易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金2020年第3季度报告

基金管理人:易方达基金管理有限公司 
基金托管人:交通银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇二〇年十月二十八日
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 3季度报告 
 2 
§1  重要提示 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。  
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2020 年 10 月
26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利。  
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。  
本报告中财务资料未经审计。 
本报告期自 2020年 7月 1日起至 9月 30日止。 
§2  基金产品概况 
2.1基金产品概况 
基金简称 易方达恒生国企联接(QDII) 
基金主代码 110031 
交易代码 110031 
基金运作方式 契约型开放式、指数基金、联接基金 
基金合同生效日 2012年 8月 21日 
报告期末基金份额总额 1,549,815,308.99份 
投资目标 
紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误
差的最小化。 
投资策略 
本基金为易方达恒生中国企业 ETF 的联接基金,
主要通过投资于易方达恒生中国企业 ETF 实现对
业绩比较基准的紧密跟踪。本基金将在综合考虑合
规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 3季度报告 
 3 
申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行易方
达恒生中国企业 ETF的投资。为进行流动性管理、
应付赎回、降低跟踪误差以及提高投资效率,本基
金可投资恒生中国企业指数成份股及备选成份股、
恒生中国企业指数期货或期权等金融衍生工具。本
基金力争将年化跟踪误差控制在 4%以内。 
业绩比较基准 
恒生中国企业指数(使用估值汇率折算)收益率
×95%+活期存款利率(税后)×5% 
风险收益特征 
本基金是 ETF 联接基金,理论上其风险收益水平
高于混合型基金、债券基金和货币市场基金。 
本基金主要通过投资于易方达恒生中国企业 ETF
实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此,本基金的
业绩表现与恒生中国企业指数的表现密切相关。此
外,本基金通过主要投资于易方达恒生中国企业
ETF间接投资于香港证券市场,需承担汇率风险以
及境外市场的风险。 
基金管理人 易方达基金管理有限公司 
基金托管人 交通银行股份有限公司 
境外投资顾问 
英文名称:无 
中文名称:无 
境外资产托管人 
英文名称:The Hongkong and Shanghai Banking 
Corporation Limited 
中文名称:香港上海汇丰银行有限公司 
下属分级基金的基金简称 易方达恒生国企联接
(QDII)A 
易方达恒生国企联接
(QDII)C 
下属分级基金的交易代码 110031 005675 
报告期末下属分级基金的
份额总额 
1,249,792,117.29份 300,023,191.70份 
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 3季度报告 
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注:1.自2018年2月9日起,本基金增设C类份额类别,份额首次确认日为2018
年2月12日。 
2.易方达恒生国企联接(QDII)A含A类人民币份额(份额代码:110031)、
A类美元现汇份额(份额代码:110032)及A类美元现钞份额(份额代码:110033),
交易代码仅列示A类人民币份额代码。易方达恒生国企联接(QDII)C含C类人
民币份额(份额代码:005675)。 
2.1.1目标基金基本情况 
基金名称 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金 
基金主代码 510900 
基金运作方式 交易型开放式(ETF) 
基金合同生效日 2012年 8月 9日 
基金份额上市的证券交
易所 
上海证券交易所 
上市日期 2012年 10月 22日 
基金管理人名称 易方达基金管理有限公司 
基金托管人名称 交通银行股份有限公司 
2.1.2目标基金产品说明 
投资目标 
紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最
小化。 
投资策略 
本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性策略
实现对标的指数的紧密跟踪。同时,本基金可适当借
出证券,以更好实现本基金的投资目标。本基金主要
采取完全复制法进行投资,即参考恒生中国企业指数
的成份股组成及权重构建股票投资组合,并根据恒生
中国企业指数的成份股组成及权重变动对股票投资
组合进行相应调整。当市场流动性不足、法规规定本
基金不能投资关联方股票等情况导致本基金无法按
照指数构成及权重进行组合构建时,基金管理人将通
过投资其他成份股、非成份股、成份股个股衍生品进
行替代。为进行流动性管理、应付赎回、降低跟踪误
差以及提高投资效率,本基金可投资恒生 H股指数
期货或期权等金融衍生工具。本基金力争将年化跟踪
误差控制在 3%以内。 
业绩比较基准 恒生中国企业指数(使用估值汇率折算) 
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 3季度报告 
 5 
风险收益特征 
本基金属股票指数基金,预期风险与收益水平高于混
合基金、债券基金与货币市场基金。本基金主要采用
完全复制法跟踪标的指数的表现,具有与标的指数相
似的风险收益特征。本基金主要投资香港证券市场上
市的中国企业,需承担汇率风险以及境外市场的风
险。 
§3  主要财务指标和基金净值表现 
3.1 主要财务指标 
单位:人民币元 
主要财务指标 
报告期 
(2020年 7月 1日-2020年 9月 30日) 
易方达恒生国企联接
(QDII)A 
易方达恒生国企联接
(QDII)C 
1.本期已实现收益 -6,136,313.58 -1,628,479.63 
2.本期利润 -85,628,869.70 -22,323,128.13 
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0685 -0.0922 
4.期末基金资产净值 1,341,300,545.82 326,785,893.31 
5.期末基金份额净值 1.0732 1.0892 
注:1.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费
用后实际收益水平要低于所列数字。 
2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价
值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允
价值变动收益。 
 
3.2 基金净值表现 
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
易方达恒生国企联接(QDII)A 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
①-③ ②-④ 
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 3季度报告 
 6 
④ 
过去三个
月 
-6.07% 1.24% -6.98% 1.23% 0.91% 0.01% 
过去六个
月 
-3.30% 1.25% -5.47% 1.25% 2.17% 0.00% 
过去一年 -8.54% 1.45% -9.63% 1.47% 1.09% -0.02% 
过去三年 -4.53% 1.25% -10.07% 1.28% 5.54% -0.03% 
过去五年 15.39% 1.22% 7.23% 1.26% 8.16% -0.04% 
自基金合
同生效起
至今 
7.32% 1.24% 3.91% 1.31% 3.41% -0.07% 
易方达恒生国企联接(QDII)C 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
过去三个
月 
-6.13% 1.24% -6.98% 1.23% 0.85% 0.01% 
过去六个
月 
-3.23% 1.25% -5.47% 1.25% 2.24% 0.00% 
过去一年 -8.75% 1.45% -9.63% 1.47% 0.88% -0.02% 
过去三年 - - - - - - 
过去五年 - - - - - - 
自基金合
同生效起
至今 
-6.85% 1.25% -13.22% 1.27% 6.37% -0.02% 
 
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较 
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 
易方达恒生国企联接(QDII)A 
(2012年 8月 21日至 2020年 9月 30日) 
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 3季度报告 
 7 
 
易方达恒生国企联接(QDII)C 
(2018年 2月 12日至 2020年 9月 30日) 
 
注:1.本基金的业绩比较基准已经转换为以人民币计价。 
2.自2018年2月9日起,本基金增设C类份额类别,份额首次确认日为2018年2
月12日,增设当期的相关数据和指标按实际存续期计算。 
3.自基金合同生效至报告期末,A类基金份额净值增长率为7.32%,同期业绩
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 3季度报告 
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比较基准收益率为3.91%。C类基金份额净值增长率为-6.85%,同期业绩比较基
准收益率为-13.22%。 
§4  管理人报告 
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介 
姓名 职务 
任本基金的基金经理
期限 
证券
从业
年限 
说明 
任职日期 离任日期 
成曦 
本基金的基金经理、易方达深
证 100交易型开放式指数基
金的基金经理、易方达创业板
交易型开放式指数证券投资
基金联接基金的基金经理、易
方达深证 100交易型开放式
指数证券投资基金联接基金
的基金经理、易方达创业板交
易型开放式指数证券投资基
金的基金经理、易方达恒生中
国企业交易型开放式指数证
券投资基金的基金经理、易方
达原油证券投资基金(QDII)
的基金经理、易方达上证 50
交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理、易方达上证
50交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金的基
金经理、易方达中证香港证券
投资主题交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理、易
方达上证科创板 50成份交易
型开放式指数证券投资基金
的基金经理 
2018-08-1

- 12年 
硕士研究
生,具有基
金从业资
格。曾任华
泰联合证券
资产管理部
研究员,易
方达基金管
理有限公司
集中交易室
交易员、指
数与量化投
资部指数基
金运作专
员、基金经
理助理、易
方达深证成
指交易型开
放式指数证
券投资基金
基金经理、
易方达深证
成指交易型
开放式指数
证券投资基
金联接基金
基金经理、
易方达中小
板指数证券
投资基金
(LOF)基
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 9 
金经理、易
方达银行指
数分级证券
投资基金基
金经理、易
方达生物科
技指数分级
证券投资基
金基金经
理、易方达
并购重组指
数分级证券
投资基金基
金经理、易
方达MSCI
中国A股国
际通交易型
开放式指数
证券投资基
金基金经
理、易方达
纳斯达克
100指数证
券投资基金
(LOF)基
金经理、易
方达MSCI
中国A股国
际通交易型
开放式指数
证券投资基
金发起式联
接基金基金
经理。 
余海
燕 
本基金的基金经理、易方达沪
深 300医药卫生交易型开放
式指数证券投资基金的基金
经理、易方达沪深 300非银行
金融交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理、易方达
沪深 300非银行金融交易型
开放式指数证券投资基金联
接基金的基金经理、易方达上
证 50指数分级证券投资基金
2018-08-1

- 15年 
硕士研究
生,具有基
金从业资
格。曾任汇
丰银行
Consumer 
Credit Risk
信用风险分
析师,华宝
兴业基金管
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 3季度报告 
 10 
的基金经理、易方达国企改革
指数分级证券投资基金的基
金经理、易方达证券公司指数
分级证券投资基金的基金经
理、易方达军工指数分级证券
投资基金的基金经理、易方达
沪深 300交易型开放式指数
发起式证券投资基金的基金
经理、易方达沪深 300交易型
开放式指数发起式证券投资
基金联接基金的基金经理、易
方达中证 500交易型开放式
指数证券投资基金的基金经
理、易方达中证海外中国互联
网 50交易型开放式指数证券
投资基金的基金经理、易方达
中证军工交易型开放式指数
证券投资基金的基金经理、易
方达中证全指证券公司交易
型开放式指数证券投资基金
的基金经理、易方达沪深 300
医药卫生交易型开放式指数
证券投资基金联接基金的基
金经理、易方达黄金交易型开
放式证券投资基金联接基金
的基金经理、易方达黄金交易
型开放式证券投资基金的基
金经理、易方达恒生中国企业
交易型开放式指数证券投资
基金的基金经理、易方达中证
海外中国互联网 50交易型开
放式指数证券投资基金联接
基金的基金经理、易方达中证
500交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金的基
金经理、易方达日兴资管日经
225交易型开放式指数证券投
资基金(QDII)的基金经理、
易方达上证 50交易型开放式
指数证券投资基金的基金经
理、易方达上证 50交易型开
放式指数证券投资基金发起
式联接基金的基金经理、指数
投资部副总经理、指数投资决
理有限公司
分析师、基
金经理助
理、基金经
理,易方达
基金管理有
限公司投资
发展部产品
经理。 
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 11 
策委员会委员 
注:1.对基金的首任基金经理,其“任职日期”为基金合同生效日,“离任日期”
为根据公司决定确定的解聘日期;对此后的非首任基金经理,“任职日期”和“离
任日期”分别指根据公司决定确定的聘任日期和解聘日期。 
2.证券从业的含义遵从《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。 
4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 
本基金未聘请境外投资顾问。 
4.3报告期内本基金运作遵规守信情况说明 
本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及
基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定,以取信于市场、取信于
社会投资公众为宗旨,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在
控制风险的前提下,为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内,基金运作
合法合规,无损害基金份额持有人利益的行为。 
4.4 公平交易专项说明 
4.4.1公平交易制度的执行情况 
本基金管理人努力通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程来确保公
平对待不同投资组合,切实防范利益输送。本基金管理人制定了相应的投资权限
管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等,通过投资交易系统中的公平
交易模块,同时依据境外市场的交易特点规范交易委托方式,以尽可能确保公平
对待各投资组合。本报告期内,公平交易制度总体执行情况良好。 
4.4.2异常交易行为的专项说明 
本报告期内,公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中,同日反
向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的交易共 8次,均为
指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易。 
本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。 
4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 
本基金跟踪的标的指数为恒生中国企业指数,恒生中国企业指数的成份股为
在香港上市交易的内地公司,涵盖了 H 股、红筹股及民营企业。上市公司的基
本面变化取决于国内经济的增长前景,但市场交易主体包括欧美等海外资金,流
动性受欧美等发达经济体的直接影响。该指数是香港市场最具影响力的基准指数
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 3季度报告 
 12 
之一。本基金主要采取完全复制法及适当的替代性策略以更好的跟踪指数,实现
投资目标。 
2020年三季度末,香港市场走势较弱,恒生中国企业指数 2020年第二次跌
破 10000点,下跌主要受到中概股调整、人民币升值、中美摩擦三方面影响。 
在 2020 年的三季末,香港市场估值无论从市盈率还是市净率角度,都十分
便宜。但在全球低利率及低增长的环境下,资金更加偏好成长股,价值股反而受
到冷遇。就 2020 年来看,价值风格跑输成长风格,再结合新冠及中美摩擦的影
响,使得港股十分煎熬,不断挑战投资者的耐心。 
从长期维度来看,港股相对 A股,性价比更高。期间,南下资金持续流入,
2020 年以来,南下资金累计流入超 5000 亿元。另外,随着中概股的陆续回归,
香港市场 IPO的融资量有望继续排名全球市场前列,这也侧面反应了海内外资金
对香港市场的信心。资金的量变终会引起质变,但质变发生时点难以把握,建议
投资者把香港市场更多作为重要配置标的,而非短期交易标的。 
恒生中国企业指数于 2018年 3月开始扩容优化,在原有 40只成份股的基础
上,新增 10只红筹股和民营企业股,优化过程已于 2019年 3月完成。从 2019
年 6月之后,指数不再对红筹股和民营企业数量设置上限。截至 2020年 2季度
末,恒生中国企业指数中红筹股和民营企业数量为 27只,权重接近 50%。并且
于 2020年 9月,指数已纳入阿里巴巴、小米、美团等部分中概股。优化后的指
数更全面地代表了香港上市的中国企业整体表现,成长性也较之前显著提升。 
基金运作层面,报告期内,本基金严守基金合同认真对待投资者申购、赎回
以及成分股调整事项,保障基金的正常运作。 
截至报告期末,本基金 A类基金份额净值为 1.0732元,本报告期份额净值
增长率为-6.07%,同期业绩比较基准收益率为-6.98%;C类基金份额净值为 1.0892
元,本报告期份额净值增长率为-6.13%,同期业绩比较基准收益率为-6.98%,年
化跟踪误差 1.36%,在合同规定的目标控制范围之内。 
§5  投资组合报告 
5.1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(人民币元) 占基金总资
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 3季度报告 
 13 
产的比例
(%) 
1 权益投资 - - 
 其中:普通股 - - 
 存托凭证 - - 
 优先股 - - 
 房地产信托 - - 
2 基金投资 1,572,898,107.03 88.84 
3 固定收益投资 - - 
 其中:债券 - - 
 资产支持证券 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
 其中:远期 - - 
 期货 - - 
 期权 - - 
 权证 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 其中:买断式回购的买入返售金融资产 - - 
6 货币市场工具 - - 
7 银行存款和结算备付金合计 189,047,538.65 10.68 
8 其他资产 8,603,242.22 0.49 
9 合计 1,770,548,887.90 100.00 
5.2期末投资目标基金明细 

号 
基金名称 



型 
运作方式 管理人 
公允价值(人民
币元) 
占基金
资产净
值比例
(%) 
1 易方达恒生中 股 交易型开放 易方达 1,572,898,107.03 94.29 
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 3季度报告 
 14 
国企业交易型
开放式指数证
券投资基金 

型 
式(ETF) 基金管
理有限
公司 
5.3报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 
本基金本报告期末未持有权益投资。 
5.4报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 
本基金本报告期末未持有权益投资。 
5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
证投资明细 
本基金本报告期末未持有权益投资。 
5.6报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投
资明细 
本基金本报告期末未持有金融衍生品。 
5.10报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 

号 
基金名称 



型 
运作方式 管理人 
公允价值 
(人民币元) 
占基金
资产净
值比例
(%) 

易方达恒生中
国企业交易型
开放式指数证
券投资基金 


型 
交易型开放
式(ETF) 
易方达
基金管
理有限
公司 
1,572,898,107.03 94.29 
5.11投资组合报告附注 
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 3季度报告 
 15 
5.11.1 2019年 12月 27日,中国银行保险监督管理委员会对中国建设银行股份
有限公司的如下违法违规行为作出“罚款 80万元”的行政处罚决定:1、用于风险
缓释的保证金管理存在漏洞;2、国别风险管理不完善。 
2020年 4月 20日,中国银行保险监督管理委员会针对中国建设银行股份有限公
司监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:1、
资金交易信息漏报严重;2、信贷资产转让业务漏报;3、银行承兑汇票业务漏报;
4、贸易融资业务漏报和错报;5、分户账明细记录应报未报;6、分户账账户数
据应报未报;7、关键且应报字段漏报或填报错误,处以责令改正,并处罚款 230
万元的行政处罚。 
2020年 7月 13日,中国银行保险监督管理委员会对中国建设银行股份有限公司
的如下违法违规行为作出“罚款合计 3920万元”的行政处罚决定:(一)内控管理
不到位,支行原负责人擅自为同业投资违规提供担保并发生案件;(二)理财资
金违规投资房地产,用于缴交或置换土地出让金及提供土地储备融资;(三)逆
流程开展业务操作;(四)本行理财产品之间风险隔离不到位;(五)未做到理财
业务与自营业务风险隔离;(六)个人理财资金违规投资;(七)违规为理财产品
提供隐性担保;(八)同业投资违规接受担保。 
2020年 4月 20日,中国银行保险监督管理委员会针对中国工商银行股份有限公
司监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:1、
理财产品数量漏报;2、资金交易信息漏报严重;3、信贷资产转让业务漏报;4、
贷款核销业务漏报;5、分户账明细记录应报未报;6、分户账账户数据应报未报;
7、委托贷款业务应报未报;8、关键且应报字段漏报或填报错误,处以责令改正,
并处罚款 270万元的行政处罚。 
2020年 4月 20日,中国银行保险监督管理委员会针对中国银行股份有限公司监
管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在以下违法违规行为:1、理
财产品数量漏报;2、资金交易信息漏报严重;3、贸易融资业务漏报;4、分户
账明细记录应报未报;5、分户账账户数据应报未报;6、关键且应报字段漏报或
填报错误,处以责令改正,并处罚款 270万元的行政处罚。 
2020年 7月 28日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对招商银行股份
有限公司信用卡中心的如下违法违规行为作出责令改正、并处罚款 100万元的行
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 3季度报告 
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政处罚决定:1、2019年 7月,该中心对某客户个人信息未尽安全保护义务;2、
2014年 12月至 2019 年 5月,该中心对某信用卡申请人资信水平调查严重不审
慎。 
本基金为目标 ETF 的联接基金,上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资
决策程序符合公司投资制度的规定。除建设银行、工商银行、中国银行、招商银
行外,本基金的目标 ETF 投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部
门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。本基金投资
的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前
一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
5.11.2 本基金本报告期末未持有股票,不存在投资的前十名股票超出基金合同
规定的备选股票库情况。 
5.11.3其他资产构成 
序号 名称 金额(人民币元) 
1 存出保证金 123,680.49 
2 应收证券清算款 1,879,229.20 
3 应收股利 - 
4 应收利息 11,535.57 
5 应收申购款 6,588,796.96 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 8,603,242.22 
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末未持有股票。 
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 3季度报告 
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§6  开放式基金份额变动 
单位:份 
项目 
易方达恒生国企联
接(QDII)A 
易方达恒生国企联
接(QDII)C 
报告期期初基金份额总额 1,304,972,915.03 194,312,167.10 
报告期基金总申购份额 337,387,908.41 195,709,546.53 
减:报告期基金总赎回份额 392,568,706.15 89,998,521.93 
报告期基金拆分变动份额(份额减
少以“-”填列) 
- - 
报告期期末基金份额总额 1,249,792,117.29 300,023,191.70 
注:易方达恒生国企联接(QDII)A份额变动含A类人民币份额、A类美元现汇
份额及A类美元现钞份额;易方达恒生国企联接(QDII)C份额变动含C类人民
币份额。 
§7  基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 
本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。 
§8  备查文件目录 
8.1 备查文件目录 
1.中国证监会核准易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联
接基金募集的文件; 
2.《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合
同》;  
3.《易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协
议》; 
4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》; 
5.基金管理人业务资格批件和营业执照。 
8.2 存放地点 
易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 2020年第 3季度报告 
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广州市天河区珠江新城珠江东路 30号广州银行大厦 40-43楼。 
8.3 查阅方式 
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 
 
 
 
 
 
 
 
易方达基金管理有限公司 
二〇二〇年十月二十八日 

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