诺德品质消费6个月持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要

诺德品质消费 6 个月持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要
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诺德品质消费 6 个月持有期混合型证券投资基金
基金产品资料概要
编制日期: 2020 年 12 月 31 日
送出日期: 2021 年 1 月 4 日
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。
一、产品概况
基金简称 诺德品质消费 基金代码 011078
基金管理人 诺德基金管理有限公司 基金托管人 中国光大银行股份有限公司
基金合同生效

- 上市交易所及上市日

- -
基金类型 混合型 交易币种 人民币
运作方式 契约型开放式 开放频率 6个月的最短持有期限
基金经理 胡志伟
开始担任本基金基金
经理的日期
-
证券从业日期 1997-07-01
二、基金投资与净值表现
(一)投资目标与投资策略
投资者可阅读本基金《招募说明书》第九章“基金的投资”章节了解详细情况。
投资目标 本基金主要通过精选消费行业相关个股,并在严格控制组合风险基础上,力争实现超
越业绩比较基准的投资收益,谋求基金资产的长期稳健地增值。
投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包
括中小板、创业板及其他经中国证监会核准、注册上市的股票)、 内地与香港股票市
场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票(以下简称“港股通标的
股票”)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债、可交换债券、
可转换债券、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等)、债券回购、货
币市场工具、资产支持证券、银行存款、同业存单、股指期货以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
本基金股票投资占基金资产的比例为60%-95%,其中投资于本基金定义的品质消费主
题相关证券的比例不低于非现金基金资产的80%;投资于港股通标的股票的比例不超
过股票资产的50%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现
金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相
关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程诺德品质消费 6 个月持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要
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序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
主要投资策略 本基金采用主题投资策略,主要通过定性及定量分析对品质消费主题相关股票进行自
下而上的筛选,主要考虑的因素包括但不限于上市公司治理结构及战略规划、核心竞
争优势、市场占有率、议价能力、成长性(如主营收入增长率、净利润增长率、预期
每股收益增长率、 PEG等)、盈利能力(如净资产收益率(ROE)、销售毛利率、销售净
利率等)、运营效率(如总资产周转率、存货周转率、应收账款周转率等)、财务结构
(如资产负债率、财务杠杆等)、现金流情况(如自由现金流、经营性现金流等)等,
同时结合估值水平分析(包括但不限于PE、 PB、 PEG、 EV/EBITDA、 FCFF、 DDM等)对
品质消费主题相关股票进行综合评价,精选具有估值优势的个股,作为重点进行投资。
本基金将投资港股通标的股票,通过比较港股通标的股票个股与A股市场同类公司的
基本面及估值水平等要素,优选质地优良、具备估值优势的公司进行配置。
业绩比较基准 申银万国消费品指数收益率*70%+中债综合全价指数收益率*20%+恒生指数收益率
*10%
风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益低于股票型基金、高于债券型基金和货
币市场基金。本基金投资港股通标的股票的,需承担港股通机制下因投资环境、投资
标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
-
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基
准的比较图
-
三、投资本基金涉及的费用
(一)基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:
费用类型 份额(S)或金额(M) /持有期限(N) 收费方式/费率 备注
认购费
M<1,000,000 1.2% -
1,000,000=3,000,000=M>=5,000,000 1000元/笔 -
申购费(前收费)
M<1,000,000 1.5% -
1,000,000=3,000,000=M>=5,000,000 1000元/笔 -
赎回费: 本基金不收取赎回费用。
(二)基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除:
费用类别 收费方式/年费率
管理费 - 1.50%诺德品质消费 6 个月持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要
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托管费 - 0.25%
销售服务费 - -
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。
四、风险揭示与重要提示
(一)风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,
应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:市场风险、
信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特定风险、
其他风险等。本基金对每份基金份额设置6个月的最短持有期限,在最短持有期限内基金份额持有人不
能提出赎回或转换转出申请。
本基金的特定风险:(1)本基金属于混合型基金,可能面临资产配置策略错误导致的本基金的特定
风险。(2)本基金投资港股通标的股票的,可能面临港股交易失败风险、汇率风险及境外市场的风险。
(3)金融衍生品投资风险,包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险、
杠杆投资风险、不适当估值风险、强制平仓风险等。(4)本基金投资资产支持证券,资产支持证券具有
一定的价格波动风险、流动性风险、信用风险等风险。
(二)重要提示
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不
表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈
利,也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准
确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。
本基金争议解决方式为仲裁。因基金合同产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能
解决的,任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,仲裁地点为北京市。
五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站【www.nuodefund.com】【400-888-0009】
1、《诺德品质消费6个月持有期混合型证券投资基金基金合同》、《诺德品质消费6个月持有期混合型
证券投资基金托管协议》、《诺德品质消费6个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》
2、定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料
六、其他情况说明
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