交银施罗德基金管理有限公司旗下基金转换业务规则

(一)基金转换
基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
(二)转换业务办理时间
办理基金间转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因,基金管理人将视情况进行相应的调整并公告。
投资人可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、赎回业务办理时间相同。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展该业务的时间可能有所不同,投资人应以各销售机构公告的时间为准。
(三)转换业务适用的基金范围
目前本基金管理人旗下管理的基金如下:
序号
基金名称
简称
适用基金代码
1
交银施罗德精选混合型证券投资基金
交银精选
前端519688
后端 519689
2
交银施罗德货币市场证券投资基金
交银货币
A级519588
B级519589
3
交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金
交银稳健
前端519690
后端519691
4
交银施罗德成长混合型证券投资基金
交银成长
前端519692
后端519693
5
交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金
交银蓝筹
前端519694
后端519695
6
交银施罗德增利债券证券投资基金
交银增利
A类519680
B类519681
C类519682
7
交银施罗德环球精选价值证券投资基金
交银环球
519696
8
交银施罗德优势行业灵活配置混合型证券投资基金
交银行业
519697
9
交银施罗德先锋混合型证券投资基金
交银先锋
前端519698
后端519699
10
上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金
治理ETF
510010
11
交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金
交银治理
前端519686
后端519687
12
交银施罗德主题优选灵活配置混合型证券投资基金
交银主题
前端519700
后端519701
13
交银施罗德趋势优先混合型证券投资基金
交银趋势
前端519702
后端519703
14
交银施罗德信用添利债券证券投资基金(LOF)
交银添利
前端164902
后端164903
15
交银施罗德先进制造混合型证券投资基金
交银制造
前端519704
后端519705
16
深证300价值交易型开放式指数证券投资基金
交银深证300价值ETF
159913
17
交银施罗德双利债券证券投资基金
交银双利
A类519683
B类519684
C类519685
18
交银施罗德深证300价值交易型开放式指数证券投资基金联接基金
交银价值
前端519706
后端519707
19
交银施罗德策略回报灵活配置混合型证券投资基金
交银策略回报
519710
20
交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资基金
交银核心
前端519712
后端519713
21
交银施罗德中高等级信用债债券型证券投资基金
交银中高等级信用债
519717
22
交银施罗德消费新驱动股票型证券投资基金
交银消费新驱动
前端519714
后端519715
23
交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金
交银纯债
A类519718
B类519719
C类519720
24
交银施罗德裕惠纯债债券型证券投资基金
交银裕惠纯债
519722
25
交银施罗德双轮动债券型证券投资基金
交银双轮动
A类519723
B类519724
C类519725
26
交银施罗德稳固收益债券型证券投资基金
交银稳固收益
519726
27
交银施罗德成长30混合型证券投资基金
交银成长30
前端519727
后端519728
28
交银施罗德定期支付月月丰债券型证券投资基金
交银月月丰
A类519730
C类519731
29
交银施罗德定期支付双息平衡混合型证券投资基金
交银双息平衡
519732
30
交银施罗德增强收益债券型证券投资基金
交银增强收益
519729
31
交银施罗德强化回报债券型证券投资基金
交银强化回报
A类519733
B类519734
C类519735
32
交银施罗德新成长混合型证券投资基金
交银新成长
前端519736
后端519737
33
交银施罗德周期回报灵活配置混合型证券投资基金
交银周期回报
A类前端519738
A类后端519739
C类519759
34
交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基金
交银丰盈
A类519740
C类 005025
35
交银施罗德现金宝货币市场基金
交银现金宝
A类000710
E类002918
36
交银施罗德丰润收益债券型证券投资基金
交银丰润
A类519743
C类519745
37
交银施罗德丰享收益债券型证券投资基金
交银丰享
A类 519746
C类519748
38
交银施罗德国证新能源指数证券投资基金(LOF)
交银新能源
164905
39
交银施罗德新回报灵活配置混合型证券投资基金
交银新回报
A类519752
C类519760
40
交银施罗德中证海外中国互联网指数型证券投资基金(LOF)
交银海外中国互联网(LOF)
164906
41
交银施罗德安心收益债券型证券投资基金
交银安心收益
519753
42
交银施罗德多策略回报灵活配置混合型证券投资基金
交银多策略回报
A类519755
C类519761
43
交银施罗德国企改革灵活配置混合型证券投资基金
交银国企改革
519756
44
交银施罗德中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)
交银环境治理
164908
45
交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基金
交银裕通
A类519762
C类519763
46
交银施罗德荣鑫灵活配置混合型证券投资基金
交银荣鑫
519766
47
交银施罗德优选回报灵活配置混合型证券投资基金
交银优选回报
A类519768
C类519769
48
交银施罗德优择回报灵活配置混合型证券投资基金
交银优择回报
A类519770
C类519771
49
交银施罗德科技创新灵活配置混合型证券投资基金
交银科技创新
519767
50
交银施罗德活期通货币市场基金
交银活期通
A类003042
E类003043
51
交银施罗德数据产业灵活配置混合型证券投资基金
交银数据产业
519773
52
交银施罗德天利宝货币市场基金
交银天利宝
A类002889
E类002890
53
交银施罗德经济新动力混合型证券投资基金
交银经济新动力
519778
54
交银施罗德裕盈纯债债券型证券投资基金
交银裕盈
A类519776
C类519777
55
交银施罗德沪港深价值精选灵活配置混合型证券投资基金
交银沪港深价值精选
519779
56
交银施罗德新生活力灵活配置混合型证券投资基金
交银新生活力
519772
57
交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基金
交银裕利
A类519786
C类519787
58
交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基金
交银裕隆
A类519782
C类519783
59
交银施罗德天鑫宝货币市场基金
交银天鑫宝
A类003482
E类003483
60
交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合型证券投资基金
交银瑞鑫
003900
61
交银施罗德天益宝货币市场基金
交银天益宝
A类003968
E类003969
62
交银施罗德境尚收益债券型证券投资基金
交银境尚
A类519784
C类519785
63
交银施罗德医药创新股票型证券投资基金
交银医药创新
004075
64
交银施罗德增利增强债券型证券投资基金
交银增利增强
A类004427
C类004428
65
交银施罗德股息优化混合型证券投资基金
交银股息优化
004868
66
交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投资基金
交银恒益
004975
67
交银施罗德持续成长主题混合型证券投资基金
交银持续成长
005001
68
交银施罗德品质升级混合型证券投资基金
交银品质升级
005004
69
交银施罗德丰晟收益债券型证券投资基金
交银丰晟
A类005577
C类005578
70
交银施罗德裕如纯债债券型证券投资基金
交银裕如
A类005972
C类005973
71
交银施罗德裕祥纯债债券型证券投资基金
交银裕祥
A类006367
C类006368
72
交银施罗德创新成长混合型证券投资基金
交银创新成长
006223
73
交银施罗德核心资产混合型证券投资基金
交银核心资产
006202
74
交银施罗德稳鑫短债债券型证券投资基金
交银稳鑫短债
A类006793
C类006794
75
交银施罗德中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
交银农发债指数
A类006745
C类006746
76
交银施罗德安享稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
交银安享稳健(FOF)
006880
77
交银施罗德可转债债券型证券投资基金
交银可转债
A类007316
C类007317
78
交银施罗德瑞丰三年封闭运作混合型证券投资基金
交银瑞丰
501087
79
交银施罗德创业板50指数型证券投资基金
交银创业板50
A类007464
C类007465
80
交银施罗德裕泰两年定期开放债券型证券投资基金
交银裕泰两年定开
008223
81
交银施罗德稳利中短债债券型证券投资基金
交银稳利
A类008204
C类008205
82
交银施罗德裕坤纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
交银裕坤一年定开
008352
83
交银施罗德内核驱动混合型证券投资基金
交银内核驱动
008507
84
交银施罗德科锐科技创新混合型证券投资基金
交银科锐科技创新
008734
85
交银施罗德瑞思三年封闭运作混合型证券投资基金
交银瑞思
501092
86
交银施罗德创新领航混合型证券投资基金
交银创新领航
008955
87
交银施罗德养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
交银2035FOF
008697
88
交银施罗德启明混合型证券投资基金
交银启明
009402
89
交银施罗德启汇混合型证券投资基金
交银启汇
009618
90
交银施罗德中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金
交银政金债指数
A类009315
C类009316
91
交银施罗德产业机遇混合型证券投资基金
交银产业机遇
010094
92
交银施罗德启欣混合型证券投资基金
交银启欣
010143
93
交银施罗德内需增长一年持有期混合型证券投资基金
交银内需增长一年
010454
94
交银施罗德臻选回报混合型证券投资基金
交银臻选回报
010916
95
交银施罗德启道混合型证券投资基金
交银启道
010483
96
交银施罗德均衡成长一年持有期混合型证券投资基金
交银均衡成长一年
A类010936
C类010937
上述基金已开通转换业务的范围如下表所示:
转入
基金
转出
基金
前端收费模式下股票基金和混合基金
后端收费模式下股票基金和混合基金
债券基金A类基金份额
债券基金B类基金份额
债券基金C类基金份额
交银货币
除交银货币以外的其他货币基金A类基金份额
除交银货币以外的其他货币基金E类基金份额
前端收费模式下股票基金和混合基金
已开通

已开通

已开通
已开通


后端收费模式下股票基金和混合基金

已开通

已开通
已开通
已开通


债券基金A类基金份额
已开通

已开通

已开通
已开通


债券基金B类基金份额

已开通

已开通
已开通
已开通


债券基金C类基金份额
已开通
已开通
已开通
已开通
已开通
已开通


交银货币
已开通
已开通
已开通
已开通
已开通



除交银货币以外的其他货币基金A类基金份额






已开通

除交银货币以外的其他货币基金E类基金份额







已开通
注:1、同一基金的A类、B类、C类和E类基金份额之间不可转换。
2、表格中分别列示的前后端收费模式下的股票基金和混合基金包括交银精选、交银稳健、交银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银核心、交银消费新驱动、交银成长30、交银周期回报、交银新成长。表格中列示的前端收费模式下的股票基金和混合基金还包括交银行业、交银策略回报、交银荣鑫、交银双息平衡、交银新回报、交银多策略回报、交银国企改革、交银科技创新、交银数据产业、交银经济新动力、交银新生活力、交银医药创新、交银持续成长、交银品质升级、交银创新成长、交银核心资产、交银股息优化、交银创业板50、交银内核驱动、交银创新领航、交银优择回报、交银优选回报、交银启汇、交银启明、交银产业机遇、交银科锐科技创新、交银启欣、交银内需增长一年。表格中列示的债券基金包括交银增利、交银双利、交银纯债、交银双轮动、交银月月丰、交银强化回报、交银稳鑫短债、交银境尚、交银可转债、交银丰润、交银裕通、交银丰晟、交银丰盈、交银中高等级信用债、交银裕惠纯债,如无特别说明,后文提及“债券基金”即指上述基金。
3、交银环球、治理ETF、交银添利(LOF)、交银深证300价值ETF、交银增强收益、交银丰享、交银安心收益、交银新能源、交银海外中国互联网(LOF)、交银互联网金融、交银环境治理、交银裕盈、交银沪港深价值精选、交银裕利、交银裕隆、交银瑞鑫、交银增利增强、交银恒益、交银裕如、交银裕祥、交银农发债指数、交银安享稳健(FOF)、交银瑞丰、交银裕泰两年定开、交银稳利、交银裕坤一年定开、交银瑞思、交银2035FOF、交银政金债指数、交银臻选回报、交银启道、交银均衡成长一年的基金转换业务暂不开通。本公司今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。
4、交银周期回报、交银新回报、交银多策略回报的C类基金份额暂不开通转换业务。本公司今后发行的开放式基金C类基金份额将根据具体情况确定是否适用于上述业务。
5、表格中列示的除交银货币以外的其他货币基金包括交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、交银天鑫宝、交银天益宝。本公司今后发行的货币基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。
6、交银内需增长一年暂未开通转换转出业务。
如果未来开通本基金管理人旗下其他基金的转换业务,基金管理人将及时公告。
(四)基金转换的程序
1. 申请方式:书面申请或销售机构公布的其他方式。
2. 基金转换申请的确认
正常情况下,T日规定时间受理的申请,基金注册登记机构在T+1日内为投资人对该交易的有效性进行确认,在T+2日后(包括该日)投资人可向销售机构查询转换的确认情况。
3. 基金转换的注册登记
注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T日)。投资人转换基金成功的,注册登记机构在T+1日为投资人T日的基金转换业务申请进行有效性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记,在T+2日后(包含该日)投资人可向销售机构查询转换业务的成交情况,并有权转换或赎回该部分基金份额。
(五)基金转换的数额限制
基金转换以份额为单位进行申请,申请转换份额精确到小数点后两位,小数点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产。
基金遵循“份额转换”的原则,单笔转换份额不得低于1份。基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
基于投资人在单个交易账户保留的交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、交银天鑫宝、交银天益宝的最低保留余额为0.01份,每个工作日投资人在单个交易账户保留的基金份额余额少于最低保留余额时,若当日该账户同时有份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,基金管理人有权将投资人在该账户保留
的基金份额一次性全部赎回。因此,如果某笔转换申请确认后转出基金的单个交易账户的基金份额余额少于最低保留余额时,则转出基金在该账户剩余的基金份额将被全部赎回。如果某笔转换申请确认后转入基金的单个交易账户的基金份额余额少于最低保留余额且该账户当日有份额减少类业务被确认,则转入基金在该账户剩余的基金份额(包括该部分转换入确认份额)将随即被强制赎回。
(六)业务规则
1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资人办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。
2、投资人只能在相同收费模式下进行基金转换。前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其他基金,后端收费模式的基金只能转换到后端收费模式的其他基金。交银货币、债券基金C类基金份额与其他基金之间的转换不受上述收费模式的限制。
3、基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转入基金的基金份额净值为基础进行计算。(货币市场基金的基金份额净值为固定价1.00元)。
4、基金份额持有人申请将其账户内交银货币、交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、交银天鑫宝、交银天益宝的基金份额转换为其他基金份额时,注册登记机构将自动结转该转出份额对应的待支付收益,该收益将一并计入转出金额并折算为转入基金的基金份额,但收益部分不收取转换费用。
5、转换后,转入基金份额的持有时间将重新计算,即转入基金份额的持有期将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。
(七)暂停基金转换
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的情形和公告的有关规定一般也适用于暂停基金转换,具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时本基金管理人发布的相关公告。
单个开放日,基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额)超过上一日基金总份额的10%时,即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认;但在转出申请得到部分确认的情况下,未确认部分的转出申请将自动予以撤销,不再视为下一开放日的基金转换申请。

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