明
  (一)前海开源中航军工指数分级证券投资基金的历史沿革
  前海开源中航军工指数分级证券投资基金经2015年1月28日中国证监会下发的证监许可[2015]140号文注册募集,基金管理人为前海开源基金管理有限公司,基金托管人为招商证券股份有限公司。
  前海开源中航军工指数分级证券投资基金于2015年3月16日至2015年3月24日公开募集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》于2015年3月30日生效。
  (二)基金转型的可行性
  1、法律可行性
  根据基金合同约定,特别决议须经出席会议的前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额的各自基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方为有效;涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同、本基金与其他基金合并必须以特别决议通过方为有效。
  因此,本基金基金合同的修改不存在法律方面的障碍。
  2、技术运作可行性
  本次基金合同修改不涉及基金管理人、基金托管人和登记机构的变更,技术上可以保障基金份额持有人大会顺利召开和基金份额持有人大会决议顺利执行。
  为实现基金合同修改的平稳过渡,基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部沟通,避免基金转型后运作过程中出现相关操作风险、管理风险等。本基金转型后,将进行基金份额变更登记。基金管理人已就变更登记有关事项进行了充分准备,技术可行。基金转型不存在技术障碍。
  四、基金转型的主要风险及防范措施
  (一)基金份额持有人大会不能成功召集的风险
  根据《基金法》及基金合同的规定,基金份额持有人大会应当由权益登记日所代表的前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额各自的基金份额占权益登记日各自基金总份额的二分之一以上(含二分之一)基金份额持有人参加,方可召开。为防范本次基金份额持有人大会不符合上述要求而不能成功召集,基金管理人将在会前尽可能与基金份额持有人进行预沟通,争取更多的持有人参加基金份额持有人大会。
  (二)基金转型方案被基金份额持有人大会否决的风险
  为防范基金转型方案被基金份额持有人大会否决的风险,基金管理人已提前向部分基金份额持有人征询意见。如有必要,基金管理人将根据基金份额持有人意见,在履行相关程序后进行适当修订,并重新公告。基金管理人可在必要情况下,推迟基金份额持有人大会的召开时间。
  如基金转型方案未获得基金份额持有人大会通过,则基金管理人将按照有关规定重新向基金份额持有人大会提交新的转型方案议案。
  若截至2020年底,基金份额持有人大会仍未成功召开或基金转型方案仍未获得基金份额持有人大会通过的,基金管理人将按照中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求完成分级基金整改,取消分级运作机制,将前海开源中航军工A份额、前海开源中航军工B份额按照基金份额参考净值折算为前海开源中航军工份额。届时,基金管理人将修改基金合同并公告。
  (三)防范基金转型后运作过程中的相关运作风险
  基金管理人将提前做好充分的内部沟通及外部沟通,避免基金转型后运作过程中出现相关操作风险、管理风险等。
  (四)基金变更后风险等级变化的风险
  由于基金变更后运作方式等发生较大变化,影响基金的风险收益特征,同时不同的销售机构采用的风险评价方法不同,因此存在基金变更前后风险等级不一致的可能。提示投资人关注。
  附件五
  前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型前后的基金合同
  对照表
章节 修改前 修改后
全文 前海开源中航军工指数分级证券投资基金 前海开源中证中航军工指数型证券投资基金
前言
三、前海开源中航军工指数 分级证 券投 资基金 由基
金管理人依照《基金法》、基金 合同及 其他有 关规 定
募集 ,并经中 国证 券监督 管理委 员会(以下简 称“中
国证监会”)注册。
中国证监会对本基 金募集 的注册 ,并不 表明其
对本基金的价值和收益做 出实 质性判 断或保 证,也
不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不对基
金的投 资价值 及 市 场 前 景 等 作 出 实 质 性 判 断 或 者
保证。
基金管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、诚 实 信 用 、谨 慎 勤
勉的原则管理和运用基金财 产,但 不保证 投资于 本
基金一定盈利,也不保证最低收益。
六 、 本 基 金 合 同 关 于 基 金 产 品 资 料 概 要 的 编
制、披露及 更新 等内容 ,将不晚 于 2020 年 9 月 1 日
起执行。
三、前海开源中证中 航军工 指数型 证券 投资基 金由
前 海开 源中航 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 变 更 注
册而来。 前海开源中航军工指数分级证券投资基金
由基金管理人依照 《基金法 》、《前海开 源中 航军工
指数分级证券投资基金基 金合 同》及其 他有关 规定
募集,并 经中国 证券 监督管 理委员 会(以 下简称 “中
国证监会”)注册。
中 国 证 监 会 对 前 海 开 源 中 航 军 工 指 数 分 级 证
券投资基金募集及其变更 为本 基金的 注册,并 不表
明其对 本基 金 的 投 资 价 值 和 市 场 前 景 做 出 实 质 性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、诚 实 信 用 、谨 慎 勤
勉的原则管理和运用基金财 产,但 不保证 投资于 本
基金一定盈利,也不保 证最低 收益。 投 资者 应当认
真阅读 基金 招募 说 明 书 、基 金 合 同 、基 金 产 品 资 料
概要等信息披露文件 , 自主判 断基金 的投 资价值 ,
自主做出投资决策,自行承担投资风险。
释义 1、基金或本基金:指前 海开源 中航军 工指 数分级 证
券投资基金
1、基金或本基金:指前 海开源 中证中 航军 工指数 型
证券投资基金,本基金由 前海 开源中 航军工 指数 分
级证券投资基金变更注册而来
释义
4、《基金合 同》或本 基 金 合 同 :指 《前 海 开 源 中 航 军
工指数分级证券投资基金基 金合 同》及对 该合同 的
任何有效的修订和补充
4、《基金合 同》或 本 基 金 合 同 :指 《前 海 开 源 中 证 中
航军工指数型证券投资基金 基金 合同》及 对该合 同
的任何有效的修订和补充
释义
5、 托管协议: 指基 金管 理人与 基金托 管人 签订的
《前海开源中航军工指数分 级证 券投资 基金托 管协
议》及其任何有效修订和补充
5、 托管协议: 指基 金管 理人与 基金托 管人 签订的
《前海开源中证中航军工指 数型 证券投 资基金 托管
协议》及其任何有效修订和补充
释义 6、招募说 明书:指 《前 海 开 源 中 航 军 工 指 数 分 级 证
券投资基金招募说明书》及其更新
6、招募说 明书:指 《前 海 开 源 中 证 中 航 军 工 指 数 型
证券投资基金招募说明书》及其更新
释义 7、基金份 额发售 公 告 :指 《前 海 开 源 中 航 军 工 指 数
分级证券投资基金基金份额发售公告》
释义
77、基金产品资料概要:指《前海 开源中 航军 工指数
分级证 券投 资 基 金 基 金 产 品 资 料 概 要 》 及 其 更 新
(本基金合同关于基金 产品资 料概要 的编 制、 披露
及更新等内容,将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行)
7、基金产 品资料 概 要 :指 《前 海 开 源 中 证 中 航 军 工
指数型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新
释义 8、上市交 易公告 书 :指 《前 海 开 源 中 证 中 航 军 工 指
数型证券投资基金上市交易公告书》
释义
9、《基金法 》: 指 2003 年 10 月 28 日经 第十届 全 国
人民代表大会常务委员会第五次会议通过,自 2004 年 6 月 1 日 起实施 , 并经 2012 年 12 月 28 日 第 十
一 届全 国人民 代 表 大 会 常 务 委 员 会 第 三 十 次 会 议
修订,自 2013 年 6 月 1 日 起实施 的《中华 人民 共和
国证券投资基金法》及颁布机 关对 其不时 做出的 修

10、《基金法 》:指 2003 年 10 月 28 日经 第十届 全 国
人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日 第 十 一 届 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委
员会第三 十次 会议修 订, 自 2013 年 6 月 1 日 起实
施,并经 2015 年 4 月 24 日 第十二 届全国 人民 代表
大会常务委员会第十四次会 议《全 国人民 代表大 会
常 务委员 会关于 修改<中华 人 民 共 和 国 港 口 法>等
七部法 律的 决定 》修 正 的 《中 华 人 民 共 和 国 证 券 投
资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
释义
10、《销售办 法》: 指中 国证 监会 2013 年 2 月 17 日
修订通 过并于 2013 年 6 月 1 日 起施 行的 《证 券投
资基金销售管理办法》及颁 布机关 对其不 时做 出的
修订
11、《销售办 法》: 指中 国证 监会 2013 年 3 月 15 日
颁 布、同 年 6 月 1 日 实 施 的 《证 券 投 资 基 金 销 售 管
理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
释义
11、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26
日颁 布、同年 9 月 1 日 实 施 的 《公 开 募 集 证 券 投 资
基金信息披露管理办法》及 颁布机 关对 其不时 做出
的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监 会 2019 年 7 月 26
日颁布、同年 9 月 1 日实施的 ,并经 2020 年 3 月 20 日中 国证 监 会 《关 于 修 改 部 分 证 券 期 货 规 章 的 决
定》修正 的《公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理
办法》及颁布机关对其不时做出的修订
释义
12、《运作办 法》:指中 国证 监会 2014 年 7 月 7 日颁
布、同 年 8 月 8 日 起 实 施 的 《公 开 募 集 证 券 投 资 基
金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《运作办 法》:指中 国证 监会 2014 年 7 月 7 日颁
布、同 年 8 月 8 日 实 施 的 《公 开 募 集 证 券 投 资 基 金
运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
释义
13、《流动性风险管 理规 定》:指中 国证监 会 2017 年
8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日起施行的《公开 募集
开放式证券投资基金流动 性风险 管理 规定》及 颁布
机关对其不时做出的修订
14、《流动性 风险管 理规 定》:指中 国证监 会 2017 年
8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的 《公开募 集开
放式证券投资基金流动性 风险管 理规 定》及颁 布机
关对其不时做出的修订
释义 15、银行业 监督管 理机 构:指中 国人民 银 行 和/或 中
国银行业监督管理委员会
16、银行业 监督管 理机 构:指中 国人 民 银 行 和/或 中
国银行保险监督管理委员会
释义
19、合格境外机构投资者:指符 合《合格 境外 机构投
资者境内证券投资管理办 法》及 相关法 律法规 规定
可以投 资于在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金
的中国境外的机构投资者
20、合格境外机构投资 者:指符 合《合格 境外 机构投
资者境内证券投资管理办 法》(包 括其不 时修订 )及
相 关法律 法规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募
集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
释义
20、人民币合格境外机构投资 者:指按 照《人 民币合
格境外 机构 投资者 境 内 证 券 投 资 试 点 办 法 》(包 括
其 不时修 订)及相 关 法 律 法 规 规 定 ,运 用 来 自 境 外
的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
21、人民币合格境外机 构投资 者:指按 照《人 民币合
格境外 机构 投资 者 境 内 证 券 投 资 试 点 办 法 》(包 括
其 不时修 订)及相 关 法 律 法 规 规 定 ,运 用 来 自 境 外
的人民 币资 金 进 行 境 内 证 券 投 资 的 境 外 机 构 投 资

释义
21、投资人 :指个 人 投 资 者 、机 构 投 资 者 、合 格 境 外
机 构投资 者和 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者 以 及 法
律 法规或 中国证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基 金 的 其
他投资人的合称
22、投资人、投资者:指个 人投资 者、机构 投资 者、合
格 境外机 构投 资 者 和 人 民 币 合 格 境 外 机 构 投 资 者
以 及法律 法规 或 中 国 证 监 会 允 许 购 买 证 券 投 资 基
金的其他投资人的合称
释义
22、基金份额:指前海开 源中航 军工份 额、前 海开源
中航军工 A 份额和/或前海开源中航军工 B 份额
23、前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 :指 前 海 开 源 中 航
军工指数分级证券投资基金之基础份额
24、前海开 源中航 军 工 A 份 额 :指 前 海 开 源 中
航军工指数分级证券投资基金之 A 份额 ,即低风 险
且预期收益相对较低的稳健收益类份额
25、前海开 源 中 航 军 工 B 份 额 :指 前 海 开 源 中
航军工指数分级证券投资基金之 B 份额 ,即高风 险
且预期收益相对较高的积极收益类份额
26、标的指数:指中证中航军工主题指数
释义
27、基金份 额持有 人 :指 根 据 《基 金 合 同 》及 相 关 文
件合法取得本基金基金份额 的投 资者,按 其持有 的
基金份额不同,可区分为前海 开源中 航军 工份额 持
有人、前海开源中航军工 A 份额持有人 及前海 开源
中航军工 B 份额持有人
23、基金份 额 持 有 人 :指 依 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书
合法取得基金份额的投资人
释义
28、基金销 售业 务 :指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传
推介基金,发售基金份额,办 理基 金份额 的申购 、赎
回、转换、非交易过户、转 托管及 定期定 额投 资等业

24、基金销 售 业 务 :指 基 金 管 理 人 或 销 售 机 构 宣 传
推介基金,销售基金份额,办 理基 金份额 的申购 、赎
回、转换、转托管及定期定额投资等业务
释义
29、销售机 构:指 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及
符合《销售办法》和中国证监 会规 定的其 他条件 ,取
得 基金销 售业务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金
销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
25、销售机 构 :指 前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 以 及
符合《销售办法》和中 国证监 会规 定的其 他条件 ,取
得 基金销 售业 务 资 格 并 与 基 金 管 理 人 签 订 了 基 金
销售 服务 协议,办 理 基 金 销 售 业 务 的 机 构 ,以 及 可
通过深 圳证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 基 金 销 售 业 务
的会员单位。 其中可通过深圳证券交易所交易系统
办理本 基金 销 售 业 务 的 机 构 必 须 是 具 有 基 金 销 售
业务资格、并经深圳证 券交 易所和 中国证 券登 记结
算有限责任公司认可的、可通 过深 圳证券 交易所 交
易 系统办 理本 基 金 销 售 业 务 的 深 圳 证 券 交 易 所 会
员单位
释义 26、基金销售网点:指销售机构的销售网点
释义
30、场外:指 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 外 的 销
售机构 利用 其自 身 柜 台 或 其 他 交 易 系 统 办 理 本 基
金基金份额的认购、申购和 赎回的 场所 。 通过该 等
场所办理基金份额的认购、申 购和赎 回也称 为场 外
认购、场外申购和场外赎回
27、场外:指 不 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 而 通
过自身 的柜 台 或 者 其 他 交 易 系 统 办 理 本 基 金 份 额
的申购和赎回的机构和场所
释义
31、场内:指 通 过 具 有 相 应 业 务 资 格 的 深 圳 证 券 交
易所会 员单 位利 用 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理
本基金 基金份 额的 认 购 、申 购 、赎 回 和 上 市 交 易 的
场所。 通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎
回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
28、场内:指 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 相 应 业 务
资格的 会员 单 位 利 用 交 易 所 交 易 系 统 办 理 本 基 金
份额的申购和赎回的机构和场所
释义
29、登记结 算 系 统 :指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任
公司开放式基金登记结算 系统 ,通过场 外销售 机构
申购的基金份额登记在登记结算系统
30、证 券 登 记 系 统 :指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限
责任公司深圳分公司证 券登记 系统 ,通过场 内会员
单位 申购或 买 入 的 本 基 金 份 额 登 记 在 证 券 登 记 系

释义
32、登记业务:指基金登 记、存管 、过户、清 算和 结算
业 务, 具体 内 容 包 括 投 资 人 基 金 账 户 的 建 立 和 管
理、基金份额登记、基金销 售业务 的确认 、清算 和结
算 、代理发 放红 利、建 立 并 保 管 基 金 份 额 持 有 人 名
册和办理非交易过户等
31、登记业务:指基金登 记、存管 、过户、清 算和 结算
业务,具体内容包括投资人开放式基金账户和/或深
圳证券 账户的 建 立 和 管 理 、基 金 份 额 登 记 、基 金 销
售业务的确认、清算和结 算、代 理发放 红利、建 立并
保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
释义
33、登记机构:指办理登记业务的机构。 基金的登记
机构为 前海开 源 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 前 海 开
源 基金 管理有 限 公 司 委 托 代 为 办 理 登 记 业 务 的 机

32、登记机构:指办理登记业务的机构。 本基金的登
记机构为中国证券登记结算有限责任公司
释义
34、基金注 册登 记 机 构 :前 海 开 源 基 金 管 理 有 限 公
司或其 委托 的其 他 符 合 条 件 的 办 理 基 金 注 册 登 记
业务的机构,本基金的注册 登记机 构为 中国证 券登
记结算有限责任公司
35、注 册 登 记 系 统 :指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限
责任公司开放式基金注册登记 系统 ,通过场 外销售
机构认购、申购的基金份额登记在本系统
36、证 券 登 记 结 算 系 统 :指 中 国 证 券 登 记 结 算
有限责任公司深圳分公司证券 登记 结算系 统,通过
场内会员单位认购、申购 或买入 的基金 份额 登记在
本系统
37、基 金 账 户 :指 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者
开立 的用于 记录 投 资 者 持 有 基 金 管 理 人 管 理 的 开
放式基金份额情况的账户
释义
33、开放式 基 金 账 户 :指 投 资 人 通 过 场 外 销 售 机 构
在中国 证券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 注 册 的 开 放 式
基金账 户,用于 记 录 投 资 人 持 有 的 、基 金 管 理 人 所
管理的基金份额余额及其变动情况。 投资人办理场
外申购 和场 外 赎 回 等 业 务 时 需 具 有 开 放 式 基 金 账
户,记录在该账户下的 基金 份额登 记在登 记机 构的
登记结算系统
34、深 圳 证 券 账 户 :指 投 资 人 在 中 国 证 券 登 记
结算 有限责 任 公 司 深 圳 分 公 司 开 设 的 深 圳 证 券 交
易所人民币普通股票账户或证券投资基金账户。 投
资人通过深圳证券交易所 交易系 统办 理基金 交易、
场 内申 购和场 内 赎 回 等 业 务 时 需 持 有 深 圳 证 券 账
户,记录在该账户下的 基金份 额登 记在登 记机构 的
证券登记系统
释义
38、基金交 易账 户 :指 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的
记录投 资者 通过 该 销 售 机 构 办 理 基 金 交 易 所 引 起
的基金份额的变动及结余情况的账户
35、基金交易账户:指销 售机构 为投资 人开 立的、记
录投资人通过该销售机构 办理 申购、赎 回、转换 、转
托 管及定 期定 额 投 资 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额 变
动及结余情况的账户
释义
39、基金合 同生 效 日 :指 基 金 募 集 达 到 法 律 法 规 规
定及基金合同规定的条件 ,基金 管理人 向中国 证监
会办理基金备案手续完毕 ,并获得 中国 证监会 书面
确认的日期
36、基金合同生效日:指 《前海开 源中证 中航 军工指
数型证券投资基金基金合 同》生 效日,原 《前海开 源
中航军工指数分级证券投资 基金基 金合 同》自同 一
日起终止
释义 41、基金募 集期 :指 基 金 份 额 发 售 之 日 起 至 发 售 结
束之日止的期间,最长不得超过 3 个月
释义 42、存续期 :指 基 金 合 同 生 效 至 终 止 之 间 的 不 定 期
期限
38、存续期:指《前海 开源 中航军 工指数 分级 证券投
资基金 基金 合同 》生 效 日 至 《前 海 开 源 中 证 中 航 军
工指数型证券投资基金基金 合同》终 止日 之间的 不
定期期限
释义 43、工作日 :指 上 海 证 券 交 易 所 和 深 圳 证 券 交 易 所
的正常交易日
39、工作日:指上海证券 交易所 、深圳证 券交 易所的
正常交易日
释义
49、认购:指在基金募集 期内,投 资人申 请购 买基金
份额的行为
50、发售:指在本基 金募 集期内 ,销售机 构向 投
资者销售本基金份额的行为
释义
48、《业务规则》:指深 圳证 券交易 所发布 实施 的《上
市开放式基金业务规则》、《深圳 证券 交易所 开放式
基金申购赎回业务实施 细则》、《深 圳证券 交易 所证
券投资基金上市规则》 及对其 不时 做出的 修订,中
国证券登记结算有限责任公司 发布实 施的 《中国证
券登记 结算 有限 责 任 公 司 上 市 开 放 式 基 金 登 记 结
算业务 实施细 则》及 对 其 不 时 做 出 的 修 订 ,以 及 销
售机构业务规则等相关业务 规则和 实施细 则。 《前
海开源 基金管 理 有 限 公 司 开 放 式 基 金 业 务 规 则 》,
是规 范基 金管理 人 所 管 理 的 开 放 式 证 券 投 资 基 金
登记方面的业务规则,由 基金管 理人 和投资 人共同
遵守
44、《业务规则》:指深 圳证 券交易 所、中国 证券 登记
结算有限责任公司、 前 海开源 基金 管理有 限公司 、
基金 销售机 构 的 相 关 业 务 规 则 及 对 其 不 时 做 出 的
修订
释义 51、上市交 易:指 基 金 投 资 者 通 过 深 圳 证 券 交 易 所
会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
45、上市交 易 :指 投 资 者 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 会 员
单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为
释义
53、赎回:指基金合同生 效后,基 金份额 持有 人按基
金合同 规定 的条 件 要 求 将 基 金 份 额 兑 换 为 现 金 的
行为
47、赎回:指基金合同生 效后,基 金份额 持有 人按基
金合同 和招 募 说 明 书 规 定 的 条 件 要 求 将 基 金 份 额
兑换为现金的行为
释义
54、巨额赎回:指本基金 单个开 放日,基 金净 赎回申
请(赎回 申请 份额总 数加上 基金 转换中 转出申 请 份
额总数 后扣除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换 中 转
入 申请 份额总 数后的 余额)超过上 一开放 日基 金 总
份 额(包括 前海 开源中 航军工 A 份 额 、前 海 开 源 中
航军工 B 份额和前海开源中航军工份额)的 10%
55、配 对 转 换 :指 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 与 前
海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额
之间的转换,包括基金份额的分拆和合并
56、分 拆 :指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 前 海
开源 中航军 工 份 额 按 照 2 份 前 海 开 源 中 航 军 工 份
额 对应 1 份前海 开源中 航 军 工 A 份 额 与 1 份 前 海
开源中航军工 B 份额的比例进行转换的行为
57、合 并 :指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有 的 前 海
开源 中航军 工 A 份 额与前 海开源 中航 军 工 B 份 额
按照 1 份前 海开源 中航 军 工 A 份 额 与 1 份 前 海 开
源中 航军工 B 份额对 应 2 份 前 海 开 源 中 航 军 工 份
额的比例进行转换的行为
58、折 算 :指 在 基 金 份 额 持 有 人 所 持 基 金 资 产
净值不变的前提下,由基 金管理 人按 照一定 比例调
整前海开源中航军工份额净值 、前海开 源中 航军工
A 份额参 考净 值和/或 前海开 源中 航军工 B 份 额 参
考净值,使得基金份额持 有人所 持基金 份额 相应变
化的行为,包括定期折算和不定期折算
59、定 期 折 算 :指 基 金 管 理 人 按 一 定 的 周 期 进
行的基金份额折算
60、不 定 期 折 算 :指 当 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额
净值 、 前海开 源中 航军工 A 份额参 考净 值和/或 前
海开 源中 航军工 B 份额参 考 净 值 满 足 一 定 的 条 件
时,基金管理人进行的基金份额折算
61、转 托 管 :指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不
同销 售机构 之间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机
构的操作
62、系 统 内 转 托 管 :指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有
的基 金份额 在 注 册 登 记 系 统 内 不 同 销 售 机 构 (网
点 )之间 或证券 登记 结 算 系 统 内 不 同 会 员 单 位 (交
易单元)之间进行转托管的行为
63、跨 系 统 转 托 管 :指 基 金 份 额 持 有 人 将 持 有
的前 海开源 中航 军 工 份 额 在 注 册 登 记 系 统 和 证 券
登记结算系统之间进行转托管的行为
49、转托管 :指 基 金 份 额 持 有 人 在 本 基 金 的 不 同 销
售机构 之间 实 施 的 变 更 所 持 基 金 份 额 销 售 机 构 的
操作,包括跨系统转托管和系统内转托管
50、场 内 份 额 :指 登 记 在 证 券 登 记 系 统 下 的 基
金份额
51、场 外 份 额 :指 登 记 在 登 记 结 算 系 统 下 的 基
金份额
52、系 统 内 转 托 管 :指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持
有的基金份额在登记结 算系统 内不 同销售 机构(网
点)之 间或证 券 登 记 系 统 内 不 同 会 员 单 位 (交 易 单
元)之间进行转托管的行为
53、跨 系 统 转 托 管 :指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持
有的 基金份 额 在 登 记 结 算 系 统 和 证 券 登 记 系 统 之
间进行转托管的行为
55、巨额赎回:指本 基金 单个开 放日,基 金净 赎
回申请 (赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
请份 额总数 后 扣 除 申 购 申 请 份 额 总 数 及 基 金 转 换
中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基
金总份额的 10%
释义 66、元:指中国法定货币人民币元 56、元:指人民币元
释义
68、基金资产总值:指基 金拥有 的各类 有价 证券、银
行存款本息、基金应收申购 款及 其他资 产的价 值总

58、基金资产总值:指基 金拥有 的各类 有价 证券、银
行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和
释义 69、基金资 产净 值 :指 基 金 资 产 总 值 扣 除 负 债 后 的
净资产值
59、基金资 产 净 值 :指 基 金 资 产 总 值 减 去 基 金 负 债
后的价值
释义 70、基金资 产估 值 :指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的
价值,以确定基金资产净值和份额净值的过程
61、基金资 产 估 值 :指 计 算 评 估 基 金 资 产 和 负 债 的
价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
释义
72、基金份 额参 考 净 值 :指 在 基 金 基 础 份 额 净 值 计
算的基础上,根据《基金合同 》给定 的计算 公式得 到
的基金各类份额估算价值, 按 基金份 额的 不同,可
区分为前海开源中航军工 A 份额参考净 值、前海 开
源中航军工 B 份额参考净值。 基金份额参考净值是
对基金份额价值的一个估 算,并不 代表 基金份 额持
有人可获得的实际价值
73、货币市场工具:指现 金;一年 以内(含 一年 )
的银行 定期存 款、大 额 存 单 ;剩 余 期 限 在 三 百 九 十
七天以内(含三百九十七天)的 债券;期 限在一 年以
内(含一年)的债券回购;期限 在一年 以内 (含一年 )
的中央 银行 票据;中 国 证 监 会 、中 国 人 民 银 行 认 可
的其他具有良好流动性的金融工具
释义
74、指定媒 介:指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息
披露的全国性报刊及指定 互联 网网站 (包括基 金管
理人网 站、基金 托 管 人 网 站 、中 国 证 监 会 基 金 电 子
披露网站)等媒介
62、规定媒 介 :指 符 合 中 国 证 监 会 规 定 条 件 的 用 以
进行信息披露的全 国性报 刊及 《信息披 露办法 》规
定 的互联 网网站 (包 括 基 金 管 理 人 网 站 、基 金 托 管
人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
释义
64、摆动定 价 机 制 :指 当 开 放 式 基 金 遭 遇 大 额 申 购
赎回时 ,通过 调 整 基 金 份 额 净 值 的 方 式 ,将 基 金 调
整投资组合的市场冲击成本 分配给 实际 申购、赎 回
的投资者,从而减少对存 量基 金份额 持有人 利益 的
不利影响,确保投资人的 合法权 益不 受损害 并得到
公平对待
释义
65、侧袋机 制 :指 将 基 金 投 资 组 合 中 的 特 定 资 产 从
原有账户分离至一个专门 账户 进行处 置清算 ,目的
在于有效隔离并化解风险 ,确保投 资者 得到公 平对
待,属于流动性风险管理工具。 侧袋机制实施期间,
原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户
释义
66、特定资产:包括:(一)无 可参考 的活跃 市场 价格
且 采用估 值技 术 仍 导 致 公 允 价 值 存 在 重 大 不 确 定
性的资产;(二)按摊余成 本计量 且计提 资产 减值准
备仍导致资产价值存在重 大不 确定性 的资产 ;(三)
其他资产价值存在重大不确定性的资产
释义 75、不可抗力:指本合同 当事人 不能预 见、不 能避免
且不能克服的客观事件
67、不可抗力:指本基金 合同当 事人不 能预 见、不能
避免且不能克服的客观事件
基金的基
本情况
一、基金名称
前海开源中航军工指数分级证券投资基金
一、基金名称
前海开源中证中航军工指数型证券投资基金
基金的基
本情况
五、基金的标的指数
本基金的标的指数为中证中航军工主题指数
五、基金的标的指数
本 基 金 的 标 的 指 数 为 中 证 中 航 军 工 主 题 指 数
及其未来可能发生的变更。
基金的基
本情况
六、基金的最低募集份额总额
本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
七、基金的份额
本基 金 的 基 金 份 额 包 括 前 海 开 源 中 航 军 工 指
数分级 基金 之基础 份 额 (以 下 简 称 “前 海 开 源 中 航
军工份额 ”)、前海开 源中 航军工 指数分 级基 金之 A
份额(以下简称“前海开源中航军工 A 份额”)、前 海
开源 中航 军工指 数分 级 基 金 之 B 份 额 (以 下 简 称
“前海开源中航军工 B 份额”)。 根据 对基金 财产 及
收益分配的不同安排,本 基金的 基金 份额具 有不同
的风险收益特征。
前海开源中航军工 份额为 可以申 购、赎 回但不
能上市交易的基金份额,具 有与 标的指 数相似 的风
险收益特征。 前海开源中航军工 A 份额与前海开源
中航军工 B 份额为可以上市交易但 不能 申购、赎 回
的基金份额,其中前海开源中航军工 A 份额为 稳健
收益类份额,具有低风险且 预期收 益相 对较低 的风
险收益特征;前海开源中航军工 B 份 额为积 极收 益
类份额,具有高风险且预 期收益 相对 较高的 风险收
益特征。
八、基金份额面值和认购费用
基金份额的初始发售面值为人民币 1.00 元。
本基金认购费率最 高不超 过 5%, 具体 费率 按
招募说明书的规定执行。
九、基金份额的分级和配对转换
本基金发售结束后 ,投资者 在场内 认购 的全部
前海开 源 中 航 军 工 份 额 将 自 动 按 1:1 的 比 例 确 认
为前 海开源 中航军 工 A 份 额 与 前 海 开 源 中 航 军 工
B 份额,两类基金份额的基金财产合并运作。
投资 者 可 选 择 将 其 在 场 内 申 购 的 前 海 开 源 中
航军工份额按照 2 份前海开源中航军工份额对应 1 份前海 开源中 航军 工 A 份 额 与 1 份 前 海 开 源 中 航
军工 B 份额的比例进行分拆;也可 选择将 其持有 的
前 海开源 中 航 军 工 A 份 额 与 前 海 开 源 中 航 军 工 B 份 额按照 1 份前 海开源 中 航 军 工 A 份 额 与 1 份 前
海开 源中 航军工 B 份 额 对 应 2 份 前 海 开 源 中 航 军
工份额的比例进行合并。
投资 者 在 场 外 认 购 和 申 购 的 前 海 开 源 中 航 军
工份额不能进行分拆或合 并,但 其可选 择将其 持有
的前海 开源中 航 军 工 份 额 通 过 跨 系 统 转 托 管 至 场
内后,按照 2 份前海开源 中航 军工份 额对应 1 份前
海开源 中航军 工 A 份 额与 1 份 前 海 开 源 中 航 军 工
B 份额的 比例 进行分 拆;也可 选择 将其持 有的前 海
开 源中航 军工 A 份 额与 前海开 源中航 军 工 B 份 额
按 照 1 份前 海开 源中航 军 工 A 份 额 与 1 份 前 海 开
源中 航军 工 B 份额 对 应 2 份 前 海 开 源 中 航 军 工 份
额的比例进行合并后通过跨系统转托管至场外。
十、基金份额的上市交易
本基金《基金合同》生 效后,场 内的前 海开 源中
航 军工 A 份 额与 前海开 源中航 军工 B 份 额 将 同 时
申请在深圳证券交易所上市交易。
基金的历
史沿革
第四部分 基金份额的分级
一、基金份额结构
本基 金 的 基 金 份 额 包 括 前 海 开 源 中 航 军 工 份
额、前海 开源 中航军 工 A 份额 、前 海 开 源 中 航 军 工
B 份额 。 根据对 基金财 产及 收益分 配的不 同安 排,
本基金的基金份额具有不同的风险收益特征。
前海开源中航军工 份额为 可以申 购、赎 回但不
能上市交易的基金份额,具 有与 标的指 数相似 的风
险收益特征。 前海开源中航军工 A 份额与前海开源
中航军工 B 份额为可以上市交易但 不能 申购、赎 回
的基金份额,其中前海开源中航军工 A 份额为 稳健
收益类份额,具有低风险且 预期收 益相 对较低 的风
险收益特征,前海开源中航军工 B 份 额为积 极收 益
类份额,具有高风险且预 期收益 相对 较高的 风险收
益特征。
前海开 源中航 军 工 A 份 额 与 前 海 开 源 中 航 军
工 B 份额的配比始终保持 1:1 的比率不变。
二、基金份额分级规则
1、基金份额的发售
本基金通过场外和场内两种方式公开发售。 基
金份额发售结束后,场外认 购的全 部份 额将确 认为
前海开源中航军工份额;场内认购的份额将按照 1:
1 的 比 例 确 认 为 前 海 开 源 中 航 军 工 A 份 额 与 前 海
开源中航军工 B 份额。
2、基金份额的申购赎回
本合同生效后,前海 开源中 航军工 份额 接受场
外、场内 申购 和赎回 ,前海开 源 中 航 军 工 A 份 额 与
前海开源中航军工 B 份额不接受 单独申 购、 赎 回,
只能进行上市交易。
3、基金份额的配对转换
本合同生效后,前海 开源中 航军工 份额 与前海
开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额之
间可以按约定的规则进行 场内份 额配 对转换 ,包括
基金份额的分拆和合并两种转换行为。
基金份额的分拆,指 基金份 额持有 人将 其持有
的前海 开源 中 航 军 工 份 额 按 照 2 份 前 海 开 源 中 航
军 工 份 额 对 应 1 份 前 海 开 源 中 航 军 工 A 份 额 与 1 份前 海开源 中航 军工 B 份 额 的 比 例 进 行 转 换 的 行
为 ;基金 份额的 合并 ,指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 持 有
的前 海开源 中航 军工 A 份 额 与 前 海 开 源 中 航 军 工
B 份 额 按 照 1 份 前 海 开 源 中 航 军 工 A 份 额 与 1 份
前海 开源中 航军工 B 份 额 对 应 2 份 前 海 开 源 中 航
军工份额的比例进行转换的行为。
场内份额的配对转 换遵循 深圳证 券交 易所、基
金注册登记机构的最新业务规则。 场外份额通过跨
系统转托管至场内后,方可 按照上 述规 则进行 基金
份额配对转换。
第四部分 基金的历史沿革
前 海 开 源 中 证 中 航 军 工 指 数 型 证 券 投 资 基 金
由前海 开源 中 航 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 变 更
注册而来。
前 海 开 源 中 航 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 经
2015 年 1 月 28 日 中 国 证 监 会 下 发 的 证 监 许 可
[2015]140 号文注册募集,基金管理人为前海开源基
金管理有限公司,基 金托管 人为招 商证 券股份 有限
公司。
前 海 开 源 中 航 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 于
2015 年 3 月 16 日 至 2015 年 3 月 24 日 公 开 募 集 ,
募集 结束后 基 金 管 理 人 向 中 国 证 监 会 办 理 备 案 手
续。 经中国证监会书面确认,《前海开源中航军工指
数分级证券投资基金基金合同》 于 2015 年 3 月 30
日生效。
经履行适当程序后 ,前海开 源中航 军工 指数分
级证券 投资 基 金 转 型 为 前 海 开 源 中 证 中 航 军 工 指
数型证 券投资 基 金 ,取 消 分 级 运 作 机 制 ,其 基 金 份
额类别设置、投资限制、风 险收 益特征 、基金资 产估
值、收益 分配原 则 等 相 关 事 项 相 应 发 生 变 更 ;基 于
该等 变更 ,《前海 开 源 中 航 军 工 指 数 分 级 证 券 投 资
基金基金合同》亦进 行相应 修改。 上 述基 金转型 事
项于 202X 年 X 月 X 日生效。 自 202X 年 X 月 X 日
起 ,《前海开 源中 证 中 航 军 工 指 数 型 证 券 投 资 基 金
基金合同》生效,原《前 海开源 中航 军工指 数分级 证
券 投资基 金基金 合 同 》自 同 一 日 起 失 效 ,前 海 开 源
中航军 工指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 正 式 变 更 为 前 海
开源中证中航军工指数型证券投资基金。
基金的存

第五部分 基金份额的净值计算
一、基金份额的净值计算规则
根据对基金财产和 收益分 配的不 同安 排,前海
开源中航军工份额、 前海开源中航军工 A 份额、前
海开源中航军工 B 份额具有不同 的风险 收益 特性,
体现为不同的净值计算规则。
1、 前海开源中航 军工 份额的 基金份 额净 值为
净值计算日的基金资产净值 除以 基金份 额总数 ,其
中基金份额总数为前海开源 中航军 工份 额、前海 开
源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额的份
额数之和。
2、 前海开源中航军工 A 份额的 基金份 额参 考
净值 为前海 开源 中航军 工 A 份 额 的 本 金 及 约 定 应
得收益之和。 前海开源中航军工 A 份额的约定应得
收益依 据前海 开源 中航军 工 A 份 额 的 约 定 年 基 准
收益 率和 截至参 考 净 值 计 算 日 前 海 开 源 中 航 军 工
A 份 额 应 计 收 益 的 天 数 占 当 年 实 际 天 数 的 比 例 确
定。
除基金合同生效日 所在年 度外,前 海开 源中航
军工 A 份额的约定年基准收益率为“同期 银行人 民
币 一 年 期 定 期 存 款 利 率 (税 后 )+5%”,同 期 银 行 人
民币一 年 期 定 期 存 款 利 率 以 当 年 1 月 1 日 中 国 人
民银行 公布 的金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 存 款 基 准 利
率为准。 基金合同生效日所 在年度 ,前海 开源中 航
军工 A 份额的年基准收益率为“基金合 同生效 日中
国人民 银行公 布 的 金 融 机 构 人 民 币 一 年 期 存 款 基
准利率(税后)+5%”。 年基准收 益均 以 1.00 元为 基
准进行计算。
在本 基 金 的 基 金 合 同 生 效 日 所 在 会 计 年 度 或
存续的某一完整会计年度 内,若 未发生 《基金合 同》
规定的不定期份额折算,则前海开源中航 军工 A 份
额在参 考净 值计 算 日 应 计 收 益 的 天 数 按 自 基 金 合
同生效 日至参 考 净 值 计 算 日 或 该 会 计 年 度 年 初 至
参 考净 值计算 日的实 际 天 数 计 算 ;若 发 生 《基 金 合
同》规 定的不 定期 份 额 折 算 ,则 前 海 开 源 中 航 军 工
A 份 额 在 参 考 净 值 计 算 日 应 计 收 益 的 天 数 应 按 照
最近 一次该 会计 年 度 内 不 定 期 份 额 折 算 日 至 参 考
净值计算日的实际天数计算。
3、 每 2 份前 海开源 中航 军工份 额所对 应的 基
金资 产净值 等于 1 份前海 开 源 中 航 军 工 A 份 额 与
1 份 前 海 开 源 中 航 军 工 B 份 额 所 对 应 的 基 金 资 产
净值之和。
基金 管 理 人 并 不 承 诺 或 保 证 前 海 开 源 中 航 军
工 A 份额持有人的约定应得收益,如在某 一会计 年
度内本基金资产出现损失情 况下,前 海开 源中航 军
工 A 份 额持 有人可 能会面 临无 法 取 得 约 定 应 得 收
益甚至损失本金的风险。
二、基金份额的净值计算
基金 管 理 人 按 照 基 金 份 额 的 净 值 计 算 规 则 依
据以下 公式 在各 自 的 基 金 份 额 净 值 计 算 日 分 别 计
算前海开源中航军工份额 净值、前 海开 源中航 军工
A 份 额与 前海 开 源 中 航 军 工 B 份 额 的 基 金 份 额 参
考净值。
1、 前海开源中航 军工 份额的 基金份 额净 值计

设 T 日 为 前 海 开 源 中 航 军 工 份 额 的 基 金 份 额
净值计算日,则前海开源中航 军工 份额的 基金份 额
净值为:
其中,基金资产净值 是指 T 日 收市后 基金 资产
总值减去负债后的价值,基金 份额 总数为 T 日前海
开源中航军工份额、 前海开源中航军工 A 份额 、前
海开源中航军工 B 份额的份额数之和。
前海开源中航军工 份额净 值的计 算,保 留到小
数点后 3 位 ,小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 ,由 此 产 生
的误差计入基金财产。
T 日的前海开源中航军工份额净值在当天收市
后计算,并在 T+1 日公告。 如遇特殊情况,经中国证
监会同意,可以适当延迟计算或公告。
2、 前海开源中航军工 A 份额与 前海开 源中 航
军工 B 份额的基金份额参考净值计算
设 T 日为 前海开 源 中 航 军 工 A 份 额 与 前 海 开
源中航军工 B 份额的基金份额参 考净 值计算 日,则
前 海开 源中航 军 工 A 份 额 和 前 海 开 源 中 航 军 工 B
份额的基金份额参考净值为:
前海开 源中航 军 工 A 份 额 参 考 净 值 与 前 海 开
源中航军工 B 份额参考净值的计算 ,均保留 到小数
点后 3 位,小 数 点 后 第 4 位 四 舍 五 入 ,由 此 产 生 的
误差计入基金财产。
T 日 的 前 海 开 源 中 航 军 工 A 份 额 参 考 净 值 与
前海 开源中 航军 工 B 份 额 参 考 净 值 在 当 天 收 市 后
计算,并在 T+1 日公告。 如遇特殊情况,经中国证监
会同意,可以适当延迟计算或公告。
第六部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象
1、发售时间
自基金份额发 售之 日起最 长不得 超过 3 个月,
具体发售时间见基金份额发售公告。
2、发售方式
本基金将通过场外 和场内 两种方 式公 开发售 。
场外将 通过 基金 管 理 人 的 直 销 网 点 及 基 金 其 它 销
售机构的销售网点发售,场 内将通 过具 有基金 销售
业务资格的深圳证券交易 所会员 单位发 售,具 体名
单详见发售公告或相关业务公告。 尚未取得相应业
务资格, 但属于深圳 证券交 易所会 员的 其他机 构,
可在本基金上市后,代理 投资 者通过 深圳证 券交 易
所交 易系统 参与 本基金 前海 开 源 中 航 军 工 A 份 额
和前海开源中航军工 B 份额的上市交易。
通过 场 外 认 购 的 基 金 份 额 登 记 在 注 册 登 记 系
统基金份额持有人深圳开 放式 基金账 户下;通 过场
内认购 的基金 份 额 登 记 在 证 券 登 记 结 算 系 统 基 金
份额持有人深圳证券账户下。
3、发售对象
符合 法 律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 证 券 投 资 基 金
的个人 投资 者、机 构 投 资 者 、合 格 境 外 机 构 投 资 者
和 人民币 合格境 外 机 构 投 资 者 以 及 法 律 法 规 或 中
国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
二、基金份额的认购
1、认购费用
本基 金 场 外 认 购 以 认 购 金 额 为 基 数 采 用 比 例
费率计算认购费用,认购费率最 高不超 过 5%,具体
在招募说明书中列示。 场内认购由会员单位按照场
外认购费率设定认购费用。 基金认购费用不列入基
金财产,主要用于基金的市 场推广 、销售 、注册登 记
等募集期间发生的各项费用。
2、募集期利息的处理方式
有效 认 购 款 项 在 募 集 期 间 产 生 的 利 息 将 折 算
为基金份额归基金份额持 有人 所有,其 中利息 转份
额以登记机构的记录为准。
3、基金认购份额的计算
(1) 基金认购份额 具体 的计算 方法在 招募 说明
书中列示。
(2) 场外认 购份额 计算 结果保 留 到 小 数 点 后 2
位,小 数点后 2 位 以 后 的 部 分 四 舍 五 入 ,由 此 产 生
的误差计入基金财产。 场内认购份额计算结果保留
到整数位,小数部分舍弃,余额计入基金财产。
(3)本基金 的 认 购 费 率 将 按 照 《运 作 办 法 》、《销
售办法》的规定,参照行业惯 例,结合 市场 实际情 况
收取。 具体费率详见本基金的招募说明书和发售公
告。
4、认购份额余额的处理方式
场外认购份额 的计 算保留 到小数 点后 2 位,小
数点 2 位以后的部分四 舍五入 ,由此 误差产 生的收
益或损失由基金财产承担。 场内认购份额计算结果
保留到整数位,小数部分舍弃,余额计入基金财产。
三、基金份额认购金额的限制
1、投资人认购时 ,需按 销售机 构规定 的方 式全
额缴款。
2、 基金管理人可 以对 每个基 金交易 账户 的单
笔最低认购金额进行限制,具 体限 制请参 看招募 说
明书。
3、 基金管理人可 以对 募集期 间的单 个投 资人
的累计认购金额进行限制,具 体限 制和处 理方法 请
参看招募说明书。
4、投资人在募集 期内 可以多 次认购 基金 份额,
但已受理的认购申请不允许撤销。
第七部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金 份额 发售之 日起 3 个 月内 ,在基
金募集份额总额不少于 2 亿份 ,基金 募集金 额不少
于 2 亿 元 人 民 币 且 基 金 认 购 人 数 不 少 于 200 人 的
条件下,基金管理人依据法 律法规 及招 募说明 书可
以决定停止基金发售 , 并在 10 日内聘 请法定 验资
机构验资,自收到验 资报告 之日起 10 日内 ,向中国
证监会办理基金备案手续。
基金募集达到基金 备案条 件的,自 基金 管理人
办理完 毕基 金备 案 手 续 并 取 得 中 国 证 监 会 书 面 确
认之日 起,《基金 合同 》生 效 ;否 则 《基 金 合 同 》不 生
效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日
对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将
基金募集期间募集的资金 存入专 门账 户,在基 金募
集行为结束前,任何人不得动用。
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限 届满 , 未满足 募集生 效条 件,基
金管理人应当承担下列责任:
1、 以其固有财产 承担 因募集 行为而 产生 的债
务和费用;
2、在基金募集期 限届 满后 30 日 内返还 投资 者
已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息;
3、如基 金 募 集 失 败 ,基 金 管 理 人 、基 金 托 管 人
及销售机构不得请求报 酬。 基金 管理 人、基金 托管
人 和销 售机构 为 基 金 募 集 支 付 之 一 切 费 用 应 由 各
方各自承担。
三、基金存续期内的 基金份 额持有 人数 量和资
产规模
基金合同生效 后, 连 续 20 个工 作日出 现基 金
份额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低
于 5000 万元情形的, 基 金管理 人应 当在定 期报告
中予以披露;连续 60 个 工作 日出现 前述情 形的 ,基
金管理人应当向中国证监会报 告并 提出解 决方案 ,
如转换运作方式、与其他 基金合 并或者 终止 基金合
同等,应召开基金份额持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时,从其规定。
第五部分 基金的存续
一、基金份额的变更登记
《基金合同》生效 后,本 基金登 记机构 将进 行本
基金份额的更名以及必要信息的变更。
二、基金存续期 内的 基金份 额持有 人数 量和资
产规模
《基 金 合 同 》生 效 后 ,连 续 20 个 工 作 日 出 现 基
金份 额 持 有 人 数 量 不 满 200 人 或 者 基 金 资 产 净 值
低于 5000 万 元情 形的, 基 金管理 人应 当在定 期报
告中予以披露;连续 60 个 工作 日出现 前述情 形的 ,
基金管理人应当在 10 个工作 日内向 中国 证监会 报
告并提出解决方案,如持 续运 作、转换 运作方 式、与
其他基金合并或者 终止基 金合同 等,并 在 6 个月 内
召开基金份额持有人大会进行表决。
法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 另 有 规 定 时 , 从 其 规
定。
基金份额的上市交易
《基金合同》生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定 的上市 条件 的情况 下,前海 开源 中航军 工
A 份额与前海开源中航军工 B 份额分别在深圳证券交易所上市与交易。 前海开 源中航 军工 A 份额与 前海开
源中航军工 B 份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。
本部分中, 如无特别说明, 本基金或基金份额特指前海开源中航军工 A 份额 与前 海开源 中航军 工 B 份
额。
《基金合同》生效后,在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定 的上市 条件 的情况 下,基金 管理 人可以 根
据情况或者需要 决定是 否上 市,若基 金管理 人选 择本基 金的基 金份 额上市 交易,将 根据 有关规 定进行 申请 。
基金上市后,登记在证券登记系统中的基金份额可直接在深圳证 券交易 所上 市;登记 在登记 结算 系统中 的基
金份额可通过办理跨系统转托管业务将基金份额转托管至证券登记系统后,再上市交易。
基金份额的上市交易
二、上市交易的时间
《基金合同》生效后三个月内,本基金开始在深圳证券交易所上市交易。
在确定上市交易的时间后, 基金管理人应依据法律法规规 定在至 少一家 指定 媒介刊 登基金 份额 上市交
易公告书。
二、上市交易的时间
《基金合同》生效后,在符合法律法规和深圳证券交易所 规定 的上市 条件的 情况 下,基金 管理人 可根 据有
关规定申请本基金的基金份额上市交易。 在确定上市交易的时间后,基金管理人应依据法律法规规定在规定
媒介刊登基金份额上市交易公告书。
基金份额的上市交易
三、上市交易的规则
本基金 上市交 易需 遵循《深 圳证券 交易 所证券 投资基 金上 市规则 》、《深圳证 券交 易所交 易规则 》等相 关
规定,包括但不限于:
1、前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额分别采用不同的交易代码上市交易;
2、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日两类基金份额的基金份额参考净值;
3、上市交易的基金份额买入申报数量为 100 份或其整数倍;
4、上市交易的基金份额申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;
5、上市交易的基金份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。
三、上市交易的规则
本基金 上市交 易需 遵循《深 圳证券 交易 所证券 投资基 金上 市规则 》、《深圳证 券交 易所交 易规则 》及其 他
相关规定。
基金份额的上市交易
五、上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同时揭示本基金前
一交易日的基金份额参考净值。
五、上市交易的行情揭示
本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同时揭示本基金前
一交易日的基金份额净值。
基金份额的上市交易 六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市
本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》和深圳证券交易所的相关规定执行。
六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市
本基金 的停复 牌、暂 停上市 、恢复上 市和 终止上 市按照 相关 法律法 规、中国 证监 会和深 圳证券 交易 所的
相关规定执行。 具体情况见基金管理人届时相关公告。
基金份额的上市交易
七、其他事项
相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的 规则等 相关 规定内 容进行 调整 的,本基
金《基金合同》相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人 大会 ,并在本 基金更 新的 招募说 明书中 列
示。
七、其他事项
相关法律法规、中国证监会、登记机构及深圳证券交易所对 基金上 市交易 的规 则等相 关规定 内容 进行调
整的,本基金《基金合同》相应予以修改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会。
若根据深圳证券交易所的相关规定, 当基金发生深圳 证券 交易所 相关业 务规 则规定 的因不 再具 备上市
条件而应当 终止上 市的情 形时 ,本基金 将变更 为非 上市基 金,本基 金的 基金费 率,基金 的投 资范围 和投资 策
略等均不变,无需召开基金份额持有人大会。
基金份额的申购与赎

《基金合同》生效后,前海开源中航军工份额接受投资者的场外、场内 申购与 赎回 。 场外认 购或申 购的 前海开
源中航军工份额登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放 式基 金账户 下; 场内 认购 或申购 的前海 开源
中航军工份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。
本部分 中,如无 特别 说明,本 基金或 基金 份额特 指前海 开源 中航军 工份额 ,基金 份额净 值特指 前海 开源
中航军工份额净值。
《基金合同》生效后,投资人可通过场外或场内两种方式对基金份额进行申购与赎回。
基金份额的申购与赎

一、申购与赎回场所
投资人办理前海开源中航军工份额场内申购和赎回业务的场所 为具有 基金 销售业 务资格 且经 深圳证 券
交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。 投资人需使用深圳证券账户,通
过深圳证券交易所交易系统办理前海开源中航军工份额场内申购、赎回业务。
投资人 办理前 海开 源中航 军工份 额场 外申购 和 赎 回 业 务 的 场 所 为 基 金 管 理 人 直 销 机 构 和 场 外 代 销 机
构。 投资人需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户办理前海开源中航军工份额场外申购、赎
回业务。
投资人应当在基金管理人和场内、场外代销机构办理前海开源中 航军工 份额 申购、赎 回业务 的营 业场所
或按基金管理人和场内、场外代销机构提供的其他方式办理前海开源中航军工份额的申购和赎回。 本基金场
内、场外代销机构名单将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或其他公告中列明。
基金管理人可根据情况变更或增减代销机构,并在管理人网站公示。
若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易 方式,投 资人 可以通 过上述 方式 进行申
购与赎回。
一、申购与赎回场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 其中,场外具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书或
基金管理人网站列明。 投资人需使用中国证券登记结算有限责任 公司开 放式 基金账 户办理 基金 份额场 外申
购、赎回业务。
办理基金份额场内申购、赎回业务的销售机构为具有基金 销售业 务资格 且经 深圳证 券交易 所、中 国证券
登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位。 投资人需使用深圳证券账户,通过深圳证券交易所
交易系统办理基金份额场内申购、赎回业务。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网站公示。 若基金管理人或其指定的销售
机构开通电话、传真或网上等交易方式,投资人可以通过上述方式 进行申 购与 赎回。 投 资人应 当在 销售机 构
办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
基金份 额的申 购与 赎

二、申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
基金合 同生效 后,若 出现新 的证券 交易 市场、证 券交易 所交 易时间 变更或 其他 特殊情 况,基金 管理 人将
视情况对前述 开放日 及开放 时间 进行相 应的调 整,但 应在实 施日前 依照 《信息披 露办法 》的有 关规定 在指定
媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始 办理 申购, 具 体业务 办理 时间在 申购开 始公 告中
规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始 办理 赎回, 具 体业务 办理 时间在 赎回开 始公 告中
规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开 放日前 依照 《信息披 露办法 》的有 关规
定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金 份额的 申购 或者赎 回或者 转换 。 投资人
在基金合同 约定之 外的日 期和 时间提 出申购 、赎回 或转换 申请且 登记 机构确 认接受 的,其 基金份 额申购 、赎
回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
二、申购与赎回的开放日及时间
1、开放日及开放时间
基金合 同生效 后,若 出现新 的证券 交易 市场、证 券交易 所交 易时间 变更或 其他 特殊情 况,基金 管理 人将
视情况对前述 开放日 及开放 时间 进行相 应的调 整,但 应在实 施日前 依照 《信息披 露办法 》的有 关规定 在规定
媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购 、赎回开 放日前 依照 《信息披 露办法 》的有 关规
定在规定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资人在基
金合同约定之 外的 日期和 时间提 出申 购、赎回 或转换 申请 且登记 机构确 认接 受的,其 基金份 额申 购、赎回 或
转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
基金份 额的申 购与 赎

三、申购与赎回的原则
4、场外赎 回遵循 “先进 先出”原 则,即按 照投 资人认 购、申购 、转托 管时基 金登记 份额 的先后 次序进 行顺
序赎回;
5、场内申购与赎回业务遵循深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定;
6、遵循“基金份额持有人利益优先”原则,基金管理人在办理基 金份额 申购、赎 回业 务时,如 果发生 申购 、
赎回损害持有人利益的情形时,应当及时暂停申购、赎回业务。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。 基金管理人必须在新规则开始实施前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
三、申购与赎回的原则
4、场外赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人持有基金份额登记日期的先后次序进行顺序赎回;
5、投资人通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场 内申购 、赎回业 务时 ,需遵守 深圳证 券交 易所
和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则。 若相关法律法 规、中 国证监 会、深圳 证券 交易所 或中国
证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定,按新规定执行;
6、办理申 购、赎回 业务 时,应当 遵循“基 金份 额持有 人利益 优先 ”原则,确 保投资 者的 合法权 益不受 损害
并得到公平对待。
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。 基金管理人必须在新规则开始实施前依
照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金份 额的申 购与 赎

四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。 投资人赎回申请成
功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金合
同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理 有效申 购和赎 回申 请的当 天作为 申购 或赎回 申请日(T 日),在 正常
情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后
(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确 认情 况。 若申 购不成 功,则 申购款 项
退还给投资人。
四、申购与赎回的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资人
办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理 规则等 ,在遵 守基金 合同和 招募 说明书 规
定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。
2、申购和赎回的款项支付
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。 投资者赎回申请成
功后,基金管理人将 通过登 记机构 及其 相关基 金销售 机构 在 T+7 日(包 括该日)内支 付赎回 款项,但 中国 证监
会另有规定时除外。 在发生巨额赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项
的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银 行数据 交换系 统故 障或其 他非基 金管 理人及
基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款项划付时间相应顺延。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前 受理 有效申 购和赎 回申 请的当 天作为 申购 或赎回 申请日(T 日),在 正常
情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后
(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查 询申请 的确 认情况 。 若申购 不成 功或无 效,
则申购款项本金退还给投资人。
销售机 构对申 购、赎 回申请 的受理 并不 代表申 请一定 成功 ,而仅代 表销售 机构 确实接 收到该 申购 、赎回
申请。 申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行
使合法权利。 因投资人怠于履行该项查询等各项义务,致使其相关 权益受 损的 ,基金管 理人、基 金托 管人、基
金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。 如因申请未得到登记机构的确认而造成的损失,由投资人自
行承担。
4、基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上 述申 购和赎 回申请 的确 认时间 进行调 整,并 必须
在调整实施前按照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金份 额的申 购与 赎

五、申购与赎回的数量限制
1、基金管 理人可 以规 定投资 人首次 申购 和每次 申购的 最低 金额以 及每次 赎回 的最低 份额,具 体规 定请
参见招募说明书。
2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具体规定请参见招募说明书。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请参见招募说明书。
4、当接受 申购申 请对 存量基 金份额 持有 人利益 构成潜 在重 大不利 影响时 ,基金 管理人 应当采 取设 定单
一投资者申购 金额上 限或基 金单 日净申 购比例 上限 、拒绝大 额申购 、暂停 基金申 购等措 施,切 实保护 存量基
金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 基金管理人
必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
五、申购与赎回的数量限制
1、基金管 理人可 以规 定投资 人首次 申购 和每次 申购的 最低 金额以 及每次 赎回 的最低 份额,具 体规 定 请
参见招募说明书或相关公告。
2、基金管 理人可 以规 定投资 人每个 基金 交易账 户的最 低基 金份额 余额,具 体规 定请参 见招募 说明 书 或
相关公告。
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上 限或累 计持有 的基 金份额 占基金 份额 总数的
比例上限,具体规定请参见招募说明书或相关公告。
4、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制等,深 圳证 券交易 所和中 国证 券登记 结算有 限责 任公
司的相关业务规则有规定的,从其最新规定办理。
5、当接受 申购申 请对 存量基 金份额 持有 人利益 构成潜 在重 大不利 影响时 ,基金 管理人 应当采 取设 定 单
一投资者申购 金额上 限或基 金单 日净申 购比例 上限 、拒绝大 额申购 、暂停 基金申 购等措 施,切 实保护 存量基
金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
制。 具体请参见基金管理人相关公告。
6、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。 基金管理人
必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金份 额的申 购与 赎

六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基
金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可
以适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。 本基金的申购费率由
基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 申购的有效份额为净申 购金额 除以 当日的 基金份 额净 值,有效 份
额单位为份。 其中,场外申购份额计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产
生的收益或损 失由 基金财 产承担 ;场内 申购份 额计算 结果 保留到 整数位 ,小数 部分舍 弃,对应 的资 金返还 至
投资者资金账户(返还资金的计算公式及方法请参见招募说明书)。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见 《招募说 明书》,赎 回金 额单位 为元。 本 基金
的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基
金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 不低于赎
回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 其 中,对 持续持 有期少 于 7 日 的
投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。
6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5%,赎回费用最高不超过赎回金额的 5%。 本基金的申购费
率、申购份额具 体的 计算方 法、赎回 费率 、赎回金 额具体 的计 算方法 和收费 方式 由基金 管理人 根据 基金合 同
的规定确定,并在招募说明书中列示。 基金管理人可以在基金合同约 定的范 围内调 整费 率或收 费方式 ,并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
7、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同 约定 的情形 下根据 市场 情况制 定基金 促销 计划,
针 对以特 定交 易方式(如网上 交易 、电话交 易等)等 进行 基金交 易的 投 资 人 定 期 或 不 定 期 地 开 展 基 金 促 销 活
动。 在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金认购费率、基
金申购费率和基金赎回费率。
六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基
金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以
适当延迟计算或公告。
2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算及余额处理方式详见《招募说明书》。 本基
金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。 申购的有效份额为净申购金
额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份。
3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算及余额处理方式详见《招募说明书》。 本基金的赎
回费率由基金管理人决定,并在招募说明书及基金产品资料概要中列示。 赎回金额为按实际确认的有效赎回
份额乘以当日 基金 份额净 值并扣 除相 应的费 用,赎回 金额 单位为 元,上述 计算 结果均 按四舍 五入 方法,保 留
到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 赎回费用
归入基金财产的比例依照相关法律法规设定,具体见招募说明书 的规定 ,未归 入基金 财产的 部分 用于支 付登
记费和其他必要的手续费。其中,对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并全额计入基金
财产。
6、本基金 的申购 费率 、申购份 额具体 的计 算方法 、赎回费 率、赎 回金额 具体的 计算 方法和 收费方 式由 基
金管理人根据基金合同的规定确定,并在招募说明书中列示。 在对基金份额持有人无实质性不利影响的情况
下,基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方 式,并最 迟应 于新的 费率或 收费 方式实 施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
7、 基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同 约定 的情形 下根据 市场 情况制 定基金 促销 计划,
定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期间,按相关监 管部 门要求 履行必 要手 续后,基 金管理
人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
8、当发生 大额申 购或 赎回情 形时,基 金管 理人可 以采用 摆动 定价机 制,以确 保基 金估值 的公平 性,具 体
处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
9、办理基 金份额 的场 内申购 、赎回业 务应 遵守深 圳证券 交易 所及中 国证券 登记 结算有 限责任 公司 的 有
关业务规则。 若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、
赎回业务规则 有新 的规定 ,基金合 同相 应予以 修改,并 按照 新规定 执行,且 此项 修改无 须召开 基金 份额持 有
人大会。
基金份额的申 购与 赎

七、申购和赎回的注册登记
投资者申购基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权 益并办 理注 册登记 手续,投 资者 自
T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
投资者赎回基金成功后,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理 时间进 行调 整,但不 得实质 影响 投资者
的合法权益,并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指定媒介公告。
基金份额的申 购与 赎

八、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。 当前一估
值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估 值技 术仍导 致公允 价值 存在重 大
不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
5、基金资 产规模 过大 ,使基金 管理人 无法 找到合 适的投 资品 种,或其 他可能 对基 金业绩 产生负 面影 响,
从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管 理人、基 金托 管人、基 金销售 机构 或登记 机构的 异常 情况导 致基金 销售 系统、基 金登记 系统 或
基金会计系统无法正常运行。
7、 基金管 理人接 受某 笔或者 某些申 购申 请有可 能导致 单一 投资者 持有基 金份 额的比 例达到 或者 超过
50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
七、拒绝或暂停申购的情形
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法办理申购业务。
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有 人利益 或对 存量基 金份额 持有 人利益
构成潜在重大不利影响时。
5、基金资 产规模 过大 ,使基金 管理人 无法 找到合 适的投 资品 种,或其 他可能 对基 金业绩 产生负 面影 响,
或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基金管 理人、基 金托 管人、基 金销售 机构 或登记 机构的 异常 情况导 致基金 销售 系统、基 金登记 结算 系
统、证券登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、指数编制单位或指数发布机构因异常情况使指数数据无法正常计算、计算错误或发布异常时。
8、 基金管 理人接 受某 笔或者 某些申 购申 请有可 能导致 单一 投资者 持有基 金份 额的比 例达到 或者 超 过
50%,或者变相规避 50%集中度的情形。
9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格 且采 用估值 技术仍 导致 公
允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。
基金份额的申 购与 赎

发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形时, 基金管理人应 当根据 有关 规定在 指定媒 介上 刊登暂 停申购 公
告。 如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时,基金管理
人应及时恢复申购业务的办理。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基 金管理 人决定 暂停 接受投 资人申 购申 请时,基 金管
理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项
本金将退还给投资人。 在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
基金份额的申 购与 赎

九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
2、发生基 金合同 规定 的暂停 基金资 产估 值情况 时,基金 管理 人可暂 停接收 投资 人的赎 回申请 或延 缓支
付赎回款项。 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃市场 价格且 采用 估值技 术仍
导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管 理人应 当延 缓支付 赎回款 项或 暂停
接受基金赎回申请。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
5、接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接受投资人的赎回申请。
发生上述情形时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认 的赎回 申请 ,基金管 理人应 足额 支付;
如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的 比例分 配给赎 回申 请人,未 支付部 分
可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额 。 若出现 上述 第 4 项所 述情形 ,按基 金合
同的相关条款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 在暂停赎
回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
八、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法办理赎回业务。
5、发生继 续接受 赎回 申请将 损害现 有基 金份额 持有人 利益 的情形 时,基金 管理 人可暂 停接受 基金 份额
持有人的赎回申请。
6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市 场价格 且采 用估值 技术仍 导致 公
允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人 应当 延缓支 付赎回 款项 或暂停 接受基
金赎回申请。
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓 支付赎 回款 项时, 基 金管理 人应 按规定
报中国证监会备案 ,已确认 的赎 回申请 ,基金管 理人 应足额 支付;如 暂时 不能足 额支付 ,对于 场外赎 回申请 ,
应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未 支付 部分可 延期支 付,并 以受理
赎回申请当日的基金份额净值为依据计算赎回金额。 若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处
理。 基金份额持有人在申请场外赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 出现暂停赎回或延缓
支付赎回款项时, 场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国证券 登记结 算有 限责任 公司的 有关 业务规 则办
理。 在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
基金份额的申 购与 赎

十、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
本基金单个开放日,前海开源中航军工份额净赎回申请(赎回申请 总数加 上基 金转换 中转出 申请 份额总
数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一 日基金 总份 额(包括 前海开 源中
航军工份额、前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额)的 10%时,即认为发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。
(2)部分顺延赎回:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请 有困难 或认为 支付 投资者 的赎回 申请 可能
会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例 不低于 上一日 基金 总份额 (包括前 海
开源中航军工份额、前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额)的 10%的前提下,对其余 赎回申 请
延期予以办理。 若进行上述延期办理, 对于单个基金份额持有人当日 赎回申 请超 过上一 开放日 基金 总份额
(包括前海开 源中航 军工份 额、前 海开源 中航军 工 A 份 额、前海 开源中 航军 工 B 份额 )10%以上的 部分 ,基金
管理人可以对其进行延期办理。 对于当日未延期办理的赎回申请,应当按单个账户未延期办理的赎回申请量
占未延期办理的赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额。 投资者 未能 赎回部 分,除投 资者 在提交 赎
回申请时选择将当日未获办理部分予以撤销外, 延迟至下一个开放 日办理 , 赎回价 格为 下一个 开放日 的价
格。 依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权,并以此类推,直到全部赎回为止。 部分顺延赎
回不受单笔赎回最低份额的限制。 当出现巨额赎回时,场内赎回申请按照深圳证券交易所和注册登记机构的
有关业务规则办理。
(3)暂停赎 回:连续 2 日以 上(含本 数)发生 巨额 赎回,如 基金管 理人 认为有 必要,可 暂停 接受基 金的赎 回
申 请;已经 接受的 赎回 申请可 以延缓 支付 赎回款 项,但不 得超 过 20 个 工 作 日 ,并 应 当 在 指 定 媒 介 上 进 行 公
告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传 真或者 招募 说明书 规定的 其他 方式在
3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
九、巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 (赎回申请 份额总 数加上 基金 转换中 转出申 请份 额总数
后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额 ) 超过前 一开放 日的 基金总 份额的 10%
时,即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的场外处理方式
当出现巨额赎回时,对于场外赎回申请,基金管理人可以根据本基 金当时 的资 产组合 状况决 定全 额赎回
或部分延期赎回。
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请 有困难 或认为 因支 付投资 人的赎 回申 请而
进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时, 基金管理 人在 当日接 受赎回 比例 不低于 上一开 放
日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的 赎回申 请,应 当按单 个账户 赎回 申
请量占赎回申请 总量的 比例,确 定当 日受理 的赎回 份额 ;对于未 能赎回 部分 ,投资人 在提交 赎回 申请时 可以
选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取
消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申 请与下 一开 放日赎 回申请 一并 处理,无 优
先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到 全部赎 回为 止。 如投 资人在 提交
赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
若基金发生巨 额赎 回,在出 现单个 基金 份额持 有人超 过上 一开放 日基金 总份 额 10%的赎 回申请 (“大额
赎回申请人”)情形下,基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申 请延期 办理 ,即按照 保护其 他赎 回申请 人
(“小额赎回申请人 ”)利益的 原则 ,基金管 理人可 以优 先确认 小额赎 回申 请人的 赎回申 请,具 体为:如 小额赎
回申请人的赎回申请在当日被全部确认, 则基金管理人在当日接受赎 回比例 不低 于上一 开放日 基金 总份额
的 10%的前提下,在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回 申请按 比例确 认,对 大额赎 回申请
人未予确认的赎回申请延期办理;如小额赎回申请人的赎回申请在当 日未被 全部 确认,则 对全部 未确 认的赎
回申请(含小额赎回申请人的其余赎回申请与大额赎回申请人的全部 赎回申 请)延期 办理 。 对于延 期办理 过
程中未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎 回。 选 择延期 赎回的 ,将自 动转入
下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期
的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理, 无优先权并以下一 开放日 的基 金份额 净值为 基础 计算赎 回金
额,以此类推,直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延
期赎回处理;同时,基金管理人应当对延期办理的事宜在规定媒介上刊登公告。
(3)暂停赎 回:连续 2 个开 放日以 上(含本 数)发 生巨额 赎回,如 基金 管理人 认为有 必要 ,可暂停 接受基 金
的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超 过 20 个工 作日 ,并应当 在规定 媒介 上进
行公告。
3、巨额赎回的场内处理方式
当出现巨额赎回时, 场内赎回申请按照深圳证券交易所和 中国证 券登记 结算 有限责 任公司 的有 关业务
规则办理,基金转换中转出份额的申请的处理方式遵照相关的业务规则及届时开展转换业务的公告。
4、巨额赎回的公告
当发生上述巨额赎回并延期办理时, 基金管理人应当 通过 邮寄、 传 真或者 招募 说明书 规定的 其他 方式
(包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知等方式)在 3 个交 易日 内通知 基金份 额持 有人,说 明有
关处理方法,并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。
基金份额的申 购与 赎

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指 定媒介 上刊登 基金 重新开 放申购 或赎 回
公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周(含 2 周),暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人
依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购 或赎回 公告 , 并公布 最近 1 个 开放 日的基 金
份额净值。
4、如发生暂停的时间超过 2 周,暂停期间,基金管理 人应每 2 周至 少刊登 暂停公 告 1 次 。 当连续 暂停时
间超过 2 个月的,基金管理人可以调整刊登公告的频率。 暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人
依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放 申购或 赎回 公告, 并 公布最 近 1 个 开放日 的
基金份额净值。
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披 露办法 》的有关 规定 ,最迟于 重新开 放日 在
规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告; 也可以根据实际情况在 暂停 公告中 明确重 新开 放申购 或赎回
的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。
基金份额的申 购与 赎

十二、基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定 开办前 海开 源中航 军工份 额与 基金管 理
人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关 规则由 基金 管理人 届时根 据相 关
法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
十一、基金的转换
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定 开办本 基金 与基金 管理人 管理 的其他 基
金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基 金管理 人届时 根据 相关法 律法规 及本 基
金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
基金份额的申 购与 赎

十三、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制 执行等 情形 而产生 的非交 易过 户以及
登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户(可补充其他情况)。 无论在上述何种情况下,接受划转的主体
必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
十二、基金的非交易过户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司 法强制 执行等 情形 而产生 的非交 易过 户以及
登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,或者按照相关法律法 规或国 家有权 机关 要求的 方式进 行处
理的行为。 无论在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
基金份额的申 购与 赎

十四、基金的转托管
本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。
1、系统内转托管
(1)系统内 转托管 是指 基金份 额持有 人将 持有的 基金份 额在 注册登 记系统 内不 同销售 机构(网 点)之 间
或证券登记结算系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为。
(2) 基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更 办理前 海开源 中航 军工份 额赎回 业务 的销
售机构(网点)时,须办理已持有前海开源中航军工份额的系统内转托管。
(3) 基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在 变更办 理前海 开源 中航军 工份额 场内 赎回
或前海开源中航军工 A 份额与前海开源中 航军工 B 份额 上市交 易的会 员单 位(交易 单元)时 ,须办 理已持 有
基金份额的系统内转托管。
2、跨系统转托管
(1) 跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的前海开源中 航军工 份额在 注册 登记系 统和证 券登 记结
算系统之间进行转托管的行为。
(2)前海开源中航军工份额跨系统转托管的具体业务按照基金注册登记机构的相关业务规定办理。
3、基金管理人、基金注册登记机构或 深圳 证券交 易所可 视情 况对上 述规定 作出 调整,并 在正式 实施 前 2
日在至少一家指定媒介公告。
十三、基金的转托管
基金份额持有人可根据登记机构的相关规定办理已持有基金份 额在不 同销 售机构 之间的 转托 管, 包括
系统内转托管和跨系统转托管,基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
1、系统内转托管
(1)系统内 转托管 是指 基金份 额持有 人将 持有的 基金份 额在 登记结 算系统 内不 同销售 机构(网 点)之 间
或证券登记系统内不同会员单位(交易单元)之间进行转托管的行为。
(2)基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有人在变更 办理基 金份额 场外 赎回业 务的销 售机 构(网
点)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。
(3)基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有人在变更 办理基 金份额 场内 赎回的 会员单 位(交 易单
元)时,须办理已持有基金份额的系统内转托管。
2、跨系统转托管
(1) 跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份 额在 登记结 算系统 和证 券登记 系统之 间进 行转
托管的行为。
(2) 基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登 记结 算有限 责任公 司及 深圳证 券交易 所的 相关
业务规定办理。
基金份 额的申 购与 赎

十五、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理前海开源中航军工份额定 期定额 投资计 划, 具 体规则 由基金 管理 人在届
时发布公告或更新的招募说明书中确定。 投资人在办理前海开源 中航 军工份 额定期 定额 投资计 划时可 自行
约定每期扣款金额, 每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关 公告或 更新 的招募 说明书 中所 规定的 定期
定额投资计划最低申购金额。
十四、定期定额投资计划
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。 投资人在办理定期
定额投资计划时可自行约定每期扣款金额, 每期扣款金额 必须不 低于基 金管 理人在 相关公 告或 更新的 招募
说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。
基金份 额的申 购与 赎

十六、基金的冻结和解冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结 与解冻 ,以及 登记机 构认可 、符合 法律法
规的其他情况下的冻结与解冻。
十五、基金的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结 与解冻 ,以及 登记机 构认可 、符合 法律法
规的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的,被冻结部分产 生的 权益一 并冻结 ,被冻 结部分 份额仍 然
参与收益分配与支付。 法律法规或监管部门另有规定的除外。
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业 务或其 他基金 业务 , 基金管 理人将 制定 和实施
相应的业务规则。
基金份 额的申 购与 赎

第十部分 基金份额的配对转换
《基金合同》生效后,基金管理人将为场内基金份额持有人办理基金份额配对转换。 基金份额的配对转换
是指前海开源中航军工份额与前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额之间 的转换 ,包括 基金份
额的分拆与合并:
1、基金份 额的分 拆,指 基金份 额持有 人将 其持有 的前海 开源 中航军 工份额 按照 2 份前海 开源中 航军 工
份额对应 1 份前海开源中航军工 A 份额与 1 份前海开源 中航 军工 B 份 额的比 例进 行转换 的行为 ,T 日申 请,
T+1 日生效;
2、基金份额的合并,指基金份 额持有 人将 其持有 的前海 开源 中航军 工 A 份额 与前 海开源 中航军 工 B 份
额按照 1 份前海开源中航军工 A 份额与 1 份前海开源中航军工 B 份额对应 2 份前 海开 源中航 军工份 额的 比
例进行转换的行为,T 日申请,T+1 日生效。
前海开源中航军工份额的场内份额可以直接申请分拆与 合并, 场 外份额 通过 跨系统 转托管 至场 内后方
可申请分拆与合并。
一、配对转换场所
基金份额配对转换业务的办理机构见招募说明书或基金管理人届时发布的相关公告。
基金投资者应当在配对转换业务办理机构的营业场所或按办理 机构提 供的 其他方 式办理 本基 金的份 额
配对转换。 深圳证券交易所、基金注册登记机构或基金管理人可根据 情况变 更或增 减该 业务的 办理机 构,并
予以公告。
二、配对转换的开放日及时间
基金份额的配对转换业务自前海开源中航军工 A 份额 与前 海开源 中航军 工 B 份 额上市 交易后 不超 过 6 个月的时间内开始办理, 基金管理人应在开始办理配对转换业 务的具 体日 期前 2 日 在至少 一家 指定媒 介公
告。
配对转 换的开 放日 为深圳 证券交 易所 交易日 (基金管 理人 公告暂 停配对 转换 时除外 ),投资者 应当 在开
放日办理配对转换业务。 具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告。
若深圳证券交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可 对配对 转换 业务的 办理时 间进 行调整 ,
但此项调整应在实施日 2 日前在至少一家指定媒介公告。
三、配对转换的原则
1、配对转换以份额申请;
2、申请进行分拆的前海开源中航军工份额的场内份额数必须为偶数;
3、申请进行合并的前海开源 中航军 工 A 份 额与前 海开源 中航 军工 B 份 额必须 同时 配对申 请,且基 金份
额数必须为整数且相等;
4、前海开 源中航 军工 份额的 场外份 额如 需申请 进行分 拆,须 跨系统 转托管 为前 海开源 中航军 工份 额的
场内份额后方可进行;
5、配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则。
基金管理人、基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情 况对上 述规定 作出 调整,并 在正式 实施 前 2 日
在至少一家指定媒介公告。
四、配对转换的程序
配对转换的程序遵循届时相关机构发布的相关业务规则,具体见相关业务公告。
五、暂停配对转换的情形
1、深圳证券交易所、基金注册登记机构、配对转换业务办理机构因异常情况无法办理该业务的情形;
2、基金管理人认为继续接受配对转换可能损害基金份额持有人利益的情形;
3、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。
发生上述情形之一的,基金管理人应当在至少一家指定媒介刊登暂停基金份额配对转换公告。
在暂停配对转换的情况消除时,基金管理人应及时恢复该业务的 办理,并 依照 有关规 定在至 少一 家指定
媒介公告。
六、配对转换费用
配对转换业务的办理机构可对该业务的办理酌情收取一定的费用,具体见相关业务公告。
十六、基金份额的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下, 基金管理人可 受理 基金份 额持有 人通 过中国 证监会 认可 的交易
场所或者交易方式进行基金份额转让的申请并由登记机构办理 基金 份额的 过户登 记。 基 金管理 人拟受 理基
金份额转让业务的, 将提前公告, 基金份额持有人应根 据基 金管理 人公告 的业 务规则 办理基 金份 额转让 业
务。
十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或相关公告。
基金合 同当事 人及 权
利义务
一、基金管理人
(一)基金管理人简况
一、基金管理人
(一)基金管理人简况
联系电话:0755-88601888
基金合 同当事 人及 权
利义务
一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资融券;
(16)在符合 有关法 律、法 规的前 提下,制 订和 调整有 关基金 认购 、申购、赎 回、转换 、非交 易过户 、转托管
等业务的规则;
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机 构代为 办理基 金份 额的发 售、申购 、赎回 和
登记事宜;
(8)采取适 当合理 的措 施使计 算基金 份额 认购、申 购、赎回 和注 销价格 的方法 符合 《基金合 同》等法 律文
件的规定,按有 关规 定计算 并公告 基金 净值信 息,确定 中航 军工份 额的基 金份 额净值 和申购 赎回 价格,中 航
军工 A 份额和中航军工 B 份额的基金份额参考净值。
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。 除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基 金合 同》不能 生效,基 金管 理人承 担全部 募集
费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
一、基金管理人
(二) 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金 申购 、赎回、转 换、非交 易过 户、转托 管等业 务
的规则;
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其 他机 构代为 办理基 金份 额的销 售、申购 、赎回 和
登记事宜;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注 销价 格的方 法符合 《基金 合同》等 法律文 件的 规
定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。 除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另
有规定外,在基 金信 息公开 披露前 应予 保密,不 向他人 泄露 ,但向监 管机构 、司法 机关及 审计、法 律等 外部专
业顾问提供的除外;
基金合 同当事 人及 权
利义务
二、基金托管人
(一) 基金托管人简况
注所:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
批准设立机关和批准设立文号:
注册资本:人民币 466,109.9829 万元
二、基金托管人
(一) 基金托管人简况
住所:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
法定代表人:霍达
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币 66.99 亿元
基金合 同当事 人及 权
利义务
二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关 规定外 ,不得 利用基 金财产 为自 己及任 何第三
人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》及《托管协议》的约 定,根据 基金管 理人
的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他 有关规 定另 有规定 外,在基 金信 息公开 披露前 予
以保密,不得向他人泄露,因审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额 净值 ,中航军 工份额 的基 金份额 净值和 申购 赎
回价格,中航军工 A 份额和中航军工 B 份额的基金份额参考净值;
(10)对基金 财务会 计报 告、季度 报告、中 期报 告和年 度报告 出具 意见,说 明基金 管理 人在各 重要方 面的
运作是 否严格 按照 《基金合 同》及《托 管协 议》的规 定进行 ;如果 基金 管 理 人 有 未 执 行 《基 金 合 同 》及 《托 管 协
议》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;
(16)按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作;
(18)面临解 散、依法 被撤 销或者 被依法 宣告 破产时 ,及时报 告中 国证监 会和银 行监 管机构 ,并通知 基金
管理人;
(19)因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时,应 承担 赔偿责 任,其赔 偿责 任不因 其退任 而
免除;
二、基金托管人
(二) 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
(4)根据相 关市场 规则 ,为基金 开设证 券账 户、资 金 账 户 等 投 资 所 需 账 户 、为 基 金 办 理 证 券 交 易 资 金 清
算;
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不 得利用 基金 财产为 自己及 任何 第三人 谋取利 益,
不得委托第三人托管基金财产;
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户,按照 《基金合 同》的 约定,根 据基金 管理
人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他 有关规 定另 有规定 外,在基 金信 息公开 披露前 予
以保密,不得向他人泄露,但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;
(10)对基金 财务会 计报 告、季度 报告、中 期报 告和年 度报告 出具 意见,说 明基金 管理 人在各 重要方 面 的
运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执 行《基金 合同 》规定的 行为,还 应当 说明基
金托管人是否采取了适当的措施;
(12)建立并保存基金份额持有人名册;
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
(18)面临解 散、依法 被撤 销或者 被依法 宣告 破产时 ,及时报 告中 国证监 会和银 行业 监督管 理机构 ,并 通
知基金管理人;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
基金合 同当事 人及 权
利义务
三、基金份额持有人
前海开源中航 军工 A 份额、前 海开源 中航 军工 B 份 额、前海 开源 中航军 工份额 持有 人持有 的每一 份基
金份额按基金合同约定仅在其份额类别内拥有同等的权益。
三、基金份额持有人
每份基金份额具有同等的合法权益。
基金合 同当事 人及 权
利义务
三、基金份额持有人
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的权利包括但不限于:
(3)依法转让其持有的本基金上市交易份额,依法申请赎回或转让其持有的前海开源中航军工份额;
(9)法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规,基金份额持有人的义务包括但不限于:
(1)认真阅读并遵守《基金合同》;
(4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
三、基金份额持有人
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:
(3)依法转 让其持 有的 本基金 上市交 易份 额,依法 申请赎 回基 金份额 ,或在条 件允 许下以 其他方 式转 让
其持有的基金份额;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书及其更新文件等信息披露文件;
(4)交纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合 法授权 代表 共同组 成。 基金 份额 持有人 大会
的审议事项应分别由前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份 额的基 金份
额持有人独立进行表决。 基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额类别内拥有平等的投票权。
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成, 基金份额持 有人的 合法授 权代 表有权 代表基 金份 额持有 人出
席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的,以届时有效的法律法规为准。
基金份额持有人大会
一、召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;
(11)单独或合计持有前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A 份额、前海开 源中 航军工 B 份额各 自
份额 10%以上(含 10%)的基金份 额持有 人(以基 金管 理人收 到提议 当日 的基金 份额计 算,下 同)就同 一事项
书面要求召开基金份额持有人大会;
(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
一、召开事由
1、当出现 或需要 决定 下列事 由之一 的,应 当召开 基金份 额持 有人大 会,法律 法规 、中国证 监会另 有规 定
或基金合同另有约定的除外:
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;
(11)单独或 合计持 有本 基金总 份额 10%以 上(含 10%)基金份 额的基 金份 额持有 人(以基 金管 理人收 到
提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;
(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)终止基金份额的上市,但因本基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所终止上市的除外;
基金份额持有人大会
一、召开事由
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
(1)调低基金管理费、基金托管费;
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率;
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(5)对《基金 合同》的 修改 对基金 份额持 有人 利益无 实质性 不利 影响或 修改不 涉及 《基金合 同》当事 人权
利义务关系发生变化;
(6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
一、召开事由
2、在不违背法律法规和基金合同的约定,以及对基金份 额持 有人利 益无实 质性 不利影 响的情 况下 ,以下
情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
(3)因相应的法律法规、深圳证券交易所或登记机构的相 关业 务规则 发生变 动而 应当对 《基金合 同》进 行
修改;
(4)对《基金 合同》的 修改 对基金 份额持 有人 利益无 实质性 不利 影响或 修改不 涉及 《基金合 同》当事 人权
利义务关系发生重大变化;
(5)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则;
(6)增加、减少或调整基金份额类别设置及对基金份额分类办法、规则进行调整;
(7)基金推出新业务或服务;
(8)基金管理人经与基金托管人协商一致,对基金份额持 有人 利益无 实质性 不利 影响的 情况下 调整 基金
收益的分配原则和支付方式;
(9)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
二、会议召集人及召集方式
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出
具书面决定之日起 60 日内召 开;基金 管理 人决定 不召集 ,基金 托管人 仍认为 有必 要召开 的,应当 自行 召集,
并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
4、单独或 合计持 有前 海开源 中航军 工份 额、前海 开源中 航军 工 A 份额 、前海开 源中 航军工 B 份额各 自
份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有 人认为 有必 要召开 基金份 额持 有人大 会的,应 当向 基金管 理人提 出
书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书 面告 知提出 提议的 基金 份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决
定不召集,单独或合计持有前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A 份 额、前 海开源 中航军 工 B 份 额各
自份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。 基金托
管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的 基金份 额持有 人代 表和基 金
管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金 管理 人,基金 管理人 应
当配合。
5、单独或合计持 有前 海开源 中航军 工份 额、前海 开源中 航军 工 A 份额 、前海开 源中 航军工 B 份额各 自
份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理 人、基金 托
管人都不召集的,单独或合计持有前海开 源中航 军工份 额、前 海开源 中航军 工 A 份 额、前海 开源中 航军 工 B
份额各自份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有 人大 会,但应 当至少 提前 30
日向中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托 管人应 当
配合,不得阻碍、干扰。
二、会议召集人及召集方式
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。 基金管理人决定召集的,应当自出
具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必 要召开 的,应当 由基 金托管
人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基 金份额 持有 人就同 一事项 书面 要求召 开基金 份额 持有人 大会,
应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内 决定 是否召 集,并书 面告
知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的, 应当自出具书面决定 之日起 60 日内召 开;基 金管理 人决定 不召 集,代表 基金份 额 10%以 上(含 10%)的 基金份 额持 有 人 仍 认 为 有 必 要 召 开
的,应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面
告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基 金份额 持有 人就同 一事项 要求 召开基 金份额 持有 人大会 ,而基
金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额 持有 人有权 自行
召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有 人依法 自行 召集基 金份额 持有 人大会 的,基金 管
理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
基金份额持有人大会
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。 基金份额持有人大会通知
应至少载明以下内容:
2、采取通 讯开会 方式 并进行 表决的 情况 下,由会 议召集 人决 定在会 议通知 中说 明本次 基金份 额持 有人
大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系 人、书 面表决 意见寄 交的 截止时 间和收 取
方式。
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到 指定地 点对表 决意 见的计 票进行 监督 ;如召
集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表 决意 见的计 票进行 监督 ;如召集 人为基 金
份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理
人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在规定媒介公告。 基金份额持有人大会通知
应至少载明以下内容:
2、采取通 讯开会 方式 并进行 表决的 情况 下,由会 议召集 人决 定在会 议通知 中说 明本次 基金份 额持 有 人
大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联系方式 和联系 人、 表 决意见 提交的 截止 时间和 收取方
式。
3、如召集人为基金管理人,还应另行通知基金托管人到 指定 地点对 表决意 见的 计票进 行监督 ;如召 集人
为基金托管人,则应另行通知基金管理人到指定地点对表决意见的 计票 进行监 督;如召 集人 为基金 份额持 有
人,则应另行通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金管理人或基金托管
人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
基金份额持有人大会
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式或通讯开会等 基金合 同约定 的方 式召开 , 会议的 召开 方式由
会议召集人确定。 基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。
1、现场开会。 由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开会时基金管
理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基 金管理 人或 托管人 不派代 表列 席的,不 影响
表决效力。 现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的 凭证显 示,有效 的前 海开源 中航军 工份 额、
前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额各自基金份额应占权 益登 记日各 自基金 总份 额的二 分
之一以上(含二分 之一);若 到会 者在权 益登记 日代 表的有 效的前 海开 源中航 军工份 额、前 海开源 中航军 工 A
份额、前海开源中航军工 B 份额各自基金份额少于本基金在权益登记日前海开源中航军工份额 、前海 开源中
航军工 A 份额、前海开 源中航 军工 B 份额各 自基金 总份 额的二 分之一 ,召集 人可以 在原公 告的 基金份 额持
有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重 新召 集基金 份额持 有人 大会。 重 新召集 的
基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A 份额 、
前海开源中航军工 B 份额各自基金份额应不少于本基金在权益登记日前海开源中航军工 份额、 前 海开源 中
航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额各自基金总份额的三分之一(含三分之一)。
2、通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决 事项 的投票 以书面 形式 在表决 截至日 以前 送达
至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决。
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人 为召集 人,则为 基金 管理人 )到指定 地点 对
书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公
证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人 的书面 表决 意见; 基 金托管 人或 基金管 理人
经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
(3) 本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意 见的 基金份 额持有 人所 代表的 前海开 源中 航军
工份额、前海开源中航 军工 A 份 额、前 海开源 中航军 工 B 份 额各自 的基金 份额 占权益 登记日 各自 基金总 份
额的二分之一以上(含二分之一);若本人直接出具书面意见或授权他 人代表 出具书 面意 见基金 份额持 有人 所
持有的前海 开源 中航军 工份额 、前海 开源中 航军工 A 份额 、前海开 源中航 军工 B 份额各 自基金 份额 小于在
权益登记日 前海开 源中航 军工 份额、前 海开源 中航 军工 A 份 额、前海 开源 中航军 工 B 份额 各自 基金总 份额
的二分之一,召 集人可 以在 原公告 的基金 份额 持有人 大会召 开时 间的 3 个 月以后 、6 个月 以内,就 原定审 议
事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大 会应当 有代 表三分 之一(含 三分 之一)以
上前海开源中航军 工份额 、前海 开源中 航军工 A 份额 、前海开 源中航 军工 B 份额各 自基金 份额 的持有 人直
接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见;
(4)上述第 (3)项中直 接出 具书面 意见的 基金 份额持 有人或 受托 代表他 人出具 书面 意见的 代理人 ,同 时
提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的代理人出具的 委托人 持有 基金份 额的凭 证及 委托人 的代
理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;
(5)会议通知公布前报中国证监会备案。
四、基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会 方式 或法律 法规、 中 国证 监会允 许的其 他方 式召
开,会议的召开方式由会议召集人确定。 基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。
1、现场开会。 由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开会时基金管
理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基 金管理 人或 基金托 管人不 派代 表列席 的,不
影响表决效力。 现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
(2)经核对 ,汇总到 会者 出示的 在权益 登记 日持有 基金份 额的 凭证显 示,有效 的基 金份额 不少于 本基 金
在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
2、通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决 事项 的投票 以书面 形式 或会议 通知载 明的 其他
形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或系统。 通讯开会 应以 书面方 式或会 议通 知载明 的其他 形
式进行表决。
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托 管人 为召集 人,则为 基金 管理人 )到指定 地点 对
表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机
关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表 决意见 ; 基金 托管人 或基金 管理 人经通 知不
参加收取表决意见的,不影响表决效力;
(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意 见的 ,基金份 额持有 人所 持有的 基金份 额不 小于
在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
(4)上述第 (3)项中直 接出 具表决 意见的 基金 份额持 有人或 受托 代表他 人出具 表决 意见的 代理人 ,同 时
提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的代理人 出具的 委托人 持有 基金份 额的凭 证及 委托人 的代
理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
3、如果参 加基金 份额 持有人 大会的 持有 人的基 金份额 低于 在权益 登记日 基金 总份额 的 50%,则召 集人
可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月后、六个 月以内 ,就原 定审议 事项重 新召 集基金 份额
持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人参加,
方可召开。
4、在会议 召开方 式上 ,本基金 亦可采 用其 他非现 场方式 或者 以现场 方式与 非现 场方式 相结合 的方 式 召
开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
5、在法律法规或监管机构允许的情况下,经基金份额持 有人 大会会 议通知 载明 ,基金份 额持有 人也 可以
选择网络、电话 或其他 方式进 行表 决,或者 采用网 络、电 话或其 他方式 授权 他人代 为出席 会议 并表决 ,为此,
基金份额持有人需在会议通知载明的期限内, 以会议通知载 明的 有效方 式向会 议召 集人提 交相应 有效 的表
决票或授权委托书。
基金份额持有人大会
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容 ,以及法 律法规 和《基 金合
同》规定的其他事项及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
(2)基金管理人、基金托 管人、单 独或合 并持 有权益 登记日 前海 开源中 航军工 份额 、前海开 源中航 军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份 额各自 份额 10%以上(含 10%)的基金 份额 持有人 可以在 大会 召集人 发出会 议
通知前就召开事由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。
(3)对于基金份额持有人提交的提案,大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核:
关联性。 大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系,并且不超出法律法规和基金
合同规定的基金份额持有人大会 职权 范围的 ,应提交 大会 审议;对 于不符 合上 述要求 的,不提 交基 金份额 持
有人大会审议。 如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决,应当在该次基金份额持有人大会上
进行解释和说明。
程序性。 大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。 如将其提案进行分拆或
合并表决,需征得原提案人 同意;原 提案 人不同 意变更 的,大 会主持 人可以 就程 序性问 题提请 基金 份额持 有
人大会做出决定,并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。
(4)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后,如果需要对原有提案 进行修 改,应当 在基 金份
额持有人大会召开前 30 日及时公告。 否则,会议的召开日 期应当 顺延并 保证 至少与 公告日 期有 30 日的间
隔期。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及 注意事 项,确定 和公 布监票
人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,经合法 执业的 律师 见证后 形成大 会决 议。 大会 由召集
人授权代表主持。 基金管理人为召集人的,其授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权代表主持;
如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基 金份额 持有人 和代 理人以 所代
表的基金份额二分之一以上(含二分之一)多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、持有
或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项。
(2)通讯方式开会
在通讯表决开会的方式下,首先由召集人提前 30 日公布 提案 ,在所通 知的表 决截 止日期 后第 2 个 工作
日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。 如监督人经通知但拒绝到场监督,
则在公证机关监督下形成的决议有效。
3、基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额 持有人 利益 的重大 事项,如 《基金 合同》的 重大修 改、决 定终止 《基金合 同》、更
换基金管理人、更换基金托 管人、与 其他 基金合 并、法律 法规 及《基金 合同》规 定的 其他事 项以及 会议 召集人
认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项(但本基金合同另有约定的除外)。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后, 对原有提案的修 改应 当在基 金份额 持有 人大会
召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公 布监票 人,然后 由大 会主持
人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。 大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管
理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如 果基金 管理 人授权 代表
和基金托管人授权代表均未能主持大会, 则由出席大会的基金份额持有人和代理人 所持表 决权的 50%以上
(含 50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基 金管理 人和基 金托 管人
拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名(或单位 名称)、身 份证 明文
件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公 布提案 ,在所 通知的 表决截 止日 期后 2 个 工作日 内在
公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
基金份额持有人大会
六、决议形成的条件、表决方式、程序
1、前海开源中航军工份额、前 海开源 中航 军工 A 份 额、前海 开源 中航军 工 B 份额 的基 金份额 持有人 所
持每一基金份额在其对应份额级别内享有平等的表决权。
(1)一般决议
一般决议须经出席会议的前海开 源中 航军工 份额、前 海开 源中航 军工 A 份 额、前 海开源 中航军 工 B 份
额的各自基金份额持有人(或其代理人)所持表 决权的 二分 之一以 上(含二 分之 一)通过 方为有 效,除 下列(2)所
规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过;
(2)特别决议
特别决议须经出席会议的前海开 源中 航军工 份额、前 海开 源中航 军工 A 份 额、前 海开源 中航军 工 B 份
额的各自基金份额持有人(或其代理人)所持表 决权的 三分 之二以 上(含三 分之 二)通过 方为有 效;涉 及更换 基
金管理人、更换基金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同、本基金与其他基金合 并必 须以特 别决议 通过
方为有效。
3、基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
4、采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则表 面符 合法律 法规和 会议 通知
规定的书面表决意见即视为有效的表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表 决,但 应当计 入出具 书
面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
六、表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)通过
方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份 额持有 人或 其代理 人所持 表决 权的三 分之二 以上(含三
分之二)通过方可做出。 除法律法规、中国证监会另有规 定或基 金合同 另有 约定外 ,转换基 金运 作方式 、更换
基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并,应以特别决议通过方为有效。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均有充分的相反 证据证 明,否则 提交 符合会
议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者, 表面符 合会议 通知 规定的 表决意 见即
视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出 具表决 意见的 基金 份额持 有人
所代表的基金份额总数。
在上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准。
基金份额持有人大会
七、计票
1、现场开会
(1)如基金份额持有人 大会由 基金管 理人 或基金 托管人 召集 ,则基金 份额持 有人 大会的 主持人 应当 在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代 表与 大会召 集人授 权的
一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集,基金份额持有人大 会的主 持人 应当在 会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代 表与基 金管理 人、 基 金托
管人授权的一名监督员共同担任监票人;但如果基金管理人和基金托管人的授权代表 未出 席,则大 会主持 人
可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票人。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点,由大会主持人当场公布计票结果。
(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议,可以对投票数进行重新清点;如大 会主持 人未进 行重 新清
点,而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议,其有 权在 宣布表 决结果 后
立即要求重新清点,大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。 重新清点仅限一次。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监票人在监 督人派 出的授 权代 表的监
督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证;基金管理人或基金托管人拒派 代表 对表决 意见的 计票
进行监督的,不影响计票和表决结果。
七、计票
1、现场开会
(1)如基金份额持有人 大会由 基金管 理人 或基金 托管人 召集 ,基金份 额持有 人大 会的主 持人应 当在 会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表 与大 会召集 人授权 的一
名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管 理人或 基金 托管人 召集,
但是基金管理人或基金托管人未出席大会的, 基金份额持有人大会的主持人应 当在 会议开 始后宣 布在 出席
会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。 基金管 理人 或基金 托管人 不
出席大会的,不影响计票的效力。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果。
(3) 如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提 交的 表决结 果有异 议,可 以在宣 布表决 结果 后立
即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。 重新清点后,大会主持人
应当当场公布重新清点结果。
2、通讯方式开会
在通讯方式开会的 情况下 ,计票方 式为 :由大会 召集人 授权 的两名 监督员 在基 金托管 人授权 代表 (若由
基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金
管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
基金份额持有人大会
八、基金份额持有人大会决议的生效和公告
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决,
在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
八、生效与公告
基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在规定媒介上公告。 如果采用通讯方式进行表决,在公告
基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金份额持有人大会
九、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制, 则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持 有人 和侧袋 份额持 有人 分别持
有或代表的基金份额或表决权符合该等比例, 但若相关基金份额持有人大会 召集和 审议 事项不 涉及侧 袋账
户的,则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例:
1、基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额 10%以上(含 10%);
2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记 日相关 基金份 额的 二分之
一(含二分之一);
3、通讯开会的直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份 额持 有人所 持有的 基金 份额不
小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);
4、在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额 小于 在权益 登记日 相关 基金份
额的二分之一、 召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审 议事项
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金 份额的 持有人 参与 或授权
他人参与基金份额持有人大会投票;
5、现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举 产生一 名基金
份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人;
6、 一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决 权的二 分之 一以上 (含二分 之一 )通
过;
7、特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 三分 之二以 上(含三 分之 二)通
过。
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权。
基金份额持有人大会
十、本部分关于基金份额持 有人大 会召 开事由 、召开条 件、议 事程序 、表决条 件等 规定,凡 是直接 引用 法律法
规、监管规则的部分,如将来法律法规、监管规则修改导致相关内容被取消或变 更的或 法律 法规、监 管规则 增
加新的持有人大会机制的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改、调整 或补充 ,无需 经基金
份额持有人大会审议。
基金管理人、 基 金托
管人的更换条 件和 程

二、基金管理人和基金托管人的更换程序
(一) 基金管理人的更换程序
1、提名:新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有前海开源中航 军工 份额、前 海开源 中航 军工
A 份额、前海开源中航军工 B 份额各自 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名;
2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的 基金 管理人 形成决 议,该 决
议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过;
4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议自表决通过之日起生 效,自 通过之 日起五 日内 报中
国证监会备案;
5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持 有人 大会决 议生效 后 2 个 工
作日内在指定媒介公告;
6、交接:基金管理人职 责终止 的,基金 管理 人应妥 善保管 基金 管理业 务资料 ,及时 向临时 基金管 理人 或
新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 新任基金管
理人应与基金托管人核对基金资产总值;
7、审计:基金管理人职 责终止 的,应当 按照 法律法 规规定 聘请 会计师 事务所 对基 金财产 进行审 计,并 将
审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用从基金财产中列支;
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
(一) 基金管理人的更换程序
1、提名:新任基金管理 人由基 金托管 人或 由单独 或合计 持有 10%以上(含 10%)基金份 额的 基金份 额持
有人提名;
2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被 提名的 基金 管理人 形成决 议,该 决
议需经参加大会的基金份额持 有人 所持表 决权的 三分 之二以 上(含三 分之 二)表决 通过,决 议自 表决通 过之
日起生效;
4、备案:基金份额持有人大会更换基金管理人的决议须报中国证监会备案;
5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额持 有人 大会决 议生效 后按 规定
在规定媒介公告;
6、交接:基金管理 人职 责终止 的,基金 管理 人应妥 善保管 基金 管理业 务资料 ,及时 向临时 基金管 理人 或
新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。 临时基金管
理人或新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值和基金资产净值;
7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请符合《中华人民 共和 国证券 法》规定 的会 计
师事务所对基金财产进行审计 ,并将 审计结 果予以 公告 ,同时报 中国证 监会 备案,审 计费用 在基 金财产 中列
支;
基金管理人、 基 金托
管人的更换条 件和 程

二、基金管理人和基金托管人的更换程序
(二) 基金托管人的更换程序:
1、提名:新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有前海开源中航 军工 份额、前 海开源 中航 军工
A 份额、前海开源中航军工 B 份额各自 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名;
2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的 基金 托管人 形成决 议,该 决
议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)表决通过;
4、备案:基金份额持有人大会选任基金托管人的决议自表决通过之日起生 效,自 通过之 日起五 日内 报中
国证监会备案;
5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持 有人 大会决 议生效 后 2 个 工
作日内在指定媒介公告;
6、交接:基金托管人职 责终止 的,应当 妥善 保管基 金财产 和基 金托管 业务资 料,及 时办理 基金财 产和 基
金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。 新任基金托管人与基金管理人
核对基金资产总值;
7、审计:基金托管人职 责终止 的,应当 按照 法律法 规规定 聘请 会计师 事务所 对基 金财产 进行审 计,并 将
审计结果予以公告,同时报中国证监会备案,审计费用从基金财产中列支。
二、基金管理人和基金托管人的更换程序
(二) 基金托管人的更换程序
1、提名:新任基金托管 人由基 金管理 人或 由单独 或合计 持有 10%以上(含 10%)基金份 额的 基金份 额持
有人提名;
2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被 提名的 基金 托管人 形成决 议,该 决
议需经参加大会的基金份额持 有人 所持表 决权的 三分 之二以 上(含三 分之 二)表决 通过,决 议自 表决通 过之
日起生效;
4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案;
5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额持 有人 大会决 议生效 后按 规定
在规定媒介公告;
6、交接:基金托管 人职 责终止 的,应当 妥善 保管基 金财产 和基 金托管 业务资 料,及 时办理 基金财 产和 基
金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时接收。 新任基金托管人或临时基金托
管人与基金管理人核对基金资产总值和基金资产净值;
7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请符合《中华人民 共和 国证券 法》规定 的会 计
师事务所对基金财产进行审计 ,并将 审计结 果予以 公告 ,同时报 中国证 监会 备案,审 计费用 在基 金财产 中列
支。
基金管 理人、 基 金托
管人的 更换条 件和 程

三、基金管理人与基金托管人同时更换
1、提名:如 果基金 管理 人和基 金托管 人同 时更换 ,由单独 或合 计持有 前海开 源中 航军工 份额、前 海开 源
中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份 额各自 10%以上(含 10%)的基 金份额 持有人 提名 新的基 金管理 人
和基金托管人;
3、公告:新 任基金 管理 人和新 任基金 托管 人应在 更换基 金管 理人和 基金托 管人 的基金 份额持 有人 大会
决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。
(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序
1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合 计持有 基金总 份额 10%以上(含 10%)的基
金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;
3、公告:新 任基金 管理 人和新 任基金 托管 人应在 更换基 金管 理人和 基金托 管人 的基金 份额持 有人 大 会
决议生效后按规定在规定媒介上联合公告。
基金管 理人、 基 金托
管人的 更换条 件和 程

三、新任或临时基金管理人接受基金管理业务或新任或临时基金 托管人 接受 基金财 产和基 金托 管业务 前,原
基金管理人或 原基金 托管 人应依 据法律 法规 和《基金 合同》的 规定 继续履 行相关 职责 ,并保证 不做出 对基 金
份额持有人的利益造成损害的行为。 原基金管理人或原基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照本
基金合同的规定收取基金管理费或基金托管费。
四、本部 分关于 基金 管理人 、基金托 管人 更换条 件和程 序的 约定,凡 是直接 引用 法律法 规或监 管规 则的
部分,如法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基 金管 理人与 基金托 管人 协商一 致并提 前
公告后,可直接对相应内容进行修改和调整,无需经基金份额持有人大会审议。
基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本指基金登记、存管、过户、清算和结算 业务,具 体内容 包括 投资人 基金账 户的 建立
和管理、基金份 额登记 、基金销 售业 务的确 认、清算 和结 算、代理 发放红 利、建 立并保 管基金 份额 持有人 名册
和办理非交易过户等。
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人开 放式基 金账 户和/ 或深圳证券账 户的建 立和管 理、基 金份额 登记、基 金销 售业务 的确认 、清算 和结算 、代理发 放红 利、建立 并保
管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。
基金份额的登记
三、基金登记机构的权利
2、建立和管理投资者基金账户;
4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调 整,并依 照有关 规定 于开始 实施前 在指 定媒
介上公告;
三、基金登记机构的权利
2、建立和管理投资者开放式基金账户和/或深圳证券账户;
4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进 行调 整,并依 照有关 规定 于开始 实施前 在规 定媒
介上公告;
基金份额的登记 四、基金登记机构的义务
3、保存基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录二十年以上;
四、基金登记机构的义务
3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信 息及 基金份 额明细 等数 据备份 至中国 证监 会认
定的机构。 其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年;
7、如因登记机构的原因而造成基金管理人或者基金份额持有人损失的,依法承担相应的赔偿责任;
基金的投资
二、投资范围
本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为 90%-95%;其中,投资于中证中航军工主题指数成份股和
备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90%;同时保持不低于基金资产 净值 5%的现金 或者到 期日 在一
年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。
二、投资范围
基金的 投资组 合比 例为: 本 基金投 资于 标 的 指 数 成 份 股 及 备 选 成 份 股 的 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
90%且不低于非现金基金资产的 80%。 本基金将持有不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内
的政府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
基金的投资
三、标的指数
中证中航军工主题指数
在出现以下两种情况时,基金管理人将通过适当程序更换标的指数:
1、如果标的指数可能存在的不合理性导致其不能很好地反 映沪深 两市具 有军 工产业 特征的 公司 股票的
整体走势,或 随着中 国证券 市场 的进一 步发展 和完 善,未来 出现了 更合 理、更具 代表性 的反 映该类 股票走 势
的指数时,基金管理人可在履行适当程序后,依法变更本基金的标的指数。
2、当标的 指数出 现下 列问题 时,基金 管理 人可以 依 据 维 护 投 资 者 的 合 法 权 益 的 原 则 ,在 履 行 适 当 程 序
后,依法变更基金的标的指数:
(1)上海证券交易所或深圳证券交易所停止向标的指数供应 商提供 标的指 数所 需的数 据、限制 其从 交易
所取得数据或处理数据的权利;
(2)标的指数被上海证券交易所及深圳证券交易所停止发布;
(3)标的指数由其他指数替代;
(4)标的指数供应商停止编辑、计算和公布标的指数点位或停止对基金管理人的标的指数使用授权;
(5)标的指数由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为本基金的标的指数;
(6)存在针对标的指数或标的指数供应商的商业纠纷或法律 诉讼,且 此类纠 纷或 诉讼可 能对标 的指 数或
基金管理人使用标的指数的能力产生重大不利影响。
若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质 性变更 , 则基金 管理 人应就 变更标 的指 数召开
基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。 若标的指数变更对基 金投 资无实 质性影 响(包 括但不 限于标 的
指数供应商变更 、指数 更名等 ),则无需 召开 基金份 额持有 人大 会,基金 管理人 应在 取得基 金托管 人同 意后,
报中国证监会备案并公告。
标的指数更换后,基金管理人可根据需要替换或删除基金名称中与原标的指数相关的商号或字样。
基金的投资
四、投资策略
本基金力争前海开源中航军工份额净值增长率与同期业绩比较 基准的 增长 率之间 的日均 跟踪 偏离度 不
超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述
范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略
为实现跟踪标的指数的投资目标, 本基金将以不低于非现 金基金 资产的 90%的比 例投资 于标的 指数 成
份股及其备选成份股,并保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
三、投资策略
本基金力争份额净值增长率与同期业绩比较基准的增长率之间的日均跟踪偏离度不超过 0.35%,年跟 踪
误差不超过 4%。 如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟 踪误 差超过 上述范 围,基 金管理 人
应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
1、资产配置策略
为实现跟踪标的指数的投资目标, 本基金将以不低于基金 资产净 值的 90%的 比例 投资于 标的指 数成 份
股及其备选成份股,并保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
基金的投资
2、股票投资策略
(2)股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及 其权重 的变动 而进 行相应 调整, 本 基金 还将根
据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素 等变 化,对其 进行适 时调 整,以保 证前海 开
源中航军工份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和 跟踪误 差最 小化。 基 金管理 人将 对成份 股
的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法 寻求替 代。 由于 受到 各项持 股比例 限制 ,
基金可能不能按照成份股权重持有成份股,基金将会采用合理方法寻求替代。
2、股票投资策略
(2)股票投资组合的调整
本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及 其权重 的变动 而进 行相应 调整, 本 基金 还将根
据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素 等变 化,对其 进行适 时调 整,以保 证基金 份
额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小 化。 基金 管理 人将对 成份股 的流 动性进 行
分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。 由于 受到各 项持股 比例 限制,基 金可能 不能
按照成份股权重持有成份股,基金将会采用合理方法寻求替代。
基金的投资
五、投资限制
1、投资组合限制
本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固 有特点 , 通过分 散投 资降低 基金财 产的 非系统
性风险,保持基金组合良好的流动性。 基金的投资组合将遵循以下限制:
(1)本基金所持有的股票市值占基金资产的比例 为 90%-95%;其中 投资 于中证 中航军 工主 题指数 成份股
和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的 90%;
(2) 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府 债券, 其 中现 金不包 括结算 备付
金、存出保证金和应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得 超过基 金资 产净值 的 40%;债券 回购
最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管 理的原 则,并 制定严 格的授 权管 理制度
和投资决策流程。 基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的 具体 比例, 应 当符合 中国 证监会 的有关 规
定。
除上述第(2)、(12)、(16)、(17)项外,因证券市场波动、上 市公 司合并 、基金规 模变 动、股权 分置改 革中 支
付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上 述规定 投资 比例的 ,基金管 理人 应当在 10 个交
易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法 规或监 管部 门取消 上述限 制,如 适用于 本基金 ,基金 管理人 在履行 适当 程序后 ,则本基 金投 资不
再受相关限制。
四、投资限制
1、投资组合限制
基金的投资组合将遵循以下限制:
(1)本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于基金 资产净 值的 90%且不低 于非现 金基 金
资产的 80%;
(2)本基金保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府 债券 ,其中现 金不包 括结 算
备付金、存出保证金和应收申购款等;
(9)本基金 进入全 国银 行间同 业市场 进行 债券回 购的资 金余 额不得 超过基 金资 产净值 的 40%;进入 全国
银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
除上述第(2)、(7)、(11)、(12)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份股调
整、标的指数成份股流动性限制等基金管理人之外的因素致使基 金投资 比例 不符合 上述规 定投 资比例 的,基
金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。
法律法 规或监 管部 门取消 或变更 上述 限制,如 适用于 本基 金,在符 合法律 法规 和基金 合同的 约定 ,且基
金管理人在履行适当程序并提前公告后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。
基金的投资
四、投资限制
2、禁止行为
(4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
(7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。
四、投资限制
2、禁止行为
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定, 基金 管理人 在履行 适当 程序后 可不受 上述 规定的
限制。
基金的投资
六、业绩比较基准
中证中航军工主题指数基于证监会行业分类标准, 选择沪 深两市 从事军 工装 备制造 和服务 及相 关行业
的规模相对较大、行业代表性强的上市公司股票作为成份股,计算 方法 上则采 用成份 股按 照自由 流通股 本加
权的派氏方法来编制。 可以综合反映沪深两市具有军工产业特征的公司股票的整体走势,同时为投资者提供
新的投资标的。
标的指 数发生 变更 时,业绩 比较基 准随 之发生 变更,基 金管 理人应 在取得 基金 托管人 同意后 ,报中 国证
监会备案并公告。
五、标的指数与业绩比较基准
本基金的标的指数为中证中航军工主题指数(CSI AVIC Aerospace & Defense Index)。
中证中航军工主题指数是由中证指数有限公司编制的跟 踪军工 行业表 现的 指数。 该 指数选 取主 营业务
中涉及军工产品和服务,或隶属于十大军工集团的代表性公司作为样本股,反映军工行业公司的整体表现。
如果标 的指数 编制 单位变 更或停 止编 制、发布 或授权 ,或由 其他指 数替代 ,或由 于指数 编制方 法的 重大
变更等事项导 致指数 不宜继 续作 为标的 指数,或 证券 市场有 其他代 表性 更强、更 适合投 资的 指数推 出,基金
管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投资者 合法权 益的 原则,在 履行适 当程 序后变
更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。 其中,若变更标的 指数 (及相应 变更业 绩比 较基准 )涉及本
基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的 指数召 开基 金份额 持有人 大会 ,并报中
国证监会备案且在规定媒介公告。 若变更标的指数(及相应变更业 绩比 较基准 )对基金 投资 范围和 投资策 略
无实质性 影响(包 括但 不限于 指数编 制单 位变更 、指数更 名等 事项),则 无需召 开基 金份额 持有人 大会 ,基金
管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案并及时公告。
基金的投资
七、风险收益特征
本基金 属于股 票型 基金,其 预期的 风险 与收益 高于混 合型 基金、债 券型基 金与 货币市 场基金 ,为证 券投
资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。 同时本基金为指数基金,通过跟踪标的指数表现,具有与标的
指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。
从本基金所分拆的两类基金份额来看,前海开源中航军工 A 份额为稳健收 益类 份额,具 有低风 险且 预期
收益相对较低的特征; 前海开源中航军工 B 份额为积极收益类份额, 具 有高 风险且 预期收 益相 对较高 的特
征。
六、风险收益特征
本基金为股票型基金, 理论上其预期风险和预期收益 水平 高于混 合型基 金、 债 券型基 金与货 币市 场基
金。 同时本基金为指数基金,通过跟踪标的指数表现,具有与标 的指数 以及 标的指 数所代 表的 公司相 似的风
险收益特征。
基金的投资 八、基金管理人代表基金行使股东、债权人权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人权利,保护基金份额持有人的利益;
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保护基金份额持有人的利益;
基金的投资
九、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据 最大限 度保护 基金 份额持 有人利 益的 原则,基
金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后 ,可以 依照法 律法规 及基 金合同 的约定 启用
侧袋机制。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约
定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特 定资 产的处 置变现 和支 付等对 投资者 权益 有重
大影响的事项详见招募说明书的规定。
基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行 存款 本息和 基金应 收的 申购基 金款以 及其 他投资
所形成的价值总和。
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项以及其他资产的价值总和。
基金的财产
四、基金财产的保管和处分
基金管 理人、基 金托 管人因 依法解 散、被 依法撤 销或者 被依 法宣告 破产等 原因 进行清 算的,基 金财 产 不
属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得 与其 固有资 产产生 的债 务相互 抵销;基
金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
四、基金财产的保管和处分
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属
于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产生的债 权,不得 与其固 有资 产产生 的债务 相互 抵销;基 金
管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 非因基金财产本身承担的债务,不得
对基金财产强制执行。
基金资产估值 二、估值对象
基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
二、估值对象
基金所拥有的股票、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。
基金资产估值
三、估值原则
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计准则》、监管部门有关规定。
(一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价 的投 资品种 ,在估值 日有 报价的 ,除会计 准则 规定
的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后
未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。 有充足证据表明估值日或
最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价值。
与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并在估值技术中考虑
不同特征因素的影响。 特征是指对资产出售或使用的限制 等,如果 该限制 是针 对资产 持有者 的,那 么在估 值
技术中不应将该限制作为特征考虑。 此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价
或折价。
(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的
估值技术确定公允价值。 采用估值技术确定公允价值时,应 优先使 用可观 察输 入值,只 有在无 法取 得相关 资
产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。
(三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估值调整对前一估值
日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允价值。
基金资产估值
三、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市的有价证券,以其估值日在证券交易所挂 牌的 市价(收 盘价)估 值;估 值日无 交易的 ,且最
近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未 发生影 响证券 价格 的重大 事件的 , 以最 近交易 日的
市价(收 盘价)估 值;如最 近交 易日后 经济环 境发 生了重 大变化 或证 券发行 机构发 生影 响证券 价格的 重大 事
件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境
未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。 如最近交易 日后经 济环境 发生 了重大 变化的 ,可参 考类似 投
资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(3) 交易所上市未实行净价交易的债券按估值日 收盘价 减去 债券收 盘价中 所含 的债券 应收利 息得 到的
净价进行 估值 ;估值日 没有交 易的 ,且最近 交易日 后经 济环境 未发生 重大 变化,按 最近交 易日 债券收 盘价减
去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可
参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。 交易所上市的资产支持证券,
采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
四、估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
(1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无
交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券 发行机 构未发 生影 响证券 价格的 重大 事件的 ,以最
近交易 日的市 价(收盘 价)估 值;如最 近交易 日后 经济环 境发生 了重 大变化 或证券 发行 机构发 生影响 证券 价
格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
(2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种 ,选取 估值日 第三方 估值 机构提 供的相 应品 种当
日的估值净价进行估值;
(3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选 取估 值日第 三方估 值机 构提供 的相应 品种 当日
的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值;
(4)交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价;
(5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用 估值技 术确 定公允 价值。 交 易所 市场挂 牌转让 的资 产
支持证券,采用估值技术确定公允价值;
(6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情况下,应以活跃市场上未经调
整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场报价未能 代表估 值日公 允价 值的情 况下,应 对市 场报价 进行
调整以确认估值日的公允价值;对于不存在市场活动或市场 活动 很少的 情况下 ,应采 用估值 技术确 定其 公允
价值。
基金资产估值
三、估值方法
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的股票,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日
无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技 术确 定公允 价值,在 估值 技术难 以可靠 计量 公
允价值的情况下,按成本估值;
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同一股票的估值方法
估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确定公允价值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
四、估值方法
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的估值方法估值;该日
无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技 术确定 公允 价值,在 估值技 术难 以可靠 计量公 允价 值
的情况下,按成本估值;
(3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东
公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不 包括停 牌、新发 行未 上市、回 购交易 中的 质押券 等
流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估
值。 对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐
估值净价估值。 对于含投资人回售权的固定收益品种,回售登记截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待
偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市,且第三 方估值 机构未 提供 估值价 格的债 券,在 发行利 率
与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。
4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。
5、存款的估值方法
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示,按协议或合同利率逐日确认利息收入。
7、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。
基金资产估值
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。 本基金的基金会计责任方
由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经 相关各 方在平 等基 础上充 分讨论 后,仍 无法达 成
一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
根据有关法律法规,基金资产净值计算、基金份额净值计算 和基金 会计核 算的 义务由 基金管 理人 承担。 本 基
金的基金 会计责 任方由 基金 管理人 担任,因 此,就 与本基 金有关 的会 计问题 ,如经相 关各 方在平 等基础 上充
分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。
基金资产估值
四、估值程序
基金管理人应每个工作日对基金资产估值, 但基金管 理人 根据法 律法规 或本 基金合 同的规 定暂 停估值
时除外。 基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值及各类基金份额的参考净值结果发送基
金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。
五、估值程序
1、 基金份额净值是按照每个估值日闭市后, 基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算, 精确 到
0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的
净值精度应急调整机制。 国家另有规定的,从其规定。
基金管理人于每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值,但基金管理人根据法律法规或本基金合同的规定暂停估值
时除外。 基金管理人每个估值日对基金资产估值后,将基金 份额净 值结果 发送 基金托 管人,经 基金 托管人 复
核无误后,由基金管理人按规定对外公布。
基金资产估值
五、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当基金份
额净值及各类基金份额的参考净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。
六、估值错误的处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。 当本基金
基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值错误。
基金资产估值
五、估值错误的处理
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(2)估值错误偏差达到前海开源中航军工份额的基金份额净值、前海 开源中 航军 工 A 份额 的基金 份额 参
考净值或前海开源中航军工 B 份额的基金份额参考净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人 并报中
国证监会备案;估值错误偏差达到前海开源中航军工份额的基金份额净值、前 海开源 中航 军工 A 份 额的基 金
份额参考净值或前海开源中航军工 B 份额的基金份额参考净值的 0.5%时,基金管理人应当通报基金托管 人、
报中国证监会备案并公告。
六、估值错误的处理
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
(2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报 中国 证监会 备案;错 误
偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。
基金资产估值
六、暂停估值的情形
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参 考的 活跃市 场价格 且采 用估值 技术仍 导致 公
允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致的;
4、中国证监会认定的其他情形。
七、暂停估值的情形
1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
3、当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的,经与基金托管人协商一致的;
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
基金资产估值
七、基金净值的确认
用于基金信息披露的基金资产净值和前海开源中航军工份额的 基金份 额净 值、 前海 开源中 航军 工 A 份
额和前海开源中航军工 B 份额的基金份额参考净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。 基金
管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值、前 海开源 中航 军工份 额的基 金份 额净值 、前海
开源中航军工 A 份额和前海开源中航军工 B 份额的基金份额参考净值并发送给基金托 管人。 基 金托管 人对
净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值予以公布。
八、基金净值的确认
基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个
估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额 净值并 发送给 基金 托管人 。 基金托 管人 对净值 计算
结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人按规定对基金净值予以公布。
基金资产估值
八、特殊情形的处理
1、基金管理人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误处理;
2、由于证券交易所及其登记结算公司或标的指数供应 商发 送的数 据错误 ,或由 于其他 不可抗 力原 因,基
金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检 查,但 是未能 发现该 错误 的,由此 造成的
基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责 任。 但基 金管理 人、基 金托管 人应当 积极 采取
必要的措施消除由此造成的影响。
九、特殊情形的处理
1、基金管理人、基金托管人按估值方法的第 6 项进 行估值 时,所 造成的 误差不 作为 基金份 额净值 错误 处
理;
2、由于交易所及登记结算公司或标的指数供应商发送的数据错误,或第三方估值机构提供的估值数据错
误,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是
未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管 理人和 基金托 管人 免除赔 偿责任 。 但基 金管理 人
和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
基金资产估值
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的, 应根据本部分的约定对主袋 账户 资产进 行估值 并披 露主袋 账户的 基金 净值信
息,暂停披露侧袋账户份额净值。
基金费用与税收
一、基金费用的种类
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
8、基金的开户费用;
9、基金的银行汇划费用、银行账户维护费用;
10、基金的上市费和年费;
在中国 证监会 规定 允许的 前提下 ,本基 金可以 从基金 财产 中计提 销售服 务费 ,具体计 提方法 、计提 标 准
在招募说明书或相关公告中载明。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参 照公 允的市 场价格 确定 , 法律法 规另有 规定 时从其
规定。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
一、基金费用的种类
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,法律法规、中国证监会另有规定的除外;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
8、基金的银行汇划费用;
9、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
10、基金的上市费和年费(若有);
基金费用与税收
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
H=E×年管理费率÷当年天数
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
H=E×1%÷当年天数
基金费用与税收
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
2、基金托管人的托管费
H=E×年托管费率÷当年天数
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
2、基金托管人的托管费
H=E×0.2%÷当年天数
基金费用与税收
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、标的指数许可使用费
标的指数许可使用费按基金资产净值的 0.02%年费率计提。
标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.02%年费率计提。 计算方法如下:
H=E×0.02%÷当年天数
H 为每日应计提的标的指数许可使用费
E 为前一日的基金资产净值
标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币 4 万元,计 费期间 不足一 季度 的,根据 实际天 数按 比例
计算。 标的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季度末,按季支付,由基金管理人向基金托管人发送指数
使用费 划款指 令, 基 金托管 人复核 后于 次季前 10 个工作 日内 从基金 财产中 一次 性支付 给中证 指数 有限公
司。 若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指 数许可 使用 费费率 和计算 方法 的, 本基
金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费, 基金管理人必须依照 有关规 定最迟 于新 的费率 和计算 方式
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
如果中证指数 有限 公司根 据指数 使用 许可协 议的约 定要 求变更 标的指 数许 可使用 费费率 和计 算方法 ,
应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。 此项 变更无 需召 开基金 份额持 有人
大会。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
3、标的指数许可使用费
本基金 按照基 金管 理人与 指数提 供商 所签订 指数许 可使 用协议 的约定 计提 标的指 数使用 相关 费用,基
金合同生效后的标的指数使用相关费用从基金财产中列支。 标的指数使用相关费用的费率、具体计算方法和
支付方式请参见招募说明书。
如果指数使用许可协议约定的标的指数使用相关费用的计算方 法、费率 和支 付方式 等发生 调整 ,本基金
将采用调整后的方法或费率计算标的指数使用相关费用。 基金管理人 将在招 募说明 书更 新或其 他公告 中披
露本基金最新适用的方法,此项调整无需召开基金份额持有人大会审议。
基金费用与税收 三、不列入基金费用的项目
3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
三、不列入基金费用的项目
3、《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》生效前的相关费用;
基金费用与税收
四、费用调整
基金管理人和 基金 托管人 协商一 致后 ,可根据 基金发 展情 况调整 基金管 理费 率、基金 托管费 率、基 金销
售费率等相关费率。
调高基金管理 费率 、基金托 管费率 或基 金销售 费率等 费率 ,须召开 基金份 额持 有人大 会审议 ;调低 基金
管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒介上公告。
四、本基金由前 海开 源中航 军工指 数分 级证券 投资基 金转 型而来 ,基金转 型前 的信息 披露费 、律师 费和会 计
师费以及相关费用按照《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》的相关约定处理。
五、实施侧袋机制期间的基金费用
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户有关的费用可以从侧袋账户 中列支 ,但应 待侧袋 账户资 产变 现后方
可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见招募说明书的规定。
基金费用与税收 五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
六、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法 律、法规 执行 。 基金财 产投资 的相 关税
收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
基金的收益与分配
三、基金收益分配原则
在存续 期内,本 基金 (包括前 海开源 中航 军工份 额、前海 开源 中航军 工 A 份额 、前 海 开 源 中 航 军 工 B 份
额)不进行收益分配。
三、基金收益分配原则
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根 据实际 情况进 行收 益分配 ,具体分 配方 案以
公告为准;
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,登记 在登记 结算系 统基 金份额 持有人 开放 式基
金账户下的基金份额可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额 进行再 投资;若 投资 者不选 择,本基 金
默认的收益分配方式是现金分红;登记在证券登记系统的场内基金份额持 有人 深圳证 券账户 下的 基金份 额,
只能选择现金分红的方式, 具体权益分配程序等有关事项遵循深圳 证券交 易所及 中国 证券登 记结算 有限 责
任公司的相关规定;
3、基金收 益分配 后基 金份额 净值不 能低 于面值 ,即基金 收益 分配基 准日的 基金 份额净 值减去 每单 位基
金份额收益分配金额后不能低于面值;
4、每一基金份额享有同等分配权;
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的 前提下 , 基金 管理人 可在法 律法 规允许
的前提下酌情调整以上基金收益分配原则,并于变更实施日前在规定 媒介上 公告,且 不需 召开基 金份额 持有
人大会。
基金的收益与分配
第二十一部分 基金份额的折算
一、定期份额折算
在前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工份额存续期内的每个会计 年度 (除基金 合同生 效日 所在
会计年度外)第一个工作日,本基金将按照以下规则进行基金的定期份额折算。
1、基金份额折算基准日
每个会计年度第一个工作日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工份额。
3、基金份额折算频率
每年折算一次。
4、基金份额折算方式
前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额按照本合同第五部分“基金 份额的 净值计 算”进 行
基金份额参考净值计算,对前海开源中航军工 A 份额的应得收益进行定期份 额折算 ,每 2 份前 海开 源中航 军
工份额将按 1 份前海开源中航军工 A 份额获得约定应得收益的新增折算份额。
在基金份额折算前与折算后,前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额的份额配比保持 1:1
的比例。 对于前海开源中航军工 A 份额的约定应得收益,即前海开源中航军工 A 份额每个会计年度 12 月 31 日基金份额参考净值超出 1.000 元部分,将折算为场内前海开源中航军工份额分配给前海开源中 航军 工 A 份
额持有人。前海开源中航军工份额持有人持有的每 2 份前海开源中航军工份额将按 1 份前海开源中航军工 A
份额获得新增前海开源中航军工份额的分配。 持有场外前海开源 中航军 工份 额的基 金份额 持有 人将按 前述
折算方式获得新增场外前海开源中航军工份额的分配; 持有 场内 前海开 源中航 军工 份额的 基金份 额持 有人
将按前述折算方式获得新增场内前海开源中航军工份额的分配。 经过上述份额折算,前海开源中航军工 A 份
额的基金份额参考净值调整为 1.000 元,前海开源中航军工份额的基金份额净值将相应调整。
每个会计年度第一个工作日为基金份额折算基准日, 本基金将对 前海开 源中 航军工 A 份额和 前海 开源
中航军工份额进行应得收益的定期份额折算。 有关计算公式如下:
(1)前海开源中航军工 A 份额
定期份额折算不改变前海开源中航军工 A 份额的份额数,即
(3)前海开源中航军工份额
定期份额折算后前海开源中航军工份额的份额数等于定 期折算 前前海 开源 中航军 工份额 的份 额数与 新
增的前海开源中航军工份额的份额数之和,即
具体内容详见招募说明书。
二、不定期份额折算
除以上定期份额折算外,本基金还将在以下两种情况进行 份额折 算,即当 前海 开源中 航军工 份额 的基金
份额净值达到 1.500 元时或当前海开源中航军工 B 份额的基金份额参考净值跌至 0.250 元时。
1、基金份额折算基准日
当达到不定期折算条件时,基金管理人可根据市场情况确定折算基准日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的前海开源中航军工份额、前海开源中航 军工 A 份额、前 海开源 中航 军工
B 份额。
3、基金份额折算频率
不定期。
4、基金份额折算方式
当达到不定期折算 条件时 ,本基金 将分 别对前 海开源 中航 军工份 额、前海 开源 中航军 工 A 份额 、前海 开
源中航军工 B 份额进行份额折算, 份额折算后本基金将确保前海开源中航军工 A 份额 与前海 开源 中航军 工
B 份额的比例为 1:1,份额折算 后前 海开源 中航军 工份 额的基 金份额 净值 、前海开 源中航 军工 A 份额与 前海
开源中航军工 B 份额的基金份额参考净值均调整为 1.000 元。
(1)当前海开源中航军工份额的份额净值达到 1.500 元时,前海开源 中航军 工份额 、前海 开源中 航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额将按照如下公式进行份额折算:
1)前海开源中航军工 A 份额
① 份额 折算前 前海 开源中 航军工 A 份额 的份额 数与份 额折 算后前 海开源 中航 军工 A 份 额的份 额数 相
等,即
其中,
② 份额 折算前 前海 开源中 航军工 B 份额 持有人 在份额 折算 后将持 有前海 开源 中航军 工 B 份额 与 新 增
场内前海开源中航军工份额,且所对应的基金资产净值不变。
前海开源中航军工 B 份额持有人新增的场内前海开源中航军工份额的份额数为
3)前海开源中航军工份额
前海开源中航军工份额持有人份额折算前后所持有的前 海开源 中航军 工份 额的资 产净值 不变 。 场外前
海开源中航军工份额持有人份额折算后获得新增场外前海开源 中航 军工份 额, 场内 前海 开源中 航军工 份额
持有人份额折算后获得新增场内前海开源中航军工份额。
前海开源中航军工份额持有人不定期份额折算后的前海开源中航军工份额的份额数为
具体内容详见招募说明书。
(2)当前海开源中航军工 B 份额的基金份额参考净值跌至 0.250 元时,前海开源中航军工 份额、前 海开源
中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额将按照如下公式进行份额折算:
1)前海开源中航军工 B 份额
份额折算前后前海开源中航军工 B 份额所对应的基金资产净值不变,即
其中,
② 份额 折算前 前海 开源中 航军工 A 的持 有人在 份额折 算后 将持有 前海开 源中 航军工 A 份额与 新增 场
内前海开源中航军工份额,且所对应的基金资产净值不变。
前海开源中航军工 A 份额持有人新增的场内前海开源中航军工份额的份额数为
3)前海开源中航军工份额
前海开源中航军工份额持有人份额折算前后所持有的前 海开源 中航军 工份 额的资 产净值 不变 。 场外前
海开源中航军工份额持有人份额折算后获得新增场外前海开源 中航 军工份 额, 场内 前海 开源中 航军工 份额
持有人份额折算后获得新增场内前海开源中航军工份额。
前海开源中航军工份额持有人不定期份额折算后的前海开源中航军工份额的份额数为
具体内容详见招募说明书。
三、基金份额折算余额的处理方法
折算后 ,场外份 额的 份额数 采用四 舍五 入的方 式保留 到小 数点后 两位,由 此产 生的误 差计入 基金 资产;
场内基金份额的份额数计算结果保留到整数位, 余额的处理 方法按 照深 圳证券 交易所 或基 金注册 登记机 构
的相关规则及有关规定执行。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,届时基金管 理人可 根据深 圳证 券交易 所、基金 注册 登记机
构的相关业务规定暂停前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额的上市交 易、 前 海开源 中航军
工份额的申购与赎回、前海开源中航军工份额与前海开源中航军工 A 份额、前海开源 中航军 工 B 份额 的份 额
配对转换等相关业务,具体见基金管理人届时发布的相关公告。
五、基金份额折算结果的公告
基金份额折算结束后,基金管理人应按照《信息披露办法》在 至少一 家指定 媒介 公告,并 报中国 证监 会备
案。
六、特殊情形的处理
若在定 期份额 折算 基准日 发生《基 金合 同》约定 的本基 金不 定期份 额折算 的情 形时,基 金管理 人本 着维
护基金份额持有人利益的原则, 可根据具体情况选择按照定 期份额 折算 的规则 或者不 定期 份额折 算的规 则
进行份额折算。
七、其他事项
基金管 理人、深 圳证 券交易 所、基金 注册 登记机 构有权 调整 上述规 则,本基 金《基 金合同 》将相应 予以 修
改,且此项修改无须召开基金份额持有人大会,并在本基金更新的招募说明书中列示。
四、收益分配方案
基金收 益分配 方案 中应载 明截至 收益 分配基 准日的 可供 分配利 润、基金 收益 分配对 象、分配 时间 、分 配
数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人 复核,依 照《信息 披露 办法》的 有关规 定在 规定
媒介公告。
六、基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 对于场外份额,当投资者的现金
红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金 登记机 构可 将基金 份额持 有人 的现金 红利
自动转为基金份额。 红利再投资的计算方法,依照登记机构相关业务规则执行。 对于场内基金份额,则参照深
圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配,详见招募说明书的规定。
基金的会计与审计
一、基金会计政策
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按如下原则:如 果《基
金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;
一、基金会计政策
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;
法律法规或监管部门对基金会计政策另有规定的,从其规定。
基金的会计与审计
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立 的具 有证券 、期货相 关从 业资格 的会计 师事 务所
及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师时,应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,需通 知基 金托管 人后可 以更 换。 更换 会计师 事务 所,
基金管理人应当依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
二、基金的年度审计
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务所需依照《信息披
露办法》的有关规定在规定媒介公告。
基金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定。
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及
其他有关规定。 相关法律法规对信息披露的披露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最
新规定。
基金的信息披露
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内, 将 应予披 露的基 金信 息通过 中国证 监会 指定的 全国
性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够
按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过符合中国证监会规定条件
的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信息披露办法》规 定的 互联网 网站(以 下简 称“规定 网站”)等 媒介 披
露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资 者决 策的全 部事项 ,说明 基金认 购、申购 和赎 回安
排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后,基金招
募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个 工作日 内,更新 基金 招募说 明书并 登载 在指定 网站
上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。 基金终止运作的,基金管理人不再
更新基金招募说明书。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用 于向 投资者 提供简 明的 基金概 要信息 。 《基金 合
同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基 金管理 人应当 在三 个工作 日内,更 新基 金产品 资料
概要,并 登载在 指定网 站及 基金销 售机构 网站 或营业 网点;基 金产 品资料 概要其 他信 息发生 变更的 ,基金 管
理人至少每年更新一次。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基 金份 额发售 的 3 日前 ,将基 金招募 说明书 、《基金 合
同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
五、公开披露的基金信息
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资 者决 策的全 部事项 ,说明 基金申 购和赎 回安 排、基
金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人 服务等 内容 。 《基金合 同》生效 后,基 金招募 说
明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在规定网站上;基
金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年 更新一 次。 基金 终止 运作的 ,基金管 理人 不再更 新
基金招募说明书。
4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用 于向 投资者 提供简 明的 基金概 要信息 。 《基金 合
同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基 金管理 人应当 在三 个工作 日内,更 新基 金产品 资料
概要,并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理
人至少每年更新一次。 基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。
本基金由前海开源中航军工指数分级证券投资基金转型而来, 经中国证监会注册且履行适当程序后,基
金管理人按照《基金法》、《信息披露办法》、《基金合同》规定 将基金 招募说 明书 提示性 公告和 《基金 合同》提 示
性公告登载在规定报刊上,将基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》和基金托管协议登载在规定网
站上,并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将《基金合同》、基金
托管协议登载在规定网站上。
基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
(二)基金份额发售公告
基金管理人将按照《基金法》、《信息披露办法》的有关规定就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售
公告,并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
(三)《基金合同》生效公告
基金管理人应当在收到中国证监会确认备案文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。
(四)基金份额上市交易公告书
前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额获准在深圳证券交易 所上 市交易 的, 基金 管理 人
应当在基金份额上市交易前至少 3 个工作日,将基金份额上市交易公告书登载于指定媒介上。
基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
(五)基金净值信息
《基金合同》生效后,在 前海开 源中航 军工 A 份额与 前海开 源中 航军工 B 份额开 始上 市交易 前或前 海开
源中航军工份额开始办理申购或者赎回前,基金管理人应 当至少 每周公 告一 次基金 资产净 值、前 海开源 中航
军工份额的基金份额净值、前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额的基金份额参考净值。
在前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额开始上市交易后或 前海 开源中 航军工 份额 开始
办理申购 或者 赎回后 ,基金管 理人 应当在 每个开 放日 的次日 ,通过指 定网 站、基金 销售机 构网 站或者 营业网
点披露开放日前海开源中航军工份额的基金份额净值和基金份额累 计净值 、 前海 开源中 航军工 A 份额 与前
海开源中航军工 B 份额的基金份额参考净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半年度和年度最后一日的前海
开源中航军工份额的基金份额净值、 前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航 军工 B 份 额的基 金份 额参考
净值。
五、公开披露的基金信息
(二)基金净值信息
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或 者赎回 前,基 金管理 人应当 至少 每周在 规定网 站披 露一
次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金
销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
(三)上市公告交易书(如有)
《基金合同》生效后,在本基金符合法律法规和深 圳证券 交易 所规定 的上市 条件 的情况 下,基金 管理 人可
以根据情况或者需要决定是否上市。 若基金管理人选择本基金的基金份额上市交易,且基金份额获准在证券
交易所上市交易的,基金管理人应当在基金份额上市交易 三个工 作日前 ,将基 金份额 上市交 易公 告书登 载在
规定网站上,并将上市交易公告书提示性公告登载在规定报刊上。
五、公开披露的基金信息
(六)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露 文件 上载明 前海开 源中 航军工 份额申 购、赎 回价
格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基 金销售 机构 网站或 营业网 点查 阅或者 复制前 述
信息资料。
五、公开披露的基金信息
(四)基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信 息披露 文件 上载明 基金份 额申 购、赎回 价格的 计算 方式
及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。
基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
(七)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在指定网站上,并
将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业
务资格的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在指定网站上,
并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在指定网站
上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。基金管理
人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
五、公开披露的基金信息
(五)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在规定网站上,并
将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。 基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国
证券法》规定的会计师事务所审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在规定网站上,
并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在规定网站
上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。
基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
(八)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日 内编 制临时 报告书 ,并登 载在指 定报刊 和指 定网
站上。
8、基金募集期延长或提前结束募集;
16、基金份额净值计价错误达到百分之零点五;
17、前海开源中航军工份额开始办理申购、赎回;
18、前海开源中航军工份额发生巨额赎回并延期办理;
19、前海开源中航军工份额连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
20、前海开源中航军工份额暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
21、本基金开始办理或暂停接受份额配对转换申请;
22、本基金暂停接受份额配对转换申请后重新接受份额配对转换;
23、本基金实施基金份额折算;
24、前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额上市交易;
25、前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市;
五、公开披露的基金信息
(六)临时报告
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应 当在 2 日 内编 制临时 报告书 ,并登 载在规 定报刊 和规 定网
站上。
15、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
16、本基金开始办理申购、赎回;
17、本基金发生巨额赎回并延期办理;
18、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;
19、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;
20、本基金上市交易、停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市;
23、基金管理人采用摆动定价机制进行估值时;
基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
(九)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误
导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有 人权益 的,相关 信息 披露义 务人知 悉后 应当立 即对
该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。
五、公开披露的基金信息
(七)澄清公告
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误
导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有 人权益 的,相关 信息 披露义 务人知 悉后 应当立 即对
该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所(如有)。
基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
(十)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证 监会 备案,并 予以公 告。 召 开基金 份额持 有人 大会
的,召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方
式等事项。
五、公开披露的基金信息
(八)基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
基金的信息披露
五、公开披露的基金信息
(九)清算报告
基金合同终止情形出现的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算
报告。 基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
(十)实施侧袋机制期间的信息披露
本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根 据法 律法规 、基金合 同和 招募说 明书的 规定 进行信
息披露,详见招募说明书的规定。
(十一)基金投资资产支持证券的信息披露
若本基金投资了资产支持证券,需按照法规要求在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明
书(更新)等文件中披露资产支持证券的交易情况。 基金 管理 人应在 基金年 报及 中期报 告中披 露其 持有的 资
产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报 告期 末所有 的资产 支持 证券明 细;在基 金季 度
报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净
资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。
基金的信息披露
六、信息披露事务管理
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规 定和 《基金合 同》的约 定,对 基金管 理人编 制的 基金
资产净值 、基金 份额净 值、基金 份额 参考净 值、前海 开源 中航军 工份额 申购 赎回价 格、基金 定期 报告、更 新的
招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的 相关 基金信 息进行 复核 、审查,并 向基金 管理 人
进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家 报刊 披露本 基金信 息。 基 金管理 人、基金 托管 人应
当向中国 证监 会基金 电子披 露网 站报送 拟披露 的基 金信息 ,并保证 相关 报送信 息的真 实、准 确、完整 、及时。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但
是其他公共媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券 交易所 网站披 露信 息,并且 在不同 媒介 上披露 同一
信息的内容应当一致。
六、信息披露事务管理
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规 定和 《基金合 同》的约 定,对 基金管 理人编 制的 基金
净值信息、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家 报刊 披露本 基金信 息。 基 金管理 人、基金 托管 人应
当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但
是其他公共媒介不得早于规定媒介、基金上市交易的证券 交易所 网站(如 有)披 露信息 ,并且在 不同 媒介上 披
露同一信息的内容应当一致。
基金的信息披露
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规 规定将 信息置 备于 各自住
所、基金上市交易的证券交易所,供社会公众查阅、复制。
七、信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规 规定将 信息置 备于 各自住
所、基金上市交易的证券交易所(如有),供社会公众查阅、复制。
基金的信息披露 八、本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。
八、暂停或延迟相关信息披露的情形
当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:
1、不可抗力;
2、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
3、法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。
基 金 合 同 的 变 更 、终
止与基金财产的清算
一、基金合同的变更
1、变更基金合同涉及 法律法 规规定 或本 合同约 定应经 基金 份额持 有人大 会决 议通过 的事项 的,应 召开
基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管
人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更 的基金 份额持 有人 大会决 议自生 效后 方可执 行,自决 议生 效后两 日内在 指定 媒
介公告。
一、《基金合同》的变更
1、 变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有 人大 会决议 通过的 事项 的,应
召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份 额持 有人大 会决议 通
过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
2、关于《基金合同》变更 的基金 份额持 有人 大会决 议自生 效后 方可执 行,并自 决议 生效后 两日内 在规 定
媒介公告。
基 金 合 同 的 变 更 、终
止与基金财产的清算
二、基金转换运作方式或者与其他基金合并
基金转换运作方式或者与其他基金合并,应当按照法律法规及基金合同规定的程序进行。 实施方案若未
在基金合同中明确约定,应当经基金份额持有人大会审议通过。 基金管理人应当提前 发布提 示性 通知,明 确
有关实施安排,说明对现有基金份额持有人的影响以及基金份额持有人享有的选择权 ,并在实 施前预 留至 少
二十个开放日或者交易日供基金持有人做出选择。
基 金 合 同 的 变 更 、终
止与基金财产的清算
三、基金合同的终止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
2、基金管理人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金管理人的职务,而 在 6 个 月内无 其他适 当的
基金管理公司承接其原有权利义务;
3、基金托管人因解散、破产、撤销等事由,不能继续担任基金托管人的职务,而 在 6 个 月内无 其他适 当的
托管机构承接其原有权利义务;
二、《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;
基 金 合 同 的 变 更 、终
止与基金财产的清算
四、基金财产的清算
2、基金财产清算小组组成:基 金财产 清算 小组成 员由基 金管 理人、基 金托管 人、具 有从事 证券相 关业 务
资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
4、基金财产清算程序:
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;
(7)对基金财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月。
三、基金财产的清算
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管 人、符 合《中华 人民共 和国 证
券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。 基金财产清算小组 可以聘 用必 要的工 作人
员。
4、基金财产清算程序:
(5)聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对清算报告进行 外部 审计,聘 请律师 事务 所
对清算报告出具法律意见书;
(7)对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而 不能 及时变 现的,清 算期 限
相应顺延。
基 金 合 同 的 变 更 、终
止与基金财产的清算
五、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用, 清算 费用由 基金 财产清
算小组优先从基金财产中支付。
四、清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合 理费用 , 清算费 用由 基金财
产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
基 金 合 同 的 变 更 、终
止与基金财产的清算
六、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清 算费用 、交纳 所欠税
款并清偿基金债务后,分别计算前海开源中航军工 份额、前 海开源 中航 军工 A 份 额、前海 开源 中航军 工 B 份
额各自的应计分配比例,并 据此向 前海开 源中 航军工 份额、前 海开 源中航 军工 A 份 额、前 海开源 中航军 工 B
份额各自的基金份额持有人按其持有的基金份额比例进行分配。
五、基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清 算费用 、交纳 所欠税
款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
基 金 合 同 的 变 更 、终
止与基金财产的清算
七、基金财产清算的公告
基金财产清算公告于基金合同终止情形发生并报中国证监会备案后 5 个工作 日内由 基金财 产清 算小组
进行公告。 清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所
出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。
六、基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事 项须及 时公 告;基金 财产清 算报 告经符 合《中华 人民 共和国 证券法 》规定 的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财 产清 算公告 于基金 财
产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告, 基 金财产 清算小 组应 当将清
算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上。
违约责任
一、基金管理人、基金托管人在履行 各自 职责的 过程中 ,违反 《基金法 》等法律 法规 的规定 或者《基 金合 同》约
定,给基金财产或者基金份额持有 人造成 损害的 ,应当 分别对 各自的 行为 依法承 担赔偿 责任 ;因共同 行为给
基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于 直接损 失,一 方承
担连带责任后有权根据另一方过错程度向另一方追偿。
一、基金管理人、基金托管人 在履行 各自 职责的 过程中 ,违反 《基金法 》等法律 法规 的规定 或者《基 金合 同》约
定,给基金财产或者基金份额 持有 人造成 损害的 ,应当 分别对 各自的 行为 依法承 担赔偿 责任 ;因共同 行为给
基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。
违约责任
二、由于基金合同当事人违反基金合同,给其他基金合同当事人造成损失的,应当承担赔偿责任。 当发生下列
情况时,当事人可以免责:
(1)基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规、市场交易规则作为或不作为而造成的损失等;
(2)基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则进行的投资所造成的损失等;
(3)基金托管人对存放 或存管 在基金 托管 人以外 机构的 基金 资产,或 交由证 券公 司、期货 公司等 其他 机
构负责清算交收的基金资产(包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等)及其收 益,由 于该机 构欺
诈、故意、疏忽、过失或破产等原因给本基金资产造成的损失等;
二、由于基金合同当事人违反基金合同,给其他基金合同当事人造成损失的,应当承担赔偿责任。 当发生下列
情况时,当事人免责:
(1)基金管理人及基金托管人按照当时有效的法律法规、市场交易规则或中 国证 监会的 规定作 为或 不作
为而造成的损失等;
(2)基金管理人由于按照本基金合同规定的投资原则进行的投资或不投资所造成的损失等;
争议的处理和 适用 的
法律
各方当事人同意,因《基金合同》而产 生的 或与《基 金合同 》有关 的一切 争议,如 经友 好协商 未能解 决的 ,任何
一方当事人均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁
地点为深圳市。 仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。
本基金合同受中国法律管辖。
各方当事人同意,因《基金合 同》而产 生的 或与《基 金合同 》有关 的一切 争议,如 经友 好协商 未能解 决的 ,任何
一方当事人均有权将争议提交深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会),根据该会届时有效的 仲裁 规则进 行仲裁 ,
仲裁的地点为深圳市,仲裁裁决是终局的,并对各方当事人均有约束力。 除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用由
败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
基金合同的效力
基金合同是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、基金合同经基金管 理人、基 金托管 人双 方盖章 以及双 方法 定代表 人或授 权代 表签字 并在募 集结 束后
经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会书面确认后生效。
5、基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办 公场 所和营 业场所 查阅 ,但
其效力应以基金合同正本为准。
《基金合同》是约定基金合同当事人之间权利义务关系的法律文件。
1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签章。 自 202X 年 XX 月 XX 日起,《基金合同》生效,原《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》自同一日起失效。
5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。

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