华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金基金合同

基金管理人:华泰保兴基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
 
 
二零一七年二月 
 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
目录 
第一部分前言................................................................................................................ 1 
第二部分释义................................................................................................................ 3 
第三部分基金的基本情况............................................................................................ 8 
第四部分基金份额的发售.......................................................................................... 10 
第五部分基金备案...................................................................................................... 12 
第六部分基金份额的申购与赎回.............................................................................. 14 
第七部分基金合同当事人及权利义务...................................................................... 22 
第八部分基金份额持有人大会.................................................................................. 29 
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.......................................... 37 
第十部分基金的托管.................................................................................................. 40 
第十一部分基金份额的登记...................................................................................... 41 
第十二部分基金的投资.............................................................................................. 43 
第十三部分基金的财产.............................................................................................. 51 
第十四部分基金资产估值.......................................................................................... 52 
第十五部分基金费用与税收...................................................................................... 52 
第十六部分基金的收益与分配.................................................................................. 60 
第十七部分基金的会计与审计.................................................................................. 62 
第十八部分基金的信息披露...................................................................................... 63 
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................................... 69 
第二十部分违约责任.................................................................................................. 71 
第二十一部分争议的处理和适用的法律.................................................................. 72 
第二十二部分基金合同的效力.................................................................................. 73 
第二十三部分其他事项.............................................................................................. 74 
第二十四部分基金合同摘要...................................................................................... 75 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第一部分前言 
 
一、订立本基金合同的目的、依据和原则 
 1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的
权利义务,规范基金运作。 
 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同
法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》”)、《证券投资基金销售
管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以
下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。 
 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权
益。 
二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其
他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与
基金合同有冲突,均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合
同及其他有关规定享有权利、承担义务。 
基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人
自依本基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,
其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。 
三、华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金由基金管理人依照《基金
法》、基金合同及其他有关规定募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)注册。 
中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市
场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件,自主判断
基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。 
四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基
金合同为准。 
五、本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第二部分释义 
 
在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 
 1、基金或本基金:指华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金 
 2、基金管理人:指华泰保兴基金管理有限公司 
 3、基金托管人:指中国银行股份有限公司 
 4、基金合同或本基金合同:指《华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基
金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充 
 5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华泰保兴吉年
丰混合型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
 6、招募说明书:指《华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金招募说明
书》及其定期的更新 
 7、基金份额发售公告:指《华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金基
金份额发售公告》 
 8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
 9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日第十届全国人民代表大会常务委员会第
五次会议通过,2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第
三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金
法》及颁布机关对其不时做出的修订 
 10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
 11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
 12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
 13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会 
14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会 
 15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
 16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
 17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法注册登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织 
18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》
及相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投资者 
19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者、发起资金
提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
20、发起式基金:指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募集、运作,
由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理(指基金
管理人员工中依法具有基金经理资格者,包括但不限于本基金的基金经理,下同)
等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金 
 21、发起资金:指用于认购发起式基金且来源于基金管理人的股东资金、基
金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的资金。发起资
金认购本基金的金额不低于1000万元,且发起资金认购的基金份额持有期限不低
于三年 
 22、发起资金提供方:指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基
金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级
管理人员或基金经理等人员 
23、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
人 
 24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
25、销售机构:指华泰保兴基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监
会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议,办理基金销售业务的机构 
 26、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
27、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华泰保兴基金管理有
限公司或接受华泰保兴基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 
28、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理
的基金份额余额及其变动情况的账户 
29、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办
理基金认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户 
30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基
金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日
期 
31、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清
算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
32、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得
超过三个月 
 33、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
34、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常
交易日 
35、T日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放
日 
36、T+n 日:指自T日起第n 个工作日(不包含 T日),n 为自然数 
37、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
38、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
39、《业务规则》:指《华泰保兴基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是由
基金管理人制定并不时修订,规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记
方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守 
40、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购
买基金份额的行为 
41、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
买基金份额的行为 
42、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的
条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
 43、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基
金管理人管理的其他基金基金份额的行为 
44、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基
金份额销售机构的操作 
45、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、
扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自
动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
46、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上
基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请
份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10% 
47、元:指人民币元 
48、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存
款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
49、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项
及其他资产的价值总和 
50、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值 
51、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
52、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程 
53、基金份额分类:本基金根据认购费、申购费、赎回费、销售服务费收取方式
的不同将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,并分别公布
基金份额净值和基金份额累计净值 
54、销售服务费:指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用,该笔费
用从基金财产中计提,属于基金的营运费用 
55、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
他媒介 
56、不可抗力:指本基金合同当事人无法预见、无法避免且不能克服的客观
事件 
57、中国:指中华人民共和国。就本基金合同而言,不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第三部分基金的基本情况 
 
一、基金名称 
华泰保兴吉年丰混合型发起式证券投资基金 
二、基金的类别 
混合型发起式证券投资基金 
三、基金的运作方式 
契约型开放式 
四、基金的投资目标 
通过积极主动的分散化投资策略,把握不同时期股票市场和债券市场的投资
机会,力争在严格控制风险的前提下满足投资人实现资产增值的投资需求。 
五、基金的最低募集份额总额及金额 
本基金募集份额总额不少于 1,000 万份,基金募集金额不少于 1,000 万元人
民币,其中使用基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管
理人员、基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1,000 万元人民币。 
发起资金提供方承诺持有认购资金认购的基金份额的期限自基金合同生效
日起不少于3年。认购份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期限内离职
的,其持有期限的承诺不受影响。 
法律法规和监管机构另有规定的除外。 
六、基金份额初始面值和认购费用 
本基金基金份额初始面值为人民币1.00元。 
本基金的认购费率按招募说明书的规定执行。 
七、基金存续期限 
不定期 
八、基金份额的类别 
本基金根据认购费、申购费、销售服务费及赎回费收取方式的不同,将基金
份额分为不同的类别。各类基金份额按照不同的费率计提费用,单独设置基金代
码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值。本基金的基金份额类别
设置详见招募说明书约定。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
投资人可自行选择认购、申购的基金份额类别。在不违反法律法规、基金合
同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,根据基金实际
运作情况,在履行适当程序后,基金管理人可停止某类基金份额类别的销售、增
加新的基金份额类别或者调整基金份额分类规则等,调整实施前基金管理人需按
照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告并报中国证监会备案,不需召开基金
份额持有人大会。 
 
 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第四部分基金份额的发售 
 
一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象 
 1、发售时间 
自基金份额发售之日起最长不得超过三个月,具体发售时间见基金份额发售公
告。 
 2、发售方式 
通过各销售机构的基金销售网点或指定的其他方式公开发售,各销售机构的具体
名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的变更销售机构的相关公告。 
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认
购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。因投资人怠于履行
该项查询等各项义务,致使其相关权益受损的,基金管理人、基金托管人、销售
机构不承担由此造成的损失或不利后果。 
 3、发售对象 
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合
格境外机构投资者和发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购买证券
投资基金的其他投资人。 
4、发起资金认购 
本基金发起资金认购的金额不少于 1000 万元人民币,且发起资金认购的基
金份额持有期限自基金合同生效日起不少于3 年。本基金发起资金的认购情况详
见基金管理人届时发布的公告。 
二、基金份额的认购 
 1、认购费用 
在遵守相关法律法规规定的情况下,本基金的认购费率由基金管理人决定,
并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产。 
 2、募集期利息的处理方式 
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,
其中利息转份额以登记机构的记录为准。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
 3、基金认购份额的计算 
基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。 
 4、认购份额余额的处理方式 
认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点2 位以后的部分四舍五入,由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。 
三、基金份额认购金额的限制 
 1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。 
 2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具
体限制请参看招募说明书或相关公告。 
 3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具
体限制和处理方法请参看招募说明书或相关公告。 
 4、基金投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额,认购费用按每笔认
购申请单独计算。认购申请一经受理不得撤销。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第五部分基金备案 
 
一、基金备案的条件 
本基金自基金份额发售之日起三个月内,发起资金提供方认购基金的金额不
少于 1,000 万元人民币,且承诺持有期限自基金合同生效日起不少于 3 年的,基
金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,
并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证
监会办理基金备案手续。 
基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国
证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管
理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金
管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任
何人不得动用。 
二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式 
如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任: 
 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用; 
 2、在基金募集期限届满后 30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同
期活期存款利息; 
 3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
《基金合同》生效之日起满三年后的对应日,若基金资产规模低于 2 亿元,
本《基金合同》自动终止并按其约定程序进行清算,无需召开基金份额持有人大
会审议,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续本《基金合同》期限。
如届时有效的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改
或补充的,则本基金按照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行。 
《基金合同》生效三年后继续存续的,基金存续期内,连续 20 个工作日出
现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现前述情形的,基金
管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合
并或者终止《基金合同》等,并召开基金份额持有人大会进行表决。 
法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第六部分基金份额的申购与赎回 
 
一、申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招
募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,
并予以公告。若基金管理人或其指定的销售机构提供电话、传真或网上等交易方
式,投资人可以通过上述方式进行申购与赎回。 
二、申购和赎回的开放日及时间 
 1、开放日及开放时间 
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、
深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人
根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除
外。开放日的具体业务办理时间在招募说明书或相关公告中载明。 
基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变
更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3 个月开始办理申购,具体业务办理时
间在申购开始公告中规定。 
基金管理人自基金合同生效之日起不超过3 个月开始办理赎回,具体业务办理时
间在赎回开始公告中规定。 
在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回
或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请
且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份
额申购、赎回或转换的价格。 
三、申购与赎回的原则 
 1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
值为基准进行计算; 
 2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请; 
 3、当日的申购与赎回申请可以在当日业务办理时间结束前撤销,在当日的
业务办理时间结束后不得撤销; 
 4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回; 
基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须
在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
四、申购与赎回的程序 
 1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购
或赎回的申请。 
投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金。投资人在提交赎
回申请时,应确保账户内有足够的基金份额余额,否则赎回申请无效。 
 2、申购和赎回的款项支付 
投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项。投资人交付申购款项,申
购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。若申购资金在规定时间内未全额
到账则申购不成立。 
基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
投资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。 
在遇证券、期货交易所或证券、期货交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、
银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响
业务处理流程时,则赎回款项划拨时间相应顺延。在发生巨额赎回或本基金合同
载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本基金
合同有关条款处理。 
 3、申购和赎回申请的确认 
对于基金开放日开放时间结束前成立的申购和赎回申请,基金管理人应以该开放
日作为申购或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1日内对
该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购
未生效,则申购款项本金退还给投资人。 
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定生效,而仅代表销售
机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回申请是否生效以登记机构的确认结
果为准。对于申购、赎回申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权
利。因投资人怠于履行该项查询等各项义务,致使其相关权益受损的,基金管理
人、基金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。 
在法律法规允许的范围内,本基金登记机构可根据相关业务规则,对上述业
务办理时间进行调整,并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定
媒介上公告。 
五、申购和赎回的数量限制 
 1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
回的最低份额,具体规定请参见招募说明书或相关公告。 
 2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额,具
体规定请参见招募说明书或相关公告。 
 3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限,具体规定请
参见招募说明书或相关公告。 
4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回
份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在
指定媒介上公告并报中国证监会备案。 
 5、基金管理人有权决定基金份额持有人持有本基金的最高限额和本基金的
总规模限额,但最迟应在新的限额实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指
定媒介上公告。 
六、申购和赎回的价格、费用及其用途 
 1、本基金各类基金份额净值的计算,均保留到小数点后 4 位,小数点后第
5 位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净
值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,
可以适当延迟计算或公告。 
 2、申购份额的计算及余额的处理方式:本基金申购份额的计算及余额的处华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
理方式详见招募说明书。本基金的申购费率由基金管理人决定,并在招募说明书
中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值,有效份额
单位为份,上述计算结果均按四舍五入的方法,保留到小数点后 2位,由此产生
的收益或损失由基金财产承担。 
 3、赎回金额的计算及处理方式:本基金赎回金额的计算详见招募说明书。
本基金的赎回费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。赎回金额为按实
际确认的有效赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的费用,赎回金额
单位为元。上述计算结果均按四舍五入的方法,保留到小数点后 2 位,由此产生
的收益或损失由基金财产承担。 
 4、申购费用由投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记
等各项费用,不列入基金财产。 
 5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。赎回费用应根据相关规定按照比例归入基金财产,未计入基
金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 
 6、本基金各类基金份额的申购费率及收费方式、申购份额具体的计算方法、
赎回费率及收费方式、赎回金额具体的计算方法,由基金管理人根据基金合同的
规定确定,并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调
整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办
法》的有关规定在指定媒介上公告。 
 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市
场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购
费率、基金赎回费率和销售服务费率。 
七、拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请: 
 1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 
3、证券交易所、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当
日基金资产净值。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
 4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持
有人利益时。 
5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对
基金业绩产生负面影响,或基金管理人认定的其他损害现有基金份额持有人利益
的情形。 
6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销
售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。 
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购
时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人
的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况
消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款
项: 
 1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。 
2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时。 
3、证券交易所、期货交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当
日基金资产净值。 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。 
5、继续接受某笔或某些赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时。 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第 1、2、3、5、6 项情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有
人的赎回申请或延期支付赎回款时,基金管理人应在当日报中国证监会备案,已
确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,应将可支付部
分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分可延期支
付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人
在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况
消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
九、巨额赎回的情形及处理方式 
 1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换
中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。 
 2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额
赎回或部分延期赎回。 
(1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正
常赎回程序执行。 
(2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因
支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提
下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申
请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投
资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自动
转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获受
理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分
作自动延期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
(3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认
为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
款项,但不得超过20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。 
 3、巨额赎回的公告 
当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招
募说明书规定的其他方式在 3 个工作日内通知基金份额持有人,说明有关处理方
法,同时在指定媒介上刊登公告。 
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会
备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近1 个开放日的基金份额净值;如
发生暂停的时间超过 1 日,则基金管理人可以根据需要增加公告次数,但基金管
理人须依照《信息披露办法》,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申
购或赎回的公告,或根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时
间,届时可不再另行发布重新开放的公告。 
十一、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基
金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相
关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并
提前告知基金托管人与相关机构。 
十二、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产
生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,或者按照
相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种情况
下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人,或按法律法
规或国家有权机关要求的方式执行。 
继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。 
十三、基金的转托管 
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售
机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
十四、定期定额投资计划 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人在届时
发布的公告或更新的招募说明书中确定。投资人在办理定期定额投资计划时可自
行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的
招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。 
十五、基金的冻结、解冻、质押及转让 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,
被冻结部分份额仍然参与收益分配,被冻结部分产生的权益一并冻结。法律法规
另有规定的除外。 
基金管理人可以根据法律法规或监管机构的规定办理基金份额的质押业务,并制
定相应的业务规则。 
在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中
国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理
基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基
金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
十六、基金管理人可在不违反相关法律法规、不对基金份额持有人利益产生不利
影响的前提下,根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公
告。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第七部分基金合同当事人及权利义务 
 
一、基金管理人 
(一)基金管理人简况 
名称:华泰保兴基金管理有限公司 
住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 88 号 4306 室 
法定代表人:杨平 
设立日期:2016 年 7 月 26 日 
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会,证监许可[2016]1309 号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:人民币壹亿贰仟万元整 
存续期限:持续经营 
联系电话:021-80299000 
(二)基金管理人的权利与义务 
 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于: 
(1)依法募集资金; 
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管
理基金财产; 
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用; 
(4)销售基金份额; 
(5)召集基金份额持有人大会; 
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并
采取必要措施保护基金投资人的利益; 
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; 
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
得《基金合同》规定的费用; 
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请; 
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利; 
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资; 
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为; 
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其
他为基金提供服务的外部机构; 
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转换、定期定额投资和非交易过户等的业务规则; 
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于: 
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 
(2)办理基金备案手续; 
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产; 
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经
营方式管理和运作基金财产; 
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资; 
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
(7)依法接受基金托管人的监督; 
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确
定基金份额申购、赎回的价格; 
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
(10)编制季度、半年度和年度基金报告; 
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务; 
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露,向审计、法律等外部专业顾问提供必要信息的情况除外; 
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分
配基金收益; 
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资
料 15 年以上; 
(17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证
投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配; 
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通
知基金托管人; 
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托
管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿; 
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
务的行为承担责任; 
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法
律行为; 
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; 
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(26)建立并保存基金份额持有人名册; 
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金托管人 
(一)基金托管人简况 
名称:中国银行股份有限公司 
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人:田国立 
成立时间:1983 年 10 月 31 日 
批准设立机关和批准设立文号:国务院批转中国人民银行《关于改革中国银
行体制的请示报告》(国发[1979]72 号) 
组织形式:股份有限公司 
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 
存续期间:持续经营 
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 
(二)基金托管人的权利与义务 
 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于: 
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管
基金财产; 
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用; 
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益; 
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户,为
基金办理证券、期货交易资金清算; 
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于: 
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保
基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金
财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保
证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 
(4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不得利
用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及本基金投资所需
的其他账户,按照《基金合同》及《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资
指令,及时办理清算、交割事宜; 
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关
规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,向审计、
法律等外部专业顾问提供必要信息的情况除外; 
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金
管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
行;如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为,还应当
说明基金托管人是否采取了适当的措施; 
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年以上; 
(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册; 
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回
款项; 
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会
或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投
资运作; 
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银
行监管机构,并通知基金管理人; 
(19)因违反《基金合同》或《托管协议》导致基金财产损失时,应承担赔偿责
任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿; 
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
三、基金份额持有人 
基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基
金投资人自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金
合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 
 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于: 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
(1)分享基金财产收益; 
(2)参与分配清算后的剩余基金财产; 
(3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额; 
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权; 
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 
(7)监督基金管理人的投资运作; 
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提
起诉讼或仲裁; 
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于: 
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; 
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,
自主做出投资决策,自行承担投资风险; 
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用,并主
动查询交易申请的确认情况; 
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限
责任; 
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; 
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 
(9)发起资金提供方持有认购的基金份额不少于3 年; 
(10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第八部分基金份额持有人大会 
 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有
权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别每一基
金份额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
一、召开事由 
 1、当出现或需要决定下列事由之一的,除法律法规、基金合同或中国证监
会另有规定外,应当召开基金份额持有人大会: 
(1)终止《基金合同》; 
(2)更换基金管理人; 
(3)更换基金托管人; 
(4)转换基金运作方式; 
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; 
(6)变更基金类别; 
(7)本基金与其他基金的合并; 
(8)变更基金投资目标、范围或策略; 
(9)变更基金份额持有人大会程序; 
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 
(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额
持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会; 
(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。 
 2、在不违反法律法规和《基金合同》约定以及对基金份额持有人利益无实
质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不
需召开基金份额持有人大会: 
(1)调低基金销售服务费和其他应由基金承担的费用; 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或收
费方式、调低赎回费率; 
(4)在法律法规和基金合同规定的范围内,在不提高现有基金份额持有人适用
的费率的前提下,设立新的基金份额类别,增加新的收费方式或者调整基金份额
分类规则; 
(5)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 
(6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; 
(7)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可
的范围调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业
务规则; 
(8)基金推出新业务或服务; 
(9)《基金合同》生效之日起满三年后的对应日,若基金资产规模低于 2
亿元,本《基金合同》自动终止并按其约定程序进行清算,无需召开基金份额持
有人大会审议,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续本《基金合同》
期限。如届时有效的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、
更改或补充的,则本基金按照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行; 
(10)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。 
二、会议召集人及召集方式 
 1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集; 
 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 
 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
人,基金管理人应当配合; 
 4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合; 
 5、代表基金份额10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 
 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。 
三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
 1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 
(1)会议召开的时间、地点和会议形式; 
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有
效期限等)、送达时间和地点; 
(5)会务常设联系人姓名及联系电话; 
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 
(7)召集人需要通知的其他事项。 
 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。 
四、基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、中国证监
会允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金
托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。 
 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符; 
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2)。 
 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告; 
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人
(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通
知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知
不参加收取表决意见的,不影响表决效力; 
(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2); 
(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符; 
(5)会议通知公布前报中国证监会备案。 
3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人大
会可通过网络、电话、短信或其他方式召开,基金份额持有人也可以采用网络、
电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话、短信或其他方式授权他人代为
出席会议并表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4、参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第 1 项
(2)或第 2 项(3)规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召
开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大
会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表权益登记日 1/3 以上(含1/3)
基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。 
五、议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
(1)议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重
大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基
金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基
金份额持有人大会讨论的其他事项。 
(2)基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
(3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
 2、议事程序 
(1)现场开会 
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监
票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会
主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会
的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表
和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理
人所持表决权的 1/2 以上(含 1/2)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金
份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持
有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名
(或单位名称)和联系方式等事项。 
(2)通讯开会 
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止
日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关
监督下形成决议。 
六、表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 
 1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的 1/2 以上(含 1/2)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
 2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的 2/3 以上(含 2/3)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金
运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合
并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面符合
会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。 
七、计票 
 1、现场开会 
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份
额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人
或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣
布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基
金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果。 
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议,
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结
果。 
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的,不影响计票的效力。 
 2、通讯开会 
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 
八、生效与公告 
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备
案。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采
用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会
的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。 
九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管
规则修改导致相关内容被取消或变更的,或法律法规新增基金份额持有人大会机
制的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进
行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 
 
一、基金管理人和基金托管人职责终止的情形 
(一)基金管理人职责终止的情形 
有下列情形之一的,基金管理人职责终止: 
 1、被依法取消基金管理资格; 
 2、被基金份额持有人大会解任; 
 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 
 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 
(二)基金托管人职责终止的情形 
有下列情形之一的,基金托管人职责终止: 
 1、被依法取消基金托管资格; 
 2、被基金份额持有人大会解任; 
 3、依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产; 
 4、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。 
二、基金管理人和基金托管人的更换程序 
(一)基金管理人的更换程序 
 1、提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含
10%)基金份额的基金份额持有人提名; 
 2、决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名
的基金管理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3 以上(含2/3)表决通过,自表决通过之日起生效; 
 3、临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基
金管理人; 
 4、备案:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须报中国证监会备案; 
 5、公告:基金管理人更换后,由基金托管人在更换基金管理人的基金份额
持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告; 
 6、交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资
料,及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
时基金管理人或新任基金管理人应及时接收。临时基金管理人或新任基金管理人
应与基金托管人核对基金资产总值; 
 7、审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。审计
费由基金财产承担; 
 8、基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,
应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。 
(二)基金托管人的更换程序 
 1、提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含
10%)基金份额的基金持有人提名; 
 2、决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后六个月内对被提名
的基金托管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的
2/3 以上(含 2/3)表决通过,自表决通过之日起生效; 
 3、临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基
金托管人; 
 4、备案:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须报中国证监会备案; 
 5、公告:基金托管人更换后,由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介公告; 
 6、交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务
资料,及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时
基金托管人应当及时接收。临时基金托管人或新任基金托管人与基金管理人核对
基金资产总值; 
 7、审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务
所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。审计
费由基金财产承担。 
(三)基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。 
 1、提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金
总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管
人; 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
 2、基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行; 
 3、公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
管人的基金份额持有人大会决议生效后 2 个工作日内在指定媒介上联合公告。 
三、新基金管理人或临时基金管理人接收基金管理业务,或新基金托管人或临时
基金托管人接收基金财产和基金托管业务前,原基金管理人或原基金托管人应继
续履行相关职责,并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。原基
金管理人或基金托管人在继续履行相关职责期间,仍有权按照本基金合同的规定
收取基金管理费或基金托管费。 
四、本部分关于基金管理人、基金托管人更换条件和程序的约定,凡是直接
引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容
被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对相
应内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第十部分基金的托管 
 
基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管
协议。 
订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投
资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及
职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第十一部分基金份额的登记 
 
一、基金的份额登记业务 
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。 
二、基金登记业务办理机构 
本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构
办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代
理协议,以明确基金管理人和代理机构在投资人基金账户管理、基金份额登记、
清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权
利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。 
三、基金登记机构的权利 
基金登记机构享有以下权利: 
 1、取得登记费; 
 2、建立和管理投资人基金账户; 
 3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等; 
 4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有
关规定于开始实施前在指定媒介上公告; 
 5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
四、基金登记机构的义务 
基金登记机构承担以下义务: 
 1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务; 
 2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业
务; 
 3、妥善保存登记数据,并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年; 
 4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
投资人或基金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律
法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形除外; 
 5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资人办理非交易过户业务、提供
其他必要的服务; 
 6、接受基金管理人的监督; 
 7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第十二部分基金的投资 
 
一、投资目标 
通过积极主动的分散化投资策略,把握不同时期股票市场和债券市场的投资
机会,力争在严格控制风险的前提下满足投资人实现资产增值的投资需求。 
二、投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、债券(包
括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、
可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券(含超短期融资券)、
债券回购)、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他存款)、货币市场工具、
权证、资产支持证券以及法律法规或经中国证监会批准允许基金投资的其他金融
工具(但需符合中国证监会的相关规定)。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。 
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,投资于
权证的比例不超过基金资产净值的 3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的5%。 
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 
三、投资策略 
本基金根据资本市场实际情况对大类资产比例进行动态调整,力求有效地回
避证券市场的系统性风险。同时,以专业的研究分析为根本,挖掘市场中有潜力
的投资标的和被低估的投资品种,获得基金的长期稳定增值。 
(一)大类资产配置 
本基金通过分析宏观经济因素、市场估值因素等形成对各类资产的市场趋势
判断及收益风险水平预期,进而对股票、债券等类别资产的投资比例进行动态调
整。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
本基金通过紧密跟踪宏观经济指标的变化情况判断宏观经济层面对证券市
场的基本面影响,主要有 GDP 增长率、工业增加值、价格指标水平变化、利率
水平及变化、货币供应量变化等;同时通过对市场资金供求关系变化、企业盈利
情况及其预期等分析判断市场整体估值水平;同时,通过研究与证券市场紧密相
关的各种国家政策(包括但不限于货币政策、财政政策、产业发展政策等)判断
具备投资价值的大类资产及个券;同时,通过分析新开户数、股票换手率、市场
成交量、开放式基金股票持仓比例变化等指标形成对市场情绪的判断。 
综合上述因素的分析结果,本基金给出股票、债券和货币市场工具等资产的
最佳配置比例并实时进行调整。 
(二)股票投资策略 
1、行业配置策略 
本基金通过对国家宏观经济运行、产业结构调整、行业自身生命周期、对国
民经济发展贡献程度以及行业技术创新等影响行业中长期发展的根本性因素进
行分析,对处于稳定的中长期发展趋势和预期进入稳定的中长期发展趋势的行业
作为重点行业资产进行配置。关注指标包括: 
(1)产业政策变化:分析与各个细分领域相关的扶持或压制政策,判断政
策对行业前景的影响; 
(2)景气状况:判断各子领域的景气特征,选取阶段性景气度较高的细分
领域重点配置; 
(3)相对盈利和估值水平:动态分析各细分领域的相对盈利和估值水平,
提高阶段性被市场低估的、盈利预期较高子领域配置比例,降低阶段性被市场高
估、盈利预期较低的子行业配置比例; 
(4)资本市场情况:根据资本市场情况,在市场处于趋势性下降通道态势
时,提升偏向防御性的子行业配置;在市场景气度提升或出现明显反转、上升信
号时,提升偏周期性的子行业配置。 
2、个股配置策略 
在行业配置的基础上,通过定性分析和定量分析相结合的办法,挑选具备较
大投资价值的上市公司。 
(1)定性分析:本基金对上市公司的竞争优势进行定性评估。上市公司在华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
行业中的相对竞争力是决定投资价值的重要依据,主要包括以下几个方面: 
A、市场优势,包括上市公司的市场地位和市场份额;在细分市场是否占据
领先位置;是否具有品牌号召力或较高的行业知名度;在营销渠道及营销网络方
面的优势等; 
B、资源和垄断优势,包括是否拥有独特优势的物资或非物质资源,比如市
场资源、专利技术等; 
C、产品优势,包括是否拥有独特的、难以模仿的产品;对产品的定价能力
等; 
D、其他优势,例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。 
本基金还对上市公司经营状况和公司治理情况进行定性分析,主要考察上市
公司是否有明确、合理的发展战略;是否拥有较为清晰的经营策略和经营模式;
是否具有合理的治理结构,管理团队是否团结高效、经验丰富,是否具有进取精
神等。 
(2)定量分析 
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的主要财务和估值指标进行定量
分析。在对上市公司盈利增长前景进行分析时,本基金将充分利用上市公司的财
务数据,通过上市公司的成长能力指标进行量化筛选,主要包括主营业务收入增
长率、每股净利润增长率、净资产增长率等。 
在上述研究基础上,本基金将通过定量与定性相结合的评估方法,对上市公
司的增长前景进行分析,力争所选择的企业具备长期竞争优势。 
3、动态调整和组合优化策略 
本基金管理将根据经济发展状况、产业结构升级、技术发展状况及国家相关
政策因素对配置的行业和上市公司进行动态调整。此外,基于基金组合中单个证
券的预期收益及风险特性,对投资组合进行优化,在合理风险水平下追求基金收
益最大化。 
(三)债券投资策略 
本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据对财政政策、货币政
策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪,结合不同债券品种的到期收益率、流
动性、市场规模等情况,灵活运用久期策略、期限结构配置策略、类属配置策略、华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
信用债策略、可转债策略等多种投资策略,实施积极主动的组合管理,并根据对
债券收益率曲线形态、息差变化的预测,对债券组合进行动态调整。 
1、久期管理策略 
本基金将基于对影响债券投资的宏观经济状况和货币政策等因素的分析判
断,对未来市场的利率变化趋势进行预判,进而主动调整债券资产组合的久期,
以达到提高债券组合收益、降低债券组合利率风险的目的。当预期收益率曲线下
移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当预期收益率曲线上移
时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。 
2、期限结构配置策略 
在确定债券组合的久期之后,本基金将通过对收益率曲线的研究,分析和预
测收益率曲线可能发生的形状变化。本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲
线形状的影响外,还将考虑债券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限
结构、新债发行、回购及市场拆借利率等,进而形成一定阶段内收益率曲线变化
趋势的预期,适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲线变化的子
弹、杠铃及梯形策略构造组合,并进行动态调整。 
3、类属配置策略 
债券类属配置策略是通过研究国民经济运行状况,货币市场及资本市场资金供
求关系,以及不同时期市场投资热点,分析国债、央行票据、金融债、企业债券等
不同债券种类的利差水平、信用变动、流动性溢价等要素,评定不同债券类属的相
对投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。 
4、信用债投资策略 
信用债的收益率是在基准收益率基础上加上反映信用风险收益的信用利差。
基准收益率主要受宏观经济和政策环境的影响,信用利差的影响因素包括信用债
市场整体的信用利差水平和债券发行主体自身的信用变化。基于这两方面的因
素,本基金将分别采用以下的分析策略: 
(1)基于信用利差曲线策略 
分析宏观经济周期、国家政策、信用债市场容量、市场结构、流动性、信用
利差的历史统计区间等因素,进而判断当前信用债市场信用利差的合理性、相对
投资价值和风险,以及信用利差曲线的未来趋势,确定信用债券的配置。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
(2)基于信用债信用分析策略 
本基金将以内部信用评级为主、外部信用评级为辅,研究债券发行主体的基
本面,以确定债券的违约风险和合理的信用利差水平,判断债券的投资价值。本
基金将重点分析债券发行人所处行业的发展前景、市场竞争地位、财务质量(包
括资产负债水平、资产变现能力、偿债能力、运营效率以及现金流质量)等要素,
综合评价其信用等级,谨慎选择债券发行人基本面良好、债券条款优惠的信用类
债券进行投资。 
5、可转换债券投资策略 
可转换债券(含交易分离可转债)兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,
具有抵御下行风险、分享股票价格上涨收益的特点。可转债的选择结合其债性和
股性特征,在对公司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析,投资于
公司基本面优良、具有较高安全边际和良好流动性的可转换债券,获取稳健的投
资回报。 
(四)资产支持证券投资策略 
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用
研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得
长期稳定收益。 
(五)权证投资策略 
本基金的权证投资是以权证的市场价值分析为基础,配以权证定价模型寻求
其合理估值水平,以主动式的科学投资管理为手段,充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,追求基金资产稳定的当
期收益。 
四、投资限制 
 1、组合限制 
基金的投资组合将遵循以下限制: 
(1)本基金股票资产占基金资产的比例范围为60%-95%;现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%; 
(2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%; 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%; 
(4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; 
(5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%; 
(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%; 
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%; 
(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%; 
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%; 
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
(11)本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出; 
(12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%,债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期; 
(14)本基金总资产不得超过基金净资产的140%; 
(15)法律法规及中国证监会规定的其他投资限制和《基金合同》约定的其
他投资比例限制。 
除第(11)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当
在 10 个交易日内进行调整。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。 
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律
法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审
议。如本基金增加投资品种,投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。 
 2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 
(1)承销证券; 
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)向其基金管理人、基金托管人出资; 
(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
(6)法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。 
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 
3、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循
基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机
制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并
按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分
之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。 
五、业绩比较基准 
本基金业绩比较基准:沪深 300 指数收益率*70%+中债总指数(全价)收
益率*30% 
沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制,从上海和深圳证券市场中选取华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
300 只 A股作为样本的综合性指数;样本选择标准为规模大、流动性好的股票,
目前沪深 300 指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值,具有良好的市场代表
性。中国债券总指数(全价)是由中央国债登记结算有限责任公司于 2001 年 12
月 31 日推出的债券指数。它是中国债券市场趋势的表征,也是债券组合投资管
理业绩评估的有效工具。中国债券总指数为掌握我国债券市场价格总水平、波动
幅度和变动趋势,测算债券投资回报率水平,判断债券供求动向提供了很好的依
据。本基金是混合型基金,基金在运作过程中将维持 60%-95%的股票资产,因
此,“沪深 300 指数收益率*70%+中债总指数(全价)收益率*30%”是适合衡
量本基金投资业绩的比较基准。 
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本
基金经基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩
比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准
所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法
权益的原则,经基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后,选取相似的
或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,无需召开基金份额持有人大会。 
六、风险收益特征 
本基金为混合型基金,具有中高风险、中高预期收益的特征,其风险和预期
收益低于股票型基金、高于债券型基金和货币市场基金。 
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 
1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持
有人的利益; 
2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 
3、有利于基金财产的安全与增值; 
4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟
取任何不当利益。 
 
 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第十三部分基金的财产 
 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
他资产的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、
期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理
人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财
产账户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托
管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的
财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或
其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。 
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进
行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的
债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的
基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,不得
对基金财产强制执行。 
 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第十四部分基金资产估值 
 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、权证、债券、衍生工具、银行存款本息、应收款项、其
它投资等资产及负债。 
三、估值方法 
1、证券交易所上市交易的有价证券的估值 
(1)交易所上市交易的非固定收益品种(包括股票、权证等),以其估值日
在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经
济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最
近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证
券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价值; 
(2)交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种(本合同另有规定
的除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具
体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定; 
(3)交易所市场上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种(本合同另有规
定的除外),选取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的唯一估值净价或
推荐估值净价,具体估值机构由基金管理人与托管人另行协商约定; 
(4)交易所市场上市交易的可转换债券,全价交易债券选取估值日收盘价
减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易
的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日债券收盘价减去债
券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境
发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近
交易市价,确定公允价值; 
(5)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理: 
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值; 
(2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值; 
(3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交
易所上市的同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
3、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。 
4、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基
金管理人与托管人另行协商约定。 
5、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估
值。 
6、回购以成本列示,按合同利率在回购期间内逐日计提应收或应付利息。 
7、银行存款和备付金金额以本金列示,按相应利率逐日计提利息。 
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。 
9、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。 
根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四、估值程序 
1、由于基金费用的不同,本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值。
各类基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后,该类基金份额的基金资
产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第 5
位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 
基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公
告。 
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日将基金份额净值结
果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当某一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估
值错误时,视为基金份额净值错误。 
本基金合同的当事人应按照以下约定处理: 
1、估值错误类型 
本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
(1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。 
(2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。 
(3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
(4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下: 
(1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方; 
(2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估; 
(3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失; 
(4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下: 
(1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 
(2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基
金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基
金管理人应当公告。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
(3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。 
六、暂停估值的情形 
1、基金投资所涉及的证券交易市场或期货交易市场遇法定节假日或因其他
原因暂停营业时; 
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时; 
3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责
计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日计算当日的基金资
产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。 
八、特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 8 项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2、由于证券、期货交易场所及其登记结算公司发送的数据错误以及其他不
可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进
行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和
基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施
减轻或消除由此造成的影响。 
 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第十五部分基金费用与税收 
 
一、基金费用的种类 
 1、基金管理人的管理费; 
 2、基金托管人的托管费; 
 3、基金销售服务费; 
 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用
等; 
6、基金份额持有人大会费用; 
7、基金的证券、期货交易或结算费用; 
8、基金的银行汇划费用; 
9、证券账户开户费用、账户维护费用; 
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
 1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法
如下: 
 H=E×0.8%÷当年天数 
 H为每日应计提的基金管理费 
 E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数
据不符,及时联系基金托管人协商解决。 
 2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方
法如下: 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
 H=E×0.25%÷当年天数 
 H为每日应计提的基金托管费 
 E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金托管人。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数
据不符,及时联系基金托管人协商解决。 
3、基金销售服务费 
本基金设有 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额不收取销售服务
费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.20%年费率计提。
计算方法如下: 
H=E×0.20%÷当年天数 
H为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为C 类基金份额前一日的基金资产净值 
C 类基金份额的销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。
经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日
内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。费用自动
扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解
决。 
C 类基金份额的销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金管理人的
基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。基金管理人将在基金
年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 
上述“一、基金费用的种类”中第4-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失; 
 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
 3、《基金合同》生效前的相关费用; 
 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
四、费用调整 
基金管理人可按照基金发展情况,并根据法律法规规定和《基金合同》约定
在履行相关程序后调整基金相关费率。调低销售服务费率,无须召开基金份额持
有人大会。基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在
指定媒介上公告。 
五、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第十六部分基金的收益与分配 
 
一、基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费
用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
二、基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实
现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、由于本基金各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同
一类别每一基金份额享有同等分配权; 
2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每份基金份额每年收益分配
次数最多为 12 次,每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可
供分配利润的20%,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3 个月
可不进行收益分配; 
 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可对各类基金
份额选择不同的分红方式,投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日经除权
后的该类基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资;若投资人不选择,本
基金默认的收益分配方式是现金分红; 
 4、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日
的任一类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 
5、投资人的现金红利保留到小数点后第 2 位,由此误差产生的收益或损失
由基金资产承担; 
6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人与基金托管
人协商一致可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。 
四、收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配
对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
五、收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,按照《信息披露
办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得
超过 15 个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投资人
的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机
构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,
依照本基金收益分配原则中有关规定执行。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第十七部分基金的会计与审计 
 
一、基金会计政策 
 1、基金管理人为本基金的基金会计责任方; 
 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计
年度; 
 3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位; 
 4、会计制度执行国家有关会计制度; 
 5、本基金独立建账、独立核算; 
 6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表; 
 7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以托管协议约定的方式确认。 
二、基金的年度审计 
 1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
 2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。 
 3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证
监会备案。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第十八部分基金的信息披露 
 
一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金
合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金
从其最新规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会
的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证
所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通
过中国证监会指定的媒介披露,并保证基金投资人能够按照《基金合同》约定的
时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: 
 1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; 
 2、对证券投资业绩进行预测; 
 3、违规承诺收益或者承担损失; 
 4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; 
 5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字; 
 6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息
披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括: 
(一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 
 1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资
人重大利益的事项的法律文件。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
 2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资人决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。 
 3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基
金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人
应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。 
(二)基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招
募说明书的当日登载于指定媒介上。 
(三)《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日(若遇法定节假日指定报刊休
刊,则顺延至法定节假日后首个出报日。下同)在指定媒介上登载《基金合同》
生效公告。 
(四)基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通
过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和各
类基金份额累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
各类基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。 
(五)基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资人能够在基金份额
发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度
报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财
务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将
半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起15 个工作日内,编制完成基金季度报告,
并将季度报告登载在指定媒介上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度
报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要
办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方
式。 
(七)临时报告 
本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当按照《信息披露办法》的有关规
定编制临时报告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地的中国证监会派出机构备案。 
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的下列事件: 
 1、基金份额持有人大会的召开; 
 2、终止《基金合同》; 
 3、转换基金运作方式; 
 4、更换基金管理人、基金托管人; 
 5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 
 6、基金管理人股东及其出资比例发生变更; 
 7、基金募集期延长; 
 8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
管人基金托管部门负责人发生变动; 
 9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十; 
 10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十; 
 11、涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁; 
 12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查; 
 13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚; 
 14、重大关联交易事项; 
 15、基金收益分配事项; 
 16、基金管理费、基金托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更; 
 17、任一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五; 
 18、基金改聘会计师事务所; 
 19、变更基金销售机构; 
 20、更换基金登记机构; 
 21、本基金开始办理申购、赎回; 
 22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更; 
 23、本基金发生巨额赎回并延期支付; 
 24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请; 
 25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回; 
 26、变更基金份额类别设置或基金份额分类规则; 
27、本基金推出新业务或服务; 
 28、中国证监会规定的其他事项。 
(八)澄清公告 
在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。 
(九)基金份额持有人大会决议 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并
予以公告。 
(十)投资资产支持证券相关公告 
基金管理人应当在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资
产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细;基金
管理人应当在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市
值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前十名
资产支持证券明细。 
(十一)发起资金的信息披露 
基金管理人应当在基金合同生效公告、基金年度报告、基金半年度报告和基金季
度报告中针对发起资金部分分别披露基金管理人、基金管理人高级管理人员、基
金经理等投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变动
情况。 
(十二)中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信
息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露
内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,
对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基
金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人出具书面文件、盖章确认或者 XBRL电子方式复核确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其
他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不
同媒介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机
构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的
住所,供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公
众查阅、复制。 
八、暂停或延迟披露基金信息的情形 
当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信
息: 
(1)不可抗力; 
(2)基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时; 
(3)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。 
 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第十九部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
 
一、《基金合同》的变更 
 1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定或本基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议在表决通过之日起生
效,召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案,自生效之日起依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
二、《基金合同》的终止事由 
有下列情形之一的,在履行相关程序后,《基金合同》应当终止: 
1、基金份额持有人大会决定终止的; 
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的; 
3、基金合同生效之日起满三年后的对应日,基金资产净值低于2亿元的; 
4、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的; 
5、《基金合同》约定的其他情形; 
6、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
 4、基金财产清算程序: 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
(7)对基金财产进行分配。 
 5、基金财产清算的期限为不超过6个月。但因本基金所持证券的流动性受到
限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额
比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计
并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告
于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进
行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
八、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基
金基金合同终止的,本基金财产应清理、估价,但可根据届时有效的相关规定,
基金财产不予变现和分配,并直接过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合
并后的基金享有和承担。本基金清算的其他事项参照前述约定执行。 
 
 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第二十部分违约责任 
 
一、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律
法规的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,
应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额
持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。 
但是如发生下列情况,当事人可以免责: 
1、不可抗力; 
2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规
定作为或不作为而造成的损失等; 
3、基金管理人由于按照基金合同的规定,进行投资或不投资造成的损失等。 
二、在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利益的
前提下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范
围内有义务及时采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失
进一步扩大的,不得就扩大的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的
合理费用由违约方承担。 
三、由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理
人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现
错误的,由此造成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责
任。但是基金管理人和基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的
影响。 
 
 
 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第二十一部分争议的处理和适用的法律 
 
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,
如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委
员会,仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海市。
仲裁裁决是终局性的,并对各方当事人均有约束力,仲裁费用、律师费用由败诉
方承担。 
争议处理期间,各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第二十二部分基金合同的效力 
 
《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法
律文件。 
 1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或
授权代表签字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并
经中国证监会书面确认后生效。 
 2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会
备案并公告之日止。 
 3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持
有人在内的《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。 
 4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理
人、基金托管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。 
 5、《基金合同》可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机
构的办公场所和营业场所查阅。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第二十三部分其他事项 
 
《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协
商解决。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
第二十四部分基金合同摘要 
 
一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 
(一)基金管理人的权利与义务 
 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于: 
(1)依法募集资金; 
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管
理基金财产; 
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的
其他费用; 
(4)销售基金份额; 
(5)召集基金份额持有人大会; 
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违
反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并
采取必要措施保护基金投资人的利益; 
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人; 
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理; 
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获
得《基金合同》规定的费用; 
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案; 
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请; 
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行
使因基金财产投资于证券所产生的权利; 
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资; 
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施
其他法律行为; 
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其
他为基金提供服务的外部机构; 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、
转换、定期定额投资和非交易过户等的业务规则; 
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于: 
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜; 
(2)办理基金备案手续; 
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产; 
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经
营方式管理和运作基金财产; 
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证
所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资; 
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产; 
(7)依法接受基金托管人的监督; 
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法
符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确
定基金份额申购、赎回的价格; 
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告; 
(10)编制季度、半年度和年度基金报告; 
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告
义务; 
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露,向审计、法律等外部专业顾问提供必要信息的情况除外; 
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
配基金收益; 
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项; 
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资
料 15 年以上; 
(17)确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证
投资人能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开
资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件; 
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配; 
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通
知基金托管人; 
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托
管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利
益向基金托管人追偿; 
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事
务的行为承担责任; 
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法
律行为; 
(24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,
基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后 30 日内退还基金认购人; 
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(26)建立并保存基金份额持有人名册; 
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(二)基金托管人的权利与义务 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于: 
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管
基金财产; 
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的
其他费用; 
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合
同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益; 
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、期货账户等投资所需账户,为
基金办理证券、期货交易资金清算; 
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会; 
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人; 
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于: 
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产; 
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格
的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜; 
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保
基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金
财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保
证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立; 
(4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外,不得利
用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产; 
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证; 
(6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户及本基金投资所需
的其他账户,按照《基金合同》及《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资
指令,及时办理清算、交割事宜; 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关
规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,向审计、
法律等外部专业顾问提供必要信息的情况除外; 
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格; 
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项; 
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金
管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进
行;如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为,还应当
说明基金托管人是否采取了适当的措施; 
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15 年以上; 
(12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册; 
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对; 
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回
款项; 
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会
或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会; 
(16)按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投
资运作; 
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配; 
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银
行监管机构,并通知基金管理人; 
(19)因违反《基金合同》或《托管协议》导致基金财产损失时,应承担赔偿责
任,其赔偿责任不因其退任而免除; 
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,
基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿; 
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
(三)基金份额持有人的权利、义务 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基
金投资人自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金
合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。 
 1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于: 
(1)分享基金财产收益; 
(2)参与分配清算后的剩余基金财产; 
(3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额; 
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会; 
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议
事项行使表决权; 
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料; 
(7)监督基金管理人的投资运作; 
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提
起诉讼或仲裁; 
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 
 2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于: 
(1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件; 
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,
自主做出投资决策,自行承担投资风险; 
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务; 
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用,并主
动查询交易申请的确认情况; 
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限
责任; 
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动; 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决议; 
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利; 
(9)发起资金提供方持有认购的基金份额不少于 3 年; 
(10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的同一类别每
一基金份额拥有平等的投票权。 
本基金份额持有人大会不设日常机构。 
(一)召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的,除法律法规、基金合同或中国证监
会另有规定外,应当召开基金份额持有人大会: 
(1)终止《基金合同》; 
(2)更换基金管理人; 
(3)更换基金托管人; 
(4)转换基金运作方式; 
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准; 
(6)变更基金类别; 
(7)本基金与其他基金的合并; 
(8)变更基金投资目标、范围或策略; 
(9)变更基金份额持有人大会程序; 
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会; 
(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额
持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会; 
(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项; 
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。 
 2、在不违反法律法规和《基金合同》约定以及对基金份额持有人利益无实华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不
需召开基金份额持有人大会: 
(1)调低基金销售服务费和其他应由基金承担的费用; 
(2)法律法规要求增加的基金费用的收取; 
(3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率或收
费方式、调低赎回费率; 
(4)在法律法规和基金合同规定的范围内,在不提高现有基金份额持有人适用
的费率的前提下,设立新的基金份额类别,增加新的收费方式或者调整基金份额
分类规则; 
(5)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改; 
(6)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不
涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化; 
(7)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可
的范围调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业
务规则; 
(8)基金推出新业务或服务; 
(9)《基金合同》生效之日起满三年后的对应日,若基金资产规模低于 2 亿元,
本《基金合同》自动终止并按其约定程序进行清算,无需召开基金份额持有人大
会审议,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续本《基金合同》期限。
如届时有效的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改
或补充的,则本基金按照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行; 
(10)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其
他情形。 
(二)会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基
金管理人召集; 
 2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集; 
 3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当
由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人,基金管理人应当配合; 
 4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合; 
 5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。 
 6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。 
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容: 
(1)会议召开的时间、地点和会议形式; 
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式; 
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日; 
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有
效期限等)、送达时间和地点; 
(5)会务常设联系人姓名及联系电话; 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续; 
(7)召集人需要通知的其他事项。 
 2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
 3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。 
(四)基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、中国
证监会允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、
基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利。 
 1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同
时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程: 
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有
基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》
和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符; 
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效
的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2)。 
 2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效: 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告; 
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为
基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人
(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通
知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知
不参加收取表决意见的,不影响表决效力; 
(3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人
所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的1/2(含1/2); 
(4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符; 
(5)会议通知公布前报中国证监会备案。 
3、在法律法规或监管机构允许的情况下,经会议通知载明,基金份额持有人大
会可通过网络、电话、短信或其他方式召开,基金份额持有人也可以采用网络、
电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话、短信或其他方式授权他人代为
出席会议并表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 
4、参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第 1 项
(2)或第 2 项(3)规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召
开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大
会。重新召集的基金份额持有人大会,应当有代表权益登记日 1/3 以上(含1/3)
基金份额的基金份额持有人或其代理人参加,方可召开。 
(五)议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
(1)议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的
重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他
基金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交
基金份额持有人大会讨论的其他事项。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
(2)基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改
应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
(3)基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
 2、议事程序 
(1)现场开会 
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监
票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会
主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会
的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表
和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理
人所持表决权的 1/2 以上(含 1/2)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金
份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持
有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或
单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名
(或单位名称)和联系方式等事项。 
(2)通讯开会 
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。 
(六)表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议: 
 1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的 1/2 以上(含 1/2)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议
通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。 
 2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的 2/3 以上(含 2/3)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金
运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合
会议通知中规定的确认投资人身份文件的表决视为有效出席的投资人,表面符合
会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、
逐项表决。 
(七)计票 
1、现场开会 
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应
当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份
额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份
额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人
或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣
布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基
金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。 
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公
布计票结果。 
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议,
可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新
清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结
果。 
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会
的,不影响计票的效力。 
 2、通讯开会 
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。 
(八)生效与公告 
基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备
案。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起2 个工作日内在指定媒介上公告。如果采
用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、
公证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。 
(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的,或法律法规新增基金份额持有人大会
机制的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容
进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。 
三、基金的收益与分配 
(一)基金利润的构成 
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
(二)基金可供分配利润 
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。 
(三)基金收益分配原则 
1、由于本基金各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同
一类别每一基金份额享有同等分配权; 
2、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每份基金份额每年收益分配
次数最多为 12 次,每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额可
供分配利润的 20%,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满 3个月华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
可不进行收益分配; 
 3、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资人可对各类基金
份额选择不同的分红方式,投资人可选择现金红利或将现金红利按除权日经除权
后的该类基金份额净值自动转为该类基金份额进行再投资;若投资人不选择,本
基金默认的收益分配方式是现金分红; 
 4、基金收益分配后任一类基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日
的任一类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值; 
5、投资人的现金红利保留到小数点后第 2 位,由此误差产生的收益或损失
由基金资产承担; 
6、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。 
在对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下,基金管理人与基金托管
人协商一致可对基金收益分配原则进行调整,不需召开基金份额持有人大会。 
(四)收益分配方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
(五)收益分配方案的确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,按照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得
超过 15个工作日。 
(六)基金收益分配中发生的费用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资人自行承担。当投
资人的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方
法,依照本基金收益分配原则中有关规定执行。 
四、基金的费用与税收 
(一)基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费; 
 2、基金托管人的托管费; 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
 3、基金销售服务费; 
 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费用
等; 
6、基金份额持有人大会费用; 
7、基金的证券、期货交易或结算费用; 
8、基金的银行汇划费用; 
9、证券账户开户费用、账户维护费用; 
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。 
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法
如下: 
 H=E×0.8%÷当年天数 
 H为每日应计提的基金管理费 
 E为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数
据不符,及时联系基金托管人协商解决。 
 2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方
法如下: 
 H=E×0.25%÷当年天数 
 H为每日应计提的基金托管费 
 E为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与
基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5 个工作日内从基金财产中华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
一次性支付给基金托管人。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数
据不符,及时联系基金托管人协商解决。 
3、基金销售服务费 
本基金设有 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额不收取销售服务
费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.20%年费率计提。
计算方法如下: 
H=E×0.20%÷当年天数 
H为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 
C 类基金份额的销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。
经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起5 个工作日
内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。费用自动
扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解
决。 
C 类基金份额的销售服务费主要用于支付销售机构佣金以及基金管理人的
基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。基金管理人将在基金
年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。 
上述“一、基金费用的种类中第4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 
(三)不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用: 
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失; 
 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 
 3、《基金合同》生效前的相关费用; 
 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。 
(四)基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
行。 
五、基金的投资 
(一)投资范围 
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票、债券(包
括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、地方政府债、次级债、
可转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、短期融资券(含超短期融资券)、
债券回购)、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他存款)、货币市场工具、
权证、资产支持证券以及法律法规或经中国证监会批准允许基金投资的其他金融
工具(但需符合中国证监会的相关规定)。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整
投资范围。 
基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,投资于
权证的比例不超过基金资产净值的 3%;现金或者到期日在一年以内的政府债券
不低于基金资产净值的 5%。 
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行
适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。 
(二)投资限制 
1、组合限制 
基金的投资组合将遵循以下限制: 
(1)本基金股票资产占基金资产的比例范围为 60%-95%;现金或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%; 
(2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%; 
(3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证
券的 10%; 
(4)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; 
(5)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%; 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
(6)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%; 
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%; 
(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%; 
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的10%; 
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%; 
(11)本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出; 
(12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; 
(13)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%,债券回购最长期限为1 年,债券回购到期后不得展期; 
(14)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%; 
(15)法律法规及中国证监会规定的其他投资限制和《基金合同》约定的其
他投资比例限制。 
除第(11)项外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管
理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当
在 10 个交易日内进行调整。法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定。 
基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。 
如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的,以变更后的规定为准。法律
法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
则本基金投资不再受相关限制,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大会审
议。如本基金增加投资品种,投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准。 
 2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: 
(1)承销证券; 
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保; 
(3)从事承担无限责任的投资; 
(4)向其基金管理人、基金托管人出资; 
(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; 
(6)法律、行政法规和由中国证监会规定禁止的其他活动。 
法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。 
六、基金资产净值的计算方法和公告方式 
(一)基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
1、由于基金费用的不同,本基金各类基金份额将分别计算基金份额净值。
各类基金份额的基金份额净值是按照每个估值日闭市后,该类基金份额的基金资
产净值除以当日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第 5
位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。 
基金管理人每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定公
告。 
2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日将基金份额净值结
果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。 
(二)基金资产净值、基金份额净值 
《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通
过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和各
类基金份额累计净值。 华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、
各类基金份额净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。 
七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
(一)基金合同的变更 
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规
定或本基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人
和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。 
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议在表决通过之日起生
效,召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会备案,自生效之日起依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
(二)基金合同的终止事由 
有下列情形之一的,在履行相关程序后,《基金合同》应当终止: 
1、基金份额持有人大会决定终止的; 
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的; 
3、基金合同生效之日起满三年后的对应日,基金资产净值低于 2 亿元的; 
4、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的; 
5、《基金合同》约定的其他情形; 
6、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
(三)基金财产的清算 
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。 
 2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
 3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
 4、基金财产清算程序: 
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金; 
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认; 
(3)对基金财产进行估值和变现; 
(4)制作清算报告; 
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告
出具法律意见书; 
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告; 
(7)对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为不超过 6 个月。但因本基金所持证券的流动性受
到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延。 
(四)清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
(五)基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
(六)基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告。基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。 
(七)基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
(八)本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本
基金基金合同终止的,本基金财产应清理、估价,但可根据届时有效的相关规定,
基金财产不予变现和分配,并直接过户至合并后的基金。本基金的债权债务由合华泰保兴 吉年丰 混合型发起式证券投资基金基金合同 
 
并后的基金享有和承担。本基金清算的其他事项参照前述约定执行。 
八、争议的处理 
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲
裁委员会,仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为上海
市。仲裁裁决是终局性的,并对各方当事人均有约束力,仲裁费用、律师费用由
败诉方承担。 
争议处理期间,各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行《基金合同》规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
九、基金合同存放地和投资人取得合同的方式 
《基金合同》可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。

关闭窗口