博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书


博时价值臻选两年持有期灵活配置
混合型证券投资基金 
更新招募说明书 
基金管理人: 博时基金管理有限公司 
基金托管人: 上海浦东发展银行股份有限公司  
【重要提示】 
1、本基金根据2020年05月19日 中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)
《关于准予博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可
[2020]954 号)进行募集。   
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。  
3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的
风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,
在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负
担。  
4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在
投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各
类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
基金的特定风险等等。  
5、本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金,低于股票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金产品。本基金如果投
资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。  
6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港股
票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的
股票”)、债券(包括国债、金融债、地方政府债、政府支持机构债券、企业债、公司债、
央行票据、中期票据、短期融资券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债、
次级债等)、资产支持证券、货币市场工具、银行存款、同业存单、债券回购、股指期货、
股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定)。本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。如法
律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,可以将
其纳入本基金的投资范围。  
本基金基金资产可以投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行
T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、
汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带
来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能
带来一定的流动性风险)等。  
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于
港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。  
本基金可投资资产支持证券(ABS)。资产支持证券(ABS)是一种债券性质的金融工具,
其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同,
资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现金流和剩余
权益的要求权,是一种以资产信用为支持的证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各
种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃
导致的流动性风险等。  
本基金可投资股指期货、国债期货。股指期货、国债期货采用保证金交易制度,由于保
证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价、指数微小的变动就可能会使投资者权益遭
受较大损失。股指期货、国债期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足
保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失。  
本基金可参与股票期权交易,以套期保值为主要目的,若参与股票期权交易,可能面临
价格波动风险、市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约
风险等。  
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国
存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地
位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等
方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造
成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的
风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风
险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。   
7、本基金对每份基金份额设置两年的最短持有期。在基金份额的最短持有期到期日之
前(不含当日),投资者不能提出赎回申请,最短持有期期满后(含最短持有期到期日当日)
投资者可以申请赎回。因此,对于基金份额持有人而言,存在投资本基金后,两年内无法赎
回的风险。  
8、本基金的投资组合比例为:本基金的股票资产(含存托凭证)占基金资产的0%-95%,
港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%,投资于同业存单的比例不超过基金资产
的20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约所需缴纳的交
易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。前述现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。  
9、本基金发售面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于发
售面值,本基金投资者有可能出现亏损。  
10、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。  
11、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。  
12、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年11月10日,有关财务数据和净
值表现截止日为2020年09月30日(财务数据未经审计)。  
目录 
【重要提示】 ............................................................. 2 
第一部分  绪言 ........................................................... 6 
第二部分  释义 ........................................................... 7 
第三部分  基金管理人 .................................................... 12 
第四部分  基金托管人 .................................................... 27 
第五部分  相关服务机构 .................................................. 35 
第六部分 基金的募集与基金合同的生效 ..................................... 57 
第七部分  基金份额的申购与赎回 .......................................... 58 
第八部分  基金的投资 .................................................... 69 
第九部分 基金的业绩 ..................................................... 81 
第十部分  基金的财产 .................................................... 82 
第十一部分  基金资产的估值 .............................................. 83 
第十二部分  基金的收益分配 .............................................. 89 
第十三部分  基金费用与税收 .............................................. 91 
第十四部分  基金的会计与审计 ............................................ 93 
第十五部分  基金的信息披露 .............................................. 94 
第十六部分  风险揭示 ................................................... 101 
第十七部分  基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ....................... 108 
第十八部分  基金合同的内容摘要 ......................................... 110 
第十九部分  基金托管协议的内容摘要 ..................................... 125 
第二十部分  对基金份额持有人的服务 ..................................... 144 
第二十一部分 其他应披露的事项 .......................................... 147 
第二十二部分  招募说明书存放及查阅方式 ................................. 149 
第二十三部分  备查文件 ................................................. 150 
第一部分  绪言 
《博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招
募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基
金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息
披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规以及《博
时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)
编写。   
本招募说明书阐述了博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金的投资目
标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决策前应仔
细阅读本招募说明书。  
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真
实性、准确性、完整性承担法律责任。  
博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)
是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提
供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。  
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲
了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。  
第二部分  释义 
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:   
1、基金或本基金:指博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金  
2、基金管理人:指博时基金管理有限公司         
3、基金托管人:指上海浦东发展银行股份有限公司  
4、基金合同:指《博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充  
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《博时价值臻选两年持有期
灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充  
6、招募说明书或本招募说明书:指《博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投
资基金招募说明书》及其更新  
7、基金产品资料概要:指《博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金基
金产品资料概要》及其更新  
8、基金份额发售公告:指《博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金基
金份额发售公告》  
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等  
10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,
自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订  
11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券
投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订  
12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订  
13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开
募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订  
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日
实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修
订  
15、中国证监会:指中国证券监督管理委员会  
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会  
17、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人  
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人  
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织  
20、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相
关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者  
21、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人  
22、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称  
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人  
24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务  
25、销售机构:指直销机构和代销机构  
26、直销机构:指博时基金管理有限公司  
27、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务
资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构  
28、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等  
29、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或接
受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构  
30、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户  
31、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、
申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户  
32、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期  
33、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期  
34、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3
个月  
35、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限  
36、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日  
37、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日  
38、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日)  
39、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若本基金参与
港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否
开放申购、赎回及转换业务,具体以届时提前发布的公告为准)  
40、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段  
41、最短持有期:指本基金对每份基金份额设置两年的最短持有期。在最短持有期到期
日之前(不含当日),投资者不能提出赎回申请;最短持有期期满后(含最短持有期到期日
当日)投资者可以申请赎回  
42、最短持有期起始日:每份认购份额的最短持有期起始日指基金合同生效日,每份申
购份额的最短持有期起始日指该基金份额申购申请的确认日  
43、最短持有期到期日:指最短持有期起始日起两年后的对应日,如无对应日或该对应
日为非工作日,则顺延至下一工作日。因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金管理
人无法在该基金份额的最短持有期到期日按时开放办理该基金份额的赎回业务的,该基金份
额的最短持有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起
的下一个工作日  
44、《业务规则》:指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守  
45、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为  
46、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为  
47、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为  
48、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为  
49、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作  
50、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式  
51、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10%  
52、元:指人民币元  
53、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约  
54、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他
资产的价值总和  
55、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值  
56、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日该类基金份额总数  
57、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程  
58、基金份额分类:指本基金分设两类基金份额,即A类基金份额和C类基金份额。两
类基金份额分设不同的基金代码,分别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类别基金资
产净值除以计算日发售在外的该类别基金份额总数  
59、A类基金份额:指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,不从本类别基金资
产中计提销售服务费的基金份额  
60、C类基金份额:指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用,但从本类别基金
资产中计提销售服务费的基金份额  
61、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站
(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等  
62、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用  
63、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等  
64、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,
将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金
份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待  
65、港股通:是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所和深圳证券交易
所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易
所上市的股票的交易机制  
66、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件  
第三部分  基金管理人 
一、基金管理人概况 
名称: 博时基金管理有限公司  
住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层  
办公地址: 广东省深圳市福田区益田路5999号基金大厦21层  
法定代表人:江向阳  
成立时间:  1998年7月13日  
注册资本:  2.5亿元人民币  
存续期间: 持续经营  
联系人:   韩强  
联系电话: (0755)8316 9999  
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份49%;中国长城资产管理公司,
持有股份25%;天津港(集团)有限公司,持有股份6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份6%;广厦建设集团有限责任公司,持
有股份2%。注册资本为2.5亿元人民币。  
公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。  
公司下设两大总部和三十三个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、
产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构-
北京、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-
西部、零售-中部、央企业务部、互联网金融部、财富管理部、董事会办公室、办公室、人
力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。  
权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部。股票投资部负责进行股票选择和
组合管理。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理
及相关工作。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收
益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、
公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究
和投资工作。  
市场部负责市场竞争分析、市场政策的拟订;牵头组织落实公司总体市场战略,协同产
品和投资体系以及机构业务团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构业务
的绩效考核和费用管理;机构产品营销组织和销售支持;专户业务中台服务与运营支持等工
作。战略客户部集中服务国有银行、政策性银行、大型头部保险公司、中央汇金公司等重要
金融机构。机构-北京负责北方地区其他银行、保险和财务公司等机构业务。机构-上海和机
构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务工作。
养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与
服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券
商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务、大宗交易业务、融券业务、做市商业务、股指期
货业务等工作。零售-北京、零售-上海、零售-南方、零售-西部、零售-中部负责公司全国
范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企
业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行渠道维护,
零售产品营销组织、销售督导;营销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道代销支持与
服务;零售体系的绩效考核与费用管理等工作。  
宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的
研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关
工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产
品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计、重要政府部门、监
管部门以及交易所、外汇交易中心等证券市场重要主体的关系维护等工作。互联网金融部负
责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运
营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。财富管理部负责高端客户的理财服务与
销售。客户服务中心负责负责电话咨询与服务;网络咨询与服务;电话呼出业务;营销数据
分析统计、直销柜台业务等工作。  
董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党
务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管
理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务
核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT
系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部
负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,
确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、
内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的
意见和建议。  
另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、
处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司
博时基金(国际)有限公司。  
截止到2020年9月30日,公司总人数为636人,其中研究员和基金经理超过90%拥有
硕士及以上学位。  
公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。    
二、主要成员情况 
1、基金管理人董事会成员  
江向阳先生,博士。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体EMBA。
1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报学系,获学士学位;1994-1997年就读于中国
政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006年,就读于南开大学国际经济研究所,获
国际金融博士学位。1997年8月至2014年12月就职于中国证监会,历任办公厅、党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长。2015年1月至7月,任招商局金融集团副
总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。2015年7月至2020年10月任博时基金管理
有限公司总经理。自2020年1月9日至2020年4月15日代为履行博时基金董事长职务。
自2020年4月1日起任博时基金管理有限公司党委书记。自2020年4月15日起任博时基
金管理有限公司董事长。  
苏敏女士,分别于1990年7月及2002年12月获得上海财经大学金融专业学士学位和中
国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于1998年6月、1999年6月及2008年6
月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产评估师
资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类公司及
上市公司的经验,其经验包括:自2015年9 月及2015 年12月起任招商局金融集团有限
公司总经理及董事;自2016年6月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所上市公司,
股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自2014年9月起担任
招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600036;香港联交所上市公
司,股票代码:3968)董事。自2016 年1月至2018年8月任招商局资本投资有限责任公
司监事;自2015 年11 月至2018年8月任招商局创新投资管理有限公司董事;自2015 年
11 月至2017 年4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长;自2013年5月
至2015年8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:
600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自2013年6月至2015年12月任
中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:601866;香港联交所上
市公司,股票代码:2866)董事;自2009年12月至2011年5月担任徽商银行股份有限公
司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自2008年3月至2011年9月担任安徽
省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,股票代码︰000543)董事。苏女士亦拥有
会计等相关管理经验,其经验包括:自2011年3月至2015年8月担任中国海运(集团)总
公司总会计师;自2007年5月至2011年4月担任安徽省能源集团有限公司总会计师,并于
2010年11月至2011年4月担任该公司副总经理。2018年9月3日起,任博时基金管理有
限公司第七届董事会董事。  
王金宝先生,硕士,董事。1988年7月至1995年4月在上海同济大学数学系工作,任
教师。1995年4月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经
理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年10月至2008年7月,任博
时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008年7月起,任博时基金管理有限公
司第四届至第六届董事会董事。  
陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。  
方瓯华先生:硕士,中级经济师。2009年起,加入交通银行,历任交行上海分行市南
支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个人金融业务。2011
年起,调入交通银行投资部,担任高级经理,负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管
理工作。2015年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经
理、总经理、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理,负责公司整体运营。2018
年9月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。2018年10月25日起,
任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。  
顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至1978年就职于上海印染机械修配厂,任共青
团总支书记;1983年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通
有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008年退休。2008年2月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008年11
月至2010年10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年6月至今,兼任中国
平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011年3月至今,兼任湘电集团
有限公司外部董事;2013年5月至2014年8月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)
董事;2013年6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年11月起,任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。  
姜立军先生,1955年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974年12月参加工作,历
任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中
铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、
香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)
副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等
职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A股上市公司)首席执行官、董事。
2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、
中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任
中国远洋控股股份有限公司执行(A+H上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼
任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市
公司协会监事会专业委员会副主任委员。  
赵如冰先生,1956年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任
葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、
书记;1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,
主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12任
厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经
理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码0037)副董事长、
长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能
南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司
副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;
2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;
2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股
份独立董事。  
2、基金管理人监事会成员  
何敏女士,1975年出生,中南财经大学会计学硕士。1999年7月至2006年4月任招商
证券股份有限公司财务部会计核算岗,2006年4月至2009年4月任招商证券股份有限公司
财务部总经理助理,2009年4月至2019年2月任招商证券股份有限公司财务部副总经理,
2019年2月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。2019年4月10日起,任博时基金
管理有限公司监事会监事长。  
陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980年至2000年就职于中国农业银行巢湖市支行
及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、
福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017年4月至今任中国
长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017年6月起任博时基金管理有限公
司监事。  
赵兴利先生,硕士,监事。1987年至1995年就职于天津港务局计财处。1995年至2012
年5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年5月筹备天津港(集团)
有限公司金融事业部,2011年11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013
年3月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。  
郑波先生,博士,监事。2001年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008年7
月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。  
黄健斌先生,工商管理硕士。1995年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005年加入博时基金
管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经
理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司
董事。2016年3月18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。  
严斌先生,硕士,监事。1997年7月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015年5月起,任博时基金管理有限
公司第六届监事会监事。  
3、高级管理人员  
江向阳先生,简历同上。  
王德英先生,硕士,代总经理兼副总经理。1995年起先后在北京清华计算机公司任开
发部经理、清华紫光股份公司CAD与信息事业部任总工程师。2000年加入博时基金管理有
限公司,历任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理。现任公司代总经理兼
副总经理、首席信息官,主管IT、运作、指数与量化投资、养老金、基金零售等工作,兼
任博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有限公司董事。  
邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至1999年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000年8月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理兼首席固定收益投资
官、兼任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。  
徐卫先生,硕士,副总经理。1993年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015年6月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事会主席。   
孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任
博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。    
4、本基金基金经理  
王俊先生,硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公
司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理兼金融地产与公用事业组组
长、研究部总经理兼金融地产与公用事业组组长、博时国企改革主题股票型证券投资基金
(2015年5月20日-2016年6月8日)、博时丝路主题股票型证券投资基金(2015年5月22
日-2016年6月8日)、博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金(2017年1月25
日-2018年3月14日)、博时沪港深成长企业混合型证券投资基金(2016年11月9日-2019
年6月10日)的基金经理、研究部总经理。现任研究部研究总监兼博时主题行业混合型证券
投资基金(LOF)(2015年1月22日—至今)、博时沪港深优质企业灵活配置混合型证券投资
基金(2016年11月9日—至今)、博时新兴消费主题混合型证券投资基金(2017年6月5日
—至今)、博时优势企业3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(2019年6月3
日—至今)、博时研究优选3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金(2020年3月20日—
至今)、博时研究精选一年持有期灵活配置混合型证券投资基金(2020年6月24日—至今)、
博时研究臻选三年持有期灵活配置混合型证券投资基金(2020年6月30日—至今)、博时价
值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金(2020年7月29日—至今)的基金经理。   
5、投资决策委员会成员  
委员:江向阳、邵凯、黄健斌、张龙、魏凤春、王俊、过钧、黄瑞庆、曾鹏  
江向阳先生,简历同上。  
邵凯先生,简历同上。  
黄健斌先生,简历同上。  
张龙先生,硕士。1996年起先后在长江证券、长盛基金、华夏基金、北京金百朋投资
管理有限公司工作。2019年加入博时基金管理有限公司,现任公司投资决策委员会专职委
员兼股票投资部总经理。  
魏凤春先生,博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、
中信建投证券工作。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强
回报证券投资基金(2015年8月24日-2016年12月19日)、博时平衡配置混合型证券投资
基金(2015年11月30日-2016年12月19日)的基金经理、多元资产管理部总经理、博时颐
泽稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)(2019年3月20日—2020年9月3
日)、博时颐泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)(2019年8月28
日—2020年9月3日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观策略部总经理。  
王俊先生,硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公
司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金
(2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深价
值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)、博时沪港深成长企业混合基金
(2016.11.9-2019.6.10)的基金经理、研究部总经理。现任研究部研究总监兼博时主题行
业混合(LOF)基金(2015.1.22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、
博时新兴消费主题混合基金(2017.6.5-至今)、博时优势企业混合基金(2019.6.3-至今)、
博时研究优选混合基金(2020.3.20-至今)、博时研究精选持有期混合基金(2020.6.24-至
今)、博时研究臻选持有期混合基金(2020.6.30-至今)、博时价值臻选持有期混合基金
(2020.7.29-至今)的基金经理。  
过钧先生,硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分
行、美国Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加
入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-2010.8.4)
的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金
(2010.11.24-2013.9.25)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-2014.4.2)、
博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强债券型证券投资
基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金(2015.6.24-2016.7.4)、
博时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博时新策略灵活配置混合型证券
投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)
(2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016.10.24-2018.5.5)、
博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-2018.5.21)、博时鑫和灵活配置混合
型证券投资基金(2017.12.13-2018.6.16)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金
(2017.1.10-2018.7.30)的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人、博时新价值灵活
配置混合型证券投资基金(2016.3.29-2019.4.30)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基
金(2016.9.29-2019.10.14)、博时转债增强债券型证券投资基金(2019.1.28-2020.4.3)、
博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.9.6-2020.7.20)、博时新起点灵活配置混合
型证券投资基金(2016.10.17-2020.7.20)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金
(2017.2.10-2020.7.20)的基金经理。现任公司董事总经理兼固定收益总部指数与创新组
负责人、博时信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资
基金(2016.2.29-至今)、博时中债3-5年进出口行债券指数证券投资基金(2018.12.25-
至今)、博时中债3-5年国开行债券指数证券投资基金(2019.7.19-至今)的基金经理。  
黄瑞庆先生,博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合
众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公
司,历任股票投资部ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资
副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金
(2015.2.9-2016.10.24)、博时价值增长贰号混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博时特
许价值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时
量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博时量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、博时
量化价值股票基金(2018.6.26-至今)的基金经理。  
曾鹏先生,硕士。2005年起先后在上投摩根基金、嘉实基金从事研究、投资工作。2012
年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时灵活配置混合型证券投资基金(2015年
2月9日-2016年4月25日)基金经理。现任权益投资总部一体化投研总监兼权益投资主题
组负责人、博时新兴成长混合型证券投资基金(2013年1月18日—至今)、博时特许价值混
合型证券投资基金(2018年6月21日—至今)、博时科创主题3年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金(2019年6月27日—至今)、博时科技创新混合型证券投资基金(2020年4月
15日—至今)的基金经理。  
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。    
三、基金管理人的职责 
1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;  
2、办理基金备案手续;  
3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;  
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;  
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资;  
6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;  
7、依法接受基金托管人的监督;  
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格;  
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;  
10、编制季度报告、中期报告和年度报告;  
11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;  
12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;  
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收
益;  
14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;  
15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;  
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
以上;  
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能
够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理
成本的条件下得到有关资料的复印件;  
18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;  
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托
管人;  
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当
承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;  
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反
《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;  
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为
承担责任;  
23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;  
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管
理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人;  
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;  
26、建立并保存基金份额持有人名册;  
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  
四、基金管理人的承诺 
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全内
部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;  
2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制度,
采取有效措施,防止下列行为的发生:  
(1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;  
(2)不公平地对待管理的不同基金财产;  
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;  
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;  
(5)侵占、挪用基金财产;  
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相
关的交易活动;  
(7)玩忽职守,不按照规定履行职责;  
(8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。  
3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措施,
防止违反基金合同行为的发生;  
4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;  
5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。  
五、基金经理承诺 
1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益;  
2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;  
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;  
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。  
六、基金管理人的内部控制制度 
1、风险管理的原则  
(1)全面性原则  
公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节。  
(2)独立性原则  
公司设立独立的监察部,监察部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险控
制工作进行稽核和检查。  
(3)相互制约原则  
公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之间
的制衡体系。  
(4)定性和定量相结合原则  
建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。  
2、风险管理和内部风险控制体系结构  
公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险
管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险
管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:  
(1)董事会  
负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。  
(2)风险管理委员会  
作为董事会下的专业委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部
门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。  
(3)督察长  
独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理报
告和风险管理建议。  
(4)监察法律部  
监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。  
(5)风险管理部  
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理
与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。  
(6)业务部门  
风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责
履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监
控和降低风险。  
3、风险管理和内部风险控制的措施  
(1)建立内控结构,完善内控制度  
公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰
当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并
定期更新。  
(2)建立相互分离、相互制衡的内控机制  
建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同
部门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。  
(3)建立、健全岗位责任制  
建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领
域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。  
(4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序  
建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司
建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风
险状况,从而以最快速度作出决策。  
(5)建立有效的内部监控系统  
建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。  
(6)使用数量化的风险管理手段  
采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、
行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能
地减少损失。  
(7)提供足够的培训  
制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,
控制风险。  
第四部分  基金托管人 
(一)基金托管人概况  
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:  
名称: 上海浦东发展银行股份有限公司  
注册地址:上海市中山东一路12号  
办公地址:上海市中山东一路12号  
法定代表人:郑杨  
成立时间: 1992年10月19日  
经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:
吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代
理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代
理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;
国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买
卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、
见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人
民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。  
组织形式: 股份有限公司  
注册资本:293.52亿元人民币  
存续期间: 持续经营  
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105号  
联系人:胡波  
联系电话:(021)61618888  
上海浦东发展银行自2003年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份
制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,
各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。  
上海浦东发展银行总行于2003年设立基金托管部,2005年更名为资产托管部,2013
年更名为资产托管与养老金业务部,2016年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,
目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心
(含合肥分中心)五个职能处室。  
目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全
球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资
产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项
托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。  
(二)主要人员情况  
郑杨,男,1966年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家经贸委经济
法规司调研处副处长;中国机电设备招标中心开发处处长、第七招标业务处处长;国家外汇
管理局资本项目司副司长;中国人民银行上海分行党委委员、副行长、国家外汇管理局上海
市分局副局长;中国人民银行上海总部党委委员、副主任兼外汇管理部主任;上海市金融工
作党委副书记、市金融办主任;上海市金融工作党委书记、市金融办主任;上海市金融工作
党委书记、市地方金融监管局(市金融工作局)局长。现任上海浦东发展银行党委书记、董
事长。  
潘卫东,男,1966年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任宁波证券公司业务一部副
经理;上海浦东发展银行宁波分行资财部总经理兼任北仑办事处主任、宁波分行副行长;上
海浦东发展银行产品开发部总经理;上海浦东发展银行昆明分行行长、党组书记;上海市金
融服务办公室挂职并任金融机构处处长;上海国际集团党委委员、总经理助理,上海国际集
团党委委员、副总经理,上海国际信托有限公司党委书记、董事长;上海浦东发展银行党委
委员、执行董事、副行长、财务总监。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长,
上海国际信托有限公司董事长。  
孔建,男,1968年出生,博士研究生。历任工商银行山东省分行资金营运处副处长,
上海浦东发展银行济南分行信管处总经理,上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、
党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行金融市场业务工作党委委员,资产托管部总经
理。  
(三)基金托管业务经营情况  
截止2020年9月30日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为9066.66亿元,比
去年末增加50.53%。托管证券投资基金共二百六十一只,分别为国泰金龙行业精选基金、
国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋
势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长信利众债券基金(LOF)、博时安丰18
个月基金(LOF)、易方达裕丰回报基金、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基
金、华富恒财定开债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北
信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动
态策略灵活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基金、
工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华REITs封闭式
基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、中银瑞利灵活配
置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、南方转型驱动灵活配置基金、银
华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工
银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方
红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、兴业
启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈18个月定开债券基金、中信建投稳裕定开债券基金、
招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配
置混合基金、广发汇瑞3个月定期开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、
南方宣利定开债券基金、招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕
华债券基金、易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、
中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安嘉源纯债债
券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债券基金、博时鑫惠混合
基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安沪深300指数增强
型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长城中证500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴
业安润货币基金、兴业瑞丰6个月定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、
长安鑫富领先混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵
活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业4.0主题沪港深精选混
合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘债券基金、鑫
元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型
发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红
利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券
投资基金、前海开源弘泽债券型发起式证券投资基金、前海开源弘丰债券型发起式证券投资
基金、中海沪港深多策略灵活配置混合型基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开
源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基金、兴业3
个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金、华安安浦债
券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬淳利定期开放债券型证券投资基金、
万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证
券投资基金、中加颐合纯债债券型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银
中债3-5年期农发行债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资
基金、平安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券型
发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证券投资基金、
永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债券型证券投资基金、广发
景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置混合型证券投资基金、广发中债1-3
年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券
投资基金、建信中证1000指数增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资
基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、博时中债1-3年政策性金融债指数证券投资
基金、银河家盈纯债债券型证券投资基金、博时富永纯债3个月定期开放债券型发起式证券
投资基金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投资基
金、华富中证5年恒定久期国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉
实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、
长安泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生加银恒
裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平安惠泰纯债债券型
证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工银瑞信添慧债券型证券投资基
金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方
旭元债券型发起式证券投资基金、大成中债3-5年国开行债券指数基金、永赢众利债券型证
券投资基金、华夏中债3-5年政策性金融债指数证券投资基金、中证长三角一体化发展主题
交易型开放式指数证券投资基金、新疆前海联合科技先锋混合型证券投资基金、银华尊尚稳
健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)、博时颐泽平衡养老目标三年持有
期混合型发起式基金中基金(FOF)、农银养老目标日期2035三年持有期混合型发起式基金
中基金(FOF)、汇添富汇鑫浮动净值货币市场基金、泰康安欣纯债债券型证券投资基金、恒
生前海港股通精选混合型证券投资基金、鹏华丰鑫债券型证券投资基金、中证长三角一体化
发展主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金、汇添富保鑫灵活配置混合型证券投资基
金、华富安兴39个月定期开放债券型证券投资基金、中融睿享86个月定期开放债券型基金、
南方梦元短债债券型证券投资基金、鹏扬淳开债券型证券投资基金、华宝宝惠纯债39个月
定期开放债券型证券投资基金、建信MSCI中国A股指数增强型证券投资基金、农银汇理金
益债券型证券投资基金、博时稳欣39个月定期开放债券型证券投资基金、同泰慧择混合型
证券投资基金、招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金、嘉实致禄3个月定期开放纯
债债券型发起式证券投资基金、永赢久利债券型证券投资基金、嘉实安元39个月定期开放
纯债债券型证券投资基金、交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金、长城嘉鑫两
年定期开放债券型证券投资基金、建信荣禧一年定期开放债券型证券投资基金、鹏扬浦利中
短债债券型证券投资基金、平安惠合纯债债券型证券投资基金、工银瑞信深证100交易型开
放式指数证券投资基金、鹏华0-5年利率债债券型发起式证券投资基金、景顺长城弘利39
个月定期开放债券型证券投资基金、工银瑞信泰颐三年定期开放债券型证券投资基金、华安
鑫浦87个月定期开放债券型证券投资基金、汇安嘉盛纯债债券型证券投资基金、东方红安
鑫甄选一年持有期混合型证券投资基金、西藏东财中证通信技术主题指数型发起式证券投资
基金、财通裕惠63个月定期开放债券型证券投资基金、南方尊利一年定期开放债券型发起
式证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金、鹏华尊裕一年定
期开放债券型发起式证券投资基金、鹏扬淳悦一年定期开放债券型发起式证券投资基金、兴
业鼎泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金、安信丰泽39个月定期开放债券型证券投
资基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金、广发恒隆一年持有期混合型
证券投资基金、安信中证信用主体50债券指数证券投资基金、大成彭博巴克莱政策性银行
债券3-5年指数证券投资基金、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、海富通
富泽混合型证券投资基金、华富中债-0-5年中高等级信用债收益平衡指数证券投资基金、
汇添富稳健增益一年持有期混合型证券投资基金、南方誉慧一年持有期混合型证券投资基金、
农银汇理永乐3个月持有期混合型基金中基金(FOF)、鹏扬景恒六个月持有期混合型证券
投资基金、平安合兴1年定期开放债券型发起式证券投资基金、融通中债1-3年国开行债券
指数基金、太平中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金、天弘永裕稳健养老目标一年持
有期混合型基金中基金(FOF)、中欧真益稳健一年持有期混合型证券投资基金、南华中证
杭州湾区交易型开放式指数证券投资基金联接基金、金信核心竞争力灵活配置混合型证券投
资基金、华泰紫金中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、博时价值臻选两年持有期灵活
配置混合型证券投资基金、东方红益丰纯债债券型证券投资基金、东方红鑫泰66个月定期
开放债券型证券投资基金、东方红鼎元3个月定期开放混合型发起式证券投资基金、富国上
海金交易型开放式证券投资基金、富国上海金交易型开放式证券投资基金联接基金、工银瑞
信深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发汇浦三年定期开放债券型证券投
资基金、国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、海富通惠增多策略一年
定期开放灵活配置混合型证券投资基金、华安中债1-5年国开行债券指数证券投资基金、华
宝中债1-3年国开行债券指数证券投资基金、景顺长城安鑫回报一年持有期混合型证券投资
基金、景顺长城电子信息产业股票型证券投资基金、景顺长城中债3-5年政策性金融债指数
证券投资基金、民生加银瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金、鹏华锦润86个月
定期开放债券型证券投资基金、鹏华创新未来18个月封闭运作混合型证券投资基金、鹏扬
淳安66个月定期开放债券型证券投资基金、融通通恒63个月定期开放债券型证券投资基金、
上银聚远盈42个月定期开放债券型证券投资基金、新疆前海联合淳丰纯债87个月定期开放
债券型证券投资基金、兴业稳泰66个月定期开放债券型证券投资基金、兴业睿进混合型证
券投资基金、易方达悦享一年持有期混合型基金、易方达创新未来18个月封闭运作混合型
基金、银华汇益一年持有期混合型基金、永赢瑞宁87个月定期开放债券型证券投资基金、
长信浦瑞87个月定期开放债券型证券投资基金、招商添盛78个月定期开放债券型证券投资
基金、中信建投稳丰63个月定期开放债券型证券投资基金、中信保诚景裕中短债债券型证
券投资基金、泰达宏利中证申万绩优策略指数增强型证券投资基金、泰达宏利乐盈66个月
定期开放债券型证券投资基金、创金合信泰博66个月定期开放债券型证券投资基金、淳厚
安裕87个月定期开放债券型证券投资基金、西部利得尊泰86个月定期开放债券型证券投资
基金、西部利得聚禾灵活配置混合型基金、德邦锐泽86个月定期开放债券型证券投资基金、
德邦惠利混合型证券投资基金、光大保德信尊合87个月定期开放债券型证券投资基金、蜂
巢添禧87个月定期开放债券型证券投资基金、国金惠丰39个月定期开放债券型证券投资基
金、九泰科新优享灵活配置混合型证券投资基金、华泰保兴久盈63个月定期开放债券型证
券投资基金等。    
(四)基金托管人的内部控制制度  
1、本行内部控制目标为:确保经营活动中严格遵守国家有关法律法规、监管部门监管
规则和本行规章制度,形成守法经营、规范运作的经营思想。确保经营业务的稳健运行,保
证基金资产的安全和完整,确保业务活动信息的真实、准确、完整,保护基金份额持有人的
合法权益。  
2、本行内部控制组织架构为:总行法律合规部是全行内部控制的牵头管理部门,指导
业务部门建立并维护资产托管业务的内部控制体系。总行风险监控部是全行操作风险的牵头
管理部门。指导业务部门开展资产托管业务的操作风险管控工作。总行资产托管部下设内控
管理处。内控管理处是全行托管业务条线的内部控制具体管理实施机构,并配备专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职责。  
3、内部控制制度及措施: 本行已建立完善的内部控制制度。内控制度贯穿资产托管业
务的决策、执行、监督全过程,渗透到各业务流程和各操作环节,覆盖到从事资产托管各级
组织结构、岗位及人员。内部控制以防范风险、合规经营为出发点,各项业务流程体现“内
控优先”要求。  
具体内控措施包括:培育员工树立内控优先、制度先行、全员化风险控制的风险管理理
念,营造浓厚的内控文化氛围,使风险意识贯穿到组织架构、业务岗位、人员的各个环节。
制定权责清晰的业务授权管理制度、明确岗位职责和各项操作规程、员工职业道德规范、业
务数据备份和保密等在内的各项业务管理制度;建立严格完善的资产隔离和资产保管制度,
托管资产与托管人资产及不同托管资产之间实行独立运作、分别核算;对各类突发事件或故
障,建立完备有效的应急方案,定期组织灾备演练,建立重大事项报告制度;在基金运作办
公区域建立健全安全监控系统,利用录音、录像等技术手段实现风险控制;定期对业务情况
进行自查、内部稽核等措施进行监控,通过专项/全面审计等措施实施业务监控,排查风险
隐患。  
(五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序  
1、监督依据  
托管人严格按照有关政策法规、以及基金合同、托管协议等进行监督。监督依据具体包
括:  
(1)《中华人民共和国证券法》;  
(2)《中华人民共和国证券投资基金法》;  
(3)《公开募集证券投资基金运作管理办法》;;  
(4)《证券投资基金销售管理办法》  
(5)《基金合同》、《基金托管协议》;  
(6)法律、法规、政策的其他规定。  
2、监督内容  
我行根据基金合同及托管协议约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资
比例、投资限制等进行严格监督,及时提示基金管理人违规风险。  
3、监督方法  
(1)资产托管部设置核算监督岗位,配备相应的业务人员,在授权范围内独立行使对
基金管理人投资交易行为的监督职责,规范基金运作,维护基金投资人的合法权益,不受任
何外界力量的干预;  
(2)在日常运作中,凡可量化的监督指标,由核算监督岗通过托管业务的自动处理程
序进行监督,实现系统的自动跟踪和预警;  
(3)对非量化指标、投资指令、管理人提供的各种报表和报告等,采取人工监督的方
法。  
4、监督结果的处理方式  
(1)基金托管人对基金管理人的投资运作监督结果,采取定期和不定期报告形式向基
金管理人和中国证监会报告。定期报告包括基金监控周报等。不定期报告包括提示函、临时
日报、其他临时报告等;  
(2)若基金托管人发现基金管理人违规违法操作,以电话、邮件、书面提示函的方式
通知基金管理人,指明违规事项,明确纠正期限。在规定期限内基金托管人再对基金管理人
违规事项进行复查,如果基金管理人对违规事项未予纠正,基金托管人将报告中国证监会。
如果发现基金管理人投资运作有重大违规行为时,基金托管人应立即报告中国证监会,同时
通知基金管理人限期纠正;  
(3)针对中国证监会、中国人民银行对基金投资运作监督情况的检查,应及时提供有
关情况和资料。    
第五部分  相关服务机构 
一、基金份额销售机构 
1、直销机构  
名称:博时基金管理有限公司北京直销中心   
住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层  
地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层  
电话:010-65187055  
传真:010-65187032、010-65187592  
联系人:韩明亮  
博时一线通:95105568(免长途话费)    
2、代销机构  
(1)中信银行股份有限公司 
注册地址:    北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座    
办公地址:    北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦    
法定代表人:    李庆萍    
联系人:    王晓琳    
电话:    010-89937325    
客户服务电话:    95558    
网址:    http://bank.ecitic.com/    
(2)上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址:    上海市中山东一路12号    
办公地址:    上海市北京东路689号东银大厦25楼    
法定代表人:    高国富    
联系人:    吴斌    
电话:    021-61618888    
传真:    021-63602431    
客户服务电话:    95528    
网址:    http://www.spdb.com.cn    
(3)兴业银行股份有限公司 
注册地址:    福州市湖东路154号    
办公地址:    上海市江宁路168号    
法定代表人:    高建平    
联系人:    曾鸣    
电话:    021-52629999    
客户服务电话:    95561    
网址:    www.cib.com.cn    
(4)中国邮政储蓄银行股份有限公司 
注册地址:    北京市西城区金融大街3号    
办公地址:    北京市西城区金融大街3号    
法定代表人:    张金良    
联系人:    陈春林    
传真:    010-68858117    
客户服务电话:    95580    
网址:    http://www.psbc.com    
(5)广发银行股份有限公司 
注册地址:    广州市越秀区农林下路83号    
办公地址:    广州市越秀区农林下路83号    
法定代表人:    王滨    
联系人:    陈泾渭/刘伟    
电话:    020-38321497/020-38322566    
传真:    020-38321676    
客户服务电话:    4008308003    
网址:    http://www.cgbchina.com.cn/    
(6)平安银行股份有限公司 
注册地址:    深圳市深南东路5047号    
办公地址:    深圳市深南东路5047号    
法定代表人:    谢永林    
联系人:    施艺帆    
电话:    021-50979384    
传真:    021-50979507    
客户服务电话:    95511-3    
网址:    http://bank.pingan.com    
(7)宁波银行股份有限公司 
注册地址:    宁波市鄞州区宁南南路700号    
办公地址:    宁波市鄞州区宁南南路700号    
法定代表人:    陆华裕    
联系人:    胡技勋    
电话:    0574-89068340    
传真:    0574-87050024    
客户服务电话:    95574    
网址:    http://www.nbcb.com.cn    
(8)江苏银行股份有限公司 
注册地址:    南京市洪武北路55号    
办公地址:    南京市中华路26号    
法定代表人:    夏平    
联系人:    田春慧    
电话:    025-58587018    
传真:    025-58587038    
客户服务电话:    95319    
网址:    http://www.jsbchina.cn    
(9)东莞农村商业银行股份有限公司 
注册地址:    广东省东莞市东城区鸿福东路2号    
办公地址:    广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦    
法定代表人:    王耀球    
联系人:    杨亢    
电话:    0769-22866270    
传真:    0769-22866282    
客户服务电话:    961122    
网址:    http://www.drcbank.com/    
(10)嘉兴银行股份有限公司 
注册地址:    嘉兴市建国南路409号    
办公地址:    嘉兴市建国南路409号    
法定代表人:    夏林生    
联系人:    顾晓光    
电话:    0573-82099660    
传真:    0573-82099660    
客户服务电话:    0573-96528    
网址:    http://www.jxccb.com/    
(11)厦门银行股份有限公司 
注册地址:    厦门湖滨北路101号厦门银行大厦    
办公地址:    厦门湖滨北路101号厦门银行大厦    
法定代表人:    吴世群    
联系人:    孙瑜    
电话:    0592-5310251    
传真:    0592-5061952    
客户服务电话:    4008588888    
网址:    http://www.xmccb.com/    
(12)苏州银行股份有限公司 
注册地址:    江苏省苏州市工业园区钟园路728号    
办公地址:    江苏省苏州市工业园区钟园路728号    
法定代表人:    王兰凤    
联系人:    熊志强    
电话:    0512-69868390    
传真:    0512-69868370    
客户服务电话:    96067    
网址:    www.suzhoubank.com    
(13)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址:    深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#    
办公地址:    北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层    
法定代表人:    马勇    
联系人:    张燕    
电话:    010-58325388    
传真:    010-58325300    
客户服务电话:    400-166-1188    
网址:    http://8.jrj.com.cn/    
(14)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
注册地址:    厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504    
办公地址:    厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场1501-1504    
法定代表人:    陈洪生    
联系人:    徐明静    
电话:    0592-3122716    
传真:    0592-8060771    
客户服务电话:    400-918-0808    
网址:    www.xds.com.cn    
(15)腾安基金销售(深圳)有限公司 
注册地址:    深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)    
办公地址:    深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15层    
法定代表人:    刘明军    
联系人:    谭广锋    
传真:    0755-86013399    
客户服务电话:    95017(拨通后转1再转8)    
网址:    https://www.txfund.com/    
(16)诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址:    上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室    
办公地址:    上海浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼801室    
法定代表人:    汪静波    
联系人:    方成    
电话:    021-38602377    
传真:    021-38509777    
客户服务电话:    400-821-5399    
网址:    http://www.noah-fund.com    
(17)上海天天基金销售有限公司 
注册地址:    上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层    
办公地址:    上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼    
法定代表人:    其实    
联系人:    潘世友    
电话:    021-54509998    
传真:    021-64385308    
客户服务电话:    400-181-8188    
网址:    http://www.1234567.com.cn    
(18)上海好买基金销售有限公司 
注册地址:    上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室    
办公地址:    上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室    
法定代表人:    杨文斌    
联系人:    张茹    
电话:    021-20613610    
客户服务电话:    400-700-9665    
网址:    http://www.howbuy.com    
(19)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:    杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室    
办公地址:    浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼    
法定代表人:    陈柏青    
联系人:    朱晓超    
电话:    021-60897840    
传真:    0571-26697013    
客户服务电话:    400-076-6123    
网址:    http://www.fund123.cn    
(20)上海长量基金销售有限公司 
注册地址:    上海市浦东新区高翔路526号2幢220室    
办公地址:    上海市浦东新区东方路1267号11层    
法定代表人:    张跃伟    
联系人:    敖玲    
电话:    021-58788678-8201    
传真:    021—58787698    
客户服务电话:    400-820-2899    
网址:    http://www.erichfund.com    
(21)浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址:    杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室    
办公地址:    浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼    
法定代表人:    凌顺平    
联系人:    吴杰    
电话:    0571-88911818    
传真:    0571-86800423    
客户服务电话:    400-877-3772    
网址:    www.5ifund.com    
(22)嘉实财富管理有限公司 
注册地址:    上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元    
办公地址:    北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼11层    
法定代表人:    赵学军    
联系人:    余永键    
电话:    010-85097570    
传真:    010-65215433    
客户服务电话:    400-021-8850    
网址:    www.harvestwm.cn    
(23)南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址:    南京市玄武区苏宁大道1-5号    
办公地址:    南京市玄武区苏宁大道1-5号    
法定代表人:    钱燕飞    
联系人:    喻明明    
电话:    025-66996699-884131    
传真:    025-66996699-884131    
客户服务电话:    95177    
网址:    www.snjijin.com    
(24)北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址:    北京市北京经济技术开发区宏达北路10号5层5122室    
办公地址:    北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层    
法定代表人:    周斌    
联系人:    马鹏程    
电话:    010-57756074    
传真:    010-56810782    
客户服务电话:    400-8980-618     
网址:    www.chtwm.com    
(25)北京汇成基金销售有限公司 
注册地址:    北京市西城区西直门外大街1号院2号楼(西环广场T2)19层19C13    
办公地址:    北京市西城区西直门外大街1号院2号楼(西环广场T2)19层19C13    
法定代表人:    王伟刚    
联系人:    丁向坤    
电话:    010-56282140    
传真:    010-62680827    
客户服务电话:    400-619-9059    
网址:    www.hcjijin.com    
(26)北京植信基金销售有限公司 
注册地址:    北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67    
办公地址:    北京市朝阳区建华南路6号 卓明大厦2层    
法定代表人:    于龙    
联系人:    叶航    
电话:    010-65166112    
传真:    010-65166001    
客户服务电话:    4006-802-123    
网址:    http://www.zhixin-inv.com    
(27)上海万得基金销售有限公司 
注册地址:    中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座    
办公地址:    上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼    
法定代表人:    王廷富    
联系人:    姜吉灵    
电话:    021-5132 7185    
传真:    021-6888 2281    
客户服务电话:    400-821-0203    
网址:    www.520fund.com.cn    
(28)凤凰金信(海口)基金销售有限公司 
注册地址:    宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402    
办公地址:    北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼    
法定代表人:    程刚    
联系人:    张旭    
电话:    010-58160168    
传真:    010-58160173    
客户服务电话:    400-810-5919    
网址:    www.fengfd.com    
(29)上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址:    上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元    
办公地址:    上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼    
法定代表人:    郭坚    
联系人:    宁博宇    
电话:    021-20665952    
传真:    021-22066653    
客户服务电话:    400-821-9031    
网址:    www.lufunds.com    
(30)珠海盈米基金销售有限公司 
注册地址:    珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491    
办公地址:    广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203    
法定代表人:    肖雯    
联系人:    吴煜浩    
电话:    020-89629099    
传真:    020-89629011    
客户服务电话:    020-80629066    
网址:    www.yingmi.cn    
(31)和耕传承基金销售有限公司 
注册地址:    郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602    
办公地址:    郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦602    
法定代表人:    李淑慧    
联系人:    董亚芳    
电话:    0371-85518391    
传真:    0371-85518397    
客户服务电话:    400-360-0000    
网址:    www.nicaifu.com    
(32)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 
注册地址:    北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室    
办公地址:    北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层    
法定代表人:    钱昊旻    
联系人:    孙雯    
电话:    010-59336519    
传真:    010-59336500    
客户服务电话:    400-890-9998    
网址:    www.jnlc.com    
(33)京东肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址:    北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15    
办公地址:    北京市经济开发区科创十一街18号院京东总部A座4层A428室    
法定代表人:    江卉    
联系人:    徐伯宇    
电话:    400-098-8511    
传真:    010-89188000    
客户服务电话:    400-088-8816    
网址:    http://jr.jd.com/    
(34)北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址:    北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507    
办公地址:    北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507    
法定代表人:    钟斐斐    
联系人:    戚晓强    
电话:    15810005516    
传真:    010-85659484    
客户服务电话:    400-061-8518    
网址:    danjuanapp.com    
(35)中信期货有限公司 
注册地址:    深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层    
办公地址:    深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层    
法定代表人:    张皓    
联系人:    刘宏莹    
电话:    010-60833754    
传真:    021-60819988    
客户服务电话:    400-990-8826    
网址:    www.citicsf.com    
(36)弘业期货股份有限公司 
注册地址:    南京市中华路50号    
办公地址:    南京市中华路50号    
法定代表人:    周剑秋    
联系人:    孙朝旺    
电话:    025-52278870    
传真:    025-52313068    
客户服务电话:    400-828-1288    
网址:    www.ftol.com.cn    
(37)国泰君安证券股份有限公司 
注册地址:    中国(上海)自由贸易试验区商城路618号     
办公地址:    上海市静安区新闸路669号博华广场21层    
法定代表人:    贺青    
联系人:    钟伟镇     
电话:    021-38676666     
传真:    021-38670666     
客户服务电话:    95521/4008888666     
网址:    https://www.gtja.com     
(38)中信建投证券股份有限公司 
注册地址:    北京市朝阳区安立路66号4号楼    
办公地址:    北京市朝阳门内大街188号    
法定代表人:    王常青    
联系人:    刘畅    
电话:    010-65608231    
传真:    010-65182261    
客户服务电话:    4008888108/95587    
网址:    http://www.csc108.com/    
(39)中信证券股份有限公司 
注册地址:    广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座   
办公地址:    北京朝阳区新源南路6号京城大厦    
法定代表人:    张佑君    
联系人:    马静懿    
电话:    010-60833889     
传真:    010-84865560    
客户服务电话:    400-889-5548/95548    
网址:    http://www.cs.ecitic.com/    
(40)中国银河证券股份有限公司 
注册地址:    北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座    
办公地址:    北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层    
法定代表人:    陈共炎    
联系人:    辛国政    
电话:    010-83574507    
传真:    010-66568990    
客户服务电话:    95551/4008888888    
网址:    http://www.chinastock.com.cn/    
(41)海通证券股份有限公司 
注册地址:    上海市淮海中路98号    
办公地址:    上海市广东路689号海通证券大厦    
法定代表人:    周杰    
联系人:    李笑鸣    
电话:    021-23219275    
传真:    021-63602722    
客户服务电话:    95553    
网址:    http://www.htsec.com/    
(42)申万宏源证券有限公司 
注册地址:    上海市徐汇区长乐路989号45层    
办公地址:    上海市徐汇区长乐路989号45层    
法定代表人:    杨玉成    
联系人:    陈宇    
电话:    021-33388252    
传真:    021-33388224    
客户服务电话:    95523或4008895523    
网址:    www.swhysc.com    
(43)长江证券股份有限公司 
注册地址:    武汉市新华路特8号长江证券大厦    
办公地址:    武汉市新华路特8号长江证券大厦    
法定代表人:    李新华    
联系人:    奚博宇    
电话:    027-65799999    
传真:    027-85481900    
客户服务电话:    95579;4008-888-999    
网址:    http://www.95579.com/    
(44)安信证券股份有限公司 
注册地址:    深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元    
办公地址:    深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元    
法定代表人:    黄炎勋    
联系人:    刘志斌    
电话:    0755-82558323    
传真:    0755-82558355    
客户服务电话:    95517,4008001001    
网址:    http://www.essence.com.cn    
(45)湘财证券股份有限公司 
注册地址:    湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼    
办公地址:    湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼    
法定代表人:    孙永祥    
联系人:    江恩前    
电话:    021-38784580-8920    
客户服务电话:    95351    
网址:    http://www.xcsc.com    
(46)万联证券股份有限公司 
注册地址:    广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层    
办公地址:    广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层    
法定代表人:    罗钦城    
联系人:    甘蕾    
电话:    020-38286026    
传真:    020-22373718-1013    
客户服务电话:    4008888133    
网址:    http://www.wlzq.cn    
(47)渤海证券股份有限公司 
注册地址:    天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室    
办公地址:    天津市南开区宾水西道8号    
法定代表人:    安志勇    
联系人:    华秋杨    
电话:    022-23861692    
传真:    022-28451892    
客户服务电话:    4006515988    
网址:    http://www.ewww.com.cn    
(48)华泰证券股份有限公司 
注册地址:    南京市江东中路228号    
办公地址:    办公地址 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼    
法定代表人:    张伟    
联系人:    陈森    
电话:    0755-22660831    
传真:    0755-82492962(深圳)    
客户服务电话:    95597    
网址:    http://www.htsc.com.cn/    
(49)中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:    青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层    
办公地址:    青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东2、5层    
法定代表人:    姜晓林    
联系人:    孙秋月    
电话:    0532-85022026    
传真:    0532-85022605    
客户服务电话:    95548    
网址:    http://www.cs.ecitic.com/newsite/    
(50)东兴证券股份有限公司 
注册地址:    北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层    
办公地址:    北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层    
法定代表人:    魏庆华    
联系人:    和志鹏    
电话:    18010159340    
传真:    010-66555246    
客户服务电话:    4008888993    
网址:    http://www.dxzq.net    
(51)东吴证券股份有限公司 
注册地址:    江苏省苏州市翠园路181号    
办公地址:    江苏省苏州市星阳街5号    
法定代表人:    范力    
联系人:    陆晓    
电话:    0512-62938521    
传真:    0512-65588021    
客户服务电话:    4008601555    
网址:    http://www.dwjq.com.cn    
(52)信达证券股份有限公司 
注册地址:    北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    
办公地址:    北京市西城区闹市口大街9号院1号楼    
法定代表人:    张志刚    
联系人:    尹旭航    
电话:    010-63081493    
传真:    010-63081344    
客户服务电话:    95321    
网址:    http://www.cindasc.com    
(53)方正证券股份有限公司 
注册地址:    湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层    
办公地址:    湖南长沙芙蓉中路2段华侨国际大厦22-24层    
法定代表人:    施华    
联系人:    胡创    
电话:    010-56437060    
传真:    0731-85832214    
客户服务电话:    95571    
网址:    http://www.foundersc.com    
(54)长城证券股份有限公司 
注册地址:    深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层    
办公地址:    深圳市深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层    
法定代表人:    丁益    
联系人:    沈晓    
电话:    0755-83464734    
传真:    0755-83515567    
客户服务电话:    4006666888    
网址:    http://www.cgws.com    
(55)光大证券股份有限公司 
注册地址:    上海市静安区新闸路1508号    
办公地址:    上海市静安区新闸路1508号    
法定代表人:    刘秋明    
联系人:    李芳芳    
电话:    021-22169089    
传真:    021-22169134    
客户服务电话:    4008888788;95525    
网址:    http://www.ebscn.com/    
(56)中信证券华南股份有限公司 
注册地址:    广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层    
办公地址:    广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层    
法定代表人:    胡伏云    
联系人:    何雯    
电话:    020-88836999    
传真:    020-88836984    
客户服务电话:    95396    
网址:    http://www.gzs.com.cn    
(57)东北证券股份有限公司 
注册地址:    长春市生态大街6666号    
办公地址:    长春市生态大街6666号    
法定代表人:    李福春    
联系人:    安岩岩    
电话:    0431-85096517    
传真:    0431-85096795    
客户服务电话:    95360    
网址:    http://www.nesc.cn    
(58)南京证券股份有限公司 
注册地址:    江苏省南京市玄武区大钟亭8号    
办公地址:    江苏省南京市玄武区大钟亭8号    
法定代表人:    步国旬    
联系人:    潘月    
电话:    025-52310569    
传真:    025-52310586    
客户服务电话:    4008285888    
网址:    http://www.njzq.com.cn    
(59)上海证券有限责任公司 
注册地址:    上海市黄浦区四川中路213号7楼    
办公地址:    上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼    
法定代表人:    李俊杰    
联系人:    魏熠珲    
电话:    021-53686278    
传真:    021-53686835    
客户服务电话:    4008918918    
网址:    https://www.shzq.com/    
(60)大同证券有限责任公司 
注册地址:    大同市城区迎宾街15号桐城中央21层    
办公地址:    太原市长治路111 号山西世贸中心A 座F12、F13    
法定代表人:    董祥    
联系人:    薛津    
电话:    0351-4130322    
传真:    0351-4192803    
客户服务电话:    4007121212    
网址:    http://www.dtsbc.com.cn    
(61)平安证券股份有限公司 
注册地址:    广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层    
办公地址:    广东省深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层    
法定代表人:    何之江    
联系人:    王阳    
电话:    021-38632136    
传真:    0755-82400862    
客户服务电话:    0755-22628888/95511-8    
网址:    http:www.stock.pingan.com    
(62)华安证券股份有限公司 
注册地址:    安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号    
办公地址:    安徽省合肥市南二环959号财智中心B1座    
法定代表人:    章宏韬    
联系人:    范超    
电话:    0551-65161821    
传真:    0551-65161672    
客户服务电话:    95318    
网址:    http://www.hazq.com/    
(63)国都证券股份有限公司 
注册地址:    北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层    
办公地址:    北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层    
法定代表人:    翁振杰    
联系人:    黄静    
电话:    010-84183333    
传真:    010-84183311-3389    
客户服务电话:    400-818-8118    
网址:    http://www.guodu.com    
(64)东海证券股份有限公司 
注册地址:    江苏省常州延陵西路23号投资广场18层     
办公地址:    上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦     
法定代表人:    钱俊文    
联系人:    王一彦    
电话:    021-20333333    
传真:    021-50498825    
客户服务电话:    95531; 4008888588    
网址:    http://www.longone.com.cn    
(65)中银国际证券股份有限公司 
注册地址:     中国上海浦东银城中路200号中银大厦39-40层     
办公地址:    上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层    
法定代表人:    宁敏    
联系人:    许慧琳    
电话:    021-20328531    
传真:    021-50372474    
客户服务电话:    4006208888;021-61195566    
网址:    http://www.bocichina.com    
(66)恒泰证券股份有限公司 
注册地址:    内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼    
办公地址:    内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行办公楼14-18楼    
法定代表人:    庞介民    
联系人:    熊丽    
电话:    0471-4972675    
传真:    0471-4930707    
客户服务电话:    400-196-6188    
网址:    http://www.cnht.com.cn/    
(67)国盛证券有限责任公司 
注册地址:    江西省南昌市新建区子实路1589号    
办公地址:    江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦    
法定代表人:    徐丽峰    
联系人:    占文驰    
电话:    0791-86283372    
传真:    0791-6289395    
客户服务电话:    4008222111    
网址:    https://www.gszq.com/    
(68)华西证券股份有限公司 
注册地址:    四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦    
办公地址:    四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦    
法定代表人:    杨炯洋    
联系人:    张彬    
电话:    010-58124967    
传真:    028-86150040    
客户服务电话:    95584    
网址:    http://www.hx168.com.cn    
(69)申万宏源西部证券有限公司 
注册地址:    新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室    
办公地址:    北京市西城区太平桥大街19号    
法定代表人:    李琦    
联系人:    陈宇    
电话:    021-3338825    
传真:    021-33388224    
客户服务电话:    4008000562    
网址:    http://www.hysec.com    
(70)中泰证券股份有限公司 
注册地址:    山东省济南市经十路20518号    
办公地址:    山东省济南市经七路86号23层    
法定代表人:    李玮    
联系人:    朱琴    
电话:    021-20315161    
传真:    0531-68889357    
客户服务电话:    95538    
网址:    www.zts.com.cn    
(71)世纪证券有限责任公司 
注册地址:    深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406    
办公地址:    广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼    
法定代表人:    李强    
联系人:    徐玲娟    
电话:    0755-83199599-9135    
传真:    0755-83199545    
客户服务电话:    4008323000    
网址:    http://www.csco.com.cn/    
(72)第一创业证券股份有限公司 
注册地址:    深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼    
办公地址:    深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼    
法定代表人:    刘学民    
联系人:    吴军    
电话:    0755-2383875    
传真:    0755-25838701    
客户服务电话:    95358    
网址:    http://www.firstcapital.com.cn/    
(73)中航证券有限公司 
注册地址:    南昌市抚河北路291号    
办公地址:    南昌市抚河北路291号    
法定代表人:    王宜四    
联系人:    余雅娜    
电话:    0791-6768763    
传真:    0791-6789414    
客户服务电话:    400-8866-567    
网址:    http://www.avicsec.com/    
(74)德邦证券股份有限公司 
注册地址:    上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼    
办公地址:    上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼    
法定代表人:    武晓春    
联系人:    刘熠    
电话:    021-68761616    
传真:    021-68767981    
客户服务电话:    4008888128    
网址:    http://www.tebon.com.cn    
(75)华福证券有限责任公司 
注册地址:    福州市五四路157号新天地大厦7、8层    
办公地址:    福州市五四路157号新天地大厦7至10层    
法定代表人:    黄金琳    
联系人:    王虹    
电话:    021-20655183    
传真:    0591-87383610    
客户服务电话:    95547    
网址:    http://www.hfzq.com.cn    
(76)华龙证券股份有限公司 
注册地址:    兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼    
办公地址:    甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富大厦19楼     
法定代表人:    陈牧原    
联系人:    范坤    
电话:    0931-4890208    
传真:    0931-4890628    
客户服务电话:    95368/400689888    
网址:    http:// www.hlzq.com/     
(77)五矿证券有限公司 
注册地址:    深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元    
办公地址:    深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49楼    
法定代表人:    张永衡    
联系人:    赖君伟    
电话:    0755-23902400    
传真:    0755-82545500    
客户服务电话:    4001840028    
网址:    http://www.wkzq.com.cn    
(78)华鑫证券有限责任公司 
注册地址:    深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    
办公地址:    上海市徐汇区宛平南路8号    
法定代表人:    俞洋    
联系人:    杨莉娟    
电话:    021-54967552    
传真:    021-64333051    
客户服务电话:    95323,021-32109999,029-68918888    
网址:    http://www.cfsc.com.cn    
(79)中山证券有限责任公司 
注册地址:    深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层    
办公地址:    深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层    
法定代表人:    林炳城    
联系人:    罗艺琳    
电话:    0755-82943755    
传真:    0755-82960582    
客户服务电话:    95329    
网址:    http://www.zszq.com    
(80)东方财富证券股份有限公司 
注册地址:    西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼    
办公地址:    上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦    
法定代表人:    陈宏    
联系人:    付佳    
电话:    021-23586603    
传真:    021-23586860    
客户服务电话:    95357    
网址:    http://www.18.cn    
(81)粤开证券股份有限公司 
注册地址:    广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层    
办公地址:    深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层    
法定代表人:    严亦斌    
联系人:    彭莲    
电话:    0755-83331195    
客户服务电话:    95564    
网址:    http://www.ykzq.com    
(82)国金证券股份有限公司 
注册地址:    四川省成都市东城根上街95号    
办公地址:    四川省成都市东城根上街95号    
法定代表人:    冉云    
联系人:    贾鹏    
电话:    028-86690057、028-86690058    
传真:    028-86690126    
客户服务电话:    4006-600109/95310    
网址:    http://www.gjzq.com.cn    
(83)长城国瑞证券有限公司 
注册地址:    厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼    
办公地址:    厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼    
法定代表人:    王勇    
联系人:    布前    
电话:    010-68080680    
传真:    0592-2079228    
客户服务电话:    0592-5163588    
网址:    http://www.xmzq.cn    
(84)爱建证券有限责任公司 
注册地址:    中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼    
办公地址:    上海市浦东新区世纪大道1600号32楼    
法定代表人:    祝健    
联系人:    姚盛盛    
电话:    021-32229888    
传真:    021- 68728703    
客户服务电话:    4001-962-502    
网址:    http://www.ajzq.com    
(85)财达证券有限责任公司 
注册地址:    河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层   
办公地址:    河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23至26层   
法定代表人:    翟建强    
联系人:    刘亚静    
电话:    0311-66006393    
传真:    0311-66006249    
客户服务电话:    4006128888    
网址:    http://www.S10000.com    
(86)首创证券有限责任公司 
注册地址:    北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座    
办公地址:    北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座    
法定代表人:    毕劲松    
联系人:    李淑敏    
电话:    010-59366077     
客户服务电话:    400 620 0620    
网址:    www.sczq.com.cn    
(87)开源证券股份有限公司 
注册地址:    陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层    
办公地址:    陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层    
法定代表人:    李刚    
联系人:    张蕊    
电话:    029-88365809     
传真:    86-29-88365835    
客户服务电话:    95325 /400-860-8866    
网址:    http://www.kysec.cn/    
二、登记机构 
名称:博时基金管理有限公司  
住所:深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层  
办公地址:北京市建国门内大街18号恒基中心1座23层  
法定代表人:江向阳  
电话:(010)65171166  
传真:(010)65187068  
联系人:许鹏    
三、出具法律意见书的律师事务所 
名称:上海源泰律师事务所   
注册地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼  
办公地址:上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼  
负责人:廖海  
电话:021- 51150298  
传真:021- 51150398  
联系人:刘佳  
经办律师:刘佳、刘翠  
四、审计基金财产的会计师事务所 
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)  
住所: 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   
执行事务合伙人:毛鞍宁   
联系电话:(010)58153000   
传真电话:(010)85188298   
经办注册会计师: 王珊珊、贺耀   
联系人:贺耀   
第六部分 基金的募集与基金合同的生效 
一.基金的募集 
基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定
募集本基金,并经中国证监会2020年05月19日证监许可[2020]954号文准予募集注册。  
本基金募集期自2020年07月20日至2020年07月24日期间,基金份额共募集
1,081,709,798.87份(含利息结转的份额),募集有效认购总户数为42,588户。  
本基金的运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。  
二、基金合同的生效 
本基金的基金合同已于2020年07月29日正式生效。  
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日
出现前述情形的,基金管理人应当在十个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,如持
续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在六个月内召开基金份额
持有人大会进行表决。  
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。  
第七部分  基金份额的申购与赎回 
一、申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明
书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购
与赎回。  
二、申购和赎回的开放日及时间 
1、开放日及开放时间  
基金管理人在开放日办理基金份额的申购和/或赎回。投资人在开放日办理申购和/或赎
回的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交
易时间(若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实
际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务,具体以届时提前发布的公告为准),但
基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。  
基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或
其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施
日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。  
2、申购、赎回开始日及业务办理时间  
本基金已于2020年10月23日开通申购业务,将于2022年7月29日开通赎回业务。  
每份基金份额自其最短持有期到期日起(含该日)基金份额持有人方可就该基金份额提
出赎回申请。如果投资人多次申购本基金,则其持有的每一份基金份额的最短持有期到期日
可能不同。  
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。  
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接
受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回或转换的价
格。  
三、申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算;  
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;  
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;  
4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;  
5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待。  
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。  
四、申购与赎回的数额限制 
1、投资人首次申购本基金A类基金份额或C类基金份额的最低金额为10元(含申购费),
追加申购最低金额为10元(含申购费);详情请见当地销售机构公告;  
2、每个交易账户最低持有基金份额余额为10份,若某笔赎回导致单个交易账户的某一
类别基金份额余额少于10份时,该类份额余额部分基金份额必须一同赎回;  
3、投资人通过销售机构赎回基金份额时,本基金单笔某一类份额赎回申请不得低于10
份,若投资者单个交易账户持有的某类基金份额余额不足10份,将不受此限制,但投资者
在提交赎回申请时须将该类份额全部赎回。各销售机构在符合上述规定的前提下,可根据自
己的情况调整单笔赎回申请限制,具体以销售机构公布的为准,投资人需遵循销售机构的相
关规定。  
4、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制,基金管理人可以规定单个投
资者累计持有的基金份额数量限制,具体规定见更新的招募说明书或相关公告,但需符合法
律法规、监管机构的规定和基金合同的约定;  
5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基
金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险
控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体请参见相关公告。  
基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。
基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上进行公告。  
五、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式  
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。  
2、申购和赎回的款项支付  
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人全额交付申购款项,申购成立;
基金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。  
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。
投资者赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额
赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基
金合同有关条款处理。  
如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通
交易系统或港股通资金交收规则限制或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影
响了业务流程,则赎回款项划付时间相应顺延至该因素消除的最近一个工作日。  
3、申购和赎回申请的确认  
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其
他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资人。  
基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实
接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投
资者应及时查询。  
基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时间进行调整,
并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。  
六、申购费率、赎回费率 
1、本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用;C类基金份额不收取申购费用。  
金额(M)   A类基金份额申购费率   C类基金份额的申购费率   
M<100万元   1.50%   0%   
100万元≤M<300万元   1.00%   
300万元≤M<500万 0.60%   
元     
M≥500万元   1000元/笔   
本基金的申购费用由投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,
不列入基金财产。  
2、投资人需至少持有本基金基金份额满两年,在两年持有期内不能提出赎回申请,持
有满两年后赎回不收取赎回费用。  
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。  
七、申购份额与赎回金额的计算方式 
1、申购金额的计算方式:  
(1)A类基金份额  
申购费用适用比例费率时:  
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)  
申购费用=申购金额-净申购金额  
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值  
申购费用适用固定金额时:  
申购费用=固定金额  
净申购金额=申购金额-申购费用  
申购份额=净申购金额/申购当日A类基金份额净值  
申购份额的计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失
由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。  
(2)C类基金份额  
申购份额=申购金额/申购当日C类基金份额净值  
申购份额的计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损
失由基金财产承担。  
例1:假定T日A类基金份额净值为1.0160元,某投资人本次通过申购本基金A类基
金份额10万元,对应的本次申购费率为1.50%,该投资人可得到的A类基金份额为:  
净申购金额=100,000/(1+1.50%)=98,522.17元  
申购费用=100,000-98,522.17=1,477.83元  
申购份额=98,522.17/1.0160=96,970.64份  
即:投资者投资10万元申购本基金A类基金份额,假定申购当日A类基金份额净值为
1.0160元,可得到96,970.64份A类基金份额。  
例2:假设某投资者投资10万元申购本基金C类基金份额,申购当日本基金C类基金
份额净值为1.0600元,则可得到的申购份额为:  
申购份额=100,000/1.0600=94,339.62份  
即:投资者投资10万元申购本基金C类基金份额,假设申购当日本基金C类基金份额
净值为1.0600元,则其可得到94,339.62份C类基金份额。  
2、赎回金额的计算方式:  
本基金的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。采用“份额赎回”方式,赎回价格以T
日的基金份额净值为基准进行计算,其中:  
赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值  
赎回费用=赎回份额×T日该类基金份额的基金份额净值×赎回费率  
净赎回金额=赎回金额-赎回费用  
赎回金额单位为人民币元,计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生
的收益或损失由基金财产享有或承担。  
例3:假设某投资者赎回A类基金份额100,000份,持有时间满2年,则对应的赎回费
率为0,假设赎回当日A类基金份额净值是1.0600元,则可得到的赎回金额为:  
赎回金额=100,000×1.0600=106,000.00(元)  
赎回费用=100,000×1.0600×0=0 (元)  
净赎回金额=106,000.00-0=106,000.00 (元)  
即:投资者赎回本基金10万份A类基金份额,持有时间满2年,假设赎回当日A类基
金份额净值是1.0600元,则其可得到的赎回金额为106,000.00元。  
例4:假设某投资者赎回C类基金份额100,000份,持有时间满2年,则对应的赎回费
率为0,假设赎回当日C类基金份额净值是1.0600元,则可得到的赎回金额为:  
赎回金额=100,000×1.0600=106,000.00(元)  
赎回费用=100,000×1.0600×0=0 (元)  
净赎回金额=106,000.00-0=106,000.00 (元)  
即:投资者赎回本基金10万份C类基金份额,持有时间满2年,假设赎回当日C类基
金份额净值是1.0600元,则其可得到的赎回金额为106,000.00元。  
3、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算,
并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。  
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下,且对基金份额持
有人利益无实质性不利影响的前提下,根据市场情况制定基金促销计划,定期和不定期地开
展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人
可以适当调低基金的申购、赎回费率和销售服务费率。  
5、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保
基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的
规定。  
八、拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:  
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。  
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。  
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。  
4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益或对存量基金
份额持有人利益构成潜在重大不利影响。  
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业
绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。  
6、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销
售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。  
7、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
暂停接受基金申购申请。  
8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过50%,或者变相规避50%集中度的情形。  
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。  
发生上述第1、2、3、5、6、7、9项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停接受投资
人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人
的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基
金管理人应及时恢复申购业务的办理。  
九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形  
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:  
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。  
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。  
3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值。  
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。  
5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。  
6、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。  
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。  
发生上述情形(第4项除外)之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时,
基金管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂
时不能足额支付,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关
条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在
暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。  
十、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定  
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。  
2、巨额赎回的处理方式  
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。  
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。  
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎
回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处
理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。  
(3)本基金发生巨额赎回时,对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日
基金总份额10%以上的部分,基金管理人可以对其进行延期办理(被延期赎回的赎回申请,
将自动转入下一个开放日继续赎回,延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优
先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止);
对于该基金份额持有人申请赎回的份额中未超过上一开放日基金总份额10%的部分,基金
管理人应在评估是否有能力支付投资人的全部赎回申请后,按照全额赎回或部分延期赎回的
方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。但是,如该持有人在提交赎回申请时选择
取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。  
(4)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必
要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过
20个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。  
3、巨额赎回的公告  
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并于两日内在指定
媒介上刊登公告。  
十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂
停公告。  
2、基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,
最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。  
3、上述暂停申购或赎回情况消除的,基金管理人应于重新开放日公布最近1个工作日
各类基金份额净值。  
十二、基金转换 
1、本基金已于2020年10月23日开通转入业务,将于2022年7月29日开通转出业
务。 
2、 转换费率 
基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收取
情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有人承
担。   
3、 其他与转换相关的事项 
(1)业务规则    
1)基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同
一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。    
2)前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金(申购费为零的基
金视同为前端收费模式),后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基金,
非QDII基金不能与QDII基金进行互转。   
3)基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为申
购。基金转换后可赎回的时间为T+2日。   
4)基金分红时再投资的份额可在权益登记日的T+2日提交基金转换申请。   
5) 基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则
提交申请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。    
(2)暂停基金转换的情形及处理   
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金暂停
或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。   
出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明
并获中国证监会批准的特殊情形时,基金管理人可以暂停基金转换业务。   
(3)重要提示   
1)本基金转换业务适用于可以销售包括博时中证央企创新驱动交易型开放式指数证券
投资基金联接基金在内的两只以上(含两只),且基金注册登记机构为同一机构的博时旗下
基金的销售机构。   
2)转换业务的收费计算公式及举例参见2010年3月16日刊登于本公司网站的《博时
基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。   
3)本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。   
十三、基金份额的转让 
对基金份额持有人无实质不利影响,在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人
履行相关程序后可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行
份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业
务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业
务。  
十四、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。  
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。  
十五、基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。  
十六、定期定额投资计划 
本基金已于2020年10月23日开通定期定额投资计划  
(1)适用投资者范围  
个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会规定允许购买证券投资基金的其他投资者。  
(2)申购费率  
本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同,见上文。  
(3)扣款日期和扣款金额  
投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定,定投金额A类基金份额每次不少于人民
币10元(含10元),定投金额C类基金份额每次不少于人民币10元(含10元)。  
(4)重要提示  
1)凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金基
金账户。  
2)本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T日)
的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从T+2日起通过本定期定额投资计划办理
网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份额将
在确认成功后直接计入投资者的基金账户。  
十七、基金份额的冻结和解冻与质押 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益
一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或基金合同另有规定的除外。  
对基金份额持有人无实质不利影响,如相关法律法规允许基金管理人履行相关程序后可
办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人将制定和实施相应的业务规则。  
第八部分  基金的投资 
一、投资目标 
本基金坚持价值投资理念,充分发挥专业研究与精选个股能力,力争组合资产实现长期
稳健的增值。     
二、投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港股票
市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股
票”)、债券(包括国债、金融债、地方政府债、政府支持机构债券、企业债、公司债、央
行票据、中期票据、短期融资券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债、次
级债等)、资产支持证券、货币市场工具、银行存款、同业存单、债券回购、股指期货、股
票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会的相关规定)。   
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。   
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入本基金的投资范围。   
本基金的投资组合比例为:本基金的股票资产(含存托凭证)占基金资产的0%-95%,
港股通标的股票的投资比例为股票资产的0%-50%,投资于同业存单的比例不超过基金资产
的20%;每个交易日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约所需缴纳的交
易保证金后,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。前述现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当程序后,可
对上述资产配置比例进行调整。     
三、投资策略 
本基金为灵活配置混合型基金。投资策略主要包括资产配置策略、股票投资策略、其他
资产投资策略三个部分内容。其中,资产配置策略主要是通过对宏观经济周期运行规律的研
究,动态调整大类资产配置比例,以争取规避系统性风险。其次,股票投资策略包括行业选
择和个股选择,在行业选择层面,主要是结合宏观和政策环境判断,形成行业配置思路。在
个股投资层面,本基金将坚持估值与成长相结合,对企业基本面和长期竞争力进行严格评判。
其他资产投资策略有债券投资策略、资产支持证券投资策略、衍生品投资策略、参与融资业
务的投资策略、流通受限证券投资策略。   
(一)资产配置策略  
本基金将基于国内外宏观经济、货币政策、资本市场环境等因素,主动判断市场时机,
对股票资产进行积极灵活配置。具体而言,我们将根据股票市场估值水平和上市公司盈利能
力变化趋势来决定股票资产的配置比例。  
(1)当沪深300指数的整体估值水平处于过去十年的后20%分位,同时未来一年上市
公司预测盈利增速、资产回报率能够提高,我们将提高股票资产配置比例。股票资产占基金
资产的比例为50%-95%。本阶段,市场大部分股票将处于未被充分定价的低估状态,我们将
维持较高的股票资产配置比例,力争获取更多的投资收益。同时我们也将审慎判断后续市场
环境变化,当市场情绪过于乐观、股票指数快速上涨时,我们将适度调低股票资产配置比例,
保留部分估值处于合理水平、盈利能力稳定的优质个股。  
(2)当沪深300指数的整体估值水平处于过去十年的前20%分位,同时未来一年上市
公司预测整体盈利增速、资产回报率将出现下滑,我们将降低股票资产配置比例,股票资产
占基金资产的比例为0-45%。本阶段,我们需要维持较低的股票资产配置比例,重点防范
市场因估值水平过高、盈利能力下滑而造成的系统性风险。同时,我们将紧密跟踪宏观环境
的变化,若宏观经济政策、资本市场环境发生重大调整,我们将及时调提升股票资产配置比
例。  
(3)除上述两种情况以外,本基金股票资产占基金资产的比例为40%-90%(不含40%),
本阶段本基金股票资产配置的重点是行业配置和个股选择。我们将遵循本基金的选择标准,
寻找估值合理、盈利趋势向好的公司。  
(二)股票投资策略  
本基金将以价值投资理念为基础,结合定量、定性分析,考察和筛选具有综合性比较优
势的个股,建立本基金的初选股票池。  
在股票投资上,本基金将在符合经济发展规律、有政策驱动的、推动经济结构转型的新
的增长点和产业中,以自下而上的个股选择为主,重点关注公司以及所属产业的成长性与商
业模式。  
1、行业选择与配置  
行业的选择与配置方面,重点关注三个问题:经济运行所处的周期、产业运行周期、行
业成长空间。顺应经济结构转型的变化,寻找推动经济增长的新的驱动力,重点关注行业所
处的成长周期,行业的增速以及未来的空间。  
2、竞争力分析  
就公司竞争策略,基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和策略的执
行成果;就核心竞争力,分析公司的现有竞争优势,并判断公司能否利用现有的资源、能力
和定位取得可持续竞争优势。本基金强调通过核心竞争力判断上市公司未来盈利增长的潜力。  
3、管理层分析  
在国内监管体系落后、公司外部治理结构不完善的基础上,上市公司的命运对管理团队
的稳定性及其能力的依赖度大大增加。由此,基金管理人在投资分析中尤其强调对管理层的
经营纪录以及管理制度的考查。  
4、财务指标分析  
在财务预测的基础上,对公司盈利增长的持续性、回报率相对于资本成本的差异和公司
的财务稳健性进行判断。  
5、估值比较  
通过对估值方法的选择和估值倍数的比较,选择股价相对低估的股票。就估值方法而言,
基于行业的特点确定对股价最有影响力的关键估值方法;就估值倍数而言,通过业内比较、
历史比较和增长性分析,确定具有上升基础的股价水平。  
6、交易策略  
通过详实的基础研究以及后续追踪,合理确定投资标的交易价格区间,减少交易的随机
性。  
7、港股投资策略  
本基金将充分挖掘内地与香港股票市场交易互联互通、资金双向流动机制下A股市场和
港股市场的投资机会。具体投资策略如下:  
第一,通过自主开发的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模型,以港股通标
的为选股池,根据市场流动性和产品规模等实际需求选择因子打分高的标的构建港股通量化
优选组合。  
第二,对于两地同时上市的公司,考察其折溢价水平,寻找相对于A股有异常折价或估
值和波动性相对于A股更加稳定的H股标的。  
第三,考察港股通标的股票的行业属性和商业模式,在A股暂时无相应标的的行业中寻
找估值低且具有成长性的标的。  
本基金将持续追踪A股市场和港股市场的相对估值和市场情况,适时调整组合中港股通
的投资比例。  
8、存托凭证投资策略  
本基金将根据本基金的投资目标和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深入研究
判断,进行存托凭证的投资。  
(三)债券投资策略   
本基金采用的债券投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可
转换债券投资策略等。  
1、期限结构策略  
通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为
跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。  
2、信用策略  
信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是
该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于
这两方面的因素,本基金管理人分别采用(1)基于信用利差曲线变化策略和(2)基于信用
债信用变化策略。  
3、互换策略  
不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,基金管
理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。  
4、息差策略  
通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。  
5、可转换债券投资策略  
本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋势,选择不同的行
业,再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底
价和到期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的相对安全性;利用可转换债券溢价率来
判断转债的股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。  
(四)衍生产品投资策略  
本基金可以参与股指期货交易,但必须根据风险管理的原则,以套期保值为目的。本基
金将根据对现货和期货市场的分析,采取多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。股
指期货的具体投资策略包括:(1)对冲投资组合的系统性风险;(2)有效管理现金流量、
降低建仓或调仓过程中的冲击成本等。  
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原
则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。  
股票期权为本基金辅助性投资工具。股票期权的投资原则为有利于基金资产增值、控制
下跌风险、实现保值和锁定收益。  
本基金将关注国内其他金融衍生产品的推出情况,如法律法规或监管机构允许基金投资
该衍生工具,本基金将制定与本基金投资目标相适应的投资策略,在充分评估衍生产品的风
险和收益的基础上,谨慎地进行投资。  
(五)资产支持证券投资策略  
本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型,根据基
金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。  
(六)流通受限证券投资策略  
本基金将根据基金管理人的净资本规模,以及本基金的投资风格和流动性特点,兼顾基
金投资的安全性、流动性和收益性,合理控制基金投资流通受限证券的比例。  
(七)参与融资业务的投资策略  
为了更好地实现投资目标,在综合考虑预期风险、收益、流动性等因素的基础上,本基
金可参与融资业务。  
未来随着证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金
可相应调整和更新相关投资策略。    
四、投资限制 
1、组合限制  
基金的投资组合应遵循以下限制:  
(1)本基金的股票资产(含存托凭证)占基金资产的0%-95%,港股通标的股票的投资
比例为股票资产的0-50%;  
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交
易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;  
(3)本基金持有一家公司发行的证券(含存托凭证),其市值(若同时持有一家公司
发行的A股和H股,则为A股与H股合计市值)不超过基金资产净值的10%;  
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(含存托凭证),不超过
该证券(若同时持有一家公司发行的A股和H股,则为A股与H股合计)的10%;  
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%;  
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;  
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%;  
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%;  
(9)本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%;  
(10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3
个月内予以全部卖出;  
(11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;  
(12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展
期;  
(13)本基金参与股指期货、国债期货投资的,应遵循下列限制:  
1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值
的10%;  
2)每个交易日日终,本基金持有的买入股指期货和国债期货合约价值和有价证券市值
之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以
内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购等);  
3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票
总市值的20%;  
4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的20%;  
5)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当
符合基金合同关于股票投资比例的有关规定;  
6)本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值
的15%;  
7)本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券
总市值的30%;  
8)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的30%;  
9)本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债
期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;  
(14)本基金参与股票期权交易的,需遵守下列规定:  
1)因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;  
2)开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股票期权的,应持
有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物;  
3)未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中,合约面值按照行
权价乘以合约乘数计算;  
4)基金投资股票期权应符合基金合同约定的比例限制(如股票仓位、个股占比等)、
投资目标和风险收益特征;  
(15)本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;  
(16)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得
超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;  
(17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;  
(18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;  
(19)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价证
券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;  
(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。  
除上述(2)、(10)、(17)、(18)情形之外,因证券、期货市场波动、证券发行
人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形
除外。  
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。  
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程
序后,则本基金投资不再受相关限制,或以变更后的规定为准。  
2、禁止行为  
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:  
(1)承销证券;  
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;  
(3)从事承担无限责任的投资;  
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;  
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;  
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;  
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。  
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。  
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人
在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。  
五、业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×60%+恒生指数收益率(使用估值汇率
折算)×20%+中债综合财富(总值)指数收益率×20%。    
其中,沪深300指数是由中证指数有限公司编制的反映A股市场整体走势的指数,该指
数从上海和深圳证券交易所中选取300只交易活跃、代表性强的A股作为成份股,是目前中
国证券市场中市值覆盖率高、代表性强且公信力较好的股票指数。恒生指数可以较好地代表
港股市场业绩表现,适合作为本基金港股股票组合的业绩比较基准。中债综合财富(总值)
指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代
表性,涵盖主要交易市场(银行间市场、交易所市场等)、不同发行主体(政府、企业等)
和期限(长期、中期、短期等),能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。  
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、
或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人可以根据本基金的
投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,但应在取得基金托管人同意后报中国证监
会备案,并及时公告,无须召开基金份额持有人大会审议。  
六、风险收益特征 
本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和预期风险水平高于债券型基金和货币市场
基金,低于股票型基金,属于中高预期风险、中高预期收益的基金产品。本基金如果投资港
股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市场的风险。    
七、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保护基金份额
持有人的利益;  
2、不谋求对上市公司的控股;  
3、有利于基金财产的安全与增值;  
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。  
九、基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。  
基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。  
本投资组合报告所载数据截至2020年09月30日,本报告中所列财务数据未经审计。  
1报告期末基金资产组合情况  
序号    项目    金额(元)    占基金总资产的比例(%)    
1    权益投资    551,734,191.53    52.62   
 其中:股票    551,734,191.53    52.62   
2    基金投资    -    -   
3    固定收益投资    -    -   
 其中:债券    -    -   
 资产支持证券    -    -   
4    贵金属投资    -    -   
5    金融衍生品投资    -    -   
6    买入返售金融资产    -    -   
 其中:买断式回购的买入返售金融资产    -    -   
7    银行存款和结算备付金合计    472,914,922.27    45.10   
8    其他各项资产    23,841,066.77    2.27   
9    合计    1,048,490,180.57    100.00   
2报告期末按行业分类的股票投资组合  
代码    行业类别    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)    
A    农、林、牧、渔业    -    -   
B    采矿业    18,600,000.00    1.78   
C    制造业    237,454,339.42    22.69   
D    电力、热力、燃气及水生产和供应业    142,670,097.22    13.63   
E    建筑业    13,029.12    0.00   
F    批发和零售业    17,148,264.03    1.64   
G    交通运输、仓储和邮政业    31,020,282.00    2.96   
H    住宿和餐饮业    -    -   
I    信息传输、软件和信息技术服务业    797,366.34    0.08   
J    金融业    104,016,000.00    9.94   
K    房地产业    -    -   
L    租赁和商务服务业    -    -   
M    科学研究和技术服务业    14,813.40    0.00   
N    水利、环境和公共设施管理业    -    -   
O    居民服务、修理和其他服务业    -    -   
P    教育    -    -   
Q    卫生和社会工作    -    -   
R    文化、体育和娱乐业    -    -   
S    综合    -    -   
 合计    551,734,191.53    52.73   
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细  
序号    股票代码    股票名称    数量(股)    公允价值(元)    占基金资产净值比例(%)    
1    600011    华能国际    10,000,000    54,100,000.00    5.17   
2    600027    华电国际    13,999,875    49,839,555.00    4.76   
3    601318    中国平安    600,000    45,756,000.00    4.37   
4    600167    联美控股    3,000,042    38,730,542.22    3.70   
5    603218    日月股份    1,499,630    33,996,612.10    3.25   
6    600350    山东高速    5,500,050    31,020,282.00    2.96   
7    600089    特变电工    3,500,000    30,730,000.00    2.94   
8    000001    平安银行    2,000,000    30,340,000.00    2.90   
9    300068    南都电源    2,000,000    28,480,000.00    2.72   
10    600409    三友化工    4,000,015    26,440,099.15    2.53   
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合  
本基金本报告期末未持有债券。  
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细  
本基金本报告期末未持有债券。  
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细  
本基金本报告期末未持有资产支持证券。  
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细  
本基金本报告期末未持有贵金属。  
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细  
本基金本报告期末未持有权证投资。  
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明  
本基金本报告期末未持有股指期货。  
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明  
本基金本报告期末未持有国债期货。  
11投资组合报告附注  
11.1本报告期内,本基金投资的前十名证券中除平安银行(000001)的发行主体外,没
有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。  
主要违规事实:2020年2月3日,因存在汽车金融事业部将贷款调查的核心事项委托
第三方完成、代理保险销售的人员为非商业银行人员、汽车消费贷款风险分类结果不能反映
真实风险水平等违规行为,中国银行业监督管理委员会深圳监管局对平安银行股份有限公司
处以罚款的行政处罚。  
对该证券投资决策程序的说明:根据我司的基金投资管理相关制度,以相应的研究报告
为基础,结合其未来增长前景,由基金经理决定具体投资行为。  
11.2报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。  
11.3其他资产构成  
序号    名称    金额(元)    
1    存出保证金    132,939.76   
2    应收证券清算款    23,658,869.19   
3    应收股利    -   
4    应收利息    49,257.82   
5    应收申购款    -   
6    其他应收款    -   
7    待摊费用    -   
8    其他    -   
9    合计    23,841,066.77   
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细  
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。  
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。  
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分  
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。  
第九部分 基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。  
自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较  
博时价值臻选持有期混合A  
期间   ①净值增长率   ②净值增长率标准差   ③业绩比较基准收益率   ④业绩比较基准收益率标准差   ①-③   ②-④   
2020.07.29-2020.09.30   -3.26%   0.46%   -1.35%   0.79%   -1.91%   -0.33%  
博时价值臻选持有期混合C  
期间   ①净值增长率   ②净值增长率标准差   ③业绩比较基准收益率   ④业绩比较基准收益率标准差   ①-③   ②-④   
2020.07.29-2020.09.30   -3.39%   0.46%   -1.35%   0.79%   -2.04%   -0.33%  
第十部分  基金的财产 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产
的价值总和。  
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。  
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。  
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。  
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得对基金财产强制执行。  
第十一部分  基金资产的估值 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对
外披露基金净值的非交易日。  
二、估值对象 
基金所拥有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债券和银行存款本
息、应收款项、资产支持证券及其它投资等资产及负债。  
三、估值原则 
基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时,应符合《企业会计准则》、
监管部门有关规定。  
(一)对存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产或负债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的,应采用最近交易日的
报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,
应对报价进行调整,确定公允价值。  
与上述投资品种相同,但具有不同特征的,应以相同资产或负债的公允价值为基础,并
在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制
是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外,基金管理人不
应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。  
(二)对不存在活跃市场的投资品种,应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据
和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时,应优先使用可观
察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下,才可
以使用不可观察输入值。  
(三)如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件,使潜在估
值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值进行调整并确定公允
价值。  
四、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值  
(1)交易所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;  
(2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与
基金托管人另行协商约定;  
(3)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,
按最近交易日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利
息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种
的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;  
交易所上市实行全价交易的固定收益品种(可转换债券除外),选取第三方估值机构提
供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种(税后)应收利息得到的净价进行估值;  
(4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。  
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:  
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;  
(2)首次公开发行未上市的股票和债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难
以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;  
(3)流通受限的股票,指在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开
发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股
票等(不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票),按监管机构或
行业协会有关规定确定公允价值。  
3、对全国银行间市场上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种
当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对于含投资人回售权的固定收益品种,回
售登记期截止日(含当日)后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值。对银行
间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市场利率不存
在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成本估值。  
4、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。  
5、本基金投资股指期货合约、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值
当日无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。  
6、本基金投资股票期权,根据相关法律法规以及监管部门的规定估值。  
7、汇率  
本基金外币资产价值计算中,涉及主要货币对人民币汇率的,应当以基金估值日中国人
民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准;涉及到其它币种与人民币之间的汇率,
参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率采用套算的方法进行折算。  
8、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估
值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。  
9、本基金参与融资业务,按照相关法律法规和行业协会的相关规定进行估值。  
10、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。  
11、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。  
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。  
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计算结果
对外予以公布。  
五、估值程序 
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日该类基金份额的余
额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基金管理人可以设立大额赎回
情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。  
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公告。  
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额净值结
果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按规定对外公布。  
六、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估值错误时,视为该类基
金份额净值错误。  
基金合同的当事人应按照以下约定处理:  
1、估值错误类型  
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,
承担赔偿责任。  
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。  
2、估值错误处理原则  
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保估值错误已得到更正。  
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。  
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。  
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。  
3、估值错误处理程序  
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:  
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;  
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;  
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;  
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。  
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:  
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。  
(2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并
报中国证监会备案。  
(3)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金
管理人计算结果为准。  
(4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业另有通行
做法,基金管理人、基金托管人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。  
七、暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;  
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;  
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
暂停估值;  
4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。  
八、基金净值的确认 
基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人负责进行复核。
基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发
送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人
对基金净值按约定予以公布。  
九、特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第10项进行估值时,所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。  
2、由于有关会计制度变化或不可抗力原因,或由于证券、期货交易所或登记结算公司
及存款银行等第三方机构发送的数据错误等非基金管理人与基金托管人原因,基金管理人和
基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此
造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托
管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。  
第十二部分  基金的收益分配 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。  
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。  
三、基金收益分配原则 
1、由于本基金A类基金份额不收取销售服务费,而C类基金份额收取销售服务费,各
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一基金份额享有同等分
配权;  
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资,且基金份额持有人可对A类、C类基金
份额分别选择不同的分红方式;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
通过红利再投资所得基金份额的最短持有期起始日与该认/申购份额最短持有期起始日相同。  
3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的各类基
金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;  
4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。  
在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,
基金管理人可与基金托管人协商一致后对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开
基金份额持有人大会。  
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。  
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,按规定在指定媒介公告。  
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》
执行。  
第十三部分  基金费用与税收 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费;  
2、基金托管人的托管费;  
3、C类基金份额的销售服务费;  
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,法律法规、中国证监会另有规定
的除外;  
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;  
6、基金份额持有人大会费用;  
7、基金的证券、期货、股票期权交易费用;  
8、基金的银行汇划费用;  
9、账户开户费用、账户维护费用;  
10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;  
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。  
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费  
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:  
H=E×1.50%÷当年天数  
H为每日应计提的基金管理费  
E为前一日的基金资产净值  
基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核
对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。费用
自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。  
2、基金托管人的托管费  
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的计算方法如下:  
H=E×0.20%÷当年天数  
H为每日应计提的基金托管费  
E为前一日的基金资产净值  
基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核
对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。费用自动扣划后,
基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。  
3、C类份额的销售服务费  
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.80%。  
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.80%年费率计提。计算方法如下:  
H=E×年销售服务费率÷当年天数  
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费  
E为C类基金份额前一日基金资产净值  
基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基金托管
人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前3个工作日内从基金
财产中一次性划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。
若遇法定节假日、公休假或不可抗力等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进
行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。  
上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。  
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用:  
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;  
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;  
3、《基金合同》生效前的相关费用;  
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。  
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。  
基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。   
第十四部分  基金的会计与审计 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;  
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按
如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度披露;  
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;  
4、会计制度执行国家有关会计制度;  
5、本基金独立建账、独立核算;  
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;  
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。  
二、基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。  
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。  
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需按规定在指定媒介公告。  
第十五部分  基金的信息披露 
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流
动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定
发生变化时,本基金从其最新规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。  
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。  
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的全国性报刊(以下简称“指定报刊”)和指定互联网网站(以下简称“指定网
站”,包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介披露,
并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资
料。  
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;  
2、对证券投资业绩进行预测;  
3、违规承诺收益或者承担损失;  
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;  
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字;  
6、中国证监会禁止的其他行为。  
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。  
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括:  
(一)基金招募说明书、基金产品资料概要、《基金合同》、基金托管协议、基金份额
发售公告  
1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。  
2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服
务等内容。  
基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信
息。基金管理人应当依照法律法规和中国证监会的规定编制、披露与更新基金产品资料概要。
基金合同生效后,基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人
应当在三个工作日内,更新基金招募说明书和基金产品资料概要,并登载在指定网站上,其
中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外,基金招募说明
书、基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。  
基金合同出现终止情形的,除基金合同另有约定外,基金管理人可以不再更新基金招募
说明书和基金产品资料概要。  
3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。  
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金份额
发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上,将基金份
额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网
站上,其中基金产品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当
同时将《基金合同》、基金托管协议登载在指定网站上。  
(二)基金份额发售公告  
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  
(三)《基金合同》生效公告  
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定报刊和指定网站上登载《基金
合同》生效公告。  
(四)基金净值信息  
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
在指定网站公告一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。  
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份
额累计净值。  
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站公告半年度和年
度最后一日各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。  
(五)基金份额申购、赎回价格  
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或者营业
网点查阅或者复制前述信息资料。  
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含资产组合
季度报告)  
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载
于指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。  
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登
载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。  
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。  
《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。  
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。  
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。  
(七)临时报告  
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当按规定编制临时报告书,并登载在指定
报刊和指定网站上。  
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件:  
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;  
2、《基金合同》终止、基金清算;  
3、转换基金运作方式、基金合并;  
4、更换基金管理人、基金托管人;  
5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;  
6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;  
7、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、变更基金管理人的实际控制人;  
8、基金募集期延长或提前结束募集;  
9、基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变
动;  
10、基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十;  
11、基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动
超过百分之三十;  
12、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;  
13、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处
罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大
行政处罚、刑事处罚;  
14、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人
或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;  
15、基金收益分配事项;  
16、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率
发生变更;  
17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;  
18、基金改聘会计师事务所;  
19、更换基金登记机构;  
20、本基金开始办理申购、赎回;  
21、本基金发生巨额赎回并延期办理;  
22、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;  
23、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;  
24、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;  
25、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;  
26、调整基金份额类别的设置;  
27、基金推出新业务或服务;  
28、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大
影响的其他事项或中国证监会规定的和基金合同约定的其他事项。  
(八)澄清公告  
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关
信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。  
(九)清算报告  
基金终止运作的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在指定报刊上。  
(十)基金份额持有人大会决议  
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。  
(十一)投资股指期货、国债期货、股票期权的信息披露  
基金管理人应当在基金季度报告、基金中期报告、基金年度报告等定期报告和招募说明
书(更新)等文件中披露股指期货、国债期货、股票期权交易情况,包括投资政策、持仓情
况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权交易对基金总体风
险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。  
(十二)投资资产支持证券的信息披露  
基金管理人应在基金年报及中期报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告
中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市
值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。  
(十三)投资港股通标的股票的信息披露  
基金管理人应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等
文件中按届时有效的法律法规或监管机构的要求披露本基金参与港股通标的股票交易的相
关情况。若中国证监会对公开募集证券投资基金投资港股通标的股票的信息披露另有规定的,
从其规定。  
(十四)流通受限证券的信息披露  
基金管理人应在基金年报及中期报中披露其持有的流通受限证券总额、流通受限证券市
值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。基金管理人应在基金季度报告
中披露其持有的流通受限证券总额、流通受限证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市
值占基金净资产比例大小排序的前10名流通受限证券明细。  
(十五)参与融资业务的信息披露  
本基金参与融资业务,基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招
募说明书(更新)等文件中披露参与融资交易情况,包括投资策略、业务开展情况、损益情
况、风险及其管理情况等。  
(十六)中国证监会规定的其他信息  
六、信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。  
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。  
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等相关基金信息进行复核、审查,并
向基金管理人进行书面或电子确认。  
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。  
基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,
并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。  
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会相关规定。前述自主披露
如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。  
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。  
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应
当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10年。  
七、信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司住所,以供社会公众查阅、复制。  
八、暂停或延迟信息披露的情形 
1、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;  
2、基金投资所涉及的证券、期货交易所或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时;  
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商一致确认后,发生暂停估
值的情形;  
4、法律法规规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。  
第十六部分  风险揭示 
一、投资于本基金的主要风险 
投资于本基金的主要风险有:  
1、市场风险  
证券市场价格受到各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:  
(1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。  
(2)经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变
化。本基金主要投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。  
(3)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。  
(4)通货膨胀风险。如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通货
膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。  
(5)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的
影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。  
2、信用风险  
信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化,导致信用评级
下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易对手因违约而
产生的证券交割风险。  
3、流动性风险  
流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。流
动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。  
(1)本基金的申购、赎回安排  
本基金在客户集中度控制、巨额赎回监测及应对在投资者申购赎回方面均明确了管理机
制,在接受申购申请对存量客户利益构成潜在重大不利影响,以及市场大幅波动、流动性枯
竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基金管理人在保障投资者合法权益
的前提下可按照法律法规及基金合同的规定,审慎确认申购赎回申请并综合运用各类流动性
风险管理工具作为辅助措施,全面应对流动性风险。  
(2)拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估  
本基金的投资市场主要为证券交易所、全国银行间债券市场等流动性较好的规范型交易
场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发行上市的股票、债券和
货币市场工具、资产支持证券、股指期货、股票期权、国债期货等),同时本基金基于分散
投资的原则在行业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流
动性风险适中。  
(3)巨额赎回情形下的流动性风险管理措施  
基金出现巨额赎回情形下,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况或巨额赎回份
额占比情况决定全额赎回或部分延期赎回。同时,如本基金单个基金份额持有人在单个开放
日申请赎回基金份额超过基金总份额一定比例以上的,基金管理人有权对其采取延期办理赎
回申请的措施。  
(4)实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响  
在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对投资者巨额赎回的情形时,基
金管理人将以保障投资者合法权益为前提,严格按照法律法规及基金合同的规定,谨慎选取
延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等流动性风险管理工具作为
辅助措施。对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将依照严格审批、审慎决策的
原则,及时有效地对风险进行监测和评估,使用前经过内部审批程序并与基金托管人协商一
致。在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到
相应影响,基金管理人将严格依照法律法规及基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的
合法权益。  
4、操作风险  
操作风险是指基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反
操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故障等
风险。  
5、管理风险  
在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水平,
如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现失误
等,都会影响基金的收益水平。  
6、合规风险  
合规风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者违反《基金合同》
有关规定的风险。  
7、本基金的特有风险  
(1)港股通机制下,港股投资风险  
本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括沪/深港股票市场交易互联互通机
制下允许投资的香港联合交易所上市的股票,除与其他投资于内地市场股票的基金所面临的
共同风险外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、市场制
度以及交易规则等差异所带来的特有风险,包括但不限于:  
1)市场联动的风险  
与内地A股市场相比,港股市场上外汇资金流动更为自由,海外资金的流动对港股价格
的影响巨大,港股价格与海外资金流动表现出高度相关性,本基金在参与港股市场投资时受
到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。  
2)股价波动的风险  
港股市场实行T+0回转交易机制(即当日买入的股票,在交收前可以于当日卖出),同
时对个股不设涨跌幅限制,加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机制的
存在;港股股价受到意外事件影响可能表现出比A股更为剧烈的股价波动,本基金持仓的波
动风险可能相对较大。  
3)汇率风险  
在现行港股通机制下,港股的买卖是以港币报价,以人民币进行支付,并且资金不留港
(港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币),故本基金每日的港股买
卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作,本基金承担港元对人民币汇率波动的风险,
以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。  
另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异,本基金可能需
额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失;同时根据港股通的规则设定,本基金在每日
买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金,该参考汇率买入价和卖出价设定
上存在比例差异,以抵御该日汇率波动而带来的结算风险,本基金将因此而遭遇资金被额外
占用进而降低基金投资效率的风险。  
4)港股通额度限制  
现行的港股通规则,对港股通设有每日额度上限的限制;本基金可能因为港股通市场每
日额度不足,而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风险。  
5)港股通可投资标的范围调整带来的风险  
现行的港股通规则,对港股通下可投资的港股范围进行了限制,并定期或不定期根据范
围限制规则对具体的可投资标的进行调整,对于调出在投资范围的港股,只能卖出不能买入;
本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及时买入看好的投资标的,而错失投资
机会的风险。  
6)港股通交易日设定的风险  
根据现行的港股通规则,只有沪/深港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才
为港股通交易日,存在港股通交易日不连贯的情形(如内地市场因放假等原因休市而香港市
场照常交易但港股通不能如常进行交易),而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日
开市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大,进而导致本基金所持港股组合在
资产估值上出现波动增大的风险。  
7)交收制度带来的基金流动性风险  
由于香港市场实行T+2日(T日买卖股票,资金和股票在T+2日才进行交收)的交收安
排,本基金在T日(港股通交易日)卖出股票,T+2日(港股通交易日,即为卖出当日之后
第二个港股通交易日)才能在香港市场完成清算交收,卖出的资金在T+3日才能回到人民币
资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因,本基金可能面临卖出港股后
资金不能及时到账,而造成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动性风险,同
时也存在不能及时调整基金资产组合中A股和港股投资比例,造成比例超标的风险。  
8)港股通下对公司行为的处理规则带来的风险  
根据现行的港股通规则,本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购等
情形或者异常情况,所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券,只能通过港股通卖出,
但不得买入;因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利
在联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分派、转换或者上
市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或
卖出。  
本基金存在因上述规则,利益得不到最大化甚至受损的风险。  
9)香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险  
香港联交所规定,在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可采取停牌
措施。此外,不同于内地A股市场的停牌制度,联交所对停牌的具体时长并没有量化规定,
只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则;同时与A股市场对存在退市可能的上市公司根据
其财务状况在证券简称前加入相应标记(例如,ST及*ST等标记)以警示投资者风险的做法不
同,在香港联交所市场没有风险警示板,联交所采用非量化的退市标准且在上市公司退市过
程中拥有相对较大的主导权,使得联交所上市公司的退市情形较A股市场相对复杂。  
因该等制度性差异,本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基金
带来损失的风险。  
10)港股通规则变动带来的风险  
本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资,受港股通规则的限制和影
响;本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。  
11)其他可能的风险  
除上述显著风险外,本基金参与港股通投资,还可能面临的其他风险,包括但不限于:  
①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费等税
费外,在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用,本基金存在因费用估算不准
而导致账户透支的风险;  
②在香港市场,部分中小市值港股成交量则相对较少,流动较为缺乏,本基金投资此类
股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险;  
③在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的
报盘系统或者通信链路出现故障,可能导致15分钟以上不能申报和撤销申报的交易中断风
险;  
④存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险;另外港股通
境内结算实施分级结算原则,本基金可能面临 以下风险:(一)因结算参与人未完成与中
国结算的集中交收,导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处置;(二)结算参与人对本
基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金;(三)结算参与人向中国结算发送
的有关本基金的证券划付指令有误的导致本基金权益受损;(四)其他因结算参与人未遵守
相关业务规则导致本基金利益受到损害的情况。  
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于
港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。  
(2)股指期货、国债期货、股票期权等金融衍生品投资风险  
金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源
自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动
性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应,价格波动比标的工具更为
剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的
估值有可能使基金资产面临损失风险。  
本基金将股指期货纳入到投资范围中,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易
具有杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同时,
股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制
平仓,可能给基金净值带来重大损失。  
本基金投资国债期货,国债期货市场的风险类型较为复杂,涉及面广,具有放大性与可
预防性等特征。其风险主要有由利率波动原因造成的市场价格风险、由宏观因素和政策因素
变化而引起的系统风险、由市场和资金流动性原因引起的流动性风险、由交易制度不完善而
引发的制度性风险以及由技术系统故障及操作失误造成的技术系统风险等。  
本基金参与股票期权交易以套期保值为主要目的,投资股票期权的主要风险包括价格波
动风险、市场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交易违约风险等。
影响期权价格的因素较多,有时会出现价格较大波动,而且期权有到期日,不同的期权合约
又有不同的到期日,若到期日当天没有做好行权准备,期权合约就会作废,不再有任何价值。
此外,行权失败和交收违约也是股票期权交易可能出现的风险,期权义务方无法在较首日备
齐足额资金或证券用于交收履约,会被判为交收违约并受罚,相应地,行权投资者就会面临
行权失败而失去交易机会。  
(3)基金投资资产支持证券的风险  
资产支持证券(ABS)是一种债券性质的金融工具,其向投资者支付的本息来自于基础
资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产支持证券不是对某一经营实
体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现金流和剩余权益的要求权,是一种以资产信
用为支持的证券,所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流
与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。  
(4)存托凭证投资风险  
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同
风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国
存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地
位、享有权利等方面存在差异可能引发的风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等
方面的特殊安排可能引发的风险;存托协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造
成存托凭证价格差异以及波动的风险;存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的
风险;已在境外上市的基础证券发行人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风
险;境内外法律制度、监管环境差异可能导致的其他风险。  
二、声明 
1、投资者投资于本基金,须自行承担投资风险;  
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金销售机构销售,基金管
理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。  
第十七部分  基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
一、《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报
中国证监会备案。  
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效
后按规定在指定媒介公告。  
二、《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:  
1、基金份额持有人大会决定终止的;  
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;  
3、《基金合同》约定的其他情形;  
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。  
三、基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财
产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。  
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合
同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。  
3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。  
4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。  
5、在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。  
6、基金财产清算程序:  
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;  
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;  
(3)对基金财产进行估值和变现;  
(4)制作清算报告;  
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;  
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;  
(7)对基金剩余财产进行分配。  
7、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的,清算期限可相应顺延。  
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。  
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。  
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。  
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。  
八、基金合并 
本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。  
第十八部分  基金合同的内容摘要 
一、基金管理人、基金托管人及基金份额持有人的权利与义务 
(一) 基金管理人的权利与义务  
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:  
(1)依法募集资金;  
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;  
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;  
(4)销售基金份额;  
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;  
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益;  
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;  
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;  
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用;  
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;     
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请;  
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;  
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;  
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;  
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;  
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
定期定额投资和非交易过户等业务规则;  
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。  
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:  
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;  
(2)办理基金备案手续;  
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;  
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;  
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;  
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;  
(7)依法接受基金托管人的监督;  
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格;  
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;  
(10)编制季度、中期和年度基金报告;  
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;  
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;  
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;  
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;  
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;  
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
年以上;  
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件;  
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;  
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;  
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;  
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿;  
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;  
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为;   
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人;  
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;  
(26)建立并保存基金份额持有人名册;  
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  
(二) 基金托管人的权利与义务  
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:  
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产;  
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用;  
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监
会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;  
(4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办
理证券、期货交易资金清算;  
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;  
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;  
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。  
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:  
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;  
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;  
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立;  
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;  
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;  
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》
的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;  
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;  
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格;  
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;  
(10)对基金财务会计报告、季度、中期和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金
合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;  
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;  
(12)保存基金份额持有人名册;  
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;  
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;  
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配
合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;  
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;  
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;  
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;  
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;  
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;  
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;  
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  
(三)基金份额持有人的权利和义务  
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。  
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。  
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不
限于:  
(1)分享基金财产收益;  
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;  
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;  
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;  
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;  
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;  
(7)监督基金管理人的投资运作;  
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;  
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。  
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不
限于:  
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;  
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险;  
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;  
(4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;  
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;  
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;  
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;  
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;  
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别每一基金份额拥有平等的
投票权。  
本基金份额持有人大会不设日常机构。  
(一)召开事由  
1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外,当出现或需要决定
下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:  
(1)终止《基金合同》;  
(2)更换基金管理人;  
(3)更换基金托管人;  
(4)转换基金运作方式;  
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率;  
(6)变更基金类别;  
(7)本基金与其他基金的合并;  
(8)变更基金投资目标、范围或策略;  
(9)变更基金份额持有人大会程序;  
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;  
(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会;  
(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;  
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。  
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持
有人大会:  
(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;  
(2)调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式,调
整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整;  
(3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;  
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;  
(5)基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关认购、申购、赎回、转换、基金
交易、非交易过户、转托管等业务规则;  
(6)履行相关程序后,基金推出新业务或服务;  
(7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。  
(二)会议召集人及召集方式  
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
集。  
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。  
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。  
4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管
理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表
基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提
出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提
出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。  
5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含
10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干
扰。  
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。  
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式  
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在指定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容:  
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;  
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;  
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;  
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;  
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;  
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;  
(7)召集人需要通知的其他事项。  
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决
意见寄交的截止时间和收取方式。  
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的
计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。  
(四)基金份额持有人出席会议的方式  
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。  
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人
或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行
基金份额持有人大会议程:  
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;  
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在
原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召
集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。  
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会
公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。  
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:  
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关
提示性公告;  
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管人
为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持
有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;  
(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、
6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大
会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人
代表出具表决意见;  
(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通
知的规定,并与基金登记机构记录相符。  
3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书
面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,授权方式可以采用书面、网络、电话、短信
或其他方式,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。  
4、在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式
相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召
集人确定并在会议通知中列明。  
(五)议事内容与程序  
1、议事内容及提案权  
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。  
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。  
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。  
2、议事程序  
(1)现场开会  
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和公布监票
人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金
管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人
授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大
会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选
举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管
人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。  
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。  
(2)通讯开会  
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。  
(六)表决  
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。  
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:  
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。  
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除法律法规、监管机构另有规定或基金合同另有
约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金
与其他基金合并以特别决议通过方为有效。  
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。  
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证
明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表
面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表
决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。  
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。  
(七)计票  
1、现场开会  
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。  
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。  
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以
一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。  
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不
影响计票的效力。  
2、通讯开会  
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。  
(八)生效与公告  
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。  
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。  
基金份额持有人大会决议自生效之日起按规定在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进
行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。  
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。  
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召
开基金份额持有人大会审议。  
三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 
(一)《基金合同》的变更  
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。  
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效
后按规定在指定媒介公告。  
(二)《基金合同》的终止事由  
有下列情形之一的,经履行相关程序后,《基金合同》应当终止:  
1、基金份额持有人大会决定终止的;  
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;  
3、《基金合同》约定的其他情形;  
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。  
(三)基金财产的清算  
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财
产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。  
2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合
同》和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。  
3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财
产清算小组可以聘用必要的工作人员。  
4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。  
5、在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。  
6、基金财产清算程序:  
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;  
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;  
(3)对基金财产进行估值和变现;  
(4)制作清算报告;  
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;  
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;  
(7)对基金剩余财产进行分配。  
7、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的,清算期限可相应顺延。  
(四)清算费用  
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。  
(五)基金财产清算剩余资产的分配  
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的各类基金份额比例进行分配。  
(六)基金财产清算的公告  
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。  
(七)基金财产清算账册及文件的保存  
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。  
(八)基金合并  
本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。  
四、争议解决方式 
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如不愿
或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院(深圳仲裁委
员会),按照深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会)届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点
为深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费
用由败诉方承担。  
争议处理期间,基金管理人、基金托管人应恪守基金管理人和基金托管人的职责,各自
继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和基金托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的
合法权益。  
《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门特别行政区和
台湾地区法律)管辖。  
五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式    
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。  
第十九部分  基金托管协议的内容摘要 
一、托管协议当事人 
基金管理人:博时基金管理有限公司   
住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦21层  
法定代表人:江向阳  
设立日期:1998年7月13日  
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26号  
组织形式:有限责任公司  
注册资本:2.5亿元人民币  
存续期限: 持续经营  
联系电话:0755-83169999  
基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司   
办公地址:上海市中山东一路12号  
法定代表人:高国富  
成立日期:1992年10月19日  
基金托管业务资格批准机关:中国证监会  
基金托管业务资格文号:证监基金字[2003]105号  
组织形式:股份有限公司(上市)  
注册资本:人民币293.52亿元  
经营期限:永久存续  
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权  
1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。  
本基金将投资于以下金融工具:  
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港股票
市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股
票”)、债券(包括国债、金融债、地方政府债、政府支持机构债券、企业债、公司债、央
行票据、中期票据、短期融资券、可转换债券(含可分离交易可转换债券)、可交换债、次
级债等)、资产支持证券、货币市场工具、银行存款、同业存单、债券回购、股指期货、股
票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会的相关规定)。  
本基金可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务。  
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,本基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入本基金的投资范围。  
《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的,基金管理人应按照基金托管
人要求的格式提供投资品种,以便基金托管人运用相关技术系统,对基金实际投资是否符合
《基金合同》关于证券选择标准的约定进行监督,对存在疑义的事项进行核查。  
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。  
2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进
行监督:  
(1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:  
本基金的股票资产(含存托凭证)占基金资产的0%-95%,港股通标的股票的投资比例
为股票资产的0%-50%,投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%;每个交易日日终在扣
除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约所需缴纳的交易保证金后,现金或到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。前述现金不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。  
若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当程序后,可
对上述资产配置比例进行调整。  
因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在合理的
期限内调整基金的投资组合,以符合上述比例限定。法律法规另有规定时,从其规定。  
(2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:  
1)本基金的股票资产(含存托凭证)占基金资产的0%-95%,港股通标的股票的投资比
例为股票资产的0-50%;  
2)每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约需缴纳的交易
保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,
现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;  
3)本基金持有一家公司发行的证券(含存托凭证),其市值(若同时持有一家公司发
行的A股和H股,则为A股与H股合计市值)不超过基金资产净值的10%;  
4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券(含存托凭证),不超过该
证券(若同时持有一家公司发行的A股和H股,则为A股与H股合计)的10%;  
5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的10%;  
6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;  
7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的10%;  
8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的10%;  
9)本基金投资于同业存单的比例不超过基金资产的20%;  
10)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月
内予以全部卖出;  
11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;  
12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;  
13)本基金参与股指期货、国债期货投资的,应遵循下列限制:  
①本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的
10%;  
②每个交易日日终,本基金持有的买入股指期货和国债期货合约价值和有价证券市值之
和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购等);  
③本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的20%;  
④本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的20%;  
⑤本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符
合基金合同关于股票投资比例的有关规定;  
⑥本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的
15%;  
⑦本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总
市值的30%;  
⑧本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的30%;  
⑨本基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期
货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定;  
14)本基金参与股票期权交易的,需遵守下列规定:  
①因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;  
②开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股票期权的,应持有
合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵股票期权保证金的现金等价物;  
③未平仓的股票期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约面值按照行
权价乘以合约乘数计算;  
④基金投资股票期权应符合基金合同约定的比例限制(如股票仓位、个股占比等)、投
资目标和风险收益特征;  
15)本基金资产总值不得超过基金资产净值的140%;  
16)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超
过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行
的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;  
17)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%;因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;  
18)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;  
19)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价证券
市值之和,不得超过基金资产净值的95%;  
20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。  
基金托管人对上述指标的监督义务,仅限于监督由基金管理人管理且由基金托管人托管
的全部公募基金是否符合上述比例限制。《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上
述限制的,履行适当程序后,基金不受上述限制。  
除投资资产配置外,基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始。  
(3)法律法规允许的基金投资比例调整期限  
除上述2)、10)、17)、18)情形之外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金
管理人应当在10个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。  
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。  
法律法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止等作出强制性调整的,本基金应当按照
法律法规或监管部门的规定执行;如法律法规或监管部门修改或调整上述投资限制、投资禁
止性规定,且该等调整或修改属于非强制性的,基金管理人有权在履行适当程序后按照法律
法规或监管部门调整或修改后的规定执行,并应向投资者履行信息披露义务。如本基金增加
投资品种,投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。  
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下,至少提前2个工作日正式向基
金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施,便于基金托管人实施交易监督。  
(4)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。  
基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始。  
3.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为
进行监督:  
根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:  
(1)承销证券;  
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;  
(3)从事承担无限责任的投资;  
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;  
(5)向其基金管理人、基金托管人出资;  
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;  
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。  
4.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进
行监督。  
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。  
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人
在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。  
如法律、法规或《基金合同》有关于基金从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管
人事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的公司名单及有
关关联方发行的证券清单, 加盖公章并书面提交。基金管理人、基金托管人有责任确保关
联交易名单的真实性、准确性、完整性,并负责及时将更新后的名单发送给对方。名单变更
后基金管理人、基金托管人应及时发送对方,经对方确认后,新的关联交易名单开始生效。
基金托管人仅按基金管理人提供的基金关联方名单为限,进行监督。如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行关联交易,并造成基金资产损失的,由基金
管理人承担责任。  
5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间
债券市场进行监督。  
基金托管人根据基金管理人提供的银行间债券市场交易对手名单进行监督。基金管理人
有责任控制交易对手的资信风险,由于交易对手的资信风险引起的损失,基金管理人应当负
责向相关责任人追偿。  
6. 基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对基金银行存款业务
进行监督。  
基金管理人应当加强对基金投资银行存款风险的评估与研究,严格测算与控制投资银行
存款的风险敞口,针对不同类型存款银行建立相关投资限制制度。对于基金投资的银行存款,
由于存款银行发生信用风险事件而造成损失时,先由基金管理人负责赔偿,之后有权要求相
关责任人进行赔偿。如果基金托管人在运作过程中遵循有关法律法规的规定和《基金合同》
的约定监督流程,则对于由于存款银行信用风险引起的损失,不承担赔偿责任。  
7.基金托管人对基金投资流通受限证券的监督  
如下所指“流通受限证券”与本协议以及基金合同所指“流动性受限资产”定义存在不
同。就流动性受限资产定义,请参照基金合同的“第二部分: 释义”部分。  
基金管理人投资流通受限证券,应事先根据中国证监会相关规定,明确基金投资流通受
限证券的比例,制订严格的投资决策流程和风险控制制度,防范流动性风险、法律风险和操
作风险等各种风险。基金托管人对基金管理人是否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及
相关投资额度和比例等的情况进行监督。  
(1)本基金投资的流通受限证券须为经中国证监会批准的非公开发行股票、公开发行
股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息
或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。
本基金不投资有锁定期但锁定期不明确的证券。  
(2)基金管理人投资非公开发行股票,应制订流动性风险处置预案并经其董事会批准。
风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要解决的基金投资比例限制失调、基金
流动性困难以及相关损失等问题的应对解决措施,以及有关异常情况的处置。基金管理人应
在首次投资流通受限证券前向基金托管人提供基金投资非公开发行股票的相关流动性风险
处置预案。  
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责,确保对相关风险采取积极有
效的措施,在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。如因基金巨额赎回或市场发生
剧烈变动等原因而导致基金现金周转出现困难时,基金管理人应保证提供足额现金确保基金
的支付结算,并承担所有损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险,基金托管
人不承担任何责任。如因基金管理人原因导致本基金出现损失的,基金托管人不承担任何责
任。  
(3)基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两个交易日内,在中国证监会指定媒
体披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占
基金资产净值的比例、锁定期等信息。  
有关基金投资的流通受限证券应保证登记存管在相关基金名下,基金管理人负责相关工
作的落实和协调,并保证基金托管人能够正常查询。如因流通受限证券的登记存管不能保证
基金托管人正常履行资产保管责任,有关此项基金资产存管的责任由基金管理人承担。  
如基金管理人未遵守相关制度、流动性风险处置方案以及投资额度和比例限制要求,导
致基金出现风险使乙方承担连带赔偿责任的,若基金托管人此前已切实履行监督职责的,基
金管理人应赔偿基金托管人由此遭受的损失。  
(4)本基金投资非公开发行股票,基金管理人应至少于执行投资指令之前两个工作日
将有关资料书面提交基金托管人,并保证向基金托管人提供的有关资料真实、准确、完整。
有关资料如有调整,基金管理人应及时提供调整后的资料。上述书面资料包括但不限于:  
1)中国证监会批准发行非公开发行股票的批准文件。  
2)有关非公开发行股票的发行数量、发行价格、锁定期等发行资料。  
3)基金拟认购的数量、价格、总成本、账面价值。  
4)该基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制  
5)基金托管人应按照《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》
规定,对基金管理人是否遵守法律法规进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。
基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证
券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就
基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行
有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报
告中国证监会。  
如基金管理人和基金托管人无法就上述问题达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。
基金托管人履行了本协议规定的监督职责后,不承担任何责任。  
(5)相关法律法规对基金投资流通受限证券有新规定的,从其规定。  
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值
计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。  
(三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、
基金托管协议等有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到
通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或举证。  
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。  
基金管理人应积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对
基金业务的监督和核查,对基金托管人发出的书面提示,必须在规定时间内答复基金托管人
并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法律法规、《基金合同》
和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关
数据资料和制度等。  
若基金托管人发现基金管理人发出但未执行的投资指令或依据交易程序已经生效的投
资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知
基金管理人,并报告中国证监会。基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或基金份额持
有人造成的损失,由基金管理人承担。  
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令,基金
托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管理
人,并报告中国证监会。  
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。  
基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正
的,基金托管人应报告中国证监会。  
三、基金管理人对基金托管人的业务核查  
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管
人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需其他账、
是否复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、是否根据基金管理人指令办
理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为。  
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金
合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期
纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发出回函。在限期内,
基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人
通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。基金管理人发现基金
托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构,同时通知基金托管
人限期纠正。  
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。  
基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖
延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正
的,基金管理人应报告中国证监会。  
四、基金财产的保管 
(一)基金财产保管的原则  
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。  
2.基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经基金管理人的指令,不得自行运
用、处分、分配基金的任何财产(基金托管人主动扣收的汇划费除外)。基金托管人不对处
于自身实际控制之外的账户及财产承担责任。  
3.基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户和证券账户及投资所需其他账
户。  
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他
基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。  
5.对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与有
关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基金
托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负
责向有关当事人追偿基金的损失,基金托管人对基金管理人的追偿行为应予以必要的协助与
配合,但对基金财产的损失不承担责任。  
(二)募集资金的验证  
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有托
管资格的商业银行开设的“博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金认购专
户”。该账户由基金管理人开立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金
额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请
具有从事证券、期货业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应
由参加验资的2名以上(含2名)中国注册会计师签字方为有效。验资完成,基金管理人应
将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中,并确保
划入的资金与验资金额相一致。基金托管人收到有效认购资金当日以书面形式确认资金到账
情况,并及时将资金到账凭证传真给基金管理人,双方进行账务处理。  
若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》备案的条件,由基金管理人按规定办理退
款事宜。  
(三)基金资产托管专户的开立和管理  
基金托管人以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户,并根据基金管理人合法合规
的有效指令办理资金收付。基金管理人应根据法律法规及托管行的相关要求,提供开户所需
的资料并提供其他必要协助。本基金的资产托管专户的预留印鉴的印章由基金托管人刻制、
保管和使用。  
本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进行。基金的
资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要,基金
托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用以基金名义
开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。  
资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、
《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理
机构的其他有关规定。  
(四)基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理  
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。  
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理
人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户;亦不得使用本基金的任何证券
账户进行本基金业务以外的活动。  
基金证券账户的开立和原始开户材料的保管由基金托管人负责,账户资产的管理和运用
由基金管理人负责。基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海
分公司/深圳分公司开立结算备付金账户,基金托管人代表所托管的基金完成与中国证券登
记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备付金、证券
结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算
参与人的义务所制定的业务规则执行。  
(五)银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案  
《基金合同》生效后,在符合监管机构要求的情况下,基金管理人负责以基金的名义申
请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人根据
中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有关规
定,以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公
司开立债券托管账户和资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金托
管人协助基金管理人完成银行间债券市场准入备案。  
(六)其他账户的开设和管理  
1、因业务发展而需要开立的其它账户,可以根据《基金合同》或有关法律法规的规定,
经基金管理人和基金托管人协商一致后,由基金托管人负责为基金开立。新账户按有关规则
使用并管理。  
2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办理。  
(七)基金投资银行存款账户的开立和管理  
基金投资银行定期存款,基金管理人与基金托管人应比照相关规定,就本基金投资银行
存款业务签订书面协议。  
基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体合作协
议,并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。  
存款账户必须以基金名义开立,账户名称为基金名称,存款账户开户文件上加盖预留印
鉴及基金管理人公章。  
本基金投资银行存款时,基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议,明确存款的类
型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则。  
为防范特殊情况下的流动性风险,定期存款协议中应当约定提前支取条款。  
基金所投资定期存款存续期间,基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账
机制,确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。  
(八)基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管  
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券
也可存入中央国债登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深
圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和
转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证
券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人
对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证券、银行定期存款存单对应的财产不承
担保管责任。  
(九)与基金财产有关的重大合同的保管  
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金
管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。基金管理人在合同签署后5个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件
送达基金托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门15年以
上。  
对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供与合同原件核对一致
的并加盖基金管理人公章的合同传真件或复印件,未经双方协商一致,合同原件不得转移。  
五、基金资产净值计算和会计核算 
(一)基金资产净值的计算、复核的时间和程序  
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资产
净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的计算均保留到小数点
后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。基金管理人可以设立大
额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,从其规定。  
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金净值的计算结果
对外予以公布。  
每个工作日,基金管理人应对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同的
规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》
及其他法律、法规的规定。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的各类基金份额
净值和基金资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人按约定对外公布。  
根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金净值,基金托管人复核、审查基金管理人
计算的基金净值。本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金有关的会计问题,如经相
关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值的计
算结果对外予以公布。法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按
国家最新规定估值。  
(二)基金资产估值  
估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的
规定的约定。  
当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时,基
金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。  
(三)估值错误处理  
1.当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生差错时,视为该类基金份额
净值错误;基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,并
采取合理的措施防止损失进一步扩大;错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管
理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,
基金管理人应当公告。  
2.当因基金管理人和基金托管人原因致使基金份额净值计算差错给基金和基金份额持
有人造成损失需要进行赔偿时,基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责
任,经确认后按以下条款进行赔偿:  
(1)本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双
方在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份
额持有人和基金财产造成的直接损失,由基金管理人负责赔付。  
(2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,而且基金托
管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明的,在基金份额净值出错且造成基金
份额持有人直接损失的,应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金,对于
向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照各自收取的管理费
和托管费的比例承担相应的责任。  
(3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核
对,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结
果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的直接损失,由基金管理人负责赔付。  
(4)由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),导致
基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。  
3.由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的数据错误、有关会计制度变化或由于其
他不可抗力原因,致使基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行
检查,但是仍未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误,基金管理人、基金托管人免
除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。  
4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金管理
人计算结果为准。  
5.前述内容如法律法规或者监管部门另有规定的,从其规定。如果行业另有通行做法,
双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。  
(四)暂停估值与公告基金份额净值的情形  
1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;  
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;  
3、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
暂停估值;  
4、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。  
(五)基金账册的建立  
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的账册
定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以
基金管理人的处理方法为准。  
经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并
纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查找到错账
的原因而影响到基金净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。  
(六)基金定期报告的编制和复核  
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每
月终了后5个工作日内完成。  
《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个
工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书。基
金管理人在每个季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制并公告;在会计年度半年
终了后两个月内完成中期报告编制并公告;在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并
公告。  
基金管理人在5个工作日内完成月度报告,在月度报告完成当日,对报告加盖公章后,
以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核;基金托管人在3个工作日内进行复核,并
将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在7个工作日内完成季度报告,在季度报
告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后7个工作日内进行复核,
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在30日内完成中期报告,在中期报告完成
当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后30日内进行复核,并将复核
结果书面通知基金管理人。基金管理人在45日内完成年度报告,在年度报告完成当日,将
有关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后45日内复核,并将复核结果书面通知
基金管理人。  
基金托管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人
应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后,基金
托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见
书,相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就
相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相
关情况报证监会备案。  
基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后,需盖章确认或出具相
应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。  
六、基金份额持有人名册的保管 
基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基金合同》生效日、《基金合同》
终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人
名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。  
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管
理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。
保管期限为15年,法律法规或监管部门另有规定的除外。  
在基金托管人编制中期报告和年报前,基金管理人应将每年6月30日、12月31日的
基金持有人名册送交基金托管人,文件方式可以采用电子或文档的形式并且保证其的真实、
准确、完整。基金托管人应妥善保管,不得将持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途。  
七、争议解决方式 
(一)本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门特别
行政区和台湾地区法律),并从其解释。  
(二)相关各方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好
协商可以解决的,应提交深圳国际仲裁院(深圳仲裁委员会),根据该会届时有效的仲裁规
则进行仲裁,仲裁的地点在深圳,仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力。除非仲裁
裁决另有规定,仲裁费用由败诉方承担。  
争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、
尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。  
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
(一)托管协议的变更与终止  
1.托管协议的变更程序  
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内
容不得与《基金合同》的规定有任何冲突,并需经基金管理人、基金托管人加盖公章或合同
专用章以及双方法定代表人或授权代理人签字(或盖章)确认。基金托管协议的变更报中国
证监会备案。  
2.基金托管协议终止的情形  
发生以下情况,本托管协议终止:  
(1)《基金合同》终止;  
(2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;  
(3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;  
(4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。  
(二)基金财产的清算  
1.基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立基金财
产清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。  
2.在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》
和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。  
3.基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产
清算小组可以聘用必要的工作人员。  
4.基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。  
5、在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。  
6.基金财产清算程序:     
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;  
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;  
(3)对基金财产进行估值和变现;  
(4)制作清算报告;  
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;  
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;  
(7)对基金剩余财产进行分配。  
7.清算费用  
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。  
8.基金财产按下列顺序清偿:  
(1)支付清算费用;  
(2)交纳所欠税款;  
(3)清偿基金债务;  
(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。  
基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现
的,清算期限可相应顺延。  
基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。  
(三)基金财产清算的公告  
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经具备证券、期货相关业务
资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金
财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组
进行公告。  
(四)基金财产清算账册及文件的保存  
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上,法律法规或监管部门另有
规定的除外。  
第二十部分  对基金份额持有人的服务 
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺为
基金份额持有人提供一系列的服务,根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加或
变更服务项目,主要服务内容如下:  
一、持有人交易资料的寄送服务 
1、交易确认单  
基金合同生效后正常开放期,每次交易结束后,投资者可在T+2个工作日后通过销售机
构的网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询和打印交易确认单,或在T+1个工作日后通
过博时一线通电话、博时网站查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。  
2、电子对账单  
每月结束后,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。  
投资者可以登录基金管理人网站(http://www.bosera.com)自助订阅;或发送“订阅
电子对账单”邮件到客服邮箱service@bosera.com;也可直接拨打博时一线通95105568(免
长途话费)订阅。  
由于投资者提供的电子邮箱不详、错误、未及时变更或通讯故障、延误等原因有可能造
成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法正常收取对账单的投资者,敬请及时通过本
基金管理人网站,或拨打博时一线通客服电话查询、核对、变更您的预留联系方式。  
二、网上理财服务 
通过基金管理人网站,投资者可获得如下服务:  
1、自助开户交易  
投资者可登录基金管理人网站网上交易系统,与本公司达成电子交易的相关协议,接受
本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可自助开户并进行网上交易,如基金认/申购、
定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录本
公司网站查询。  
2、查询服务  
投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息,同时可
以修改基金账户信息等基本资料。  
3、信息资讯服务  
投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、
基金管理人最新动态、热点问题等。  
4、在线客服  
投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您问
我答”栏目中,直接提出有关本基金的问题和建议。  
三、短信服务 
基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。  
四、电子邮件服务 
基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。  
五、手机理财服务 
投资者通过手机博时移动版直销网上交易系统(http://m.bosera.com)和博时App版
直销网上交易系统,可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯等
功能和服务。  
六、信息订阅服务 
投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请,基金管理人将以电子
邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。  
七、电话理财服务 
投资者拨打博时一线通:95105568(免长途话费)可享有投资理财交易的一站式综合服
务:  
1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供7×24小时的全天候服务,投资者可
以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交易、密码修改、传真
索取等操作。  
2、电话交易服务:本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金的
赎回、变更分红方式、撤单等直销交易业务。  
3、人工电话服务:投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信息
订制、账户诊断等服务。  
4、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资者可进行电话留言。  
八、基金管理人联系方式 
公司网址:www.bosera.com  
电子信箱:service@bosera.com 
博时一线通客服电话:95105568(免长途话费)  
九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。 
第二十一部分 其他应披露的事项 
(一)、 2020年11月03日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金
持有的债券调整估值的公告20201103》;  
(二)、 2020年10月28日,我公司公告了《关于博时价值臻选两年持有期灵活配
置混合型证券投资基金开通直销网上交易定期投资业务的公告》、《博时价值臻选两年持有
期灵活配置混合型证券投资基金2020年第3季度报告》;  
(三)、 2020年10月22日,我公司公告了《博时价值臻选两年持有期灵活配置混
合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的公告》;  
(四)、 2020年10月19日,我公司公告了《博时价值臻选两年持有期灵活配置混
合型证券投资基金(博时价值臻选持有期混合A)基金产品资料概要更新》、《博时价值臻
选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金(博时价值臻选持有期混合C)基金产品资料概
要更新》;  
(五)、 2020年10月16日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于高级管理
人员变更的公告》;  
(六)、 2020年10月14日,我公司公告了《博时价值臻选两年持有期灵活配置混
合型证券投资基金托管协议》、《博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金基
金合同》、《博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书》、《博
时基金管理有限公司关于调整旗下部分基金投资范围并相应修改法律文件的公告》;  
(七)、 2020年10月13日,我公司公告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分
基金投资非公开发行股票的公告20201013》;  
(八)、 2020年10月12日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于直销网上
交易开通中信银行快捷开户和支付服务及费率优惠的公告》;  
(九)、 2020年09月25日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于对投资者
在直销网上交易申购、认购及定投基金实施费率优惠的公告》;  
(十)、 2020年09月01日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于旗下基金
持有的债券调整估值的公告20200901》;  
(十一)、 2020年08月27日,我公司公告了《博时价值臻选两年持有期灵活配置
混合型证券投资基金(博时价值臻选持有期混合A)基金产品资料概要更新》、《博时价值
臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金(博时价值臻选持有期混合C)基金产品资料
概要更新》;  
(十二)、 2020年08月05日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使
用通联支付提供的中信银行、中国银行快捷支付通道办理直销网上交易部分业务的公告》;  
(十三)、 2020年07月30日,我公司公告了《博时价值臻选两年持有期灵活配置
混合型证券投资基金基金合同生效公告》;  
(十四)、 2020年07月23日,我公司公告了《博时基金管理有限公司关于暂停使
用中国农业银行非快捷支付服务办理直销网上交易部分业务的公告》;  
(十五)、 2020年07月14日,我公司公告了《关于博时价值臻选两年持有期灵活
配置混合型证券投资基金首次募集规模上限的公告》;  
(十六)、 2020年07月09日,我公司公告了《博时价值臻选两年持有期灵活配置
混合型证券投资基金招募说明书》、《博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基
金托管协议》、《博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金基金合同》、《博
时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》。   
第二十二部分  招募说明书存放及查阅方式 
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人的住所,投资人可在办公
时间查阅;投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。对投资
人按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一
致。  
投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。  
第二十三部分  备查文件 
以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。   
(一)中国证监会准予博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金注册的文
件  
(二)《博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金基金合同》  
(三)《博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金托管协议》  
(四)基金管理人业务资格批件、营业执照  
(五)基金托管人业务资格批件、营业执照  
(六)关于申请募集注册博时价值臻选两年持有期灵活配置混合型证券投资基金之法律
意见书  
(七)中国证监会要求的其他文件  
查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。  
博时基金管理有限公司   
2020年11月30日   

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