兴银中证500指数增强型证券投资基金托管协议


兴银中证500指数增强型证券投资基金 
托管协议 
基金管理人:兴银基金管理有限责任公司 
基金托管人:浙商银行股份有限公司 
二零二一年一月 
目    录 
一、托管协议当事人.............................................. 1 
二、订立托管协议的依据、目的和原则 ............................. 2 
三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 ................. 3 
四、基金财产的保管 ............................................ 10 
五、划款指令的发送、确认及执行 ................................ 13 
六、交易及清算交收安排 ........................................ 16 
七、基金资产净值计算和会计核算 ................................ 20 
八、基金份额的申购、赎回和转换的资金清算 ...................... 22 
九、基金收益分配 .............................................. 24 
十、基金费用 .................................................. 25 
十一、基金份额持有人名册的登记与保管 .......................... 26 
十二、信息披露 ................................................ 27 
十三、基金有关文件档案的保存 .................................. 29 
十四、基金托管人报告 .......................................... 30 
十五、基金管理人和基金托管人的更换 ............................ 31 
十六、禁止行为 ................................................ 32 
十七、违约责任 ................................................ 33 
十八、争议解决方式 ............................................ 34 
十九、托管协议的效力 .......................................... 35 
二十、托管协议的修改、终止与基金财产的清算 .................... 36 
二十一、其他事项 .............................................. 37 
一、托管协议当事人 
(一)基金管理人 
名称:兴银基金管理有限责任公司 
住所:平潭综合实验区金井湾商务营运中心6号楼11层03-3房 
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行上海大厦16楼 
邮政编码:200120 
法定代表人:张贵云 
设立日期:2013年10月25日 
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可〔2013〕1289号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:14300万元人民币 
存续期限:持续经营 
经营范围:公募基金、基金销售、特定客户资产管理和中国证监会许可的其
他业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动) 
(二)基金托管人 
名称:浙商银行股份有限公司 
住所:杭州市萧山区鸿宁路1788号 
办公地址:杭州市下城区延安路368号 
法定代表人:沈仁康 
电话:0571-88261570 
传真:0571-88268688 
联系人:邓凯 
成立时间:1993年4月16日 
批准设立机关及批准设立文号:中国银行业监督管理委员会银监复〔2004〕
91号 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:人民币21,268,696,778元 
存续期间:持续经营 
经营范围:经营金融业务(范围详见中国银监会的批文)。  
二、订立托管协议的依据、目的和原则 
本协议依据《中国人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《公开募集证券投
资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)、《兴银中证500指数增
强型证券投资基金基金合同》(以下简称《基金合同》)、《公开募集开放式证券投
资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)及其他有关规
定制订。 
本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册
的登记与保管、基金财产的保管、基金资产的管理和运作、基金的申购、赎回及
相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责,以确保基金资产的安全,保护基金
份额持有人的合法权益。 
基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有
人合法权益的原则,经协商一致,签订本协议。 
若本基金实施侧袋机制的,侧袋机制实施期间的相关安排见基金合同和招募
说明书的规定。 
三、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查 
(一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,以标的指数的成份股及其
备选成份股为主要投资对象。为更好地实现投资目标,本基金也可少量投资于其
他股票(非标的指数成份股及其备选成份股,含中小板、创业板及其他经中国证
监会核准或注册上市的股票)、银行存款、债券(包括国债、中央银行票据、地
方政府债、政府支持机构债券、政府支持债券、金融债、企业债、公司债、超短
期融资券、短期融资券、中期票据、次级债、可转换债券、分离交易可转债、可
交换债券)、债券回购、股指期货、股票期权、资产支持证券、同业存单、货币
市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合
中国证监会的相关规定)。 
本基金管理人根据相关法律法规可以参与融资及转融通证券出借业务。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比例为:本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的
80%,其中投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资
产的80%;每个交易日日终,在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳的交易
保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,
其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或中国
证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整
上述投资品种的投资比例。 
2、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资
比例进行监督: 
(1)本基金投资于股票的资产比例不低于基金资产的80%,其中投资于标
的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于非现金基金资产的80%; 
(2)本基金每个交易日日终,在扣除股指期货合约和股票期权合约需缴纳
的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等; 
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%,
但完全按照指数的构成比例进行投资的部分不受前述限制; 
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的10%,但完全按照指数的构成比例进行投资的部分不受前述限制; 
(5)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的10%; 
(6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%; 
(7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超
过该资产支持证券规模的10%; 
(8)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
(9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级
报告发布之日起3个月内予以全部卖出; 
(10)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(11)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,
债券回购到期后不得展期; 
(12)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通
股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%,
但完全按照指数的构成比例进行投资的部分不受前述限制; 
(13)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产
的投资; 
(14)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致; 
(15)本基金资产总值不超过基金资产净值的140%; 
(16)本基金参与股指期货交易,除中国证监会另有规定或批准的特殊基金
品种外,应遵循以下比例限制: 
①本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金
资产净值的10%; 
②本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值
之和,不得超过基金资产净值的95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期
日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回
购)等; 
③本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的20%; 
④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计
算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定; 
⑤本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的20%; 
(17)本基金参与股票期权交易,应当符合下列投资限制: 
①本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产
净值的10%; 
②开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持
有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价
物; 
③未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。其中,合约面值按
照行权价乘以合约乘数计算; 
(18)本基金参与转融通证券出借业务的,应当符合下列要求: 
①出借证券资产不得超过基金资产净值的30%,其中出借期限在10个交易
日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围; 
②参与出借业务的单只证券不得超过基金持有该证券总量的50%; 
③证券出借的平均剩余期限不得超过30天,平均剩余期限按市值加权平均
计算; 
④最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元。 
(19)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%; 
(20)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 
本基金参与转融通证券出借业务,因证券市场波动、上市公司合并、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述第(18)项规定的,基
金管理人不得新增出借业务。 
除上述(2)、(9)、(13)、(14)、(18)情形之外,因证券/期货市场波动、证
券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监
会规定的特殊情形除外。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起
开始。 
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管
理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 
3、本基金财产不得用于下列投资或者活动:  
(1)承销证券; 
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; 
(5)向其基金管理人、基金托管人出资; 
(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关
联投资限制进行监督。 
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份
额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按
照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律
法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以
上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 
法律、行政法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基
金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 
5、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理
人参与银行间债券市场进行监督。 
(1)基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金
管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易
对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内确认收到该名单。基金管理
人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新。新名单生
效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。
如基金管理人在基金投资运作之前未向基金托管人提供银行间债券市场交易对
手名单的,视为基金管理人认可全市场交易对手。 
6、基金参与转融通证券出借业务,基金管理人应当遵守审慎经营原则,配
备技术系统和专业人员,制定科学合理的投资策略和风险管理制度,完善业务流
程,有效防范和控制风险,基金托管人将对基金参与转融通证券出借业务进行监
督和复核。 
7、基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反
法律法规、《基金合同》和本托管协议的规定,应及时以书面提示等方式通知基
金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基
金管理人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管
人发出回函,就基金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,
并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知
事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项
未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 
8、若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、
行政法规和其他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即通知基金管
理人,由此造成的损失不由基金托管人承担。 
9、基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正
当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等
手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基
金托管人应报告中国证监会。 
(二)根据《基金法》、《基金合同》、本协议及其他有关规定,基金管理人就
基金托管人是否及时执行基金管理人的划款指令、是否擅自动用基金资产、是否
按时将分配给基金份额持有人的收益划入分红派息账户等事项,对基金托管人
进行监督和核查。 
1、基金管理人定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发
现基金托管人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因基金托管人的
过错导致基金资产灭失、减损或处于危险状态的,基金管理人应立即以书面的方
式要求基金托管人予以纠正并采取必要的补救措施。基金管理人有权要求基金
托管人赔偿基金因此所遭受的直接经济损失。 
2、基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《基金合同》、本协议
或有关基金法规的规定,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金
管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金
管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监会。 
3、基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,
同时通知基金托管人限期纠正。 
(三)基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业
务执行监督、核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内
答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法
规、《基金合同》和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,
基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。基金管理人或基金托管人无
正当理由,拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手
段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经监督方提出警告仍不改正的,监督方应
报告中国证监会。 
四、基金财产的保管 
(一)基金财产保管的原则 
1、基金托管人应依法安全、完整地保管基金财产。未经基金管理人的正当
指令,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产,非因基金财产本身承担的债
务,不得对基金财产强制执行。 
2、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产;基金财产的债
权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销,不同基金财产的债权
债务,不得相互抵销;基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其
债权人不得对基金财产行使请求冻结、扣押和其他权利。 
3、基金托管人按照规定开立基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账
户,对所托管的基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其他基金的
托管业务实行严格的分账管理,独立核算,确保基金财产的完整与独立。 
4、对于因基金投资、基金申(认)购过程中产生的应收财产,如基金托管
人无法从公开信息或基金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的,应由
基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财
产没有到达基金托管人处的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行
催收。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 
5、除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管
基金财产。 
(二)募集资金的验证 
1、认购期内销售机构按销售与服务协议的约定,将认购资金划入基金管理
人在具有托管资格的商业银行开设的基金募集专户,在基金募集行为结束前,任
何人不得动用。 
2、基金募集期满或基金停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人以本基金的名义开立的基金银行账
户,由基金管理人同时在规定时间内,聘请符合《中华人民共和国证券法》规定
的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的2名
以上(含2名)中国注册会计师签字方为有效。 
3、若基金募集期限届满,未能达到基金备案的条件,由基金管理人按规定
办理退款等事宜,基金托管人应提供必要协助。 
(三)基金的银行账户的开设和管理 
基金托管人以本基金的名义开设基金托管专户,保管基金的银行存款,并根
据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。该基金托管专户是指基金托管人
代表所托管的基金在其营业机构开立基金的银行账户。该账户的开设和管理职
责由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人的基金
托管专户进行。 
基金托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金
的任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 
基金托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《支付结算办
法》、中国人民银行利率管理的有关规定和中国人民银行、中国银行保险监督管
理委员会的其他规定。 
(四)基金证券账户和证券交易资金账户的开设和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 
基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户;亦不
得使用本基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责,账户资产的
管理和运用由基金管理人负责。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立结算备付金账户,并代表所托管的基金完成与中国证券登
记结算有限责任公司的一级法人清算工作,基金管理人应予以积极协助。结算备
付金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。 
在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,
涉及相关账户的开设、使用的,除非法规另有规定,基金托管人应当比照并遵守
上述关于账户开设、使用的规定;法规另有规定的从其规定。 
(五)债券托管账户的开设和管理 
《基金合同》生效后,基金托管人根据中国人民银行、银行间市场登记结算
机构的有关规定,在银行间市场登记结算机构开立债券托管账户,持有人账户和
资金结算账户,并代表基金进行银行间市场债券的结算。 
(六)其他账户的开立和管理 
1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据法律法规和《基金合同》
的规定,由基金托管人负责开立。新账户按有关规定使用并管理。 
2、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的,从其规定办
理。 
(七)基金资产投资的有关有价凭证等的保管 
实物证券、银行定期存款证实书等由基金托管人存放于托管银行的保管库;
也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上
海分公司/深圳分公司、银行间市场清算所股份有限公司或票据营业中心的代保
管库。实物证券、银行定期存款证实书等的购买和转让,由基金托管人根据基金
管理人的指令办理。基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不
承担责任。 
属于基金托管人实际有效控制下的实物证券、银行定期存款证实书等在基
金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。 
(八)与基金资产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别由基金托
管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基
金有关的重大合同时应尽量保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人
和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限不低于法律法规
规定的最低期限。 
对于无二份以上正本的,基金管理人应向基金托管人提供与合同原件核对一
致的加盖公章或授权业务章的合同复印件或传真件,未经双方协商一致或未在合
同约定范围内,合同原件不得转移。 
五、划款指令的发送、确认及执行 
基金管理人在运用基金财产时向基金托管人发送资金划拨及其他款项付款
指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。 
(一)基金管理人对发送指令人员的书面授权 
基金管理人应向基金托管人提供预留印鉴和授权人签字样本,事先书面通知
(以下称“授权通知”)基金托管人有权发送指令的人员名单,注明相应的交易
权限,并规定基金管理人向基金托管人发送指令时基金托管人确认有权发送人员
身份的方法。基金管理人在发出授权通知后向基金托管人进行电话确认。授权文
件中应载明具体生效时间,该生效时间不得早于基金托管人收到授权文件并经电
话确认的时点。如早于前述时间,则以基金托管人收到授权文件并经电话确认的
时点为授权文件的生效时间。基金管理人和基金托管人对授权文件负有保密义务,
其内容不得向授权人、被授权人及相关操作人员以外的任何人泄露,但法律法规
规定或有权机关另有要求的除外。 
(二)指令的内容 
指令是基金管理人在运用基金资产时,向基金托管人发出的资金划拨及其他
款项支付的指令。基金管理人发给基金托管人的指令应写明款项事由、支付日期、
支付时间(如有必要)、到账时间(如有必要)、金额、账户、大额支付号等,加
盖预留印鉴并有被授权人签章或签字。对电子直连划款指令或者网银形式发送的
指令应包括但不限于款项事由、支付时间、金额、账户等,基金托管人以收到电
子指令为合规有效指令。 
(三)指令的发送、确认和执行的时间和程序 
指令由“授权通知”确定的有权发送人(下称“被授权人”)代表基金管理
人用电子指令、传真的方式或其他基金托管人和基金管理人书面确认过的方式向
基金托管人发送。基金管理人有义务在发送指令后及时与基金托管人进行确认,
因基金管理人未能及时与基金托管人进行指令确认,致使资金未能及时到账所造
成的损失不由基金托管人承担。基金托管人依照“授权通知”规定的方法确认指
令有效后,方可执行指令。对于被授权人依约定程序发出的指令,基金管理人不
得否认其效力。基金管理人应按照《基金法》、有关法律法规和《基金合同》的
规定,在其合法的经营权限和交易权限内发送划款指令,被授权人应按照其授权
权限发送划款指令。基金管理人在发送指令时,应为基金托管人留出执行指令所
必需的时间。除需考虑资金在途时间外,还需给基金托管人留有2个工作小时的
复核和审批时间。基金管理人在每个工作日的15:00以后发送的要求当日支付的
划款指令,基金托管人应尽量执行,但不保证当天能够执行成功。由基金管理人
原因造成的指令传输不及时、未能留出足够划款所需时间,致使资金未能及时到
账所造成的损失不由基金托管人承担。 
基金管理人发送划款指令时应同时向基金托管人发送必要的投资合同、费用
发票(如有)等划款证明文件的复印件。基金托管人收到基金管理人发送的指令
后,应立即审慎验证有关内容及印鉴或签名,复核无误后应在规定期限内执行,
不得延误。基金托管人仅对基金管理人提交的指令按照本协议的约定进行表面一
致性审查,基金托管人不负责审查基金管理人发送指令同时提交的其他文件资料
的合法性、真实性、完整性和有效性,基金管理人应保证上述文件资料合法、真
实、完整和有效。如因基金管理人提供的上述文件不合法、不真实、不完整或失
去效力而影响基金托管人的审核或给任何第三人带来损失,基金托管人不承担任
何形式的责任。 
基金管理人向基金托管人下达指令时,应确保基金银行账户有足够的资金余
额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的指令,基金托管
人可不予执行,并立即通知基金管理人,基金托管人不承担因为不执行该指令而
造成损失的责任。基金托管人对执行基金管理人的合法指令对基金财产造成的损
失不承担赔偿责任。 
本协议项下的资金账户发生的银行结算费用、银行账户维护费等银行费用,
由基金托管人直接从资金账户中扣划,无须基金管理人出具划款指令。  
基金托管人在收到有效指令后,将对于同一批次的划款指令随机执行,如有
特殊支付顺序,基金管理人应以书面或其他双方认可的形式提前告知。 
指令正本由基金管理人保管,基金托管人保管指令传真件。当两者不一致时,
以基金托管人收到的业务指令传真件为准。 
(四)基金管理人发送错误指令的情形和处理程序 
基金管理人发送错误指令的情形包括指令发送人员无权或超越权限发送指
令及交割信息错误等。 
基金托管人在履行监督职能时,发现基金管理人的指令错误或者指令中重要
信息模糊不清或不全时,有权拒绝执行,并及时通知基金管理人改正。 
(五)基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序 
基金托管人发现基金管理人发送的指令违反《基金法》、《基金合同》、本协
议或有关基金法规的有关规定,应当视情况暂缓或不予执行,并应及时以书面形
式通知基金管理人纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基
金托管人发出回函确认,由此造成的损失由基金管理人承担。 
(六)基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法 
基金托管人由于自身原因造成未按照或者未及时按照基金管理人发送的正
常有效指令执行,应在发现后及时采取措施进行补救,给基金份额持有人、基金
管理人造成损失的,应负赔偿责任。 
(七)更换被授权人的程序 
基金管理人撤换被授权人员或改变被授权人员的权限,必须提前至少一个工
作日,使用传真向基金托管人发出由授权人签字和盖章的被授权人变更通知,同
时电话通知基金托管人,自基金托管人确认时开始生效。基金管理人在此后三日
内将被授权人变更通知的正本送交基金托管人。如基金托管人收到的正本与传真
件不一致,以基金托管人收到的传真件为准。基金管理人更换被授权人通知生效
后,对于已被撤换的人员无权发送的指令,或被改变授权人员超权限发送的指令,
基金管理人不承担责任。 
六、交易及清算交收安排 
(一)选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的标准和程序 
1、基金管理人负责选择代理本基金证券、期货买卖的证券、期货经营机构。 
2、选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的程序 
基金管理人对有关证券经营机构进行考察后确定证券经营机构的选择。基金
管理人和被选中的证券经营机构签订《交易单元租用协议》,基金管理人应提前
通知基金托管人,并将《交易单元租用协议》及时送达基金托管人,确保基金托
管人申请接收结算数据。 
基金管理人负责选择代理本基金期货交易的期货经纪机构,并与其签订期货
经纪合同,其他事宜根据法律法规、《基金合同》的相关规定执行,若无明确规
定的,可参照有关证券买卖、证券经纪机构选择的规则进行。本基金在投资期货
产品前,基金管理人、期货经纪机构应与基金托管人签订相关协议或操作备忘录。 
(二)基金投资证券后的清算交收安排 
1、基金管理人和基金托管人在基金清算和交收中的责任 
对基金管理人的资金划拨指令,基金托管人在复核无误后应在规定期限内执
行,不得延误。 
本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的资金清算交割,全部由基金
托管人负责办理。 
本基金证券投资的清算交割,由基金托管人通过中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及清算代理银行办理。 
如果因基金托管人原因在清算和交收中造成基金财产的损失,应由基金托管
人负责赔偿基金的损失;如果因为基金管理人违反法律法规的规定进行证券投资
而造成基金投资清算困难和风险的,基金托管人发现后应立即通知基金管理人,
由基金管理人负责解决,基金托管人应给予必要的配合,由此给基金造成的损失
由基金管理人承担。 
2、基金出现超买或超卖的责任认定及处理程序 
基金托管人在履行监督职能时,如果发现基金投资证券过程中出现超买或超
卖现象,应立即提醒基金管理人,由基金管理人负责解决,由此给基金财产及基
金托管人造成的损失由基金管理人承担。如果非因基金托管人原因发生超买行为,
基金管理人必须于T+1日上午11时之前划拨资金,用以完成清算交收。 
3、基金无法按时支付证券清算款的责任认定及处理程序 
基金管理人应确保基金托管人在执行基金管理人发送的指令时,有足够的头
寸进行交收。基金的资金头寸不足时,基金托管人有权拒绝基金管理人发送的划
款指令。基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理所需的
合理时间。如由于基金管理人的原因导致无法按时支付证券清算款,由此给基金
财产及基金托管人造成的损失由基金管理人承担。 
基金管理人应采取合理、必要措施,确保T日日终有足够的资金头寸完成 
T+1日的投资交易资金结算;如因基金管理人原因导致资金头寸不足,基金管理
人应在T+1日上午11:00前补足透支款项,确保资金清算。如在登记公司要求
的最终交收时点前基金管理人无法弥补资金缺口、影响基金资产的清算交收及基
金托管人与中国证券登记结算有限责任公司之间的一级清算,由此给基金托管人、
基金资产及基金托管人托管的其他资产造成的直接损失由基金管理人负责承担。 
本基金参与T+0交易所非担保交收债券交易的,基金管理人应确保有足额
头寸用于上述交易,并必须于T+0日14:00之前出具有效划款指令(含不履约申
报申请),并确保指令要素(包括但不限于交收金额、成交编号)与实际交收信
息一致。如由非基金托管人的原因导致T+0非担保交收失败,给基金托管人造成
损失的,基金管理人应承担赔偿责任。 
若基金管理人未及时通知基金托管人有关交易信息,基金托管人有权(但并
非确保)仅根据中国证券登记结算有限责任公司的清算交收数据,主动将基金托
管账户中的资金划入中国证券登记结算有限责任公司用以完成当日T+0非担保
交收交易品种的交收,基金管理人承诺在日终前向基金托管人补出具资金划款指
令。 
银行间交易的清算交收安排: 
(1)基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规
则进行交易,并负责解决因交易对手不履行合同或不及时履行合同而造成的纠纷
及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律责任及损失。 
(2)如果银行间中债综合业务平台或上海清算所客户终端系统已经生成的
交易需要取消或终止,基金管理人通过电话/双方认可的方式通知基金托管人。 
(3)银行间交易结算方式采用券款对付的,托管专户与本基金在登记结算
机构开立的DVP资金账户之间的资金调拨,除了登记结算机构系统自动将DVP
资金账户资金退回至托管专户的之外,应当由基金管理人出具资金划款指令,基
金托管人审核无误后执行。由于基金管理人未及时出具指令导致本基金在托管专
户的头寸不足或者DVP资金账户头寸不足导致的损失,基金托管人不承担责任。 
基金管理人应知晓并同意下列事项: 
(1)基金托管人有权向登记公司申报冻结其证券账户内与违约资金等额的
证券,申报冻结证券的证券品种、数量可由基金托管人确定。登记公司根据基金
托管人申报的证券品种、数量办理相应冻结。基金管理人在规定时间内补足违约
交收资金的,基金托管人向登记公司申报解除证券冻结。 
(2)如因基金管理人原因造成债券质押式回购交收违约、但基金托管人未
对登记公司交收违约的情况下,基金托管人有权向登记公司申报将基金管理人的
回购质押券划转至基金托管人的证券处置账户,申报划转的质押券品种、数量可
由基金托管人确定。登记公司根据基金托管人的申报办理相关质押券的划转。基
金管理人在规定时间内补足违约交收资金的,基金托管人向登记公司申报将基金
托管人证券处置账户内的相关证券划回至基金管理人的证券账户。 
(3)基金管理人资金不能足额完成非担保交收业务品种资金交收的,按照
登记公司相关规定执行。 
(4)基金托管人有权以基金管理人的违约交收资金为基数,按照有关规定
计收违约金。 
(5)关于基金资产在证券交易所市场达成的符合中国证券登记结算有限责
任公司T+N非担保结算要求的证券交易: 
基金管理人知悉并同意基金托管人仅根据中国证券登记结算有限责任公司
的清算交收数据主动完成基金资金清算交收。若基金管理人出现交易后无法履约
的情况,并且中国证券登记结算有限责任公司的业务规则允许基金托管人对相关
交易可以取消交收的,基金管理人应于交收日前向基金托管人通过电话或双方认
可的方式的取消交收指令,并与基金托管人进行电话确认。 
在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、
《基金合同》、基金托管协议的指令不得拖延或拒绝执行。如由于基金托管人的
原因导致基金无法按时支付证券清算款,由此给基金造成的损失由基金托管人
承担。 
(三)交易记录、资金和证券账目的对账 
1、交易记录的核对 
基金管理人与基金托管人按日进行交易记录的核对。每日对外披露净值之
前,必须保证当天所有实际交易记录与基金会计账簿上的交易记录完全一致。如
果因基金管理人过错导致实际交易记录与会计账簿记录不一致,造成基金会计
核算不完整或不真实,由此导致的损失由基金管理人承担。 
2、资金账目的核对 
资金账目按日核实。 
3、证券账目的核对 
基金管理人和基金托管人每交易日结束后核对基金证券账目,确保双方账目
相符。基金托管人至少每月进行一次账实核对。 
(四)投资银行存款的特别约定 
1、本基金投资银行存款,必须采用双方认可的方式办理。 
2、基金管理人投资银行存款或办理存款支取时,应提前书面通知基金托管
人,以便基金托管人有足够的时间履行相应的业务操作程序。 
七、基金资产净值计算和会计核算 
(一)基金资产净值的计算及复核程序 
1、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
某类基金份额净值是按照每个工作日闭市后,该类基金资产净值除以当日该
类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。基
金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,
从其规定。 
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。 
2、复核程序 
基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各
类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人
对外公布。 
(二)基金资产的估值 
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。 
(三)基金份额净值错误的处理方式 
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。 
(四)基金账册的建立 
基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立
地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处理
方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符,暂时无法查
找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册
为准。 
(五)基金财务报表与报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的
编制,应于每月终了后5日内完成。 
《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人
应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在规定网站上;基金招募说明
书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金
管理人不再更新基金招募说明书。 
基金管理人在季度结束之日起15个工作日内完成季度报告编制,将季度报
告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上;在上半年结
束之日起两个月内完成中期报告编制,将中期报告登载在规定网站上,并将中期
报告提示性公告登载在规定报刊上;在每年结束之日起三个月内完成年度报告编
制,将年度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。
基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的
会计师事务所审计。 
基金管理人在月度报表完成当日,对报表盖章后,以传真方式或双方商定的
其他方式将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人在5日内立即进行复核,
并将复核结果及时书面通知基金管理人。基金管理人在季度报告完成当日,将有
关报告提供基金托管人复核,基金托管人在收到后5日内进行复核,并将复核结
果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日,将有关报告提供基金
托管人复核,基金托管人在收到后30日内进行复核,并将复核结果书面通知基
金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,
基金托管人在收到后30日内复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金托
管人在复核过程中,发现相关各方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人
应共同查明原因,进行调整,调整以相关各方认可的账务处理方式为准。若双方
无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人出具盖章
的复核意见书或进行电子确认(包括电子邮件形式),相关各方各自留存一份。 
八、基金份额的申购、赎回和转换的资金清算 
(一)基金份额持有人申购、赎回、转换基金份额的清算、过户与登记方式 
1、基金份额申购、赎回的确认、清算由基金管理人或其委托的登记机构负
责。 
2、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送
给基金托管人。基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实
性负责。基金托管人应及时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管理人
指令及时划付赎回及转出款项。 
3、基金管理人应保证本基金(或本基金管理人委托)的登记机构每个工作
日14:00前向基金托管人发送前一开放日上述有关数据,并保证相关数据的准
确、完整。 
4、登记机构应通过与基金托管人建立的加密系统发送有关数据,如因各种
原因,该系统无法正常发送,双方可协商解决处理方式。基金管理人向基金托管
人发送的数据,双方各自按有关规定保存。 
5、如基金管理人委托其他机构办理本基金的登记业务,应保证上述相关事
宜按时进行。否则,由基金管理人承担相应的责任。 
6、关于清算专用账户的设立和管理 
为满足申购、赎回及分红资金汇划的需要,由基金管理人开立资金清算的专
用账户,该账户由登记机构管理。 
7、对于基金申购过程中产生的应收款,如基金托管人无法从公开信息或基
金管理人提供的书面资料中获取到账日期信息的,应由基金管理人负责与有关
当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日应收款没有到达基金资金账户
的,基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收,由此造成基金损失的,
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。 
8、赎回和分红资金划拨规定 
拨付赎回款或进行基金分红时,如基金资金账户有足够的资金,基金托管人
应按时拨付;因基金资金账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,
如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理人承担,基金托管人不承担垫款义
务。 
9、资金指令 
基金托管账户与“基金清算账户”间的资金结算遵循“全额清算、净额交收”
的原则,每日(D日:资金交收日,下同)按照托管账户应收资金与应付资金的
差额来确定托管账户净应收额或净应付额,以此确定资金交收额。当存在托管账
户净应收额时,基金管理人应在D日15:00之前从基金清算账户划往基金托管账
户,基金托管人在资金到账后应立即通知基金管理人,并将有关书面凭证传真给
基金管理人进行账务管理;当存在托管账户净应付额时,基金管理人应在D日
10:00前将划款指令发送给基金托管人,基金托管人按基金管理人的划款指令将
托管账户净应付额在D日12:00之前划往基金清算账户,基金托管人在资金划出
后立即通知基金管理人,并将有关书面凭证交给基金管理人进行账务管理。 
当存在托管账户净应付额时,如基金银行账户有足够的资金,基金托管人应
按时拨付;因基金银行账户没有足够的资金,导致基金托管人不能按时拨付,基
金托管人应及时通知基金管理人,如系基金管理人的原因造成,责任由基金管理
人承担,基金托管人不承担垫款义务。 
在发生巨额赎回或《基金合同》载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的
情形时,款项的支付办法按照《基金合同》有关条款处理。 
(二)基金转换 
1、在本基金与基金管理人管理的其它基金开展转换业务之前,基金管理人
应函告基金托管人并就相关事宜进行协商。 
2、基金托管人将根据基金管理人传送的基金转换数据进行账务处理,具体
资金清算和数据传递的时间、程序及托管协议当事人承担的权责按基金管理人
届时的公告执行。 
3、本基金开展基金转换业务应按相关法律法规规定及《基金合同》的约定
进行公告。 
九、基金收益分配 
基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金收益分配。 
十、基金费用 
基金费用按照《基金合同》的约定计提和支付。 
十一、基金份额持有人名册的登记与保管 
本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,
包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大会
权益登记日、每年6月30日、12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持
有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由注册登记机构编制,由基金管理人审核并提交基金托
管人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的
基金份额持有人名册,基金管理人应及时提供,不得拖延或拒绝提供。 
基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年6月30日
和12月31日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;基金合同生
效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发
生日后十个工作日内提交。 
基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册,保存期限不低于
法律法规规定的最低期限。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于
基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人
由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按有关法规规定各自承担相
应的责任。 
十二、信息披露 
(一)保密义务 
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息披露办法》及中国证监会关于基金信
息披露的有关规定进行披露以外,基金管理人和基金托管人对基金的有关信息
均应恪守保密的义务。基金管理人与基金托管人对基金的任何信息,除法律法规
规定之外,不得在其公开披露之前,先行对任何第三方披露。但是,如下情况不
应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务: 
(1)非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公
开; 
(2)基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证
监会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。 
(二)信息披露的内容 
基金的信息披露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金
产品资料概要、基金份额发售公告、基金合同生效公告、基金净值信息、基金份
额申购、赎回价格、基金定期报告(包括基金年度报告、基金中期报告和基金季
度报告)、临时报告、澄清公告、基金份额持有人大会决议、资产支持证券的投
资情况、投资股指期货、股票期权的信息披露、融资及转融通投资的信息披露、
实施侧袋机制期间的信息披露、清算报告及中国证监会规定的其他信息。 
(三)基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序 
基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自承
担相应的信息披露职责。基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、彼
此监督、保证其履行按照法定方式和时限披露的义务。 
根据《信息披露办法》的要求,基金管理人负责拟定并公布本基金的《招募
说明书》、《基金合同》、《托管协议》、《基金份额发售公告》、《基金合同生效公告》、
定期报告、临时报告、基金净值信息等公告文件。 
基金托管人应当按照相关法律、行政法规、中国证监会的规定和基金合同的
约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎
回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、清算报告等相
关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金年度报告中的财务会计报告,经符合《中华人民共和国证券法》规定的
会计师事务所审计后,方可披露。 
对于不需要基金托管人(或基金管理人)复核的信息,基金管理人(或基金
托管人)在公告前应告知基金托管人(或基金管理人)。 
本基金的信息披露的公告,必须在中国证监会规定媒介发布;基金管理人认
为必要的,还可以同时通过其他媒介发布。根据法律法规应由基金托管人公开披
露的信息,基金托管人将通过规定媒介披露。 
当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息: 
(1)不可抗力; 
(2)基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时; 
(3)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。 
依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法
规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。 
相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最新规定。 
十三、基金有关文件档案的保存 
(一)档案保存 
基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资
料。基金托管人应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于15年,法
律法规或监管部门另有规定的除外。 
(二)合同档案的建立 
1、基金管理人签署重大合同文本后,应及时将合同文本正本送达基金托管
人处。 
2、基金管理人应及时将与本基金账务处理、资金划拨等有关的合同、协议
传真基金托管人。 
(三)变更与协助 
若基金管理人/基金托管人发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接
任人接收相应文件。 
(四)基金管理人和基金托管人应按各自职责完整保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少十五年以上,法律
法规或监管部门另有规定的除外。 
十四、基金托管人报告 
基金托管人应按《基金法》和中国证监会的有关规定出具基金托管情况报告,
报中国证监会和银行业监督管理机构,并抄送基金管理人。基金托管人报告说明
该年度或半年度基金托管人和基金管理人履行《基金合同》的情况,是基金年度
报告、中期报告的组成部分。 
十五、基金管理人和基金托管人的更换 
(一)基金管理人职责终止后,仍应妥善保管基金管理业务资料,保证不做
出对基金份额持有人的利益造成损害的行为,并与新任基金管理人或临时基金管
理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应给予积极配合,并与新任
基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和基金资产净值。 
(二)基金托管人职责终止后,仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料,
保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为,并与新任基金托管人或临
时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续。基金管理人应给予
积极配合,并与新任基金托管人或临时基金托管人核对基金资产总值和基金资产
净值。 
(三)其他事宜见基金合同的相关约定。 
十六、禁止行为 
(一)基金管理人、基金托管人不得从事《基金法》规定禁止的任一行为。 
(二)除《基金法》、《基金合同》及中国证监会另有规定,基金管理人、基
金托管人不得利用基金资产为自身和任何第三人谋取利益。 
(三)基金管理人与基金托管人对基金经营过程中任何尚未按基金法规规
定的方式公开披露的信息,不得对他人泄露。 
(四)基金托管人对基金管理人的正常指令不得拖延和拒绝执行。 
(五)除根据基金管理人指令或《基金合同》另有规定的,基金托管人不得
动用或处分基金资产。 
(六)基金托管人与基金管理人不得为同一机构,不得相互出资或者持有股
份,基金托管人、基金管理人应在行政上、财务上互相独立,其高级管理人员和
其他从业人员不得相互兼职。 
(七)基金管理人、基金托管人不得从事《基金合同》投资限制中禁止投资
的行为。 
(八)基金管理人、基金托管人不得从事法律、法规、《基金合同》和本协
议禁止的其他行为。 
十七、违约责任 
基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》规定或
者基金合同或者本协议的约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应
当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。
但是发生下列情况,当事人免责: 
1、基金管理人及/或基金托管人按照中国证监会的规定或当时有效的法律
法规的作为或不作为而造成的损失等; 
2、基金管理人由于按照《基金合同》规定的投资原则而行使或不行使投资
权而造成的损失等; 
3、当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本协议由基金管理人、基金
托管人签署之日后发生的,使本协议当事人无法全部履行或无法部分履行本协
议的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其它自然灾害、战争、骚乱、火灾、
政府征用、没收、法律变化、突发停电或其它突发事件、证券交易所非正常暂停
或停止交易。 
当事人一方违约,另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施,尽力防
止损失的扩大。 
违约行为虽已发生,但本托管协议能够继续履行的,在最大限度地保护基金
份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。 
由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现
错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责
任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的
影响。 
十八、争议解决方式 
双方当事人同意,因托管协议而产生的或与托管协议有关的一切争议,如不
愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸
易仲裁委员会,按照该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲
裁裁决是终局的,对双方当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用
由败诉方承担。 
争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,各自继续
忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人
的合法权益。 
托管协议受中国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门特别行政区
和台湾地区法律)管辖。 
十九、托管协议的效力 
双方对托管协议的效力约定如下: 
(一)基金管理人在向中国证监会申请募集注册本基金时提交的托管协议草
案,应经托管协议当事人双方加盖公章或合同专用章以及双方法定代表人或授权
代表签字或盖章,协议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托
管协议以中国证监会注册的文本为正式文本。 
(二)托管协议自《基金合同》成立之日起成立,自《基金合同》生效之日
起生效。托管协议的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备
案并公告之日止。 
(三)托管协议自生效之日起对托管协议当事人具有同等的法律约束力。 
(四)本协议一式四份,上报有关监管机构一式一份,基金托管人持有一份,
基金管理人持有两份,每份具有同等的法律效力。 
二十、托管协议的修改、终止与基金财产的清算 
(一)托管协议的变更程序 
本协议相关各方当事人经协商一致,可以对协议进行修改。修改后的新协议,
其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证
监会备案。 
(二)基金托管协议终止出现的情形 
1、《基金合同》终止; 
2、因基金托管人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金
托管人; 
3、因基金管理人解散、依法被撤销、破产或其他事由造成本基金更换基金
管理人; 
4、发生《基金法》或其他法律法规规定的终止事项。 
(三)基金财产的清算 
基金管理人与基金托管人按照《基金合同》的约定处理基金财产的清算。 
二十一、其他事项 
如发生有权司法机关依法冻结基金份额持有人的基金份额时,基金管理人
应予以配合,承担司法协助义务。 
除本协议中有明确定义外,本协议中的用语定义参见《基金合同》。本协议
未尽事宜,当事人依据《基金合同》、有关法律法规的规定协商办理。 
本页无正文,为《兴银中证500指数增强型证券投资基金托管协议》签字
页。 
托管协议当事人盖章及法定代表人或授权代表签字(章)、签订地、签订日 
基金管理人:兴银基金管理有限责任公司 
法定代表人或授权代表(签字(章)): 
签订地: 
签订日:     年   月   日 
基金托管人:浙商银行股份有限公司 
法定代表人或授权代表(签字(章)): 
签订地: 
签订日:     年   月   日 

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