易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书


易方达中证浙江新动能交易型开放式 
指数证券投资基金联接基金更新的招募说
明书 
基金管理人:易方达基金管理有限公司 
基金托管人:中国工商银行股份有限公司 
二○二一年一月 
重要提示 
1、本基金根据2019年7月25日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达中证浙江
新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》(证监许可【2019】1359号)
进行募集。本基金基金合同于2020年4月24日正式生效。 
2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本基金经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益及市场前景
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 
3、本基金为易方达中证浙江新动能ETF的联接基金,投资于目标ETF的比例不低于基
金资产净值的90%,其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小
化。本基金投资于证券期货市场,基金净值会因为证券期货市场波动等因素产生波动,投资
者在投资本基金前,请认真阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要等信息
披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能
力,理性判断市场,自主判断基金的投资价值,对申购基金的意愿、时机、数量等投资行为
作出独立决策,承担基金投资中可能出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:(1)
本基金特有的风险,主要包括指数波动的风险、指数编制的风险、基金收益率与业绩比较基
准收益率偏离的风险、可能具有与目标ETF不同的风险收益特征及净值增长率、目标ETF面
临的风险可能直接或间接成为本基金的风险、由目标ETF的联接基金变更为直接投资目标
ETF标的指数成份股的指数基金的风险、赎回资金到账时间较晚的风险、引入境外托管人的
风险、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险、基金合同直接终止的风险、
参与转融通证券出借业务的风险等;(2)投资风险,主要包括市场风险、政府管制风险、监
管风险、政治风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、资产支持证券风险、证券借贷/正
回购/逆回购风险、金融模型风险、信用风险等;(3)流动性风险,主要包括投资标的的流
动性风险以及基金管理人综合运用各类流动性风险管理工具可能对投资者带来的风险;(4)
运作风险,主要包括操作风险、会计核算风险、法律及税务风险、交易结算风险等;(5)本
基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险;
(6)不可抗力风险等。 
本基金为ETF联接基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货
币市场基金。本基金主要通过投资于易方达中证浙江新动能ETF实现对业绩比较基准的紧
密跟踪。因此,本基金的业绩表现与中证浙江新动能指数的表现密切相关。此外,本基金可
投资境外市场,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之
外,还面临汇率风险以及境外市场的风险。 
本基金以1元初始面值进行募集,在市场波动等因素的影响下,存在单位份额净值跌破
1元初始面值的风险。 
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
4、本基金与目标ETF的联系与区别 
本基金与目标ETF之间的联系:(1)两只基金的投资目标均为紧密跟踪业绩比较基准;
(2)两只基金具有相似的风险收益特征;(3)目标ETF是本基金的主要投资对象。 
本基金与目标ETF之间的区别:(1)在基金的投资方法方面,目标ETF主要采取完全
复制法,直接投资于标的指数的成份股、备选成份股(含美国存托凭证等);而本基金则采
取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于目标ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。
(2)在交易方式方面,投资者既可以像购买股票一样在交易所购买目标ETF,也可以按照
最小申购、赎回单位和申购、赎回清单的要求申赎目标ETF;而本基金则像普通的开放式基
金一样,投资者可以通过基金管理人及非直销销售机构按未知价法进行基金的申购与赎回。 
本基金与目标ETF业绩表现仍可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:(1)法规
对投资比例的要求。目标ETF作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金资产,
用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资产净值5%
的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎回的影响。目标ETF采取
按照最小申购、赎回单位和申购、赎回清单要求进行申赎的方式,申购赎回对基金净值影响
较小;而本基金采取按照未知价法进行申赎的方式,大额申赎可能会对基金资产净值产生一
定影响。 
5、本基金由易方达基金管理有限公司独立管理,未聘请境外投资顾问。 
6、基金不同于银行储蓄,基金投资人投资于本基金有可能获得较高的收益,也有可能
损失本金。投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及
《基金合同》。 
7、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成
对本基金表现的保证。 
8、基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实
施之日起一年后开始执行。 
除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2020年11月16日,有关财务数据截
止日为2020年9月30日。(本报告中财务数据未经审计)。 
目     录 
第一节 绪  言 ................................................... 1 
第二节 释  义 ................................................... 2 
第三节 风险揭示 ................................................. 7 
第四节 基金的投资 .............................................. 14 
第五节 基金的业绩 .............................................. 28 
第六节 基金管理人 .............................................. 29 
第七节 基金份额类别 ............................................ 41 
第八节 基金的募集 .............................................. 42 
第九节 基金合同的生效 .......................................... 43 
第十节 基金份额的申购、赎回 .................................... 44 
第十一节 基金的费用与税收 ........................................ 56 
第十二节 基金的财产 .............................................. 60 
第十三节 基金资产的估值 .......................................... 62 
第十四节 基金的收益与分配 ........................................ 68 
第十五节 基金的会计与审计 ........................................ 69 
第十六节 基金的信息披露 .......................................... 70 
第十七节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .................... 76 
第十八节 基金托管人 .............................................. 78 
第十九节 境外托管人 .............................................. 82 
第二十节 相关服务机构 ............................................ 84 
第二十一节 基金合同的内容摘要 ..................................... 100 
第二十二节 基金托管协议的内容摘要 ................................. 116 
第二十三节 对基金份额持有人的服务 ................................. 132 
第二十四节 其他应披露事项 ......................................... 133 
第二十五节 招募说明书存放及查阅方式 ............................... 135 
第二十六节 备查文件 ............................................... 136 
第一节 绪  言 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开
募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》
(以下简称《销售办法》)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披
露办法》)、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》、
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》(以下简称《试行办法》)、《关于实施<
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》(以下简称《通知》)、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《易
方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》(以下简称基金合
同)及其它有关规定等编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募
集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对
本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
第二节 释  义 
本招募说明书中除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 
1、基金或本基金:指易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金 
2、基金管理人:指易方达基金管理有限公司 
3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司 
4、境外托管人:指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签订的合同,为本
基金提供境外资产托管服务的境外金融机构 
5、基金合同:指《易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 
6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达中证浙江新动能交
易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
7、招募说明书:指《易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金
招募说明书》及其更新 
8、基金产品资料概要:指《易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金产品资料概要》及其更新 
9、基金份额发售公告:指《易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金份额发售公告》 
10、交易型开放式指数证券投资基金:指《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎
回实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”,简称“ETF(Exchange Traded Fund)” 
11、标的指数:指中证浙江新动能指数及其未来可能发生的变更 
12、目标ETF:指易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金 
13、ETF联接基金:指将绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的ETF(以下简称
目标ETF),紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用开放式运作
方式的基金,简称联接基金 
14、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、
行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
15、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,
自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会
第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律
的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
16、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投
资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
17、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
18、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募
集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
19、《试行办法》:指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的《合格境
内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
20、《通知》:指中国证监会2007年6月18日颁布、同年7月5日实施的《关于实施<
合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》及颁布机关对其不时做
出的修订 
21、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实
施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 
22、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 
23、外管局:指国家外汇管理局或其授权的派出机构 
24、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 
25、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主
体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
26、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
27、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并
存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 
28、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的
证券投资基金的中国境外的机构投资者 
29、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试
点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人 
30、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格
境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
31、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人 
32、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金
份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
33、销售机构:指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的
其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售
业务的机构 
34、直销机构:指易方达基金管理有限公司 
35、非直销销售机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销
售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构 
36、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建
立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
37、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或
接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
38、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金
份额余额及其变动情况的账户 
39、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金
的基金份额变动及结余情况的账户 
40、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理
人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期 
41、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,
清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
42、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过3
个月 
43、存续期:指基金合同生效日至终止日之间的不定期期限 
44、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日 
45、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日 
46、T+n日:指自T日起第n个工作日(不包含T日) ,n为自然数 
47、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日。上海证券交易
所、深圳证券交易所和本基金投资的主要境外市场同时开放交易的工作日为本基金的开放日,
基金管理人公告暂停申购或赎回时除外,其中主要投资市场在招募说明书中载明和更新 
48、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
49、《业务规则》:指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管
理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守 
50、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
51、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金
份额的行为 
52、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要
求将基金份额兑换为现金的行为 
53、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,
申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基
金份额的行为 
54、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额
销售机构的操作 
55、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购申请的一种投资方式 
56、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的10% 
57、元:指人民币元 
58、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、
已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
59、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、目标ETF份额、银行存款本息、基金
应收申购款及其他资产的价值总和 
60、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 
61、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
62、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份
额净值的过程 
63、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称规定报刊)及《信
息披露办法》规定的互联网网站(以下简称规定网站,包括基金管理人网站、基金托管人网
站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介 
64、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持
有人服务的费用 
65、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 
66、基金份额折算:指基金管理人根据基金运作的需要,在基金资产净值不变的前提下,
按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 
67、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方
式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量
基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 
68、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格
予以变现的资产,包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协
议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 
69、转融通证券出借业务:指本基金以一定费率通过证券交易所综合业务平台向中国证
券金融股份有限公司出借证券,中国证券金融股份有限公司到期归还所借证券及相应权益补
偿并支付费用的业务 
第三节 风险揭示 
本基金的投资运作中可能出现的风险包括本基金特有的风险、投资风险、流动性风险、
运作风险、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不
一致的风险及不可抗力风险等。 
本基金特有的风险包括指数波动的风险、指数编制的风险、基金收益率与业绩比较基准
收益率偏离的风险、可能具有与目标ETF不同的风险收益特征及净值增长率、目标ETF面临
的风险可能直接或间接成为本基金的风险、由目标ETF的联接基金变更为直接投资目标ETF
标的指数成份股的指数基金的风险、赎回资金到账时间较晚的风险、引入境外托管人的风险、
通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的风险、基金合同直接终止的风险、参与转
融通证券出借业务的风险等;投资风险主要包括市场风险、政府管制风险、监管风险、政治
风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、资产支持证券风险、证券借贷/正回购/逆回购风
险、金融模型风险、信用风险等;流动性风险主要包括投资标的的流动性风险以及基金管理
人综合运用各类流动性风险管理工具可能对投资者带来的风险;运作风险主要包括操作风险、
会计核算风险、法律及税务风险、交易结算风险等。 
一、本基金特有的风险 
1、指数波动的风险 
目标ETF标的指数成份股及备选成份股(含美国存托凭证等)的价格可能受到政治因
素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理和交易制度等各种因素的影响而波动,导致
指数波动。由于本基金主要投资于目标ETF,基金收益水平会因为目标ETF标的指数的波动
发生变化,从而产生风险。 
2、指数编制的风险 
根据基金合同约定,如果目标ETF变更标的指数、或目标ETF标的指数编制单位变更或
停止目标ETF标的指数的编制及发布或授权、或目标ETF标的指数由其他指数替代、或目标
ETF标的指数编制方法发生重大变更导致基金管理人认为该指数不宜继续作为业绩比较基
准的组成部分,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后,变
更本基金基金名称、调整业绩比较基准并及时公告。投资者须承担指数变更带来的风险。此
外,如果中证指数公司提供的指数数据出现差错,基金管理人依据该数据进行投资,可能会
对基金的投资运作产生不利影响。 
此外,目标ETF标的指数因为编制方案的缺陷有可能导致标的指数的表现与总体市场表
现存在差异,因标的指数编制方案的不成熟也可能导致指数调整较大,增加目标ETF投资成
本,并有可能因此增加跟踪误差,影响投资收益,可能也会对本基金的投资运作产生不利影
响。 
3、基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险,主要影响因素包括: 
(1)目标ETF对指数的跟踪误差:本基金主要通过投资于目标ETF实现对业绩比较基
准的紧密跟踪,目标ETF对指数的跟踪误差会影响本基金对业绩基准的跟踪误差; 
(2)本基金发生申购赎回、管理费和托管费收取等其他导致基金跟踪误差的情形。 
4、由于本基金在投资限制、运作机制和投资策略等方面与目标ETF不同,因此本基金
可能具有与目标ETF不同的风险收益特征及净值增长率。 
5、本基金属于联接基金,主要投资于目标ETF,因此目标ETF面临的风险可能直接或
间接成为本基金的风险,投资者应知悉并关注目标ETF招募说明书等文件中的风险揭示内
容。 
6、基金由目标ETF的联接基金变更为直接投资目标ETF标的指数成份股的指数基金的
风险。当目标ETF发生基金合同约定的特殊情况时,本基金可能由目标ETF的联接基金变更
为直接投资目标ETF标的指数成份股及备选成份股(含美国存托凭证等)的指数基金,投资
者届时须承担变更基金类型所带来的风险。 
7、赎回资金到账时间较晚的风险 
本基金为联接基金,主要通过申购赎回或买卖目标ETF来实现投资目标,由于目标ETF
投资于境内外多个证券市场(目前投资的证券市场包括上海证券交易所、深圳证券交易所、
香港证券交易所以及纽约证券交易所),且采用现金申购赎回,赎回资金到账时间较长,受
此影响本基金的赎回资金到账时间可能会较晚。 
8、引入境外托管人的相关风险 
本基金由境外托管人提供境外资产托管服务,存在因适用法律不同导致基金资产损失的
风险:由于境外所适用法律法规与中国法律法规有所不同的原因,可能导致本基金的某些投
资及运作行为在境外受到限制或合同不能正常执行,从而使得基金资产面临损失风险。 
9、通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资的特有风险: 
(1)港股通制度下对公司行为的处理规则带来的风险。本基金因所持香港证券市场股
票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况,所取得的港股通股票以外的香港
联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不得买入;因港股通股票权益分派或者转换等情
形取得的香港联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行
权;因港股通股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,可以
享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述规则,利益得不到最大化
甚至受损的风险。 
(2)交易失败及交易中断的风险。在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交
易所的证券交易服务公司之间的报盘系统或者通信链路出现故障,可能导致15 分钟以上不
能申报和撤销申报的交易中断风险。 
(3)港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险。港股通境内
结算实施分级结算原则,本基金可能面临以下风险:1)因结算参与人未完成与中国结算的
集中交收,导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处置;2)结算参与人对本基金出现交
收违约导致本基金未能取得应收证券或资金;3)结算参与人向中国结算发送的有关本基金
的证券划付指令有误的导致本基金权益受损;4)其他因结算参与人未遵守相关业务规则导
致本基金利益受到损害的情况。 
10、基金合同直接终止的风险 
《基金合同》生效后,基金资产净值连续60个工作日低于5000万元,经与基金托管人
协商一致,基金管理人有权直接终止基金合同,该事项无须召开基金份额持有人大会进行表
决。 
11、参与转融通证券出借业务的风险 
本基金可参与转融通证券出借业务,面临的风险包括但不限于:(1)流动性风险,指面
临大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法及时变现支付赎回款项的风险;(2)信用风险,
指证券出借对手方可能无法及时归还证券、无法支付相应权益补偿及借券费用的风险;(3)
市场风险,指证券出借后可能面临出借期间无法及时处置证券的市场风险;(4)其他风险,
如宏观政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现重大事件、交易对手方违约、业务规则
调整、信息技术不能正常运行等风险。 
二、投资风险 
1、市场风险:本基金投资于国内及海外市场,面临国内及海外市场波动带来的风险。
影响金融市场波动的因素比较复杂,包括经济发展、政策变化、资金供求、公司盈利的变化、
利率汇率波动等,都将影响基金净值的升跌。此外,基金投资的海外证券市场可能对每日证
券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,因此对于无涨跌幅上下限的规定证券市场的证券,每
日涨跌幅空间相对较大。这一因素可能会带来市场的急剧下跌,从而带来投资风险的增加。 
2、政府管制风险:在特殊情况下,基金所投资市场有可能面临政府管制措施,包括对
货币兑换进行限制、限制资本外流、征收高额税收等,会对基金投资造成影响。 
3、监管风险:由于监管层或监管模式出现非预期的变动,某些已经存在的或者运作的
交易可能被新的监管层或监管体系认定为非法交易,或受到更严格的管理,将导致基金运作
承受监管风险。基金运作可能被迫进行调整,由此可能对基金净值产生影响。 
4、政治风险:基金所投资市场因政治局势变化,如政策变化、罢工、恐怖袭击、战争、
暴动等,可能出现市场大幅波动,对基金净值产生不利影响。 
5、汇率风险:本基金投资的海外市场金融品种以外币计价,如果所投资市场的货币相
对于人民币贬值,将对基金收益产生不利影响;此外,外币对人民币的汇率大幅波动也可
能加大人民币份额基金净值波动的幅度。由于本基金外币份额的净值计算与汇率挂钩,外
币对人民币的汇率大幅波动也可能加大外币份额净值波动的幅度。 
6、利率风险:金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,其收益
水平可能会受到利率变化的影响。 
7、衍生品风险:本基金可投资于期货与期权,以及外汇远期合约等汇率衍生品。尽管
本基金将谨慎地使用衍生品进行投资,但衍生品仍可能给基金带来额外风险,包括杠杆风险、
交易对手的信用风险、衍生品价格与其基础品种的相关度降低带来的风险等,由此可能会增
加基金净值的波动幅度。在本基金中,衍生品将仅用于避险和进行组合的有效管理。 
8、资产支持证券风险:本基金的投资范围包括资产支持证券,资产支持证券存在一定
的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险,由此可能给基
金净值带来不利影响或损失。 
9、证券借贷/正回购/逆回购风险:证券借贷的风险表现为,作为证券借出方,如果交
易对手方(即证券借入方)违约,则基金可能面临到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券
无法归还的风险,从而导致基金资产发生损失。证券回购中的风险体现为,在回购交易中,
交易对手方可能因财务状况或其它原因不能履行付款或结算的义务,从而对基金资产价值造
成不利影响。 
10、金融模型风险:基金管理人有时会使用金融模型来进行资产定价、趋势判断、风险
评估等,辅助其做出投资决策。但是金融模型通常是建立在一系列的学术假设之上的,投资
实践和学术假设之间存在一定的差距;而且金融模型结论的准确性往往受制于模型使用的数
据的精确性。因此,基金管理人在使用金融模型时,面临出现错误结论的可能性,形成投资
风险。 
11、信用风险:信用风险是指基金在交易过程发生交收违约,或者基金所投资债券之发
行人出现违约、拒绝支付到期本息,都可能导致基金资产损失和收益变化。 
三、流动性风险 
1、流动性风险评估 
本基金是ETF联接基金,主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括目标ETF、标的
指数成份股及备选成份股(含美国存托凭证等)。此外,为更好地实现投资目标,本基金可
少量投资于非成份股、美国存托凭证、全球存托凭证、债券、货币市场工具、金融衍生品以
及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。一般情况下,上述资产市场流动性
较好。但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况,因此,
本基金投资于上述资产时,可能存在以下流动性风险:一是基金管理人建仓或进行组合调整
时,可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格买卖或申赎目标ETF;二是
为应付投资者的赎回,基金被迫以不适当的价格卖出或赎回目标ETF,或卖出股票、存托凭
证、债券、其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响。 
2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
当本基金发生巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回;此外,如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回,可暂停接受投资
人的赎回申请或延缓支付赎回款项;当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申
请超过上一开放日基金总份额10%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例
的赎回申请实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“巨
额赎回的认定及处理方式。” 
发生上述情形时,投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金
暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下,投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的
风险。 
3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在
影响 
除巨额赎回情形外,本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、
延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价以及证监会认定的其他措施。 
暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“基金份额的
申购、赎回”之“拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理”的相关规
定。若本基金暂停赎回申请,投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若本基
金延缓支付赎回款项,赎回款支付时间将后延,可能对投资者的资金安排带来不利影响。 
短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者,费率为1.5%。短期赎回费由赎回基
金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,并全额计入基金财
产。短期赎回费的收取将使得投资者在持续持有期限少于7日时会承担较高的赎回费。 
暂停基金估值的情形、程序见招募说明书“基金资产的估值”之“暂停估值的情形”的
相关规定。若本基金暂停基金估值,一方面投资者将无法知晓本基金的基金份额净值,另一
方面基金将延缓支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回申请,延缓支付赎回款项可能影响投
资者的资金安排,暂停接受基金申购赎回申请将导致投资者无法申购或赎回本基金。 
采用摆动定价机制的情形、程序见招募说明书“基金资产的估值”之“估值方法”的相
关规定。若本基金采取摆动定价机制,投资者申购基金获得的申购份额及赎回基金获得的赎
回金额均可能受到不利影响。 
四、运作风险 
1、操作风险:在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故
障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种操作风险可能来自
基金管理公司、基金注册登记机构、销售机构、交易对手、托管行、证券交易所、证券登记
结算机构等等。 
2、会计核算风险:会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的
风险或错误,通常是指基金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相关
业务处理中,由于客观原因与非主观故意所造成的行为过失,从而对基金收益造成影响的风
险。 
3、法律及税务风险:基金所投资市场在法律法规、税务政策可能与国内不同,海外市
场可能要求基金就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金,使基金收益受到
一定影响。此外,基金所投资市场的法律及税收规定可能发生变化,有可能对基金造成不利
影响。 
4、交易结算风险:海外的证券交易佣金可能比国内高。海外股票交易所、货币市场、
证券交易体系以及证券经纪商的监管体系和制度与国内不同。证券交易交割时间、资金清算
时间有可能比国内需要更长时间。此外,在基金的投资交易中,因交易的对手方无法履行对
一位或多位的交易对手的支付义务而使得基金在投资交易中蒙受损失。 
五、本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一
致的风险 
本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅
为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述;而本基金各销售机构依据中国证券投资
基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及内部评级标准,
将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分,其风险评级结果所依据的评价要
素可能更多、范围更广,与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致
或存在对应关系。同时,不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异,对同一产品
风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作
情况等适时调整对本基金的风险评级。敬请投资人知悉,在购买本基金时按照销售机构的要
求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验,并须及时关注销售机构对于本基金风险评
级的调整情况,谨慎作出投资决策。 
六、不可抗力风险 
战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产遭受损失。基金管理人、基金托管人、证
券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常工作,从而影响基金的各项
业务按正常时限完成、使投资者和持有人无法及时查询权益、进行日常交易以致利益受损。 
第四节 基金的投资 
一、投资目标 
紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 
二、投资范围 
本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股(含美国存托凭证等)。为更
好地实现投资目标,本基金还可投资于依法发行或上市的其他股票、美国存托凭证、全球存
托凭证、债券、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具(包括
股指期货、股票期权等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中在
投资香港市场时,本基金可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香港股
票市场交易互联互通机制进行投资。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围,其
投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。 
本基金将根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资融券业务。 
本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。 
三、投资策略 
本基金为易方达中证浙江新动能ETF的联接基金,主要通过投资于易方达中证浙江新动
能ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪,力争将年化跟踪误差控制在4%以内。如因指数编
制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪误
差进一步扩大。 
(一)资产配置策略 
为实现投资目标,本基金将以不低于基金资产净值90%的资产投资于目标ETF。为更好
地实现投资目标,本基金还可少量投资于非成份股、美国存托凭证、全球存托凭证、债券、
货币市场工具、金融衍生品等符合要求的金融工具。 
(二)目标ETF投资策略 
本基金投资目标ETF的方式如下: 
(1)申购、赎回:按照目标ETF法律文件约定的方式申赎目标ETF。 
(2)二级市场方式:在二级市场进行目标ETF基金份额的交易。 
当目标ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整,本基金也将作相应的变更或调
整,无须召开基金份额持有人大会。 
本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用申购、赎回的
方式或二级市场方式进行易方达中证浙江新动能ETF的投资。 
(三)股票及存托凭证投资策略 
本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股(含美国存托凭证等),以更好的跟踪业
绩比基准。同时,在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股(含美国
存托凭证等)来构建组合以申购目标ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股(含
美国存托凭证等)的资金头寸,主要采取复制法,即按照标的指数的成份股(含美国存托凭
证等)组成及其权重构建基金投资组合,并根据标的指数组成及其权重的变动而进行相应调
整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够数量的个券时,基金管理人将搭
配使用其他合理方法进行适当的替代。 
(四)债券和货币市场工具投资策略 
本基金将以降低跟踪误差和流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,适当参与债
券和货币市场工具的投资。 
(五)金融衍生品投资策略 
1、减少现金拖累 
考虑到申购赎回资金流动冲击、外汇汇兑、资金划转等操作问题,本基金将保留一定的
现金,用于满足赎回资金及证券交易的交收要求,可能形成现金拖累,影响指数跟踪。为更
好地实现投资目标,本基金可通过金融衍生品降低现金持仓对跟踪效果的影响。 
2、投资替代 
如因法律法规限制、基金规模制约或流动性制约,导致本基金不能按照标的指数的构成
投资于指数成份股(含美国存托凭证等),或出现境外市场相关法规、规则禁止本基金投资
相关证券的情形时,为更好地实现投资目标,本基金可投资于金融衍生品,进行投资替代。 
(六)参与转融通证券出借业务策略 
为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资
管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场环境、投资者类型与结构、基金
历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比
例。 
(七)融资融券业务策略 
在条件许可的情况下,基金管理人可在不改变本基金既有投资目标、策略和风险收益特
征并在控制风险的前提下,根据相关法律法规,参与融资业务,以提高投资效率及进行风险
管理。此外,本基金可根据届时有效的法律法规和监管机构的有关规定开展融券业务。 
(八)未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目
标的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。 
四、业绩比较基准 
本基金的业绩比较基准为中证浙江新动能指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%。 
未来若指数编制机构更改上述标的指数的名称、变更或停止上述标的指数的编制及发布
或授权、或上述标的指数由其他指数替代、或由于指数编制方法等重大变更导致基金管理人
认为上述标的指数不宜继续作为追踪标的,或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指
数推出时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,在履行适当程序后
变更本基金的基金名称、调整业绩比较基准。同时,基金管理人应在取得基金托管人同意后,
报中国证监会备案并及时公告。 
五、风险收益特征 
本基金为ETF联接基金,预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币
市场基金。 
本基金主要通过投资于易方达中证浙江新动能ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因
此,本基金的业绩表现与中证浙江新动能指数的表现密切相关。此外,本基金可投资境外市
场,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,还面临汇
率风险以及境外市场的风险。 
六、投资决策依据与决策程序 
(一)投资决策依据 
1、法律、法规和《基金合同》的规定; 
2、对证券市场发展趋势的研究与判断。 
(二)投资决策流程 
1、基金经理制定资产配置计划,按照公司制度提交审议并实施; 
2、基金经理采取申赎的方式或二级市场交易的方式进行目标ETF的投资; 
3、监察合规管理部门对基金的日常投资和交易是否遵守法律法规、基金合同进行独立
监督检查。 
4、投资风险管理部定期对投资组合的跟踪误差进行跟踪和评估,提供基金经理参考。 
5、基金经理参考有关研究报告及投资风险管理部的报告,及时进行投资组合调整。 
七、投资限制 
(一)组合限制 
1、本基金境内投资应遵循以下限制: 
(1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%; 
(2)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%; 
(3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的10%; 
(4)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
(5)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的10%; 
(6)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
(7)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个
月内予以全部卖出; 
(8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的40%;本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展
期; 
(10)本基金参与股指期货交易的,应当符合下列要求:在任何交易日日终,持有的买
入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货
合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%,其中,有价证券指目标ETF、
股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票、
存托凭证及目标ETF总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%; 
(11)本基金参与股票期权交易的,应当符合下列要求:基金因未平仓的期权合约支付
和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;开仓卖出认购期权的,应持有足额标的
证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期
权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中,合约
面值按照行权价乘以合约乘数计算; 
(12)本基金基金总资产不得超过基金净资产的140%; 
(13)本基金参与转融通证券出借业务的,应当符合下列要求:最近6个月内日均基金
资产净值不得低于2亿元;参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的30%,
其中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产;参与转融通证券出借业
务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%;证券出借的平均剩余期限不得超过30
天,平均剩余期限按照市值加权平均计算; 
(14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%;
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 
(15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 
(16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第(7)、(8)、(13)、(14)、(15)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、基
金规模变动、标的指数成份股(含美国存托凭证等)调整、流动性限制、目标ETF暂停申购、
赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资
比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,法律法规或监管部门另有规定的,从
其规定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
投资不符合第(13)项规定的,基金管理人不得新增出借业务。 
2、本基金境外投资应遵循以下限制: 
(1)投资比例限制 
1)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不超过基金资产
净值的10%; 
2)基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管账户的存款可以
不受上述限制; 
3)基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或
地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%,其中持有任一国家或地区
市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%; 
4)基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量,
前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一并计算全球存托
凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权证行使转换; 
5)基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的10%。前项非流动性资产是指法律
或《基金合同》规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产; 
6)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%,临
时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准; 
(2)金融衍生品投资 
基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,同时
应当严格遵守下列规定: 
1)基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%; 
2)基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍
生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%; 
3)基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求: 
①所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用
评级机构评级; 
②交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值
终止交易; 
③任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%; 
4)基金管理人应当在基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生品
头寸及风险分析年度报告; 
5)基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品; 
(3)本基金可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定: 
1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级
机构评级; 
2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%; 
3)借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。
一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要; 
4)除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:①现金;②存款证
明;③商业票据;④政府债券;⑤中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构
评级的境外金融机构(作为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证; 
5)本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还
任一或所有已借出的证券; 
6)基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任; 
(4)基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规
定: 
1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信
用评级机构信用评级; 
2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已
售出证券市值的102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收
益以满足索赔需要; 
3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分
红; 
4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市
值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已
购入证券以满足索赔需要; 
5)基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应
责任; 
6)基金参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有已售
出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%; 
前项比例限制计算,基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得
计入基金总资产。 
若基金超过上述投资比例限制,应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施
减仓,以符合投资比例限制要求。 
3、本基金境内外投资均应遵循以下限制: 
(1)本基金投资于目标ETF 的比例不低于基金资产净值的90%; 
(2)现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结
算备付金、存出保证金、应收申购款等; 
若基金超过除上述第(2)项外的投资比例限制,应当在超过比例后30个工作日内采用
合理的商业措施减仓,以符合投资比例限制要求。 
4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托
管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关
限制或按变更后的规定执行。 
(二)禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 
(1)承销证券; 
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)购买不动产; 
(5)购买房地产抵押按揭; 
(6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证; 
(7)购买实物商品; 
(8)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金;该临时用途借入现金的比例
不得超过基金资产净值的10%; 
(9)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外; 
(10)参与未持有基础资产的卖空交易; 
(11)购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层; 
(12)直接投资与实物商品相关的衍生品; 
(13)向其基金管理人、基金托管人出资; 
(14)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
(15)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者
与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交
易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益
冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先
得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审
议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项
进行审查。 
(三)法律法规或监管部门取消上述组合限制或禁止行为规定,如适用于本基金,则本
基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制或禁止行为规定进行变更的,本
基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致,基金管理人可依据法律法规或监管
部门规定直接对基金合同进行变更,该变更无须召开基金份额持有人大会审议。 
八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保护基金份额
持有人的利益;  
2、不谋求对上市公司的控股;  
3、有利于基金财产的安全与增值;  
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何
不当利益。 
九、目标ETF发生相关变更情形的处理方式 
目标ETF出现下述情形之一的,本基金将由投资于目标ETF的联接基金变更为直接投
资该标的指数的指数基金,无需召开基金份额持有人大会;若届时本基金管理人已有跟踪
该标的指数的指数基金,则本基金将本着维护投资者合法权益的原则,履行适当的程序后
选取其他合适的指数作为标的指数。相应地,本基金基金合同中将删除关于目标ETF的表
述部分,或变更标的指数,届时将由基金管理人另行公告。 
1、目标ETF交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现; 
2、目标ETF终止上市;  
3、目标ETF基金合同终止; 
4、目标ETF与其他基金进行合并; 
5、目标ETF的基金管理人发生变更(但变更后的本基金与目标ETF的基金管理人相同
的除外); 
6、中国证监会规定的其他情形。 
若目标ETF变更标的指数,本基金将在履行适当程序后相应变更标的指数且继续投资
于该目标ETF。 
十、衍生品投资的风险管理与决策流程 
1、投资衍生品的风险管理 
金融衍生品的投资过程,同时也是风险管理的过程。在金融衍生品的投资业务中,包括
“事前的风险定位、事中的风险管理和事后的风险评估”的全过程、多角度、全方位的风险
监控体系。 
(1)事前风险控制:投资决策前,投资研究人员必须对所运用的金融衍生品的原理、
特性、运作机制、风险有深入的研究和分析。对拟投资方案可能蕴含的风险进行充分评估,
并进行必要的情形分析和压力测试。金融衍生品的投资方案经审批通过后方可执行。 
(2)事中风险控制:衍生品研究员对交易对手的信用评级进行跟踪,防范信用风险的
发生,并利用现代金融工程的手段对组合进行风险评估。基金经理或衍生品研究员对衍生品
头寸以及风险敞口进行监控,一旦衍生品的亏损超过投资方案防范的目标,应按制度进行汇
报,并考虑采取强制平仓等措施以避免出现严重的风险事件。 
(3)事后风险控制:基金经理或衍生品研究员定期对基金的衍生品交易策略、运作情
况做投资回顾分析和风险评估,识别内部控制中的弱点和系统中的不足,提供改进的建议;
定期评估、审定和改进风险管理政策。 
2、投资衍生品的决策流程 
(1)基金经理在内外部研究的支持下,本着组合避险和有效管理的策略原则,提出衍
生品投资需求及相关报告,并按照公司制度提交审议。审批通过后,基金经理将投资指令提 
交集中交易室执行。 
 (2)基金经理对衍生品的投资运作情况进行回顾和评估检讨。 
十一、代理投票 
1、基金管理人行使代理投票权应遵循基金份额持有人利益最大化的原则。 
2、行使代理投票权应考虑不同地区市场上适用的法律或监管要求、公司治理标准、披
露实务操作等存在的差异,充分研究提案的合理性,并综合考虑投资顾问、独立第三方研
究机构等的意见后,选择合适的方式行使投票权。本着基金投资者利益最大化的原则,对
持股比例较小或审议非重要事项、支付较高费用等情况时,基金管理人可以选择不参与上
市公司的投票。 
3、代理投票权的执行,可选择实地投票、通过交易经纪商系统投票、委托境外投资顾
问、托管人或第三方代理投票机构投票等方式。 
4、基金管理人应保留投票记录。 
十二、证券交易管理 
1、基金管理人挑选证券经纪商主要考虑的因素包括:交易执行能力、研究报告质量、
提供研究服务质量、法规监管资讯服务以及价值贡献等方面。 
(1)交易执行能力。主要指券商是否能够对投资指令进行有效的执行,以及能否取得
较高质量的成交结果。衡量交易执行能力的指标主要有:是否完成交易、成交的及时性、
成交价格、对市场的影响等; 
(2)研究报告的质量。主要是指券商能否提供高质量的宏观经济研究、行业研究及市
场走向、个股分析报告和专题研究报告,报告内容是否详实,投资建议是否准确等; 
(3)提供研究服务的质量。主要包括协助安排上市公司调研、研究资料共享、路演服
务、日常沟通交流、接受委托研究的服务质量等方面; 
(4)法规监管资讯服务。主要包括境外投资法律规定、交易监管规则、信息披露、个
人利益冲突、税收等资讯的提供与培训; 
(5)价值贡献。主要是指证券经纪商对公司研究团队、投资团队在业务能力提升上所
做的培训服务、对公司投资提升所作出的贡献; 
(6)其他因素。主要是证券经纪商的财务状况、经营行为规范、风险管理机制、近年
内有无重大违规行为等。 
2、席位交易量的分配依据 
基金管理人主要根据对证券经纪商的评价结果进行交易量分配。评价证券经纪商将重
点依据其交易执行能力、研究报告质量、提供研究服务质量、法规监管资讯服务和价值贡
献等方面的指标,并采用十分制进行评分。 
评分的计算公式是:∑i(第i项评价项目×项目权重),其中各项目权重由基金管理人
根据相关法规要求和内部制度进行确定。 
3、其他事项 
本基金管理人将根据有关规定,在基金定期报告中对所选择的证券经纪商、基金通过
该证券经纪商买卖证券的成交量以及所支付的佣金等进行披露。对于在证券经纪商选择和
交易量分配中存在或潜在的利益冲突,管理人应该本着尽可能维护持有人的利益进行妥善
处理,并按规定进行报告。 
十三、基金投资组合报告(未经审计) 
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金的托管人工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本投资组合报
告的内容。 
本投资组合报告有关数据的期间为2020年7月1日至2020年9月30日。 
1、报告期末基金资产组合情况 
序号  项目  金额(人民币元)  占基金总资产的比例(%)  
1  权益投资  -  -  
 其中:普通股  -  -  
 存托凭证  -  -  
 优先股  -  -  
 房地产信托  -  -  
2  基金投资  8,994,544.63  90.27  
3  固定收益投资  -  -  
 其中:债券  -  -  
 资产支持证券  -  -  
4  金融衍生品投资  -  -  
 其中:远期  -  -  
 期货  -  -  
 期权  -  -  
 权证  -  -  
5  买入返售金融资产  -  -  
 其中:买断式回购的买入返售金融资产  -  -  
6  货币市场工具  -  -  
7  银行存款和结算备付金合计  963,381.92  9.67  
8  其他资产  5,889.21  0.06  
9  合计  9,963,815.76  100.00  
2、期末投资目标基金明细 
序号  基金名称  基金类型  运作方式  管理人  公允价值(人民币元)  占基金资产净值比例 
      (%)  
1  易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金  股票型  交易型开放式(ETF)  易方达基金管理有限公司  8,994,544.63  92.11  
3、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 
本基金本报告期末未持有权益投资。 
4、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 
本基金本报告期末未持有权益投资。 
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明
细 
本基金本报告期末未持有权益投资。 
6、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 
本基金本报告期末未持有债券。 
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
本基金本报告期末未持有债券。 
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 
本基金本报告期末未持有金融衍生品。 
10、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 
序号  基金名称  基金类型  运作方式  管理人  公允价值 (人民币元)  占基金资产净值比例(%)  
1  易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金  股票型  交易型开放式(ETF)  易方达基金管理有限公司  8,994,544.63  92.11  
11、投资组合报告附注 
(1) 2019年11月15日,杭州市税务局针对杭州泰格医药科技股份有限公司以下违
法违规行为:1、员工支付补充商业医疗保险,支出未并计当月的工资薪金收入代扣代缴相
应的个人所得税;2、将非本公司员工的补充商业医疗保险在管理费用列支,分别处以罚款
69673元和20077.24元。 
2019年12月5日,宁波银保监局对宁波银行作出“罚款人民币40万元,并责令该行
对相关直接责任人给予纪律处分”的行政处罚。违法违规事由:设立时点性规模考核指
标,股权质押管理不合规。 
本基金为目标ETF的联接基金,上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资决策程
序符合公司投资制度的规定。除泰格医药、宁波银行外,本基金目标ETF投资的前十名证
券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
(2) 本基金本报告期末未持有股票,不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的
备选股票库情况。 
(3)其他资产构成 
序号  名称  金额(人民币元)  
1  存出保证金  1,612.80  
2  应收证券清算款  -  
3  应收股利  -  
4  应收利息  121.13  
5  应收申购款  4,155.28  
6  其他应收款  -  
7  待摊费用  -  
8  其他  -  
9  合计  5,889.21  
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末未持有股票。 
第五节 基金的业绩 
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风
险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
第六节 基金管理人 
一、基金管理人基本情况 
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司 
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区) 
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 
设立日期:2001年4月17日 
法定代表人:刘晓艳  
联系电话:400 881 8088 
联系人:李红枫 
注册资本:13,244.2万元人民币 
批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号 
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 
2、股权结构 
股东名称  出资比例  
广东粤财信托有限公司  22.6514%  
广发证券股份有限公司  22.6514%  
盈峰控股集团有限公司  22.6514%  
广东省广晟资产经营有限公司  15.1010%  
广州市广永国有资产经营有限公司  7.5505%  
珠海祺荣宝股权投资合伙企业(有限合伙)  1.5087%  
珠海祺泰宝股权投资合伙企业(有限合伙)  1.6205%  
珠海祺丰宝股权投资合伙企业(有限合伙)  1.5309%  
珠海聚莱康股权投资合伙企业(有限合伙)  1.7558%  
珠海聚宁康股权投资合伙企业(有限合伙)  1.4396%  
珠海聚弘康股权投资合伙企业(有限合伙)  1.5388%  
总计  100.00%  
二、主要人员情况 
1、董事、监事及高级管理人员 
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理
助理,平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工
作)、资产管理部副总经理、资产管理部总经理,中国平安保险股份有限公司投资管理部副
总经理(主持工作),全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境
外投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长,易方
达国际控股有限公司董事长。 
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副
经理、基金经理、基金投资理财部副总经理,易方达基金管理有限公司督察员、监察部总经
理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁,易方达资产管理有限公司董事,易方
达资产管理(香港)有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁,易方
达国际控股有限公司董事。 
周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司
董事长,粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长,广东粤财投资控股有限公司总经理助
理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事,
广东粤财投资控股有限公司董事、总经理,中航通用飞机有限责任公司副董事长。 
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总
经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总
经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长,广发证券资产管理(广东)有限公司
董事长。现任易方达基金管理有限公司董事,广发证券股份有限公司执行董事、常务副总经
理,广发控股(香港)有限公司董事长。 
苏斌先生,管理学硕士。曾任中富证券有限责任公司投行部经理,鸿商产业控股集团有
限公司产业投资部执行董事,名力中国成长基金合伙人,复星能源环境与智能装备集团总裁。
现任易方达基金管理有限公司董事,盈峰控股集团有限公司董事、副总裁,盈合(深圳)机
器人与自动化科技有限公司董事长,广东民营投资股份有限公司董事。 
潘文皓先生,经济学硕士,董事。曾任劲牌有限公司资金管理部综合分析员,云南锡业
股份有限公司证券部业务主管、证券事务代表、证券部主任、董事会秘书、副总经理、董事,
云南华联锌铟股份有限公司董事会办公室主任、董事会秘书、财务总监,云锡(深圳)融资
租赁公司董事长,西藏巨龙铜业有限公司董事会秘书、董事,广晟有色金属股份有限公司董
事会秘书。现任易方达基金管理有限公司董事,广东省广晟资产经营有限公司资本运营部副
部长(主持工作),广东南粤银行股份有限公司董事。 
忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师,美国加州高温橡
胶公司市场部经理,美国加州大学讲师,美国南加州大学助理教授,香港科技大学副教授,
中欧国际工商学院教授,瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事,
中欧国际工商学院教授,复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事,上海汇招信息技术
有限公司董事,上海卡恩文化传播股份有限公司独立董事。 
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师,中山大学
管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事,中山大学管理学院
教授,中远海运特种运输股份有限公司独立董事,上海莱士血液制品股份有限公司独立董事,
珠海华发实业股份有限公司独立董事,广州恒运企业集团股份有限公司独立董事,中国南方
航空股份有限公司独立董事,广州环保投资集团有限公司外部董事,玉山银行(中国)有限
公司独立董事,广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事,中新广州知识城投资开发有限公
司监事,美的置业控股有限公司独立非执行董事,中信证券华南股份有限公司独立董事。 
庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部,广东鸿鼎律师事务所
主任,广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事,广东
广信君达律师事务所高级合伙人,广东省建筑科学研究院集团股份有限公司独立董事,华农
财产保险股份有限公司独立董事。 
刘发宏先生,工商管理硕士,监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅导员、
人事处干部,海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管,三英(珠海)纺织有限公司
财务主管,珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长,珠海市国弘财务顾问有限公司项
目经理,珠海市迪威有限公司会计师,珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监,珠海格力集
团(派驻下属企业)财务总监,珠海市国资委(派驻国有企业)财务总监,珠海港置业开发
有限公司总经理,酒鬼酒股份有限公司副总经理,广东粤财投资控股有限公司审计部总经理,
广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司监事会主席,广东
粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理,广东粤财信托有限公司董事。 
董志钢先生,法学学士,监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办
法律事务室副经理、中农信托管办任经理,中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业
务部经理,广东卓信律师事务所律师,广东合邦律师事务所律师,广东省粤科资产管理股份
有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事,广州市广永国有资产经营有限公司董
事长,广州广永股权投资基金管理有限公司董事长,广州广永投资管理有限公司董事长、总
经理。 
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管,易方达基金管
理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经
理、综合管理部总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、行政管理部总经理,
广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 
邓志盛先生,经济学研究生,监事。曾任广东证监会信息部部长,中国证监会广州证管
办机构二处处长,金鹰基金管理有限公司副总经理,易方达基金管理有限公司综合管理部总
经理、董事会秘书。现任易方达基金管理有限公司监事、行政总监、党群工作部总经理。 
刘炜先生,工商管理硕士(EMBA)、法学硕士,监事。曾任易方达基金管理有限公司监
察部监察员、上海分公司销售经理、市场部总经理助理、人力资源部副总经理、综合管理部
总经理。现任易方达基金管理有限公司监事、人力资源部总经理。 
马骏先生,工商管理硕士(EMBA),常务副总裁。曾任君安证券有限公司营业部职员,
深圳众大投资有限公司投资部副总经理,广发证券有限责任公司研究员,易方达基金管理有
限公司基金经理、固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、
固定收益投资总监、固定收益首席投资官,易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金
管理有限公司常务副总裁、固定收益投资决策委员会委员,易方达资产管理(香港)有限公
司董事长、人民币合格境外投资者(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券
提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产
品审批委员会委员。 
吴欣荣先生,工学硕士,常务副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理
部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总
经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监,易方达国
际控股有限公司董事。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁、权益投资决策委员会委员,
易方达资产管理(香港)有限公司董事。 
陈彤先生,经济学博士,副总经理级高级管理人员。曾任中国经济开发信托投资公司成
都营业部研发部副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员,易方达基
金管理有限公司市场拓展部主管、基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助
理、南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现
任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达国际控股有限公司董事。 
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长,易方
达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督
察长。 
范岳先生,工商管理硕士,副总经理级高级管理人员。曾任中国工商银行深圳分行国际
业务部科员,深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理,深圳证券交易所北京中心助
理主任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监,易方达资产管理(香港)有
限公司董事。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、指数投资决策委员会
委员。 
高松凡先生,工商管理硕士(EMBA),副总经理级高级管理人员。曾任招商银行总行人
事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长江养老保险
公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理有限公
司副总经理级高级管理人员。 
关秀霞女士,工商管理硕士、金融学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任中国银行(香
港)有限公司分析员,Daniel Dennis高级审计师,美国道富银行公司内部审计部高级审计
师、美国共同基金业务风险经理、亚洲区(除日本外)机构服务主管、亚洲区(除日本外)
副总裁、大中华地区董事总经理、大中华地区高级副总裁、中国区行长。现任易方达基金管
理有限公司副总经理级高级管理人员。 
陈荣女士,经济学博士,副总经理级高级管理人员。曾任中国人民银行广州分行统计研
究处科员,易方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、
核算部总经理、投资风险管理部总经理、总裁助理、董事会秘书、公司财务中心主任。现任
易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员,易方达资产管理(香港)有限公司董事,
易方达资产管理有限公司监事,易方达海外投资(深圳)有限公司监事。 
张坤先生,理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业研
究员、基金经理助理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管
理人员、权益投资决策委员会委员、基金经理。 
陈丽园女士,管理学硕士、法律硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理
有限公司监察部监察员、监察部总经理助理、监察部副总经理、监察部总经理,监察与合规
管理总部总经理兼合规内审部总经理,易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理
有限公司副总经理级高级管理人员,易方达资产管理(香港)有限公司董事。 
胡剑先生,经济学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司债券
研究员、基金经理助理、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、固定收益研究
部总经理、固定收益投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、
固定收益投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 
张清华先生,物理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任晨星资讯(深圳)有限公司
数量分析师,中信证券股份有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益
基金投资部总经理、混合资产投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级
管理人员、多资产投资业务总部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理。 
冯波先生,经济学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任广东发展银行行员,易方达基
金管理有限公司市场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司
副总经理、行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经理。现任易方达
基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究部总经理、权益投资决策委员会委员、基
金经理。 
陈皓先生,管理学硕士,副总经理级高级管理人员。曾任易方达基金管理有限公司行业
研究员、基金经理助理、投资一部总经理助理、投资一部副总经理、投资经理。现任易方达
基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、投资一部总经理、权益投资决策委员会委员、
基金经理。 
2、基金经理 
杨俊先生,管理学硕士,本基金的基金经理。曾任易方达基金管理有限公司北京分公司
渠道经理、指数与量化投资部高级账户经理、解决方案部总经理助理、易方达沪深300交易
型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(自2017年6月23日至2020年3月17日)、
易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理(自2017年6月
23日至2020年3月17日)、易方达国企改革指数分级证券投资基金基金经理(自2017年
6月23日至2020年3月17日)、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理
(自2017年6月23日至2020年3月17日)、易方达中证500交易型开放式指数证券投资
基金发起式联接基金基金经理(自2019年3月20日至2020年3月25日)。现任易方达基
金管理有限公司指数增强投资部总经理助理、易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证
券投资基金基金经理(自2019年11月6日起任职)、易方达中证国企一带一路交易型开放
式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2020年1月21日起任职)、易方达中证
浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2020年4月24日起任
职)、易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2020年4月27
日起任职)。 
刘树荣先生,经济学硕士,本基金的基金经理。曾任招商银行资产托管部基金会计,易
方达基金管理有限公司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助
理、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年7月18日至2019
年8月15日)、易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2017
年7月18日至2019年8月15日)、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经
理(自2018年8月11日至2020年4月22日)、易方达标普生物科技指数证券投资基金
(LOF)基金经理(自2018年8月11日至2020年4月22日)、易方达标普信息科技指数证
券投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月11日至2020年4月22日)、易方达银行指数
分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日至2020年8月6日)、易方达生物科技指
数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日至2020年12月2日)。现任易方达基
金管理有限公司易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理(自2017年7月18日起
任职)、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2017年7月
18日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年7月18
日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2017年7
月18日起任职)、易方达中小板指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2017年7月18日
起任职)、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、
易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达上
证中盘交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达上
证中盘交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2018年8月11日起任职)、
易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月11日起任
职)、易方达标普500指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月11日起任职)、
易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2019年10月8日起任职)、
易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2019年10月
21日起任职)、易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2020
年3月20日起任职)、易方达中证国企一带一路交易型开放式指数证券投资基金发起式联
接基金基金经理(自2020年3月20日起任职)、易方达中证浙江新动能交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理(自2020年4月28日起任职)、易方达中证浙江新动能交
易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2020年4月29日起任职)、易方达中证银行指
数证券投资基金(LOF)基金经理(自2020年8月7日起任职)。 
3、指数投资决策委员会成员 
本公司指数投资决策委员会成员包括:范岳先生、林伟斌先生、余海燕女士。 
范岳先生,同上。 
林伟斌先生,易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、基金经理。 
余海燕女士,易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、基金经理。 
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
三、基金管理人的职责 
1、依法募集资金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜; 
2、办理基金备案手续; 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资; 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益; 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
6、编制季度报告、中期报告和年度报告; 
7、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格; 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项; 
9、召集基金份额持有人大会; 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料; 
11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为; 
12、选择、更换或撤销境外投资顾问; 
13、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
四、基金管理人的承诺 
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证
监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法
律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全内部
控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生: 
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资; 
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产; 
(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益; 
(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失; 
(5)法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动: 
(1)越权或违规经营; 
(2)违反基金合同或托管协议; 
(3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益; 
(4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假; 
(5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管; 
(6)玩忽职守、滥用职权; 
(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投
资计划等信息; 
(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩
序; 
(9)贬损同行,以抬高自己; 
(10)以不正当手段谋求业务发展; 
(11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象; 
(12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分; 
(13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
最大利益; 
(2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益; 
(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金
投资计划等信息; 
(4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
五、基金管理人的内部控制制度 
为保证公司规范化运作,有效地防范和化解经营风险,促进公司诚信、合法、有效经营,
保障基金份额持有人利益,维护公司及公司股东的合法权益,本基金管理人建立了科学、严
密、高效的内部控制体系。 
1、公司内部控制的总体目标 
(1)保证公司经营管理活动的合法合规性; 
(2)保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯; 
(3)实现公司稳健、持续发展,维护股东权益; 
(4)促进公司全体员工恪守职业操守,正直诚信,廉洁自律,勤勉尽责; 
(5)保护公司最重要的资本:公司声誉。 
2、公司内部控制遵循的原则 
(1) 全面性原则:内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业
务环节,并普遍适用于公司每一位职员; 
(2) 审慎性原则:内部控制的核心是有效防范各种风险,公司组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点; 
(3) 相互制约原则:公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡; 
(4) 独立性原则:公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位;公司内部
部门和岗位的设置必须权责分明; 
(5) 有效性原则:各种内部管理制度具有高度的权威性,应是所有员工严格遵守的行
动指南;执行内部管理制度不能有任何例外,任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力; 
(6) 适时性原则:内部控制应具有前瞻性,并且必须随着公司经营战略、经营方针、
经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的
修改和完善; 
(7) 成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,
力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 
3、内部控制的制度体系 
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层面的制度
构成。按照其效力大小分为四个层面:第一个层面是公司章程;第二个层面是公司内部控制
大纲,它是公司制定各项规章制度的基础和依据;第三个层面是公司基本管理制度;第四个
层面是公司各机构、部门根据业务需要制定的各种制度及实施细则等。它们的制订、修改、
实施、废止应该遵循相应的程序,每一层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。公司重
视对制度的持续检验,结合业务的发展、法规及监管环境的变化以及公司风险控制的要求,
不断检讨和增强公司制度的完备性、有效性。 
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 
(1) 授权制度 
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须充分履行
各自的职权,健全公司逐级授权制度,确保公司各项规章制度的贯彻执行;各项经济经营业
务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程,经办人员的每一项工作必须是在业务授权范
围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。公司
授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应
及时修改或取消授权。 
(2) 公司研究业务 
研究工作应保持独立、客观,不受任何部门及个人的不正当影响;建立严密的研究工作
业务流程,形成科学、有效的研究方法;建立投资产品备选库制度,研究部门根据投资产品
的特征,在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投资的业务交流制度,保持畅
通的交流渠道;建立研究报告质量评价体系,不断提高研究水平。 
(3) 基金投资业务 
基金投资应确立科学的投资理念,根据决策的风险防范原则和效率性原则制定合理的决
策程序;在进行投资时应有明确的投资授权制度,并应建立与所授权限相应的约束制度和考
核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度,保证基金投资的合法合规性。建立投资风险
评估与管理制度,将重点投资限制在规定的风险权限额度内;对于投资结果建立科学的投资
管理业绩评价体系。 
(4) 交易业务 
建立集中交易室和集中交易制度,投资指令通过集中交易室完成;应建立交易监测系统、
预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;集中交易室应对交易指令进行审核,建立
公平的交易分配制度,确保各基金利益的公平;交易记录应完善,并及时进行反馈、核对和
存档保管;同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。 
(5) 基金会计核算 
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度,并根据风险控制点建立严密的会计系统,
对于不同基金、不同客户独立建账,独立核算;公司通过复核制度、凭证制度、合理的估值
方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业务并正确进行会计核算和业务
核算。同时还建立会计档案保管制度,确保档案真实完整。 
(6) 信息披露 
公司建立了完善的信息披露制度,保证公开披露的信息真实、准确、完整。公司设立了
信息披露负责人,并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发布工作,以此加强
对信息的审查核对,使所公布的信息符合法律法规的规定,同时加强对信息披露的检查和评
价,对存在的问题及时提出改进办法。 
(7) 监察与合规管理 
公司设立督察长,经董事会聘任,报中国证监会核准。根据公司监察与合规管理工作的
需要和董事会授权,督察长可以列席公司相关会议,调阅公司相关档案,就内部控制制度的
执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定期向董事会报告公司
内部控制执行情况,董事会对督察长的报告进行审议。 
公司设立监察合规管理部门开展监察与合规管理工作,并保证监察合规管理部门的独立
性和权威性。公司明确了监察合规管理部门及内部各岗位的具体职责,严格制订了专业任职
条件、操作程序和组织纪律。 
监察合规管理部门强化内部检查制度,通过定期或不定期检查内部控制制度的执行情况,
促使公司各项经营管理活动的规范运行。 
公司董事会和管理层充分重视和支持监察与合规管理工作,对违反法律、法规和公司内
部控制制度的,追究有关部门和人员的责任。 
5、基金管理人关于内部控制制度声明书 
(1)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确; 
(2)本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
第七节 基金份额类别 
本基金根据所收取费用的差异,将基金份额分为不同的类别。在投资人认购/申购基金
时收取认购/申购费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额,称为A类基
金份额;从本类基金资产中计提销售服务费,并不收取认购/申购费用的基金份额,称为C类
基金份额。 
本基金两类基金份额分别设置代码,分别公布基金份额净值和基金份额累计净值。投资
人在认购/申购基金份额时可自行选择基金份额类别。除非基金管理人在未来条件成熟后另
行公告开通相关业务,本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。 
本基金目前认购、申购、赎回的币种为人民币。在未来市场和技术成熟时,本基金可开
通或终止人民币以外的其他币种的申购、赎回,该事项无须基金份额持有人大会审议。 
基金管理人可根据基金实际运作情况,在对基金份额持有人利益无实质不利影响的情况
下,经与基金托管人协商一致,增加新的基金份额类别,或取消某基金份额类别,或对基金
份额分类办法及规则进行调整并公告,不需召开基金份额持有人大会审议。 
第八节 基金的募集 
本基金的募集由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》
基金合同及其他有关规定募集。本基金已经中国证券监督管理委员会2019年7月25日《关于
准予易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金注册的批复》(证监许
可【2019】1359号)注册。 
本基金为指数基金、联接基金、QDII基金,基金运作方式为契约型开放式,基金的存续
期为不定期。 
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。 
本基金募集期自2020年1月22日至2020年4月21日。 
募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资人。 
第九节 基金合同的生效 
一、基金合同的生效 
本基金基金合同于2020年4月24日正式生效。自基金合同生效日起,本基金管理人正
式开始管理本基金。 
二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效后,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金
资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日
出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与
其他基金合并等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 
《基金合同》生效后,若连续60个工作日基金资产净值低于5000万元,经与基金托管
人协商一致,基金管理人有权直接终止基金合同,该事项无须召开基金份额持有人大会进行
表决。 
若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述规定被取消、更改或补充时,则本
基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。基金合同另有规定时,从其规定。 
第十节 基金份额的申购、赎回 
一、基金投资人范围 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构
投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资人。 
二、申购和赎回的场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并在基金管理人网
站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他
方式办理基金份额的申购与赎回。 
三、申购和赎回办理的开放日及时间 
1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,本基金的开放日为上海证券交易所、深圳
证券交易所和本基金投资的主要境外市场(香港证券交易所、纽约证券交易所等)同时开放
交易的工作日,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停
申购、赎回时除外。 
基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更、其他特殊情况
或根据业务需要,基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在
实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金已于2020年5月26日开放办理日常申购、赎回业务。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或
者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确
认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。 
四、申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准
进行计算; 
2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销; 
4、基金份额持有人赎回时,除指定赎回外,基金管理人按先进先出的原则,对该持有
人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理,即先确认的份额先赎回,后确认的份额后赎
回,以确定所适用的赎回费率。 
5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则,确保投资者的合
法权益不受损害并得到公平对待。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 
五、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。 
投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交赎回申
请时须持有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请不成立。 
投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵
守基金合同和本招募说明书规定的前提下,以各销售机构的具体规定为准。 
2、申购和赎回申请的确认 
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+2日内对该交易的有效性进行确认。T日提
交的有效申请,投资人应及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认
情况。若申购不成功,则申购款项本金退还给投资人。销售机构对申购、赎回申请的受理并
不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以
登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 
基金管理人在不违反法律法规的前提下,可对上述程序规则进行调整。基金管理人应在
新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 
4、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;基
金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。 
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立,赎回是否生效以登记机构确认为准。基金份
额持有人赎回申请成功后,基金管理人将在T+10日(包括该日)内支付赎回款项。如遇国
家外管局相关规定有变更或本基金境外投资主要市场的交易清算规则有变更、基金境外投资
主要市场及外汇市场休市或暂停交易、登记公司系统故障、交易所或交易市场数据传输延迟、
通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影
响业务处理流程,则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其
他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 
六、申购与赎回的数额限制 
1、申购金额的限制  
投资人通过非直销销售机构或本公司网上直销系统首次申购的单笔最低限额为人民币
1元,追加申购单笔最低限额为人民币1元;投资人通过本公司直销中心首次申购的单笔最
低限额为人民币50,000元,追加申购单笔最低限额是人民币1,000元。在符合法律法规规
定的前提下,各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该销售机构的相
关规定。(以上金额均含申购费)。 
投资人将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时,不受最低申购
金额的限制。 
当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当
采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申
购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制
的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制,具体请参见相关公告。法律法规、中国证监
会另有规定的除外。 
2、赎回份额的限制 
投资人可将其全部或部分基金份额赎回。每类基金份额单笔赎回或转换不得少于1份
(如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不足1份,则必须一次性赎回或转出该
类基金全部份额);若某笔赎回将导致投资人在该销售机构托管的该类基金份额余额不足1
份时,基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。在
符合法律法规规定的前提下,各销售机构对赎回份额限制有其他规定的,需同时遵循该销售
机构的相关规定。 
3、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数量
限制,或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关
规定在规定媒介上公告。 
七、基金的申购费和赎回费 
1、本基金的基金份额分为A类基金份额和C类基金份额两类。其中: 
A类基金份额收取认购/申购、赎回费,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费;C
类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用,C类基金份额对
持有期限少于7天的本类别基金份额的赎回收取赎回费,对于持有期限大于或等于7天的
本类别基金份额不收取赎回费。 
本基金A类基金份额的申购费用由申购基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 
2、申购费率 
对于A类基金份额,本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其
他投资者实施差别的申购费率。 
特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年
金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划
以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房
公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基
金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 
特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金A类基金份额。基金管理人可根据情况
变更或增减特定投资群体申购本基金A类基金份额的销售机构。 
通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资群体申购费率见下表: 
申购金额M(元)(含申购费)  A类基金份额申购费率  
M<100万  0.12%  
100万≤M<200万  0.08%  
200万≤M<500万  0.05%  
M≥500万  1,000元/笔  
其他投资者申购本基金A类基金份额的申购费率见下表: 
申购金额M(元)(含申购费)  A类基金份额申购费率  
M<100万  1.20%  
100万≤M<200万  0.80%  
200万≤M<500万  0.50%  
M≥500万  1,000元/笔  
在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应
的费率。 
本基金C类基金份额不收取申购费用。 
3、赎回费率 
(1)本基金A类基金份额赎回费率见下表: 
 持有时间(天)  A类基金份额赎回费率   
0-6  1.50%  
7-364  0.50%  
365-729  0.25%  
730及以上  0%  
投资者可将其持有的全部或部分A类基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份
额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于7天(不含)的A类
基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产;对持有期在7天以上(含)的A类基金
份额持有人所收取赎回费用总额的25%计入基金财产;其余用于支付市场推广、注册登记费
和其他手续费。 
(2)本基金C类基金份额赎回费率见下表: 
持有时间(天)   C类基金份额赎回费率   
0-6  1.50%  
7及以上  0%   
投资者可将其持有的全部或部分C类基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份
额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持有期少于7天(不含)的C类
基金份额持有人所收取赎回费用全额计入基金财产。 
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率或变更收费方式,
调整后的申购费率、赎回费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率
或收费方式如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办
法》的有关规定在规定媒介上公告。 
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基
金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优
惠活动。 
八、申购和赎回的数额和价格 
1、申购和赎回数额、余额的处理方式  
(1)申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后,以申购当日该类
基金份额净值为基准计算。本基金分为A类和C类两类基金份额,两类基金份额单独设置基
金代码,分别计算和公告基金份额净值。申购涉及金额、份额的计算结果保留到小数点后两
位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 
(2)赎回金额的处理方式:赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日该类
基金份额净值为基准并扣除相应的费用后的余额,赎回费用、赎回金额的单位为人民币元,
计算结果保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基
金财产。  
2、申购份额的计算  
(1)若投资人选择A类基金份额,则申购份额的计算公式如下: 
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)  
(注:对于500万(含)以上适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-固
定申购费金额) 
申购费用=申购金额-净申购金额  
申购份额=净申购金额/ T日A类基金份额净值 
例:某投资人(非特定投资群体)投资100,000元申购本基金A类基金份额,申购费率
为1.20%,假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元,则其可得到的申购份额为:  
净申购金额=100,000/(1+1.20%)=98,814.23元  
申购费用=100,000-98,814.23=1,185.77元  
申购份额=98,814.23/1.0400=95,013.68份  
例:某投资人(特定投资群体)通过本管理人的直销中心投资100,000元申购本基金A
类基金份额,申购费率为0.12%,假设申购当日A类基金份额净值为1.0400元,则其可得
到的申购份额为:  
净申购金额=100,000/(1+0.12%)=99,880.14元  
申购费用=100,000-99,880.14=119.86元  
申购份额=99,880.14/1.0400=96,038.60份  
(2)若投资人选择C类基金份额,则申购份额的计算公式如下: 
申购份额=申购金额/ T日C类基金份额净值  
例:某投资人投资100,000元申购本基金C类基金份额,假设申购当日C类基金份额净
值为1.0400元,则其可得到的申购份额为:  
申购份额=100,000/1.0400=96,153.85份 
3、赎回金额的计算  
赎回金额的计算方法如下:  
赎回费用=赎回份额×T日该类基金份额净值×该类份额赎回费率  
赎回金额=赎回份额×T日该类基金份额净值-赎回费用  
例:某投资人赎回10,000份A类基金份额,假设该笔份额持有期限为100天,则对应
的赎回费率为0.50%,假设赎回当日A类基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金
额为:  
赎回费用 = 10,000×1.0160×0.50% = 50.80元  
赎回金额 = 10,000×1.0160-50.80 = 10,109.20元  
即:投资人赎回本基金10,000份A类基金份额,假设赎回当日A类基金份额净值是
1.0160元,则其可得到的赎回金额为10,109.20元。  
例:某投资人赎回10,000份C类基金份额,假设该笔份额持有期限为3天,则对应的
赎回费率为1.50%,假设赎回当日C类基金份额净值是1.0160元,则其可得到的赎回金额
为:  
赎回费用 = 10,000×1.0160×1.50% = 152.40元 
赎回金额 = 10,000×1.0160-152.40 = 10,007.60元  
即:投资人赎回本基金10,000份C类基金份额,假设赎回当日C类基金份额净值是
1.0160元,则其可得到的赎回金额为10,007.60元。 
4、基金份额净值的计算公式  
计算日该类基金份额净值=计算日该类基金资产净值/计算日该类基金总份额。 
本基金份额净值的计算,保留到小数点后四位,小数点后第五位四舍五入,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在T+1日内计算,并在T+2日内公告。遇
特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或公告。 
九、申购和赎回的登记 
正常情况下,投资者T日申购基金成功后,登记机构在T+2日为投资者增加权益并办理
登记手续,投资人自T+3日起(含该日)有权赎回该部分基金份额。 
基金份额持有人T日赎回基金成功后,正常情况下,登记机构在T+2日为其办理扣除权
益的登记手续。 
在不违反法律法规的前提下,登记机构可以对上述登记办理时间进行调整,基金管理人
应于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。 
十、巨额赎回的认定及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。 
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。 
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。 
若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额
10%的,基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理,对
该单个基金份额持有人剩余赎回申请,基金管理人可以根据前款“(1)全额赎回”或“(2)
部分延期赎回”约定的方式与其他账户的赎回申请一并办理。 
(3)暂停赎回:连续2日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必要,可
暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过20个
工作日,并应当在规定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,并在2日内在规定
媒介上刊登公告。 
十一、拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理 
1、发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 
(1)因不可抗力导致基金无法正常运作。 
(2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 
(3)因特别情况(包括但不限于本基金进行交易的主要证券交易市场或外汇市场决定
临时停市或交易时间非正常停市),基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券
交易。 
(4)接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。 
(5)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金
业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
(6)基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导
致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。 
(7)基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限(基金管理人 可根据外
管局的审批及市场情况进行调整)时。 
(8)基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时。 
(9)目标ETF暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
(10)目标ETF暂停申赎、暂停上市或目标ETF停牌,基金管理人认为有必要暂停本基
金申购的。 
(11)当一笔新的申购申请被确认成功,使本基金总规模超过基金管理人规定的本基金
总规模上限时;或使本基金单日申购金额或净申购比例超过基金管理人规定的当日申购金额
或净申购比例上限时;或该投资人累计持有的份额超过单个投资人累计持有的份额上限时;
或该投资人当日申购金额超过单个投资人单日或单笔申购金额上限时。 
(12)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当暂停接受基金申购申请。 
(13)其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 
(14)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生除上述第(4)项以外的暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人
应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝
的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业
务的办理。 
2、发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项: 
(1)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
(2)发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的
赎回申请或延缓支付赎回款项。 
(3)因特别情况(包括但不限于本基金进行交易的主要证券交易市场或外汇市场决定
临时停市或交易时间非正常停市),基金管理人无法计算当日基金资产净值或无法进行证券
交易。 
(4)连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
(5)本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接受赎回可
能会影响或损害基金份额持有人利益时。 
(6)基金管理人、基金托管人、登记机构、销售机构、支付结算机构等因异常情况导
致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金会计系统等无法正常运行。 
(7)基金所投资的投资品种的估值出现重大转变时。 
(8)目标ETF暂停估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
(9)目标ETF暂停申赎、暂停上市或目标ETF停牌,基金管理人认为有必要暂停本基
金赎回的。 
(10)发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,基金管理人可
暂停接受基金份额持有人的赎回申请。 
(11)当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应
当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 
(12)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人赎回申请或延缓支付赎回款
项时,基金管理人应报中国证监会备案。若出现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条
款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂
停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理。 
3、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
(1)发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应在规定期限内在规定媒介上刊登
暂停公告。 
(2)基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照《信息披露办法》的有关规定,
最迟于重新开放日在规定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂
停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另行发布重新开放的公告。 
十二、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。 
十三、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。 
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 
十四、基金的转托管、质押 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。 
在条件许可的情况下,基金登记机构可依据相关法律法规及其业务规则,办理基金份额
质押业务,并可收取一定的手续费。 
十五、定期定额投资计划 
本基金已于2020年5月26日开始办理定期定额投资业务,具体实施办法参见相关公
告。 
十六、基金的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
十七、基金份额折算 
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人经与基金托管人协商一
致,可对基金份额进行折算,不需召开基金份额持有人大会审议。 
十八、基金份额转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可以根据相关业务规则受理基金份额
持有人通过中国证监会认可的交易场所或交易方式进行的份额转让申请,具体由基金管理人
提前发布相关公告。 
十九、当技术条件成熟,本基金管理人在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实
质不利影响的前提下,经与基金托管人协商一致,可根据具体情况对上述申购和赎回的安排
进行补充和调整,或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交易所上市交易、申购和赎
回,或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务,届时无须召开基金份额持有人大会审议
但须提前公告。 
第十一节 基金的费用与税收 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
2、基金托管人的托管费(含境外托管人的托管费); 
3、销售服务费; 
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 
6、基金份额持有人大会费用; 
7、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用; 
8、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费用; 
9、代表基金投资或其他与基金投资活动有关的费用; 
10、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用; 
11、证券账户开户费用、账户维护费用; 
12、基金收益分配过程中发生的费用; 
13、基金依照有关法律法规应当缴纳或预提的任何税收、征费及相关的利息、费用和罚
金,以及直接为处理基金税务事项产生的税务代理费; 
14、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 
15、其他为基金的利益而产生的费用; 
16、标的指数许可使用费; 
17、按照国家有关规定和《基金合同》约定,因基金运作而发生的,可以在基金财产中
列支的其他费用。 
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费  
本基金的管理费按调整后的前一日基金资产净值的0.50%年费率计提。管理费的计算方
法如下: 
H=E×0.50%÷当年天数 
H为每日应计提的基金管理费 
E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净
值-前一日本基金持有的目标ETF公允价值,金额为负时以零计 
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按调整后的前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算
方法如下: 
H=E×0.15%÷当年天数 
H为每日应计提的基金托管费 
E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净
值-前一日本基金持有的目标ETF公允价值,金额为负时以零计 
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次
性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
3、销售服务费 
本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.20%,
按前一日C类基金资产净值的0.20%年费率计提。 
销售服务费的计算方法如下: 
H=E×0.20%÷当年天数 
H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为C类基金份额前一日的基金资产净值 
销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次
性支付。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 
4、标的指数许可使用费 
基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数编制机构签署的指数使
用许可协议的约定从基金财产中向指数编制机构支付。本基金为联接基金,暂不收取标的指
数许可使用费。 
如果基金管理人和指数编制机构对指数许可使用费的计算方法、费率或支付方式等另
有约定的,本基金从其最新约定。此项变更无需召开基金份额持有人大会审议,但基金管理
人应及时在规定媒介予以公告。 
上述“一、基金费用的种类”中第4-17项费用,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失; 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
3、《基金合同》生效前的相关费用; 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
四、与基金销售有关的费用 
1、本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募
说明书“第十节 基金份额的申购、赎回”中的“七、基金的申购费和赎回费”与“八、申
购和赎回的数额和价格”中的相关规定。 
2、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回的交易费率,
请具体参照我公司网站上的相关说明。 
3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整申购费率、赎回费率或变更收费方式,
调整后的上述费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式
如发生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关
规定在规定媒介上公告。 
4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定
基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,
基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率
优惠活动。 
五、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照中国或所投资市场所在国家或地区的法律法
规的规定履行纳税。本基金在投资和运作过程中如发生增值税等应税行为,相应的增值税、
附加税费以及可能涉及的税收滞纳金等由基金财产承担,届时基金管理人可通过本基金托管
账户直接缴付,或划付至基金管理人账户并由基金管理人按照相关规定申报缴纳。如果基金
管理人先行垫付上述增值税等税费的,基金管理人有权从基金财产中划扣抵偿。本基金清算
后若基金管理人被税务机关要求补缴上述税费及可能涉及的滞纳金等,基金管理人有权向投
资人就相关金额进行追偿。 
第十二节 基金的财产 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券、目标ETF基金份额、票据价值、银行存款本息和
基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投
资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和
基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金销售机构的财产,并由
基金托管人和/或其委托的境外托管人保管。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入
其固有财产;基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或其他情形而取得的财产和
收益,归入基金财产。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。
除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。 
在符合《基金合同》和《托管协议》有关资产保管的要求下,对境外托管人的破产而产
生的损失,基金托管人应采取措施进行追偿,基金管理人配合基金托管人进行追偿。基金托
管人存在故意或过失行为的,应承担赔偿责任。 
除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为,
基金管理人、基金托管人将不保证基金托管人或境外托管人所接收基金财产中的证券的所有
权、合法性或真实性(包括是否以良好形式转让)。 
基金托管人和境外托管人应妥善保存基金管理人基金财产汇入、汇出、兑换、收汇、现
金往来及证券交易的记录、凭证等相关资料,并按规定的期限保管,但境外托管人持有的与
境外托管人账户相关的资料的保管应按照境外托管人的业务惯例保管。 
第十三节 基金资产的估值 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金的开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非
开放日。 
二、估值对象 
基金所拥有的目标ETF、股票、存托凭证、债券、衍生工具和银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。 
三、估值方法 
1、目标ETF估值方法 
对持有的目标ETF基金,按估值日目标ETF基金的份额净值估值。 
2、股票估值方法  
(1)上市流通的股票按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近
交易日的收盘价估值。  
(2)处于未上市期间的股票应区分如下情况处理:  
1)首次发行未上市的股票,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公
允价值的情况下,按成本价估值;  
2)送股、转增股、配股和增发新股,按估值日在证券交易所上市的同一股票的收盘价
进行估值;该日无交易的,以最近一日的收盘价估值;  
3)在发行时明确一定期限限售期的股票,包括但不限于非公开发行股票、首次公开发
行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新
发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监管机构或行业协会有关规定确定公
允价值。 
3、存托凭证估值方法  
公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值;估值日无交易的,以最近交
易日的收盘价估值。 
4、固定收益品种估值方法 
(1)对于上市流通的债券,境外证券交易所实行净价交易的债券按估值日在证券交易
所的收盘价估值,估值日无交易的,以最近交易日的收盘价估值;境外证券交易所未实行净
价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,
估值日没有交易的,按最近交易日债券收盘价减去所含的最近交易日债券应收利息后得到的
净价估值。境内证券交易所实行净价交易的债券选取第三方估值机构提供的估值净价估值,
估值日无交易的,以最近交易日的净价估值;境内证券交易所市场未实行净价交易的债券按
第三方机构提供的估值全价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值,估
值日没有交易的,按最近交易日第三方机构提供的估值全价减去所含的最近交易日债券应收
利息后得到的净价估值。  
(2)首次公开发行未上市的债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值; 
(3)对于非上市的境外债券,参照主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估
值。 
(4)全国银行间债券市场交易的固定收益品种,采用第三方估值机构提供的估值价格
数据进行估值;对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,按成本估
值。 
(5)同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。 
5、衍生品估值方法 
(1)上市流通衍生品按估值日在证券交易所的市价估值;估值日无交易的,以最近交
易日的市价估值。  
(2)非上市衍生品采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下,按成本估值。 
6、汇率 
(1)估值计算中涉及主要货币对人民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的汇
率为基准:当日中国人民银行或其授权机构公布的人民币与主要货币的中间价。主要外汇种
类以中国人民银行或其授权机构最新公布为准。  
(2)其他货币采用美元作为中间货币进行换算,采用彭博伦敦下午四点的汇率套算。
基金管理人和托管人经协商可对所采用的汇率来源进行调整。 
若无法取得上述汇率价格信息时,以基金托管人或境外托管人所提供的合理公开外汇市
场交易价格为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生重大变更,或市场上出现更为公允、
更适合本基金的估值汇率时,基金管理人与基金托管人协商一致后可根据实际情况调整本基
金的估值汇率,并及时报中国证监会备案,无需召开基金份额持有人大会。 
7、税收 
对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金将
按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与估算
的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。 
8、本基金参与转融通证券出借业务的,按照相关法律法规和行业协会的相关规定进行
估值。 
9、本基金参与融资融券等业务的,按照相关法律法规和监管部门的规定估值。 
10、如有充分理由表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。 
11、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估
值的公平性。 
12、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。 
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。 
四、估值程序 
1、基金份额净值是按照估值日基金资产净值除以估值日基金份额的余额数量计算,精
确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 
每个估值日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发
送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值计算差错达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当立即纠正,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。当基金份额净值计算差错小于基金份额净值0.5%
时,基金管理人与基金托管人应在发现日对账务进行更正调整,不做追溯处理。 
基金合同的当事人应按照以下约定处理: 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,
承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保估值错误已得到更正。 
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利
造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其
支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得
不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿
额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
(5)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方; 
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估; 
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失; 
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
(2)错误偏差达到基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人;错误偏
差达到基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。 
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 
六、暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当
暂停估值; 
4、基金所投资的目标ETF发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形; 
5、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个工作日将计算的对应估值日基金资产净值和基金份额净
值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金
管理人对基金净值予以公布。 
八、特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第10项进行估值时,所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。 
2、由于证券交易场所、登记结算公司、独立价格服务商及存款银行等第三方机构发送
的数据错误,或国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人原因,或由
于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行
检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可
以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成
的影响。 
3、对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与基金按照权责发生制进行
估值的应交税金有差异的,相关估值调整不作为基金资产估值错误处理。 
第十四节 基金的收益与分配 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下,基金管理人可以根据实际情况进行收益分配,
具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进行收益分配; 
2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将
现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现
金分红; 
3、本基金各基金份额类别在费用收取上不同,其对应的可分配收益可能有所不同。同
一类别的每一基金份额享有同等分配权; 
4、在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人可调整基金收益的
分配原则和支付方式,不需召开基金份额持有人大会审议; 
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在规定媒介公
告。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。 
第十五节 基金的会计与审计 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 
2、基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;基金首次募集的会计年度按
如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计年度; 
3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 
4、会计制度执行国家有关会计制度; 
5、本基金独立建账、独立核算; 
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表; 
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对确认。 
二、基金的年度审计 
1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的符合《证券法》规定的会计
师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事
务所需在2日内在规定媒介公告。 
第十六节 基金的信息披露 
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《流动性风险
管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登载媒
介、报备方式等规定发生变化时,本基金从其最新规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 
本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照法律法规和中国
证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明
性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会规定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者
复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 
2、对证券投资业绩进行预测; 
3、违规承诺收益或者承担损失; 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 
5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义
务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括: 
1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要 
(1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的
法律文件。 
(2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在
三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在规定网站上;基金招募说明书其他信息发生变
更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明
书。 
(3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。 
(4)基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金
概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应
当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业
网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运
作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要。 
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的3日前,将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在规定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
基金托管协议登载在网站上。 
2、基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明
书的当日登载于规定媒介上。 
3、《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载《基金合同》生效
公告。 
4、基金净值信息 
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
在规定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 
在开始办理基金份额申购或赎回之后,基金管理人应当在不晚于每个开放日后的第二个
工作日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金
份额累计净值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日后的第二个工作日,在规定网站披露半
年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
5、基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网
点查阅或者复制前述信息资料。 
6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载
在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年度报告中的财务会计报
告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登
载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上。 
基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报
告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上。 
《基金合同》生效不足2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者
年度报告。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。 
7、临时报告 
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书,并登载在规
定报刊和规定网站上。 
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件: 
(1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 
(2)基金合同终止、基金清算; 
(3)转换基金运作方式、基金合并; 
(4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所; 
(5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 
(6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 
(7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更; 
(8)基金募集期延长或提前结束募集; 
(9)基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动; 
(10)基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托
管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十; 
(11)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 
(12)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚; 
(13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大
关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外; 
(14)基金收益分配事项; 
(15)管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更; 
(16)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 
(17)本基金开始办理申购、赎回; 
(18)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 
(19)基金变更标的指数; 
(20)调整基金份额类别的设置; 
(21)基金推出新业务或服务; 
(22)目标ETF变更; 
(23)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
8、澄清公告 
在基金合同期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露
义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 
9、清算报告 
基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作
出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公
告登载在规定报刊上。 
10、基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。 
11、中国证监会规定的其他信息 
若本基金投资股指期货的,应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说
明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险
指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投
资目标。 
若本基金参与股票期权交易的,应当在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的有
关情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标、估值方法等,并充分揭示股票期
权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。 
若本基金投资资产支持证券的,应当在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细,
并在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比
例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产支持证券明细。 
若本基金参与转融通证券出借业务,应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告
和招募说明书(更新)等文件中披露参与转融通证券出借交易情况,包括投资策略、业务开
展情况、损益情况、风险及其管理情况等,并就报告期内本基金参与转融通证券出借业务发
生的重大关联交易事项做详细说明。 
若本基金参与融资融券业务,应当在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募
说明书(更新)等文件中披露参与融资融券业务情况,包括投资策略、业务开展情况、损益
情况、风险及其管理情况等。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人
员负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则等法规的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新
的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、
基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信
息的真实、准确、完整、及时。 
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。 
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外,也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定。
前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信
息置备于公司办公场所,供社会公众查阅、复制。 
第十七节 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
一、《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不经
基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报
中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效
后两日内在规定媒介公告。 
二、《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 
1、基金份额持有人大会决定终止的; 
2、《基金合同》生效后,基金资产净值连续60个工作日低于5000万元,经与基金托管
人协商一致,基金管理人决定直接终止基金合同的; 
3、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的; 
4、《基金合同》约定的其他情形; 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序: 
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
(7)对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的,清算期限相应顺延。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
第十八节 基金托管人 
(一)基金托管人基本情况  
名称:中国工商银行股份有限公司 
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号 
成立时间:1984年1月1日 
法定代表人:陈四清 
注册资本:人民币35,640,625.7089万元 
联系电话:010-66105799 
联系人:郭明 
(二)主要人员情况 
截至2020年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以
上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 
(三)基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服
务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体
系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,
为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,
展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有
包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基
金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向
资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、
ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服
务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2020年6月,中国工商银行共托管证
券投资基金1094只。自2003年以来,本行连续十七年获得香港《亚洲货币》、英国《全
球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境
内外权威财经媒体评选的73项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优
良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 
(四)基金托管人的内部控制制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务
的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。从2005年至今共十三次顺利通过评估组织内部控制
和安全措施最权威的ISAE3402审阅,全部获得无保留意见的控制及有效性报告。充分表明独
立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明
中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。
目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。” 
1、内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。 
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。 
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。 
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。 
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。 
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 
4、内部风险控制措施实施 
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了
良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。 
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。 
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监
控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员
工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道
德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。 
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。 
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施,排查风险隐患。 
(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定
地发展。 
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。 
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约
机制。 
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。  
(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金
资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中
对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。 
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及
时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知
事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。 
第十九节 境外托管人 
一、境外托管人的基本情况  
名称:香港上海汇丰银行有限公司  
注册地址:香港中环皇后大道中一号汇丰总行大厦  
办公地址:香港九龙深旺道一号, 汇丰中心一座六楼  
成立日期:1865年 
管理层: 
行政总裁:王冬胜 
联系人:钟咏苓 
电话:+86 21 3888 2381 
email:sophiachung@hsbc.com.cn 
公司网址:www.hsbc.com 
2019年12月31日公司股本:1,723.35亿港元 
2019年12月31日托管资产规模:8.5万亿美元 
信用等级:标准普尔AA- 
汇丰是全球最大的银行及金融服务机构之一。我们通过四大环球业务:零售银行及财富
管理、工商金融、环球银行及资本市场以及环球私人银行,为约4,000万名客户提供服务。
我们的业务网络遍及欧洲、亚洲、中东及非洲、北美和拉美,覆盖全球64个国家和地区。 
汇丰旨在把握市场增长机会,致力建立联系以协助客户开拓商机,推动企业茁壮成长及
各地经济繁荣发展,而最终目标是让客户实现理想。 
汇丰控股有限公司在伦敦、香港、纽约、巴黎和百慕大证券交易所上市,股东 197,000 
名,遍布全球 130 个国家和地区。 
二、境外托管人的职责 
对基金的境外财产,基金托管人可以授权境外资产托管人代为履行其对基金的受托人职
责,包括但不限于: 
 1、仅在依基金托管人指示之情形下,依规定之形式及方式转移、交换或交付其于境外
资产托管协议下为基金托管之QDII客持有之投资;  
2、按照相关合同的约定,计算境外受托资产的资产净值,提供与受托资产业务活动有关
的会计、交易记录、并保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料。 
境外托管人须及促使其次托管人或代表人尽其合理努力及判断力履行有关协议所规定
之责任与义务,但境外托管人或其代表人或次托管人并无欺诈、疏忽、故意失责或违约之情
况下,境外托管代理人或其代表人或次托管人及其董事、人员及其代理人就其等因善意及恰
當地履行境外资产托管协议,或依照基金托管人 (或其获授权人)之指示或所为之行为而导
致托管资产遭受之任何损失、费用或任何后果均不用负上法律责任。 
境外托管人在履行职责过程中,因本身欺诈、疏忽、故意失责或违约而导致托管资产遭
受之损失(但任何附带、间接、特别、从属损害或惩戒性损害赔偿除外)的,基金托管人应当
承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为,应根据基金托管人与境外
托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯例决定。 
第二十节 相关服务机构 
一、基金份额发售机构 
1、直销机构:易方达基金管理有限公司 
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区) 
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 
法定代表人:刘晓艳 
电话:020-85102506 
传真:4008818099 
联系人:王峰 
网址:www.efunds.com.cn 
直销机构网点信息: 
(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心 
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼 
电话:020-85102506 
传真:4008818099 
联系人:王峰 
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心 
办公地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层 
电话:010-63213377 
传真:4008818099 
联系人:刘蕾 
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心 
办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼 
电话:021-50476668 
传真:4008818099 
联系人:王程 
2、非直销销售机构 
(1) 安信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
          深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 
法定代表人:黄炎勋 
联系人:陈剑虹 
联系电话:0755-82825551 
客户服务电话:95517 
传真:0755-82558355 
网址:www.essence.com.cn 
(2) 渤海证券股份有限公司 
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 
办公地址:天津市南开区宾水西道8号 
法定代表人:安志勇 
联系人:王星 
联系电话:022-28451922 
客户服务电话:400-651-5988 
传真:022-28451892 
网址:www.ewww.com.cn 
(3) 财通证券股份有限公司 
注册地址:浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 
办公地址:浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 
法定代表人:陆建强 
联系人:蔡驰宙 
联系电话:0571-87821867 
客户服务电话:95336 
网址:www.ctsec.com 
(4) 长城国瑞证券有限公司 
注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼 
办公地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼 
法定代表人:王勇 
联系人:布前 
联系电话:010-68085775 
客户服务电话:400-0099-886 
传真:0592-2079602 
网址:www.gwgsc.com 
(5) 长城证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层长城证券 
法定代表人:张巍 
联系人:梁浩 
联系电话:0755-83530715 
客户服务电话:400-6666-888或95514 
传真:0755--83515567 
网址:www.cgws.com 
(6) 大通证券股份有限公司 
注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层 
办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦
38、39层 
法定代表人:赵玺 
联系人:谢立军 
联系电话:0411-39991807 
客户服务电话:4008-169-169 
传真:0411-39673214 
网址:www.daton.com.cn 
(7) 第一创业证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 
法定代表人:刘学民 
联系人:单晶 
联系电话:0755-23838750 
客户服务电话:95358 
网址:www.firstcapital.com.cn 
(8) 东北证券股份有限公司 
注册地址:长春市生态大街6666号 
办公地址:长春市生态大街6666号 
法定代表人:李福春 
联系人:安岩岩 
联系电话:0431-85096517 
客户服务电话:95360 
传真:0431-85096795 
网址:www.nesc.cn 
(9) 东吴证券股份有限公司 
注册地址:苏州工业园区星阳街5号 
办公地址:苏州工业园区星阳街5号 
法定代表人:范力 
联系人:陆晓 
联系电话:0512-62938521 
客户服务电话:95330 
传真:0512-65588021 
网址:www.dwzq.com.cn 
(10) 光大证券股份有限公司 
注册地址:上海市静安区新闸路1508号 
办公地址:上海市静安区新闸路1508号 
法定代表人:刘秋明 
联系人:郁疆 
联系电话:021-22169999 
客户服务电话:95525 
网址:www.ebscn.com 
(11) 国都证券股份有限公司 
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
法定代表人:翁振杰 
联系人:黄静 
联系电话:010-84183333 
客户服务电话:400-818-8118 
传真:010-84183311-3122 
网址:www.guodu.com 
(12) 国金证券股份有限公司 
注册地址:成都市青羊区东城根上街95号 
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号成证大厦 
法定代表人:冉云 
联系人:杜晶、黎建平 
联系电话:028-86690057 
客户服务电话:95310 
传真:028-86690126 
网址:www.gjzq.com.cn 
(13) 国联证券股份有限公司 
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号 
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 
法定代表人:姚志勇 
联系人:祁昊 
联系电话:0510-82831662 
客户服务电话:95570 
传真:0510-82830162 
网址:www.glsc.com.cn 
(14) 国盛证券有限责任公司 
注册地址:江西省南昌市新建区子实路1589号 
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦 
法定代表人:周军 
联系人:占文驰 
联系电话:0791-88250812 
客户服务电话:956080 
传真:0791-86281305 
网址:www.gszq.com 
(15) 国泰君安证券股份有限公司 
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 
办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦  
法定代表人:贺青 
联系人:芮敏祺 
客户服务电话:95521 
传真:021-38670666 
网址:www.gtja.com 
(16) 国信证券股份有限公司 
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人:何如 
联系人:李颖 
联系电话:0755-82130833 
客户服务电话:95536 
传真:0755-82133952 
网址:www.guosen.com.cn 
(17) 海通证券股份有限公司 
注册地址:上海市广东路689号 
办公地址:上海市广东路689号 
法定代表人:周杰 
联系人:金芸、李笑鸣 
联系电话:021-23219000 
客户服务电话:95553 
传真:021-23219100 
网址:www.htsec.com 
(18) 恒泰证券股份有限公司 
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 
法定代表人:庞介民 
联系人:熊丽 
联系电话:0471-4972675 
客户服务电话:956088 
网址:www.cnht.com.cn 
(19) 华安证券股份有限公司 
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 
法定代表人:章宏韬 
联系人:范超 
联系电话:0551-65161821 
客户服务电话:95318 
传真:0551-65161825 
网址:www.hazq.com 
(20) 华福证券有限责任公司 
注册地址:福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招行上海大厦18层、19层、29层 
法定代表人:黄金琳 
联系人:王虹 
联系电话:021-20655183 
客户服务电话:95547 
传真:021-20655196 
网址:www.hfzq.com.cn 
(21) 华龙证券股份有限公司 
注册地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 
法定代表人:陈牧原 
联系人:范坤 
联系电话:0931-4890208 
客户服务电话:95368、400-689-8888 
传真:0931-4890628 
网址:www.hlzq.com 
(22) 华西证券股份有限公司 
注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号 
办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 
法定代表人:杨炯洋 
联系人:张彬 
联系电话:010-58124967 
客户服务电话:95584 
传真:028-86150040 
网址:www.hx168.com.cn 
(23) 华鑫证券有限责任公司 
注册地址:深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1
房 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号 
法定代表人:俞洋 
联系人:刘熠 
联系电话:021-54967656 
客户服务电话:95323(全国)、400-109-9918(全国)、029-68918888(西安) 
传真:021-54967293 
网址:www.cfsc.com.cn 
(24) 金元证券股份有限公司 
注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼 
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 
法定代表人:王作义 
联系人:刘萍 
联系电话:0755-83025693 
客户服务电话:95372 
传真:0755-83025625 
网址:www.jyzq.cn 
(25) 南京证券股份有限公司 
注册地址:南京市江东中路389号 
办公地址:南京市江东中路389号 
法定代表人:李剑锋 
联系人:王万君 
联系电话:025-58519523 
客户服务电话:95386 
传真:025-83369725 
网址:www.njzq.com.cn 
(26) 平安证券股份有限公司 
注册地址:深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 
办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层 
法定代表人:何之江 
联系人:周驰 
联系电话:021-38643230 
客户服务电话:95511-8 
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(27) 上海证券有限责任公司 
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法定代表人:李俊杰 
联系人:邵珍珍 
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(28) 申万宏源西部证券有限公司 
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室 
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005
室 
法定代表人:王献军 
联系人:王怀春 
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客户服务电话:4008-000-562 
传真:010-88085195 
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(29) 申万宏源证券有限公司 
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办公地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 
法定代表人:杨玉成 
联系人:胡馨文 
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传真:021-33388224 
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(30) 世纪证券有限责任公司 
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中心406 
办公地址:广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25楼 
法定代表人:李强 
联系人:徐玲娟 
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(31) 湘财证券股份有限公司 
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 
法定代表人:高振营 
联系人:江恩前 
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客户服务电话:95351 
传真:021-68865680 
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(32) 新时代证券股份有限公司 
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办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 
法定代表人:林雯 
联系人:廖晓 
联系电话:010-83561321 
客户服务电话:95399 
网址:www.xsdzq.cn 
(33) 中国银河证券股份有限公司 
注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层 
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
法定代表人:陈共炎 
联系人:辛国政 
联系电话:010-83574507 
客户服务电话:4008-888-888或95551 
网址:www.chinastock.com.cn 
(34) 粤开证券股份有限公司 
注册地址:广州经济技术开发区科学大道60号开发区金控中心21、22、23层 
办公地址:广东省广州市黄埔区科学大道60号开发区金控中心21-23层 
法定代表人:严亦斌 
联系人:彭莲 
联系电话:0755-83331195 
客户服务电话:95564 
公司网址:http://www.ykzq.com 
(35) 中国中金财富证券有限公司 
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座4层、18-21层 
法定代表人:高涛 
联系人:万玉琳 
联系电话:0755-82026907 
客户服务电话:95532 
网址:https://www.ciccwm.com 
(36) 中国国际金融股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街甲6号SK大厦38层 
法定代表人:沈如军 
联系人:杨涵宇 
联系电话:010-65051166 
客户服务电话:4009101166 
网址:www.cicc.com.cn 
(37) 中山证券有限责任公司 
注册地址:深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21、22层 
办公地址:深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层 
法定代表人:吴小静 
联系人:罗艺琳 
电话:0755-82943755 
传真:0755-82960582 
客户服务电话:95329 
网址:www.zszq.com 
(38) 中泰证券股份有限公司 
注册地址:济南市市中区经七路86号 
办公地址:山东省济南市经七路86号 
法定代表人:李玮 
联系人:许曼华 
联系电话:021-20315290 
客户服务电话:95538 
传真:0531-68889095 
网址:www.zts.com.cn 
(39) 中天证券股份有限公司 
注册地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 
办公地址:辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲 
法定代表人:马功勋 
联系人:李泓灏 
联系电话:024-23255256 
客户服务电话:024-95346 
传真:024-23255606 
网址:www.iztzq.com 
(40) 中信建投证券股份有限公司 
注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 
办公地址:北京市朝阳门内大街188号 
法定代表人:王常青 
联系人:刘芸 
联系电话:010-85130554 
客户服务电话:95587或4008-888-108 
网址:http://www.csc108.com/  
(41) 中信证券股份有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
法定代表人:张佑君 
联系人:王一通  
联系电话:010-60838888 
客户服务电话:95548 
传真:010-60836029 
网址:www.cs.ecitic.com 
(42) 中信证券华南股份有限公司 
注册地址:广州市天河区珠江西路5号501房 
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 
法定代表人:胡伏云 
联系人:陈靖 
联系电话:020-88836999 
客户服务电话:95548 
传真:020-88836984 
网址:www.gzs.com.cn 
(43) 中信证券(山东)有限责任公司 
注册地址:青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 
办公地址:青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 
法定代表人:冯恩新 
联系人:焦刚 
联系电话:0531-89606166 
客户服务电话:95548 
传真:0532-85022605 
网址:http://sd.citics.com/ 
(44) 京东肯特瑞基金销售有限公司 
注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 
办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座17
层 
法定代表人:王苏宁 
联系人:邢锦超 
客户服务电话:95118 
网址:kenterui.jd.com 
(45) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 
法定代表人:祖国明 
联系人:韩爱彬 
联系电话:0571-26888888 
客户服务电话:4000-766-123 
网址:http://www.fund123.cn/ 
(46) 诺亚正行基金销售有限公司 
注册地址:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 
办公地址:上海市杨浦区长阳路1687号长阳谷2号楼 
法定代表人:汪静波 
联系人:李娟 
联系电话:021-80358523 
客户服务电话:400-821-5399 
传真:021-38509777 
网址:www.noah-fund.com 
(47) 上海天天基金销售有限公司 
注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 
办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 
法定代表人:其实 
联系人:屠彦洋 
联系电话:021-54509977 
客户服务电话:95021 
传真:021-64385308 
网址:www.1234567.com.cn 
(48) 中信期货有限公司 
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-
1305室、14层 
办公地址:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、
14层 
法定代表人:张皓 
联系人:刘宏莹 
联系电话:010-6083 3754 
客户服务电话:400-990-8826 
传真:021-60819988 
网址:www.citicsf.com 
二、基金登记机构 
名称:易方达基金管理有限公司 
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区) 
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 
法定代表人:刘晓艳 
电话:4008818088 
传真:020-38799249 
联系人:余贤高 
三、律师事务所和经办律师 
律师事务所:广东金桥百信律师事务所 
地址:广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼 
负责人:聂卫国 
电话:020-83338668 
传真:020-83338088 
经办律师:石向阳、莫哲 
联系人:石向阳 
四、会计师事务所和经办注册会计师 
会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 
主要经营场所:北京市东城区东长安街1 号东方广场安永大楼17 层01-12 室 
执行事务合伙人::Tony Mao 毛鞍宁 
电话:(010)58153000 
传真:(010)85188298 
经办注册会计师:昌华、马婧 
联系人:昌华 
第二十一节 基金合同的内容摘要 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
(一)基金份额持有人的权利与义务 
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基
金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限
于: 
(1)分享基金财产收益; 
(2)参与分配清算后的剩余基金财产; 
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额; 
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 
(5)出席或者委派代表出席本基金或目标ETF的基金份额持有人大会,对本基金或目
标ETF的基金份额持有人大会审议事项行使表决权; 
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 
(7)监督基金管理人的投资运作; 
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁; 
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限
于: 
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; 
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险; 
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 
(4)交纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用; 
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任; 
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; 
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定; 
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(二)基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于: 
(1)依法募集资金; 
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产; 
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用; 
(4)销售基金份额; 
(5)按照规定召集基金份额持有人大会; 
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基
金投资者的利益; 
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;  
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用;  
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;  
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请; 
(12)在不违反法律法规和监管规定且对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,
为支付本基金应付的赎回、交易清算等款项,基金管理人有权代表基金份额持有人以基金资
产作为质押进行融资; 
(13)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;  
(14)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法进行融资、融券及转融通证券出借
业务;  
(15)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;  
(16)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;  
(17)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、
非交易过户、转托管和收益分配等业务规则; 
(18)选择、更换基金境外投资顾问; 
(19)委托第三方机构办理本基金的交易、清算、估值、结算等业务; 
(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于: 
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、
申购、赎回和登记事宜; 
(2)办理基金备案手续; 
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产; 
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产; 
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资; 
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
(7)依法接受基金托管人的监督; 
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价格; 
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
(10)编制季度报告、中期报告和年度报告; 
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务; 
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露; 
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益; 
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15
年以上; 
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件; 
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人; 
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追
偿; 
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任; 
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
 (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人; 
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(26)建立并保存基金份额持有人名册; 
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(三)基金托管人的权利与义务 
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于: 
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产; 
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用; 
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监
会,并采取必要措施保护基金投资者的利益; 
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户等基金投资所需账户、为基金办理证券
交易资金清算; 
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 
(7)选择、更换境外托管人,可授权境外托管人代为履行其承担的受托人职责; 
(8)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于: 
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对
所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、
资金划拨、账册记录等方面相互独立; 
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等基金投资所需账户,按照《基金合
同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜; 
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在
基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露; 
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价格; 
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 
(10)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基
金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施; 
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上; 
(12)建立并保存基金份额持有人名册; 
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项; 
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合
基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作; 
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人; 
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除; 
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿; 
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定; 
(22)保护基金份额持有人利益,按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施
监督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向中国证监会、外管局报告; 
(23)每月结束后7个工作日内,向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情
况,并按相关规定进行国际收支申报; 
(24)基金托管人应办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人
民币资金结算业务; 
(25)基金托管人应保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付
汇、资金往来、委托及成交记录等相关资料,其保存的时间应当不少于20年; 
(26)按照有关法律法规、《基金合同》的规定以受托人名义或指定的代理人名义登记
资产; 
(27)确保基金按照有关法律法规、《基金合同》约定的投资范围和限制进行管理; 
(28)确保基金根据有关法律法规、《基金合同》确定并实施收益分配方案; 
(29)确保基金按照有关法律法规、《基金合同》的规定进行认购、申购、赎回等日常
交易; 
(30)对基金的境外财产,基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责,境外
托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽等原因而导致基金财产受损的,基金托管人承
担相应责任; 
(31)法律法规及中国证监会、外管局规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。 
鉴于本基金是目标ETF的联接基金,本基金的基金份额持有人可以凭所持有的本基金份
额直接参加或者委派代表参加目标ETF基金份额持有人大会并表决。在计算参会份额和票
数时,本基金的基金份额持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在目标ETF
基金份额持有人大会的权益登记日,本基金持有目标ETF基金份额的总数乘以该持有人所
持有的本基金份额占本基金总份额的比例,计算结果按照四舍五入的方法,保留到整数位。
本基金份额折算为目标ETF后的每一参会份额和目标ETF的每一参会份额拥有平等的投票
权。 
本基金的基金管理人不应以本基金的名义代表本基金的全体基金份额持有人以目标
ETF的基金份额持有人的身份行使表决权,但可接受本基金的特定基金份额持有人的委托以
本基金的基金份额持有人代理人的身份出席目标ETF的基金份额持有人大会并参与表决。 
本基金的基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额
持有人大会的,须先遵照本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有人大会,本
基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会的,由本基
金基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有人大会。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定
的,以届时有效的法律法规为准。 
(一)召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会,但法律法规、
中国证监会和基金合同另有规定的除外: 
(1)终止《基金合同》; 
(2)更换基金管理人; 
(3)更换基金托管人; 
(4)转换基金运作方式; 
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,提高本基金的销售服务费; 
(6)变更基金类别; 
(7)本基金与其他基金的合并; 
(8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外),但由
于目标ETF 基金交易方式变更、终止上市、基金合同终止、与其他基金进行合并而变更基
金投资目标、范围或策略的情况除外; 
(9)基金管理人代表本基金的基金份额持有人提议召开或召集目标ETF基金份额持有
人大会; 
(10)变更基金份额持有人大会程序; 
(11)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 
(12)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人
大会; 
(13)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 
(14)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会
的事项。 
2、在法律法规规定和《基金合同》约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不
利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持
有人大会: 
(1)调低销售服务费和其他应由基金承担的费用; 
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 
(3)调整本基金申购费率、调低赎回费率或变更收费方式; 
(4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 
(5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; 
(6)基金管理人、基金登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的
范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管、转让、质押等
业务规则; 
(7)推出新业务或服务; 
(8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 
(二)会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集。 
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60
日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 
4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10
日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人
决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金
份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书
面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提
议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日
起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。 
5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上(含
10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干
扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,在规定媒介公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容: 
(1)会议召开的时间、地点和会议形式; 
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点; 
(5)会务常设联系人姓名及联系电话; 
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 
(7)召集人需要通知的其他事项。 
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面
表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见
的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人
到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。 
(四)基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人
或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行
基金份额持有人大会议程: 
(1)亲自出席会议者持有的有关证明文件、受托出席会议者出示的委托人的代理投票
授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定; 
(2)经核对,到会者在权益登记日代表的有效的基金份额不少于本基金在权益登记日
基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于
本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召
开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权
益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金
合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式或
基金合同约定的其他方式进行表决。 
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关
提示性公告; 
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托
管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不
影响表决效力; 
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具书
面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以
后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权
他人代表出具书面意见; 
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的有关证明文件、受托出具书面意见的代理人出具的委托人的代理投
票授权委托证明及有关证明文件符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金
登记机构记录相符。 
3、在不与法律法规冲突的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式
召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由
会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
(五)议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金
合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
(1)现场开会 
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理
人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权
其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,
则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基
金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或
主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和
联系方式等事项。 
(2)通讯开会 
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。 
(六)表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。 
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除《基金合同》另有约定外,转换基金运作方式、
更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通
过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书
面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具
书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。 
(七)计票 
1、现场开会 
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份
额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。 
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以
一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不
影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督
的,不影响计票和表决结果。 
(八)生效与公告 
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在规定媒介上公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束
力。 
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规
定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基
金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会
审议。 
三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 
(一)《基金合同》的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效
后两日内在规定媒介公告。 
(二)《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止: 
1、基金份额持有人大会决定终止的; 
2、《基金合同》生效后,基金资产净值连续60个工作日低于5000万元,经与基金托管
人协商一致,基金管理人决定直接终止本基金合同的; 
3、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的; 
4、《基金合同》约定的其他情形; 
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
(三)基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合
《证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可
以聘用必要的工作人员。 
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序: 
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
(7)对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的,清算期限相应顺延。 
(四)清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
(五)基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
(六)基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
(七)基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。 
四、争议解决方式 
对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人
应尽量通过协商、调解途径解决。如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中
国国际经济贸易仲裁委员会,按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲
裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费用由败诉方承担,除非仲裁裁决另有决
定。 
争议处理期间,各方当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同
规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。 
第二十二节 基金托管协议的内容摘要 
一、托管协议当事人 
(一)基金管理人 
名称:易方达基金管理有限公司 
住所:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区) 
法定代表人:刘晓艳 
成立时间:2001年4月17日 
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号 
注册资本:13,244.2万元人民币 
组织形式: 有限责任公司 
经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 
存续期间:持续经营 
电话:400 881 8088 
(二)基金托管人 
名称:中国工商银行股份有限公司 
住所:北京市西城区复兴门内大街55 号(100032) 
法定代表人:陈四清 
电话:(010)66105799 
传真:(010)66105798 
联系人:郭明 
成立时间:1984 年1 月1 日 
组织形式:股份有限公司 
批准设立机关及批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决
定》(国发[1983]146 号) 
注册资本:人民币35,640,625.7089万元 
存续期间:持续经营 
基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3号 
经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据承兑、贴现、
转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理发行、
代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清算业务(银证转账);
保险代理业务;代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金
融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理
服务;年金账户管理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨
询、见证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;外
汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;发
行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融
衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国
务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权: 
Ⅰ、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融工具: 
本基金主要投资于目标ETF、标的指数成份股、备选成份股(含美国存托凭证等)。为更
好地实现投资目标,本基金还可投资于依法发行或上市的其他股票、美国存托凭证、全球存
托凭证、债券、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具(包括
股指期货、股票期权等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。其中在
投资香港市场时,本基金可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香港股
票市场交易互联互通机制进行投资。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围,其
投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行,但须与基金托管人协商一致后
方可纳入投资监督范围。 
本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借及融资融券业务。 
本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款
等。 
Ⅱ、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例
进行监督: 
1、按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:本基金
投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
2、根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制: 
(1)本基金境内投资部分: 
1)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不得超过基金资产净值的10%; 
2)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司发行的证券,
不超过该证券的10% 
3)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的10%; 
4)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
5)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的10%; 
6)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始权益人的各
类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
7)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月
内予以全部卖出; 
8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的
40%;本基金在全国银行间同业市场的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; 
10)本基金参与股指期货交易的,应当符合下列要求:在任何交易日日终,持有的买入
股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合
约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100%,其中,有价证券指目标ETF、
股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票、
存托凭证及目标ETF总市值的20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的
成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20%; 
11)本基金参与股票期权交易的,应当符合下列要求:基金因未平仓的期权合约支付和
收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证
券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权
保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中,合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算; 
12)本基金基金总资产不得超过基金净资产的140%; 
13)本基金参与转融通证券出借业务的,应当符合下列要求:最近6个月内日均基金资
产净值不得低于2亿元;参与转融通证券出借业务的资产不得超过基金资产净值的30%,其
中出借期限在10个交易日以上的出借证券归为流动性受限资产;参与转融通证券出借业务
的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%;证券出借的平均剩余期限不得超过30天,
平均剩余期限按照市值加权平均计算; 
基金参与转融通证券出借业务,基金管理人应当遵守审慎经营的原则,配备技术系统和
专业人员,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,完善业务流程,有效防范和控制风险,
基金托管人将对基金参与出借业务进行监督与复核。 
14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的15%;因
证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合
该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; 
15)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; 
16)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
除上述第7)、8)、13)、14)、15)项外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模
变动、标的指数成份股(含美国存托凭证等)调整、流动性限制、目标ETF暂停申购、赎回
或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例
的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,法律法规或监管部门另有规定的,从其规
定。因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
不符合第13)项规定的,基金管理人不得新增出借业务。 
(2)本基金境外投资部分: 
1)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管账户的存款可以
不受上述限制。 
2)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金资产
净值的10%。 
3)本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家
或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%,其中持有任一国家或地
区市场的证券资产不得超过基金资产净值的3%。 
4)基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金不得持有同一机构10%以上具
有投票权的证券发行总量,前项投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,
同时应当一并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权
证行使转换。 
5)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的10%。前述非流动性资产是
指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监会认定的其他资产。 
6)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净值的10%,临
时借入现金的期限以中国证监会规定的期限为准。 
7)关于金融衍生品投资的限制 
本基金投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得用于投机或放大交易,同
时应当严格遵守下列规定: 
①基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的100%; 
②基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍生
品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的10%; 
③基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求: 
a.所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会认可的信用
评级机构评级; 
b.交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候以公允价值
终止交易; 
c.任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的20%; 
④基金管理人应当在基金会计年度结束后60个工作日内向中国证监会提交包括衍生品
头寸及风险分析年度报告; 
⑤基金不得直接投资与实物商品相关的衍生品; 
8)本基金可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定: 
①所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用评级机
构评级; 
②应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券市值的102%; 
③借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、利息和分红。一
旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满足索赔需要; 
④除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:a.现金;b.存款证明;
c.商业票据;d.政府债券;e.中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级
的境外金融机构(作为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证; 
⑤本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期限内要求归还
任一或所有已借出的证券; 
⑥基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责任; 
9)基金可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,并且应当遵守下列规定: 
①所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认可的信用
评级机构信用评级; 
②参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保现金不低于已售
出证券市值的102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置卖出收益
以满足索赔需要; 
③买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股息、利息和分红; 
④参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保已购入证券市值
不低于支付现金的102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留或处置已购
入证券以满足索赔需要; 
⑤基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应责
任; 
⑥基金参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归还证券总市值或所有已售出
而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的50%。 
前项比例限制计算,基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保物、现金不得
计入基金总资产。 
若基金超过上述投资比例限制,应当在超过比例后30个工作日内采用合理的商业措施
减仓,以符合投资比例限制要求。 
(3)本基金境内外投资均应遵循以下限制: 
1)本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%; 
2)现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等; 
若基金超过除上述第2)项外的投资比例限制,应当在超过比例后30个工作日内采用
合理的商业措施减仓,以符合投资比例限制要求。 
《基金法》及其他有关法律法规或监管部门或变更取消上述限制的,如适用于本基金,
则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。 
基金管理人知晓基金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影
响,基金管理人应为托管人系统调整预留所需的合理必要时间。 
除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金财产划转至托管账户
之日起开始。基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在上述期间,本基金的投资范围应当符合基金合同的约定。 
Ⅲ、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行
为进行监督: 
(1)承销证券; 
(2)违反规定向他人贷款或提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)购买不动产; 
(5)购买房地产抵押按揭; 
(6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证; 
(7)购买实物商品; 
(8)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金;该临时用途借入现金的比例
不得超过基金资产净值的10%; 
(9)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外; 
(10)参与未持有基础资产的卖空交易; 
(11)购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层; 
(12)直接投资与实物商品相关的衍生品; 
(13)向其基金管理人、基金托管人出资; 
如法律法规或监管部门取消上述组合限制或禁止行为规定,基金管理人与基金托管人协
商一致后,如适用于本基金,则本基金可不受相关限制或按变更后的规定执行。 
基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等
涉及到存款银行选择方面的风险。基金投资银行存款的,其基金管理人应根据法律法规的规
定及基金合同的约定,确定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基
金托管人应据以对基金投资银行存款的进行监督。如果基金托管人发现基金管理人投资名单
外银行存款时,应及时提醒基金管理人撤销交易,基金管理人经提醒后仍坚持投资并因该银
行信用风险导致基金资产损失的,基金托管人不承担责任,基金管理人应先行负责赔偿,之
后再向相关责任人追偿。基金管理人书面通知基金托管人后,可以根据当时的市场情况对于
存款银行名单进行调整。 
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值
计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金
收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
(三)对于承诺监督的事项,基金托管人发现基金管理人或其授权境外投资顾问的投资
运作和投资指令违反法律法规或《基金合同》的规定,应及时以书面或电话或双方认可的其
他方式通知基金管理人,由基金管理人限期纠正;基金管理人收到通知后应及时进行核对确
认并回函;在限期内,基金托管人有权对通知事项进行复查,如基金管理人未予纠正,基金
托管人应报告监管部门。 
对于承诺监督的事项,基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大违法违规行
为,应立即报告有关监管机构,同时通知基金管理人;由基金管理人限期纠正,并将纠正结
果报告有关监管机构。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托
管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需向中国证
监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金管理人
无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段
妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人
应报告中国证监会。 
(四)基金管理人认可,合规投资责任方为基金管理人,基金托管人及其境外托管人的
合规监管系统的准确性和完整性受限于基金管理人、经纪人及其他中介机构提供用于该系统
的数据和信息。基金托管人及其境外托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不作任何担
保、暗示或表示,并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失不负任何责任。 
(五)无投资责任 
基金管理人应理解,基金托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工应用信息的
服务,而非投资服务。除下列第4.6项及法律法规明确另有规定外,基金托管人及其境外托
管人将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管理人违规投资所产生的责任,也没有
义务采取任何手段回应任何与合规分析服务有关的信息和报道,除非接到基金管理人或其授
权境外投资顾问要求基金托管人或其境外托管人针对某个信息和报道作回应的书面指示。 
(六)基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则,采取合理的手段、方法和实
施工具,来提高交易监督服务的质量,除非基金托管人或其境外托管人因疏忽、过失或故意
而未能尽职尽责,造成交易监督结果不准确,并进而给基金资产或基金管理人造成损失,否
则基金托管人或其境外托管人不应就交易监督服务承担任何责任。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
(一)在本协议有效期内,在不违反公平、合理原则,以及不导致基金托管人的接受基
金管理人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基础上,基金管理人有权对
基金托管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查。基金管理人对基金托管人履行托管职
责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资
金账户、证券账户和投资所需的其他账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金
份额的基金份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等
行为。 
(二)基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金
合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人须向基金托管人作出书面提示;基金托
管人在接到提示后,应及时对提示内容予以确认,如无异议,应在基金管理人给定的合理期
限内改进,如有异议,应作出书面解释。 
(三)基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以
供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。 
(四)基金管理人须尽其最大努力保证其对基金托管人的业务核查不影响基金托管人的
正常营业活动。 
四、基金财产的保管 
(一)基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产;基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、
证券账户及投资所需的其他账户。境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规
则、市场惯例以及其与基金托管人签订的主次托管协议为本基金在境外开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。 
3、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。 
4、境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规则、市场惯例及其与基金
托管人签订的主次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试行办法》的要求
谨慎、尽职的原则选择、委任和监督境外托管人,且境外托管人已按照当地法律法规、本合
同及托管协议的要求保管托管资产的前提下,基金托管人对境外托管人破产产生的损失不承
担责任。但基金托管人应根据基金管理人的指令采取措施进行追偿,基金管理人配合基金托
管人进行追偿。除非基金管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意
不当行为,基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券交易所规则、
市场惯例的作为或不作为承担责任。 
5、基金托管人自身,并尽商业上的合理努力确保境外托管人不得自行运用、处分、分
配托管证券。 
6、除非根据基金管理人书面同意,基金托管人自身,并应尽商业上的合理努力确保境
外托管人不得在任何基金资产上设立任何担保权利,包括但不限于抵押、质押、留置等,但
根据基金财产所在地法律法规的规定而产生的担保权利除外。 
7、对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资产生的应收资产,应由基金管理人负
责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资产所产生的应收资产,
并由基金托管人作为资产持有人,基金托管人应负责与有关当事人确定到账日期并通知基金
管理人。到账日没有到达托管账户的,基金托管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进
行催收,由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 
8、除依据有关法律法规规定和本协议约定外,基金托管人、及其境外托管人不得利用
基金财产为自己或第三方谋取利益,违反此义务所得利益归于基金财产,由此造成的直接损
失由基金托管人承担,该等责任包括但不限于恢复基金财产的原状、承担因此所引起的直接
损失的赔偿责任。 
(二)募集资金的验资与划转 
1、基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基
金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务
所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名以上(含2名)中国注册
会计师签字有效。 
2、验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基
金开立的资产托管专户中。基金托管人自基金财产划入资产托管专户之日起履行本协议项下
托管职责。 
(三)资产保管内容和约定事项 
基金管理人同意,现金账户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以基金托管人或其
境外托管人的银行身份持有。 
除非基金管理人按指令程序发送的指令另有规定,否则,基金托管人和其境外托管人应
在收到基金管理人的指令后,按下述方式收付现金、或收付证券:(a)按照交易发生的司法
管辖区或市场的有关惯常和既定惯例和程序作出;或(b)就通过证券系统进行的买卖而言,
按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。基金托管人和其境外托管人应不时将该等有
关惯例、程序、规则、条例和条件及时通知基金管理人。 
基金托管人、境外托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因
进行终止清算时,不得将基金财产归入其清算财产。基金托管人应自身,并尽商业上的合理
努力确保其境外托管人建立安全的数据管理机制,安全完整地保存基金管理人与基金财产相
关的业务数据和信息。 
(四)基金资金账户的开立和管理 
1、基金托管人可以基金或者托管人与基金联名的形式在其营业机构或其境外托管人处
开立基金的资金账户,并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金资金账户的银
行预留印鉴由基金托管人或其境外托管人的营业机构保管和使用。 
2、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展基金业务的需要。基金托管人、境外托
管人、基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户
进行基金业务以外的活动。 
3、基金资金账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区相关监管机构的有关规定。 
(五)基金证券账户的开立和管理 
1、基金托管人按照投资地法律法规要求或行业惯例需要,在基金所投资市场或证券交
易所适用的登记结算机构为基金开立基金名义或基金托管人名义或境外托管人名义或境外
托管人的代理人名义,或以上任何一方与基金联名名义的证券账户。由基金托管人或其境外
托管人负责办理与开立证券账户有关的手续,基金管理人提供所有必要协助。 
2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双方同意擅自转让基金的
任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。 
3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责,账户资产
的管理和运用由基金管理人负责。 
4、基金管理人投资于合法合规、符合基金合同的其他非交易所市场的投资品种时,基
金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规定,开立进行基金的投
资活动所需要的各类证券和结算账户,并协助办理与各类证券和结算账户相关的投资资格。 
5、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律的规定。 
(六)其他账户的开立和管理 
1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据投资市场所在国家或地区法律法规和
基金合同的规定,由基金托管人或其境外托管人负责开立,基金管理人应提供所有必要协助。 
2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,
从其规定办理。 
(七)证券登记 
1、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例。 
2、基金托管人应确保基金管理人所管理的基金或基金份额持有人始终是以所有证券的
实益所有人(beneficial owner)的方式持有基金财产中的所有证券。 
3、基金托管人应该:(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券,并且(b)要求
和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其账目和记录中单独清楚列记证券不属于境外
托管人,不论证券以何人的名义登记。而且,若证券由基金托管人、境外托管人以无记名方
式实际持有,要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人将这些证券和基金托管人、其境
外托管人自有资产、任何其他人的资产分别独立存放。 
4、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为,基金托管
人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法性或真实性(包括是
否以良好形式转让)。 
5、基金托管人及其境外托管人应指示存放在证券系统的证券为基金的实益所有人持有,
但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。 
6、由基金托管人及其境外托管人为基金的利益而持有的证券(无记名证券和在证券系统
持有的证券除外)应按本协议约定登记,投资当地市场的有关法律、法规和市场惯例另有规
定的除外。 
7、基金托管人及其境外托管人应就其为基金利益而持有证券的市场有关证券登记方式
的重大改变通知基金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证券登记方式,基金托管
人及其境外托管人应就此予以充分配合。 
(八)基金财产投资的银行定期存款存单等有关实物证券的保管 
基金财产投资的有关实物证券可存放于基金托管人或其境外托管人的保管库或其他机
构。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人(或其授权的境外投资顾问)的
指令办理。属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期
间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基金托管人及其境外
托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。 
(九)与基金财产有关的重大合同的保管 
基金管理人应及时向基金托管人提供涉及基金财产投资运作的书面协议的副本或相关
证明文件。 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金
管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应
保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原
件。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门,保存时间应符合相关法
律、法规要求。 
五、基金资产净值计算与复核 
(一)基金资产净值计算 
基金份额净值的计算参照《基金合同》的有关约定执行。 
(二)基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算,基金托管人对本基金的基金资产净值计算进行复核。基
金托管人和基金管理人分别独立地设置、记录和保管本基金的全套账册。基金管理人应向基
金托管人提供基金托管人进行本基金的净值计算复核和本基金进行信息披露所需要的相关
信息。 
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的账册,对相关各方各自的账册定期
进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。 
经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并
纠正,保证相关各方平行记录的账册记录相符。 
(三)基金法定报告的编制和复核 
基金托管人需根据相关法律法规的规定向监管机构报告相关信息,包括但不限于以下内
容: 
(1)自开设境外结算账户之日起5日内,将有关账户的详情报告外管局; 
(2)每月结束后7个工作日内,向中国证监会和外管局报告基金境外投资情况,并按
相关监管规定进行国际收支申报;  
(3)发现基金管理人投资指令或资金汇出违法、违规的,及时向中国证监会或外管局
报告;  
(4)中国证监会和国家外管局规定的其他报告事项; 
对于基金托管人提供上述报告,基金管理人应予以支持和配合。 
(四)基金会计制度 
按国家有关部门规定的会计制度和准则执行。 
(五)基金财务报表与报告的编制和复核 
1、财务报表的编制 
基金财务报表由基金管理人编制,基金托管人复核。 
2、报表复核 
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后,进行独立的复核。核对不符时,
应及时通知基金管理人共同查出原因,进行调整。 
3、财务报表的编制与复核时间安排 
(1)报表的编制 
基金管理人应当在每个季度结束之日起的15个工作日内完成季度报告的编制;上半年
结束之日起两个月内完成基金中期报告的编制;在每年结束之日起三个月内完成基金年度报
告的编制。基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。基金合同生效不足两个月的,基金
管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。 
(2)报表的复核 
基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在复核
过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,
调整以国家有关规定为准。 
基金管理人应留足充分的时间,便于基金托管人复核相关报表及报告。 
4、定期信息和报告 
(1)基金托管人应按照本协议及时向基金管理人提供与基金财产托管业务相关的信息
报告,包括但不限于定期报告的基金财产账户的相关评估报告、会计报表、估值报告、监管
报告; 
(2)应基金管理人要求,基金托管人及境外托管人可以就有关法律规定和市场惯例等
事项向咨询机构进行咨询,但应谨慎处理该等咨询事项并向基金管理人报告有关结果。 
六、基金份额持有人名册的登记与保管 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册,包括《基金合同》生效
日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、12月31日的
基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的
基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,至少应
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额,基金管理人和基金托管人应按照目前相关规
则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为法律法
规规定的期限。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:《基金合同》
生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年6月30日、每年12
月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名
称和持有的基金份额。其中每年12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日
内提交;《基金合同》生效日、《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持
有人名册应于发生日后十个工作日内提交。 
基金管理人和基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法规、《基金合
同》和本协议另有规定外,基金管理人或基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任
何信息以任何方式向任何第三方披露,基金管理人或基金托管人应将基金份额持有人名册及
其中的信息限制在为履行《基金合同》和本协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之内。
基金管理人或基金托管人未能妥善保存基金份额持有人名册,造成基金份额持有人名册毁损、
灭失,或向第三方泄露了基金份额持有人信息的,基金管理人或基金托管人应对此承担法律
责任,赔偿基金份额持有人和基金托管人(或基金管理人)遭受的全部直接损失。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关
法规规定各自承担相应的责任。 
七、争议解决方式 
1、本托管协议适用中华人民共和国法律并依照其解释。相关各方当事人同意,因本协
议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可以解决的,均应提交中国国际经济
贸易仲裁委员会在北京市仲裁,按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁
决是终局的,对双方均有约束力,仲裁费用由败诉方承担。 
2、当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时,除争议事项外,双方仍有权行使本协
议项下的其它权利并应履行本协议项下的其它义务。 
八、托管协议的修改与终止 
(一)托管协议的变更 
本协议双方当事人经协商一致,可以书面形式对本协议进行修改。修改后的新协议,其
内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。托管协议的修改和变更应报送中国证监会备案。 
(二)托管协议的终止 
发生以下任一情况,本协议终止: 
1、《基金合同》终止; 
2、基金管理人或基金托管人职责终止; 
3、相关法律法规和中国证监会规定的其他终止情形。 
第二十三节 对基金份额持有人的服务 
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、代办证券公司提供。投资者可通过以
下方式了解基金产品与服务,进行各类业务咨询,或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况,
投资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容,也可
拨打以下电话详询: 
客服热线:4008818088 
网址:http://www.efunds.com.cn 
电子信箱:service@efunds.com.cn 
第二十四节 其他应披露事项 
公告事项  披露日期  
易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同生效公告  2020-04-25  
易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理变更公告  2020-04-28  
易方达基金管理有限公司关于易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订基金合同、托管协议部分条款的公告  2020-05-15  
易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金开放日常申购、赎回和定期定额投资业务的公告  2020-05-22  
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告  2020-06-22  
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加天天基金为销售机构的公告  2020-06-23  
易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金2020年7月1日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的公告  2020-06-24  
易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金2020年7月3日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的公告  2020-06-30  
易方达基金管理有限公司旗下基金2020年第2季度报告提示性公告  2020-07-21  
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告  2020-07-24  
易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金增加蚂蚁基金为销售机构的公告  2020-08-12  
易方达基金管理有限公司旗下基金2020年中期报告提示性公告  2020-08-28  
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加肯特瑞基金为销售机构的公告  2020-09-02  
易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金2020年9月7日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的公告  2020-09-02  
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加诺亚正行为销售机构的公告  2020-09-04  
易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中金财富申购费率优惠活动的公告  2020-09-08  
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告  2020-09-19  
易方达基金管理有限公司高级管理人员变更公告  2020-09-30  
易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金2020年10月13日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的公告  2020-10-13  
易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金2020年10月26日暂停申购、赎回、定期定额投资业务的公告  2020-10-21  
易方达基金管理有限公司旗下基金2020年第3季度报告提示性公告  2020-10-28  
易方达基金管理有限公司关于设立深圳分公司的公告  2020-10-28  
注:以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上。 
第二十五节 招募说明书存放及查阅方式 
本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及基金销售机构处,投资者可在营业时
间免费查阅,也可按工本费购买复印件。基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的
内容完全一致。 
第二十六节 备查文件 
1、中国证监会准予易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金注
册的文件; 
2、《易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》;  
3、《易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》; 
4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》; 
5、法律意见书; 
6、基金管理人业务资格批件和营业执照; 
7、基金托管人业务资格批件和营业执照。 
存放地点:基金管理人、基金托管人处。 
查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。 
易方达基金管理有限公司 
2021年1月1日 

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