金鹰元丰保本混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

【重要提示】

  金鹰元丰保本混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) 根据2012年11月19日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰元丰保本混合型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2012】1537号)和2012年12月17日《关于金鹰元丰保本混合型证券投资基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2012]1131号)进行募集。本基金的基金合同经中国证监会基金监管部于2013年1月30日备案确认(基金部函[2013]58号)后正式生效。本基金第一个保本周期自2013年1月30日起至2014年7月30日止。本基金第一个保本周期到期后,根据在符合基金合同规定的保本基金存续的条件下,本基金转入第二个保本期并与第二保本周期保本责任的担保人广州越秀金融控股集团有限公司签订了保证合同。

  针对本基金转入第二个保本周期以及第二个保本期担保人的变更,在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,依据《金鹰元丰保本混合证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更程序,经与基金托管人协商一致,基金管理人对《金鹰元丰保本混合证券投资基金基金合同》进行了修改,并于 2014年7月7日刊登了修改基金合同的公告,对基金合同修改部分进行了说明,本次修订后的基金合同于2014年7月31日起生效。前述修改变更事项已报中国证监会备案。

  本基金2016年3月2日第二保本周期届满,针对本基金转入第三个保本周期以及第三个保本期担保人的变更,在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,依据《金鹰元丰保本混合证券投资基金基金合同》约定的基金合同变更程序,经与基金托管人协商一致,基金管理人对《金鹰元丰保本混合证券投资基金基金合同》进行了修改,并于2016 年2月22日披露了修改基金合同及托管协议的公告,对基金合同修改部分进行了说明,同日,在金鹰基金公司官网披露了修改后的基金合同及托管协议。本基金2016年3月2日到3月7日为第二保本周期到期操作期,本基金转入第三保本周期的相关业务事项请参见本基金管理人最新业务公告。第三个保本周期担保人为深圳市高新投集团有限公司,担保额度上限为10亿元人民币。

  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

  基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

  本基金为保本混合型基金,第三个保本周期为十八个月,投资者投资者在第三个保本周期开始前的过渡期申购或从第二个保本周期转入到第三个保本周期,并持有到期的基金份额存在着仅能收回本金的可能性;未持有到期的基金份额,投资者赎回或转换出时不能获得保本担保,将承担市场波动的风险。此外,投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,如果发生《基金合同》约定的不适用保本条款的情形,投资者在第三个保本周期开始前的过渡期申购或从第二个保本周期转入到第三个保本周期,并持有到期的基金份额亦存在着无法收回本金的可能性。保本周期到期后,本基金可能到期终止或转入下一保本周期或根据《基金合同》的约定转为其他类型基金,到期具体操作以届时公告为准。

  此外,依照基金合同的约定,本基金若变更为“金鹰元丰债券型证券投资基金”后,将可投资于中小企业私募债券,受其低流动性和较高信用风险的影响,相对于普通的债券型基金,届时本基金面临相对较高的流动性风险和信用风险。

  投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、保证合同、招募说明书。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。投资者购买本基金份额的行为视为同意保证合同的约定。

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2016年7月30日,有关财务数据截止日为2016年6月30日,净值表现截止日为2016年6月30日,本报告中财务数据未经审计。

  一、基金管理人

  (一)基金管理人概况

  名称:金鹰基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

  设立日期:2002年12月25日

  法定代表人:凌富华

  联系电话:020-83282855

  联系人:潘晓毅

  注册资本:人民币2.5亿元

  股权结构:

  ■

  (二)主要人员情况

  1.公司董事和监事

  凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、广州大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、信贷部经理助理,香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任,广东省联谊信诚贸易有限公司财务部经理,长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总经理,广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第五次会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准,自2015年1月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。

  刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,自2014年8月7日至今,担任金鹰基金管理有限公司总经理。

  王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼合规总监。

  程宁女士,董事,注册会计师、注册税务师,历任广州白云山制药总厂财务科科员、广州白云山宝得药厂财务科副科长,兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长,广州白云山医药集团股份有限公司董事,广药白云山香港有限公司董事会召集人。

  江鹏先生,董事,会计学硕士。江鹏先生自2000年9月参加工作后,先后在广东肇庆星湖生物科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事会秘书职务,现任美的集团股份有限公司董事会秘书。

  温婉容女士,董事,商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公司区域销售总监、Societe Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011年7月加入东亚联丰投资管理有限公司,现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。

  谭跃先生,独立董事。财务(金融)学 博士。曾任株洲基础大学担任助教、长沙理工大学担任讲师、暨南大学担任副教授,现任暨南大学教授、博士生导师等职务。

  刘国常先生,独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师,曾在郑州航空工业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授,兼任暨南大学管理学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技术的独立董事。

  谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、副教授,现任中山大学法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际私法学会副会长;中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,华南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,上海、海南、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、威创股份、省广股份、阳普医疗的独立董事。

  曾巧女士,监事,管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。

  陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。

  姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。

  2.公司高级管理人员

  刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2014年8月7日起担任公司总经理。

  李云亮先生,副总经理,金融学博士,先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职,历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。根据公司第五届董事会第四次会议审议,经中国证券投资基金业协会备案,于2014年12月25日起任公司副总经理。现兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。

  曾长兴先生,副总经理,金融学博士,2004年9月至2006年10月在广东证券公司(原)任研究员,2006年10月至2010年5月担任安信证券股份有限公司分析师,2010年5月至2011年10月担任国联安基金管理有限公司产品开发部总监,2011年11月加入金鹰基金管理有限公司,历任产品研发部总监、总经理助理等职务。根据公司第五届董事会第二十五次会议决议,经中国证券投资基金业协会备案,自2016年5月12日起担任公司副总经理职务。

  苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记,南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大德路营业部总经理,南方证券广州分公司办公室主任,南方证券广州分公司投资银行部总经理,华鼎担保投资有限公司副总经理等职,金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2008年9月起担任公司督察长。

  3.本基金基金经理

  李涛先生,北京大学金融学硕士。历任光大银行总行资金部货币市场自营投资业务主管、中银国际证券研究部宏观研究员、广州证券资产管理总部投研总监。2014年11月加入金鹰基金管理有限公司,现任固定收益部副总监、金鹰保本混合型证券投资基金、金鹰持久增利债券型(LOF)证券投资基金、金鹰元安保本混合型证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰灵活配置混合型证券投资基金、金鹰元祺保本混合型证券投资基金基金经理。

  于利强先生,复旦大学金融学学士。历任安永华明会计师事务所审计师,华禾投资管理有限公司风险投资经理,2009年加入银华基金管理有限公司,历任旅游、地产、中小盘行业研究员和银华中小盘基金经理助理。2015年1月加入金鹰基金管理有限公司。现任研究部总监、金鹰中小盘精选证券投资基金、金鹰元丰保本混合型证券投资基金、金鹰元安保本混合型证券投资基金、金鹰产业整合灵活配置混合型证券投资基金及金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  4.投资决策委员会成员

  本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:

  (1)公司投资决策委员会

  刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理;

  曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理;

  王喆先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;

  于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;

  赖德昌先生,投资决策委员会委员,集中交易部总监。

  (2)权益类投资决策委员会:

  刘岩先生,权益投资决策委员会主任委员,总经理;

  曾长兴先生,权益投资决策委员会委员,副总经理;

  王喆先生,权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理

  于利强先生,权益投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;

  陈立先生,权益投资决策委员会委员,基金经理;

  (3)固定收益投资决策委员会:

  刘岩先生,固定收益投资决策委员会主任委员,总经理;

  曾长兴先生,固定收益投资决策委员会委员,副总经理;

  刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理;

  (4)指数及量化投资决策委员会成员有:

  刘岩先生,指数及量化投资决策委员会主任委员,总经理;

  曾长兴先生,指数及量化投资决策委员会委员,副总经理;

  黄志钢先生,指数及量化投资决策委员会委员,指数及量化投资部总监。

  5.上述人员之间均不存在近亲属关系。

  二、基金托管人

  名称:中国工商银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  成立时间:1984年1月1日

  法定代表人:易会满

  注册资本:人民币35,640,625.71万元

  联系电话:010-66105799

  联系人:洪渊

  三、基金担保人

  担保人名称:深圳市高新投集团有限公司

  住所:广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦22-23楼

  办公地址:广东省深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦22-23楼

  邮政编码:518040

  法定代表人:陶军

  成立日期:1994年12月29日

  组织形式:有限责任公司

  电话:0755-82852588

  传真:0755-82852555

  注册资本:3,538,703,245元人民币

  经营范围:从事担保业务;投资开发,信息咨询;贷款担保;自有物业租赁

  截至2015年12月31日,深圳市高新投集团有限公司对外担保规模为519.95亿元人民币,其中融资担保67.35亿元、保证担保370.91亿元、保本基金担保71.28亿元、专户担保10.41亿元。

  四、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

  1、直销机构

  名称:金鹰基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

  法定代表人:凌富华

  总经理:刘岩

  成立时间:2002年12月25日

  批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号

  组织形式:有限责任公司

  注册资本:2.5亿元人民币

  存续期间:持续经营

  客户服务中心电话:020-83936180、4006135888

  电话:020-83282950

  传真:020-83283445

  联系人:潘晓毅

  网址:www.gefund.com.cn

  2、代销机构(排名不分先后)

  (1)中国工商银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街55号

  法定代表人:易会满

  联系人:查樱

  电话:010-66105662

  客服电话:95588(全国)

  网址:www.icbc.com.cn

  (2)中国建设银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号

  法定代表人:王洪章

  联系人:田青

  电话:010-67595096

  客服电话:95533(全国)

  网址:www.ccb.com

  (3)交通银行股份有限公司

  住所:上海市浦东新区银城中路188号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

  法定代表人:牛锡明

  联系人:张作伟

  电话:021-58781234-1740

  客服电话:95559

  网址:www.bankcomm.com

  (4)中信银行股份有限公司

  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

  办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦

  法定代表人:李庆萍 

  联系人:赵树林

  电话:010-65556960

  客服电话:95558(全国)

  网址:www.bank.ecitic.com

  (5)上海浦东发展银行股份有限公司

  注册地址:上海市中山东一路 12 号

  办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼

  法定代表人:吉晓辉

  联系人:吴斌

  客服电话:95528

  网址: http://www.spdb.com.cn

  (6)兴业银行股份有限公司

  注册(办公)地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦

  法定代表人:高建平

  联系人:卞晸煜

  电话:4008895561

  客服电话:95561

  网址:www.cib.com.cn

  (7)中国光大银行股份有限公司

  注册地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

  法定代表人:唐双宁

  联系人:穆欣欣

  客服电话:95595

  网址:www.cebbank.com

  (8)中国邮政储蓄银行股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区金融大街3号

  法定代表人:李国华

  联系人:文彦娜

  电话:010-66421200

  客服电话:95580(全国)

  网址:www. psbc.com

  (9)平安银行股份有限公司

  注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路5047号

  法定代表人:孙建一

  联系人:张莉

  电话:021-38637673

  客服电话:95511

  网址:www.bank.pingan.com

  (10)宁波银行股份有限公司

  注册地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

  办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

  法定代表人:陆华裕

  联系人:邱艇

  电话:0574-87050397

  客服电话:95574

  网址:www.nbcb.com.cn

  (11)浙江稠州商业银行股份有限公司

  注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧

  办公地址:浙江省杭州市延安路128号

  法定代表人:金子军

  联系人:邵利兵

  电话:0571-87117604

  客服电话:(0571)96527 / 4008096527

  网址:www.czcb.com.cn

  (12)东莞农村商业银行股份有限公司

  注册(办公)地址:东莞市南城路2号

  法定代表人:何沛良

  联系人:林培珊

  电话:0769-22866254

  客服电话:0769-961122

  网址:www.dgrcc.com

  (13)广东顺德农村商业银行股份有限公司

  注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路2号

  法定代表人:姚真勇

  联系人:杨洁莹

  电话:0757-22387567

  客服电话:0757-22223388

  网址:www.sdebank.com

  (14)江苏江南农村商业银行股份有限公司

  注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路668号

  法定代表人:陆向阳

  联系人:韩璐

  电话:0519-89995066

  客服电话:96005

  网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/

  (15)成都农村商业银行股份有限公司

  注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路88号

  法定代表人:陈萍

  联系人:张海涛

  电话:028-85190961

  客服电话:4006-028-666

  网址:www.cdrcb.com

  (16)南充市商业银行股份有限公司

  注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路1号

  办公地址:四川省南充市滨江中路一段97号26栋泰和尚渡南充市商业银行

  法定代表人:黄光伟

  联系人:李俊辉

  电话:0817-7118079

  客服电话:400-169-6869

  网址:www.cgnb.cn

  (17)国泰君安证券股份有限公司

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

  办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

  法定代表人:杨德红

  联系人:朱雅崴

  电话:021-38676767

  客服电话:95521

  网址:http://www.gtja.com

  (18)中信建投证券股份有限公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  办公地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:王常青

  联系人:许梦圆

  电话:010-85156398

  客服电话:4008888108

  网址:www.csc108.com

  (19)国信证券股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

  法定代表人:何如

  联系人:李颖

  电话:0755-82133066

  客服电话:95536

  网址:http://www.guosen.com.cn

  (20)招商证券股份有限公司

  注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层

  法定代表人:宫少林

  联系人:黄婵君

  电话:0755-82960167

  客服电话:95565(全国)、4008888111

  网址:www.newone.com.cn

  (21)广发证券股份有限公司

  注册(办公)地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

  法定代表人:孙树明

  联系人:黄兰

  电话:020-87555888-333

  客服电话:95575(全国)

  网址:www.gf.com.cn

  (22)中信证券股份有限公司

  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

  办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

  法定代表人:张佑君

  联系人:侯艳红

  电话:010-60838995

  客服电话:0755-23835888

  网址:http://www.cs.ecitic.com

  (23)中国银河证券股份有限公司

  注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层

  办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

  法定代表人:陈有安

  联系人:邓颜

  电话:010-66568292

  客服电话:4008888888

  网址:www.chinastock.com.cn

  (24)海通证券股份有限公司

  注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号

  法定代表人:王开国

  联系人:汪小蕾

  电话:021-23219689

  客服电话:95553 4008888001

  网址:www.htsec.com

  (25)申万宏源证券有限公司

  注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

  法定代表人:李梅

  联系人:李玉婷

  电话:021-33388229

  客服电话:021-96250500

  网址:http://www.swhysc.com

  (26)长江证券股份有限公司

  注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特8号

  法定代表人:尤习贵

  联系人:奚博宇

  电话:021-68751860

  客服电话:4008888999

  网址:www.cjsc.com.cn

  (27)安信证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

  法定代表人:王连志

  联系人:郑向溢

  电话:0755-82558038

  客服电话:4008-001-001

  网址:www.essence.com.cn

  (28)西南证券股份有限公司

  注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

  办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

  法定代表人:余维佳

  联系人:张煜

  电话: 023-63786141

  客服电话:4008096096

  网址:www.swsc.com.cn

  (29)湘财证券股份有限公司

  注册(办公)地址:长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

  法定代表人:林俊波

  联系人:李鑫

  电话:021-68634510

  客服电话:4008881551

  网址:http://www.xcsc.com

  (30)渤海证券股份有限公司

  注册地址:天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

  办公地址:天津市南开区宾水西道8号

  法定代表人:王春峰

  联系人:张彤

  电话:022-28451955

  客服电话:400-651-5988

  网址:www.ewww.com.cn

  (31)山西证券股份有限公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

  法定代表人:侯巍

  联系人:邓颖赟

  联系电话:0351-8686796

  客服电话:95573

  网址:www.i618.com.cn

  (32)中信证券(山东)有限责任公司

  注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

  办公地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼第20层

  法定代表人:杨宝林

  联系人:孙秋月

  电话:0532-85022026

  客服电话:95548

  网址:www.zxwt.com.cn

  (33)东兴证券股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区金融大街5号(新盛大厦)12、15层

  法定代表人:魏庆华

  联系人:汤漫川

  电话:010-66555316

  客服电话:010-66555835

  网址:www.dxzq.net

  (34)东吴证券股份有限公司

  注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦

  法定代表人:范力

  联系人:陆晓

  电话: 0512-62938521

  客服电话: 0512-96288

  网址: www.dwzq.com.cn

  (35)信达证券股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

  法定代表:张志刚

  联系人:尹旭航

  电话:010-63081493

  客服电话:4008008899

  网址:www.cindasc.com

  (36)方正证券股份有限公司

  注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

  法定代表人:雷杰

  联系人:邵艳霞

  电话:0731-85832507

  客服电话:95571(全国)

  网址:www.foundersc.com

  (37)长城证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

  法定代表人:黄耀华

  联系人:刘阳

  电话:0755-83516289

  客服电话:400-6666-888

  网址:www.cgws.com

  (38)光大证券股份有限公司

  注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号

  法定代表人:薛峰

  联系人:李晓皙

  电话:021-22169111

  客服电话: 95525(全国)、 4008888788

  网址: www.ebscn.com

  (39)广州证券股份有限公司

  注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19-20楼

  法定代表人:邱三发

  联系人:梁薇

  电话:020-88836999-5408

  客服电话:95396

  网址:www.gzs.com.cn

  (40)东北证券股份有限公司

  注册(办公)地址:长春市自由大路1138号

  法定代表人:杨树财

  联系人:安岩岩

  电话:0431-85096517

  客服电话:95360/4006-000686

  网址:www.nesc.cn

  (41)上海证券有限责任公司

  注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼

  法定代表人:李俊杰

  联系人:邵珍珍

  电话:021-53686262

  客服电话:400-891-8918

  网址: www.962518.com

  (42)新时代证券有限责任公司

  注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

  法定代表人:刘汝军

  联系人:孙恺

  电话:010-83561149

  客服电话:4006-989898

  网址:www.xsdzq.cn

  (43)大同证券有限责任公司

  注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央12层

  办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

  法定代表人:董祥

  联系人:薛津

  电话:0351-4130322

  客服电话:400-7121-212

  网址:www.dtsbc.com.cn

  (44)国联证券股份有限公司

  注册地址:无锡市金融一街8号

  办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9楼

  法定代表人:姚志勇

  联系人:沈刚

  电话: 0510-82831662

  客服电话: 0510-82588168

  网址: http://www.glsc.com.cn

  (45)浙商证券股份有限公司

  注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座

  办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路1号黄龙世纪广场A座6、7楼

  法定代表人:吴承根

  联系人:陈韵

  电话:021-64718888-2024

  客服电话:95345

  网址:http://www.stocke.com.cn

  (46)平安证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

  法定代表人:谢永林

  联系人:石静武

  电话:021-20667181

  客服电话:95511转8

  网址:www.stock.pingan.com

  (47)华安证券股份有限公司

  注册地址:合肥市长江中路357号

  办公地址:合肥市阜南路166号

  法定代表人:李工

  联系人:范超

  电话:0551-65161821

  客服电话:96518、4008-096-518

  网址:www.hazq.com

  (48)国海证券股份有限公司

  注册地址:广西桂林市辅星路13号

  办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

  法定代表人:何春梅

  联系人:郑杜鹃

  电话:021-20281096

  客服电话:0771-5539032

  网址:www.ghzq.com.cn

  (49)东莞证券股份有限公司

  注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

  法定代表人:张运勇

  联系人:孙旭

  电话:0769-22119348

  客服电话:0769-95328

  网址:http://www.dgzq.com.cn

  (50)国都证券有限责任公司

  注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

  法定代表人:常喆

  联系人:李弢

  电话:010-84183331

  客服电话:400-818-8118

  网址:www.guodu.com

  (51)东海证券股份有限公司

  注册地址:江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

  办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

  法定代表人:朱科敏

  联系人:王一彦

  电话:021-20333333

  客服电话:95531;400-8888-588

  网址:www.longone.com.cn

  (52)国盛证券有限责任公司

  注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

  法定代表人:曾小普

  联系人:俞驰

  电话:0791-86283080

  客服电话:400-822-2111

  网址:www.gsstock.com

  (53)申万宏源西部证券有限公司

  注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

  办公地址:北京西城区太桥大街19号

  法定代表人:李季

  联系人:王君

  电话:0991-2310927

  客服电话:4008000562

  网址: www.swhysc.com

  (54)中泰证券股份有限公司

  注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

  法定代表人:李玮

  联系人:陈曦

  电话:021-20315086

  客服电话:95538(全国)

  网址:www.qlzq.com.cn

  (55)世纪证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41楼

  法定代表人:姜昧军

  联系人:袁媛

  电话:0755-83199511

  客服电话:0755-83199599

  网址:www.csco.com.cn

  (56)金元证券股份有限公司

  注册地址:海口市南宝路36号证券大厦4楼

  办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

  法定代表人:陆涛

  联系人:马贤清

  电话:0755-83025022

  客服电话:4008-888-228

  网址: www.jyzq.cn

  (57)中航证券有限公司

  注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道1619号国际金融大厦A座41楼

  法定代表人:王宜四

  联系人:史江蕊

  电话:010-64818301

  客服电话:400-8866-567

  网址:www.avicsec.com

  (58)德邦证券股份有限公司

  注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

  办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

  法定代表人:姚文平

  联系人:刘熠

  联系/客服:电话:400-8888-128

  网址: www.tebon.com.cn

  (59)西部证券股份有限公司

  注册(办公)地址:西安市东新街232号信托大厦16-17层

  法定代表人:刘建武

  联系人:梁承华

  电话:029-87406168

  客服电话:95582

  网址:http://www.westsecu.com

  (60)华福证券有限责任公司

  注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

  法定代表人:黄金琳

  联系人:郭相兴

  电话:021-20655175

  客服电话:96326

  网址:http://www.hfzq.com.cn

  (61)中国国际金融有限公司

  注册(办公)地址:北京建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

  法定代表人:丁学东

  联系人:黄峻敏

  电话:0755-83196491

  客服电话:010-65051166

  0755-8319 5000

  网址:www.cicc.com.cn

  (62)财通证券股份有限公司

  注册(办公)地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

  法定代表人:沈继宁

  联系人:陶志华

  电话:0571-87789160

  客服电话:0571-95336

  网址:http://www.ctsec.com

  (63)五矿证券有限公司

  注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心大厦47、48、49层

  法定代表人:赵立功

  联系人:王鹏宇

  电话:0755-83219194

  客服电话:40018-40028

  网址:www.wkzq.com.cn

  (64)华鑫证券有限责任公司

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元

  办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

  法定代表人:俞洋

  联系人:杨莉娟

  电话:021-64376936

  客服电话: 4008-888-999

  网址: www.cfsc.com.cn

  (65)中国中投证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳福田区益田路6003号荣超商务中心A座第4、第18-21层

  法定代表人:高涛

  联系人:万玉琳

  电话:0755-82026907

  客服电话:95532;400-600-8008

  网址:www.china-invs.cn

  (66)中山证券有限责任公司

  注册及办公地址:深圳市福田区益田路6009号新世界中心29层

  法定代表人:黄扬录

  业务联系人:罗艺琳

  电话:0755- 82570586

  客服电话:4001-022-011

  网址:www.zszq.com

  (67)联讯证券股份有限公司

  注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

  法定代表人:徐刚

  联系人:彭莲

  电话: 0752-2119700

  客服电话: 95564

  网址: www.lxzq.com.cn

  (68)江海证券有限公司

  注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

  法定代表人:孙名扬

  联系人:周俊

  电话:0451-85863726

  电话:0451-82337802

  客服电话:400-666-2288

  网址:www.jhzq.com.cn

  (69)九州证券股份有限公司

  注册地址:青海省西宁市城中区西大街11号

  办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦18楼

  北京运营总部:北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

  法定代表人:吴强

  联系人:张靓雅

  电话:010-57672000,0755-33331188-8807

  客服电话:4006-5432-18

  网址:www.tyzq.com.cn

  (70)国金证券股份有限公司

  注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号

  法定代表人:冉云

  联系人:刘婧漪、贾鹏

  电话:028-86690057、028-86690058

  客服电话:95310

  网址: www.gjzq.com.cn

  (71)中国民族证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

  办公地址:北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F-43F

  法定代表人:何亚刚

  联系点人:李小雅

  电话:010-59355930

  客服电话:4008895618

  网址:www.e5618.com

  (72)爱建证券有限责任公司

  注册(办公)地址:上海市浦东新区世纪大道1600号32楼

  法定代表人:钱华

  联系人:王薇

  电话:021-32229888-25125

  客服电话:4001962502

  网址:http://www.ajzq.com

  (73)英大证券有限责任公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

  法定代表人:吴俊

  联系人:吴尔辉

  电话:0755-83007159

  客服电话:4008-188-688

  网址:www.ydsc.com.cn

  (74)华融证券股份有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区金融大街8号

  法定代表人:祝献忠

  联系人:李慧灵

  电话:010-85556100

  客服电话:95390;400-898-9999

  网址:www.hrsec.com.cn

  (75)财达证券有限责任公司

  注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号

  办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层

  法定代表人:翟建强

  联系人:李卓颖

  电话: 0311-66008561

  客服电话:4006128888

  网址: www.s10000.com

  (76)天风证券股份有限公司

  注册(办公)地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

  法定代表人:余磊

  联系人:陈璐

  电话:027-87618882

  客服电话:027-87618882

  网址:www.tfzq.com

  (77)首创证券有限责任公司

  注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

  法定代表人:吴涛

  联系人:刘宇

  电话:010-59366070

  客服电话:4006200620

  网址:http://www.sczq.com.cn/

  (78)宏信证券有限责任公司

  注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦10楼

  法定代表人:吴玉明

  联系人:杨磊

  电话:028-86199041

  客服电话:4008-366-366

  网址: http://www.hxzq.cn

  (79)太平洋证券股份有限公司

  注册(办公)地址:云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

  法定代表人:李长伟

  联系人:唐昌田

  电话:010-88321717

  客服电话:0871-68898130

  网址:http://www.tpyzq.com

  (80)开源证券股份有限公司

  注册(办公)地址:西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

  法定代表人:李刚

  联系人:袁伟涛

  电话:029-63387289

  客服电话:400-860-8866

  网址: www.kysec.cn

  (81)天相投资顾问有限公司

  注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

  办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座4层

  法定代表人:林义相

  联系人:尹伶

  电话:010-66045529

  客服电话:010-66045678

  网址:www.txsec.com

  (82)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室

  办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

  法定代表人:杨懿

  联系人:文雯

  电话:010-83363101

  客服电话:400-166-1188

  网址:www.new-rand.cn

  (83)和讯信息科技有限公司

  办公地址:北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦1002室

  法定代表人:王莉

  联系人:刘洋

  电话: 021-20835785

  客服电话:400-920-0022

  网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)

  (84)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号205室

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801

  法定代表人:汪静波

  联系人:方成

  电话:021-38602377

  客服电话:400-821-5399

  网址: www.noah-fund.com

  (85)深圳众禄基金销售有限公司

  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

  法定代表人:薛峰

  联系人:童彩平

  电话:0755- 33227950

  客服电话:4006-788-887

  网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)

  (86)上海天天基金销售有限公司

  注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室

  办公地址:上海市徐汇区龙田路195 号3C 座9 楼

  法定代表人:其实

  联系人:潘世友

  电话:021-54509998

  客服电话: 400-1818-188

  网址:天天基金网(www.1234567.com.cn)

  (87)上海好买基金销售有限公司

  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

  法定代表人:杨文斌

  联系人:张茹

  电话:021-20613600

  客服电话:400-700-9665

  网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)

  (88)杭州数米基金销售有限公司

  注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层

  法定代表人:陈柏青

  联系人:韩爱彬

  客服电话:4000-766-123

  网址:数米基金网(www.fund123.cn)

  (89)上海长量基金销售投资顾问有限公司

  注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

  办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

  法定代表人:张跃伟

  联系人:沈雯斌

  电话:021-58788678-8201

  客服电话:400-089-1289

  网址:长量基金销售网(www.erichfund.com)

  (90)浙江同花顺基金销售有限公司

  注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

  法定代表人:凌顺平

  联系人:吴强

  电话:0571 - 88911818

  客服电话:4008-773-772

  网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com)

  (91)北京展恒基金销售股份有限公司

  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

  办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

  法定代表人:闫振杰

  联系人:马林

  电话:010-59601366-7024

  客服电话:400-888-6661

  网址: www.myfund.com

  (92)上海利得基金销售有限公司

  办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼

  法定代表人:沈继伟

  联系人:徐鹏

  电话:021-50583533

  客服电话:400-067-6266

  网址:http://admin.leadfund.com.cn/

  (93)中期时代基金销售(北京)有限公司

  办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路16号1幢11层

  法定代表人:姜新

  联系人:侯英建

  电话:010-59539955

  客服电话:95162或4008888160

  网址:中期金融超市(www.cifcofund.com)

  (94)嘉实财富管理有限公司

  注册地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

  办公地址:北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

  法定代表人:赵学军

  联系人:余永键

  电话: 010-85097570

  客服电话:400-021-8850

  网址:www.harvestwm.cn

  (95)乾道金融信息服务(北京)有限公司

  注册地址:北京市海淀区东北旺村南1号楼7层7117室

  办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

  法定代表人:王兴吉

  联系人:高雪超

  客服电话: 400-088-8080

  网址:http://www.qindaojr.com

  (96)北京增财基金销售有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208-1209室

  法定代表人:王昌庆

  联系人:李皓

  电话:010-67000988-6097

  客服电话: 400-001-8811

  网址: www.zcvc.com.cn

  (97)北京恒天明泽基金销售有限公司

  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

  办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

  法定代表人:梁越

  联系人:张晔

  电话:010-58845312

  客服电话: 4008980618

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  (98)北京晟视天下投资管理有限公司

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  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

  法定代表人:蒋煜

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  电话:010-58170911

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  网址:www.shengshiview.com.cn

  (99)一路财富(北京)信息科技有限公司

  注册地址:北京市西城区车公庄大街9号院5号楼702室

  办公地址:北京市西城区阜城门内大街2号万通大厦22层2208室

  法定代表人:吴雪秀

  联系人:徐越

  电话:010-883128877

  客服电话:400-001-1566

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  (100)北京钱景财富投资管理有限公司

  注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街6号1幢9层1008-1012

  法定代表人:赵荣春

  联系人:盛海娟

  电话: 010-57418813

  客服电话: 400-893-6885

  网址: www.qianjing.com

  (101)中经北证(北京)资产管理有限公司

  注册(办公)地址:北京市西城区车公庄大街4号5号楼1层

  法定代表人:徐福星

  联系人:徐娜

  电话:010-68292940

  客服电话:400 600 0030

  网址:www.bzfunds.com/

  (102)北京君德汇富投资咨询有限公司

  注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

  办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室

  法定代表人:李振

  联系人:李梦秋

  电话:010-53361051

  客服电话:400-066-9355

  网址: www.ksfortune.com

  (103)上海联泰资产管理有限公司

  办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层

  法定代表人:燕斌

  联系人:陈东

  电话:021-52822063

  客服电话:4000-466-788

  网址:http://www.66zichan.com

  (104)泰诚财富基金销售(大连)有限公司

  注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

  法定代表人:林卓

  联系人:张晓辉

  电话: 0411-88891212

  客服电话:400-6411-999

  公司网站:http:// www.taichengcaifu.com

  (105)上海汇付金融服务有限公司

  注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19楼

  办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

  法定代表人:冯修敏

  联系人:陈云卉

  电话: 021-33323999*8318

  手机客户端:天天盈基金

  网站:https://tty.chinapnr.com/

  (106)上海凯石财富基金销售有限公司

  办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

  法定代表人:陈继武

  联系人:李晓明

  电话:021-63333319

  客服电话:4000-178-000

  网址:www.lingxianfund.com

  (107)上海中正达广投资管理有限公司

  注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼

  法宝代表人:黄欣

  联系人:戴珉微

  电话:021-33768132

  客服电话:400-6767-523

  网址:http://www.zzwealth.cn

  (108)北京恒宇天泽投资管理有限公司

  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

  办公地址:北京市东城区东滨河路乙1号航星园8号楼6层

  法定代表人:郭军爱

  联系人:魏燕军

  电话:010-84259208

  客服电话:400-188-8848

  网址:https://1314fund.com/

  (109)北京乐融多源投资咨询有限公司

  办公地址:北京市朝阳区西大望路1号温特莱中心A座16层

  法定代表人:董浩

  联系人:于婷婷

  电话:010-56409010

  客服电话:400-068-1176

  网址:www.jimufund.com

  (110)深圳富济财富管理有限公司

  办公地址:深圳市南山区高新南七道12号惠恒集团二期418室

  法定代表人:齐小贺

  联系人:陈勇军

  电话:0755-83999907-806

  客服电话:0755—83999907

  网址:www.jinqianwo.cn

  (111)武汉市伯嘉基金销售有限公司

  注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城90(一期)第七幢23层1号4号

  法定代表人:陶捷

  联系人:陆锋

  电话: 027-87006003-8026

  客服电话:400-027-9899

  公司网站:http://www.buyfunds.cn

  (112)上海陆金所资产管理有限公司

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

  法定代表人:郭坚

  联系人:宁博宇

  电话:021-20665952

  客服电话:400-8219-031

  网址:www.lufunds.com

  (113)大泰金石投资管理有限公司

  办公地址:上海市长宁区虹桥路1386号文广大厦15楼

  法定代表人:袁顾明

  联系人:朱真卿

  电话:021-22267943

  客服电话:021-22267982

  网址: http://www.dtfortune.com/

  (114)珠海盈米财富管理有限公司

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203

  法定代表人:肖雯

  联系人:钟琛

  电话:020-89629012

  客服电话:020-89629066

  网址:www.yingmi.cn

  (115)和耕传承基金销售有限公司

  注册(办公)地址:河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6层

  法定代表人:李淑慧

  联系人:陆锋

  电话: 0371-85518396

  客服电话:4000-555-671

  公司网站:http://www.hgccpb.com/

  (116)北京懒猫金融信息服务有限公司

  办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

  法定代表人:许现良

  联系人:李雪

  电话:010-56050820

  客服电话:4001-500-882

  网址:www.lanmao.com
 (117)深圳市金斧子投资咨询有限公司

  办公地址:深圳市南山区科苑路18号东方科技大厦18楼

  法定代表人:何昆鹏

  联系人:陈姿儒

  电话:0755-84034499

  客服电话:400-9500-888

  网址:www.jfzinv.com

  (118)中国国际期货有限公司

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

  办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层

  法定代表人:王兵

  业务联系人:赵森

  电话:010-59539864

  客服电话:95162 / 400-8888-160

  网址:www.cifco.net

  (119)中信期货有限公司

  注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、 14 层

  法定代表人:张皓

  联系人:韩钰

  电话:0755-23953913

  客服电话:400-9908-826

  网址:www.citicsf.com

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

  (二)注册登记机构

  名称:金鹰基金管理有限公司

  注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦7楼16单元

  办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路28号越秀金融大厦30层

  法定代表人:凌富华

  电话:020-38283037

  传真:020-83282856

  联系人:张盛

  (三)律师事务所和经办律师

  名称:广东岭南律师事务所

  住所:广州市新港西路135号中山大学西门科技园601-605室

  法定代表人:黄添顺

  电话:020-84035397

  传真:020-84113152

  经办律师:欧阳兵、何官益

  (四)会计师事务所和经办注册会计师

  名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:武汉市武昌区东湖路169号众环海华大厦2-9层

  法定代表人:石文先

  电话:027?86770549

  传真:027?85424329

  邮编:430077?

  经办注册会计师:王兵、龚静伟

  五、基金的名称

  本基金名称:金鹰元丰保本混合型证券投资基金

  本基金简称:金鹰元丰保本混合

  本基金代码:210014

  六、基金的类型

  本基金类型:契约型开放式

  七、基金的保本

  (一)保本周期

  18个月。

  本基金的第二个保本周期自本基金第二个保本周期起始日起至18个月后对应日止。如果该对应日为非工作日,保本周期到期日顺延至下一个工作日。

  第二个保本周期届满时,在符合保本基金存续条件下(符合法律法规有关担保人或保本义务人资质要求、并经基金管理人认可的其他机构,为本基金下一保本周期提供保本保障,与基金管理人就本基金下一保本周期签订保证合同或风险买断合同,同时本基金满足法律法规和《基金合同》规定的基金存续要求),本基金继续存续并进入下一保本周期,该保本周期仍为18个月,具体起讫日期以本基金管理人届时公告为准。如保本到期后,本基金未能符合上述保本基金存续条件,则本基金将按《基金合同》的约定,变更为“金鹰元丰债券型证券投资基金”。

  (二)适用保本条款的情形

  1、对于本基金第二个保本周期而言,基金份额持有人在当期保本周期开始前的过渡期申购或从上一保本周期转入到当期保本周期并持有到期的基金份额;

  2、对于过渡期申购并持有到期、或从上一保本周期转入当期保本周期并持有到期的份额,基金份额持有人无论选择赎回、转换为基金管理人管理的其他基金、本基金转入下一保本周期或是转型为“金鹰元丰债券型证券投资基金”,均适用保本条款。

  八、基金保本的保证

  为确保履行保本条款,保障基金份额持有人利益,本基金由广州越秀金融控股集团有限公司作为担保人。

  九、基金的投资

  (一)投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金按照固定比例组合保险策略将投资对象主要分为安全资产和风险资产,其中安全资产为国内依法公开发行的各类债券(包括国债、央行票据、公司债、企业债、短期融资券、资产支持证券、可转换债券、分离交易可转债和债券回购等)、银行存款等固定收益类金融工具。本基金投资的风险资产为股票、权证等权益类金融工具。

  本基金按照固定比例组合保险策略对各类金融工具的投资比例进行动态调整。其中,股票、权证等风险资产占基金资产的比例不超过30%;债券、货币市场工具等安全资产占基金资产的比例不低于70%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  (二)投资策略

  本基金在投资组合管理过程中采取主动投资方法,通过数量化方法严格控制风险,以保障基金资产本金的安全;并通过有效的资产配置策略,获得基金资产的稳健增值。

  1、保本策略

  本基金的保本策略采用固定比例组合保险策略。该策略的基本原理是将基金资产按一定比例划分为安全资产和风险资产,其中安全资产遵循保本要求将投资于各类债券及银行存款,以保证投资本金的安全性,进而起到到期保本的效果;而除安全资产外的风险资产主要投资于股票、权证等权益类资产,以提升基金投资者的收益。

  2、资产配置策略

  (1)大类资产的配置策略

  本基金采用固定比例组合保险策略进行投资,其中风险乘数对于确定风险资产和安全资产的配置额具有相当重要的作用。风险资产主要以权益类资产为代表,安全资产主要以固定收益类资产为代表。故本基金以风险乘数的设定作为大类资产配置的关键变量。

  (2)债券类资产的配置策略

  为实现保本期结束时的本金保障目标,本基金的部分债券类资产将采取买入并持有的策略;对于此类配置,我们着重考虑债券的信用风险、到期收益率以及剩余期限是否与剩余保本期匹配等因素。同时为保证基金的流动性及更高的收益率,本基金小部分债券类资产将采取主动灵活的配置策略,积极布局各类债券资产,以追求更高的收益率。

  ① 债券类资产的期限配置

  本基金根据宏观经济走势、CPI与利率变化、央行货币政策、剩余保本期等因素,通过审慎分析与测算,确定投资组合的加权平均久期。当预期利率下降时,适当提升久期,以分享债券的上涨收益;当预期利率上升时,适当降低久期,以规避债券的下跌风险。

  在确定了债券类、货币类资产的配置比例与大致的期限结构之后,根据债券类资产的加权平均久期之目标区间,确定久期为1年以下、1~3年、3~5年、5年以上的债券品种之市值占本基金债券总市值的相对比例。

  ② 债券类资产的类属配置

  本基金通过分析宏观经济走势、利率的变动趋势、各类债券的收益率水平与流动性、基金申购与赎回的情况以及股票市场的运行状况,确定国债、央票、金融债、信用债等大类债券市值占基金债券类资产总市值的相对比例。

  ③ 债券品种选择

  为保障本基金本金安全、防范信用风险,本基金将在严格的内部评级基础上选择债券品种。通过严格的内部评级,挑选金融债、企业债、公司债、资产支持证券、短期融资券等券种。

  (3)货币市场类资产的配置策略

  根据宏观经济走势、名义利率的运行趋势,债券市场、股票市场的运行情况,本基金申购赎回的情况,各类货币市场工具的流动性、收益率的变化,确定本基金配置在现金、活期存款及1年期以下存款(含1年期),1年期以上存款上的资金量占货币类资产总量的相对比例,制定审慎的配置方案,并随着前述决策变量的变化,实时动态地调整配置比例,严格控制货币市场类资产的加权平均剩余期限。

  (4)股票资产的配置策略

  ①股票一级市场申购策略

  本基金可参与一级市场新股申购或增发。本基金将结合定性与定量分析,对新股的基本面做出分析研判。并采用适当的估值模型对新股的投资价值进行评估,结合二级市场的平均估值水平、并参考类似新股上市之后的平均溢价率,给出合理的询价;根据二级市场的运行情况、新股发行的频度、近期参与一级市场新股申购的平均资金规模、拟参与申购的新股之实际发行规模,估计中签率,测算该次新股申购的预期收益率,做出是否参与该次新股申购的决定。

  ②股票二级市场投资策略

  基金管理人将把握股票市场出现的趋势性或结构性投资机会,在《基金合同》

  约定范围内直接投资股票市场,努力获取超额收益。在股票投资方面,将遵循稳健和灵活兼顾的投资思路。

  ③风格追踪

  本基金将密切追踪大盘股与中小盘股、成长股与价值股、低价股与高价股、低PB与高PB等不同市场风格股票的切换,关注地理区域板块、投资类与消费类板块的轮动。随着市场行情风格的转换与板块的轮动,适时、适度地调整投资组合的行业配置、板块构成与风格特征。

  ④个股选择

  本基金将审慎甄别公司的核心价值,从公司治理、公司战略、行业地位等方面审视公司核心竞争力,以基本面分析为核心,力求挖掘出具有核心竞争力的稳健经营、价值低估型公司。

  (5)权证投资策略

  本基金将因为上市公司进行增发、配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下投资权证。

  (6)其他金融工具的投资

  若有中国证监会允许基金投资的其他金融工具推出(比如指数期权、个股期权等),本基金可在符合相关法律法规的规定下进行投资,无须就投资该投资品种召开基金持有人大会。本基金将至少在开展新品种投资三个工作日前进行相应公告。

  3、业绩比较基准

  2年期银行定期存款利率(税后)

  在基金合同生效日,业绩比较基准为中国人民银行公布的、该日适用的2年期银行定期存款利率(税后);并随着2年期银行定期存款利率的调整而动态调整。

  本基金选择2年期银行定期存款利率(税后)作为业绩比较基准,主要理由:(1)与本基金的保本期期限相近。本基金的保本期为18个月,对于认购本基金的投资者而言,将持有到保本期结束时的收益率与另一个可替代的投资方向——2年期银行定期存款利率(税后)相比较,可以反映出二者之间的优劣;(2)定期存款利率(税后)为投资者投资于定期存款实际可获得的收益率,将其作为本基金的业绩比较基准,有助于本基金份额的持有人理性地判断本基金的风险收益特性,准确地理解本基金本金保证的有效性。

  如果今后法律法规发生变化,推出更具权威性的业绩比较基准或者市场出现更加适用于本基金的业绩比较基准时,本基金将与托管人协商一致后,报中国证监会备案变更业绩比较基准并及时公告。

  4、风险收益特征

  本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种。

  (三)变更后的“金鹰元丰债券型证券投资基金”的投资

  1、投资目标

  通过对宏观经济、资本市场运行趋势的前瞻性研判,预测未来利率水平及其变化趋势,力求准确把握固定收益类、权益类资产的投资机会,在严格控制投资风险的前提下,力争为基金份额持有人获取超越业绩比较基准的投资回报。

  2、投资范围

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债(含分离交易可转债)、资产支持证券、短期融资券、回购、中小企业私募债券、货币市场工具等固定收益类证券品种、国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的80%;对股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%,其中,权证投资的比例范围占基金资产净值的0~3%。为维持投资组合的流动性,本基金持有现金和到期日不超过一年的政府债券不低于基金资产净值的5%。

  3、投资策略

  (1)大类资产配置策略

  本基金变更为“金鹰元丰债券型证券投资基金”后,在大类资产配置比例上将不再遵守保本周期内适用的固定比例组合保险策略投资策略。

  本基金将综合考虑国内外政治经济环境、政策形势、宏观经济与资本市场运行状况、固定收益类与权益类资产风险收益特征,定性分析与定量分析并用,灵活确定大类资产配置比例,并将在实际运作中根据证券市场走势以及本基金业绩表现不断对大类资产配置比例进行调整,以期优化大类资产配置,力争获取超额投资收益。

  (2)债券类资产配置策略

  1)债券类资产的期限配置

  本基金根据宏观经济走势、CPI与利率变化、央行货币政策、剩余保本期等因素,通过审慎分析与测算,确定投资组合的加权平均久期。当预期利率下降时,适当提升久期,以分享债券的上涨收益;当预期利率上升时,适当降低久期,以规避债券的下跌风险。

  在确定了债券类、货币类资产的配置比例与大致的期限结构之后,根据债券类资产的加权平均久期之目标区间,确定久期为1年以下、1~3年、3~5年、5年以上的债券品种之市值占本基金债券总市值的相对比例。

  2)债券类资产的类属配置

  本基金通过分析宏观经济走势、利率的变动趋势、各类债券的收益率水平与流动性、基金申购与赎回的情况以及股票市场的运行状况,确定国债、央票、金融债、信用债等大类债券市值占基金债券类资产总市值的相对比例。

  3)债券品种选择

  本基金将在严格的内部评级基础上选择债券品种。通过严格的内部评级,挑选政府债券、央票、金融债、信用债券、可转换债券等券种。

  4)债券交易策略

  在债券配置策略外,本基金亦将根据宏观经济运行状况、证券市场走势、CPI与未来利率的变化趋势,灵活选择恰当的交易策略,在严格控制风险、保持投资组合流动性的前提下,以争取更大的投资回报。

  (3)股票资产的配置策略

  基金管理人将把握股票市场出现的趋势性或结构性投资机会,在《基金合同》约定范围内直接投资股票市场,努力获取超额收益。在股票投资方面,将遵循稳健和灵活兼顾的投资思路。

  4、业绩比较基准

  本基金业绩比较基准:

  中国债券综合指数(全价)×90%+沪深300指数×10%。

  本基金选择中国债券综合指数(全价)作为业绩比较基准,主要理由是:(1)样本债券涵盖的范围广。中国债券综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券指数,除了美元债、资产支持证券和部分在交易所发行上市的债券以外,其他所有债券均纳入样本债券范围,且待偿期在一年以内的债券亦进入指数样本券,能够较好地反映债券市场整体状况。中国债券综合指数样本债券涵盖的范围与本基金可投资的债券类属基本一致。(2)时间序列完整。其全价指数序列、净价指数序列、平均市值法到期收益率等一系列指标的起始时间点均为2002年1月4日,较长的时间序列有利于本基金更加深入地研究和分析债券市场。

  沪深 300 指数由中证指数公司编制并发布,指数样本覆盖了沪深两地大部分流通市值,成分股均为 A 股市场中代表性强且流动性高的主流投资股票, 能够反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况,适合作为本基金权益类资产投资的业绩比较基准。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的债券指数时,本基金将与托管人协商一致后,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

  5、风险收益特征

  本基金为债券型基金,属于证券投资基金当中风险较低的品种,其长期平均风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金,但高于货币市场基金。

  (四)投资禁止行为与限制

  1、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:

  (1)承销证券;

  (2)向他人贷款或提供担保;

  (3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但法律法规或中国证监会另有规定的除外;

  (5)向基金管理人、基金托管人出资;

  (6)从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动;

  (7)当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。

  运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

  2、基金投资组合比例限制

  本基金的投资组合将遵循以下限制:

  (1)在保本周期内,本基金股票、权证占基金资产的比例不超过30%,债券等固定收益类品种占基金资产的比例不低于70%;若本基金变更为“金鹰元丰债券型证券投资基金”后,本基金对固定收益类证券品种的投资比例不低于基金资产的80%;对股票、权证、货币等其它金融工具的投资比例不超过基金资产的20%;

  (2)本基金保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

  (3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%;

  (5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;

  (6)本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.5%;本基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的,从其规定;

  (8)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。本基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内全部卖出;

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  (12)本基金财产参与股票发行申购,所申报的金额不得超过本基金的总资产,所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (13)本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定;

  (14)本基金若变更为“金鹰元丰债券型证券投资基金”后,持有单只中小企业私募债券的市值不超过本基金资产净值的10%;

  (15)法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。

  如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的限制。

  (五)投资组合比例调整

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合《基金合同》的有关约定。由于证券市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,但基金管理人应在10个交易日内进行调整,以达到标准。法律法规另有规定的从其规定。

  (六)基金管理人代表基金行使股东权利处理原则和方法

  1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

  2、有利于基金财产的安全与增值;

  3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的利益;

  4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人的利益。

  十、基金投资组合报告(未经审计)

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,已复核了本报告中的内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告有关数据截止日为2016年6月30日,本报告中所列财务数据未经审计。

  1、报告期末基金资产组合情况

  ■

  2、报告期末按行业分类的股票投资组合

  ■

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  ■

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  ■

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金报告期末未持有贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金报告期末未持有股指期货投资。

  (2)本基金投资股指期货的投资政策

  无

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  (1)本期国债期货投资政策

  无

  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金报告期末未持有国债期货。

  (3) 本期国债期货投资评价

  无

  11、投资组合报告附注

  (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  (2)本基金报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  (3)其他各项资产构成

  ■

  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  ■

  (6)6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  十一、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金合同生效日为2013年1月30日,基金合同生效以来(截至2016年6月30日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:

  金鹰元丰保本混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

  ■

  金鹰元丰保本混合型证券投资基金

  份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  (2013年1月30日至2016年6月30日)

  ■

  注:(1)本基金合同生效日期为2013年1月30日。(2)本基金的业绩比较基准为:2年期银行定期存款利率(税后)。(3)本基金已于2016年3月2日起转入第三个保本期运作。

  十二、基金的费用和税收

  (一)与基金运作相关的费用

  1、与基金运作相关的费用种类

  (1)基金管理人的管理费;

  (2)基金托管人的托管费;

  (3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);

  (4)基金合同生效以后的信息披露费用;

  (5)基金份额持有人大会费用;

  (6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;

  (7)基金资产的资金汇划费用;

  (8)按照国家有关法律法规和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式

  (1)、基金管理人的管理费

  基金管理人的基金管理费按基金财产净值的0.75%年费率计提。

  在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的0.75%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.75%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金管理费

  E 为前一日基金财产净值

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  (2)、基金托管人的基金托管费

  基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.2%年费率计提。

  在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的0.2%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.2%÷当年天数

  H 为每日应计提的基金托管费

  E 为前一日的基金财产净值

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  若保本周期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,基金份额持有人将所持有本基金份额转为变更后的“金鹰元丰债券型证券投资基金”的基金份额,管理费按前一日基金资产净值的0.75%的年费率计提,托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提。计算方法同上。

  (3)本条第(一)款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用。

  3、不列入基金费用的项目

  本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

  4、基金管理费和基金托管费的调整

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

  (二)与基金销售有关的费用

  1、申购赎回费率

  (1)申购费率:

  投资人申购本基金需缴纳申购费,投资人在同一天多次申购的,根据单次申购金额确定每次申购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。

  申购费率如下:

  ■

  注:上表中,A为投资者申购金额。

  (2)赎回费率

  赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减,具体赎回费率如下表所示:

  ■

  本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,不低于赎回费总额25%的部分归基金财产所有,其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

  基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施2日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率、赎回费率。

  2、转换费率

  本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基金合同的原则另行制定并公告。

  3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒体公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。

  基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人在与托管人协商一致后可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率,并报中国证监会备案。

  (三)税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

  十三、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对《金鹰元丰保本混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:

  1、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人主要人员信息;

  2、在“四、基金托管人”部分,更新了有关基金托管人的资料信息;

  3、在“六、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新:

  4、在“十六、(六)基金投资组合报告(未经审计)”将本基金的投资组合及说明更新到2015年12月31日;

  5、在“十七、基金的业绩”,更新了本基金基金合同生效以来投资业绩;

  6、在“三十、其他应披露事项”部分,更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容。

  金鹰基金管理有限公司

  2016年9月8日

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