天弘弘新混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

招募说明书(更新) 
天弘弘新混合型发起式证券投资基金 
招募说明书(更新) 
基金管理人:天弘基金管理有限公司 
基金托管人:国泰君安证券股份有限公司 
日期:二〇二〇年十月二十二日
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重要提示 
天弘弘新混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)根据2019年7
月15日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可[2019]1291号)。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会准予本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投
资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风
险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。本
基金的基金合同于2019年8月21日正式生效。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投
资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:
证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回
或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本
基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资
者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自
行负责。 
本基金为混合型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金,
低于股票型基金。 
基金管理人在此特别提示投资者:本基金存在法律文件风险收益特征表述与
销售机构基金风险评价可能不一致的风险。 
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比
例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长
期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关
法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此
销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,
投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之
间的匹配检验。 
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本基金可投资于股指期货、国债期货等金融衍生品,可能面临市场风险、流
动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险和操作风险等。 
本基金同时为发起式基金,在基金募集时,基金管理人运用自有资金认购本
基金的金额不低于1000万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。基金合同
生效满三年之日(指自然日),若基金资产净值低于两亿元的,基金合同应当自
动终止,且不得通过召开基金份额持有人大会延续基金合同期限。《基金合同》
生效三年后继续存续的,连续六十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人
或者基金资产净值低于五千万元情形的,基金合同应当终止,并按照基金合同的
约定程序进行清算,且无需召开基金份额持有人大会,投资者将面临基金合同可
能终止的不确定性风险。 
本基金并非保本基金,基金管理人并不能保证投资于本基金不会产生亏损。 
投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等信
息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,
了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基
金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具
有基金销售业务资格的其他机构购买基金。 
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金招募说明书每年度至少更新一次,本招募说明书所载内容截止日为
2020年08月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年06月30日(财
务数据未经审计)。 
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目录 
一、绪言 ................................................ 5 
二、释义 ................................................ 6 
三、基金管理人 ......................................... 11 
四、基金托管人 ......................................... 21 
五、相关服务机构 ....................................... 25 
六、基金的募集 ......................................... 37 
七、基金合同的生效 ..................................... 38 
八、基金份额的申购与赎回 ................................ 39 
九、基金的投资 ......................................... 49 
十、基金投资组合报告 ................................... 56 
十一、基金的业绩 ....................................... 61 
十二、基金的财产 ....................................... 62 
十三、基金资产的估值 ................................... 63 
十四、基金的收益与分配.................................. 69 
十五、基金费用与税收 ................................... 71 
十六、基金的会计与审计.................................. 73 
十七、基金的信息披露 ................................... 74 
十八、风险揭示 ......................................... 81 
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............. 86 
二十、基金合同的内容摘要 ................................ 88 
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......................... 104 
二十二、对基金份额持有人的服务 ......................... 122 
二十三、其他应披露的事项 ............................... 124 
二十四、招募说明书存放及查阅方式 ....................... 127 
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二十五、备查文件 ...................................... 128 
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一、绪言 
《天弘弘新混合型发起式证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明
书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、
《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资
基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券
投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”以及《天
弘弘新混合型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委
托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作
任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他
有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。 
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二、释义 
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 
1、基金或本基金:指天弘弘新混合型发起式证券投资基金 
2、基金管理人:指天弘基金管理有限公司 
3、基金托管人:指国泰君安证券股份有限公司 
4、基金合同:指《天弘弘新混合型发起式证券投资基金基金合同》及对基
金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天弘弘新混合
型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书:指《天弘弘新混合型发起式证券投资基金招募说明书》及
其更新 
7、基金份额发售公告:指《天弘弘新混合型发起式证券投资基金基金份额
发售公告》 
8、基金产品资料概要:指《天弘弘新混合型发起式证券投资基金基金产品
资料概要》及其更新 
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员
会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十
二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会
关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1
日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出
的修订 
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
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的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订 
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 
16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织 
19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者 
20、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内
证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内
证券投资的境外法人 
21、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、
人民币合格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许
购买证券投资基金的其他投资人的合称 
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
24、销售机构:指天弘基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议,办理基金销售业务的机构 
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
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算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为天弘基金管理有
限公司或接受天弘基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户 
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期 
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过3个月 
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
34、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日 
35、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) 
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
38、《业务规则》:指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规
范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
和投资人共同遵守 
39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
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41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为 
43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作 
44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 
45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 
46、元:指人民币元 
47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 
50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等 
53、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份
额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投
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资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益
不受损害并得到公平对待 
54、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件而募集、
运作,由基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员
或基金经理(指基金管理人员工中依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基
金的基金经理,下同)等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 
55、发起资金:指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人
高级管理人员或者基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额
不低于1000万元,且发起资金持有认购的基金份额持有期限自基金合同生效之
日起不低于三年 
56、发起资金提供方:指以发起资金认购且承诺以发起资金持有的基金份额
持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管理人员
或基金经理等人员 
57、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定
互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露
网站)等媒介 
58、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
件 
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三、基金管理人 
(一)基金管理人概况 
    名称:天弘基金管理有限公司 
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 
办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 
成立日期:2004年11月8日 
法定代表人:胡晓明 
客服电话:95046 
联系人:司媛 
组织形式:有限责任公司 
注册资本及股权结构 
天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督
管理委员会批准(证监基金字[2004]164号),于2004年11月8日成立。公司
注册资本为人民币5.143亿元,股权结构为: 
股东名称  股权比例  
蚂蚁科技集团股份有限公司  51%  
天津信托有限责任公司  16.8%  
内蒙古君正能源化工集团股份有限公司  15.6%  
芜湖高新投资有限公司  5.6%  
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙)  3.5%  
新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙)  2%  
新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙)  2%  
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙)  3.5%  
合计  100%  
   (二)主要人员情况 
1、董事会成员基本情况 
胡晓明先生,董事长,硕士研究生。曾在中国建设银行及中国光大银行等金
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融机构任职,2005年6月加入阿里巴巴集团,先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁金
服担任重要职务。现任蚂蚁集团首席执行官。 
卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份有
限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份有
限公司监事。现任北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理,北京博
昂尼克微流体技术有限公司董事长,君正国际投资(北京)有限公司董事,广东
卫伦生物制药有限公司董事。 
    屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律
事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、
花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公司法律合
规部主管。现任蚂蚁集团副总裁。 
    黄浩先生,董事,大学本科。历任中国建设银行总行计划财务部副总经理,
中德住房储蓄银行行长,建信基金管理有限责任公司监事会主席,中国建设银行
总行电子银行部总经理、网络金融部总经理,蚂蚁金服副总裁,浙江网商银行股
份有限公司行长、执行董事。现任蚂蚁集团数字金融事业群总裁。     
付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部交
易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有
限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任
天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理,天
津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理,天津天信汇金资产管理有限公
司董事长(法定代表人)、总经理,中车金租租赁有限公司董事。 
    郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易
主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决
策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。 
    魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副处
长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英
联律师事务所主任律师。 
张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院院长。 
贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。 
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2、监事会成员基本情况 
李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书记,
天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公
司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。 
    张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集团
股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限责任
公司董事长、总经理,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,
内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,鄂尔多
斯市君正能源化工有限公司监事,乌海市神华君正实业有限责任公司监事会主席,
内蒙古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天原化工有限责任公司监事,内
蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长,上海君正集能燃气有限公司董事,连
云港港口国际石化仓储有限公司董事,上海君正物流有限公司董事,上海思尔博
化工物流有限公司董事,上海君正船务有限公司董事,上海傲兴国际船舶管理有
限公司监事。 
    李渊女士,监事,硕士研究生。历任北京朗山律师事务所律师。现任芜湖高
新投资有限公司法务总监。 
    韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭道
营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司信息
技术总监。 
    张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本公
司金融机构部战略客户中心创新业务负责人。 
    付颖女士,监事,硕士研究生。历任本公司内控合规部信息披露专员、法务
专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司内控合规部总经理。 
3、高级管理人员基本情况 
郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。 
    陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理,
北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金
管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级
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投资经理。2011年7月份加盟本公司,现任公司副总经理、固定收益总监、资
深基金经理。 
    周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及
其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公
司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉
实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市
场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011年8月加
盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理。 
    熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员,
国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社保
基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司,任命为
公司首席经济学家,现任公司副总经理。 
    童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易中
心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业
部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财
务项目主管。2006年8月加盟本公司,历任基金会计、内控合规部副总经理、
内控合规部总经理。现任本公司督察长。 
4、本基金基金经理 
柴文婷女士,北京大学金融学硕士学位,9年证券从业经验,历任嘉实基金
管理有限公司行业研究员。2012年10月加盟本公司,历任交易员、研究员、天
弘丰利债券型证券投资基金(LOF)基金经理(2017年4月至2020年2月),现
任天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘弘新混合型发起式证券
投资基金基金经理、天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、
天弘鑫利三年定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘季季兴三个月定期开
放债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘纯享一年定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理、天弘兴享一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经
理、天弘鑫意39个月定期开放债券型证券投资基金基金经理。 
陈国光先生,工商管理硕士,18年证券从业经验。历任北京清华兴业投资
管理有限公司投资总监、诺德基金管理有限公司基金经理。2015年6月加盟本
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公司,历任天弘周期策略混合型证券投资基金基金经理(2015年11月至2019
年12月)、天弘弘丰增强回报债券型证券投资基金基金经理(2019年3月至2020
年4月)。现任天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘新价值
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘弘新混合型发起式证券投资基金基
金经理、天弘策略精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、天弘创新
领航混合型证券投资基金基金经理。 
5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务 
    陈钢先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监、基
金经理。 
熊军先生:本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。 
邓强先生:首席风控官。 
姜晓丽女士:固定收益机构投资部总经理,基金经理。 
于洋先生:股票投资研究部总经理助理,基金经理。 
上述人员之间不存在近亲属关系。 
(三)基金管理人的职责 
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 
    2、办理基金备案手续; 
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配收益; 
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
    6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 
    7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 
    9、按照规定召集基金份额持有人大会; 
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为; 
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    12、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他职责。 
(四)基金管理人承诺 
1、基金管理人遵守法律的承诺 
    本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作
办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动,并承诺建立健全内部
控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生。 
    基金管理人禁止性行为的承诺。 
    本基金管理人依法禁止从事以下行为: 
    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 
    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
    (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益; 
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
    (5)侵占、挪用基金财产; 
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动; 
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责; 
    (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 
    2、基金经理承诺 
    (1)依照有关法律法规和基金合同的规定,本着勤勉谨慎的原则为基金份
额持有人谋取最大利益。 
    (2)不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他
第三人谋取不当利益。 
    (3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动。 
    (4)不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
(五)基金管理人的风险管理与内部控制制度 
1、风险管理的原则 
(1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司所有的部门和岗位,涵盖所
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有风险类型,并贯穿于所有业务流程和业务环节; 
(2)独立性原则:公司根据业务需要设立保持相对独立的机构、部门和岗
位,并在相关部门建立防火墙;公司设立独立的风险管理部门及审计部门,负责
识别、监测、评估和报告公司风险管理状况,并进行独立汇报; 
(3)审慎性原则:风险管理核心是有效防范各种风险,任何制度的建立都
要以防范风险、审慎经营为出发点; 
(4)有效性原则:风险管理制度具有高度权威性,是所有员工必须严格遵
守的行动指南;执行风险管理制度不得有任何例外,任何员工不得拥有超越制度
或违反制度的权力; 
(5)适时性原则:公司应当根据公司经营战略方针等内部环境和法规、市
场环境等外部环境变化及时对风险进行识别和评估,并对其管理政策和措施进行
相应的调整; 
(6)定量与定性相结合的原则:针对合规风险、操作风险、市场风险、信
用风险和流动性风险的不同特点,利用定性和定量的评估方法,建立完备的风险
控制指标体系,使风险控制更具客观性和操作性。 
2、风险管理和内部风险控制体系结构 
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管
理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,内控
合规部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分: 
(1)董事会:负责监督检查公司的合法合规运营、内部控制、风险管理,
从而控制公司的整体运营风险; 
(2)督察长:独立行使督察权利,直接对董事会负责,及时向审计与风险
控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告; 
(3)投资决策委员会:负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置
方案和基本的投资策略; 
(4)风险管理委员会:拟定公司风险管理战略,经董事会批准后组织实施;
组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工
具;根据公司总体风险控制目标,制定各业务和各环节风险控制目标和要求;落
实公司就重大风险管理做出的决定或决议;听取并讨论会议议题,就重大风险管
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理事项形成决议;拟定或批准公司风险管理制度、流程;对责任人提出处罚建议,
经总经理办公会讨论后执行。 
(5)内控合规部:负责公司集中统一的合规管理工作,按照公司规定和督
察长的安排履行合规管理职责,建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识
别、处置、报告体系,不断提升公司整体合规意识和能力。 
(6)风险管理部:通过投资交易系统的风控参数设置,保证各投资组合的
投资比例合规;参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易
的风险识别与评估,保证各投资组合场外交易的事中合规控制;负责各投资组合
投资绩效、风险的计量和控制; 
(7)审计部:通过运用系统化和规范化的方法,审查、评价并改善公司的
业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性,以促进公司完善治理、增加
价值和实现目标。 
(8)业务部门:风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门
经理对本部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的
风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险。 
3、内部控制制度综述 
(1)风险控制制度 
公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律规定和公司各项规
章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;不断提高经营管
理水平,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;建立行之有
效的风险控制机制和制度,确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全
完整;维护公司信誉,保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险,包括政
策和市场风险,管理风险和职业道德风险,分别制定严格防范措施,并制定岗位
分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料
保全制度、保密制度和独立的监察稽核制度等相关制度。 
(2)内控合规管理制度 
为保障持续规范发展,公司制定合规管理制度。公司设督察长,负责公司合
规管理工作,实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。内控合规部
负责公司集中统一的合规管理工作,按照公司规定和督察长的安排履行合规管理
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职责,建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系,不
断提升公司整体合规意识和能力。 
(3)审计管理制度 
为规范内部审计工作,公司制定内部审计管理制度。内部审计通过运用系统
化和规范化的方法,审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的
适当性和有效性,以促进公司完善治理、增加价值和实现目标。 
(4)内部会计控制制度 
建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程,确保会计业务有章可循;
按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相
互核查监督机制;为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资
金头寸管理制度;为了确保基金资产的安全,公司严格规范基金清算交割工作,
并在授权范围内,及时准确地完成基金清算;强化会计的事前、事中、事后监督
和考核制度;为了防止会计数据的毁损、散失和泄密,制定了完善的档案保管和
财务交接制度。 
4、风险管理和内部风险控制的措施 
(1)建立、健全内控体系,完善内控制度。公司建立、健全了内控结构,
高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保
内控合规工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更
新; 
(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度,
做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之
间的制衡机制,从制度上减少和防范风险; 
(3)建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制,使每个员工
都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和
减少风险; 
(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理
委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下
而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风
险状况,从而以最快速度做出决策; 
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(5)建立内部监控系统。公司建立了有效的内部监控系统,如电脑预警系
统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控; 
(6)使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段,
建立数量化的风险管理模型,用以提示市场趋势、行业及个股的风险,以便公司
及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失; 
(7)提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够
和适当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。 
5、基金管理人关于内部合规控制声明书 
本公司确知建立、维护、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层
的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市
场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。 
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 四、基金托管人  
(一)基金托管人情况 
1、基本情况 
名称:国泰君安证券股份有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 
办公地址:上海市静安区新闸路669号博华广场19楼 
法定代表人:贺青 
成立时间:1999年8月18日 
组织形式:其他股份有限公司(上市) 
批准设立机关及批准设立文号:证监机构字[1999]77号 
注册资本:捌拾玖亿柒佰玖拾肆万柒仟玖佰伍拾肆元人民币 
存续期间:持续经营 
基金托管业务批准文号:证监许可[2014]511号 
联系人:王健 
联系电话:021-38917599-5 
国泰君安证券股份有限公司前身为国泰证券和君安证券,1999年8月18日
两公司合并新设为国泰君安证券股份有限公司。2015年6月26日国泰君安证券
股份有限公司在上交所上市交易,证券简称为“国泰君安”,证券代码为
“601211”。2017年4月11日国泰君安证券股份有限公司在香港联交所主板挂
牌并上市交易,H股股票中文简称“國泰君安”,英文简称为“GTJA”,股票代
码为“02611”。截至2019年12月31日,国泰君安证券股份有限公司注册资本
为89.07947954亿元人民币,直接设有6家境内子公司和1家境外子公司,并在
全国设有33家分公司、4家期货分公司、420家证券营业部和28家期货营业部,
是国内最早开展各类创新业务的券商之一。2008-2020年,公司连续十三年在中
国证监会证券公司分类评价中被评为A类AA级,为目前证券公司获得的最高评
级。 
2、主要人员情况 
陈忠义先生,中国国籍,无境外居留权,1970年10月出生,经济学学士,
中级经济师,现任国泰君安证券资产托管部总经理。1993年参加工作,曾任职
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于君安证券清算部总经理助理、国泰君安证券营运中心副总经理、光大证券营运
管理总部总经理等职。“全国金融五一劳动奖章”、“金融服务能手”称号获得
者,中国证券业协会托管结算专业委员会副主任委员,带领团队设计的“直通式
证券清算质量管理国际化标准平台”,被评为上海市2011年度金融创新奖二等
奖。2014年2月起任国泰君安证券资产托管部总经理。 
国泰君安证券总部设资产托管部,现有员工全部具备基金从业资格及本科以
上学历,管理人员及业务骨干均具有多年基金、证券和银行的从业经验,从业人
员囊括了经济师、会计师、注册会计师、律师、国际注册内部审计师等中高级专
业技术职称及专业资格,专业背景覆盖了金融、会计、经济、法律、计算机等各
领域,是一支诚实勤勉、积极进取、专业分布合理,职业技能优良的资产托管从
业人员队伍。 
3、基金托管业务经营情况 
国泰君安证券于2013年4月3日取得私募基金综合托管业务资格,于2014
年5月20日取得证券投资基金托管资格,可为各类公开募集基金、非公开募集
基金提供托管服务。国泰君安证券坚守“诚信专业、质量为本”的服务宗旨,通
过组建经验丰富的专业团队、搭建安全高效的业务系统,为基金份额持有人提供
值得信赖的托管服务。国泰君安获得证券投资基金托管资格以来,广泛开展了公
募基金、基金专户、券商资管计划、私募基金等基金托管业务,与建信、平安、
天弘、富国、长信、中融等多家基金公司及其子公司建立了托管合作关系,截止
2020年08月31日托管公募基金31只,专业的服务和可靠的运营获得了管理人
的一致认可。 
(二)基金托管人的内部控制制度 
1、内部控制目标 
严格遵守国家法律法规、行业规章及公司内相关管理规定,加强内部管理,
保证资产托管部业务规章的健全和各项规章的贯彻执行,通过对各种风险的梳理、
评估、监控,有效地实现对各项业务风险的监控和管理,确保业务稳健运行,保
护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
国泰君安证券在董事会中内设风险控制委员会,是公司风险管理的最高决策
机构;公司在经营管理层面设置风险管理委员会,对公司经营风险实行统筹管理,
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对风险管理重大事项进行审议与决策;风险管理部门包括专职履行风险管理职责
的风险管理部、合规部、法律部、稽核审计部,以及计划财务部、信息技术部、
营运中心等履行其他风险管理职责的部门。 
资产托管部设置风控合规岗和稽核监控岗,负责制定本部门风险管理规章制
度,分析报告部门整体风险管理状况,评估检查风险管理执行情况并提出改进建
议,抓住要害环节和关键风险,协助业务运营岗位进行专项化解,监督风险薄弱
环节的整改情况;同时部门设置风险评估及处置小组,由资产托管部总经理及各
小组、运营中心负责人组成,负责对重大风险事项进行评估、确定风险管理违规
事项的处理意见、突发事件应急管理等事项。 
3、内部控制制度及措施 
根据《基金法》、《运作办法》《证券投资基金托管业务管理办法》等法律法
规,基金托管人制定了一整套严密、高效的证券投资基金托管管理规章制度,确
保基金托管业务运行的规范、安全、高效,包括《国泰君安证券资产托管业务管
理暂行办法》、《国泰君安证券资产托管部内部控制与风险管理操作规程》、《国泰
君安证券资产托管部稽核监控操作规程》、《国泰君安证券资产托管部突发事件与
危机处理规程》、《国泰君安证券资产托管部保密规程》、《国泰君安证券资产托管
部资产保管操作规程》、《国泰君安证券资产托管部档案管理操作规程》等,并根
据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。做到业务管理制度化,技术系统完
整独立,核心作业区实行封闭管理,业务分工合理,有关信息披露由专人负责。 
基金托管人通过基金托管业务各环节风险的事前揭示、事中控制和事后稽核
的动态管理过程来实施内部风险控制;安全保管基金财产,保持基金财产的独立
性;实行经营场所封闭式双门禁管理,并配备录音和录像监控系统;建立独立的
托管运营系统并进行防火墙设置;实施严格的岗位冲突矩阵管理,重要岗位设置
双人复核机制,建立严格有效的操作制约体系;深入进行职业道德教育,树立内
控优先的理念,培养部门全体员工的风险防范和保密意识;配备专门的稽核监控
岗对基金托管业务运行进行内部稽核审查,以保证基金托管业务内部控制的有效
性。 
(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
1、监督方法 
基金托管人根据《基金法》、《运作办法》等有关法律法规的规定及《基金合
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同》约定,制定投资监督标准与监督流程,对基金合同生效之后所委托资产的投
资范围、投资比例、投资限制等进行严格监督,及时提示管理人违规风险,并定
期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供
的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对基
金资产的核算、基金资产净值的计算、对各基金费用的提取与开支情况、基金的
申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行
监督和核查。 
2、监督程序 
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》等有关法律法规
和《基金合同》的行为,应当及时通知基金管理人予以纠正,基金管理人收到通
知后及时核对确认并进行调整。基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促
基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,
基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应
立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正。 
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五、相关服务机构 
(一)基金销售机构 
1、直销机构: 
(1)天弘基金管理有限公司直销中心 
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 
办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 
法定代表人:胡晓明 
电话:(022)83865560 
传真:(022)83865563 
联系人:司媛 
客服电话:95046 
(2)天弘基金管理有限公司北京分公司 
办公地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦A21 
电话:(010)83571789 
联系人:周娜 
2、其他销售机构 
(1)万联证券股份有限公司 
办公地址:广州天河区珠江东路高德置地秋广场E栋12楼 
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层 
法定代表人:张建军 
联系人:甘蕾 
客服电话:95322 
网址:www.wlzq.cn 
(2)上海基煜基金销售有限公司 
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室 
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰
和经济发展区) 
法定代表人:王翔 
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联系人:吴鸿飞 
客服电话:400-820-5369 
网址:www.jiyufund.com.cn 
(3)上海天天基金销售有限公司 
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼东方财富大厦2楼  
法定代表人:其实 
联系人:丁姗姗 
客服电话:400-181-8188 
网址:www.1234567.com.cn 
(4)中信建投证券股份有限公司 
办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 
注册地址:北京市朝阳区安立路 66号4号楼 
法定代表人:王常青 
联系人:刘芸 
客服电话:400-8888-108 
网址:www.csc108.com 
(5)中国人寿保险股份有限公司 
办公地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 
注册地址:中国北京市西城区金融大街 16 号 
法定代表人:王 滨 
客服电话:95519 
网址:www.e-chinalife.com 
(6)中国银河证券股份有限公司 
办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 
注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 
法定代表人:陈共炎 
联系人:辛国政 
客服电话:400-8888-888 
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网址:www.chinastock.com.cn 
(7)中国银行股份有限公司 
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号 
法定代表人:刘连舸 
联系人:张建伟 
客服电话:95566 
网址:www.boc.cn 
(8)北京汇成基金销售有限公司 
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 
注册地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108号 
法定代表人:王伟刚 
联系人:丁向坤 
客服电话:400-619-9059 
网址:www.fundzone.cn 
(9)大连网金基金销售有限公司 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 
法定代表人:樊怀东 
联系人:贾伟刚 
客服电话:4000-899-100 
网址:www.yibaijin.com 
(10)安信证券股份有限公司 
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1栋9层 
注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02 
法定代表人:黄炎勋 
联系人:郑向溢 
客服电话:400-800-1001 
网址:www.essence.com.cn 
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(11)浙江同花顺基金销售有限公司 
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼 
注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室 
法定代表人:吴强 
联系人:吴杰 
客服电话:400-877-3772 
网址:www.5ifund.com 
(12)珠海盈米财富管理有限公司 
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203 
注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 
法定代表人:肖雯 
联系人:黄敏嫦 
客服电话:020-89629066 
网址:www.yingmi.cn 
(13)申万宏源证券有限公司 
办公地址:上海市长乐路989号40F 
注册地址:上海市常熟路 171号 
法定代表人:储晓明 
联系人:陈宇 
客服电话:400-889-5523 
网址:www.sywg.com.cn 
(14)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层 
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 
法定代表人:洪弘 
联系人:文雯 
客服电话:400-166-1188 
网址:8.jrj.com.cn 
(15)和讯信息科技有限公司 
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办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 
注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层 
法定代表人:王莉 
联系人:张洪亮 
客服电话:400-920-0022 
网址:www.licaike.com 
(16)江苏汇林保大基金销售有限公司 
办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 
注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 
法定代表人:吴言林 
联系人:张竞妍 
客服电话:025-66046166 
网址:www.huilinbd.com 
(17)上海挖财基金销售有限公司 
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路700号5层01、02、03室 
法定代表人:吕柳霞 
联系人:李娟 
客服电话:400-025-6569 
网址:wacaijijin.com 
(18)北京度小满基金销售有限公司 
办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 
注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 
法定代表人:葛新 
联系人:孙博超 
客服电话:95055-4 
网址:www.baiyingfund.com 
(19)诺亚正行基金销售有限公司 
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号长阳创谷2号楼 
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注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号37244 
法定代表人:汪静波 
联系人:李娟 
客服电话:400-821-5399 
网址:www.noah-fund.com 
(20)深圳众禄基金销售有限公司 
办公地址:深圳市罗湖区笋岗梨园路8号HALO广场4楼 
注册地址:深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元  
法定代表人:薛峰  
联系人:龚江江 
客服电话:400-6788-887 
网址:www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 
(21)上海好买基金销售有限公司 
办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120) 
注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 
法定代表人:杨文斌 
联系人:高源 
客服电话:400-700-9665 
网址:www.ehowbuy.com 
(22)上海长量基金销售有限公司 
办公地址:上海市浦东新区东方路1267号11层 
注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
法定代表人:张跃伟 
联系人:詹慧萌 
客服电话:400-820-2899 
网址:www.erichfund.com 
(23)北京展恒基金销售有限公司 
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层 
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 
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法定代表人:闫振杰 
联系人:刘静 
客服电话:400-888-6661 
网址:www.myfund.com 
(24)北京格上富信基金销售有限公司 
办公地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室 
注册地址:北京市朝阳区东三环北路19号楼701内03室 
法定代表人:乐贤龙 
联系人:张林 
客服电话:400-080-5828 
网址:www.licai.com 
(25)上海中正达广基金销售有限公司 
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室 
法定代表人:黄欣 
联系人:戴珉微 
客服电话:400-676-7523 
网址:www.zzwealth.cn 
(26)奕丰基金销售有限公司 
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 
法定代表人:TEO WEE HOWE 
联系人:叶健 
客服电话:400-684-0500 
网址:www.ifastps.com.cn 
(27)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心A座5层 
注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
法定代表人:钱昊旻 
招募说明书(更新) 
联系人:孙雯 
客服电话:010-59336512 
网址:www.jnlc.com 
(28)北京肯特瑞基金销售有限公司 
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团
总部A座15层 
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 
法定代表人:王苏宁 
联系人:黄立影 
客服电话:95118 
网址:kenterui.jd.com 
(29)北京蛋卷基金销售有限公司 
办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
法定代表人:钟斐斐 
联系人:侯芳芳 
客服电话:400-061-8518 
网址:www.ncfjj.com 
(30)广发证券股份有限公司 
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦36楼 
注册地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场43楼(4301-4316
房) 
法定代表人:孙树明 
联系人:黄岚 
客服电话:95575 
网址:www.gf.com.cn 
(31)湘财证券有限责任公司 
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A栋 11楼 
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A栋 11楼 
招募说明书(更新) 
法定代表人:孙永祥 
联系人:李欣 
客服电话:95351 
网址:www.xcsc.com 
(32)渤海证券股份有限公司 
办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼101室 
法定代表人:杜庆平 
联系人:王星 
客服电话:400-6515-988  
网址:http://www.ewww.com.cn/ 
(33)国联证券股份有限公司 
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦  
注册地址:江苏省无锡市金融一街8号 
法定代表人: 姚志勇 
联系人:祁昊 
客服电话:95570 
网址:www.glsc.com.cn  
(34)东海证券股份有限公司 
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦  
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场 18、19号楼 
法定代表人:钱俊文 
联系人:无 
客服电话:400-888-8588、95531 
网址:www.longone.com.cn 
(35)恒泰证券股份有限公司 
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券
办公楼 
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综
招募说明书(更新) 
合楼 
法定代表人:庞介民 
联系人:熊丽 
客服电话:956088 
网址:www.cnht.com.cn 
(36)中泰证券股份有限公司 
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号23层 
注册地址:山东省济南市经七路86号 
法定代表人:李玮 
联系人:许曼华 
客服电话:95538 
网址:www.qlzq.com.cn 
(37)世纪证券有限责任公司 
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42层 
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 41-42层 
法定代表人:卢长才 
联系人:袁媛 
客服电话:0755-83199511 
网址:www.csco.com.cn 
(38)华龙证券有限责任公司 
办公地址:甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心财富大厦 
注册地址:甘肃省兰州市静宁路308号 
法定代表人:李晓安 
联系人:范坤 
客服电话:400-689-8888 
网址:www.hlzqgs.com 
(39)东方财富股份有限公司 
办公地址:上海市永和路118弄24号楼 
注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路101号 
招募说明书(更新) 
法定代表人:郑立坤 
联系人:付佳 
客服电话:400-881-1177 
网址:www.xzsec.com 
(40)华宝证券有限责任公司 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 
注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 
法定代表人:陈林 
联系人:刘闻川 
客服电话:400-820-9898  
网址:www.cnhbstock.com 
(41)中邮证券有限责任公司 
办公地址:西安市高新区唐延路 5号陕西邮政大厦 9-11层 
注册地址:西安市碑林区太白北路 320号 
法定代表人:丁奇文 
联系人:史蕾 
客服电话:4008-888-005 
网址:www.cnpsec.com.cn 
3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整
为本基金的销售机构。 
(二)登记机构 
名称:天弘基金管理有限公司 
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 
办公地址:天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层 
法定代表人:胡晓明 
电话:(022)83865560 
传真:(022)83865563 
联系人:薄贺龙 
(三)出具法律意见书的律师事务所 
招募说明书(更新) 
名称:上海源泰律师事务所 
住所:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼 
负责人:廖海 
电话:021- 51150298 
传真:021- 51150398 
经办律师:刘佳、刘翠 
联系人:刘佳 
(四)审计基金财产的会计师事务所 
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 
办公地址:中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 
执行事务合伙人:李丹 
电话:(021)23238888 
传真:(021)23238800 
经办注册会计师:薛竞、周祎 
联系人:周祎 
招募说明书(更新) 
六、基金的募集 
本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露
办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定,经2019年7月15日中国证监
会证监许可【2019】1291号文注册募集。本基金的募集期为2019年8月20日。 
经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资,本基金募集的净认购金额
为10,010,219.80元人民币,有效认购款项在募集期间产生的利息共计0元人民
币。按照每份基金份额1.00元人民币计算,设立募集期间募集资金及其利息结
转的份额共计10,010,219.80份基金份额,已全部计入基金份额持有人基金账户,
归各基金份额持有人所有。 
本基金为发起式基金,无最低募集份额总额和金额限制,但发起资金提供方
认购本基金的总金额不少于1000万元人民币,且发起资金认购的基金份额持有
期限自基金合同生效之日起不少于 3 年,法律法规和监管机构另有规定的除外。 
招募说明书(更新) 
七、基金合同的生效 
(一)基金合同的生效 
本基金《基金合同》已于2019年8月21日正式生效。 
(二)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效满3年之日,若基金资产净值低于2亿元,无需召开持有
人大会审议,基金合同应当终止,且不得通过召开基金持有人大会的方式延续。
若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补
充,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 
《基金合同》生效满3年后继续存续的,基金在存续期内连续20个工作日
出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5000万元的,
基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情况的,基
金合同将终止并根据基金合同约定的程序进行清算,且无须召开基金份额持有人
大会,同时基金管理人应向中国证监会报告并履行相关信息披露程序。法律法规
或监管部门另有规定时,从其规定。 
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 
招募说明书(更新) 
八、基金份额的申购与赎回 
(一)申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 
(二)申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中
国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金已于2019年8月26日起开放日常申购、赎回业务。申购和赎回的开
放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外),投资者应
当在开放日办理申购、赎回申请。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基
金份额申购、赎回或转换的价格。 
(三)申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额
净值为基准进行计算; 
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行
顺序赎回; 
招募说明书(更新) 
5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保
投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
(四)申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。 
2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申
购成立;基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。 
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,
赎回生效。投资者赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付
赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项
的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障
或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款
项划付时间相应顺延。 
3、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有
效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人可在T+2日后(包括该日)到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效,
则申购款项本金退还给投资人。如相关法律法规以及中国证监会另有规定,则依
规定执行。 
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况,投资者应及时查询。 
基金管理人可在法律法规允许的范围内,在对基金份额持有人利益无实质性
招募说明书(更新) 
不利影响的前提下,依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整,并必须在
调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
(五)申购和赎回的数量限制 
1、本基金在其他销售机构及基金管理人网上交易的首次单笔最低申购金额
为人民币10.00元(含申购费、下同),追加申购的单笔最低申购金额为人民币
10.00元;基金管理人直销网点(不含网上交易)的首次单笔最低申购金额为人
民币10000.00元,追加申购的单笔最低申购金额为人民币1000.00元。各销售
机构对最低申购限额及级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。 
2、基金份额持有人可以将其全部或部分基金份额赎回,单笔赎回份额不得
少于10份,某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的份额
余额少于10份的,基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售
机构全部交易账户持有的基金份额。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨
额赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于10份之情况,不受此限,但再次
赎回时必须一次性全部赎回。 
3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定见
更新的招募说明书或相关公告,但需符合法律法规、监管机构的规定及基金合同
的约定。 
4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,
基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控
制。具体见基金管理人相关公告。 
5、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规
定在指定媒介上公告。 
(六)申购和赎回的费用 
1、申购费用 
本基金申购费用由投资人承担,不列入基金财产。 
本基金的申购费率如下: 
申购费率  客户申购金额(M)  申购费率  
招募说明书(更新) 
 M<100万元  1.0%  
100万元≤M<200万元  0.8%  
200万元≤M<500万元  0.4%  
M≥500万元  1000元/笔  
同一交易日投资人可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。 
2、赎回费用 
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。对持续持有期少于30天的投资人收取的赎回费,将全额计入基
金财产;对持续持有期长于30天(含)但少于3个月的投资人收取的赎回费,
将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有期长于3个月(含)但少
于6个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%计入基金财产。未
计入基金财产的部分用于支付注册登记费等相关手续费。(注:一个月=30天) 
本基金的赎回费率如下: 
 持有期限(Y)  赎回费率  
赎回费  Y<7天  1.50%  
7天≤Y<30天  0.75%  
30天≤Y<180天  0.50%  
Y≥180天  0.00%  
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。 
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份
额持有人权益产生实质性不利影响的情形下,根据市场情况制定基金促销计划,
定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求
履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机
制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监
管部门、自律规则的规定。 
(七)申购份额与赎回金额的计算 
1、申购份额的计算 
基金申购采用“金额申购、份额确认”的方式。基金的申购金额包括申购费
招募说明书(更新) 
用和净申购金额。 
净申购金额=申购金额/(1+申购费率) 
(注:对于500万(含)以上的适用绝对费用数额的申购,净申购金额=申
购金额-固定申购费用) 
申购费用=申购金额-净申购金额 
(注:对于500万(含)以上的适用绝对费用数额的申购,申购费用=固定
申购费用) 
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 
例:某机构投资者投资50,000元申购本基金基金份额,对应的申购费率为
1.0%。假设申购当日基金份额净值为1.0500元,则可得到的申购份额为: 
净申购金额=50,000/(1+1.0%)=49,504.95元 
申购费用=50,000-49,504.95=495.05元 
申购份额=49,504.95/1.0500=47,147.57份 
即:机构投资者投资50,000元申购本基金基金份额,假设申购当日基金份
额净值为1.0500元,则其可得到47,147.57份基金份额。 
2、赎回份额的计算 
本基金采用“份额赎回”方式,赎回价格以T日的基金份额净值为基准进行
计算,计算公式: 
赎回总额=赎回份数×T日基金份额净值 
赎回费用=赎回总额×赎回费率 
赎回金额=赎回总额-赎回费用 
上述计算结果均按四舍五入,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失
由基金财产承担。 
例:某机构投资者赎回本基金10,000份基金份额,持有期限为180天,其
赎回适用费率为0%,赎回当日基金份额净值为1.0500元,则其可得净赎回金额
为: 
赎回总额=10,000×1.0500=10,500.00元 
赎回费用=10,500×0%=0.00元 
赎回金额=10,500.00-0.00=10,500.00元 
招募说明书(更新) 
即:机构投资者赎回本基金10,000份基金份额,假设赎回当日基金份额净
值为1.0500元,则可得到的净赎回金额为10,500.00元。 
3、本基金基金份额净值的计算 
T日基金份额净值=T日闭市后的基金资产净值/T日基金份额的余额数量 
本基金基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后
计算,并在T+1日内公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或
公告。 
(八)拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。 
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停接受基金申购申请。 
7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金
份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形。 
8、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况
导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第1、2、3、5、6、8、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂
停接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停
申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资
人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
招募说明书(更新) 
(九)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项: 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 
3、证券、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。 
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,基金
管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;
如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配
给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合
同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受
理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的
办理并公告。 
(十)巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。 
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
招募说明书(更新) 
按正常赎回程序执行。 
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的
前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,
投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自
动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
(3)当本基金发生巨额赎回,且单个基金份额持有人赎回申请超过前一个
工作日总份额20%以上时,如基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动的,基金管理人可对其实施延期办理赎回申请,对于该基金份额持有人当日
超过上一工作日基金总份额20%以上的那部分赎回申请,将进行延期办理;对于
该基金份额持有人20%以内的部分,基金管理人可以根据前段“(1)全额赎回”
或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办
理。对于未能赎回部分,如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日
继续赎回,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此
类推,直到全部赎回为止。 
(4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理
人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但不得超过20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
招募说明书(更新) 
法,并在两日内在指定媒介上刊登公告。 
(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒
介上刊登暂停公告。 
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,最迟于重新开放日在指定
媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确
重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。 
(十二)基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,
相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。 
(十三)基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。 
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 
(十四)基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
(十五)定期定额投资计划 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
招募说明书(更新) 
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。 
(十六)基金的冻结、解冻和质押 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部分份额仍然
参与收益分配与支付。法律法规另有规定的除外。 
如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,
基金管理人将制定和实施相应的业务规则。 
(十七)基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者通过其他方式进行份额转让的申请并由登记
机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前
公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
(十八)在不违反相关法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响
的前提下,基金管理人可根据具体情况在履行一定程序后对上述申购和赎回以及
相关业务的安排进行补充和调整并提前公告。 
招募说明书(更新) 
九、基金的投资 
(一)投资目标 
在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值。 
(二)投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准或注册上市的股票)、债
券(包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、
次级债、证券公司短期公司债、可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债、
短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存
款(包括但不限于协议存款、定期存款及其他银行存款等)、货币市场工具、股
指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会相关规定)。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为:本基金股票资产占基金资产的比例为0%-30%;每
个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应保
持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资
范围会做相应调整。 
(三)投资策略 
本基金采取稳健的投资策略,通过债券等固定收益类资产的投资获取平稳收
益,并适度参与股票等权益类资产的投资增强回报,在严格控制风险的前提下,
力争实现基金资产的长期稳健增值。 
在投资策略上,本基金从两个层次进行,首先是进行大类资产配置,在一定
程度上尽可能地降低证券市场的系统性风险,把握市场波动中产生的投资机会;
其次是采取自下而上的分析方法,从定量和定性两个方面,通过深入的基本面研
究分析,精选具有良好投资价值的个股和个券,构建股票组合和债券组合。 
(一)大类资产配置策略 
招募说明书(更新) 
本基金采用自上而下为主的分析模式、定性分析和定量分析相结合的研究方
式,跟踪宏观经济数据(GDP增长率、PPI、CPI、工业增加值、进出口贸易数
据等)、宏观政策导向、市场趋势和资金流向等多方面因素,评估股票、债券及
货币市场工具等大类资产的估值水平和投资价值,并运用上述大类资产之间的相
互关联性制定本基金的大类资产配置比例,并适时进行调整。 
(二)股票投资策略 
1、行业配置 
在构建组合过程中,本基金将从行业成长性、行业景气度和行业创新驱动力
等方向对各个子类行业进行研究和分析,并对组合的行业构成进行权衡和持续优
化,以保持组合中的行业分散性和高流动性,降低投资组合风险。 
2、个股精选 
1)定性分析 
本基金通过定性分析来挑选具有以下全部或部分特征的上市公司: 
A、公司业务属于国家着力推进的高新技术和战略新兴布局; 
B、公司在所处行业中具有明显的龙头地位; 
C、公司在技术、管理、经营等方面具有核心壁垒或竞争优势; 
D、公司具有良好的创新研发能力。 
2)定量分析 
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指
标等进行定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。具体采
用以下几项指标: 
A、成长性指标:主营业务收入增长率、主营业务净利润增长率和税后利润
增长率等; 
B、财务指标:总资产收益率、净资产收益率、销售毛利率、销售净利率、
股息率、资产负债率、经营性现金流/总资产、股票经营性现金流等; 
C、估值指标:市盈率(PE)、市净率(PB)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、
市销率(PS)、EV/EBITDA、股息贴现模型和总市值等。 
(三)债券投资策略 
在债券组合的构建和调整上,本基金综合运用久期配置、期限结构配置、类
招募说明书(更新) 
属资产配置、收益率曲线策略、杠杆放大策略等组合管理手段进行日常管理,力
求获取长期稳健的收益。 
(四)资产支持证券投资策略 
当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主,仍处于创新试点阶
段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资
产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进
行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
规模并进行分散投资,以降低流动性风险。 
(五)金融衍生品投资策略 
1、股指期货投资策略 
为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目
的,适度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆
操作等特点,提高投资组合运作效率。本基金采取套期保值的方式参与股指期货
的投资交易,以管理市场风险和调节股票仓位为主要目的。 
2、国债期货投资策略 
为有效控制债券投资的系统性风险,本基金将结合对宏观经济形势和证券趋
势的判断,通过对债券市场进行定性和定量的分析,以套期保值为目的,适度运
用国债期货来提高投资组合的运作效率。在国债期货投资过程中,本基金将首先
对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水平等指标进行跟踪监控,在追求基
金资产安全的基础上,力求实现基金资产的中长期稳定增值。 
(六)证券公司短期公司债投资策略 
本基金将通过对证券行业分析、证券公司资产负债分析、公司现金流分析等
调查研究,分析证券公司短期公司债券的违约风险及合理的利差水平,对证券公
司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。 
基金投资证券公司短期公司债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的
投资决策流程、风险控制制度,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险
等各种风险。 
(四)投资限制 
1、组合限制 
招募说明书(更新) 
基金的投资组合应遵循以下限制: 
(1)本基金股票资产占基金资产的比例为0%-30%; 
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保
证金后,应保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%; 
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的10%; 
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的10%; 
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%; 
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%; 
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
(9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起3个月内予以全部卖出; 
(10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,
债券回购到期后不得展期; 
(12)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%; 
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
招募说明书(更新) 
的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资; 
(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致; 
(15)本基金资产总值不超过基金资产净值的140%; 
(16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基
金资产净值的10%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不
得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金持
有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金
合同关于股票投资比例的有关约定; 
(17)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过
基金资产净值的15%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值
不得超过基金持有的债券总市值的30%;本基金在任何交易日内交易(不包括平
仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;基金
所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货
合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定; 
(18)在本基金投资期货时的任何交易日日终,本基金持有的买入国债期货
和股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,
有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、
买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 
(19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述(2)、(9)、(13)、(14)情形之外,因证券/期货市场波动、证券发
行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述
规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规
定的特殊情形除外。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
招募说明书(更新) 
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。 
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以
变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金
管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,但须提前公告。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 
(1)承销证券; 
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 
(5)向其基金管理人、基金托管人出资; 
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,在履行适当程
序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 
(五)业绩比较基准 
本基金业绩比较基准:沪深300指数收益率×15%+中证全债指数收益率×
85%。 
本基金选择沪深300指数收益率、中证全债指数收益率作为业绩比较基准的
原因如下:沪深300指数选样科学客观,行业代表性好,流动性高,抗操纵性强,
是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。而中证全债指数是中证指数
招募说明书(更新) 
公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数,
指数编制方法先进,指数信息透明度高,反映债券全市场整体价格和投资回报情
况,具有很高的代表性。 
如果今后法律法规发生变化,或者上述业绩比较基准变更名称,或者有更权
威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用
于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下,
报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所
参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手
续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作
为业绩比较基准的参照指数。 
(六)风险收益特征 
本基金为混合型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金,
低于股票型基金。 
(七)基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保
护基金份额持有人的利益; 
2、不谋求对上市公司的控股; 
3、有利于基金财产的安全与增值; 
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。 
招募说明书(更新) 
十、基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
    基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。 
    本投资组合报告所载数据截至2020年06月30日,本报告中所列财务数据
未经审计。以下内容摘自本基金2020年第二季度报告。 
1 报告期末基金资产组合情况 
序号  项目  金额(元)  占基金总资产的比例(%)  
1  权益投资  97,341,842.16  28.52  
 其中:股票  97,341,842.16  28.52  
 2  基金投资  -  -  
3  固定收益投资  230,793,583.98  67.61  
 其中:债券  230,793,583.98  67.61  
 资产支持证券  -  -  
 4  贵金属投资  -  -  
5  金融衍生品投资  -  -  
6  买入返售金融资产  -  -  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -  
7  银行存款和结算备付金合计  7,909,236.23  2.32  
8  其他资产  5,312,346.50  1.56  
9  合计  341,357,008.87  100.00  
2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
代码  行业类别  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
A  农、林、牧、渔业  -  -  
招募说明书(更新) 
B  采矿业  -  -  
C  制造业  54,944,298.17  16.11  
D  电力、热力、燃气及水生产和供应业  12,766.32  0.00  
E  建筑业  -  -  
F  批发和零售业  -  -  
G  交通运输、仓储和邮政业  5,593,327.12  1.64  
H  住宿和餐饮业  -  -  
I  信息传输、软件和信息技术服务业  343,495.55  0.10  
J  金融业  35,058,717.00  10.28  
K  房地产业  1,389,238.00  0.41  
L  租赁和商务服务业  -  -  
M  科学研究和技术服务业  -  -  
N  水利、环境和公共设施管理业  -  -  
O  居民服务、修理和其他服务业  -  -  
P  教育  -  -  
Q  卫生和社会工作  -  -  
R  文化、体育和娱乐业  -  -  
S  综合  -  -  
 合计  97,341,842.16  28.54  
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号  股票代码  股票名称  数量(股)  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  002475  立讯精密  207,576  10,659,027.60  3.13  
2  600519  贵州茅台  5,400  7,899,552.00  2.32  
3  600276  恒瑞医 82,128  7,580,414.4 2.22  
招募说明书(更新) 
  药   0   
4  601318  中国平安  100,000  7,140,000.00  2.09  
5  600036  招商银行  200,000  6,744,000.00  1.98  
6  600584  长电科技  195,800  6,122,666.00  1.80  
7  601816  京沪高铁  906,536  5,593,327.12  1.64  
8  600030  中信证券  230,000  5,545,300.00  1.63  
9  601328  交通银行  916,500  4,701,645.00  1.38  
10  601939  建设银行  700,000  4,417,000.00  1.30  
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号  债券品种  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  国家债券  5,002,500.00  1.47  
2  央行票据  -  -  
3  金融债券  36,267,900.00  10.63  
 其中:政策性金融债  36,267,900.00  10.63  
 4  企业债券  52,880,200.00  15.51  
5  企业短期融资券  -  -  
6  中期票据  136,022,600.00  39.88  
7  可转债(可交换债)  620,383.98  0.18  
8  同业存单  -  -  
9  其他  -  -  
10  合计  230,793,583.98  67.67  
注:可转债项下包含可交换债149,616.88元。 
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号  债券代 债券名称  数量(张)  公允价值 占基金资产净值比 
招募说明书(更新) 
 码    (元)  例(%)  
1  143729  18国科03  200,000  20,810,000.00  6.10  
2  101801455  18中铝集MTN005  200,000  20,394,000.00  5.98  
3  101801354  18中远海控MTN001  200,000  20,382,000.00  5.98  
4  101654068  16苏沙钢MTN001  200,000  20,304,000.00  5.95  
5  101800699  18沪世茂MTN003  200,000  20,270,000.00  5.94  
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有股指期货。 
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
本基金本报告期末未持有国债期货。 
11 投资组合报告附注  
11.1 本基金投资的前十名证券发行主体中,【交通银行股份有限公司】分别于
2020年1月8日和04月20日收到中国银行保险监督管理委员会公开处罚的通报;
【中国建设银行股份有限公司】分别于2020年1月8日和04月20日收到中国银行
保险监督管理委员会公开处罚的通报;【中信证券股份有限公司】于2019年7月
16日收到证监会出具的警示函,于2020年5月15日收到中国银行间市场交易商协
会责令改正和警告的通报。 
11.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 
招募说明书(更新) 
11.3 其他资产构成 
序号  名称  金额(元)  
1  存出保证金  20,749.29  
2  应收证券清算款  402,045.28  
3  应收股利  -  
4  应收利息  4,889,054.91  
5  应收申购款  497.02  
6  其他应收款  -  
7  其他  -  
8  合计  5,312,346.50  
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
序号  债券代码  债券名称  公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  
1  113029  明阳转债  140,798.10  0.04  
2  128085  鸿达转债  81,377.40  0.02  
3  128084  木森转债  75,906.60  0.02  
4  128080  顺丰转债  63,873.00  0.02  
5  110065  淮矿转债  46,406.80  0.01  
6  113554  仙鹤转债  34,070.40  0.01  
7  113030  东风转债  28,334.80  0.01  
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
序号  股票代码  股票名称  流通受限部分的公允价值(元)  占基金资产净值比例(%)  流通受限情况说明  
1  601816  京沪高铁  5,593,327.12  1.64  新股锁定  
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 
招募说明书(更新) 
十一、基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
    本基金合同生效日2019年08月21日,基金业绩数据截至2020年06月30日。 
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段  净值增长率①  净值增长率标准差②  业绩比较基准收益率③  业绩比较基准收益率标准差④  ①-③  ②-④  
2019/08/21-2019/12/31  2.89%  0.18%  2.38%  0.12%  0.51%  0.06%  
2020/01/01-2020/06/30  6.40%  0.46%  2.58%  0.21%  3.82%  0.25%  
自基金合同生效日起至今  9.47%  0.36%  5.02%  0.18%  4.45%  0.18%  
招募说明书(更新) 
十二、基金的财产 
(一)基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购
款及其他资产的价值总和。 
(二)基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
(三)基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。 
(四)基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基
金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣
押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处
分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,
不得对基金财产强制执行。 
招募说明书(更新) 
十三、基金资产的估值 
(一)估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
(二)估值对象 
基金所拥有的股票、债券、期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投资
等资产及负债。 
(三)估值原则 
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会
计准则》、监管部门有关规定。 
1、对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日
有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产
或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量
的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日
或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价
值。 
与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值
为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作
为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的
溢价或折价。 
2、对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可
利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值
时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或
取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。 
3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值
进行调整并确定公允价值。 
(四)估值方法 
招募说明书(更新) 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
(1)交易所上市的有价证券(包括股票),以其估值日在证券交易所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,最近交易日后经济环境未发生重大变化
且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘
价)估值;如有充足证据(最近交易日后发生了影响公允价值计量的重大事件等)
表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 
(2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; 
(3)交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值; 
(4)交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价; 
(5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值; 
(6)对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的
情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定
其公允价值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的市值(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)
估值; 
(2)首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 
(3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监
管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
招募说明书(更新) 
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对银行
间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市
场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成
本估值。 
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。 
5、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算
价估值。 
6、本基金投资国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日
无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算
价估值。 
7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 
8、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以
确保基金估值的公平性。 
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。 
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 
(五)估值程序 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份
招募说明书(更新) 
额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金管理人
可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。 
每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,
将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人
按规定对外公布。 
(六)估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误
时,视为基金份额净值错误。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理: 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下
述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。 
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 
招募说明书(更新) 
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责
任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当
事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方; 
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估; 
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失; 
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人
应当公告,并报中国证监会备案。 
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 
(七)暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时; 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
招募说明书(更新) 
资产价值时; 
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确
认后,基金管理人应当暂停估值; 
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
(八)基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 
(九)特殊情形的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法第7项条款进行估值时,所造成的
误差不作为基金份额净值错误处理。 
2、由于证券、期货交易所及其登记机构发送的数据错误,国家会计政策变
更、市场规则变更或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经
采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基
金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金
托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
招募说明书(更新) 
十四、基金的收益与分配 
(一)基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
(二)基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
(三)基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金管理人可以根据实际情况进
行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进
行收益分配; 
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默
认的收益分配方式是现金分红; 
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值; 
4、每一基金份额享有同等分配权; 
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 
在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基
金管理人在履行适当程序后可酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要
召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前在指定媒介公告。 
(四)收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
(五)收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,按规定在
指定媒介公告。 
(六)基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
招募说明书(更新) 
投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算
方法,依照《业务规则》执行。 
招募说明书(更新) 
十五、基金费用与税收 
(一)基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费; 
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 
5、基金份额持有人大会费用; 
6、基金的证券、期货交易或结算费用; 
7、基金的银行汇划费用; 
8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用; 
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。 
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。管理费的计算
方法如下: 
H=E×0.60%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使
无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下: 
H=E×0.10%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为前一日的基金资产净值 
招募说明书(更新) 
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付
的,顺延至最近可支付日支付。 
上述“(一)基金费用的种类”中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
(三)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
(四)基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣
缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。 
招募说明书(更新) 
十六、基金的会计与审计 
(一)基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计
年度; 
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 
4、会计制度执行国家有关会计制度; 
5、本基金独立建账、独立核算; 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以书面方式确认。 
(二)基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货
相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审
计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需按规定在指定媒介公告。 
招募说明书(更新) 
十七、基金的信息披露 
(一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息
披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。 
(二)信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组
织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律
法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、
完整性、及时性、简明性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)及指定互联网网
站(以下简称“指定网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合
同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
(三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 
2、对证券投资业绩进行预测; 
3、违规承诺收益或者承担损失; 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
(四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基
金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中
文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。 
(五)公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括: 
招募说明书(更新) 
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 
①《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。 
②基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说
明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露
及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发
生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在
指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一
次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。 
③基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
④基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明
的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更
的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在指定网
站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基
金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资
料概要。 
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 
3、《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
合同》生效公告。 
4、基金净值信息 
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
招募说明书(更新) 
当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日
的次日,通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额
净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年
度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年
度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将
中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,
将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中
期报告或者年度报告。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决
策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告
期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书,并
招募说明书(更新) 
登载在指定报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件: 
(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 
(2)《基金合同》终止、基金清算; 
(3)转换基金运作方式、基金合并; 
(4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师
事务所; 
(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 
(6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 
(7)基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控
制人变更; 
(8)基金募集期延长或提前结束募集; 
(9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部
门负责人发生变动; 
(10)基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理
人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百
分之三十; 
(11)涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁; 
(12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受
到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托
管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚; 
(13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易事项,但中国证监会另有规定的除外; 
(14)基金收益分配事项; 
(15)基金管理费、基金托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方
式和费率发生变更; 
招募说明书(更新) 
(16)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 
(17)本基金开始办理申购、赎回; 
(18)本基金发生巨额赎回并延期办理; 
(19)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 
(20)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 
(21)发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项
时; 
(22)基金管理人采用摆动定价机制进行估值; 
(23)调整本基金份额类别设置; 
(24)本基金推出新业务或新服务; 
(25)《基金合同》生效满3年后,连续四十个工作日、五十个工作日、五
十五个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千
万元情形的; 
(26)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的
价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份
额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,
并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 
10、基金投资股指期货、国债期货相关信息 
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书
(更新)等文件中披露股指期货、国债期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、
损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的
影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。 
11、基金投资资产支持证券相关信息 
基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总
招募说明书(更新) 
额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持
证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前10名资产支持证券明细。 
12、基金投资证券公司短期公司债券相关信息 
基金管理人应当在本基金投资证券公司短期公司债后2个交易日内,在中国
证监会指定媒介披露所投资证券公司短期公司债的名称、数量、期限、收益率等
信息。 
基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告和基金年度报告等定期报告
和招募说明书(更新)等文件中披露证券公司短期公司债券的投资情况。 
13、发起资金认购份额报告 
基金管理人应当按照相关法律法规的规定,在基金合同生效公告、基金年度
报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人固有资金、基金管理人高级管
理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变
动情况。 
14、中国证监会规定的其他信息。 
(六)信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及
高级管理人员负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则等法规的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披
露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。基金管理
人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并
保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
招募说明书(更新) 
在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10
年。 
(七)信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 
(八)当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金
相关信息: 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时; 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时; 
3、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 
(九)本基金信息披露事项以法律法规规定及本章节约定的内容为准。 
招募说明书(更新) 
十八、风险揭示 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。基
金投资中出现的风险分为如下三类,一是本基金特有的风险;二是国内市场风险,
包括政策风险、利率风险等;三是开放式基金共有的风险,包括流动性风险、管
理风险等。 
(一)市场风险 
证券市场价格受到各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主
要包括: 
1、政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区
发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。 
2、经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈
周期性变化。基金投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。 
3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润,并通过对
股票市场走势变化等方面的影响,引起基金收益水平的变化。 
4、通货膨胀风险。如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能
会被通货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。 
5、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投
资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。 
(二)基金的流动性风险评估及流动性风险管理工具 
1、基金申购、赎回安排 
本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”
章节。 
2、本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的
规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发
行上市的股票、债券和货币市场工具等),同时本基金基于分散投资的原则在行
业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性
风险适中。 
招募说明书(更新) 
3、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
当本基金出现巨额赎回情形时,本基金管理人经内部决策,并与基金托管人
协商一致后,将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整,以应对
流动性风险,保护基金份额持有人的利益,包括但不限于: 
(1)延期办理巨额赎回申请; 
(2)暂停接受赎回申请; 
(3)延缓支付赎回款项; 
(4)中国证监会认可的其他措施。 
具体措施,详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“(十)巨额
赎回的情形及处理方式”的相关内容。 
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可
依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申
请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包
括但不限于: 
(1)延期办理巨额赎回申请 
具体措施,详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“(十)巨额
赎回的情形及处理方式”的相关内容。 
(2)暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项 
上述具体措施,详见招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”中“(九)
暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。 
(3)收取短期赎回费 
对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费,并将上述赎回
费全额计入基金财产。 
(4)暂停基金估值 
在本基金开放期内,当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参
考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基
金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取延缓支付赎回款项
或暂停接受基金申购赎回申请的措施。 
招募说明书(更新) 
(5)摆动定价 
当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,
以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管
部门、自律规则的规定。 
当本基金出现上述情形时,本基金可能无法及时满足所有投资者的赎回申请,
投资者收到赎回款项的时间也可能晚于预期或可能增加投资者赎回的成本。 
(四)流动性风险 
流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现
的风险。流动性风险还包括基金在开放期内出现巨额赎回,致使没有足够的现金
应付赎回支付所引致的风险。 
(五)基金投资特定品种可能引起的风险 
1、本基金可投资于股指期货,股指期货作为一种金融衍生品,具备一些特
有的风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风
险、保证金风险、信用风险和操作风险。具体为: 
1)市场风险是指由于股指期货价格变动而给投资人带来的风险。市场风险
是股指期货投资中最主要的风险; 
2)流动性风险是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险; 
3)基差风险是指股指期货合约价格和标的指数价格之间价格差的波动所造
成的风险,以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风险; 
4)保证金风险是指由于无法及时筹措资金满足建立或维持股指期货合约头
寸所要求的保证金而带来的风险; 
5)信用风险是指期货经纪公司违约而产生损失的风险; 
6)操作风险是指由于内部流程的不完善,业务人员出现差错或者疏漏,或者
系统出现故障等原因造成损失的风险。 
2、本基金投资国债期货,国债期货市场的风险类型较为复杂,涉及面广,
具有放大性与可预防性等特征。其风险主要有由利率波动原因造成的市场价格风
险、由宏观因素和政策因素变化而引起的系统风险、由市场和资金流动性原因引
起的流动性风险、由交易制度不完善而引发的制度性风险以及由技术系统故障及
操作失误造成的技术系统风险等。 
招募说明书(更新) 
3、本基金的投资范围包括资产支持证券,资产支持证券存在一定的信用风
险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险,由此可能给
基金净值带来不利影响或损失。 
(六)操作风险 
操作风险是指基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作
失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易
错误、IT系统故障等风险。 
(七)管理风险 
在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基
金收益水平,如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不
充分、投资操作出现失误等,都会影响基金的收益水平。 
(八)合规性风险 
合规风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者违反
基金合同有关规定的风险。 
(九)本基金的特有风险 
1、《基金合同》生效满3年之日,若基金资产净值低于2亿元,无需召开持
有人大会审议,基金合同应当终止,且不得通过召开基金持有人大会的方式延续。
若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补
充,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 
2、《基金合同》生效满3年后继续存续的,基金在存续期内连续20个工作
日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于人民币5000万元
的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情况的,
基金合同将终止并根据基金合同约定的程序进行清算,且无须召开基金份额持有
人大会,同时基金管理人应向中国证监会报告并履行相关信息披露程序。法律法
规或监管部门另有规定时,从其规定。 
(十)税负增加风险 
财政部、国家税务总局财政[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅
助服务等增值税政策的通知》第四条规定:“资管产品运营过程中发生的增值税
应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。”鉴于基金合同中基金管理人的
招募说明书(更新) 
管理费中不包括产品运营过程中发生的税款,本基金运营过程中需要缴纳增值税
应税的,将由基金份额持有人承担并从基金资产中支付,按照税务机关的规定以
基金管理人为增值税纳税人履行纳税义务,因此可能增加基金份额持有人的投资
税费成本。 
(十一)其它风险 
1、在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后,如果投资于这些
工具,基金可能会面临一些特殊的风险; 
2、因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险; 
3、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不
完善而产生的风险; 
4、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险; 
5、对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险; 
6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水
平,从而带来风险; 
7、其他意外导致的风险。 
(十二)声明 
1、投资者投资于本基金,须自行承担投资风险; 
2、本基金通过基金管理人直销系统公开发售,基金管理人不能保证其收益
或本金安全。 
招募说明书(更新) 
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
(一)《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或合同约定应经基金份额持有人大会决
议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基
金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托
管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,
决议自表决通过之日生效,自决议生效后按规定在指定媒介公告。 
(二)《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止: 
1、基金份额持有人大会决定终止的; 
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的; 
3、《基金合同》约定的其他情形; 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
(三)基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织成立基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。 
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按
照《基金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序: 
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
招募说明书(更新) 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
(7)对基金剩余财产进行分配。 
6、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 
(四)清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
(五)基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
(六)基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
(七)基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,法律法规另有
规定的从其规定。 
招募说明书(更新) 
二十、基金合同的内容摘要 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
(一)基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于: 
(1)依法募集资金; 
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产; 
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用; 
(4)销售基金份额; 
(5)按照规定召集基金份额持有人大会; 
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益; 
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理; 
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用; 
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申
请; 
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;  
(13)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为; 
(14)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构;  
招募说明书(更新) 
(15)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换、定期定额投资和非交易过户的业务规则; 
(16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于: 
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 
(2)办理基金备案手续; 
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产; 
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产; 
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资; 
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产
为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
(7)依法接受基金托管人的监督; 
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,
确定基金份额申购、赎回的价格; 
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告; 
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露
及报告义务; 
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露,审计、法律等外部专业顾问要求提供的除外; 
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
招募说明书(更新) 
人分配基金收益; 
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料15年以上; 
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配; 
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人; 
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿; 
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任; 
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为;  
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后30日内退还基金认购人; 
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(26)建立并保存基金份额持有人名册; 
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(二)基金托管人的权利与义务 
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1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于: 
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产; 
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用; 
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》、《托管协议》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造
成重大损失的情形,有权呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益; 
(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投
资所需账户、为基金办理证券交易资金清算; 
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于: 
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 
(4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不
得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证
原件; 
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账
户,按照《基金合同》、《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时
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办理清算、交割事宜; 
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,审计、法律等外部
专业顾问要求提供的除外; 
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价格; 
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说
明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果
基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取
了适当的措施; 
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以
上; 
(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册; 
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项; 
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按照法律法规和《基金合同》、《托管协议》的规定监督基金管理人的
投资运作; 
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配; 
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会,
并通知基金管理人; 
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除; 
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
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利益向基金管理人追偿; 
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(三)基金份额持有人的权利与义务 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于: 
(1)分享基金财产收益; 
(2)参与分配清算后的剩余基金财产; 
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; 
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权; 
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 
(7)监督基金管理人的投资运作; 
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁; 
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于: 
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; 
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险; 
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 
(4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; 
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(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任; 
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; 
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 
(9)发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3年; 
(10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。本基金基金份额持有人大会不设立
日常机构。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
(一)召开事由 
1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外,当出现
或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会: 
(1)终止《基金合同》; 
(2)更换基金管理人; 
(3)更换基金托管人; 
(4)转换基金运作方式; 
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; 
(6)变更基金类别; 
(7)本基金与其他基金的合并; 
(8)变更基金投资目标、范围或策略; 
(9)变更基金份额持有人大会程序; 
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 
(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会; 
(12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
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持有人大会的事项。 
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,
不需召开基金份额持有人大会: 
(1)法律法规要求增加的基金费用的收取; 
(2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率; 
(3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; 
(5)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、
转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则; 
(6)基金推出新业务或服务; 
(7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。 
(二)会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,可以由基金托管人召集。 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合。 
4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基
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金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起60日内召开。并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 
5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。 
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 
(1)会议召开的时间、地点和会议形式; 
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点; 
(5)会务常设联系人姓名及联系电话; 
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 
(7)召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
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管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。 
(四)基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符; 
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3
个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 
2、通讯开会。通讯开会是指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连
续公布相关提示性公告; 
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托
管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会
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议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经
通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力; 
(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具
表决意见; 
(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。 
3、在法律法规和监管机关允许的情况下,基金份额持有人大会可通过网络、
电话或其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开,会议程
序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行;基金份额持有人可以采用书面、网
络、电话、短信或其他方式进行表决或授权他人代为出席会议并表决,具体方式
由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4、在法律法规和监管机关允许的情况下,基金份额持有人授权他人代为出
席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体
方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
(五)议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
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当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
(1)现场开会 
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定
和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决
议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能
主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人
授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有
人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持
有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席
或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。 
(2)通讯开会 
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决
截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。 
(六)表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律法规、监管机构另
有规定或基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托
管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 
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基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
(七)计票 
1、现场开会 
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。 
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 
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(八)生效与公告 
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议按规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行
表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证
员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并
提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大
会审议。 
三、基金合同解除和终止的事由、程序 
(一)《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会
决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和
基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金
托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,
决议自表决通过之日生效,自决议生效后按规定在指定媒介公告。 
(二)《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止: 
1、基金份额持有人大会决定终止的; 
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的; 
3、《基金合同》约定的其他情形; 
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4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
(三)基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织成立基金财产清算小组并在中国证监会的监督下
进行基金清算。 
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按
照《基金合同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指
定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序: 
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
(7)对基金剩余财产进行分配。 
6、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 
(四)清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 
(五)基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
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份额比例进行分配。 
(六)基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期
货相关业务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告
登载在指定网站上,并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。 
(七)基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,法律法规另有
规定的从其规定。 
四、争议解决方式 
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会,按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁
决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责
地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不含港澳台地区法律)管
辖。 
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。  
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二十一、基金托管协议的内容摘要 
一、托管协议当事人 
(一)基金管理人 
名称:天弘基金管理有限公司 
住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号 
法定代表人:胡晓明 
成立时间:2004年11月8日 
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]164号 
注册资本:人民币5.143亿元 
组织形式:有限责任公司 
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、从事特定客户资产管理业务和
中国证监会许可的其他业务 
存续期间:持续经营 
(二)基金托管人 
名称:国泰君安证券股份有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 
办公地址:上海市浦东新区银城中路68号32层 
法定代表人:杨德红 
成立时间:1999年8月18日 
组织形式:股份有限公司 
批准设立机关及批准设立文号:证监机构字[1999]77号 
注册资本:人民币871393.3800万元整 
存续期间:持续经营 
基金托管业务批准文号:证监许可[2014]511号 
联系人:丛艳 
联系电话:021-38677336 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基
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金投资范围、投资对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融工具:本基金的投资范围为具有良好流动性的金融
工具,包括国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板以及其他经中国证监
会批准或注册上市的股票)、债券(包括国债、金融债、央行票据、企业债、公
司债、中期票据、地方政府债、次级债、证券公司短期公司债、可转换债券(含
分离交易可转债)、可交换债、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、资产
支持证券、同业存单、银行存款(包括但不限于协议存款、定期存款及其他银行
存款等)、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投
资工具。 
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投融资比例进行监督: 
(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比
例为:股票资产占基金资产的比例为0%-30%;每个交易日日终在扣除股指期货
合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应保持现金或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等。 
如果法律法规对该比例要求有变更的,以变更后的比例为准,本基金的投资
范围会做相应调整。 
(2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以
下投资限制: 
a、本基金股票资产占基金资产的比例为0%-30%; 
b、每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证
金后,应保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 
c、本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%; 
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d、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券
的10%; 
e、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的10%; 
f、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
g、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的10%; 
h、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
i、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出; 
j、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
k、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债
券回购到期后不得展期; 
l、本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股
票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合
持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%; 
m、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的
投资; 
n、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致; 
o、本基金资产总值不超过基金资产净值的140%; 
p、本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金
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资产净值的10%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得
超过基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)
的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%;本基金持
有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金
合同关于股票投资比例的有关约定; 
q、本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基
金资产净值的15%;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不
得超过基金持有的债券总市值的30%;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)
的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%;基金所持
有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期货合约
价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定; 
r、在本基金投资期货时的任何交易日日终,本基金持有的买入国债期货和
股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%,其中,
有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、
买入返售金融资产(不含质押式回购)等。 
如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以
变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制的,如适用于本基金,在
履行适当程序后,则本基金不受上述限制,但须提前公告。 
(3)法规允许的基金投资比例调整期限 
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,除上述(2)的b、i、m、
n条约定以外,基金管理人应当在10个交易日内进行调整。法律法规或监管机
构另有规定的,从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前2个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施,便于托管人实
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施交易监督。 
3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督: 
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为: 
(1)承销证券; 
(2)违反规定向他人贷款或提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 
(5)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,在履行适当程
序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 
4、关于银行存款投资 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的
支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。基金管理人应基于审慎原则评估存
款银行信用风险并据此选择存款银行。因基金管理人违反上述原则给基金造成的
损失,基金托管人不承担任何责任,相关损失由基金管理人先行承担。基金管理
人履行先行赔付责任后,有权要求相关责任人进行赔偿。基金托管人的职责仅限
于督促基金管理人履行先行赔付责任。 
5、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督 
(1)基金投资流通受限证券,应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流
通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。 
(2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开
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发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易
证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证
券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 
(3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经
基金管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制
制度。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的
流动性风险处置预案。上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额
度和投资比例控制情况。 
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内,以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。 
(4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律
法规要求的有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、
发行证券数量、发行价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本
占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付
时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整,并应至少于拟执行投资指令
前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保证基金托管人有足够的时间进
行审核。 
(5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有
关问题的通知》规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管
理人提供的有关书面信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,
有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补
充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具
的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。
因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报
告中国证监会。 
如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。
如果基金托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。如果基金托管人没有切
实履行监督职责,导致基金出现风险,基金托管人应承担相应责任。 
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(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。 
(三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、
《基金合同》、基金托管协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限
期纠正,基金管理人收到书面通知后应及时核对,并以书面形式向基金托管人发
出回函,就基金托管人的合理疑义进行解释或举证。 
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报
告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而
致使投资者遭受的损失。 
对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令,
基金托管人发现该投资指令违反有关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的,
应当拒绝执行,立即书面通知基金管理人,并有权向中国证监会报告。 
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投
资指令,基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,
应当立即通知基金管理人,并有权报告中国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内
答复基金托管人并改正,就基金托管人的合理疑义进行解释或举证,对基金托管
人按照法律法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配
合提供相关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正。 
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限
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于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账
户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据
管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反
《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以
书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以
书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进
行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的
违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义
务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时
通知基金托管人限期纠正。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理
人并改正。 
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,
或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的,基金管理人应报告中国证监会。 
四、基金财产的保管 
(一)基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等
投资所需账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。 
5、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管
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理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到
达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此
给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管
人予以必要的协助配合,但对此不承担责任。 
(二)募集资金的验证 
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理
人在具有托管资格的商业银行开设的天弘基金管理有限公司基金认购专户。该账
户由基金管理人开立并管理。基金募集期满或基金停止募集时,发起资金提供方
认购本基金的金额及其承诺持有本基金的期限符合《基金法》、《运作办法》等有
关规定后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人开立的基金
托管专户,同时在规定时间内,聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所
进行验资,出具验资报告,验资机构需在验资报告中对发起资金提供方及其持有
份额进行专门说明。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计
师签章方为有效。若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》备案的条件,由
基金管理人按规定办理退款事宜。 
(三)基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户,保管基金
的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活
动,均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 
资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂
行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及
银行业监督管理机构的其他规定。 
(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
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公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。 
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
(五)债券托管账户的开立和管理 
1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国
银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金
的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开
设银行间债券市场债券托管自营账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹
配及资金的清算。 
2、基金管理人负责为基金对外签订中国银行间市场债券回购交易主协议。 
(六)其他账户的开设和管理 
在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基
金管理人协助托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关
账户。该账户按有关规则使用并管理。 
(七)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等由基金托管人存放于基
金托管人的保管库;其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份
有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根
据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托
管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人
对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承担保管责任。 
(八)与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后5个工作日内
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通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以上,法律法规或监管
部门另有规定的,从其规定。 
对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权
业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转移。 
五、基金资产净值计算和会计核算 
(一)基金资产净值的计算 
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计
算日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。 
基金份额净值的计算均保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,
由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精
度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。 
基金管理人应每工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基
金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。基金资产净值和基金份额净
值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易
结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。
基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基
金管理人按规定对基金净值予以公布。 
根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理
人,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍
无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公
布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家
最新规定估值。 
(二)基金资产估值方法 
1、估值对象 
基金所拥有的股票、债券、期货合约和银行存款本息、应收款项、其它投
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资等资产及负债。 
2、估值原则 
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业
会计准则》、监管部门有关规定。 
(1)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值
日有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该
资产或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价
值计量的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表
明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,
确定公允价值。 
与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价
值为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或
使用的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该
限制作为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债
所产生的溢价或折价。 
(2)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够
可利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允
价值时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输
入值或取得不切实可行的情况下,才可以使用不可观察输入值。 
(3)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值
进行调整并确定公允价值。 
3、估值方法 
本基金的估值方法为: 
(1)证券交易所上市的有价证券的估值 
①交易所上市的有价证券(包括股票),以其估值日在证券交易所挂牌的
市价(收盘价)估值;估值日无交易的,最近交易日后经济环境未发生重大变
化且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收
盘价)估值;如有充足证据(最近交易日后发生了影响公允价值计量的重大事
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件等)表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,可参考类似
投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格; 
②交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种,选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值; 
③交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种,选取估值日第三方估
值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值; 
④交易所上市交易的可转换债券以每日收盘价作为估值全价; 
⑤交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
交易所市场挂牌转让的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值; 
⑥对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市场的情
况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日
的公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术
确定其公允价值。 
(2)处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
①送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的
同一股票的市值(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)
估值; 
②首次公开发行未上市的股票、债券,采用估值技术确定公允价值,在估
值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 
③在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、
首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的
股票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,
按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
(3)对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按
照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。
对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率
与二级市场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情
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况下,按成本估值。 
(4)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别
估值。 
(5)本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当
日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日
结算价估值。 
(6)本基金投资国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当
日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日
结算价估值。 
(7)如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格
估值。 
(8)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人经与基金托管人协商一致
后,可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。 
(9)相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、
程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即
通知对方,共同查明原因,双方协商解决。 
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关
的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,
按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布。 
(三)估值差错处理 
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人
对不应由其承担的责任,有权向过错人追偿。 
当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确
认后公告的,由此造成的投资者或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资
者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或基金支付的赔偿金额,由基金管理人
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与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 
由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施
后仍不能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投
资者或基金的损失,以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计
算顺延错误而引起的投资者或基金的损失,由提供错误信息的当事人一方负责
赔偿。 
基金管理人、基金托管人按估值方法第(7)项进行估值时,所造成的误差
不作为基金份额净值错误处理。 
由于证券、期货交易所及其登记机构发送的数据错误,国家会计政策变更、
市场规则变更或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采
取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基
金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基
金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,相
关各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以
基金管理人的计算结果为准对外公布,由此造成的损失以及因该交易日基金资
产净值计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不
负赔偿责任,但基金合同另有约定的除外。 
(四)基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的
同一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账
册,对相关各方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。
若双方对会计处理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。 
经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及
时查明原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对
不符,暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以
基金管理人的账册为准。 
(五)基金定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的
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编制,应于每月终了后5个工作日内完成。 
在《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管
理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招
募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作
的,基金管理人不再更新基金招募说明书。季度报告应在季度结束之日起15个
工作日内编制完毕并登载在指定网站上,基金管理人将季度报告提示性公告登
载在指定报刊上;中期报告在上半年结束之日起两个月内编制完毕并登载在指
定网站上,基金管理人将中期报告提示性公告登载在指定报刊上;年度报告在
每年结束之日起三个月内编制完毕并登载在指定网站上,基金管理人将年度报
告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人在5个工作日内完成月度报告,在月度报告完成当日,对报告
加盖公章后,以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在3
个工作日内进行复核,并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7
个工作日内完成季度报告,在季度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人
复核,基金托管人在收到后7个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基
金管理人。基金管理人在30日内完成中期报告,在中期报告完成当日,将有关
报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后30日内进行复核,并将复核结
果书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告,在年度报告完成
当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后45日内复核,并
将复核结果书面通知基金管理人。 
基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人
和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方
式为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或
者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。如果基
金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基
金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报
证监会备案。 
基金托管人在对财务会计报告、季度报告、中期报告或年度报告复核完毕
后,需盖章确认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提
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示。 
(六)暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时; 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金
资产价值时; 
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商
一致的,基金管理人应当暂停基金估值; 
4、法律法规、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
六、基金份额持有人名册的保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必
须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人
名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。基金份额登记机构的保存期限自
基金账户销户之日起不得少于20年,法律法规或监管规则另有规定的,从其规
定。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、
每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年12月31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
生日后十个工作日内提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册,并定期刻成光盘
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备份,保存期限为15年,法律法规或监管规则另有规定的,从其规定。基金托
管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,
并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
七、争议解决方式 
相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经
友好协商可以解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁,仲裁的地点在北京,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有
约束力,仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续
忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持
有人的合法权益。 
本协议受中国法律(为本协议之目的,不含港澳台地区法律)管辖。 
八、托管协议的变更与终止 
(一)托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管
协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中
国证监会备案。 
(二)基金托管协议终止的情形 
发生以下情况,本托管协议终止: 
(1)《基金合同》终止; 
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资
产; 
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管
理权; 
(4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
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二十二、对基金份额持有人的服务 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基
金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容如下: 
(一)对账单服务 
1、基金份额、持有人可登录本公司网站(www.thfund.com.cn)查阅对账单。 
2、基金份额持有人可通过拨打我司客服电话(95046)订制电子对账单(短
信账单或邮件账单)或其他类型的对账单。 
由于投资者提供的手机号码、电子邮箱不详或因通讯故障、延误等原因,造
成对账单无法按时准确送达,请及时到原基金销售网点或致电本公司客服中心办
理相关信息变更。如需补发对账单,敬请拨打客服热线。 
(二)基金间转换服务 
基金管理人在基金合同生效后的适当时候将为投资者办理基金间的转换业
务,具体业务办理时间、业务规则及转换费率在基金转换公告中列明。 
(三)信息定制服务 
在技术条件成熟时,基金管理人可为基金投资者提供通过基金管理人网站、
客户服务中心提交信息定制申请,基金管理人通过手机短信(因相关方技术系统
原因,小灵通用户暂不享有短信服务,待技术系统开发运行成功后,基金管理人
将及时向小灵通用户提供上述服务)、EMAIL等方式为基金投资者发送所订制的
信息,内容包括:交易确认信息、公告信息、投资理财刊物邮件等。 
(四)资讯服务 
1、信息查询密码 
基金管理人为基金份额持有人预设基金查询密码,预设的基金查询密码为投
资者开户证件号码的后6位数字,不足6位数字的,前面加“0”补足。基金查
询密码用于投资者查询基金账户下的账户和交易信息。投资者请在知晓基金账号
后,及时拨打本公司客户服务中心电话或登录本公司网站修改基金查询密码。 
2、客户服务电话 
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金产品与服务
等信息,可拨打本公司客户服务中心电话。 
客户服务电话:95046 
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传真:(022)83865563 
3、互联网站 
公司网址:www.thfund.com.cn 
电子信箱:service@thfund.com.cn 
(五)客户投诉处理 
投资者可以拨打本公司客户服务中心电话投诉直销机构的人员和服务。 
(六)如本招募说明书存在任何贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联
系基金管理人。请确保投资前,贵机构已经全面理解了本招募说明书。 
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二十三、其他应披露的事项 
披露日期  披露事项名称  披露媒体  
2020年3月11日  天弘基金管理有限公司关于增加上海基煜基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构并开通申购、赎回、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告  中国证监会指定媒介  
2020年3月25日  天弘基金管理有限公司关于推迟披露旗下公募基金2019年年度报告的公告  中国证监会指定媒介  
2020年3月25日  天弘基金管理有限公司关于增加珠海盈米财富管理有限公司为旗下部分基金销售机构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告  中国证监会指定媒介  
2020年3月27日  天弘基金管理有限公司关于增加安信证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告  中国证监会指定媒介  
2020年4月2日  天弘基金管理有限公司关于调整网上直销交易系统通联支付渠道费率优惠活动的公告  中国证监会指定媒介  
2020年4月4日  天弘基金管理有限公司关于提醒客户及时提供或更新身份信息资料的公告  中国证监会指定媒介  
2020年4月4日  天弘基金管理有限公司关于终止泰诚财富基金销售(大连)有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告  中国证监会指定媒介  
2020年4月21日  天弘弘新混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)  中国证监会指定媒介  
2020年4月21日  天弘弘新混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要  中国证监会指定媒介  
2020年4月22日  天弘弘新混合型发起式证券投资基金2020年第一季度报告  中国证监会指定媒介  
2020年4月24日  天弘弘新混合型发起式证券投资基金2019年年度报告  中国证监会指定媒介  
2020年5月22日  天弘基金管理有限公司关于增加万联证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告  中国证监会指定媒介  
招募说明书(更新) 
2020年6月4日  天弘基金管理有限公司关于增加中国银河证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告  中国证监会指定媒介  
2020年6月18日  天弘基金管理有限公司公告  中国证监会指定媒介  
2020年6月24日  天弘基金管理有限公司关于增加大连网金基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告  中国证监会指定媒介  
2020年7月8日  天弘基金管理有限公司关于增加华宝证券有限责任公司为旗下部分基金销售机构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告  中国证监会指定媒介  
2020年7月11日  天弘基金管理有限公司公告  中国证监会指定媒介  
2020年7月17日  天弘基金管理有限公司关于增加北京肯特瑞基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告  中国证监会指定媒介  
2020年7月21日  天弘弘新混合型发起式证券投资基金2020年第二季度报告  中国证监会指定媒介  
2020年7月22日  天弘基金管理有限公司关于股东名称变更的公告  中国证监会指定媒介  
2020年7月23日  天弘基金管理有限公司关于天弘弘新混合型发起式证券投资基金增加销售机构并开通申购、赎回、定投及转换业务以及参加费率优惠活动的公告  中国证监会指定媒介  
2020年7月23日  天弘基金管理有限公司关于增加恒泰证券股份有限公司为天弘弘新混合型发起式证券投资基金销售机构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告  中国证监会指定媒介  
2020年8月3日  天弘基金管理有限公司公告  中国证监会指定媒介  
2020年8月3日  天弘基金管理有限公司关于增加北京度小满基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告  中国证监会指定媒介  
2020年8月10日  天弘基金管理有限公司关于增加中邮证券有限责任公司为旗下部分基 中国证监会指定媒介  
招募说明书(更新) 
 金销售机构并开通申购、赎回、定投、转换业务以及参加其费率优惠活动的公告   
2020年8月11日  天弘基金管理有限公司关于天弘弘新混合型发起式证券投资基金暂停大额申购、转换转入及定期定额投资业务的公告  中国证监会指定媒介  
2020年8月12日  天弘基金管理有限公司公告  中国证监会指定媒介  
2020年8月24日  天弘基金管理有限公司公告  中国证监会指定媒介  
2020年8月27日  天弘弘新混合型发起式证券投资基金产品资料概要(更新)  中国证监会指定媒介  
2020年8月31日  天弘弘新混合型发起式证券投资基金2020年中期报告  中国证监会指定媒介  
招募说明书(更新) 
二十四、招募说明书存放及查阅方式 
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所和
营业场所,投资者可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件
的复制件或复印件。 
招募说明书(更新) 
二十五、备查文件 
(一)中国证监会准予天弘弘新混合型发起式证券投资基金募集注册的文件 
(二)关于申请募集天弘弘新混合型发起式证券投资基金之法律意见书 
(三)基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程 
(四)基金托管人业务资格批件和营业执照 
(五)《天弘弘新混合型发起式证券投资基金基金合同》 
(六)《天弘弘新混合型发起式证券投资基金托管协议》 
(七)中国证监会规定的其他文件 
以上第(四)项备查文件存放在基金托管人的办公场所,其他文件存放在基
金管理人的办公场所、营业场所。基金投资者在营业时间内可免费查阅,在支付
工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 
天弘基金管理有限公司 
二〇二〇年十月二十二日 

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