建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金产品资料概要

建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资 
基金产品资料概要 
编制日期:2021年1月19日 
送出日期:2021年1月20日 
本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。  
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件。  
一、 产品概况  
基金简称   建信中证细分有色金属产业主题ETF   基金代码   516680  
基金管理人   建信基金管理有限责任公司  基金托管人   中国国际金融股份有限公司  
基金合同生效日   -  上市交易所及上市日期   上海证券交易所  -  
基金类型   股票型  交易币种   人民币  
运作方式   普通开放式  开放频率   每个开放日  
基金经理   龚佳佳  开始担任本基金基金经理的日期   -  
证券从业日期   2012年7月9日  
其他   场内简称:有色金属;一级市场申赎代码:516681;认购代码:516683;二级市场交易代码:516680;本基金不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的,本基金将由交易型开放式基金变更为跟踪标的指数的非上市的开放式基金,而无需召开基金份额持有人大会。连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,本基金将自动终止并根据基金合同的约定进行基金财产清算,而无需召开基金份额持有人大会  
二、 基金投资与净值表现  
(一) 投资目标与投资策略  
请投资者阅读《招募说明书》第十一部分了解详细情况  
投资目标   紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。  
投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包含主板、中小板、创业板、存托凭证及其他经中国证监会核准或注册发行的股票)、衍生工具(股指期货、股票期权)、债券资产(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债券、可转换债券(含可分离交易可转债的纯债部分)、可交换债券及其他经中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。  
    建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要 
 基金的投资组合比例为:本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%,且不低于非现金基金资产的80%;本基金每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金,其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等;股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 本基金可根据法律法规的规定参与融资业务和转融通证券出借业务。  
主要投资策略   本基金为完全被动式指数基金,采用完全复制法,即按照成份股在标的指数中的基准权重来构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。但因特殊情况(比如流动性不足等)导致本基金无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人将通过投资其他成份股、非成份股以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具进行替代,或者对投资组合管理进行适当变通和调整,从而使得投资组合紧密地跟踪标的指数。 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值争取不超过0.2%,年跟踪误差争取不超过2%。如因标的指数编制规则调整等其他原因,导致基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围,基金管理人应采取合理措施,避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。  
业绩比较基准   中证细分有色金属产业主题指数收益率  
风险收益特征   本基金属于股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用完全复制策略,跟踪中证细分有色金属产业主题指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。  
(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表  
无 
(三) 自基金合同生效以来/最近十年(孰短)基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图  
无 
三、 投资本基金涉及的费用  
(一) 基金销售相关费用  
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:  
费用类型   份额(S)或金额(M)  /持有期限(N)   收费方式/费率   备注   
认购费  M<50万  0.8%   
50万≤M<100万  0.5%   
M≥100万  每笔1,000元   
申购费  (前收费)   -   -   投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金   
    建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要 
赎回费   -   -   投资者在申购或赎回基金份额时,申购赎回代理机构可按照不超过0.5%的标准收取佣金   
注: 基金管理人办理网下现金认购及网下股票认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理
网上现金认购、网下现金认购、网下股票认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。 
场内交易费用以证券公司实际收取为准。 
(二) 基金运作相关费用  
以下费用将从基金资产中扣除:  
费用类别   收费方式/年费率   
管理费   0.50%   
托管费   0.10%   
其他费用   《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用,《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费,基金份额持有人大会费用,基金的证券/期货/期权交易、结算费用,基金的银行汇划费用、账户开户及维护费用,基金上市费及年费,基金收益分配中发生的费用,基金登记费用、IOPV计算与发布费用,按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。  
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。 
四、 风险揭示与重要提示  
(一) 风险揭示  
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。 
  投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。 
1、标的指数波动的风险 
标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资人心理和交易制度等
各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生风险。 
2、标的指数变更的风险 
根据基金合同规定,如发生导致标的指数变更的情形,基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原
则,变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更,本基金的投资组合将相应进行调整。届时本基金的风
险收益特征可能发生变化,且投资组合调整可能产生交易成本和机会成本。投资者须承担因标的指数变更
而产生的风险与成本。 
3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险 
以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离: 
(1)由于标的指数调整成份股或变更编制方法,使本基金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度与跟踪
误差。 
(2)由于标的指数成份股发生送配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生变化,使本基
金在相应的组合调整中产生跟踪偏离度和跟踪误差。 
(3)成份股派发现金红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标的指数收益率,
从而产生跟踪偏离度。 
(4)由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法及时调整投资组合或承担冲击成本而产生
跟踪偏离度和跟踪误差。 
    建信中证细分有色金属产业主题交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要 
(5)由于基金投资过程中的证券交易成本,以及基金管理费和托管费等费的存在,使基金投资组合与
标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。 
(6)在本基金指数化投资过程中,基金管理人的管理能力,例如跟踪指数的水平、技术手段、买入卖
出的时机选择等,都会对本基金的收益产生影响,从而影响本基金对标的指数的跟踪程度。 
(7)其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制,基金投资组合中个别股票的持有比例与标
的指数中该股票的权重可能不完全相同;因缺乏卖空、对冲机制及其他工具造成的指数跟踪成本较大;因
基金申购与赎回带来的现金变动;因指数发布机构指数编制错误等,由此产生跟踪偏离度与跟踪误差。 
4、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险 
尽管本基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控制在一定范围内,但基金
份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响,存在不同于基金份额净值的情形,即存在价格折溢价的风
险。 
5、投资人申购失败的风险 
如果投资者申购时未能提供符合要求的申购对价,或者基金管理人根据基金合同的规定拒绝投资者的
申购申请,则投资者的申购申请失败。 
基金管理人可根据市场情况在申购赎回清单中设置并调整申购份额上限,如果一笔新的申购申请被确
认成功会使本基金当日申购份额超过申购赎回清单中规定的申购份额上限时,该笔申购申请将被拒绝。 
6、投资人赎回失败的风险 
如果投资人提出赎回申请时持有的符合要求的基金份额不足或未能根据要求准备足额的现金,或者基
金投资组合中不具备足额的符合要求的赎回对价,或者基金管理人根据基金合同的规定拒绝投资者赎回申
请,则投资者的赎回申请失败。基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购赎回单位,
由此可能导致投资人按原最小申购赎回单位申购并持有的基金份额,可能无法按照新的最小申购赎回单位
全部赎回。 
7、基金份额赎回对价的变现风险 
本基金赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额等。在组合证券变现过程中,由于市场变化、部
分成份股流动性差等因素,导致投资人变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异,存在变现风险。 
(二) 重要提示  
中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表
明投资于本基金没有风险。 
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。 
  基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 
  基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,
基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确
获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。 
五、 其他资料查询方式  
以下资料详见基金管理人官方网站[www.ccbfund.cn][客服电话:400-81-95533]  
  ●  基金合同、托管协议、招募说明书  
  ●  定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告  
  ●  基金份额净值  
  ●  基金销售机构及联系方式  
  ●  其他重要资料  

关闭窗口