华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告摘要

2014年6月30日
基金管理人:华富基金管理有限公司
基金托管人:招商银行股份有限公司
送出日期:2014年8月25日
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
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§1重要提示及目录
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2014年8月22日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自2014年1月1日起至2014年6月30日止。
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1.2目录
§1重要提示及目录..................................................................................................................................2
1.1重要提示.....................................................................................................................................2
1.2目录.............................................................................................................................................3
§2基金简介..............................................................................................................................................5
2.1基金基本情况..............................................................................................................................5
2.2基金产品说明..............................................................................................................................5
2.3基金管理人和基金托管人..........................................................................................................5
2.4信息披露方式..............................................................................................................................6
2.5其他相关资料..............................................................................................................................6
§3主要财务指标和基金净值表现...........................................................................................................6
3.1主要会计数据和财务指标..........................................................................................................6
3.2基金净值表现..............................................................................................................................7
§4管理人报告..........................................................................................................................................8
4.1基金管理人及基金经理情况......................................................................................................8
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................10
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................10
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................11
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................11
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明....................................................................12
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................12
§5托管人报告........................................................................................................................................12
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................12
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........12
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................12
§6半年度财务会计报告(未经审计).................................................................................................13
6.1资产负债表...............................................................................................................................13
6.2利润表.......................................................................................................................................14
6.3所有者权益(基金净值)变动表............................................................................................15
6.4报表附注...................................................................................................................................16
§7投资组合报告....................................................................................................................................30
7.1期末基金资产组合情况............................................................................................................30
7.2期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................31
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................32
7.4报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................33
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合....................................................................................34
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................35
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................35
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................35
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................35
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明..................................................................35
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明..................................................................35
7.12投资组合报告附注..................................................................................................................35
§8基金份额持有人信息.........................................................................................................................36
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8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................36
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况....................................................................36
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................36
§9开放式基金份额变动.........................................................................................................................37
§10重大事件揭示..................................................................................................................................37
10.1基金份额持有人大会决议......................................................................................................37
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......................................37
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼..........................................................38
10.4基金投资策略的改变..............................................................................................................38
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况..................................................................................38
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况..................................................38
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况..............................................................................38
10.8其他重大事件..........................................................................................................................41
§11影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................44
§12备查文件目录..................................................................................................................................44
12.1备查文件目录..........................................................................................................................44
12.2存放地点.................................................................................................................................44
12.3查阅方式.................................................................................................................................44
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§2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称
华富成长趋势股票型证券投资基金
基金简称
华富成长趋势股票
基金主代码
410003
交易代码
410003
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2007年3月19日
基金管理人
华富基金管理有限公司
基金托管人
招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
1,665,532,274.14份
基金合同存续期
不定期
2.2基金产品说明
投资目标
精选符合中国经济增长新趋势、能持续为股东创造价值的公司,采取适度主动资产配置和积极主动精选证券的投资策略,在风险限度内,力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略
本基金以股票品种为主要投资标的。在行业及股票选择方面,本基金“自下而上”地以可持续增值企业为目标进行三次股票筛选来寻找价值被低估的优势企业,结合“自上而下”精选最优行业,动态寻找优势企业与景气行业的最佳结合,构建投资组合,以追求基金资产的中长期稳定增值。
业绩比较基准
80%×中信标普300指数+20%×中信标普全债指数。
风险收益特征
本基金是股票型证券投资基金,属于证券投资基金中较高风险、较高收益的基金产品。
2.3基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
华富基金管理有限公司
招商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名
满志弘
张燕
联系电话
021-68886996
0755-83199084
电子邮箱
manzh@hffund.com
yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话
400-700-8001
95555
传真
021-68887997
0755-83195201
注册地址
上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层
深圳深南大道7088号招商银行大厦
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办公地址
上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层
深圳深南大道7088号招商银行大厦
邮政编码
200120
518040
法定代表人
章宏韬
傅育宁
2.4信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.hffund.com
基金半年度报告备置地点
基金管理人及基金托管人的办公场所
2.5其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
华富基金管理有限公司
上海市浦东新区陆家嘴环路1000号31层
§3主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位:人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期(2014年1月1日-2014年6月30日)
本期已实现收益
83,187,970.02
本期利润
15,497,791.98
加权平均基金份额本期利润
0.0090
本期加权平均净值利润率
1.45%
本期基金份额净值增长率
1.38%
3.1.2期末数据和指标
报告期末(2014年6月30日)
期末可供分配利润
-639,885,415.79
期末可供分配基金份额利润
-0.3842
期末基金资产净值
1,025,646,858.35
期末基金份额净值
0.6158
3.1.3累计期末指标
报告期末(2014年6月30日)
基金份额累计净值增长率
-21.30%
注:1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2)以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
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3)对采用份额净值计算或计算公式中含有N的财务指标,均使用对外披露的净值数据及相应的时点(N为报告期内所含的交易天数)。
4)期末可供分配利润,采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数,表中的“期末”均指报告期最后一日,即6月30日。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增长率①
份额净值增长率标准差②
业绩比较基准收益率③
业绩比较基准收益率标准差④
①-③
②-④
过去一个月
2.02%
1.02%
0.72%
0.61%
1.30%
0.41%
过去三个月
0.10%
1.16%
1.33%
0.69%
-1.23%
0.47%
过去六个月
1.38%
1.33%
-4.11%
0.82%
5.49%
0.51%
过去一年
18.04%
1.48%
1.32%
0.93%
16.72%
0.55%
过去三年
-6.80%
1.36%
-19.30%
1.02%
12.50%
0.34%
自基金合同生效起至今
-21.30%
1.65%
-1.98%
1.49%
-19.32%
0.16%
注:业绩比较基准收益率=80%×中信标普300指数+20%×中信标普全债指数,业绩比较基准在每个交易日实现再平衡。
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3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注:根据《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定,本基金的资产配置范围为:股票60%~95%,债券资产的配置比例为0-35%,权证的配置比例为0-3%,现金或者到期日在1年以内的政府债券的配置比例不低于基金资产净值的5%,本基金建仓期为2007年3月19日至9月19日,建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。本报告期内,本基金严格执行了《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的规定。
§4管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人华富基金管理有限公司于2004年3月29日经中国证监会证监基金字[2004]47号文核准开业,4月19日在上海正式注册成立,注册资本1.2亿元,公司股东为华安证券股份有限
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公司、安徽省信用担保集团有限公司和合肥兴泰控股集团有限公司。截止2014年6月30日,本基金管理人管理了华富竞争力优选混合型证券投资基金、华富货币市场基金、华富成长趋势股票型证券投资基金、华富收益增强债券型证券投资基金、华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富中证100指数证券投资基金、华富强化回报债券型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、华富中小板指数增强型证券投资基金、华富保本混合型证券投资基金、华富恒鑫债券型证券投资基金、华富恒富分级债券型证券投资基金和华富恒财分级债券型证券投资基金十四只基金。
4.1.2基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理(助理)期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
龚炜
华富成长趋势股票型基金基金经理、华富竞争力优选混合型基金基金经理、华富恒鑫债券型基金基金经理、公司投资决策委员会成员、公司投研总监兼基金投资部总监
2012年12月21日
-
十年
安徽财经大学金融学硕士,研究生学历。历任湘财证券有限责任公司研究发展部行业研究员、中国证监会安徽监管局机构处科员、天治基金管理有限公司研究发展部行业研究员、投资管理部基金经理助理、天治创新先锋股票型基金和天治成长精选股票型基金的基金经理、权益投资部总监,2012年9月加入华富基金管理有限公司,曾任研究发展部金融工程研究员、公司投研副总监。
王光力
华富成长趋势股票型基金基金经理、公司投资决策委员会成员、公司研究发展部总监
2013年10月18日
-
八年
上海交通大学工学博士,博士研究生学历。历任天治基金管理有限公司研究发展部研究员、高级行业研究员、基金经理助理;中银投资浙商产业基金管理(浙江)有限公司投资部
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总经理,2012年10年进入华富基金管理有限公司,曾任研究发展部高级研究员、副总监。
陈启明
华富成长趋势股票型基金基金经理助理兼行业研究员
2013年3月1日
-
十年
复旦大学会计学硕士,本科学历,历任日盛嘉富证券上海代表处研究员,群益证券上海代表处研究员,中银国际证券高端客户部产品经理,2010年2月加入华富基金管理有限公司,任行业研究员。
注:任职日期指公司作出决定之日。证券从业年限的计算标准上,证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内,本基金管理人认真遵循《中华人民共和国证券投资基金法》及相关法律法规、基金合同的规定,勤勉尽责地为基金份额持有人谋求利益,基金运作合法合规,不存在损害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法规要求,结合实际情况,制定了《华富基金管理有限公司公平交易管理制度》,对证券的一级市场申购、二级市场交易相关的研究分析、投资决策、授权、交易执行、业绩评估等投资管理环节全部纳入公平交易管理中,实行事前控制、事中监控、事后分析反馈的流程化管理。在制度和流程上确保各组合享有同等信息知情权、均等交易机会,并保持各组合的独立投资决策权。
本报告期内,公司公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现本基金存在异常交易行为。本基金报告期内不存在参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情形。
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4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2014年上半年上证综指在2000点附近区间震荡,累计下跌3.20%。经济处于低位开局的局面,随着经济下行压力加大,为了完成全年7.5%的增长目标和1000万新增就业目标,微刺激政策将持续加码,实现中央政治局会议定下的“我国发展必须保持一定速度”的主基调。投资者逐步对经济下行形成了较为一致的预期,计算机、汽车、通信等景气度高的行业表现靓丽,大幅跑赢大盘;而煤炭、商贸零售等受行业景气度低落影响明显表现逊色;同时受益于供应端收缩的部分有色金属和农产品也表现靓丽。本基金在年初判断市场难有系统性机会,但结构性机会会多点开花,因此积极进行了个股和板块的精选。本基金在年初布局在农林牧渔、传媒、计算机和汽车等行业,在经济增速下行风险预期加大后,减持了部分高估的传媒,医药和化工行业板块的个股,增持了智能制造和新能源等相关行业板块,由于市场的表现和预计相对一致,因此上半年基金净值表现较好,总体而言上半年跑赢业绩基准。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金于2007年3月19日正式成立。截至2014年6月30日,本基金份额净值为0.6158元,累计基金份额净值为0.9058元。在本报告期内,本基金本报告期份额净值增长率为1.38%,同期业绩比较基准收益率为-4.11%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
二季度统计局PMI和汇丰PMI双双回暖,而近期公布的汇丰7月PMI上升1.3至52%,幅度超预期。源于内需企稳和外需复苏的双重影响,新订单大幅上升且外需订单回升幅度更高,一方面体现目前时点外需稳定;另一方面体现稳增长措施释放需求、提振信心,推动企业行为略微扩张。从海外看,美通胀维持高位,美国6月CPI增长2.1%,继5月后维持在2012年10月以来最高水平,如果通胀持续走高,将对美联储主席耶伦的鸽派立场构成挑战。总体而言,当前仍然是享受经济复苏所带来信心增长、流动性增长、资产价格强势的蜜月期。
下半年我们对政策微刺激的强度仍需持续跟踪,预期流动性维持相对宽松。行业配置方面,重点关注基本面趋势向好和估值相对安全的新能源设备、计算机、农林牧渔和军工等行业板块;若政策微刺激的效果持续体现,可提前布局受益于经济复苏的金融、建材、家电和建筑装饰等行业。我们仍将重视从产业资本投资的角度选择投资对象,精选受益创新和制度变革以及供需面明显改善的行业个股进行重点投资。
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4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人为了有效控制基金估值流程,按照相关法律法规的规定,成立了估值委员会,并制订了相关制度和流程。估值委员会负责基金估值相关工作的评估、决策、执行和监督,确保基金估值的公允、合理,保证估值未被歪曲以免对基金持有人产生不利影响。公司估值委员会主席为公司总经理,成员包括总经理、副总经理、运作保障部负责人、监察稽核部负责人以及基金核算、金融工程、行业研究等方面的骨干。估值委员会所有相关人员均具有丰富的行业分析经验和会计核算经验等证券基金行业从业经验和专业能力。基金经理如认为估值有被歪曲或有失公允的情况,可向估值委员会报告并提出相关意见和建议。各方不存在任何重大利益冲突,一切以投资者利益最大化为最高准则。本基金未与任何第三方签订定价服务协议。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金按照《证券投资基金运作管理办法》和《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本期利润为15,497,791.98,期末可供分配利润为-639,885,415.79。本报告期内未进行利润分配。
§5托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
托管人声明,在本报告期内,基金托管人——招商银行股份有限公司不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同,完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内基金管理人在投资运作、基金资产净值的计算、利润分配、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上,不存在任何损害基金份额持有人利益的行为,严格遵守了《中华人民共和国证券投资基金法》等有关法律法规,在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
报告期内,本基金未实施利润分配。
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、利润分配、投资组合报告等内容真实、准确和完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
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§6半年度财务会计报告(未经审计)
6.1资产负债表
会计主体:华富成长趋势股票型证券投资基金
报告截止日:2014年6月30日
单位:人民币元
资产
附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
资产:
银行存款
6.4.7.1
83,106,334.30
68,765,444.94
结算备付金
561,182.47
1,588,246.97
存出保证金
178,713.06
188,621.42
交易性金融资产
6.4.7.2
958,109,713.15
1,003,219,501.38
其中:股票投资
928,109,713.15
973,219,501.38
基金投资
-
-
债券投资
30,000,000.00
30,000,000.00
资产支持证券投资
-
-
贵金属投资
-
-
衍生金融资产
6.4.7.3
-
-
买入返售金融资产
6.4.7.4
-
-
应收证券清算款
-
-
应收利息
6.4.7.5
930,250.66
195,155.36
应收股利
-
-
应收申购款
6,317.93
12,264.53
递延所得税资产
-
-
其他资产
6.4.7.6
-
-
资产总计
1,042,892,511.57
1,073,969,234.60
负债和所有者权益
附注号
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
负债:
短期借款
-
-
交易性金融负债
-
-
衍生金融负债
6.4.7.3
-
-
卖出回购金融资产款
-
-
应付证券清算款
13,711,020.86
-
应付赎回款
1,136,061.72
731,646.48
应付管理人报酬
1,242,774.86
1,382,122.37
应付托管费
207,129.17
230,353.70
应付销售服务费
-
-
应付交易费用
6.4.7.7
730,371.60
822,125.15
应交税费
-
-
应付利息
-
-
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应付利润
-
-
递延所得税负债
-
-
其他负债
6.4.7.8
218,295.01
440,030.65
负债合计
17,245,653.22
3,606,278.35
所有者权益:
实收基金
6.4.7.9
1,665,532,274.14
1,762,221,339.60
未分配利润
6.4.7.10
-639,885,415.79
-691,858,383.35
所有者权益合计
1,025,646,858.35
1,070,362,956.25
负债和所有者权益总计
1,042,892,511.57
1,073,969,234.60
注:报告截止日2014年6月30日,基金份额净值0.6158元,基金份额总额1,665,532,274.14份。后附报表附注为本财务报表的组成部分。
6.2利润表
会计主体:华富成长趋势股票型证券投资基金
本报告期:2014年1月1日至2014年6月30日
单位:人民币元
项目
附注号
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
一、收入
26,995,782.04
67,759,418.31
1.利息收入
1,011,609.73
335,804.27
其中:存款利息收入
6.4.7.11
276,105.07
312,601.74
债券利息收入
735,504.66
13,091.41
资产支持证券利息收入
-
-
买入返售金融资产收入
-
10,111.12
其他利息收入
-
-
2.投资收益(损失以“-”填列)
93,664,772.37
92,507,488.05
其中:股票投资收益
6.4.7.12
89,595,988.67
83,741,699.11
基金投资收益
-
-
债券投资收益
6.4.7.13
-
258,061.10
资产支持证券投资收益
6.4.7.13.1
-
-
贵金属投资收益
-
-
衍生工具收益
6.4.7.14
-
-
股利收益
6.4.7.15
4,068,783.70
8,507,727.84
3.公允价值变动收益(损失以“-”号填列)
6.4.7.16
-67,690,178.04
-25,090,053.72
4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
-
-
5.其他收入(损失以“-”号填列)
6.4.7.17
9,577.98
6,179.71
减:二、费用
11,497,990.06
12,575,725.86
1.管理人报酬
6.4.10.2.1
7,926,950.00
7,532,319.74
2.托管费
6.4.10.2.2
1,321,158.40
1,255,386.65
3.销售服务费
-
-
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
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4.交易费用
6.4.7.18
2,019,908.44
3,558,052.48
5.利息支出
-
-
其中:卖出回购金融资产支出
-
-
6.其他费用
6.4.7.19
229,973.22
229,966.99
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)
15,497,791.98
55,183,692.45
减:所得税费用
-
-
四、净利润(净亏损以“-”号填列)
15,497,791.98
55,183,692.45
注:后附报表附注为本财务报表的组成部分。
6.3所有者权益(基金净值)变动表
会计主体:华富成长趋势股票型证券投资基金
本报告期:2014年1月1日至2014年6月30日
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净值)
1,762,221,339.60
-691,858,383.35
1,070,362,956.25
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
15,497,791.98
15,497,791.98
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-96,689,065.46
36,475,175.58
-60,213,889.88
其中:1.基金申购款
29,722,892.13
-10,158,274.62
19,564,617.51
2.基金赎回款
-126,411,957.59
46,633,450.20
-79,778,507.39
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-
五、期末所有者权益(基金净值)
1,665,532,274.14
-639,885,415.79
1,025,646,858.35
项目
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益(基
1,930,141,502.59
-977,340,773.13
952,800,729.46
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
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金净值)
二、本期经营活动产生的基金净值变动数(本期利润)
-
55,183,692.45
55,183,692.45
三、本期基金份额交易产生的基金净值变动数
(净值减少以“-”号填列)
-68,389,352.91
31,691,096.83
-36,698,256.08
其中:1.基金申购款
17,653,280.91
-8,109,878.48
9,543,402.43
2.基金赎回款
-86,042,633.82
39,800,975.31
-46,241,658.51
四、本期向基金份额持有人分配利润产生的基金净值变动(净值减少以“-”号填列)
-
-
-
五、期末所有者权益(基金净值)
1,861,752,149.68
-890,465,983.85
971,286,165.83
注:后附报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
______章宏韬____________姚怀然__________陈大毅____
基金管理人负责人主管会计工作负责人会计机构负责人
6.4报表附注
6.4.1基金基本情况
华富成长趋势股票型证券投资基金由华富基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》及相关规定和《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》发起,经中国证券监督管理委员会证监基金字【2007】50号文核准募集设立。本基金自2007年3月12日起公开向社会发行,至2007年3月14日募集结束。经天健华证中洲(北京)会计师事务所(现已合并为天健正信会计师事务所)验资并出具天健华证中洲验(2007)JR字第070001号验资报告后,向中国证监会报送基金备案材料。本次募集资金总额6,777,158,977.43元;募集资金的银行存款利息564,607.35元,折成基金份额,归投资人所有;设立募集期共募集6,777,723,584.78份基金单位。本基金为契约型开放式,存续期限不定,基金管理人为华富基金管理有限公司,基金托管人为招商银行股份有限公司;有关基金设立文件已按规定向中国证券监督管理委员会备案;基金合同于2007年3月19日生效,该日的基金份额为6,777,723,584.78份基金单位。
6.4.2会计报表的编制基础
本基金以财政部于2006年2月15日颁布的《企业会计准则》、中国证券投资基金业协会于
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第17页共44页
2012年11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定编制会计报表。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金2014半年度财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金2014年6月30日的财务状况以及2014半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本报告期本基金会计政策无变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本报告期本基金无会计估计的变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本报告期本基金无重大会计差错。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号文《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策问题的通知》、财税[2005]103号《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、财税[2007]84号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85号文《财政部、国税总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作,主要税项如下:
以发行基金方式募集资金,不属于营业税征收范围,不征收营业税。
基金买卖股票、债券的差价收入,从2004年1月1日起,继续免征收营业税。
对基金买卖股票、债券的差价收入,从2004年1月1日起,继续免征收企业所得税;对基金取得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入,由上市公司和发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴20.00%的个人所得税。
根据财政部、国税总局、证监会发布之《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》,从2013年1月1日起,证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
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股票,持股期限在1个月以内(含1个月)的,其股息红利所得全额计入应纳税所得额;持股期限在1个月以上至1年(含1年)的,暂减按50%计入应纳税所得额;持股期限超过1年的,暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。
基金买卖股票,经国务院批准,从2008年4月24日起证券(股票)交易印花税税率由3‰调整为1‰。经国务院批准,从2008年9月19日起,对证券交易印花税政策进行调整,由双边征收改为向卖方单边征收,税率保持1‰。
基金作为流通股股东,在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金等对价,暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
6.4.7.1银行存款
单位:人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
活期存款
83,106,334.30
定期存款
-
其中:存款期限1-3个月
-
其他存款
-
合计:
83,106,334.30
6.4.7.2交易性金融资产
单位:人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
874,765,283.26
928,109,713.15
53,344,429.89
贵金属投资-金交所黄金合约
-
-
-
债券
交易所市场
30,000,000.00
30,000,000.00
-
银行间市场
-
-
-
合计
30,000,000.00
30,000,000.00
-
资产支持证券
-
-
-
基金
-
-
-
其他
-
-
-
合计
904,765,283.26
958,109,713.15
53,344,429.89
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第19页共44页
6.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末无买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5应收利息
单位:人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
应收活期存款利息
15,616.29
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
252.50
应收债券利息
914,301.37
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
其他
80.50
合计
930,250.66
注:本表列示的其他为应收结算保证金利息。
6.4.7.6其他资产
本基金本报告期末无其他资产。
6.4.7.7应付交易费用
单位:人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
交易所市场应付交易费用
730,371.60
银行间市场应付交易费用
-
合计
730,371.60
6.4.7.8其他负债
单位:人民币元
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第20页共44页
项目
本期末
2014年6月30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
103.13
预提审计费
49,588.57
预提信息披露费
168,603.31
合计
218,295.01
6.4.7.9实收基金
金额单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
基金份额(份)
账面金额
上年度末
1,762,221,339.60
1,762,221,339.60
本期申购
29,722,892.13
29,722,892.13
本期赎回(以"-"号填列)
-126,411,957.59
-126,411,957.59
本期末
1,665,532,274.14
1,665,532,274.14
注:申购含红利再投、转换入份额,赎回含转换出份额。
6.4.7.10未分配利润
单位:人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末
-697,447,252.38
5,588,869.03
-691,858,383.35
本期利润
83,187,970.02
-67,690,178.04
15,497,791.98
本期基金份额交易产生的变动数
35,721,634.83
753,540.75
36,475,175.58
其中:基金申购款
-11,136,440.59
978,165.97
-10,158,274.62
基金赎回款
46,858,075.42
-224,625.22
46,633,450.20
本期已分配利润
-
-
-
本期末
-578,537,647.53
-61,347,768.26
-639,885,415.79
6.4.7.11存款利息收入
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
活期存款利息收入
265,666.50
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
8,700.43
其他
1,738.14
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第21页共44页
合计
276,105.07
注:其他所列本期金额包括权证保证金利息收入1738.14元。
6.4.7.12股票投资收益
6.4.7.12.1股票投资收益——买卖股票差价收入
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
卖出股票成交总额
687,383,675.10
减:卖出股票成本总额
597,787,686.43
买卖股票差价收入
89,595,988.67
6.4.7.13债券投资收益
本基金本报告期内无债券投资收益。
6.4.7.13.1资产支持证券投资收益
本基金本报告期内无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具收益。
6.4.7.15股利收益
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
股票投资产生的股利收益
4,068,783.70
基金投资产生的股利收益
-
合计
4,068,783.70
6.4.7.16公允价值变动收益
单位:人民币元项目名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
1.交易性金融资产
-67,690,178.04
——股票投资
-67,690,178.04
——债券投资
-
——资产支持证券投资
-
——贵金属投资
-
——其他
-
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第22页共44页
2.衍生工具
-
——权证投资
-
3.其他
-
合计
-67,690,178.04
6.4.7.17其他收入
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
基金赎回费收入
9,092.03
转换费收入
485.95
合计
9,577.98
6.4.7.18交易费用
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
交易所市场交易费用
2,019,908.44
银行间市场交易费用
-
合计
2,019,908.44
6.4.7.19其他费用
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
审计费用
49,588.57
信息披露费
168,603.31
银行汇划费用
2,781.34
债券帐户维护费
9,000.00
合计
229,973.22
6.4.8或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项

6.4.8.2资产负债表日后事项

华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第23页共44页
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方没有发生变化。
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
华富基金管理有限公司
基金发起人、管理人、注册登记人、销售机构
招商银行股份有限公司
基金托管人、代销机构
华安证券股份有限公司(“华安证券”)
基金管理人的股东、代销机构
6.4.10本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
华安证券
78,063,378.66
5.97%
95,785,371.07
4.11%
6.4.10.1.2债券交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内无通过关联方交易单元进行的债券交易。
6.4.10.1.3债券回购交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4权证交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
金额单位:人民币元
关联方名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例
华安证券
71,067.83
6.03%
71,067.83
9.73%
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第24页共44页
关联方名称
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金总额的比例
华安证券
87,202.12
4.16%
26,598.68
3.73%
注:上述佣金按市场佣金率计算。以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取的证管费、经手费和适用期间内由券商承担的证券风险结算基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费
7,926,950.00
7,532,319.74
其中:支付销售机构的客户维护费
2,345,086.06
1,882,290.50
注:基金管理费按前一日基金资产净值1.50%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法H=E×年管理费率÷当年天数(H为每日应计提的基金管理费,E为前一日基金资产净值)。
6.4.10.2.2基金托管费
单位:人民币元
项目
本期
2014年1月1日至2014年6月30日
上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费
1,321,158.40
1,255,386.65
注:基金托管费按前一日基金资产净值0.25%的年费率逐日计提,按月支付。计算方法H=E×年托管费率÷当年天数(H为每日应计提的基金托管费,E为前一日基金资产净值)。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位:份
项目
本期
上年度可比期间
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第25页共44页
2014年1月1日至2014年6月30日
2013年1月1日至2013年6月30日
基金合同生效日(2007年3月19日)持有的基金份额
-
-
期初持有的基金份额
27,842,127.24
27,842,127.24
期间申购/买入总份额
-
-
期间因拆分变动份额
-
-
减:期间赎回/卖出总份额
-
-
期末持有的基金份额
27,842,127.24
27,842,127.24
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
1.6700%
1.5000%
注:关联方投资本基金的费率按照基金合同及招募说明书的规定确定,符合公允性要求,申购买入总份额里包含红利再投、转换入份额。
6.4.10.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末和上年度末除基金管理人之外的其他关联方没有投资本基金。
6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位:人民币元
关联方
名称
本期
2014年1月1日至2014年6月30日上年度可比期间
2013年1月1日至2013年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入招商银行股份有限公司
83,106,334.30
265,666.50
74,478,510.72
284,580.88
注:本表仅列示活期存款余额及产生利息。
6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期内及上年度可比期间内未参与关联方承销证券。
6.4.10.7其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12期末(2014年6月30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位:人民币元
6.4.12.1.1受限证券类别:股票
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第26页共44页
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受限类型
认购
价格
期末估值单价
数量
(单位:股)
期末
成本总额
期末估值总额
备注
603369
今世缘
2014年6月25日
2014年7月3日
新股流通受限
16.93
16.93
5,105
86,427.65
86,427.65
-
6.4.12.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位:人民币元
股票代码
股票名称
停牌日期
停牌原因
期末
估值单价
复牌日期
复牌
开盘单价
数量(股)
期末
成本总额
期末估值总额
备注
600637
百视通
2014年5月29日
重大事项停牌
32.03
-
-
799,950
18,704,789.40
25,622,398.50
-
6.4.12.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无债券正回购交易中作为抵押的债券。
6.4.13金融工具风险及管理
6.4.13.1风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中面临的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人已建立董事会领导下的架构清晰、控制有效、系统全面、切实可行的风险控制体系,并设定适当的风险限额及内部控制流程,通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
董事会下设风险管理委员会,负责对公司风险管理制度进行审查并提供咨询和建议。总经理下设投资决策委员会和风险控制委员会,负责对公司经营及基金运作中的风险进行研究、评估和监控。公司设督察长,组织、指导公司监察稽核工作,监督检查基金及公司运作的合法合规情况和公司的内部风险控制情况。公司设有独立的监察稽核部门,监察稽核部有权对公司各部门内部风险控制制度的建立和落实情况进行检查,对公司的内部风险控制制度的合理性、有效性进行分析,提出改进意见,上报总经理,通报督察长。
6.4.13.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任,或者基金所投资证券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息,导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好信用等级的证券,且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家公司发行的证券市值不
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第27页共44页
超过基金资产净值的10%,且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算,因此违约风险发生的可能性很小;基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1按短期信用评级列示的债券投资
本报告期末本基金未投资包括短期融资券、一年期以内的资产支持证券等短期金融产品。
6.4.13.2.2按长期信用评级列示的债券投资
单位:人民币元
长期信用评级
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
AAA
0.00
0.00
AAA以下
30,000,000.00
30,000,000.00
未评级
0.00
0.00
合计
30,000,000.00
30,000,000.00
注:数据按市值计算,未包括应收利息。列示对象包括期末本基金所投资的所有信用产品,具体包括短期融资券、公司债、企业债、资产支持证券、可转债、分离交易可转债、商业银行债、非银行金融债等基金可投资的信用产品。短期信用产品的长期信用评级指主体评级,长期信用产品的长期信用评级指债券评级。信用等级按期末评级结果列示。
6.4.13.3流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额,另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市,其余亦可银行间同业市场交易,因此除在附注6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外,其余均能及时变现。此外,本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求,其上限一般不超过基金持有的债券投资的公允价值。本基金所持有的金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计息,可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息,因此账面余额即为未折现的合约到期现金流量。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求,对流动性指标进行持续的监测和分析。
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第28页共44页
6.4.13.4市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而发生波动的风险,包括市场价格风险、利率风险和外汇风险。
6.4.13.4.1利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金持有的大部分金融资产和金融负债不计息,因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券投资等。本基金管理人每日对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控。
6.4.13.4.1.1利率风险敞口
单位:人民币元
本期末
2014年6月30日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款
83,106,334.30
-
-
-
-
-
83,106,334.30
结算备付金
561,182.47
-
-
-
-
-
561,182.47
存出保证金
178,713.06
-
-
-
-
-
178,713.06
交易性金融资产
-
-
-
30,000,000.00
-
928,109,713.15
958,109,713.15
应收利息
-
-
-
-
-
930,250.66
930,250.66
应收申购款
-
-
-
-
-
6,317.93
6,317.93
其他资产
-
-
-
-
-
-
-
资产总计
83,846,229.83
-
-
30,000,000.00
-
929,046,281.74
1,042,892,511.57
负债
应付证券清算款
-
-
-
-
-
13,711,020.86
13,711,020.86
应付赎回款
-
-
-
-
-
1,136,061.72
1,136,061.72
应付管理人报酬
-
-
-
-
-
1,242,774.86
1,242,774.86
应付托管费
-
-
-
-
-
207,129.17
207,129.17
应付交易费用
-
-
-
-
-
730,371.60
730,371.60
其他负债
-
-
-
-
-
218,295.01
218,295.01
负债总计
-
-
-
-
-
17,245,653.22
17,245,653.22
利率敏感度缺口
83,846,229.83
-
-
30,000,000.00
-
911,800,628.52
1,025,646,858.35
上年度末
2013年12月31日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款
68,765,444.94
-
-
-
-
-
68,765,444.94
结算备付金
1,588,246.97
-
-
-
-
-
1,588,246.97
存出保证金
188,621.42
-
-
-
-
-
188,621.42
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第29页共44页
交易性金融资产
-
-
-
30,000,000.00
-
973,219,501.38
1,003,219,501.38
应收利息
-
-
-
-
-
195,155.36
195,155.36
应收申购款
-
-
-
-
-
12,264.53
12,264.53
资产总计
70,542,313.33
-
-
30,000,000.00
-
973,426,921.27
1,073,969,234.60
负债
应付赎回款
-
-
-
-
-
731,646.48
731,646.48
应付管理人报酬
-
-
-
-
-
1,382,122.37
1,382,122.37
应付托管费
-
-
-
-
-
230,353.70
230,353.70
应付交易费用
-
-
-
-
-
822,125.15
822,125.15
其他负债
-
-
-
-
-
440,030.65
440,030.65
负债总计
-
-
-
-
-
3,606,278.35
3,606,278.35
利率敏感度缺口
70,542,313.33
-
-
30,000,000.00
-
969,820,642.92
1,070,362,956.25
注:本表按照金融资产或金融负债的重新定价日或到期日孰早者作为期限分类标准。
6.4.13.4.1.2利率风险的敏感性分析
假设
除利率外其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位:人民币元)
本期末(2014年6月30日)
上年度末(2013年12月31日)
市场利率下降25基点
283,566.60
308,039.06
市场利率上升25基点
-280,119.47
-303,960.94
6.4.13.4.2其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的其他价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券,所面临的最大价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险,并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.2.1其他价格风险敞口
金额单位:人民币元
项目
本期末
2014年6月30日
上年度末
2013年12月31日
公允价值
占基金资产净值比例(%)
公允价值
占基金资产净值比例(%)
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第30页共44页
交易性金融资产-股票投资
928,109,713.15
90.49
973,219,501.38
90.92
交易性金融资产-基金投资
-
-
-
-
交易性金融资产-债券投资
30,000,000.00
2.92
30,000,000.00
2.80
交易性金融资产-贵金属投资
-
-
-
-
衍生金融资产-权证投资
-
-
-
-
其他
-
-
-
-
合计
958,109,713.15
93.42
1,003,219,501.38
93.73
6.4.13.4.2.2其他价格风险的敏感性分析
假设
除中信标普300指数外其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额(单位:人民币元)
本期末(2014年6月30日)
上年度末(2013年12月31日)
中信标普300指数上升5%
48,688,794.22
33,864,402.88
中信标普300指数下降5%
-48,688,794.22
-33,864,402.88
6.4.13.4.3采用风险价值法管理风险
假设
1.置信区间95%
2.观察期1年
分析
风险价值
(单位:人民币元)
本期末(2014年6月30日)
上年度末(2013年12月31日)
合计
26,007,767.46
27,001,770.23
6.4.14有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

§7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位:人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例(%)
1
权益投资
928,109,713.15
88.99
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第31页共44页
其中:股票
928,109,713.15
88.99
2
固定收益投资
30,000,000.00
2.88
其中:债券
30,000,000.00
2.88
资产支持证券
-
-
3
贵金属投资
-
-
4
金融衍生品投资
-
-
5
买入返售金融资产
-
-
其中:买断式回购的买入返售金融资产
-
-
6
银行存款和结算备付金合计
83,667,516.77
8.02
7
其他各项资产
1,115,281.65
0.11
8
合计
1,042,892,511.57
100.00
注:本表列示的其他各项资产详见7.12.3期末其他各项资产构成。
7.2期末按行业分类的股票投资组合
金额单位:人民币元
代码
行业类别
公允价值(元)
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
83,212,433.17
8.11
B
采矿业
11,399,954.40
1.11
C
制造业
492,811,311.64
48.05
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业
-
-
E
建筑业
-
-
F
批发和零售业
32,056,969.83
3.13
G
交通运输、仓储和邮政业
23,953,603.52
2.34
H
住宿和餐饮业
-
-
I
信息传输、软件和信息技术服务业
225,925,875.29
22.03
J
金融业
17,800,000.00
1.74
K
房地产业
40,949,565.30
3.99
L
租赁和商务服务业
-
-
M
科学研究和技术服务业
-
-
N
水利、环境和公共设施管理业
-
-
O
居民服务、修理和其他服务业
-
-
P
教育
-
-
Q
卫生和社会工作
-
-
R
文化、体育和娱乐业
-
-
S
综合
-
-
合计
928,109,713.15
90.49
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第32页共44页
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量(股)
公允价值
占基金资产净值比例(%)
1
600416
湘电股份
7,799,710
74,643,224.70
7.28
2
600845
宝信软件
2,296,892
68,240,661.32
6.65
3
600118
中国卫星
3,000,000
55,440,000.00
5.41
4
600108
亚盛集团
9,999,789
55,298,833.17
5.39
5
600686
金龙汽车
5,923,141
53,012,111.95
5.17
6
300226
上海钢联
1,356,528
50,517,102.72
4.93
7
600195
中牧股份
3,199,853
41,630,087.53
4.06
8
600649
城投控股
6,499,931
40,949,565.30
3.99
9
002080
中材科技
3,794,863
39,618,369.72
3.86
10
600797
浙大网新
5,299,915
36,304,417.75
3.54
11
300002
神州泰岳
1,999,866
31,497,889.50
3.07
12
600100
同方股份
3,299,903
29,402,135.73
2.87
13
600835
上海机电
1,849,826
28,820,289.08
2.81
14
600598
*ST大荒
4,160,000
27,913,600.00
2.72
15
000911
南宁糖业
2,861,844
26,701,004.52
2.60
16
002182
云海金属
3,221,579
26,642,458.33
2.60
17
300007
汉威电子
1,200,000
25,752,000.00
2.51
18
600637
百视通
799,950
25,622,398.50
2.50
19
300228
富瑞特装
487,926
24,962,294.16
2.43
20
000916
华北高速
5,799,904
23,953,603.52
2.34
21
002005
德豪润达
2,499,959
20,924,656.83
2.04
22
000800
一汽轿车
2,000,000
19,200,000.00
1.87
23
601555
东吴证券
2,500,000
17,800,000.00
1.74
24
002556
辉隆股份
1,999,917
16,899,298.65
1.65
25
300184
力源信息
1,081,918
15,157,671.18
1.48
26
603000
人民网
349,950
13,714,540.50
1.34
27
300021
大禹节水
999,994
11,959,928.24
1.17
28
600489
中金黄金
1,499,994
11,399,954.40
1.11
29
000816
江淮动力
1,885,260
8,144,323.20
0.79
30
002168
深圳惠程
800,000
5,872,000.00
0.57
31
603369
今世缘
5,105
86,427.65
0.01
32
300386
飞天诚信
500
28,865.00
0.00
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第33页共44页
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1
600195
中牧股份
41,986,549.98
3.92
2
600845
宝信软件
34,779,622.31
3.25
3
600835
上海机电
34,409,736.57
3.21
4
600100
同方股份
29,035,841.20
2.71
5
600060
海信电器
28,918,015.61
2.70
6
000916
华北高速
27,210,342.56
2.54
7
300002
神州泰岳
26,977,397.27
2.52
8
300228
富瑞特装
26,075,806.68
2.44
9
603000
人民网
20,880,085.38
1.95
10
000911
南宁糖业
20,157,399.44
1.88
11
002556
辉隆股份
19,432,720.82
1.82
12
601555
东吴证券
19,238,585.32
1.80
13
600767
运盛实业
18,128,424.99
1.69
14
600050
中国联通
17,470,150.00
1.63
15
600318
巢东股份
17,170,696.44
1.60
16
600598
*ST大荒
16,929,704.83
1.58
17
601766
中国南车
14,310,620.51
1.34
18
600109
国金证券
13,600,660.54
1.27
19
000858
五粮液
13,484,209.16
1.26
20
002362
汉王科技
12,857,583.35
1.20
注:本表列示“买入金额”按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。
7.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位:人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1
600776
东方通信
70,061,848.72
6.55
2
600387
海越股份
56,923,097.36
5.32
3
600893
航空动力
41,386,759.59
3.87
4
600019
宝钢股份
38,458,033.60
3.59
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第34页共44页
5
600637
百视通
36,120,498.55
3.37
6
600661
新南洋
35,340,595.01
3.30
7
600616
金枫酒业
28,310,740.09
2.64
8
300335
迪森股份
27,344,329.71
2.55
9
600060
海信电器
25,171,323.03
2.35
10
300101
振芯科技
22,777,841.98
2.13
11
002028
思源电气
22,537,224.66
2.11
12
002568
百润股份
19,162,285.95
1.79
13
600318
巢东股份
17,899,110.46
1.67
14
600050
中国联通
17,351,111.71
1.62
15
600767
运盛实业
16,123,059.61
1.51
16
002400
省广股份
16,112,874.15
1.51
17
600109
国金证券
15,083,776.76
1.41
18
000800
一汽轿车
14,547,968.35
1.36
19
600118
中国卫星
14,151,005.84
1.32
20
000858
五粮液
13,456,369.52
1.26
注:本表列示“卖出金额”按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位:人民币元
买入股票成本(成交)总额
620,368,076.24
卖出股票收入(成交)总额
687,383,675.10
注:本表列示“买入股票成本(成交)总额”及“卖出股票收入(成交)总额”均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,未考虑相关交易费用。买入包括新股、配股、债转股及行权等获得的股票。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位:人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
-
-
2
央行票据
-
-
3
金融债券
-
-
其中:政策性金融债
-
-
4
企业债券
30,000,000.00
2.92
5
企业短期融资券
-
-
6
中期票据
-
-
7
可转债
-
-
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第35页共44页
8
其他
-
-
9
合计
30,000,000.00
2.92
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量(张)
公允价值
占基金资产净值比例(%)
1
122288
13东吴债
300,000
30,000,000.00
2.92
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12投资组合报告附注
7.12.1本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的情况,在本报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位:人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
178,713.06
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第36页共44页
4
应收利息
930,250.66
5
应收申购款
6,317.93
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,115,281.65
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因,本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位:份
持有人户数(户)
户均持有的基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
持有份额
占总份额比例
77,435
21,508.78
32,071,833.15
1.93%
1,633,460,440.99
98.07%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数(份)
占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金
259,097.59
0.0156%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目
持有基金份额总量的数量区间(万份)
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本开放式基金
0
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第37页共44页
本基金基金经理持有本开放式基金
10~50
注:本报告期末基金管理人高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数量区间为10万份至50万份(含);本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为10万份至50万份(含)。
§9开放式基金份额变动
单位:份
基金合同生效日(2007年3月19日)基金份额总额
6,777,723,584.78
本报告期期初基金份额总额
1,762,221,339.60
本报告期基金总申购份额
29,722,892.13
减:本报告期基金总赎回份额
126,411,957.59
本报告期基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列)
-
本报告期期末基金份额总额
1,665,532,274.14
注:总申购份额含红利再投、转换入份额;总赎回份额含转换出份额。
§10重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内未召开持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,聘任胡伟先生为华富恒富分级债券型证券投资基金的基金经理。
2、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,聘任胡伟先生为华富恒财分级债券型证券投资基金的基金经理。
3、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,增聘尹培俊先生为华富货币市场基金的基金经理。
4、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,张钫先生不再担任华富强化回报债券型证券投资基金基金经理的职务。
5、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,聘任尹培俊先生为华富强化回报债
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第38页共44页
券型证券投资基金的基金经理。
6、经华富基金管理有限公司总经理办公会议审议通过,因个人原因,郭晨先生不再担任华富策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理的职务。
7、本报告期基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
基金管理人、基金财产、基金托管业务在本报告期内没有发生诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
本报告期内本基金投资策略未改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内,本基金未有改聘为其审计的会计师事务所情况。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金的管理人、托管人及其高级管理人员报告期内未受监管部门的稽查或处罚。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位:人民币元
券商名称
交易单元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
招商证券
2
213,751,915.43
16.35%
191,607.40
16.26%
-
国都证券
1
167,736,408.43
12.83%
152,705.71
12.96%
-
兴业证券
1
160,238,056.58
12.26%
141,794.45
12.03%
-
东北证券
2
145,701,475.22
11.14%
131,036.96
11.12%
-
广发证券
1
135,762,926.94
10.38%
123,597.97
10.49%
-
海通证券
1
120,643,256.15
9.23%
109,832.82
9.32%
-
华安证券
1
78,063,378.66
5.97%
71,067.83
6.03%
-
东兴证券
1
69,814,049.54
5.34%
63,558.67
5.39%
-
申银万国
1
52,602,153.40
4.02%
47,889.49
4.06%
-
国泰君安
1
51,926,173.25
3.97%
45,949.49
3.90%
-
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第39页共44页
西南证券
1
44,318,101.84
3.39%
40,347.17
3.42%
-
华创证券
1
33,045,870.44
2.53%
29,242.28
2.48%
-
国金证券
1
32,334,923.81
2.47%
28,613.43
2.43%
-
湘财证券
1
1,576,509.00
0.12%
1,435.25
0.12%
-
中银证券
1
-
-
-
-
-
国盛证券
1
-
-
-
-
-
厦门证券
1
-
-
-
-
-
民生证券
1
-
-
-
-
-
华泰证券
1
-
-
-
-
-
中信证券
1
-
-
-
-
-
国信证券
1
-
-
-
-
-
安信证券
1
-
-
-
-
-
国海证券
1
-
-
-
-
-
东方证券
1
-
-
-
-
-
中国国际金融公司
2
-
-
-
-
-
天风证券
1
-
-
-
-
-
国联证券
1
-
-
-
-
-
宏源证券
1
-
-
-
-
-
银河证券
1
-
-
-
-
-
中投证券
1
-
-
-
-
-
中信建投证券
2
-
-
-
-
-
方正证券
1
-
-
-
-
-
齐鲁证券
3
-
-
-
-
-
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位:人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
成交金额
占当期债券回购
成交总额的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的比例
招商证券
-
-
-
-
-
-
国都证券
-
-
-
-
-
-
兴业证券
-
-
-
-
-
-
东北证券
-
-
-
-
-
-
广发证券
-
-
-
-
-
-
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第40页共44页
海通证券
-
-
-
-
-
-
华安证券
-
-
-
-
-
-
东兴证券
-
-
-
-
-
-
申银万国
-
-
-
-
-
-
国泰君安
-
-
-
-
-
-
西南证券
-
-
-
-
-
-
华创证券
-
-
-
-
-
-
国金证券
-
-
-
-
-
-
湘财证券
-
-
-
-
-
-
中银证券
-
-
-
-
-
-
国盛证券
-
-
-
-
-
-
厦门证券
-
-
-
-
-
-
民生证券
-
-
-
-
-
-
华泰证券
-
-
-
-
-
-
中信证券
-
-
-
-
-
-
国信证券
-
-
-
-
-
-
安信证券
-
-
-
-
-
-
国海证券
-
-
-
-
-
-
东方证券
-
-
-
-
-
-
中国国际金融公司
-
-
-
-
-
-
天风证券
-
-
-
-
-
-
国联证券
-
-
-
-
-
-
宏源证券
-
-
-
-
-
-
银河证券
-
-
-
-
-
-
中投证券
-
-
-
-
-
-
中信建投证券
-
-
-
-
-
-
方正证券
-
-
-
-
-
-
齐鲁证券
-
-
-
-
-
-
注:1)根据中国证监会《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》(证监基金字[2007]48号),我公司重新修订了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序,比较了多家证券经营机构的财务状况、经营状况、研究水平后,选择了研究能力强、内部管理规范、信息资讯服务能力强的几家券商租用了基金专用交易单元。本报告期本基金未新增交易单元,撤销华融证券、日信证券交易席位各1个。
2)本基金本报告期债券交易均为可转债交易,成交金额按全价统计。
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第41页共44页
10.8其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
《华富基金管理有限公司关于系统暂停服务的通知》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年1月11日
2
《华富成长趋势股票型证券投资基金2013年第4季度报告》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年1月20日
3
《华富基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告(天源迪科)》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年2月14日
4
《华富基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告(汉威电子)》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年2月15日
5
《华富基金管理有限公司关于旗下基金增加中期时代基金销售(北京)有限公司为代销机构的公告》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年2月26日
6
《华富基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与中期时代基金销售(北京)有限公司基金申购费率优惠活动的公告》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年2月26日
7
《华富基金管理有限公司关于旗下基金增加北京增财基金销售有限公司为代销机构的公告》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年3月4日
8
《华富基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与北京增财基金销售有限公司基金申购费率
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年3月4日
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第42页共44页
优惠活动的公告》
9
《华富基金管理有限公司关于旗下部分基金参加光大证券手机客户端申购场外开放式基金费率优惠活动的公告》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年3月14日
10
《华富基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票恢复市价估值方法的提示性公告(金龙汽车)》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年3月21日
11
《华富基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票恢复市价估值方法的提示性公告(天源迪科)》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年3月21日
12
《华富成长趋势股票型证券投资基金2013年年度报告》及摘要
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年3月26日
13
《华富基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金继续参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年3月28日
14
《华富基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告(百视通)》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年3月29日
15
《华富基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票恢复市价估值方法的提示性公告(百视通)》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年4月1日
16
《华富基金管理有限公司关于旗下基金增加北京钱景财富基金投
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
2014年4月17日
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第43页共44页
资管理有限公司为代销机构的公告》
券时报》上公告
17
《华富基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加北京钱景财富投资管理有限公司基金申购费率优惠活动的公告》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年4月17日
18
《华富成长趋势股票型证券投资基金2014年第1季度报告》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年4月22日
19
《华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书更新(2014年第1号)》及摘要
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年4月29日
20
《华富基金管理有限公司关于旗下基金增加一路财富(北京)信息科技有限公司为代销机构的公告》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年4月30日
21
《华富基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加一路财富(北京)信息科技有限公司基金申购费率优惠活动的公告》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年4月30日
22
《华富基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票恢复市价估值方法的提示性公告(汉威电子)》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年5月16日
23
《华富基金管理有限公司关于旗下基金增加中国国际期货有限公司为代销机构的公告》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年5月20日
24
《华富基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国国际
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证
2014年5月20日
华富成长趋势股票型证券投资基金2014年半年度报告
第44页共44页
期货有限公司基金申购费率优惠活动的公告》
券时报》上公告
25
《华富基金管理有限公司关于公司董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在子公司兼职情况的公告》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年6月12日
26
《华富基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加华夏银行手机银行交易渠道基金申购费率优惠活动的公告》
在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上公告
2014年6月28日
§11影响投资者决策的其他重要信息

§12备查文件目录
12.1备查文件目录
1、《华富成长趋势股票型证券投资基金基金合同》
2、《华富成长趋势股票型证券投资基金托管协议》
3、《华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书》
4、报告期内华富成长趋势股票型证券投资基金在指定报刊上披露的各项公告
12.2存放地点
基金管理人、基金托管人处
12.3查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅,相关公开披露信息也可以登录基金管理人网站查阅。

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