金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要

【重要提示】
金鹰策略配置股票型证券投资基金 *(从 2015 年 8 月 5 日起更名为金鹰策略配置混合型证券
投资基金,以下简称“本基金” )根据 2011 年 6 月 20 日中国证券监督管理委员会《关于核准金鹰策
略配置股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可【2011】970 号)进行募集。本基金的基金合同
于 2011 年 9 月 1 日正式生效。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书及其摘要。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中
国证监会对本基金募集的核准,并不代表中国证监会对本基金的风险和收益做出实质性判断、推荐
或者保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金
前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资
中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风
险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
投资人认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。 基金管理人建议投资人根
据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另有说
明,本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月 1 日,有关财务数据截止日为 2016 年 12 月 31 日,
净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日,本报告中财务数据未经审计。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
办公地址:广东省广州市天河区珠江新城珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
设立日期:2002 年 12 月 25 日
法定代表人:凌富华
总经理:刘岩
联系电话:020-83282855
联系人:潘晓毅
注册资本:人民币 2.5 亿元
股权结构:
股东名称 出资额(万元) 出资比例
广州证券股份有限公司 12250 49%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20%
美的集团股份有限公司 5000 20%
东亚联丰投资管理有限公司 2750 11%
总计 25000 100%
(二)主要人员情况
1.董事会成员
凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会计、广州
大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、营业部、信贷部
经理助理,香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任,广东省联谊信诚贸易有限公司财务部
经理,长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综合部经理、广州营业部拟任总
经理,广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部经理兼任财务负责人、财务总监兼任
财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁
兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事会第五次会议决议通过,并经中国证券监督管理委
员会证监许可[2014]1401 号核准,自 2015 年 1 月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。
刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大银行总行
财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事会
第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,自 2014 年 8 月 7 日至今,担任金鹰基金管理有
限公司总经理。
王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营业部总经
理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘书。现任广州证券股
份有限公司副总裁兼合规总监。
陈静先生,董事。华中科技大学管理学硕士。曾任国泰君安证券股份有限公司投资银行部助理
董事。现任广州白云山医药集团股份有限公司董事会秘书。
江鹏先生,董事,会计学硕士。江鹏先生自 2000 年 9 月参加工作后,先后在广东肇庆星湖生物
科技股份有限公司、广东美的电器股份有限公司等担任董事会秘书职务,现任美的集团股份有限公
司董事会秘书。
温婉容女士,董事,商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、景顺投资
管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公司区域销售总监、Societe Generale Asset
Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总裁、香港财务策划师学会
行政总裁等职。2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司,现任东亚联丰投资管理有限公司行政
总裁。
殷孟波先生,独立董事。西南财经大学金融学博士。历任西南财经大学金融学院院长、研究生部
主任等职务,现任西南财经大学金融学院教授委员会主席。
刘国常先生,独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师,曾在郑州航空工业管理学
院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授,兼任暨南大学管理学院博士生导师、
广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长以及上市公司东凌国际、粤传媒、博济医药、道氏技
术的独立董事。
谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、副教授,现任中山大学
法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,中国国际私法学会
副会长;中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,华南国际经济贸易仲裁委员
会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,上海、海南、广州、长沙、深圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠
州等仲裁委员会仲裁员以及上市公司艾派克、威创股份、省广股份、阳普医疗的独立董事。
2.监事会成员
曾巧女士,监事,管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计经理、美
的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。
陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管理部产品
总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部总监。
姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源部组织发
展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部总监。
3.公司高级管理人员
刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大银行总
行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公司第四届董事
会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2014 年 8 月 7 日起担任公司总经理。
李云亮先生,副总经理,博士研究生。先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任职,历任
西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审议通过,并已按
规定报经中国证券投资基金业协会备案,于 2014 年 12 月 25 日起任公司副总经理。现兼任深圳前
海金鹰资产管理有限公司董事长。
曾长兴先生,副总经理,博士研究生。2004 年 9 月至 2006 年 10 月在广东证券公司(原)任研究
员职务,2006 年 10 月至 2010 年 5 月担任安信证券股份有限公司分析师,2010 年 5 月至 2011 年 10
月担任国联安基金管理有限公司产品开发部总监,2011 年 11 月加入金鹰基金管理有限公司, 历任
产品研发部总监、总经理助理等职务。经公司第五届董事会第二十五次会议审议通过,并已按规定
报中国证券投资基金业协会备案,2016 年 5 月 12 日起担任公司副总经理。
苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书记,南方
证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大德路营业部总经理,南方证券广州分公
司办公室主任,南方证券广州分公司投资银行部总经理,华鼎担保投资有限公司副总经理等职,金
鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第二十一次会议审议通过,并报
经中国证监会核准,2008 年 9 月起担任公司督察长。
4.本基金基金经理
方超先生,中山大学工商管理硕士。曾任职于朗讯科技有限公司、北方电讯科技有限公司。2009
年 5 月加入金鹰基金管理有限公司,先后任 TMT 研究员、非周期组组长、金鹰中小盘精选证券投资
基金基金经理助理、专户投资部投资经理,现任金鹰策略配置混合型证券投资基金、金鹰科技创新
型股票基金基金经理。
5.投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会分权益类投资决策委员会、固定收益类投资决策委员会和指数及量化
投资决策委员会,具体如下:
(1)公司投资决策委员会
刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理;
曾长兴先生,投资决策委员会委员,副总经理;
王喆先生, 投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
于利强先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;
赖德昌先生,投资决策委员会委员,集中交易部总监。
(2)权益类投资决策委员会
刘岩先生, 权益投资决策委员会主任委员,总经理;
曾长兴先生,权益投资决策委员会委员,副总经理;
王喆先生, 权益投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理
于利强先生,权益投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;
陈立先生, 权益投资决策委员会委员,基金经理;
(3)固定收益投资决策委员会
刘岩先生, 固定收益投资决策委员会主任委员,总经理;
曾长兴先生,固定收益投资决策委员会委员,副总经理;
刘丽娟女士,固定收益投资决策委员会委员,固定收益部总监,基金经理;
(4)指数及量化投资决策委员会
刘岩先生, 指数及量化投资决策委员会主任委员,总经理;
曾长兴先生,指数及量化投资决策委员会委员,副总经理;
黄志钢先生,指数及量化投资决策委员会委员,指数及量化投资部总监。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行” )
住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:李庆萍
成立时间:1987 年 4 月 7 日
组织形式:股份有限公司
注册资本:489.35 亿元人民币
存续期间:持续经营
批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号
联系人:中信银行资产托管部
联系电话:4006800000
传真:010-85230024
客服电话:95558
网址:bank.ecitic.com
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
法定代表人:凌富华
总经理:刘岩
成立时间:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.5 亿元人民币
存续期间:持续经营
客户服务中心电话:4006135888、020-83936180
电话:020-83282855
传真:020-83282856
联系人:潘晓毅
网址:www.gefund.com.cn
2、代销机构(排名不分先后)
(1)中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:查樱
电话:010-66105662
客服电话:95588(全国)
网址:www.icbc.com.cn
(2)中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:宋亚平
电话:010-66593657
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(3)中国建设银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
联系人:田青
电话:010-67595096
客服电话:95533(全国)
网址:www.ccb.com
(4)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张作伟
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5)招商银行股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:李卓凡
联系电话:(0755)83198888
客服电话:95555(全国)
网址:www.cmbchina.com
(6)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦
法定代表人:李庆萍
联系人:赵树林
电话:010-65556960
客服电话:95558(全国)
网址:www.bank.ecitic.com
(7)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市中山东一路 12 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人: 吉晓辉
联系人:吴斌
客服电话:95528
网址: http://www.spdb.com.cn
(8)兴业银行股份有限公司
注册(办公)地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人:高建平
联系人:卞晸煜
电话:4008895561
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(9)中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
联系电话:(010)58560666
客服电话:95568(全国)
网址:www.cmbc.com.cn
(10)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:文彦娜
电话:010-66421200
客服电话:95580(全国)
网址:www. psbc.com
(11)华夏银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人: 郑鹏
电话:010-85238667
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(12)平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
电话:021-38637673
客服电话:95511
网址:www.bank.pingan.com
(13)宁波银行股份有限公司
注册(办公)地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:邱艇
电话:0574-87050397
客服电话:95574
网址:www.nbcb.com.cn
(14)浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人:金子军
联系人:邵利兵
电话:0571-87117604
客服电话:(0571)96527 / 4008096527
网址:www.czcb.com.cn
(15)广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:杨洁莹
电话:0757-22387567
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(16)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路 668 号
法定代表人:陆向阳
联系人:韩璐
电话:0519-89995066
客服电话:96005
网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/
(17)包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:刘芳
电话:0472-5109729
客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)
网址:www.bsb.com.cn
(18)成都农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人:陈萍
联系人:张海涛
电话:028-85190961
客服电话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(19)南充市商业银行股份有限公司
注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
办公地址:四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行
法定代表人:黄光伟
联系人:李俊辉
电话:0817-7118079
客服电话:400-169-6869
网址:www.cgnb.cn
(20)天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
网址:www.txsec.com
(21)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:文雯
电话:010-83363101
客服电话:400-166-1188
网址:www.new-rand.cn
(22)和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话: 021-20835785
客服电话:400-920-0022
网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)
(23)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册(办公)地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人:陈洪生
联系人:梁云波
联系电话:0592-3122757
客服电话:400-9180808
公司网站:www.xds.com.cn
(24)河南和信证券投资顾问股份有限公司
注册(办公)地址:郑州市郑东新区金水东路南、农业东路西 1 号楼美盛中心 2405
法定代表人:石磊
联系人:付俊峰
联系电话:0371-61777528
客服电话:0371-61777552
公司网站:http://www.hexinsec.com
(25)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
客服电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(26)深圳众禄基金销售有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755- 33227950
客服电话:4006-788-887
网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)
(27)上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
客服电话: 400-1818-188
网址:天天基金网(www.1234567.com.cn)
(28)上海好买基金销售有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613600
客服电话:400-700-9665
网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)
(29)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
联系电话:0571-26888888-37494
客服电话:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(30)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
电话:021-58788678-8201
客服电话:400-089-1289
网址:长量基金销售网(www.erichfund.com)
(31)浙江同花顺基金销售有限公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571 - 88911818
客服电话:4008-773-772
网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com)
(32)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
客服电话:400-888-6661
网址: www.myfund.com
(33)上海利得基金销售有限公司
注册(办公)地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:徐鹏
电话:021-50583533
客服电话:400-067-6266
网址:http://admin.leadfund.com.cn/
(34)中期时代基金销售(北京)有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人:姜新
联系人:侯英建
电话:010-59539955
客服电话:95162 或 4008888160
网址:中期金融超市(www.cifcofund.com)
(35)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:余永键
电话: 010-85097570
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(36)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址: 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
法定代表人: 王兴吉
联系人: 高雪超
客服电话: 400-088-8080
网址:http://www.qindaojr.com
(37)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
法定代表人:梁蓉
联系人:李婷婷
电话:010-66154828
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
(38)北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:曹庆展
联系电话:010-65983311
客服电话:400-066-8586
公司网站:www.igesafe.com
(39)北京增财基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:王昌庆
联系人:李皓
电话:010-67000988-6097
客服电话: 400-001-8811
网址: www.zcvc.com.cn
(40)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:张晔
电话:010-58845312
客服电话: 4008980618
网址: www.chtfund.com
(41)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
联系电话:010-56282140
客服电话:400-619-9059
公司网站:www.fundzone.cn
(42)北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人:蒋煜
联系人:许骜
电话:010-58170911
客服电话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com.cn
(43)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室
法定代表人:吴雪秀
联系人:徐越
电话:010-883128877
客服电话:400-001-1566
网址: www.yilucaifu.com
(44)北京钱景财富投资管理有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:盛海娟
电话: 010-57418813
客服电话: 400-893-6885
网址: www.qianjing.com
(45)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层
法定代表人:张冠宇
联系人:刘美薇
联系电话:010-85870662
客服电话:400-819-9868
公司网站:www.tdyhfund.com
(46)天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
联系电话:010-59287984
客服电话:400-111-0889
公司网站:www.gomefund.com
(47)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
科研楼 5 层 518 室
法定代表人:李昭琛
联系人:吴翠
电话 010-60615657
客服电话:010-62675369
公司网站:www.xincai.com
(48)中经北证(北京)资产管理有限公司
注册(办公)地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人: 徐福星
联系人:徐娜
电话:010-68292940
客服电话:400 600 0030
网址:www.bzfunds.com/
(49)杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
法定代表人:陈刚
联系人:胡璇
联系电话:0571-85267500
客服电话:0571-86655920
公司网站:www.cd121.com
(50)北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:李梦秋
电话:010-53361051
客服电话:400-066-9355
网址: www.ksfortune.com
(51)上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:徐亚丹
联系电话:021-51327185
客服电话:400-821-0203
公司网站:www.wind.com.cn
(52)凤凰金信(银川)投资管理有限公司
注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
联系人: 张旭
联系电话:010-58160168
客服电话:400-810-5919
公司网站:www.fengfd.com
(53)上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
客服电话:4000-466-788
网址:http://www.66zichan.com
(54)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册(办公)地址: 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人: 林卓
联系人:张晓辉
电话: 0411-88891212
客服电话:400-6411-999
公司网站:http:// www.taichengcaifu.com
(55)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话: 021-33323999*8318
手机客户端:天天盈基金
网站:https://tty.chinapnr.com/
(56)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
联系电话:010-52609656
客服电话:400-819-6665
公司网站:www.buyforyou.com.cn
(57)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002
法定代表人:王翔
联系人:吴笛
联系电话:021-6537-0077
客服电话:021-6537-0077
公司网站:www.jiyufund.com.cn
(58)利和财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区四平路 257 号名义 31D 室
办公地址:上海浦东新区陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 31F
法定代表人:黄相文
联系人:张瑞吉
客服电话:021-31352052
公司网站:www.lihe-fund.com
(59)上海凯石财富基金销售有限公司
注册(办公)地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
客服电话:4000-178-000
网址:www.lingxianfund.com
(60)上海中正达广投资管理有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 3 楼
法宝代表人:黄欣
联系人:戴珉微
电话:021-33768132
客服电话:400-6767-523
网址:http://www.zzwealth.cn
(61)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
电话:010-56409010
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(62)深圳富济财富管理有限公司
注册(办公)地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
电话:0755-83999907-806
客服电话:0755—83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(63)武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城 90(一期)第七幢
23 层 1 号 4 号
法定代表人:陶捷
联系人:陆锋
电话: 027-87006003-8026
客服电话:400-027-9899
公司网站:http://www.buyfunds.cn
(64)上海陆金所资产管理有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
客服电话:400-8219-031
网址:www.lufunds.com
(65)大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人: 何庭宇
联系电话:021-20324153
客服电话:400-928-2266
公司网站:https://www.dtfunds.com
(66)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室 -3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:肖雯
联系人:钟琛
电话:020-89629012
客服电话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(67)和耕传承基金销售有限公司
注册(办公)地址: 河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层
法定代表人: 李淑慧
联系人:陆锋
电话: 0371-85518396
客服电话:4000-555-671
公司网站:http://www.hgccpb.com/
(68)奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公
司)
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
联系电话:0755-89460500
客服电话:400-684-0500
公司网站:www.ifastps.com.cn
(69)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:仲甜甜
联系电话:010-59336492
客服电话:4008-909-998
公司网站:www.jnlc.com
(70)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
法定代表人:许现良
联系人:李雪
电话:010-56050820
客服电话:4001-500-882
网址:www.lanmao.com
(71)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
法定代表人:江卉
联系人:徐伯宇
客服电话:95118
公司网址:http://fund.jd.com
公司网址:http://fund.jd.com
(72)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代表人:戴新装
联系人: 江辉
联系电话:021-20538888
客服电话:4008201515
公司网站:www.zhengtongfunds.com
(73)深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
电话:0755-66892301
客服电话:400-9500-888
网址:www.jfzinv.com
(74)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO 塔 2,B 座 2507
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
联系电话:010-61840688
客服电话:400-0618-518
公司网站:www.danjuanapp.com
(75)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公
司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人: 廖苑兰
联系电话:0755-83655588
客服电话:400-804-8688
公司网站:www.keynesasset.com
(76)中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
业务联系人:赵森
电话:010-59539864
客服电话:95162 / 400-8888-160
网址:www.cifco.net
(77)中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、 14 层
法定代表人:张皓
联系人:韩钰
电话:0755-23953913
客服电话:400-9908-826
网址:www.citicsf.com
(78)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:021-38676767
客服电话:95521
网址:http://www.gtja.com
(79)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:许梦圆
电话:010-85156398
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
(80)国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82133066
客服电话:95536
网址:http://www.guosen.com.cn
(81)招商证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:黄婵君
电话:0755-82960167
客服电话:95565(全国)、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(82)广发证券股份有限公司
注册(办公)地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄兰
电话:020-87555888-333
客服电话:95575(全国)
网址:www.gf.com.cn
(83)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
客服电话:0755-23835888
网址:http://www.cs.ecitic.com
(84)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
联系人:邓颜
电话:010-66568292
客服电话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(85)海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市广东路 689 号
法人代表 周杰
联系人:汪小蕾
电话:021-23219689
客服电话:95553 4008888001
网址:www.htsec.com
(86)申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
电话:021-33388229
客服电话:021-96250500
网址:http://www.swhysc.com
(87)长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
电话:021-68751860
客服电话:4008888999
网址:www.cjsc.com.cn
(88)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
法定代表人:王连志
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
客服电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
(89)西南证券股份有限公司
注册(办公)地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话: 023-63786141
客服电话:4008096096
网址:www.swsc.com.cn
(90)湘财证券股份有限公司
注册(办公)地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:李欣
电话:021-38784580
客服电话:4008881551
网址:http://www.xcsc.com
(91)万联证券有限责任公司
注册(办公)地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36-37 层
法定代表人:张建军
联系人:罗创滨
电话:020-37865070
客服电话:4008888133
网址:www.wlzq.com.cn
(92)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层
法定代表人:冯鹤年
联系人:韩秀萍
电话:010-85127609
客服电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(93)国元证券股份有限公司
注册(办公)地址:合肥市寿春路 179 号国元大厦
法定代表人:蔡咏
联系人: 李蔡
电话:0551-2272101
客服电话:95578(全国)
网址:www.gyzq.com.cn
(94)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:张彤
电话:022-28451955
客服电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
(95)华泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省南京市江东中路 228 号
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
电话:0755-82492193
客服电话:95597
网址: www.htsc.com.cn
(96)山西证券股份有限公司
注册(办公)地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
联系人:邓颖赟
联系电话:0351-8686796
客服电话:95573
网址:www.i618.com.cn
(97)中信证券(山东)有限责任公司
注册(办公)地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人: 杨宝林
联系人:孙秋月
电话:0532-85022026
客服电话:95548
网址:www.zxwt.com.cn
(98)东兴证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 5 号(新盛大厦)12、15 层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
电话:010-66555316
客服电话:010-66555835
网址:www.dxzq.net
(99)东吴证券股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人: 范力
联系人:陆晓
电话: 0512-62938521
客服电话: 0512-96288
网址: www.dwzq.com.cn
(100)信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表:张志刚
联系人:尹旭航
电话:010-63081493
客服电话:4008008899
网址:www.cindasc.com
(101)东方证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层 -29 层法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
客服电话:95503(全国)
网址:www.dfzq.com.cn
(102)方正证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:邵艳霞
电话:0731-85832507
客服电话:95571(全国)
网址:www.foundersc.com
(103)长城证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
电话:0755-83516289
客服电话:400-6666-888
网址:www.cgws.com
(104)光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李晓皙
电话:021-22169111
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网址: www.ebscn.com
(105)广州证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼
法定代表人:邱三发
联系人:梁薇
电话:020-88836999-5408
客服电话:95396
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(106)东北证券股份有限公司
注册(办公)地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
法人代表 李福春
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
客服电话:95360/4006-000686
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(107)上海证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
电话:021-53686262
客服电话:400-891-8918
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(108)新时代证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系人:孙恺
电话:010-83561149
客服电话:4006-989898
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(109)大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
电话:0351-4130322
客服电话:400-7121-212
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(110)国联证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
电话: 0510-82831662
客服电话: 0510-82588168
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(111)浙商证券股份有限公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼
法定代表人:吴承根
联系人:陈韵
电话:021-64718888-2024
客服电话:95345
网址:http://www.stocke.com.cn
(112)平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:詹露阳
联系人:周一涵
电话:021-38637436
客服电话:95511 转 8
网址:www.stock.pingan.com
(113)华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市长江中路 357 号
办公地址:合肥市阜南路 166 号
法定代表人:李工
联系人:范超
电话:0551-65161821
客服电话:96518、4008-096-518
网址:www.hazq.com
(114)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:何春梅
联系人:郑杜鹃
电话:021-20281096
客服电话:0771-5539032
网址:www.ghzq.com.cn
(115)东莞证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:张运勇
联系人:孙旭
电话:0769-22119348
客服电话:0769-95328
网址:http://www.dgzq.com.cn
(116)国都证券有限责任公司
注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:李弢
电话:010-84183331
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(117)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:王一彦
电话:021-20333333
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(118)国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:俞驰
电话:0791-86283080
客服电话:400-822-2111
网址:www.gsstock.com
(119)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌市鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:北京西城区太桥大街 19 号
法定代表人:李季
联系人:王君
电话:0991-2310927
客服电话:4008000562
网址: www.swhysc.com
(120)中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:陈曦
电话:021-20315086
客服电话:95538(全国)
网址:www.qlzq.com.cn
(121)世纪证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼
法定代表人:姜昧军
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
客服电话:0755-83199599
网址:www.csco.com.cn
(122)金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
客服电话:4008-888-228
网址: www.jyzq.cn
(123)中航证券有限公司
注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
联系人:史江蕊
电话:010-64818301
客服电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(124)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:刘 熠
联系 / 客服:电话:400-8888-128
网址: www.tebon.com.cn
(125)西部证券股份有限公司
注册(办公)地址: 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com
(126)华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:郭相兴
电话:021-20655175
客服电话:96326
网址:http://www.hfzq.com.cn
(127)华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
客服电话:0931-4890619
网址:www.hlzqgs.com
(128)中国国际金融有限公司
注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:毕明建(代)
联系人:黄峻敏
电话:0755-83196491
客服电话:010-65051166
0755-8319 5000
网址:www.cicc.com.cn
(129)财通证券股份有限公司
注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:陶志华
电话:0571-87789160
客服电话:95336,40086-96336
网址:http://www.ctsec.com
(130)上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
法定代表人:郭林
联系人:李颖
电话:86-021-6389-8951
客服电话: (021) 38784818
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(131)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层
法定代表人:赵立功
联系人:王鹏宇
电话:0755-83219194
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
(132)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-64376936
客服电话: 4008-888-999
网址: www.cfsc.com.cn
(133)中国中投证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座第 4、第 18-21 层
法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
客服电话:95532;400-600-8008
网址:www.china-invs.cn
(134)中山证券有限责任公司
注册及办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:黄扬录
业务联系人:罗艺琳
电话:0755- 82570586
客服电话:4001-022-011
网址:www.zszq.com
(135)日信证券有限责任公司
注册(办公)地址:内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈韦杉
电话:010-88086830
客服电话:010-88086830
网址:www.rxzq.com.cn
(136)联讯证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话: 0752-2119700
客服电话: 95564
网址: www.lxzq.com.cn
(137)江海证券有限公司
注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人: 孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863726
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(138)九州证券股份有限公司
注册地址:青海省西宁市城中区西大街 11 号
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
北京运营总部:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
法定代表人:吴强
联系人:张靓雅
电话:010-57672000,0755-33331188-8807
客服电话:4006-5432-18
网址:www.tyzq.com.cn
(139)国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
电话:028-86690057、028-86690058
客服电话:95310
网址: www.gjzq.com.cn
(140)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:何亚刚
联系点人:李小雅
电话:010-59355930
客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com
(141)华宝证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-50122086
客服电话:021-38929908、 400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(142)爱建证券有限责任公司
注册(办公)地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:021-32229888-25125
客服电话:4001962502
网址:http://www.ajzq.com
(143)英大证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴俊
联系人:吴尔辉
电话:0755-83007159
客服电话:4008-188-688
网址:www.ydsc.com.cn
(144)华融证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
电话:010-85556100
客服电话:95390;400-898-9999
网址:www.hrsec.com.cn
(145)天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表人:余磊
联系人:夏旻
联系电话:13971535830
客服电话:4008005000
网址:www.tfzq.com
(146)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层
法定代表人:赵立功
联系人:王鹏宇
电话:0755-83219194
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
(147)首创证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
电话:010-59366070
客服电话:4006200620
网址:http://www.sczq.com.cn/
(148)宏信证券有限责任公司
注册(办公)地址:四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联系人:杨磊
电话:028-86199041
客服电话:4008-366-366
网址: http://www.hxzq.cn
(149)太平洋证券股份有限公司
注册(办公)地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
联系人:唐昌田
电话:010-88321717
客服电话:0871-68898130
网址:http://www.tpyzq.com
(150)开源证券股份有限公司
注册(办公)地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:029-63387289
客服电话:400-860-8866
网址: www.kysec.cn
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时
公告。
(二)注册登记机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 30 层
法定代表人:凌富华
电话:020-38283037
传真:020-83282856
联系人:张盛
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东岭南律师事务所
住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室
法定代表人:黄添顺
电话:020-84035397
传真:020-84113152
经办律师:欧阳兵、何官益
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
法定代表人:石文先
电话:027 86770549
传真:027 85424329
邮编:430077
经办注册会计师:王兵、龚静伟
四、基金的名称
本基金名称:金鹰策略配置混合型证券投资基金
本基金简称:金鹰策略配置混合
本基金代码:210008
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
在对基本面进行深入分析的基础上,制定适当的投资策略,以策略指导投资运作,在充分控制
风险的前提下,分享中国经济快速发展的成果以及企业经营绩效提升所带来的股权溢价,力争实现
基金资产的长期可持续稳健增值。
七、投资范围
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业
板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规
或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。股票资产占基金
资产净值的比例为 60%~95%;债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产净值的 5%~40%,其中,现金或到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证投资的比例范围占基金资产净值的 0%~3%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其
纳入投资范围。
八、投资策略
1、投资策略依据
贯彻“以策略指导投资,以投资绩效评价引导策略调整,策略与投资良性互动” 的理念,在充分
考虑宏观经济运行状况、金融市场环境、可投资的金融工具之多样性的情况下,构建一个体现策略
导向的投资组合,以期分享中国经济快速发展的成果与金融工具多样化所带来的风险管理之便利。
2、资产配置策略
根据既定的策略取向, 综合考量国内股票市场的估值、 国内债券市场收益率的期限结构、CPI
与 PPI 变动趋势、货币政策(尤其是利率)的未来变动趋势、外围主要经济体宏观经济与资本市场
的运行状况等因素,本基金审慎分析研判货币市场、债券市场与股票市场的预期收益与风险,并据
此进行大类资产的配置与组合构建,合理确定本基金在股票、债券、货币等金融工具上的投资比例,
并随着各类金融工具风险收益特征的相对变化,适时动态地调整各金融工具的投资比例。
一般而言,在进取优先的策略取向下,本基金将适当提升股票资产的配置比例;而在防御优先
的策略取向下,本基金将降低股票资产的配置比例。
3、股票投资策略
(1)行业配置策略
本基金的行业(采用申银万国行业分类)配置遵循如下的逻辑顺序:先通过定性分析初步圈定
符合既定策略取向的行业,再通过“金鹰行业综合评价模型” 对初步圈定的行业进行评价,筛选综
合性比较优势较为明显的行业进行重点配置。
在进取优先的策略取向下, 首先或直接受益于政府扩张性财政政策与货币政策、 宏观经济回
升、CPI 与居民可支配收入上升的行业,以及强周期行业,因其良好的业绩弹性而具有较好的进取
特性;在防御优先的策略取向下,生活必需品行业、弱周期行业因其抵御经济周期下行风险的能力
较强而具有较好的防御能力。
基金管理人业已建立的“金鹰行业综合评价模型” 可为本基金的行业配置提供参考。该模型采
用基本面加权的方法,定量分析与定性分析相结合,进行行业评价。“金鹰行业综合评价模型” 试图
预判与寻找那些符合既定的策略取向、具有综合性比较优势的行业,力图使得这些行业的投资收益
超越市场当中各行业收益率的平均值。对这些行业进行重点配置,以期提升投资组合的收益率。
(2)个股精选策略
本基金的个股精选遵循如下的逻辑顺序:先确定投资组合的风格特征(成长型还是价值型、大
盘股为主还是中小盘股为主、高价股为主还是中低价股为主)并据此在拟重点配置的行业内圈定
重点考察的投资品种,再精选个股以构建投资组合。
本基金采用定量模型以监测市场行情风格在成长股与价值股之间、大盘股与中小盘股之间、高
价股与中低价股之间的风格转换,并通过政府财政政策与货币政策的新动向、股票市场估值的结构
性变化、季节因素等审慎研判当前行情风格的可持续性,确定本基金投资组合的风格特征,并根据
行业配置方案初步圈定重点考察的品种。
本基金主要采用主营业务收入的增长率、净利润(扣除非经常损益)的增长率来刻画上市公司
的成长特性,采用 PE、PB 来刻画上市公司的价值特性;采用总股本、总市值将 A 股区分为大盘股与
中小盘股;采用收盘价将 A 股区分为高价股与中低价股。
本基金采用基金管理人业已建立的“金鹰企业综合评价模型” 对初步圈定的重点考察品种作
进一步地分析。该模型采用基本面加权的方法,定量分析与定性分析相结合,对个股进行评价。将模
型的输出结果与实地调研所获取的第一手信息相结合,筛选出基本面健康、具有综合性比较优势的
个股作为本基金的核心投资标的,进行重点投资。
4、债券投资策略
在资本市场日益国际化的背景下, 通过研判债券市场风险收益特征的国际化趋势和国内宏观
经济景气周期引发的债券收益率的变化趋势,采取自上而下的策略构造组合。
债券类品种的投资,追求在严格控制风险的基础上获取稳健回报的原则。
(1)本基金采用目标久期管理法作为本基金债券类证券投资的核心策略。通过宏观经济分析
平台把握市场利率水平的运行态势,作为组合久期选择的主要依据。
(2)结合收益率曲线变化的预测,采取期限结构配置策略,通过分析和情景测试,确定长、中、
短期债券的投资比例。
(3)收益率利差策略是债券资产在类属间的主要配置策略。本基金在充分考虑不同类型债券
流动性、税收以及信用风险等因素基础上,进行类属的配置,优化组合收益。
(4)在运用上述策略方法基础上,通过分析个券的剩余期限与收益率的配比状况、信用等级状
况、流动性指标等因素,选择风险收益配比最合理的个券作为投资对象,并形成组合。本基金还将采
取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把
握市场机会。
(5)根据基金申购、赎回等情况,对投资组合进行流动性管理,确保基金资产的变现能力。
5、权证投资策略
本基金将因为上市公司进行增发、 配售以及投资分离交易的可转换公司债券等原因被动获得
权证,或者在进行套利交易、避险交易以及权证价值严重低估等情形下将投资权证。
本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动
率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易、避险交易组合以及
合同许可投资比例范围内的价值显著低估的权证品种。
6、其它创新或者衍生产品的投资策略
本基金将根据公募基金的特点和要求,结合创新或者衍生产品的特征,在进行充分风险控制和
充分遵守法律法规的前提下,制定合适的投资策略进行该类产品的投资。
九、业绩比较基准
沪深 300 指数增长率×75%+中证全债指数增长率×25%
本基金采用沪深 300 指数收益率作为股票投资部分的业绩比较基准, 主要理由是:(1) 沪深
300 指数是上海和深圳证券交易所第一次联合发布的、反映 A 股市场整体走势的指数,指数样本覆
盖了沪深市场六成左右的市值,具有较强的独立性、代表性和良好的流动性;(2)沪深 300 指数是
一只符合国际标准的优良指数,该指数体现出与市场整体表现较高的相关度,且指数历史表现强于
市场平均收益水平,风险调整后收益也较好,具有良好的投资价值;(3)沪深 300 指数编制方法的
透明度较高;且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景,使基金之间更易于比较。
本基金采用中证全债指数收益率作为债券投资部分的业绩比较基准,主要理由是:
(1) 中证全债指数是一个综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指
数。具有较广的覆盖面,成分债券的流动性较高;(2)中证全债指数是由中证指数有限公司编制和
维护,中证指数有限公司提供的中证系列指数体系具有一定的优势和市场影响力;(3)中证全债指
数编制方法的透明度较高;且具有较高的市场认同度和未来广泛使用的前景,使基金之间更易于比
较。
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或
者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时, 本基金可以在报中国证监会备案
后变更业绩比较基准并及时公告。”
十、风险收益特征
本基金为主动操作的混合型证券投资基金,属于证券投资基金中预期收益与风险较高的品种。
一般情形下,其风险和预期收益均高于货币型基金、债券型基金。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人根据相关法律法规及本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为 2016 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 69,422,650.63 59.15
其中:股票 69,422,650.63 59.15
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 38,180,428.08 32.53
7 其他各项资产 9,759,949.79 8.32
8 合计 117,363,028.50 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 5,189,574.22 5.87
C 制造业 47,726,879.80 53.96
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 8,693,073.15 9.83
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 2,643,977.86 2.99
J 金融业 74,092.00 0.08
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,714,251.00 1.94
M 科学研究和技术服务业 3,380,802.60 3.82
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 69,422,650.63 78.49
(2)报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金报告期末未持有沪港通股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比
例(%)
1 600211 西藏药业 102,786 5,564,834.04 6.29
2 600110 中科英华 515,695 5,497,308.70 6.21
3 600477 杭萧钢构 515,343 5,179,197.15 5.86
4 002572 索菲亚 88,974 4,818,831.84 5.45
5 002766 索菱股份 114,628 4,297,403.72 4.86
6 300433 蓝思科技 141,461 3,905,738.21 4.42
7 300006 莱美药业 444,400 3,755,180.00 4.25
8 002206 海 利 得 192,910 3,692,297.40 4.17
9 300207 欣旺达 259,260 3,603,714.00 4.07
10 601668 中国建筑 396,600 3,513,876.00 3.97
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓。
(2)本基金投资股指期货的投资政策

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期末未持有国债期货投资。
(2)本期国债期货投资评价
无。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 362,384.10
2 应收证券清算款 9,379,908.25
3 应收股利 -
4 应收利息 13,645.73
5 应收申购款 4,011.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,759,949.79
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转换期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价
值(元)
占基金资产净值比例
(%)
流通受限情况说

1 300526 中潜股份 99,846.48 0.11 重大事项停牌
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一
定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2011 年 9 月 1 日,基金合同生效以来(截至 2016 年 12 月 31 日)的投资
业绩及与同期基准的比较如下表所示:
金鹰策略配置混合型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段 净值增长率

净值增长率
标准差②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准
收益率标准差

①-③ ②-④
2011.9.1-2011.12.31 -4.51% 0.43% -12.93% 1.05% 8.42% -0.62%
2012.1.1-2012.12.31 -7.37% 1.10% 6.86% 0.96% -14.23% 0.14%
2013.1.1-2013.12.31 12.45% 1.49% -5.15% 1.05% 17.60% 0.44%
2014.1.1-2014.12.31 38.06% 1.44% 39.13% 0.91% -1.07% 0.53%
2015.1.1-2015.12.31 43.96% 3.10% 6.77% 1.86% 37.19% 1.24%
2016.1.1-2016.12.31 -21.96% 1.85% -7.71% 1.05% -14.25% 0.80%
2011.9.1-2016.12.31 54.27% 1.87% 20.99% 1.21% 33.28% 0.66%
金鹰策略配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2011 年 9 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日)
注:1、本基金合同于 2011 年 9 月 1 日正式生效;2、截至报告日本基金的各项投资比例已达到基
金合同规定的各项比例。本基金投资范围:股票资产占基金资产净值的比例为 60%~95%;债券、货
币市场工具、现金、权证、资产支持证券等其他金融工具占基金资产净值的 5%~40%;3、本基金业绩
比较基准为:沪深 300 指数增长率×75%+中信标普国债指数增长率×25%。
十三、基金的费用和税收
(一)与基金运作相关的费用
1、与基金运作相关的费用种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、
手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
(4)基金合同生效以后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
(7)基金资产的资金汇划费用;
(8)按照国家有关法律法规和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内做出划付指令;基
金托管人应在次月首日起 10 个工作日内完成复核,并从该基金财产中一次性支付基金管理费给该
基金管理人。
(2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起 5 个工作日内做出划付指令;基
金托管人应在次月首日起 10 个工作日内完成复核,并从该基金财产中一次性支付托管费给该基金
托管人。
(3)本条第 1 款第(3 )至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协
议的规定,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
(1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等
费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况,履行适当的程序后,调整基金管
理费率、基金托管费率等相关费率。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购赎回费率
(1)申购费率:
投资人申购本基金需缴纳申购费,投资人在同一天多次申购的,根据单次申购金额确定每次申
购所适用的费率。申购费用用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金财产。
申购费率如下:
申购金额(万元) 申购费率
A <100 1.5%
100≤ A <300 1.2%
300 ≤A <500 0.8%
A ≥500 每笔 1000 元
注:上表中,A 为投资者认购金额。
(2)赎回费率
赎回费率随基金份额持有人持有本基金的时间的增加而递减,具体赎回费率如下表所示:
持有期(计为 T) 赎回费率
T<1 年 0.5%
1年≤T<2 年 0.3%
T≥2 年 0%
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担, 不低于赎回费总额 25%的部分归
基金财产所有,其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。
基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率和赎回费率。 费率如发生变
更,基金管理人应在调整实施 2 日前在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销
计划,在基金促销活动期间,基金管理人可以对促销活动范围内的基金投资者调低基金申购费率、
赎回费率。
2、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法规和基
金合同的原则另行制定并公告。3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费
率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种
指定媒体公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销
计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或不定期地
开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人在与托管人协商一致后可以对促销活动范围
内的投资者调低基金申购、赎回费率,并报中国证监会备案。
(三)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求,对前期刊登的《金鹰策略配置混合型证券投资基金更新的招募说明书》进行了更新,主要更
新的内容如下:
1、在“三、基金管理人” 部分,更新了公司主要人员以及基金经理信息;
2、在“四、基金托管人” 部分,更新了有关基金托管人的资料信息;
3、在“五、相关服务机构” 部分,对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新:
4、在“八、基金份额的申购与赎回” 部分修改了“(五)之 1、申购金额、赎回份额及余额的处理
方式” 的相关内容;
5、在“十三、(十)基金投资组合报告” 部分,更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。
6、在“十四、基金的业绩” ,更新了基金合同生效以来的投资业绩。
7、在“二十六、其他应披露事项” 部分,更新了本基金在本报告期内公开披露的信息内容。
金鹰基金管理有限公司
2017 年 4 月 11 日

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