信诚中证800金融指数分级证券投资基金基金份额发售公告

  基金管理人:信诚基金管理有限公司
 基金托管人:中国建设银行股份有限公司
 二〇一三年十一月
 【重要提示】
 1.信诚中证800金融指数分级证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证监会2013年8月19日证监许可[2013]1088号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
 2.本基金类别为股票型,运作方式为契约型开放式。
 3.本基金的管理人为信诚基金管理有限公司(以下简称“本公司”或“基金管理人”),基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设银行”),注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
 4.本基金的基金份额包括 “信诚金融份额”、“信诚金融 A份额”与“信诚金融 B份额”。其中,信诚金融A份额、信诚金融 B份额的基金份额配比始终保持1:1的比例不变。本基金通过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后,场外认购的全部份额将确认为信诚金融份额;场内认购的全部份额将按1∶1的比例确认为信诚金融A份额与信诚金融B份额。
 5.本基金《基金合同》生效后,符合基金上市交易条件的,信诚金融A份额与信诚金融 B份额将申请在深圳证券交易所上市交易。上市交易的有关事项将另行公告。
 6.本基金自2013年11月25日起至2013年12月13日发售,其中,场外通过基金管理人的直销中心和代销机构(详见本公告的附件)公开发售;场内通过具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位公开发售。基金管理人可根据募集情况适当延长或缩短本基金的募集期限并及时公告,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
 7.本基金募集对象为个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者。个人投资者指年满18周岁,依据中国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人;机构投资者指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织;合格境外机构投资者指符合相关法律法规规定可以投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局外汇额度批准的中国境外的机构投资者。
 8.投资人可通过场外认购和场内认购两种方式进行认购。本基金将通过基金管理人直销中心和各代销机构办理基金销售业务的营业场所办理或按基金管理人直销中心、代销机构提供的其他方式办理本基金场外认购业务。办理本基金场内认购的销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位,具体名单可在深交所网站查询。
 各销售机构认购业务的办理网点、办理日期和时间等事项参照各销售机构的具体规定。
 9.本基金注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。
 若投资人欲通过场外认购本基金,需开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。若已经在中国证券登记结算有限责任公司开立深圳开放式基金账户的,则不需要再次办理开户手续。认购期内本公司直销中心、本公司网上交易系统和代销机构的代销网点同时为投资人办理场外认购的开户和认购手续。
 若投资人欲通过场内认购本基金,需持有深圳证券账户。其中,深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户(以下简称“深圳A股账户”)或证券投资基金账户。认购期内具有基金代销资格的深交所会员单位可同时为投资人办理场内认购的开户和认购手续。
 10.除法律法规另有规定外,一个投资者只能开设和使用一个基金账户;不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。
 11.投资者应保证用于认购的资金来源合法,投资者应有权自行支配,不存在任何法律上、合约上或其他障碍。
 12.本基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元。
 13. 在募集期内,投资人在代销机构销售网点每笔认购最低金额为1,000元人民币(含认购费);投资人在直销中心首次认购最低金额为10万元人民币(含认购费),追加认购的最低金额为1,000元人民币(含认购费)。通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务的不受直销网点最低认购金额的限制,最低认购金额为单笔1,000元(含认购费)。本基金直销网点单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。
 通过具有基金代销资格的深交所会员单位场内认购基金,场内认购单笔最低认购份额为50,000份,超过50,000份的须为1000份的整数倍,且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额。
 本基金募集期间对单个基金份额持有人不设置最高累计认购金额限制。投资人在募集期内可多次认购基金份额,但认购申请一经销售机构受理,则不可以撤销。
 14. 为进一步方便投资人通过网上交易方式投资本公司旗下开放式基金,本公司与中国建设银行股份有限公司(以下简称为“中国建设银行”)、中国农业银行股份有限公司(以下简称为“农业银行”)和招商银行股份有限公司(以下简称为“招商银行”)、汇付天下有限公司(以下简称为”汇付天下”) 和支付宝(中国)网络技术有限公司(以下简称为“支付宝”)合作,面向中国建设银行龙卡持卡人、农业银行金穗卡(借记卡、准贷记卡)持卡人、招商银行一卡通持卡人、在上海汇付数据服务有限公司开通天天盈账户的投资者以及在支付宝开通支付宝基金投资账户的投资者,推出基金网上交易业务。持有以上银行卡或账户的投资人,通过登录本公司网站,按照网上交易栏目的相关提示即可办理开放式基金的开户、交易及查询等业务。
 15.销售网点(指代销网点和/或直销中心和/或本公司网上交易平台)对申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表销售网点确实接受了认购申请,申请的成功确认应以基金注册登记机构的确认登记为准。投资人可以在基金合同生效后到原认购网点查询认购成交确认情况。
 16.本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请详细阅读刊登在中国证券监督管理委员会指定报刊和网站上的《信诚中证800金融指数分级证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”)。
 17.各代销机构的代销网点、业务办理日期和具体时间等事项以各代销机构在其各销售城市当地的公告为准。
 18.在募集期间,除本公告所列的代销机构外,如本基金增加其他代销机构的,本公司将及时公告。
 19.投资人如有任何问题,可拨打本公司的客户服务电话400-666-0066或021-51085168咨询购买事宜。
 20.基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。
 21.本发售公告中未明确指明仅适用于“场外认购”或“场内认购”的相关内容,对于“场外认购”、“场内认购”均适用。
 22.基金管理人提示投资人充分了解基金投资的风险和收益特征,根据自身的风险承受能力,审慎选择适合自己的基金产品。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
 本基金为跟踪指数的股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看,信诚金融 A份额具有低风险、收益相对稳定的特征;信诚金融 B份额具有高风险、高预期收益的特征。投资于本基金面临的主要风险有市场风险、投资风险、管理风险、流动性风险、本基金的特有风险、上市交易风险、技术风险及其他风险等。本基金以1.00元初始面值发售,但在市场波动等因素的影响下,基金投资仍有可能出现亏损或基金净值仍有可能低于初始面值。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
 具体而言,本基金的特有风险包括:
 (1)指数投资的特有风险
 本基金为跟踪指数的股票型基金,标的指数为中证800金融指数,在基金的投资运作过程中可能面临指数基金特有的风险:
 1)系统性风险
 本基金为跟踪指数的股票型基金,基金资产主要投资于中证800金融指数的成份股及其备选成份股,因此中证800金融指数的市场表现将影响到基金业绩的表现,当中证800金融指数出现收益变动、波动提高时,本基金的收益可能会受到影响。
 2)指数复制风险
 本基金采用完全抽样的方式来复制中证800金融指数,能否有效地复制指数并将跟踪误差控制在可接受范围内,对本基金的收益将产生影响。当复制方法由于市场条件受到限制或者替代股的选择存在错误时,本基金的收益可能会受到影响。
 3)标的指数回报与行业平均回报偏离风险
 标的指数并不能完全代表整个金融服务行业,标的指数的回报率与金融服务行业股票的整体回报率可能存在偏离。
 4)标的指数变更风险
 根据基金合同的规定,因标的指数的编制与发布等原因,导致原标的指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基准,本基金可能变更标的指数,基金的投资组合将随之调整,基金的收益风险特征可能发生变化,投资者还须承担投资组合调整所带来的风险与成本。
 (2)分级结构运作的特有风险
 本基金为分级基金,信诚金融A份额和信诚金融B份额的运作有别于普通的开放式基金和封闭式基金,投资于本基金还将面临以下基金运作特有的风险:
 1)上市交易的风险
 本基金在基金合同生效后,信诚金融A份额和信诚金融B份额在深圳证券交易所挂牌上市交易。由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌,投资人在停牌期间不能买卖基金,产生风险;同时,可能因上市后交易对手不足导致基金流动性风险;另外,当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持有人数不满足上市条件时,本基金存在暂停上市或终止上市的可能。
 2)杠杆机制风险
 本基金为跟踪指数的股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看,信诚金融A份额具有低风险、收益相对稳定的特征;信诚金融B份额具有高风险、高预期收益的特征。
 由于信诚金融B份额内含杠杆机制的设计,信诚金融B份额的净值变动幅度将大于信诚金融份额和信诚金融A份额的净值变动幅度,即信诚金融B份额的净值波动性将高于其他两类基金份额。
 3)折/溢价交易风险
 信诚金融A份额和信诚金融B份额上市交易后,由于受市场供求关系的影响,基金份额的交易价格与基金份额净值可能发生偏离而出现折/溢价交易风险。尽管份额配对转换机制有助于将折/溢价交易风险降低至较低水平,但信诚金融A份额和信诚金融B份额的某一级份额仍有可能处于折/溢价交易状态。此外,由于份额配对转换机制的影响,信诚金融A份额和信诚金融B份额的交易价格可能会相互影响。
 4)风险收益特征变化风险
 根据本基金份额折算的设计,本基金将进行定期份额折算和不定期份额折算。在实施基金份额折算后,信诚金融A份额持有人或信诚金融B份额持有人将会获得一定比例的金融份额的场内份额,因此其所持有的基金份额将面临风险收益特征出现变化的风险。
 当信诚金融A份额和信诚金融B份额终止运作后,信诚金融A份额和信诚金融B份额将全部转换成信诚金融份额的场内份额,基金份额持有人所持有的基金份额也将面临风险收益特征出现变化的风险。
 5)份额转换的风险
 在实施基金份额折算后,信诚金融A份额和信诚金融B份额的净值增长将全部折算成信诚金融份额的场内份额;当信诚金融A份额和信诚金融B份额终止运作后,信诚金融A份额和信诚金融B份额将全部转换成信诚金融份额的场内份额。由于在二级市场可以做交易的证券公司并不全部具备中国证券监督管理委员会颁发的基金代销资格,而只有具备基金代销资格的证券公司才可以办理投资人赎回基金份额的业务。因此,基金份额持有人可能面临会员单位不具备基金代销业务资格而导致的不能直接赎回信诚金融份额的场内份额的风险。此风险需要引起投资者注意,投资人可以选择在份额折算前将信诚金融A份额或信诚金融B份额卖出,或者将新增的信诚金融份额的场内份额通过转托管业务转入具有基金代销资格的证券公司后赎回基金份额。
 6)基金的收益分配风险
 在存续期内,本基金将不进行收益分配。本基金管理人将根据基金合同的约定对本基金的A份额和B份额实施份额折算。基金份额折算后,如果出现新增份额的情形,投资者可通过卖出或赎回折算后新增份额的方式获取投资回报,但是,投资者通过变现折算后的新增份额以获取投资回报的方式并不等同于基金收益分配,投资者不仅须承担相应的交易成本,还可能面临基金份额卖出或赎回的价格波动风险。
 一、本次基金份额发售基本情况
 (一)基金名称及代码
 信诚中证800金融指数分级证券投资基金
 基金简称:信诚中证800金融指数分级(场内简称:信诚金融)
 基金代码:165521
 (二)基金类别
 股票型
 (三)基金运作方式
 契约型、开放式
 (四)基金存续期限
 不定期
 (五)基金份额初始面值(认购价格)
 每份基金份额初始面值为人民币1.00元
 (六)上市交易所
 深圳证券交易所
 (七)基金的投资目标
 本基金进行数量化指数投资,通过严谨的数量化管理和投资纪律约束,实现对中证800金融指数的有效跟踪,为投资者提供一个有效的投资工具。
 (八)募集对象
 个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
 (九)募集方式和募集场所
 本基金通过场内、场外两种方式公开发售。
 场内发售是指通过深圳证券交易所内具有基金代销业务资格的会员单位发售基金份额的行为。尚未取得基金代销资格,但属于深交所会员的其他机构,可在信诚金融 A份额、信诚金融B份额上市后,代理投资人通过深交所交易系统参与信诚金融 A份额、信诚金融 B份额的上市交易。
 场外发售是指通过基金销售机构(包括基金管理人的直销中心及代销机构,具体名单见本公告的附件)场外公开发售基金份额的行为。
 基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
 本基金发售结束后,场外认购的全部份额将确认为信诚金融份额;场内认购的全部份额将按1:1的比例确认为信诚金融 A份额与信诚金融 B份额。
 若投资人欲于基金合同生效后持有信诚金融份额,应选择认购信诚金融场外份额;若投资人欲于基金合同生效后持有信诚金融 A份额或信诚金融 B份额,应选择认购信诚金融场内份额。
 (十)销售渠道与销售地点
 1、直销中心
 本基金直销机构为本公司以及本公司的网上交易平台
 信诚基金管理有限公司(上海)
 地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
 电话:021-68649788
 传真交易专线:021-50120895
 客服电话:400-666-0066或021-51085168
 发售期间,客户可以通过本公司客户服务中心电话进行募集相关事宜的问询、开放式基金的投资咨询及投诉等。
 网上交易平台地址:www.xcfunds.com
 2、代销机构
 代销机构的联系方式请见本公告的附件,如在募集期间新增代销机构,则另行公告。
 3、场内代销机构
 具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单可在深交所网站查询)。下列会员单位已具有基金代销业务资格:
 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长城证券、长江证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、宏源证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、齐鲁证券、日信证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申银万国、世纪证券、首创证券、天风证券、天源证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏同信、西南证券、厦门证券、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信浙江、中信万通、中信证券、中银证券、中邮证券、中原证券(排名不分先后)
 基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和《信诚中证800金融指数分级投资基金基金合同》等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
 (十一)基金的最低募集份额总额和金额
 基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元。
 (十二)募集时间安排与基金合同生效
 本基金的募集期限为2013年11月25日至2013年12月13日。基金管理人可根据认购的情况,依据法律法规和基金合同的规定适当延长或缩短募集期,但整个募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月。
 基金募集期限届满,在基金募集份额总额不少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币,并且基金份额持有人的人数不少于200人的条件下,基金管理人应当自基金募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。
 二、募集方式与相关规定
 募集期间,投资人可通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。
 (一)基金份额的场外认购
 1、本基金的初始面值为人民币1.00 元,认购价格为人民币1.00元/份。
 2、本基金场外认购采用金额认购方法,投资人在认购本基金时缴纳认购费,认购费用于本基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
 本基金场外认购费率不高于5.0%,实际执行费率结构如下表:
 单笔认购金额 认购费率
M<50万 1.0%
50万≤M<200万 0.6%
200万≤M<500万 0.3%
M≥500万 1000元/笔
 
 (注:M:认购金额;单位:元)
 投资人重复认购,须按每次认购所对应的费率档次分别计费。
 3、场外认购份额的计算
 本基金发售结束后,场外认购的全部份额将确认为信诚金融份额。
 本基金采用前端收费模式,即投资人在认购基金时缴纳认购费。
 注册登记机构根据单次认购的实际确认金额确定每次认购所适用的费率并分别计算,具体计算公式如下:
 当认购费用适用比例费率时,认购份数的计算方法如下:
 净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
 认购费用=认购金额-净认购金额
 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额初始面值
 当认购费用为固定金额时,认购份数的计算方法如下:
 认购费用=固定金额
 净认购金额=认购金额-认购费用
 认购份数=(净认购金额+认购资金利息)/基金份额初始面值
 场外认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点2位以后的部分四舍五入,由此误差产生的收益或损失由基金财产承担。认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。利息折算的份额保留到小数点后两位,小数点后两位以后部分四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
 例如:某投资人通过场外认购本基金50,000 元,则其所对应的认购费率为1.0%。假定该笔认购金额产生利息72.5元,则其可得到的信诚金融份额计算如下:
 净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=50,000/(1+1.0%)=49504.95 元
 认购费用=认购金额-净认购金额=50,000-49504.95=495.05 元
 认购份额=(净认购金额+认购利息)/基金份额面值=(49504.95+72.5)/1.00=49577.45份
 即:该投资人投资50,000 元通过场外认购本基金份额,在基金发售结束后,其所获得的信诚金融份额为49577.45份。
 4、投资人对基金份额的场外认购
 (1)场外认购的时间安排
 投资人可在募集期内前往本基金场外销售机构的网点办理基金份额认购手续,具体的业务办理时间详见本公告或各代销机构相关业务办理规则。
 (2)投资人场外认购应提交的文件和办理手续
 投资人场外认购应提交的文件和具体的办理手续详见本公告或各代销机构的相关业务办理规则。
 (3)场外认购的方式和确认
 1)投资人认购前,需按销售机构规定的方式全额缴款。
 2)投资人在募集期内可以多次认购基金份额,但已受理的认购申请不允许撤销。
 3)投资人在T 日规定时间内提交的认购申请,通常应在T+2 日到原认购网点查询认购申请的确认情况。
 4)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
 (4)在募集期内,投资人在代销机构销售网点每笔认购最低金额为1,000元人民币(含认购费);投资人在直销中心首次认购最低金额为10万元人民币(含认购费),追加认购的最低金额为1,000元人民币(含认购费)。通过本公司网上交易平台办理本基金认购业务的不受直销网点最低认购金额的限制,最低认购金额为单笔1,000元(含认购费)。本基金直销网点单笔认购最低金额可由基金管理人酌情调整。
 (二)基金份额的场内认购
 1、本基金份额的初始面值为人民币1.00元,挂牌价格为人民币1.00元/份。
 2、本基金的认购费用应在投资人认购基金份额时收取。基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
 场内会员单位应按照场外认购费率设定投资人的场内认购费率。
 3、场内认购份额的计算
 本基金发售结束后,场内认购的全部份额将按1:1的比例确认为信诚金融 A份额与信诚金融 B份额。
 本基金场内认购采用份额认购的方式。计算公式为:
 净认购金额=挂牌价格×认购份额
 认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率
 (注:对于适用固定金额认购费的认购,认购费用=固定认购费金额)
 认购金额=净认购金额+认购费用
 认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,其中利息以注册登记机构的记录为准。计算公式为:
 利息折算的份额=利息/挂牌价格
 认购金额的计算保留到小数点后两位,小数点两位以后的部分四舍五入。利息折算份额的计算截位保留到整数位,剩余部分计入基金财产。
 认购份额总额=认购份额+利息折算的份额
 经确认的信诚金融 A份额=认购份额总额×0.5
 经确认的信诚金融 B份额=认购份额总额×0.5
 信诚金融A份额、信诚金融 B份额的计算保留至整数位(最小单位为1份),余额计入基金财产。
 例如:某投资人通过场内认购本基金50,000份,若会员单位设定发售费率为1.0%,假定该笔认购产生利息50元。则认购金额和利息折算的份额为:
 挂牌价格=1.00元
 净认购金额=挂牌价格×认购份额=1.00×50,000=50,000元
 认购费用=挂牌价格×认购份额×认购费率=1.00×50,000×1.0%=500元
 认购金额=净认购金额+认购费用=50,000+500=50,500元
 利息折算的份额=利息/挂牌价格=50/1.00=50份
 认购份额总额=认购份额+利息折算的份额=50,050份
 经确认的信诚金融A份额=认购份额总额×0.5=50,050×0.5=25,025份
 经确认的信诚金融B份额=认购份额总额×0.5=50,050×0.5=25,025份
 即:该投资人通过场内认购50,000份基金份额,需缴纳50,500元,加上认购资金在认购期内获得的利息,在基金发售结束后,其可获得的信诚金融A份额为25,025份、信诚金融B份额为25,025份。
 4、投资人对基金份额的场内认购
 (1)场内认购的时间安排
 投资人可在募集期内前往具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位办理基金份额的场内认购手续,具体的业务办理时间详见本公告或各代销机构相关业务办理规则。
 (2)投资人场内认购应提交的文件和办理的手续
 投资人认购本基金所应提交的文件和具体办理手续详见本公告或各代销机构相关业务办理规则。
 (3)场内认购的方式及确认
 1)投资人认购前,需按办理场内认购业务相关机构规定的方式备足认购的金额。
 2)基金募集期内,投资人可多次认购基金份额,但已申请的认购不允许撤销。
 3)投资人在T日规定时间内提交的认购申请,通常应在T+2日到原认购网点查询认购申请的受理情况。
 4)办理场内认购业务的相关机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表办理场内认购业务的相关机构确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投资人自行承担。
 (4)场内认购的限额
 场内认购单笔最低认购份额为50,000份,超过50,000份的须为1000份的整数倍,且每笔认购最大不超过99,999,000份基金份额。
 三、场外认购的开户及认购程序
 (一)场外认购使用账户说明
 1.投资人办理场外认购时,需具有中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户。
 2.已有深圳证券账户的投资人,可直接办理开放式基金账户注册手续。办理时,请提交深圳A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡。
 3.尚无深圳证券账户的投资人,可直接办理深圳开放式基金账户的开户,中国证券登记结算有限责任公司将为其配发深圳证券投资基金账户,同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。对于配发的深圳证券投资基金账户,投资人可持基金管理人或代理销售机构提供的账户配号凭条,到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡。
 4.已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人,可在原处直接认购本基金。
 5.已通过本基金管理人指定的代理销售机构或直销网点办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人,拟通过其他代理销售机构或直销网点认购本基金的,须用深圳开放式基金账户在新的代理销售机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。
 (二)账户使用注意事项
 1.投资人已持有的通过信诚基金管理有限公司开立的基金账户不能用于认购信诚金融指数分级证券投资基金;若已开立中国证券登记结算有限责任公司的深圳开放式基金账户,则可直接认购信诚中证800金融指数分级证券投资基金。
 2.拥有多个深圳A股账户或证券投资基金账户的投资人,只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理相关业务,建议投资人在通过深交所认购、赎回及买卖上市开放式基金时也使用该注册账户。
 3.对于通过中国证券登记结算有限责任公司配发深圳证券投资基金账户的投资人,为了日后方便办理相关业务,建议投资人在通过深交所认购、赎回及买卖上市开放式基金时也使用该配发账户。
 四、场内认购的开户及认购程序
 (一)场内认购使用账户说明
 1.投资人办理场内认购时,需具有深圳证券账户。其中,深圳证券账户是指投资人在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户(即深圳A股账户)或证券投资基金账户。
 2.已有深圳证券账户的投资人无须再办理开户手续。
 3.尚无深圳证券账户的投资人,需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的开户代理机构开立账户。具体账户开立手续请参见中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的相关业务规则以及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司各开户代理机构网点的说明。
 (二)场内认购的程序
 1.受理场内认购的时间:2013年11月25日至2013年12月13日9:30-11:30和13:00-15:00(周六、周日和节假日不受理)。
 2.开户及认购手续
 (1)投资人应开立深圳A股账户或证券投资基金账户。
 (2)投资人应在场内销售机构的业务网点开立资金账户,并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。
 (3)投资人可通过场内销售机构认可的各种方式在投资人开立资金账户的场内销售机构各业务网点申报认购委托,可多次申报认购,但不可撤单,申报一经确认认购资金即被冻结。
 具体业务办理流程及规则参见办理场内认购的各销售机构的相关说明。
 五、直销中心办理场外认购的开户与认购程序
 (一)个人投资者
 1、开户及认购的时间:2013年11月25日至2013年12月12日,上午9:00至下午15:00(周六、周日及法定节假日不办理业务),2013年12月13日,上午9:00至下午17:00。
 2、开户及认购程序:
 1)开户:提供下列资料办理基金的开户手续:
 A.有效身份证明文件原件及复印件;
 B.填妥的经投资人本人/代办人签字确认的申请表;
 C.风险评测表;
 D.投资人指定银行账号的相关文件原件及复印件;
 E.委托他人代办的,还需提供经公证的委托代办书原件、代办人的有效身份证明文件原件及复印件。
 本公司需要留存的材料为:投资人有效身份证明文件复印件;填妥的经投资人本人/代办人签字确认的申请表;投资人指定银行账号的相关文件复印件;委托他人代办的,还需留存经公证的委托代办书复印件和代办人有效身份证明文件复印件。
 2)认购资金的缴付
 以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的下列直销资金专户。
 A.中国建设银行
 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户
 开户行:中国建设银行上海市分行营业部
 账 号:3100 1550 4000 5000 7459
 B.中国工商银行
 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户
 开户行:中国工商银行上海市正大广场支行
 账 号:1001 1415 2902 5700 738
 C.中国农业银行股份有限公司
 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户
 开户行:中国农业银行股份有限公司上海市卢湾支行
 账 号:0349 2300 0400 0465 2
 D.中信银行
 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户
 开户行:中信银行上海分行营业部
 账 号:7311 0101 8720 0000 315
 3)认购申请:提供下列资料办理基金认购手续:
 A.《基金交易申请表》;
 B.银行付款凭证/划款回单联复印件;
 C.《基金授权委托书》(适用于代理情况);
 D.《基金传真交易申请书》(适用于传真交易)。
 投资人开户的同时可办理认购手续。
 3、注意事项:
 1)认购申请当日下午5:00之前,若投资人的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
 2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
 A.投资人已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
 B.投资人已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的;
 C.投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;
 D.在募集期截止日下午5:00之前认购资金未到指定基金销售专户的,也不接受顺延受理认购申请的;
 E.本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
 3)在基金注册登记机构确认为无效认购后,本公司将在7个工作日内将认购资金退回,投资人可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请(届时募集期已结束的除外)。
 (二)机构投资者
 1、开户及认购的时间:2013年11月25日至2013年12月12日,上午9:00至下午15:00(周六、周日及法定节假日不办理业务),2013年12月13日,上午9:00至下午17:00。
 2、开户及认购程序:
 1)开户:提供下列资料办理基金的开户手续:
 A.加盖单位公章的企业法人营业执照复印件(应有有效的年检记录);事业法人、社会团体其他组织需提供加盖单位公章的由民政部门或其他主管部门颁发的注册登记证书复印件;如为境外机构投资者的,还应提交中国证监会颁发的《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》;
 B.加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件;
 C.加盖单位公章的机构代码证和税务登记证的复印件;
 D.指定银行出具的开户证明复印件;
 E.填妥并加盖公章的申请表;
 F.风险评测表;
 G.经办人有效身份证明文件复印件;
 H.加盖公章和法定代表人章(或负责人章)的授权委托书原件;(非法定代表人亲自办理时提交)
 I.预留印鉴卡;
 本公司需要留存的材料为:有效企业法人营业执照或注册登记证书的复印件(加盖单位公章),如为合格境外机构投资者,还需《合格境外机构投资者证券投资业务许可证》复印件;加盖公章的法定代表人身份证明文件复印件; 加盖单位公章的机构代码证和税务登记证的复印件;指定银行出具的开户证明复印件;填妥并加盖公章的申请表;经办人有效身份证明文件复印件;加盖公章和法定代表人章(负责人章)的授权委托书原件(非法定代表人亲自办理时提交);预留印鉴卡。
 2)认购资金的缴付
 以电汇或支票主动付款方式将足额认购资金汇入本公司指定银行开立的下列直销资金专户。
 A.中国建设银行
 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户
 开户行:中国建设银行上海市分行营业部
 账 号:3100 1550 4000 5000 7459
 B.中国工商银行
 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户
 开户行:中国工商银行上海市正大广场支行
 账 号:1001 1415 2902 5700 738
 C.中国农业银行股份有限公司
 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户
 开户行:中国农业银行股份有限公司上海市卢湾支行
 账 号:0349 2300 0400 0465 2
 D.中信银行
 户 名:信诚基金管理有限公司直销专户
 开户行:中信银行上海分行营业部
 账 号:7311 0101 8720 0000 315
 3)认购申请:提供下列资料办理基金认购手续:
 A.《基金交易申请表》;
 B.银行付款凭证/划款回单联复印件;
 C.《基金授权委托书》(适用于代理情况);
 D.《基金传真交易申请书》(适用于传真交易)。
 投资人开户的同时可办理认购手续。
 3、注意事项:
 1)认购申请当日下午5:00之前,若机构投资者的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
 2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
 A.投资人已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
 B.投资人已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的;
 C.投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;
 D.在募集期截止日下午5:00之前认购资金未到指定基金销售专户的;
 E.本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
 3)在基金注册登记机构确认为无效认购后,本公司将在7个工作日内将认购资金退回,投资人可在退回的认购资金到账后再次提出认购申请(届时募集期已结束的除外)。
 (三)直销网上交易流程
 1、开户及认购的时间:2013年11月25日至2013年12月13日(周六、周日照常受理认购)。
 2、开户及认购程序:
 开户流程:
 (1)登陆信诚基金网上直销网址,选择"新开户"选项
 (2)阅读风险提示函,并签订网上直销协议
 (3)选择银行卡,输入个人信息
 (4)用户将连接至指定银行的专门页面进行资料验证操作
 (5)完成验证后输入个人信息,开户成功
 (6)新用户第一次登录时,系统会要求投资人进行风险测评
 认购流程:
 (1)登陆信诚基金网上直销系统
 (2)选择需认购的产品,点击"认购"选项
 (3)输入认购金额
 (4)确认认购金额
 (5)农业银行、建设银行卡用户将连接到银行验证银行卡密码,招商银行卡
 用户将自动扣款,认购完成
 3、信诚基金网上直销网址为 : https://trade.xcfunds.com/
 4、支持的银行卡及账户种类:
 (1)建设银行银行卡(该银行卡需办理USB KEY证书并开通网上交易)
 (2)农业银行银行卡
 (3)招商银行银行卡
 (4)上海汇付数据服务有限公司开通的天天盈账户
 (5)支付宝(中国)网络技术有限公司账户
 5、注意事项:
 (1)认购申请当日下午3:00之前,若投资人的认购资金未到本公司指定基金直销资金专户,则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期(即有效申请日)以资金到账日为准。
 (2)基金募集期结束,以下将被认定为无效认购:
 A.投资人已划付认购资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功的;
 B.投资人已划付认购资金,但逾期未办理认购手续的;
 C.投资人已划付的认购资金少于其申请的认购金额的;
 D.在募集期截止日下午3:00之前认购资金未到指定基金销售专户的,也不接受顺延受理认购申请的;
 E.本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。
 六、代销机构办理场外认购的开户与认购程序
 (一)中国建设银行
 1、个人投资者
 1)受理开户和认购的时间:基金发售日的9:30—17:00(周六、周日及法定节假日不办理业务)。
 2)开户程序及所需材料:
 ①请事先办妥或持有中国建设银行理财卡或龙卡通并存入足额开户和认购资金;
 ②请到网点提交以下材料,办理开户手续,开立信诚基金管理有限公司的基金账户:
 A.本人有效身份证件原件(包括:居民身份证、军官证、士兵证等);
 B.本人的中国建设银行理财卡或龙卡通;
 C.填妥的“个人开通/取消证券交易申请表”。
 ③开户同时可办理认购手续,需填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
 3)认购程序及所需材料:
 A.本人有效身份证件原件;
 B.填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
 4)注意事项:
 (1)请个人投资者本人到中国建设银行指定的代销网点办理开户和认购手续;
 (2)有关详细的办理手续,请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》。
 2、机构投资者
 1)受理开户和认购的时间:基金发售日的9:30—17:00(周六、周日及法定节假日不办理业务)。
 2)开户及认购程序:
 ①事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金;
 ②由被授权人到开户会计柜台提交以下材料,办理开户手续,开立信诚基金管理有限公司的基金账户:
 A.机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的,还应提交法人授权其开户的书面证明;
 B.证券业务授权书;
 C.被授权人有效身份证明及复印件、印鉴;
 D.填妥的“机构开通/取消证券交易申请表”,并加盖公章和法定代表人章。
 ③开户同时可办理认购手续,请填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
 3)认购程序及所需材料:
 A.被授权人有效身份证明原件;
 B.填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。
 4)注意事项:
 (1)机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续;
 (2)若有其他方面的要求,请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。
 (二)其他代销机构
 投资人在其他代销机构办理开户及认购手续以各代销机构的规定为准。
 七、清算与交割
 1、基金合同生效前,全部认购资金将被冻结在本基金募集专户中,认购资金冻结期间的利息折算为基金份额,归投资人所有,不收取利息折算基金份额的认购费用。
 2、投资人通过代销机构进行认购时产生的无效认购资金,将于认购申请被确认无效之日起三个工作日内向投资人的指定银行账户或指定券商资金账户划出。通过直销机构进行认购时产生的无效认购资金在认购结束后三个工作日内向投资人的指定银行账户划出。
 3、本基金权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成。
 八、基金的验资与基金合同的生效
 在本基金募集结束后,由银行出具基金募集专户存款证明,由基金管理人委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对认购资金进行验资并出具验资报告。
 自收到验资报告之日起十日内,基金管理人向中国证监会提交验资报告,办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。 基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。
 若本基金募集失败,本基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期限届满后30日内返还基金认购人。
 九、本次份额发售当事人和相关机构
 (一)基金管理人
 名称:信诚基金管理有限公司
 住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
 法定代表人:张翔燕
 成立日期:2005年9月30日
 批准设立机关:中国证券监督管理委员会
 批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】142号
 经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、境外证券投资管理和中国证监会许可的其他业务
 组织形式:有限责任公司
 注册资本:贰亿元人民币
 存续期间:持续经营
 网址:www.xcfunds.com
 (二)基金托管人
 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
 住所:北京市西城区金融大街25号
 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
 邮政编码:100033
 法定代表人:王洪章
 成立日期:1983年10月31日
 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
 组织形式:股份有限公司
 注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元
 存续期限:持续经营
 网址: www.boc.cn
 (三)注册登记机构
 名称:中国证券登记结算有限责任公司
 住所:北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
 法定代表人:金颖
 办公地址:北京西城区金融大街27 号投资广场23 层
 联系电话:010-58598839
 传真:010-58598907
 联系人:朱立元
 (四)律师事务所和经办律师
 名称:上海市通力律师事务所
 住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
 办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
 负责人:韩炯
 联系电话:(021)31358666
 传真:(021)31358600
 联系人:孙睿
 经办律师:吕红、孙睿
 (五)会计师事务所和经办注册会计师
 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
 法定代表人:杨绍信
 电话:021-23238888
 传真:021-23238800
 联系人:傅琛慧
 经办注册会计师:薛竞、张振波
 信诚基金管理有限公司
 2013年11月21日
 附:本基金直销机构及各代销机构联系方式名录
 一、场外销售机构
 1.直销机构:
 信诚基金管理有限公司及本公司的网上交易平台
 住所:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
 办公地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心汇丰银行大楼9层
 法定代表人:张翔燕
 电话: (021)6864 9788
 联系人:杨雁
 投资人可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告。网上交易网址:www.xcfunds.com.
 2.代销机构:
 (1)中国建设银行股份有限公司
 注册地址:北京市西城区金融大街25号
 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
 法定代表人:王洪章
 客服电话:95533
 公司网站:www.ccb.com
 (2)中国银行股份有限公司
 注册地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
 办公地址:北京市西城区复兴门内大街1 号
 法定代表人:田国立
 客服电话:95566
 网址:www.boc.cn
 (3)交通银行股份有限公司
 住所:上海市浦东新区银城中路188号
 法定代表人:牛锡明
 电话:(021)58781234
 传真:(021)58408483
 联系人:曹榕
 客户服务电话:95559
 网址:www.bankcomm.com
 (4)中信证券股份有限公司
 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座(邮编:518048)
 法定代表人:王东明
 联系人:顾凌
 电话:0755-23835888、010-60838888
 传真:0755-23835861、010-60836029网址:http://www.cs.ecitic.com
 (5)中信万通证券有限责任公司
 注册地址:青岛市崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层(1507-1510室)
 办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层(266061)
 法定代表人:杨宝林
 联系人:吴忠超
 联系电话:0532-85022326
 客服电话:0532-96577
 网址:www.zxwt.com.cn
 (6)中信证券(浙江)有限责任公司
 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼19层、20层
 法定代表人:沈强
 开放式基金咨询电话:0571-95548
 开放式基金业务传真:0571-85106383
 联系人:周妍
 网址:www.bigsun.com.cn
 (7)中国中投证券有限责任公司
 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层至21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
 办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层
 法定代表人:龙增来
 联系人:刘权
 联系电话:0755-82026521
 客服电话:400-600-8008、95532
 公司网站:www.china-invs.cn
 (8)中信建投证券股份有限公司
 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼
 办公地址:北京市朝阳门内大街188号
 法定代表人:王常青
 联系人:许梦园
 联系电话:010-85130554
 客服电话:400-8888-108
 网址:www.csc108.com
 (9)招商证券股份有限公司
 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
 法定代表人:宫少林
 联系人:林生迎
 电话:(0755)82960223
 传真:(0755)82943636
 网址:www.newone.com.cn
 客服电话:95565、4008888111
 (10)国泰君安证券股份有限公司
 注册地址:上海市浦东新区商城路618号
 办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
 法定代表人:万建华
 联系人:芮敏祺
 电话:021-38676666客户服务热线:4008888666
 (11)长城证券有限责任公司
 注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
 办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
 法定代表人:黄耀华
 客服电话:400-6666-888
 公司网址:www.cgws.com
 (12)国信证券股份有限公司
 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层
 法定代表人:何如
 基金业务联系人:齐晓燕
 联系电话:0755-82130833
 传真:0755-82133952
 全国统一客户服务电话:95536
 公司网址: www.guosen.com.cn
 (13) 海通证券股份有限公司
 地址:上海市广东路689号海通证券大厦
 法定代表人:王开国
 客户服务电话:021-95553或4008888001
 联系人:李笑鸣
 网址:www.htsec.com
 (14)中国银河证券股份有限公司
 注册地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
 办公地址:北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦C 座
 法定代表人:陈有安
 联系人:田薇、宋明
 联系电话:010-66568450
 客户服务电话:4008-888-888
 网站:www.chinastock.com.cn
 基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他机构代理销售基金,并及时公告。
 二、场内销售机构
 场内销售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位。
 本基金募集结束前获得基金代销资格的深圳证券交易所会员单位可通过深圳证券交易所系统办理本基金的场内认购业务。
 具体名单可在深圳证券交易所网站查询,本基金管理人不就此事项进行公告。

关闭窗口