南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同生效公告

1 公告基本信息

  基金名称 南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金简称 南方银行联接
基金主代码 004597
基金运作方式 契约开放式
基金合同生效日 2017年6 月29 日
基金管理人名称 南方基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
公告依据
《南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
基金合同》、《南方中证银行交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金招募说明书》
下属分级基金的基金简称 南方银行联接 A 南方银行联接 C
下属分级基金的交易代码 004597 004598

  2 基金募集情况

  基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2016]2985 号
基金募集期间 自2017 年5 月 25 日
至2017 年6 月 21 日止
验资机构名称 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
募集资金划入基金托管专户的日期 2017年6 月23 日
募集有效认购总户数(单位:户) 87
份额级别 南方银行联接 A 南方银行联接 C 合计
募集期间净认购金额(单位:人民币元) 10,351,591.03 5,516,335.00 15,867,926.03
认购资金在募集期间产生的利息 (单位:
人民币元) 1,134.36 4.11 1,138.47
募 集 份 额
(单位:份)
有效认购份额 10,351,591.03 5,516,335.00 15,867,926.03
利息结转的份额 1,134.36 4.11 1,138.47
合计 10,352,725.39 5,516,339.11 15,869,064.50
募集期间基
金管理人运
用固有资金
认购本基金
情况
认购的基金份额(单位: 份) 10,001,055.66 0 10,001,055.66
占基金总份额比例 96.60% 0 63.02%
其他需要说明的事项 — — —
募集期间基
金管理人的
从业人员认
购本基金情

认购的基金份额(单位: 份) 0 0 0
占基金总份额比例 0 0 0
本公司高级管理人员、 基金
投资和研究部门负责人认购
本基金份额总量的数量区间
0 0 0
本基金基金经理认购本基金
份额总量的数量区间 0 0 0
募集期限届满基金是否符合法律法规规
定的办理基金备案手续的条件 是
向中国证监会办理基金备案手续获得书
面确认的日期 2017年6 月29 日

  注:本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担,不从基金资产中支付。

  3 发起式基金发起资金持有份额情况

  3 发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数 持有份额占基
金总份额比例 发起份额数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理公司固
有资金 10,001,055.66 63.02% 10,000,000 63.02%
自合同生
效之日起不
少于 3年
基金管理公司高
级管理人员 — — — —
自合同生
效之日起不
少于 3年
基金经理等人员 — — — —
自合同生
效之日起不
少于 3年
基金管理公司股
东 — — — —
自合同生
效之日起不
少于 3年
其他 — — — —
合计 10,001,055.66 63.02% 10,000,000 63.02%
自合同生
效之日起不

  4 其他需要提示的事项

  1、本基金的申购、赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理,具体业务办理时间在开始公告中规定。在确定申购开始时间与赎回开始时间后,由基金管理人最迟于申购或赎回开始前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  2、投资人可访问本公司网站(www.nffund.com)或拨打全国免长途话费的客户服务电话(400-889-8899)咨询相关情况。

  南方基金管理有限公司

  2017年6月30日

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